1法律文件清单律师意见初稿[精选5篇]

第一篇：1法律文件清单律师意见初稿

合同签署方 合同名称 备注 客户,区域公司 《购房合同》

十分之一产权的购房协议 客户,中弘股份 《委托协议》

委托中弘股份代为办理相关手续，包括签订房屋买卖合同、代为支付房款、代缴纳过户相关税费等 《承诺书》

同等条件下，放弃优先权 《产权证保管协议》

客户,酒店管理公司

《委托协议》：

委托酒店经营管理 《度假权益协议》

客户,客户 《使用权交换协议》

中弘股份,酒店管理公司 《委托经营合同》

《委托管理合同》 委托酒店管理

批注 [z1]: 一套房屋只能有一套合同，由于各地备案版本不同，建议为针对不同版本的补充协议方式 批注 [ 律师2]: 应使用在建委备案的预售合同范本，其中买受人一栏为10 位共同购买人，不需要另行使用单独版本。分权度假其他权利义务内容应增加在补充协议内。此外，预售合同补充协议的其他内容应根据房屋具体情况另行制定。

批注 [z3]: 通常合同范本已经不允许开发商强行代办 批注 [z4]: 不同种类的放弃，应该分类制定 批注 [z5]: 客户之间的法律关系，待商榷 批注 [ 律师6]: 建议由酒店经营管理公司出具一份使用权互换规则，约定互换原则与具体计算方式。

批注 [ 律师7]: 酒店管理专业性较强，项目特点针对性较强，内容较多且复杂，建议补充项目特点、情况后并最...批注 [z8]: 两份委托合同是否可以归一

第二篇：法律尽职调查文件清单

一、公司主体相关文件

1.1公司的组织性文件

1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.2公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。

1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。

1.1.4公司当前的股权结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例以及股权结构的变革过程及相关文件。

1.1.5公司各股东出资是否符合在工商部门登记备案的章程的规定。

1.1.6公司年审情况及是否有影响公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销。

1.1.7公司经营中依法取缔的资质、认证、特别许可等是否已经合法取得及是否人合法有效。

1.1.8所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。

1.1.9公司自设立以来的公司文件记录 1.2公司对外投资情况（以下简称下属企业）及相关文件

1.2.1设立分公司的情况以及投资参股、控股子公司情况、出资额、所占比例或股份和章程及修改文件。

1.2.2项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。

1.2.3每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。

1.2.4每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。

1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

1.3公司股东的文件

1.4本次并购交易是否已取得合法有效的授权和批准，对并购条件是否有限制性要求。

二、经营管理文件

2.1 企业战略研究和发展规划

2.2 企业的竞争研究和竞争策略

2.3 企业重大投资决策分析和投资分布 2.4 过去重要投资项目的后评估

2.5影响行业和企业发展的主要因素

三、业务文件

3.1公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。

3.2公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。

3.3主营业务范围

3.4公司收入构成

3.5公司生产流程（图示）的详细介绍，包括但不限于原材料的采购及产品的设计、生产和装配。

3.6公司所需原材料的主要供应商及其所供应的原材料的清单。

3.7产品或服务的销售与促销调查

3.8竞争对手/市场份额

3.9公司主要产品的发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单。

3.10公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。

3.11公司和/或下属企业的业务发展目标

四、资产文件

4.1 资产负债表

4.2 损益表

4.3 现金流量表

4.4 固定资产情况表（有形、无形资产明细情况）

4.5 无形资产（含评估）情况表

4.6存货资产情况表

4.7 设备资产情况表

4.8 至少前三年的财务报表（含审计报告）

4.9 各类型股权构成、股本、期权计划

4.10 债权、债务合同；偿还期限和逾期原因及全部证据

4.11 股票和债券承诺和细节 4.12 房地资产分布图、房屋结构图

4.13 租赁资产说明

五、重要协议和合同

5.1任何以公司和/或下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同及购买/采购合同。

5.2任何以公司和/或下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。

5.3任何限制公司和/或下属企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议。

5.4任何以公司和/或下属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划，以及购买股份和私募配售股份的协议）。

5.5列表说明公司和/或下属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。

5.6提供已有的及可能有的就这些保险提出的重要索赔。

5.7所有公司和/或下属企业与政府机构或其他企业、团体或组织签订的履行期超过一年的重大合同。

5.8所有公司和/或下属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同。

5.9为公司和/或下属企业的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份而引起的责任提供保险或补偿的合同或安排的文件。

5.10任何以公司和/或下属企业为当事方所签订的关于限制竞争的协议。

5.11不在公司和/或下属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺。

5.12公司和/或下属企业在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常业务以外，对应收款帐目作出重大的降低帐面值，或注销帐面值的任何文件。

5.13所有公司和/或下属企业为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议。

5.14任何界定或限制公司和/或下属企业股东权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）的协议或文件，包括以受托人身份持有股份的信托协议、表决委托或依然有效的委任代表书。

5.15公用设施服务协议（水、电、气、热）

5.16所有要求公司和/或下属企业在本次收购前需要取得协议对方同意的协议或因本次收购而需要修改的协议。

5.17.所有未包括于前述的其他任何重大协议和合同

六、融资文件

6.1公司和/或下属企业的人民币或外汇贷款协议、债券和其他债务契据和借款安排。

6.2其他融资文件，包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。

6.3所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记

6.4列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。

6.5第三者为公司和/或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证

6.6公司和/或下属企业自设立以来与贷款人和担保人的函件由独立会计师向债权人提供的借贷协议执行情况的报告。

6.7与未列入资产负债表的任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件。

6.8在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。

6.9任何有关由国家、省或地方政府发给公司和/或下属企业的补助及／或补贴的协议，批准或其他安排，及政府机构及非政府机构对其提供的融资及该融资条款的文件，包括依据法律、法规、政策或融资惯例的所施加的限制。

6.10任何债转股协议或意向书

七、知识产权

7.1列表说明公司和/或下属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。

7.2公司和/或下属企业拥有的技术秘密

7.3公司和/或下属企业为当事方的知识产权转让或许可协议

7.4公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的其他协议。

7.5公司作为一方的所有研发协议和咨询协议

八、人力资源

8.1公司的管理架构图

8.2公司和/或下属企业的董事、监事和高级管理人员的名单和简历。

8.3公司高级管理人员在公司以外的其他企业的任职情况

8.4公司高级管理人员自设立以来的变化情况 8.5如公司和/或下属企业的主要管理或技术人员曾受雇于其他单位，或曾作为当事方与以前的工作单位签订过保密或不竞争协议，请提供有关资料。

8.6任何公司和/或下属企业与其董事、监事和高级管理人员之间订立的服务合约、就职务津贴或其他安排作出的协议、合同或贷款，以及与高级管理人员、顾问或与其他有关机构之间的任何安排。

8.7重要的雇用或代理协议及员工与管理人员的标准雇用合同

8.8职员聘用的政策性文件

8.9对因公伤而造成职工残废以及因事故造成职工伤亡时，公司和/或下属企业应对职工及其家属的赔偿、赡养费及其他安置计划，并请提供公司和/或下属企业本身的惯常作法以及依据的有关法律、法规或政策。

8.10公司和/或下属企业对工作人员的培训计划

8.11描述公司和/或下属企业向职工提供的医疗保健、住房津贴、分房政策以及其他福利及服务设施，包括食堂、幼儿园、学校、鼓励性的补恤金、养老或其他类似计划，并提供所依据的有关法律、法规、规章及办法。

8.12公司和/或下属企业薪酬制度及过往三年的工资明细

九、诉讼和其他程序

9.1列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。

9.2持有公司股权5％以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。

9.3自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。

9.4公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。

9.5由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。

9.6与专利、商标或版权侵权行为有关的函件

9.7所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。

9.8公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。

十、税务

10.1公司和/或下属企业现行有效的国、地税的《税务登记证》 10.2自设立以来公司和/或下属企业（或其前身）与政府税务部门之间的所有报告、备案材料、报税表及其他函件。

10.3适用于公司和/或下属企业的税收待遇的法规或政策。请提供与减免税或其他税收优惠有关的文件（如果有）。

10.4与公司和/或下属企业应缴税项有关的所有会计师函件和分析，以及所有其他有关的分析。

10.5政府向公司和/或下属企业作出任何税务会计审查的报告

10.6公司和/或下属企业为当事方的所有税项分担或税项分配协议

10.7公司和/或下属企业自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关的文件和情况说明。

10.8有关欠缴税款的文件通知及公司和/或下属企业采取的解决方法。

十一、公司和下属企业的土地、物业和其他资产

11.1拥有的土地，房产的文件

11.2租赁的土地，房产的文件

11.3对公司和/或下属企业物业使用权所设的限制和其他债权

11.4公司和/或下属企业主要物业权益的任何估价报告，以及有关物业业权的调查及评估报告。

11.5任何重大在建工程的批文

11.6公司和/或下属企业拥有的主要生产经营设备的产权状况

十二、环境保护和产品质量

12.1公司和/或下属企业所准备的环境影响评价报告及其批复

12.2环保部门或管理机构给予公司和/或下属企业的命令、罚款或调查的有关文件。

12.3公司和/或下属企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。

12.4环保部门就公司和/或下属企业的业务项目出具的环境保护设施验收报告。

12.5一切与公司和/或下属企业业务相关的环保监管法律、法规、政策、条例和行政规定。

12.6自设立以来由环保部门作出的涉及公司和/或下属企业任何调查或处罚的有关文件及公司和/或下属企业发生过的与环境污染有关的重大事故情况的详细介绍。

12.7公司和/或下属企业的产品符合产品质量和技术监督标准的证明

12.8自设立以来公司和/或下属企业因违反有关产品质量和/或技术监督方面而受到调查或处罚的文件。

12.9公司和/或下属企业符合国家消防制度要求的证明

第三篇：股权收购法律文件清单

股权收购法律文件清单

一、初步谈判阶段

1、保密协议

2、收购意向书

二、律师尽职调查阶段

1、律师尽职调查报告

2、律师出具的收购法律意见书

三、签约阶段

1、收购协议

2、股权出让方的声明和保证

3、目标公司其他股东半数以上同意书面证明

4、目标公司其他股东放弃优先购买权书面声明

5、目标公司全部资产清单

6、目标公司全部债务清单

7、目标公司全部债权清单

8、目标公司的流动资产清单

9、目标公司对外提供担保的清单

10、目标公司的财务审计报告

11、目标公司的资产评估报告

四、实施股权变更阶段

1、目标公司出具的出资证明书

2、变更后的目标公司股东名册

3、目标公司董事会修改公司章程决议

4、修改后的目标公司公司章程

5、工商变更登记文件：需重新提交公司章程、董事会决议、股权转让协议、新股东出资证明书、新股东身份证复印件。

第四篇：法律尽职调查文件清单【精简版20120331日】

保密文件 融资法律服务文件清单（初步）

致： 金侨投资控股集团股份有限公司

金侨房地产开发（集团）有限公司

为顺利开展对贵公司增资扩股（“本项目”）的相关工作，我们编制初步基础性文件清单（“本清单”），请贵公司按本清单的要求搜集整理法律文件资料，以便我们掌握公司的结构、经营、物业等各方面的情况。随着本项目法律工作的不断深入和具体情况的变化，我们也将对本清单进行相应调整和补充。

 本清单的有关说明

本清单为公司及项目的初步资料清单，如若依据清单，对贵公司的项目合作进行初步评测后，贵公司或意向合作的第三方存在进一步的委托意向，我们将正式接受委托后，编制进一步的详尽清单，用以支持和配合项目的有序推进。

请贵公司尽可能地真实全面提供清单所述的资料，以利于有关人士客观评价和判断。贵公司承诺对资料的全面性、真实性承担责任及合理解释的义务，并同意对相对方提出的问题予以适当的全面的解释和回应。

 附随说明要求

请贵公司在按照清单准备资料的同时，将贵公司的基本情况、本项目情况用说明书的形式予以说明；并请将融资意向、增资扩股意向，包括但不限于资金量，到位的进度要求，用以担保抵押保证的初步设想、融资用途及背景资料（包括基础性法律文件或通路等），主要还款来源、备选还款来源等予以明确告知。

 必要说明

基于本机构对于贵公司及本项目情况了解的局限性，时间及深度，所以在资料清单的安排上仅依据贵公司的初步介绍，为初探性质的文件清单，贵公司仍存顾虑的文件有保留、问询、商洽的权利，我方承诺合理使用并采取必要的保密措施。

基础资料清单

（为积极有效推进融资或增资扩股事项，前述两家公司及关联公司均

需提供资料）

1、公司的主体状况

包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；

2、公司的组织结构及议事规则

包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；

3、公司的股东及权属情况

包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。

4、公司的不动产及设备、财产情况

包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司拥有其他公司股权等资产情况。

5、公司在建工程清单、公司主营业务情况

包括但不限于公司拥有的在建项目的全部建筑许可性文件，公司购买第三人开发建设的预售商品房相关材料（如有）。公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。关联度及上下游关系的描述。

6、公司的债务与担保情况

包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。

7、公司开发经营情况及相关文件

包括但不限于公司营业许可相关资质（例如房地产开发企业资质证书、物业管理资质证书、预售许可证、销售证和销售情况登记备案表等）、公司与开发经营有关的重要合同/协议清单等。

8、公司财务及审计文件

包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。

9、公司的融资安排、公司增资扩股的安排

包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。

10、贵司本融资项目基本资料

包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证、若包含土地方面的问题或城市更新升级改造的问题，则应提供地块土地证或出让合同、关于土地年限的规定，关于土地性质的规定、相关土地年限延期，补交地价、变更或对地价说明的文件、缴清或补缴地价款的相应凭证、政府相关主管部门关于强度的审批性文件、政府相关地域、片区的规划类政策文件、与拆迁公司或委托的相关公司签订的相关拆迁法律文件及履行状况。

11、公司的税务状况

包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。

12、公司涉及的诉讼情况

包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。

13、公司高级管理人员和核心技术人员的基本资料

包括但不限于董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、技术负责人及核心技术人员（包括公司的直属分公司和控股子公司的该等人员，下同）等。

14、公司雇员安排的相关文件清单。

15、外汇基本情况

包括但不限于外汇登记证（如有）、国家外汇管理局同意以外汇购买公司开发房产的经常项目外汇业务核准件、国家外汇管理局的担保批文及登记证明（如有）、外汇收入、需求信息以及有关取得外汇收支平衡的文件等。

第五篇：签证文件清单

申请赴美留学签证的申请人必须首先证明自己有能力在美国做全日制学生。申请人还必须证明其进入美国并短暂停留的唯一目的是在已建立的学术机构完成学业。另外，申请人还必须证明自己有能力支付学费和上学期间所需的生活费用。所有学生签证申请人都应该提前做好准备, 以便能够在面谈时出示下列材料和其它任何与签证申请有关的支持材料：

1.有效护照：如果您的护照将在距您预计抵美日期的六个月内过期、或已损坏、或护照上已无空白的签证签发页, 请在前来面谈之前先申请一本新护照。

2.DS-160表格确认页。请在上面注明您的中文姓名、您中文姓名的电报码、中文家庭地址、公司名字及地址。请将您的表格确认页竖着打印在A4纸上。面谈时请携带打印出来的DS-160表格确认页，不要使用传真的确认页。范例请点击这里。如需查询电码，请点击此处。

3.一张照片：于6个月内拍摄的2英寸x2英寸（51毫米x51毫米）正方形白色背景的彩色正面照。详情请见照片要求。请用透明胶带将您的照片贴在护照封面上。

4.签证申请费收据原件:您可以在中信银行在中国的任何分行支付签证申请费938元人民币。请将收据用胶水或胶条粘贴在确认页的下半页上。请点击这里看范例。

5.含有以前赴美签证的护照，包括已失效的护照。

6.填写完整的学生和交流访问学者信息系统(SEVIS)表格：填写完整的I-20A-B表（发放给F1学生）或I-20M-N表（发放给M-1学生）必须由学校指定官员（DSO）和申请人本人签字。表格上的姓名必须与您护照上的姓名完全一致，并已被美国的学术机构输入SEVIS系统。请点击查看更多有关学生和交流访问学者信息系统(SEVIS)的信息。

7.SEVIS费收据：大多数J, F 和 M 类签证的申请人现在必须支付维护学生和交流访问学者信息系统（SEVIS）的费用。请在前来面谈时携带电子版收据或I-797收据原件。请点击查看如何支付SEVIS费。

8.在中国有牢固约束力的证明：出示经济、社会、家庭或其它方面约束力的文件，以帮助您证明您在美国短暂停留后有意愿返回中国。

9.资金证明：证明您有能力无需工作即可支付在美停留整个期间的费用。

10.研究/学习计划：在美期间计划好的学习或研究工作的详细信息，包括您所在美国大学的导师和/或系主任的名字及电子邮件地址。

11.个人简历：详细描述您过去在学术和工作方面的经历，包括一份所发表文章的清单。请点击这里看范例。

12.返校老生的学校成绩单: 欲返回美国学校就读的老生应该在申请签证时递交所学课程的官方成绩单。

13.导师的个人情况介绍: 已经在美国大学里被分配了导师的研究生应当带来导师的个人情况介绍、简历或网页打印件。

请注意以上材料并非毫无遗漏，在面谈时出示以上文件也不能确保您获得签证。您必须提前做好准备，以便能够在面谈时合理解释您的访美目的和回国理由，并出示相关证据证明自己的陈述。