我国商品期货市场风险预警机制研究论文（5篇材料）

第一篇：我国商品期货市场风险预警机制研究论文

摘要：

本文采用系统工程的思想，把影响期货市场的风险因素看成一个有机系统，运用解析结构模型法（ISM）对指标进行结构分析，理清各指标之间的相互关系，利用层次分析法（AHP）对指标在系统中的权重进行识别，最后建立了商品期货市场风险预警系统。

关键词：商品期货；风险预警；解析结构模型；层次分析模型

一、引言。

期货市场产生的直接原因是回避风险，然而实践表明期货市场的历史就是在不断分散和化解现货市场风险的同时，也不断发生风险和不断控制风险的历史。我国期货市场发展的历史较短，但发生了多起风险事件。例如：1995年上海国债期货事件，1996年上海胶合板事件，1997年海南天然橡胶**等，特别是上海国债期货事件，造成了较大的负面影响。对风险事件发生后的调查发现，风险事件的发生均是由于当时的期货交易所风险控制体系不完善或者没有严格执行风险控制制度造成的。

中国证监会期货部（1999）对中国期货市场风险预警做了相关规定，设计了四大方面13个指标的预警体系，初步建立我国期货市场风险预警系统。楼迎军（2005）在其博士论文中将影响期货市场风险的13个指标分成四组：价格风险、信用风险、流动性风险、法律风险，利用系统工程中的ISM—AHP思想，建立了我国商品期货的预警机制。韩德宗（2008）以硬麦期货和铜期货为例，度量连续期货合约收益率的值，对预测结果的有效性进行了检验，并提出了将曲线和保证金水平相结合的方法，对商品期货市场风险进行单指标预警。上述研究的缺陷在于在风险预警系统设计中没有考虑国际市场价格冲击的影响，本文则较全面地考虑了国内外相关市场对期货市场风险的影响，把所有的影响因素看成是一个系统，利用ISM—AHP模型建立期货市场整体风险预警系统。

二、我国商品期货市场风险预警指标体系。

本文参考中国证监会（2000）及楼迎军（2005）等人提出的期货风险衡量指标体系，并加入国际相关市场的影响因素，归纳得到反应期货市场风险的12项主要指标，构成了我国商品期货市场风险预警指标体系。本文以上海期铜为例，说明我国商品期货市场风险预警指标体系的构建过程。国内铜期货数据来源于上海期货交易所，国外铜期货数据来源于富远期货软件，LME库存的数据来自彭博数据库，国际铜现货数据采用LME铜现货数据，来自富远期货软件。由于国内、外期货市场上相关品种在期货合约月份的设计上存在着一定差异，为研究需要，我们按照华仁海等（2007）的研究方法，产生研究所需要的连续期货数据，数据时间跨度从2007年1月1日至2010年6月30日。由于LME铜期货价格的报价单位为美元/吨，国内期货市场铜为人民币元/吨，为保持一致，统一将国际市场上的期货报价折算成按人民币元/吨报价。美元兑对人民币的汇率采用国家外汇管理局网站统计数据库中提供的人民币每日基准价格。

三、我国商品期货市场预警系统的建立。

商品期货预警系统是一个规模大、复杂程度高的系统，如何确定系统的构成要素，认识系统的层次结构，掌握系统各要素之间的运动状态，都是比较困难。由于系统因素结构复杂，目标多样，功能综合，因此需要明确系统的总目标、分目标，以及相应系统的结构层次。为实现这个目标，本文采用结构分析法（ISM）对各指标间的结构进行分析，理清各指标之间的相互关系，随后采用层次分析法（AHP）对指标在系统中的权重进行识别，最终得到期货市场整体风险值，建立一个实时监控期货市场整体风险的预警系统。

（一）系统解析模型在商品期货市场预警系统中的运用。

ISM方法的作用是把任意包含许多离散的，无序的静态的系统，利用系统要素之间已知的、但凌乱的关系，揭示出系统的内部结构。其基本方法是先用图形和矩阵描述各种已知的关系，在矩阵的基础上再进一步运算、推导来解释系统结构的特点。其基本步骤如下：

1、根据系统要素关系表，画出相应的有向图形，并建立邻接矩阵A。

2、通过矩阵运算求出该系统的可达矩阵M。

3、在得到可达矩阵M后进行矩阵阶层划分。矩阵阶层划分需要求解可达集合R（Ti）和先行集A（Ti）。可达集合是指“行”中互相有影响的因素所占的列数，即行中得点为“1”的列数；先行集合A（Ti）是指“列”中互相有影响的因素所占的行数，即列中得点为“1”的行数。

4、建立系统结构模型。

为了得到邻接矩阵，我们采用如下步骤：第一就是铜期货按照一定规则产生铜期货价格的连续数据，并且利用这些连续数据建立适合的ARMA—GARCH（t）模型，并由此产生波动率；第二步则是按照相同的规则，产生12个指标的连续数据；第三步就是把这些12个指标的连续数据分别与波动率进行Granger因果检验。在99%的置信度下，如果选取指标是波动率的Granger因果关系，则我们认为该指标与波动有直接关系。最后我们得到如下的邻接矩阵：矩阵A是定量方式表示出本文所选择期货市场风险预警指标之间的影响关系，为下面进一步求解模型提供了基础。

矩阵A按照布尔代数的规则进行运算，得到了可达矩阵R：在建立可达矩阵R后，接下来我们进行矩阵阶层的划分。从表1可以看出，满足1式的元素只有一个S，表达式为Z1=（S）。在确定第一阶层的因素之后，我们可以把元素S剔除，重新排列商品期货风险指标体系的可达集合和先行集合。从表2我们得出，满足1式的元素有四个，表示为Z2=（B，H，I，J）。同样，在确定第二阶层元素之后，把元素B、H、I、J消去，再进行可达集合和先行集合的计算。表3可知，商品期货风险预警最后一层的元素由8个，表示为Z3=（A，C，D，E，F，G，K，L）。

由上面确定的阶层关系，我们可以把矩阵R按照层次进行排列，得到矩阵M。在完成矩阵阶层划分后，我们开始建立结构模型。由ISM模型的求解，我们可以将阶层构造为三个阶层。同时根据矩M阵确定各阶层要素之间的关系，例如a21=1说明B到S有箭头连接。同理可以得到其他的关系图。

（二）层次分析方法在商品期货预警系统中的运用。

由ISM分析我们得到了一个复杂的三级结构模型，在此基础上我们就可以运用层次分析方法（AHP法），对各级指标进行定量分析，将原先以主观判断进行量化，用具体数值来显示各级指标的重要程度。AHP方法最主要是确定ISM方法确定的结构中相邻层次元素间相关程度，通过构造两两比较判断矩阵及矩阵运算的数学方法，确定对于上一层次的某个元素而言，本层次中与其相关元素的重要性排序—相对权值。AHP方法最后计算各层元素对系统目标的合成权重，进行总排序，以确定结构图中最底层各个元素在总目标中的重要程度。层次总排序一致性检验的结果为：CR（B）=0.0674.CR（B）小于0.1，因此，层次具有满意的一致性。

四、期货市场整体风险值计算及检验。

AHP分析最终结果得到了12个指标对目标层的合成权重值，每一层的权重值相加等于1。只要将商品期货市场风险因素指标的取值分别乘以相对应的权重，就可以得到我国期货商品市场整体风险值。

对于所选择的风险因素，必须进行进一步归一化处理。设第p个指标Xp的取值区间为[c1k，c2k]，则每个风险因素在预警系统中取值步骤如下：

第一，定义Dp，i=cp，i—cp，i为单个指标相对于样本数据中的偏差；

第二，定义该指标在预警系统的取值为：rp，i=Dp，i—min（Dp，i）max（Dp，i）—min（Dp，i）在实际的计算过程中，cp，i为第p个指标在所取样本时间段内的平均值。

由此我们可以知道，所有的rp，i取值范围是[0，1]，而相对应权重值之和也是1。所以我国商品期货整体风险值的取值范围也将是[0，1]。下面是利用本文所选取的样本数据计算出来的我国期货市场整体风险值。

铜期货整体风险值一般处于0.1——0.2左右，只有在第350个数据后风险值急剧上升，此后到400个出现多次风险值超过了0.3。与此相对应的是2008年9月底到2008年12月，这段时间是百年不遇的金融危机。由于遭遇百年一遇的金融危机，加上国庆长假，在长假结束后，商品期货市场上演了大面积跌停的残酷场面，橡胶、豆粕、大豆、豆油、沪铜5个主流品种出现了“三板跌停”。预警系统显示的风险值也比较大，多次高于0.3的值，这表明预警系统和现实的市场运行状况一致。

同时，在2008年9月底的几个交易日，风险值就显示上升状态，在国庆期间计算出的风险值已经上升到将近0.7。这一切都表明在国庆期间这段时间，铜期货市场已经积聚了相当大的风险，交易所可以在交易开盘前利用预警系统中那些显著上升的因素，采取相对应的措施，降低市场的风险。同时，国庆期间由于国内的期货市场处于休市阶段，而国外相关市场正常进行交易，所以在这期间风险值的急剧上升是由于国外的风险因素造成的。管层应针对国外市场出现的情况采取相应的应对措施，这也表明该预警系统可以给监管层监管给出一定的指向性。由于在数据处理过程中进行了归一化处理，预警系统最后给出的风险值落在[0，1]区间。

本文采用[0，1]区间的四段来确定预警准则，如表5所示，可根据风险值的大小给出相应的警报等级。当然在具体实践过程中，预警准则的区间设定可以根据实际的情况作相应的调整。

五、结论。

在后金融危机的时代，在大力发展期货市场的同时，如何有效控制市场风险成为非常紧迫的问题。本文在预警系统设计时，加入国外相关市场的因素，考虑的风险因素比较全面。同时利用系统工程的思想，建立了能给出商品期货某一品种整体风险值的期货市场风险预警系统。通过本系统可以对期货市场上的风险进行实时监控，同时还可以给监管层指提供是哪些因素提高了期货市场的整体风险值，这对期货市场的风险控制具有积极的指导意义。

第二篇：风险预警机制

xxxxxx医院 医疗技术风险预警机制

医疗风险系指使患方或医方遭受伤害的可能性，是一种可以有效防范，将其降低到最小程度，但绝对不能消除的。“预则立，不预则废”就需要医院管理部门从管理体制、医疗流程、规章制度等查寻缺陷并制定相应的改进措施，建立有效的防范机制。目前我院各项业务发展形势较好，结合开展的各项新技术、新项目及引进的高新设备、医疗质量管理、医务人员的技术、责任感等诸多方面因素，特制定本预警机制。

一、建立预警机制的目的：

随着社会的发展，人们对医疗质量及服务质量的要求越来越高。但由于医疗行业的特殊性和医学本身的许多未知性，就造成了医疗诊治效果的不确定，医疗意外的不可预见性，使的医疗风险无处不在。建立医疗技术风险预警机制目的就是降低医疗风险，防范医疗纠纷，杜绝医疗事故的发生，减少给患者及其亲属带来的伤害，减轻医院负担。

二、医疗风险存在方面：

1、医疗管理方面:

(1)各项医疗技术操作无统一的规范或规范不标准；

(2)医疗活动过程或有关核心制度中存在有缺陷；

(3)医疗诊疗技术流程的伪科学性或者过于复杂，都容易造成失误；

(4)医疗质量管理运行中全程管理、环节管理及终末管理有制度难执行，缺乏监督机制及反馈机制。

2、医务人员个人因素：

(1)缺乏医疗风险意识；

(2)医疗技术水平有限；

(3)责任心不强或不遵守规章制度；

3、设备因素：

(1)抢救设备的完好，能否正常运转；

(2)检验科各项实验设备的完好，给临床医生以重要参考标准。

三、医疗风险预警程序：

医疗风险预警的实施进程可以归纳为风险识别、风险估测和风险评价三个大的阶段。风险识别是对潜在的各种风险进行系统的归纳和全面地分析以掌握其性质和特征，便于确定哪些风险应予以考虑，同时分析引发这些风险的主要因素和所产生后果的严重性，这个阶段是对风险进行定性分析的基础工作；风险估测是通过对所收集的大量资料的研究，运用概率论和数理统计等工具估计和预测风险发生的概率和损失幅度，这个阶段工作是对风险分析的定量化，使整个风险管理建立在科学的基础上；风险评价是根据专家判断的安全指标，来确定风险是否需要处理和处理的程度。

四、针对我院医疗风险的对策：

1、成立专职专家的督导组,由院内专家委员会成员担任。制定院内各科室医疗质量管理考核标准及核心制度，参与院内的医疗质量及目标管理检查，工作形式以现场检查，评分计入月度考核。

2、设立医疗风险预警管理人员，针对已经出现的医疗事件，进行调查，设计管理程序，监测管理过程、收集信息资料、改进医疗质量，杜绝此类医疗事件的再次发生。对可能发生医疗风险的各项制度，提出针对性的修改意见，并给予完善。

3、医疗管理部门要关注管理体制、医疗流程、操作规范、质量评价等方面内容。查看管理制度等方面有无缺陷，流程是否复杂易致操作失误，统一医护操作标准，使医疗操作科学化、合理化。对环节和全程管理过程中的问题给予及时反馈，加强医疗全过程的监督机制。具体的日常管理工作中要树立风险防范意识，改进系统及制度的缺陷，不强调个人处罚，从根本上降低医疗风险。

4、严格外科手术准入制度，由麻醉科人员协同成立科内管理和准入审定小组，并制定管理办法。严格执行手术分级管理制度。严格专业准入制度，提高专科救治水平，严禁跨科别收治病人，因短期经济利益延误病人治疗时机。严格新技术、新项目的开展安全评估制度。严格执行入院告知制度。

5、加强全员的培训力度，不断提高全员技术操作水平，培养医疗风险意识，培训医患沟通技巧、技术操作常规、各种法律法规、医学新进展等各种知识，提高全员的综合素质。

6、严格按照执行制度，按照制度办事，认真落实各项规范和制度。加大由于责任心不强或不按制度办事所引起纠纷的处罚力度。

7、保障各种医疗器械的正常运行，给予维护和保养。减少因机器原因导致的医疗纠纷。

五、目标：

通过建立医疗风险预警机制，使医疗质量控制能够达到四个目标：

(1)安全：避免在诊疗过程中带来的医源性损害；避免诊疗不及时而贻误最佳诊疗时机；避免在就医过程中发生的非医疗性损伤；

(2)实用：提供的服务必须有明确的科学理论依据，不能为医院或个人利益在治疗、检查、用药、护理过程中随意增减项目，使服务所需费用合理；

(3)及时：尽量减少患者在候诊、取药、缴费、检查等过程的时间，尽量缩短术前等候时间和住院日，提供便捷服务。

(4)平等：以病人为中心，尊重关爱患者，尊重患者的选择、需要、价值，对所有患者一视同仁，提供同样服务。营造一个友善、谅解、和谐的人际关系氛围。

各项措施和制度的制定，最终是为了提高医院医疗风险防范，做到“未病先防”。规范医疗行为，提高医疗质量，降低医疗风险，树立全员风险意识，强化全员参与意识，为医院业务正常发展提供坚实的保障。

第三篇：风险预警机制

病历质量考核办法

一、以病历为中心，提高医疗安全，巩固医疗质量，医疗服务的有效性和案件性。拟将质量分解为基础质量和水平质量。基础质量即日常诊疗及病程观察活动；任何一项医疗活动均只有时间——行为的内涵。为确保基础医疗活动运行的安全、稳定、有效。从源头防范医疗纠纷的发生。在全面执行既有的规章制度的基础上对我院临床医疗活动，实施时间——行为程序监控考核。

二、监控及考核项目。

（一）时间程序：考核10个点

1、接诊时含住入或转入即刻的时间及医生诊视即刻的时间。

2、医嘱开列时间。

3、查房时指查某一病员的具体时间。

4、医嘱修改时间。

5、医嘱执行时间：长期的以输液单为据核查，临时的以病历记载时间核查。

6、病程记录时间。

7、病情变化时间及医生到位的准确时间。

8、抢救、应急处理的准确时间。

9、上级医师诊视时间。

10、病人享有病情知情权，应有与病人或家属沟通的具体时间，并要求病人在首次病程记录上签字。

以上10个时间位点要求记录到日、时、分。

（二）行为程序：考核23个位点。

1、医嘱部分：5个位点

（1）开列时间及签名确切清楚。（2）医嘱符合治疗原则。（3）符合书写规范。（4）不得涂改。

（5）执行人及执行时间确切清楚。

2、病程记录部分：18个位点（1）首次病程须记录主要症状。（2）首次病程须记录主要体征。（3）首次病程须罗列诊断依据。（4）首次病程须明确记录治疗原则。

（5）首次病程记录须由本院经治医师完成或审核合格后签全名字迹清楚。无署名记录不合格。

（6）病程记录每周须有主任查房分析意见。（7）须记录主治医师分析意见，每周2次。

（8）明确反映病情变化，必须有生命体征、症状，客观证据变化情况的记录。（9）病程记录要明确反映治疗措施。用药疗效分析、分析意见落实情况。（10）反映治疗变更动因。尤其是临床用药要达到以药代动力学做指向的层次。（11）有对各种（类）检测单的分析，分析要充分结合临床。（12）按时程要求记录。

（13）诊断术语以ICD编码为据规范使用。（14）出院记录不得涂改或有漏项。（15）有与病人及家属沟通的记录。（16）患方拒绝接受诊疗的记录。（17）实施出院病人医嘱知晓签字制度。

（18）诊断疾病分主次顺序排列，主要疾病排到最前，并发症次之，伴随症状排最后。以下内容需要回复才能看到

三、考核办法。

（一）抽检病历不少于开放病床位数的1／3。

（二）受检病历由检查者与科室共同随机抽定。

（三）受检科室安排人员参加考评。发现问题及时沟通交流，确认。

四、考核结果的界定及执行。

（一）考核实行否决制，时间程序位点和行为程序各1点不合要求者或其中一程序2点不合要求者，视该病历为不合格病历。

(二)住院病历有下列情况者，实行单项否决，视为不合格病历。 ①诊断与诊断依据不符合；主诉与现病史脱节；诊断与治疗脱节。

②无手术同意书、麻醉同意书、特殊检查和治疗同意书、输血同意书、化疗同意书。 ③术前小结(急诊手术除外)和手术知情同意书未由术者或第一助手书写。

④抢救病人在规定时间内无抢救记录；死亡病人无死亡前的抢救记录，相关时间未记录到分钟。

⑤诊疗方案存在重大错、漏。

⑥错贴检查、化验单，引起医疗纠纷或造成不良后果的。

⑦输血病历无《输血同意书》、《输血记录单》、《交叉配血单》，输血前未按规定检查肝功+HBSAg、丙肝抗体、HIV抗体、梅毒血清学检查的。

（三）对不合格病历实行经济处罚并限期整改。处罚额度为每份扣罚病历奖的2倍。

（四）扣罚的数额上交院财务，不得他用。

（五）考核由医务科完成。临床科室有权监督考核工作。

（六）门诊处方不合格扣20元／张。

（七）各种检查申请单不合格扣20元／张。

（八）门诊病历书写不合格扣20元，不写扣40元。

住院患者发生输血、输液反应时的应急程序 住院患者发生输血、输液反应时的应急程序 住院患者发生输血、输液反应时的应急程序

•发生输血反应时

1、患者发生输血反应时，应立即停止输血改换生理盐水。

2、同时报告医生并遵医嘱给药。

3、若是一般性过敏反应，情况好转者，可继续观察病做好记录。

4、怀疑溶血等严重反应时，应保留血袋病抽取患者血样一起送输血科。•发生输液反应时：

1、患者发生输液反应时，应立即停止所输液体，保留或开放的脉通路，改换其它液体和输液器。

2、同时报告医生并遵医嘱给药。

3、情况严重者就地抢救。

4、建立护理记录，记录患者的生命体征、一般情况和抢救过程。

5、发生输液反应应及时报告医院感染管理科、物资供应中心、护理部、药剂科。

6、保留输液器和药液送至药剂科化验检查。

7、如若患者或其家属对输液反应提出质疑，应按实物封存程序对实物进行封存住院患者发生输血、输液反应时的应急程序

住院患者发生输血、输液反应时的应急程序

•发生输血反应时

1、患者发生输血反应时，应立即停止输血改换生理盐水。

2、同时报告医生并遵医嘱给药。

3、若是一般性过敏反应，情况好转者，可继续观察病做好记录。

4、怀疑溶血等严重反应时，应保留血袋病抽取患者血样一起送输血科。•发生输液反应时：

1、患者发生输液反应时，应立即停止所输液体，保留或开放的脉通路，改换其它液体和输液器。

2、同时报告医生并遵医嘱给药。

3、情况严重者就地抢救。

4、建立护理记录，记录患者的生命体征、一般情况和抢救过程。

5、发生输液反应应及时报告医院感染管理科、物资供应中心、护理部、药剂科。

6、保留输液器和药液送至药剂科化验检查。

7、如若患者或其家属对输液反应提出质疑，应按实物封存程序对实物进行封存

“1+3”安全监控体系医疗安全预警制度

为了进一步增强全院职工特别是医务人员的“1+3”安全监控体系医疗安全保障意识和医疗风险的防范意识，强化医疗安全的监控机制，更有效的防止医疗缺陷的发生，制定本制度

一、总则

（一）目的

为了进一步增强全院职工特别是医务人员的医疗安全保障意识和医疗风险的防范意识，强化医院“1+3”安全监控体系医疗安全的监控机制，更有效的防止医疗缺陷的发生，制定本制度。

（二）范围

全院职工，尤其是医务人员，在实施诊断、治疗和其他服务的过程中，由于“作为不规范”或“不作为”而发生的任何有可能导致医疗事故出现的医疗实践，无论患者与家属有无投诉，都属于医疗安全的预警范围。

（三）原则

医疗安全与精工走要遵守“以病人为中心”的服务宗旨，以强化医疗质量管理为主要内容，以医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规为准绳，以深挖细查质量要素的各方面、医疗过程的各环节中存在的安全隐患为主要手段，以及时消除安全隐患并警世责任人从而确保医疗安全为目的。

（四）要求

医疗安全预警工作分级进行。医院及各职能部门、各临床科室，应各司其职、各负其责，全面抓好落实。

二、医院安全预警分级

根据在工作或医疗活动中责任人因失误造成的医疗缺陷的性质、成都及后果，将医疗安全预警项目分为三级。

（一）一级医疗安全预警项目

一级医疗安全预警项目主要是指违反各项规范要求，但是尚未造成患者投诉等后果的行为。

1.医疗文书

（1）门、急诊医师未书写门诊或急诊病历。

（2）为在门、急诊病历和住院病例中记录药物过敏史，输血患者未记录输血史。

（3）未在规定时间内完成住院志、首次病程记录、日常病程记录及其它记录。

（4）凡决定转出的病人，经治医师未书写转科、转院纪录。

（5）意外死亡病历未当天及时讨论并上报医务科或总值班。

（6）手术未进行术前讨论。

（7）为及时鉴定医院规定的各种医患协议类文书。

（8）造成病历等资料损失或丢失。

2.纪律

（1）工作人员擅自离岗。

（2）对于疑难危重病人，会诊意识和辅助检查科室医（技）师在接到急会诊邀请后，未在10分钟内到达现场诊查患者。

（3）医务人员在为患者诊治、发药过程中聊天、打手机。

（4）门、急诊护士未及时将门急诊危重病人转送至急诊科、病区。

（5）首次开展的新手术、新疗法、新技术，未通过医院专家委员会讨论并经医务科批准而擅自实施。

（6）违反相关规定使用麻醉药品、医用毒性药品、精神药品及放射性药品。

（7）将院内讨论的有关病人的情况等擅自不负责任地向病人或家属透露。

（8）不负责任地解释其他医务人员的工作，造成患者或家属误解。

（9）违反医疗保险的有关规定。

（10）出现医德医风问题。

医疗(技术)风险预警制度和应急预案

（一）建立院长负责制，由主要负责人主抓医疗(技术)风险工作。

（二）医院从人力、财力、物力上加大投入，从工作环境、技术力量、设备购置、资金投入、分配形式上，给高风险，高科技，高技术的科室照顾和支持。

（三）设立医疗(技术)风险保险基金，为临床各科医护人员投保。

（四）对高风险的外科、妇产科医师实行医疗(技术)准入制度，不经准入的人员不允许从事高风险的医疗技术工作。

（五）建立“绿色通道”，对抢救、入院，会诊等实行规范化管理，注重患者抢救的工作流程和工作程序，医疗急救网人员24小时处于临阵状态。

（六）对急危症实行科主任负责制，需要会诊者，立即通知医务科，由医务科集中院内外权威专家会诊救治，不得贻误患者病情。

（七）与天津武警医院建立技术协作关系，对超过本院诊治范围的患者，及时送至该协作医院或相关上级医院救治。

第四篇：高校廉政风险预警机制建设研究

高校廉政风险预警机制建设研究

浙江师范大学纪委 课题调研组

目 录

一、廉政风险的概念和主要类型…………………………………… 4

1、廉政风险的界定

2、风险预警的界定

3、高校廉政风险的主要类型

二、廉政风险预警机制建设的现状………………………………… 7

1、廉政风险预警机制建设的现状

2、廉政风险预警机制存在的问题

三、廉政风险预警机制的现实意义和要把握的原则……………… 10

1、构建廉政风险预警机制的现实意义

2、构建廉政风险预警机制要把握的原则

四、廉政风险预警机制建设的主要内容…………………………… 12

（一）建立廉政风险信息收集网络

1、廉政风险信息收集内容

2、廉政风险信息收集渠道

3、廉政风险信息收集工作制

（二）廉政风险信息研判评估

1、廉政风险信息分析

2、廉政风险预警信息发布

（三）廉政风险预警处臵措施（预警谈话制度）

1、一级预警：责令整改

2、二级预警：戒勉纠错

3、三级预警：警示提醒

（四）廉政风险预警处臵情况的督查

1、廉政风险预警处臵结果反馈制度

2、廉政风险预警处臵督查制度

3、廉政风险预警处臵情况通报制度

五、廉政风险预警机制的保障措施………………………………… 20

1、廉政风险教育是廉政风险预警机制的思想保障

2、预警信息员队伍是廉政风险预警机制的组织保障

3、党风廉政建设是廉政风险预警机制的制度保障

4、预警信息系统是廉政风险预警机制的技术保障

高校廉政风险预警机制建设研究

——以浙江师范大学为例

十八大以后，党和国家领导人先后多次在重要会议上发表讲话，强调在新形势下加强反腐倡廉建设的重要性和必要性。高校作为反腐倡廉的重要阵地，对于提高高等教育质量，提升社会主义事业建设者和接班人的素质都意义重大，影响深远。而廉政风险预警机制是完善惩治和预防腐败体系的重要举措。建立科学合理的高校廉政风险预警机制,能够提高高校预防腐败工作的针对性、规范性、预见性、及时性和有效性,最大限度地降低高校腐败行为发生的可能性,推进高校

惩治和预防腐败体系建设,优化高等教育发展和育人环境。

本报告在学校惩治和预防腐败体系基础上，根据廉政风险防控机制建设发展的需要，结合实际进行了廉政风险预警模式的探索，主要针对目前廉政风险预警工作的现状，提出了构建廉政风险预警机制要把握的原则，重点就廉政风险信息收集网络、廉政风险评估、廉政风险预警处臵措施等问题进行了深入分析和研究。

一、廉政风险的概念和主要类型

1、廉政风险的界定

一般来讲，风险即指活动或事件损失的一种不确定性。廉政风险是指国家公职人员在执行国家公务和日常生活中，由于不正确履行廉洁奉公职责，利用其权力和影响力谋取私利，从而出现的各种腐败行为的可能性。

2、廉政风险预警的界定

廉政风险预警，是指围绕廉政建设和反腐败的工作目标，运用科学手段和现代技术分析廉政风险信息、评估廉政风险状况和预测廉政风险趋势，采取有效措施提前防范和解决潜在廉政问题的理论、方法体系和工作过程的总和。

3、高校廉政风险的主要类型

（1）招生领域的廉政风险。招生人员索贿受贿,利用负责招生工作之便,收受学生家长贿赂,是高校职务犯罪中的一个权钱交易关口,涉案人员一般为负责招生工作的领导、专家评委、普通工作人员。主要表现为负责招生的领导、专家评委、工作人员接受好处,利用职权招收一些成绩相对较差的“关系生”、“条子生”,或以帮助学生入学、选系、改专业等为名索贿受贿。尤其是在单独招收艺

术特长生、体育特长生、保送生等领域,由于涉及到招生主管部门、高校、学生家长和其他社会关系等多个环节、多种关系,最容易发生暗箱操作、弄虚作假和金钱交易等违法乱纪行为。

（2）财务管理和资产管理领域的廉政风险。由于办学规模的不断扩大, 经费由单一财政拨款向多渠道筹集经费的转变，资金管理的多样性和复杂性也使得一些高校财务管理领域的廉政风险不断增加。领导干部或一般财务人员利用财务管理的漏洞,贪占、挪用单位资金或公款私存侵吞利息等违规操作,造成学校大量资金损失。少数领导干部和教职员工利用各种创收手段,私设小金库,然后伺机贪污、挪用。在高校资产管理领域，由于高校资产数量较大，资产管理部门人员和技术力量有限，往往不能彻底清查固定资产，存在个人利用各种关系占用学校资源的现象，特别是在房屋出租、营业房招标等过程中人为因素的影响，会导致较大的腐败风险。

（3）基建工程领域的廉政风险。随着高校规模迅猛扩张，大兴土木扩建校舍、发展新校区、建大学城蔚然成风，基建工程也成为近年来高校腐败的频发区域。工程建设领域收好处费、工程回扣等几乎成为行业通行的潜规则，“工程上马，干部落马”现象比较普遍，甚至出现了窝案串案。在高校基建项目中,预算超概算,决算超预算的现象较为普遍,有的企业投标时低价中标，并承诺了许多优惠条件,中标后则千方百计要求修改合同条款,加大工程预算,提高工程造价,这时负责基建工程的领导或工作人员与施工企业就很容易发生不正常的经济关系或其他违法交易,产生较大的廉政风险。

（4）物资采购领域的廉政风险。为了保证教学科研活动的正常开展，高校每年都要投入大量资金进行设备、教材等物资的采购。虽然目前高校招投标制度

得到进一步完善,但是物资采购工程中仍然存在一些廉政风险。一些供应商非常了解学校的招投标制度，经常以低价中标，然后通过更改合同、串通验收专家等多种方式来获利。参加招投标专家一般都是本地校内外的专家，负责招投标的工作人员岗位一般都较为固定，如果供应商长期招投标就有可能和评标专家、工作人员较为熟悉，就可能出现供应商在招投标事前或事后行贿，影响招投标的公正性。

（5）组织人事领域的廉政风险。近年来，我国高校干部人事制度改革取得较大进展，采取了公开招考、干部任用公示、民主测评等，使高校在选人、用人上实现了公平、公正、公开。虽然公开招考笔试相对来说较为公正，但是面试和最后政审阶段人为因素仍然存在，主要领导对选人用人上的明示或暗示会影响到最终的结果。现在高校都采取岗位聘任制，在考核和评优评奖中，领导的个人意见和看法也会影响到考核的最终结果，也存在较大的廉政风险。

（6）学术科研领域的廉政风险。近年来国内高校各类学术腐败现象呈快速增加的趋势，所涉人员从普通教师、教授、到院士等不一而足。学术腐败不仅有违大学精神，更是对法律赋予的科研与社会服务权的滥用。学术科研领域的廉政风险主要包括为学术不端行为、科研经费使用、职称评审、科研立项等方面。而近几年高校科研经费快速增长，部分科研人员错误认为科研经费属于项目负责人个人所有，对科研经费的使用不合理，不规范的问题仍然存在，是一个潜在的廉政风险高危领域。高校学术腐败具有智能性、隐蔽性和传递蔓延性等特点，教授、博导出现了学术不端，势必影响其学术的品行，亦有损所在高校乃至整个学术界的公信力。

二、廉政风险预警机制建设的现状和存在的问题

1、廉政风险预警机制建设的现状

（1）廉政风险预警机制在识别廉政风险点上取得初步成果。廉政风险预警机制通过人、制度、技术等手段及时发现高校发展过程中存在的廉政风险，有效识别关键岗位、重点环节以及重点人员存在和潜在的廉政风险。特别对新增的廉政风险点以及原有廉政风险点风险等级上升的情况，能够实现及时动态跟踪，确保学校廉政风险点无遗漏。在廉政风险基础上，通过完善现有的制度，建立相应的廉政风险防控机制，确保反腐倡廉各项制度措施得到有效落实。我校通过廉政风险预警机制动态监控学校招生工作的过程中发现，在省外招生的特殊专业一般由评委现场进行打分，每年评委相对比较固定，评分的主观性仍然存在，是一个新增廉政风险点。在对学校基建工程审计中发现，基建工程项目变更和增加预算现象较多，主要风险就集中在基建工程联系单的审批和管理上，是一个重要的廉政风险点。

（2）廉政风险预警机制在化解风险上取得初步进展。廉政风险预警机制建设就是通过剖析廉政风险中存在的突出问题即产生风险的原因和规律特点，并针对其中的苗头性、倾向性问题提前预测并及时发出预警，然后有针对性地采取预防腐败行为发生的措施，进而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。廉政风险通过预警机制得到及时有效化解，有助于预防腐败的发生，赢得广大师生的拥护和赞誉，使高校发展的软实力得到进一步优化和提升。如我校廉政风险预警机制信息收集渠道中反映少数专业教师在体育类招生录取工作中存在感情、人为因素，出现了廉政风险的苗头。学校纪委与相关职能部门、学院联系，聘请220余人次解放军官兵担任各测试项目工作人员，尽可能的使用电子计时、计数的等设

备，采取专项测试考评教师名单由学校纪委抽取等措施，最大限度了化解了可能出现的廉政风险。

（3）廉政风险预警机制在规范制度措施上效果初显。廉政风险预警机制在廉政风险易发高发的环节和领域及时收集廉政风险预警信息，针对预警信息提出有效的预防手段和措施，定期分析评估各学院、各部门的廉政风险预警工作情况和效果，进而把反腐倡廉的要求有效地体现在相关改革措施和政策规定之中，逐步形成一个自我检查、循序渐进、有效预防腐败的长效机制。如我校物资采购管理过程中，针对可能会泄露投标供应商信息的廉政风险，开发网上匿名下载系统；针对评标过程中诱导倾向性以及信息泄密等廉政风险，制定了监察处全程参与监督、全程录像、手机上交等制度；针对验收环节可能出现的廉政风险，学校实行采购和验收相分离制度，负责采购的部门不参与项目的验收，验收由项目管理部门聘请专家予以验收。

2、廉政风险预警机制存在的问题

（1）廉政风险预警配套制度较少。目前我国法律、法规和政策规定中，惩罚性规定往往占绝大多数，预防性规定少之又少。预防性法律依据少，可操作性弱，因而一直是我国法律、政策制定的薄弱环节。廉政风险预警机制重在预防，而不是惩罚，在相关配套制度上比较少，国内外对此的研究更多的集中在理论上探讨，在实践中落实的仍比较少见。然而鉴于廉政风险预警机制的重要性，目前一些地方政府和高校也积极得在探索，取得了非常宝贵的经验，也为廉政风险预警机制制度建设做出了重要的贡献。

（2）廉政风险信息的收集渠道不够完善。目前，高校廉政风险信息主要依靠信访举报、检查考核、个人重大事项报告制度等渠道来获取，存在渠道窄，信息

单一的特点。由于举报人并不是知情人，往往只能对问题笼统的描述，对于违纪的事实和依据很难提供有线索的信息。检查考核工作由于各种原因，很难深入了解学院、部门的党风廉政工作，一些廉政隐患很难被查到，并及时处理。个人对于重大事项报告的表述方式存在主观随意性，也加大廉政风险信息收集的难度。这些都导致我们被动接收廉政风险信息的比例过大，往往错过发现那些倾向性、苗头性问题的最佳时机。

（3）外部监督的缺失阻碍廉政风险预警功能的发挥。目前一些领导干部权力过于集中、权力运行不规范不透明等现象时有发生，制约权力运行的监督体系不健全，群众对一些重大事项不了解，不知情难以监督，下级因受制于人不敢监督，同级因碍于情面不愿监督，上级因距离太远难以监督，这些都使得外部监督缺失。廉政风险预警机制的重要功能就是预警、防范，当外部监督缺失时候，廉政风险信息收集难度也加大，预警功能也无法发挥其应有的作用。

（4）廉政风险预警工作尚未形成合力。廉政风险预警机制作为一个复杂的系统工程，需要动用多方面力量的共同配合，才能发挥处预警防范的作用。目前高校廉政风险预警机制建设主要依靠党内自身监督,尤其是党委纪检部门的监督,远没有发挥出党外监督、社会监督、群众监督等各方面的力量。

三、构建廉政风险预警机制的现实意义和要把握的原则

1、构建廉政风险预警机制的现实意义

（1）廉政风险预警机制是推进反腐倡廉建设的客观需要。近几年高校腐败形式呈现多样化、手段也较为隐蔽，给高校廉政风险防控工作带来了困难和挑战。而廉政风险产生的来源是机关和部门领导干部手中的权力。因此，注重权力的制

约和监督就抓住了制约腐败行为的重点,而抓好廉政风险监督、预警,就抓住了预防腐败问题的关键。廉政风险预警机制本质上就是提前化解权力运行过程中的各类廉政的风险,防范于未然,使腐败行为不发生或少发生,特别是不发生大的廉政风险,从而使党员干部不犯或少犯错误,党和人民的利益不受或少受损失。（2）廉政风险预警机制是推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措。建立健全惩治和预防腐败体系，是对执政规律和反腐倡廉工作规律认识的深化，是从源头上防治腐败的根本举措。这对于有效预防和解决腐败问题，加强党的执政能力建设，巩固党的执政地位意义重大。而惩治和预防腐败体系的重点在于预防，惩治也是为了更好地预防腐败现象的发生。廉政风险预警机制着眼点就是如何预防廉政风险的发生，从人、机制、技术等手段来对廉政风险及时预警，努力减少和控制诱发腐败的风险，对构建惩治和预防腐败体系有着积极的促进作用。（3）廉政风险预警机制是加强监督、预防干部违纪违法的重要手段。领导干部一般都掌握一定的权力和资源,不同程度地面临诱惑和考验，并且权力越大,掌控的资源越多,廉政风险就越高。而廉政风险预警机制建设就是要把监督工作做在前面,把更多的精力、财力和资源用在廉政风险的预警和防范上, 及时遏制一些苗头性和倾向性的问题,及时警醒干部职工正确履行职责,防止滥用权力,做到未雨绸缪,防患于未然。

2、构建廉政风险预警机制要把握的原则

（1）重点突出，关口前移的原则。廉政风险预警就是把单位或个人可能产生腐败的苗头性问题或已经出现的轻微性问题指出来，及时提醒，严肃警告，使其不出现腐败问题或把腐败现象消灭在萌芽状态。相对现行的监督模式，它侧重于事前监督，监督领域介于自我约束与纪律处分之间，是在思想道德防线和党纪国

法防线之间架设一道预防警戒防线。因而廉政风险预警机制要坚持重点突出、关口前移的原则，要以高风险、权力集中的重要部位和关键环节作为重点，把容易滋生腐败的部门和领域作为廉政风险信息收集的重点，同时更加注重预防，做到关口前移、预防在先。

（2）制度规范、防范于未然的原则。预警重在预防和警示，廉政风险预警机制必须对潜在的问题能够做出准确判断，变事后惩治为事前警示，变被动查处为主动防范，变亡羊补牢为未雨绸缪。因而完善制度建设，规范物资采购、财务管理、基建工程等重点领域的相关制度措施，对预防腐败现象的发生起到关键性的作用。建立廉政风险预警机制也需要依赖制度的完善，通过制度去发现预警信息，通过制度去规范权力运行，通过制度去预防党员干部的腐败行为。

（3）预警及时，措施有效的原则。廉政风险预警机制重点在于及时发现廉政风险，并对可能出现的廉政风险予以及时警报，进而阻止廉政风险的发生，起到“隔离墙、防火墙”的作用。然而要达到这一点，预警的及时，措施的有效就起到非常关键的作用，预警不及时，措施不得力都会影响廉政预警机制功能的发挥，甚至会让本应该预警的廉政风险变成了违法违纪的事实。因此，建立廉政风险预警机制要坚持预警及时，措施有效的原则，努力提高预警机制的反应速度，增强信息研判的准确度，以及制定预警措施科学有效。

四、廉政风险预警机制建设的主要内容

廉政风险预警机制是基于“发现——研判——处臵”的制度框架,其目的是“早发现、早研判、早处臵”。廉政风险信息收集是廉政风险预警机制的基础，廉政风险研判是廉政风险预警机制的核心，廉政风险预警处臵是廉政风险预警机

制的落脚点。

（一）建立廉政风险信息收集网络

1、廉政风险信息收集内容

（1）师生对学校党风廉政建设和反腐败工作的意见、建议和评价；（2）学校重大改革、重要政策措施出台前后的群众舆论反映、反响；（3）领导干部和党员在思想、工作、生活作风等方面问题；（4）在廉洁从政（从教）和廉洁自律方面问题；

（5）在干部选拔、人员招聘、财务管理、资产管理、物资采购、基建工程等方面违反有关规定的行为；（6）损害群众利益的突出问题；

（7）各项专项检查、干部考察及案件查办过程中发现的涉及党风廉政建设和党员干部违法违纪的问题；

（8）其他违反党风廉政建设情况的反映。

2、廉政风险信息收集渠道（1）组建预警信息员队伍

首先，夯实预警信息员基础力量，发挥专兼职纪检干部工作合力。学校纪检监察部门要充分发挥专职纪检干部和二级党组织纪检委员的作用，明确其预警信息收集工作的职责和分工。专职干部要注重通过信访、监督、专项检查等工作收集预警信息；二级党组织纪检委员通过认真履行“一岗双责”，在党风廉政建设工作落实、工作调研等过程中掌握师生群众的意见、建议，反映预警相关信息。专职和兼职纪检干部要做到对苗头性问题反应敏感、反馈及时，并坚持调查研究，以保证预警信息的真实性，为领导决策和预警工作提供重要依据。

其次，打造预警信息员精英力量，建设一支政治素质好、学术水平高的特邀监察员队伍。在校内聘任一批政治、经济、法律、管理和技术等领域的专家，明确职责和权利，发挥其桥梁纽带作用，通过广泛吸纳基层师生群众的意见、建议，收集提供预警信息相关线索,协助专职人员共同开展信息调查、相关课题研究，承担反腐倡廉和预警工作决策咨询等。

再次，搭建预警信息员骨干力量，组建一支责任心强、业务素质过硬的兼职监察员队伍。以来自学校重点领域、风险评定等级较高的职能部门关键岗位工作人员（科级干部或科员）以及学院、研究所等二级单位人财物管理的一线人员为主，学校以制度形式赋予兼职监察员一定的工作职责和权利，协助开展各类专项监督工作和监察事务。另外，兼职监察员的岗位性质决定了他们在收集掌握信息方面更为深入、快捷，所以，要特别重视发挥他们信息收集的骨干作用，根据其工作岗位类别不同，可区分成立若干个预警信息收集工作小组，工作小组以兼职监察员为主要组成人员，同时配备1名专兼职纪检干部负责协调联络，各预警信息收集小组要明确职责和分工安排，形成固定的信息交流工作制度。预警信息收集工作小组类型如下：

①党务校务公开信息收集工作小组，负责收集党务、校务、信息公开工作有关的廉政风险预警信息，小组成员由5至7人组成，分别由专职或兼职纪检干部、党办校办工作人员、学院院办主任、学院行政秘书、学院工会主席等组成。

②经济类信息收集工作小组，主要负责收集财务和资产管理、物资设备采购、基建工程领域内的廉政风险预警信息，小组成员由7至9人组成，由专职纪检干部、审计部门干部，财务管理部门、国有资产管理部门、设备管理部门、采购部门、基建管理部门的重要科室岗位的工作人员，学院实验室主任、财务联络员等

组成。

③教育科研类信息收集工作小组，主要负责收集招生、教学、科研领域内的廉政风险预警信息，小组成员由7至9人组成，由专职或兼职纪检干部，学生管理部门、教学管理部门、科研管理部门的重要科室岗位的工作人员，学院辅导员、教学秘书，研究机构科研秘书等组成。

④组织人事类信息收集工作小组，主要负责收集组织、人事领域内的廉政风险预警信息，小组成员由5至7人组成，由专职或兼职纪检干部，组织部门、人事部门的重要科室岗位的工作人员，学院办公室主任、人事秘书等组成。

（2）依托反腐倡廉相关制度机制

首先，反腐倡廉相关制度机制的建设执行是预警信息收集工作的核心依托渠道。廉政预警信息收集主要是在反腐倡廉制度体系、工作机制日常有序地运转、执行过程中，通过制度机制执行者、预警信息员队伍等进行廉政风险预警信息的发现、反馈来完成，这是收集廉政风险预警信息工作的主要途径。其具体程序可表现为：信息收集者严格执行各自领域内反腐倡廉相关制度，关注监督日常工作程序和重要环节的运行，发现并梳理出在制度、管理方面存在的漏洞以及由制度或人为因素造成的廉政风险隐患，提炼有效信息及时进行反馈，以便通过预警工作机制的运转将问题解决在萌芽状态。

其次，重点领域制度机制的执行运行是预警信息收集工作的着力依托渠道。反腐倡廉工作关注的焦点问题历来都是重点领域权力行使和重要事项程序运行方面的问题，因此，要重点掌握来自学校重要领域的有关信息，着力依托领域内制度机制的执行运行，借助4个信息收集工作小组的有序工作来实现信息收集。收集工作主要途径如下：党务校务公开信息收集工作小组，依托学校校务、党务

公开工作实施办法和信息公开实施办法等相关工作制度开展信息收集；经济类信息收集工作小组，着力关注学校财务审批制度、预算管理办法等相关制度，国有资产管理办法、设备配臵管理办法等有关管理办法，基建工程和修缮工程管理办法、工程项目采购实施制度等工程管理制度以及采购管理办法、项目变更会签制度等采购管理制度的执行和相关工作机制的运行，开展信息收集工作；教育科研类信息收集工作小组，主要关注在学校招生管理、评优评奖规定、考试管理、教学项目经费管理、学科经费管理、科研经费管理等方面的制度执行情况；组织人事类信息收集工作小组，主要关注在干部选拔任用、党员发展、人才引进及人才专项经费管理等方面的制度执行情况。

再次，监督工作机制的运行是预警信息收集的基本渠道。纪检、审计部门及其他具有内部监督职能的业务部门执行的专项监督机制，是预警信息收集的基本制度保障，在预警信息收集中发挥着基础性作用。在学校监督制度执行过程中，专兼职纪检干部、兼职监察员既要履职监督检查职责，又要注重开展预警信息收集，重点关注在学校党风廉政责任制考核、领导干部民主测评、领导干部经济责任审计、教代会民主监督、信访案件调查、小金库治理专项工作、特殊类招生考试监督、干部选拔任用监督、项目招标验收监督等专项业务中的有关廉政风险预警信息。此外，还要重视上级专项监督检查和各类社会监督中的反馈、反映，这些也都是预警信息的重要来源渠道。

（3）开发廉政风险信息收集系统

廉政风险信息收集系统基于校园网的电子监察平台，与学校财务、采购、基建、科研、教学、人事、组织等信息管理系统对接，借助数据适配器和数据交换平台，对存在的廉政风险的权力运行进行动态监控，通过分析管理运行数据、运

转流程，对异常情况进行廉政风险预警，实现廉政风险信息收集报送功能。第一，在党务校务公开领域，通过校园信息公开平台监控学校规定重点公开的信息是否已经公布，学校不允许公开的信息有无违规公布。如各学院财务公开的执行情况，学生和教职工评优评奖的公开情况等。第二，在财务管理领域，通过财务管理系统对各项经费的审批、使用、报销等环节监控实现廉政风险的收集。财务审批方面，主要针对专项经费支出、基本建设经费支出、科研经费支出等方面实施动态监控；审核报销方面，主要针对大额发票报销、虚假发票报销等问题实施动态监控。第三，在物资采购领域，通过采购信息管理系统对采购平台的公告、预算、流程、结果等信息进行监控，对超预算、合同变更、结果未公示或公示时间不符合规定等情况及时预警。第四，在基建工程领域，通过基建项目管理系统对项目立项、项目招标、合同签订、施工管理、工程款项结算、项目验收、项目审计整个流程予以监控，特别是工程施工过程中预算变更的情况及时预警。除此之外，学校其他重要领域也是通过廉政风险信息收集系统与业务部门的管理信息系统数据对接，实现全程监控、实时监督的目的，把主动预警和技术预警相结合，以此实现廉政风险信息收集手段多元化，拓展信息收集领域的深度和广度。

3、廉政风险信息收集工作制（1）建立预警信息研判中心

建立预警信息研判中心，主要职责是收集、汇总廉政风险预警信息，组织召开会议进行预警信息通报、交流讨论、分析研判，并发布预警信息，决定预警处臵措施。研判中心成员一般由纪检监察、审计及重要职能部门、重点领域若干负责人组成。

（2）预警信息流转和研判制度

预警信息流转的主要程序是：预警信息员、预警信息收集工作小组对责任范围内的廉政预警信息予以初步评估后，通过预警信息系统或廉政评议报告、专项业务汇报等其他形式报送至廉政信息研判中心, 报送时间分定期和不定期，定期报送为每个季度末，特别重要或紧急的信息，则随时发现，随时报送，研判中心指定专人负责对报送的信息进行梳理汇总和传达。

研判中心在信息有序运转的基础上，建立预警信息研判制度，进行廉政风险问题现状、形成根源和发展态势等的研究判断。预警信息研判分季度研判和学期研判，紧急问题随时研判。季度研判在每季度末由预警信息研判中心成员组织开展；学期研判可在此基础上扩大成员，邀请校纪委委员、特邀监察员等开展集体大“会诊”，分析研究学校一个学期以来的廉政风险情况。

（二）廉政风险信息研判评估

1、廉政风险信息分析评估

廉政风险预警信息按廉政风险发生频率和可能造成的损失程度分为一级、二级、三级，分别用红色、黄色和蓝色标示，一级为最高级别。

（1）一级预警：立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

评估标准：①诫勉纠错后仍未改正的；②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；③具有《中国共产党纪律处分条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

（2）二级预警：立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的腐败风险问

题，及时纠正其工作中的失误和偏差，帮助引导，终止其错误行为继续发展，校纪委办、监察处实施廉政风险预警提醒提示，要求单位落实有关问题，积极化解矛盾。

评估标准：①警示提醒后仍未改正的；②未履行岗位职责或履行不到位，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的；③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

（3）三级预警：本着关心干部，维护学校稳定大局，对单位开展重要工作事项中，可能会出现苗头性的问题，校纪委办、监察处实施廉政风险预警问询提示，要求单位加强制度建设，强化预防措施，杜绝违纪问题的产生。

评估标准：①群众有举报，社会有反映的；②党员干部廉洁自律民主测评或考核满意率较低的；③工作生活中自我要求不严，干部职工有议论的；④在工作中不认真履行职责或有其他问题，组织认为有必要提醒的。

2、廉政风险预警信息发布

廉政风险预警信息由学校纪委、监察处发布。廉政风险预警信息发布的内容主要包括：预警级别、起始时间、警示事项、应采取的措施、发布机构等内容。廉政风险预警信息的发布可根据风险等级确定发布方式：一级、二级预警一般给予书面形式预警单，并在廉政风险预警信息平台发布预警信息；三级预警一般通过廉政风险预警信息平台直接发布。

（三）廉政风险预警处臵措施（预警谈话制度）

1、一级预警：责令整改

（1）实施方式：①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改

正。②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员于部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

（2）实施期限：责令整改的期限根据责令整改对象存在的问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报纪委办公室备案。

2、二级预警：戒勉纠错

（1）实施方式：①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的党员干部，由纪委书记对预警单位分管领导或单位领导干部进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠征错误倾向，终止错误行为。

（2）实施期限：诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报纪委办公室备案。

3、三级预警：警示提醒

（1）实施方式：①组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，由纪委书记或副书记对预警单位分管领导或单位领导干部进行通知或谈话询问。②重点提醒。针对党员干部岗位变动、职务升降以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生腐败风险的事项进行提醒

谈话。③函询整改。对举报、测评反映出的问题比较严重，但又不构成违纪或有违纪倾向的干部，发出询问函，要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。

(2)实施期限：一般在作出警示提醒决定后一周内完成。

（四）廉政风险预警处臵情况的督查

1、预警处臵结果反馈制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的纪检监察部门。

2、廉政风险预警处臵督查制度。纪检监察部门负责廉政风险预警信息处臵情况的跟踪监控，对处臵不恰当或者不到位的部门和单位及时督导。对高风险单位、高风险岗位的廉政风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。

3、预警处臵情况通报制度。纪检监察部门实施预警处臵的重要个案和综合情况，要及时向同级党委和上级纪检监察机关报告，并在一定范围内通报。

五、廉政风险预警机制的保障措施

1、廉政风险教育是廉政风险预警机制的思想保障。廉政风险预警工作的前提在于廉政风险教育，只有人人具备了廉政风险预警的意识，廉政风险预警工作才能得到顺利的开展。开展廉政风险教育，是提高党员干部接受反腐倡廉教育自觉性和积极性的有效方法，尤其是对重点领域和关键环节岗位人员的廉政风险教育，对于岗位人员坚定理想信念，规范从业行为，增强岗位勤政廉政意识，提高拒腐防变能力，实现廉政风险预警，防止违纪违法案件的发生，具有重要的意义。廉政风险教育最终目的是要让干部、职工时刻紧绷廉政风险这个弦，牢固树立 “不想为”意识，养成廉洁从政、廉洁从教的良好氛围。这也为廉政风险预警机

制的运行提供了思想上保障，使信息收集更加主动性，有针对性，预警处臵措施能够得到更加有效的贯彻落实。

2、预警信息员队伍是廉政风险预警机制的组织保障。廉政风险预警工作的关键在于人，在于预警信息员队伍建设。预警信息的收集具有领域广，内容多，信息隐蔽等特点，这对预警信息员的业务水平、知识结构、工作方法都提出了新的要求。预警信息员在思想政治上要坚守政治纪律，有正确的权力观、地位观和利益观，自觉抵制拜金主义、享乐主义和极端个人主义的侵蚀，自觉做到反腐倡廉、廉洁从政。在工作态度上，要有较强的事业心和责任感，有奉献精神，热爱纪检监察工作，能妥善解决廉政风险预警工作面临的各种问题，以求真务实的精神履行好职责，创造性地开展工作，特别是要围绕事关群众切身利益、群众反映强烈的问题开展深入细致的调查研究，及时反映校情民意，做好廉政预警信息的收集工作。在工作能力上，要不断加强对纪检监察业务和专业知识等方面的学习，在实践中不断培养敏锐的观察力和判断力，提高自身业务能力和水平。

3、党风廉政建设是廉政风险预警机制的制度保障。学校反腐倡廉制度包括党风廉政建设责任制、廉政风险防控机制、权力制约和监督机制等，共同构筑了学校反腐败工作的制度体系，也为廉政风险预警机制有效运行的提供了制度基础。首先，党风廉政建设责任制强化了各级领导班子和领导干部抓反腐倡廉建设的政治责任，保证中央反腐倡廉各项决策部署的贯彻落实，为廉政风险预警机制运行提供了政治保障。其次，廉政风险防控机制通过查找风险点、绘制权力流程图、制定防控措施、规范各项制度，将风险防控工作融入业务部门的实际工作中，形成廉政风险防控网络，为廉政风险预警机制的运行提供了整体保障。再次，权力的制约和监督机制通过公开权力运行流程图，让权力在阳光下运行，接受广大

师生员工的监督，从而为廉政风险预警机制运行提供外部保障。

4、预警信息系统是廉政风险预警机制的技术保障。建立多层次监管、多功能运行的廉政风险预警信息系统，借助数据适配器和数据交换平台，与学校财务、采购等业务部门的信息管理系统对接。预警信息系统提前设臵监察条件，当业务部门提供的数据符合监察条件时，自动产生预警信号。这样就把廉政风险预警渗透到学校权力运行的重要领域、岗位和环节，完整的记录权力运行的轨迹，通过网络信息技术手段实现了动态监控。并且通过产生的廉政风险信号，及时发布预警信息，帮助业务管理部门制定整改、防控措施，完善业务流程的工作体系，最大限度的降低了廉政风险，有效抑制了腐败的发生。因此，预警信息系统相比传统监督模式，体现了刚性约束、公开透明、实时监督等优势，促进了管理监督一体化，更好地解决了纪检监察与业务职能部门工作相分离的问题。

廉政风险预警机制示意图

廉政风险预警处置责令整改诫勉纠错警示提醒一级二级风险等级（高至低）三级廉政风险预警信息发布预警信息通报、交流讨论、分析研判，并发布预警信息，决定处臵措施预警信息研判中心廉政评议报告、专项业务汇报等其他形式报送定期、不定期报送预警信息报送系统其他途径报送预警信息员队伍兼职监察员（四个信息收集工作小组）其他特邀监察员（专家学者）专兼职纪检干部信息收集：反腐倡廉制度执行、日常专门工作制度执行者、上级、社会群体信息收集：工作一线、具体制度执行中监察监督检查信息收集：听取师生群众意见、决策咨询、调研监察信息收集：各项制度执行、上级检查反馈、社会监督监督廉政风险预警信息 党员领导干部廉洁行政行为党务、校务信息公开工作重点领域制度执行情况违法违纪有关问题

第五篇：医疗技术风险预警机制

医疗技术风险预警机制

一、目的

为了及早发现医疗技术风险，加强预警监控，防止医疗事故，确保医疗安全，制定本预警机制。

二、范围

医疗技术风险是指医疗服务过程中存在或出现的可能发生医疗失误或过失导致病人死亡、伤残以及躯体组织、生理功能和心理健康受损等不安全事件的危险因素，无论不良后果是否发生以及患者是否投诉，均属预警监控范围。

三、原则

医疗技术安全预警工作要遵守“以病人为中心”的服务宗旨，以卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规为准绳，以深挖细找医疗质量和安全各环节存在的安全隐患为主要手段，达到及时消除安全隐患并警示责任人，从而确保医疗安全的目的。

四、要求

医院领导、职能管理部门、各科室、各级各类专业技术人员，按职责和分工，各司其职，各负其责，做好预警工作。

五、技术风险预警分级

根据工作和医疗活动中因失误造成的医疗缺陷的性质、程度及后果，将技术风险预警分为三级。

（一）一级预警项目

指违反有关法律、法规、规章、操作规程和常规，但尚未给患者或医院造成损害或招致患者投诉等不良后果的情形。、违反工作纪律

（1）上班或值班时间擅自离岗、脱岗，班前班中饮酒影响正常工作；

（2）为患者进行诊疗服务过程中，不遵守职业礼仪，聊天、打手机；

（3）违反职业道德和医疗保护原则，不负责任地透露或散布有关患者的情况；

（4）不负责任地任意解释医院规定和其他科室、其他医务人员的工作，造成患方误会或不满；

（5）诊疗工作中违反医疗保险有关规定；

（6）违反医德规范，以医谋私，吃拿卡要，收受红包。2、违反诊疗规范

（1）违反首诊负责制有关规定；

（2）危重患者来诊后，未在 3分钟内开始抢救；

（3）门急诊医师对3次就诊未能确诊的患者未安排会诊或请上级医师复诊；

（4）门诊、急诊或住院医师会诊时，未在规定时限内到达，或未诊查者只看病历进行“书面会诊”或“电话会诊”；

（5）门急医师不见病人即开具“住院通知单”；

（6）病房医师不查病人即开写医嘱；

（7）三级医师查房不及时、不认真，记录、签名、审签不规范、不及时；

（8）住院患者病情恶化处理效果不佳时，未及时请上级医师会诊指导；

（9）疑难病例未及时提请科内、科间或院外会诊；

（10）对需要立即执行的医嘱，医师未通知护理人员从而导致执行延迟；（11）对危重患者未进行床头交接班，或未按规定书写交班记录；

（12）临床医师发现传染病未按要求进行报告，出现迟报、漏报；（13）麻醉医师对手术患者术前未查房，或术后 24小时内未随访；

（14）手术科室对重大手术未按手术分级管理权限履行报批手续；

（15）手术医师在手术后未及时诊查患者，患者手术后 3日内无上级医师查房；

（16）错发、漏发药品，但未造成不良后果，尚未引起患者投诉；

（17）因医方对择期手术准备不足，延误手术进行；未按医院要求上午8 时整时开展手术；

（18）供应或使用过期失效的灭菌器械或不合格材料，尚未造成良后果；

（19）护理环节未正确执行医嘱；

（20）错采标本，错贴标签，错用抗凝剂等导致不能正常检验；

（21）违反处方管理规定，药物适应证、禁忌证、剂量、用法、配伍等方面出现错误，尚未造成不良后果；

（22）发生严重工伤、重大事故、传染病暴发流行等事件时，未及时上报；

（23）患者转科治疗过程中，转出科室未提前联系妥当或转入科室借故拒绝或拖延转入。、医疗保障缺陷

（1）抢救药品器材质量不合格，过期失效，供应、补充、更换不及时，账物不符；

（2）设备、器材出现故障，维修不及时影响正常使用；

（3）医技科室对仪器设备疏于维护，违规操作，导致结果失真；（4）医技科室疏于查对，弄错标本、项目或检查部位；

（5）遗失检查检验标本；

（6）特殊标本、病理标本保存时间不符合上级规定；

（7）检查检验结果出现可疑、矛盾资料或意外阳性结果时，未进行复核、主动报告或未通知临床科室及时重查；

（8）药剂科未能及时发现处方中用药不当、用法错误、配伍禁忌、违规超量等风险；

（9）调配中药处方时，对需要先煎、后下、冲服等特殊处理的药物未单包注明；

（10）调配中草药不使用计量器具；

（11）营养餐内有异物或质量、卫生达不到规定要求；

（12）划价收费错误，导致患方投诉；

（13）计算机网络疏于维修和管理，导致运行障碍，影响正常作。、诊疗记录缺陷

（1）门急诊医师未及时、规范书写门急诊病历；

（2）门急诊病历、住院病历中未记录药物过敏史，输血患者未记录输血史；

（3）未在规定时限内完成入院记录、首次病程记录、日常病称记录及规定应当记录的其他资料；

（4）对转科转院患者，未书写转科、转院记录；

（5）对意外死亡病例，未及时报告医务科或总值班；

（6）大中型手术未按手术分级管理规定进行术前讨论并完成讨论记录；

（7）未认真履行知情同意手续，并及时、规范、严密地签订知情同意文书；

（8）诊疗资料记录不真实、不完善、不及时、不规范，造成安全隐患；

（9）出具各种虚假诊断证明，或超越专业权限出具医学证明；

（10）各种诊疗记录和资料书写不规范、字迹潦草、签名不正规、越权签名或未进行审签；

（11）以刮、涂、擦等违规方式修改病历资料；

（12）诊疗科室、病案室保管不周，造成病历丢失、损坏或被违规复制。

（二）二级预警项目

1、因发生一级风险预警引起患方投诉；

2、一年内累计发生两次及两次以上风险预警；

3、由于责任者的过失，造成非事故性医疗缺陷，给医院造成经济损失（经协商、调解或法院判决），金额低于 3000元人民币。

（三）三级预警项目

1、一年内发生两次及两次以上二级风险预警；

2、由于责任者的过失，造成非事故性医疗缺陷，给医院造成经济损失（经协商、调解或法院判决），金额超过3000元人民币；

3、出现医疗事件酿成医疗纠纷，虽未认定为医疗事故，但责任者过失严重，情节恶劣，严重损害了医院声誉；

4、发生严重违反医德医风事件，被上级通报或新闻媒体曝光，造成较坏的社会影响。

六、医疗技术风险预警信息来源

（一）各级各类查房：医师三级查房、护理查房、临床药师查房、院长查房、医德医风查房等；

（二）职能管理部门日常检查、监督、考核、评价、分析、反馈；

（三）各级各类专业技术人员日常工作中的反映和积累；

（四）义务监督员提供；

（五）卫生行政部门和上级领导机关监督检查提示或通报；

（六）患方反映、投诉、举报；

（七）医疗纠纷、医疗事故启示等。

七、医疗技术风险预警处置程序

（—）立案

1、自查立案 医务科、护理部、门诊部、临床科室、医技科室、药剂科及其他有关部门日常工作中检查发现预警项目内容，均有权利和义务立案处理。

2、投诉立案 院办室、党办室、纪检审计部门、医务科、护理部等职能管理部门接到投诉，经核实确系风险预警内容时，应在 24小时内立案。

（二）处理程序

1、属于自查立案的，应当限期整改并做好记录。

2、属于投诉立案的，应在受理投诉后48小时内通知被投诉单位并限期整改，3、被二、三级医疗技术风险预警警示的当事科室或当事人，接到通知后最迟在 48小时内必须主动作出检讨或说明，根据情节、后果、态度和整改结果，10日内作出处理。、经依法鉴定认定为医疗事故的医疗事件，按照处理医疗事故的相关规定以及医院有关规定处理。

（三）处罚

1、根据警示等级、情节轻重与后果，参照态度和一贯表现，确定处罚度。

2、做出处罚决定时，要区别直接责任与间接责任，合理地确定责任者在综合原因中应负的责任比重。

3、对于受到风险警示的部门和个人，坚持教育为主、处罚为辅的原则；对于及时发现风险、努力补救、避免重大事故发生的工作人员，应当给予一定的奖励。