2020出版专业职业资格考试出版基础（中级）复习笔记范文合集

第一篇：2020出版专业职业资格考试出版基础（中级）复习笔记

出版专业职业资格考试 出版基础（中级）复习笔记 第一章 出版概论 §1.1 出版活动（P1）一、“出版”的概念 【出版】是指编辑、复制作品并向公众发行，以传播科学文化、信息和进行思想交流的一种社会活动。

古代，人们把出版活动称为“梓行”、“雕印”、“版印”。

最早在我国使用“出版”一词：1833年创办于广州的中文月刊《东西洋考每月统计传》的编辑序言。

最早在我国法律文件上使用“出版”一词：1906年清朝政府颁布的《大清印刷物专律》，但却把出版物称为“记载物件”。

1930年，国民政府颁布《出版法》，但未对“出版”下明确定义。

在我国，给“出版”做出明确的定义，是在中华人民共和国成立之后。

在西方，法语和英语中分别在1330年和1450年有了表示“出版”的词语，他们来源于拉丁语publicare。

二、出版活动的构成要素（P3）出版活动三要素：编辑、复制、发行 如何看待博客出版、微博出版：①具有很强的个体化特征，不具有作为社会化活动的出版的基本属性和功能；

②具有一定的出版功能，要引导和规范；

③在数字化时代，出版活动对社会文化生活具有广泛影响性，已经深入到人们的日常生活之中。

三、出版活动的前提是作品。出版界所说的“作品”是指可以被编辑、复制和通过某种方式能够发行的作品。一般又称为“稿件”。

四、出版活动的特征：（P4）1．文化的记载、传播、交流和传承 2．不同劳动的有机结合：精神产品生产阶段的劳动是一种精神劳动（即编辑），物质产品生产阶段的劳动是一种物质生产劳动（即印刷），出版物产品流通阶段的劳动是一种兼有文化传播意义的商业劳动（即发行）。

出版物使用价值的生产过程同时也是出版物价值的产生过程：一方面物质产品生产阶段的劳动形成出版物的新增的价值；

另一方面，又把作者=编辑的精神生产劳动的价值，以及工具设备和原材料等物化劳动价值转移到出版物中。

发行的目的：①将精神文化内容向社会传播；

②通过商品交换实现出版物的价值；

③依靠商业劳动，能使凝结的社会效益和经济效益得到实现。

3．意识形态属性 4．经济属性和产业属性：必须在遵循文化发展规律的同时，遵循市场经济规律。

五、出版活动与社会的关系：（P6）社会发展对出版活动有决定性影响；

出版活动对社会的政治、经济、科技、文化等的发展，有巨大的能动作用。

（一）社会发展对出版活动的决定性影响：

1．社会的政治状况主导着出版活动的方向。主导作用体现在：

⑴ 通过对出版从业者思想倾向和政治追求的影响来引导出版活动；

⑵ 运用行政、法律、法规和政策等手段规制和引导出版活动。

2．社会经济的发展为出版活动提供物质条件。

3．科学技术是出版活动发展的强大推动力。

4．社会文化的发展为出版活动提供活力。

⑴ 社会文化的发展程度和国民的文化素质状况是出版物总体质量水平的决定因素。

⑵ 精神生产所需原料只能来自社会。

（二）出版活动对社会发展的能动作用：

1．对政治发展的影响：

（1）形成舆论导向。

（2）深化思想政治教育。

（3）促进社会和谐。

2．对经济发展的影响：

（1）提高劳动力素质，促进社会生产力发展。

（2）传递各种社会信息，加快经济发展速度。

3．对科技发展的影响：

（1）发现先进科技成果并组织、促进其迅速传播和应用，使它们尽快变成现实的生产力。

（2）通过对科学知识的宣传、普及，提高了全民族的科学素养和技术能力。

（3）许多科技读物在提高人们的科技素养，形成反对迷信、崇尚科学的社会观念方面发挥了积极作用。

4．对文化发展的影响：（P11）（1）增进文化积累。

（2）推进文化创新。（不仅是出版单位重要的生存、发展条件，而且关系到我们国家的文化安全。）（3）促进文化交流。

§1.2 我国出版工作的指导思想、方针原则和主要任务（P13）一、出版工作的指导思想：以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观。

【科学发展观的第一要义是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续，根本方法是统筹兼顾。】 二、出版工作的方针原则：（P15）1．为人民服务、为社会主义服务（双为）：

⑴ 为人民服务，实质上就是坚持以人为本，保障和实现人民群众的基本文化权利，使广大人民群众共享文化发展的成果。

⑵ 为社会主义服务，一是在本世纪头20年，为全面建设小康社会服务；

二是为构建社会主义和谐社会服务。

繁荣社会主义先进文化，建设和谐文化，为构建社会主义和谐社会做出贡献，是现阶段我国出版工作的主题。

坚持为人民服务、为社会主义服务的方向，就要弘扬主旋律，提倡多样化，坚持以科学的理论武装人，以正确的舆论引导人，以高尚的精神塑造人，以优秀的作品鼓舞人。

2．百花齐放、百家争鸣，古为今用、洋为中用（双百双用）3．弘扬主旋律、提倡多样化：

4．将社会效益放在首位，实现社会效益与经济效益相结合（双效）5．坚持质量第一（记忆方法：双为双效、双百双用、质量、多样）【主旋律】：从精神层面上来讲，最根本的就是社会主义核心价值体系；

从实践层面上来讲，最根本的就是全国各族人民在中共领导下走中国特色社会主义道路、全面建设小康社会、实现中华民族伟大复兴的宏伟事业。

三、我国出版工作的主要任务（P21）我国出版工作的根本任务，是促进社会主义先进生产力和先进文化的发展，满足人民群众日益增长的精神文化需求，提高国家文化软实力。

具体任务包括：

1．建设社会主义核心价值体系 2．传播和积累科学文化知识 3．弘扬中华优秀文化 4．促进国际文化交流 5．满足和提高人民的精神文化生活：

人民群众的文化需求分为：一部分是体现人民群众文化权益的基本文化需求，另一部分是多样化、多层次、多方面的文化需求。

满足基本的，主要通过以政府为主导，以公共财政为支撑，以公益性文化事业单位为骨干，以全面为服务对象，以基层特别是农村为重点来构建覆盖城乡的公共文化服务体系。

满足多样化需求，主要靠市场来满足。

满足人民群众日益增长的精神文化需求，是出版工作的根本任务。

【核心价值体系】：宣传马列毛邓、“三个代表”重要思想，贯彻落实科学发展观，宣传中国特色社会主义共同理想，宣传以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神，宣传社会主义荣辱观，巩固马克思主义在意识形态领域的指导地位，巩固全党全国人民团结奋斗的共同思想基础，大力推进理论创新，不断赋予当代中国马克思主义鲜明的实践、民族、时代特色。

§1.3 出版物（P24）：已经出版的作品，是出版活动的成果。

一、出版物的要素（必须具备三个要素）：

1．具有经过编辑加工的以文字、图形、图像、声音或其他符号形式表现的精神文化内容，可供阅读、欣赏。

2．具有承载这些精神文化内容的物质载体。

3．具有一定量的复本，可以向公众传播。

二、出版物的种类：

（一）根据出版物总体特征的分类 有六大类：图书、报纸、期刊、音像制品、电子出版物、互联网出版物。其中，图书、报纸和期刊合称为“纸介质出版物”或“印刷型出版物”。最早出现的出版物是图书，然后是报纸、期刊。

（二）根据出版物内容所属学科的分类（根据中国图书馆分类法进行分类）（P25）（三）从其他角度所作的分类：按所载知识的层次结构不同，分为学术研究类、知识普及类、大众生活类、娱乐类；

按内容的表现形式划分，分为文字类、图画类、图文类、声音类、图像类、多媒体类等。

三、出版物的特殊性（P27）1．既是精神产品又是物质产品的两重性，是出版物最重要的特殊性。

2．使用价值与社会效用关系上的特殊性：有正面和负面社会效用。使用价值与社会效用既可能一致，也可能背离。

3．社会效益与经济效益既可能统一又可能不同甚至对立的关系，是出版物的特殊性之一。正确处理这两个效益之间关系的原则是：将社会效益放在首位，实现社会效益与经济效益相结合。

§1.4 出版资源（P31）一、出版资源的概念：

出版资源是出版产品形成过程中必须加以开发、利用的各种社会资源，包括人才资源、信息资源和物质资源。

人才资源由出版者队伍、作者队伍等构成。

信息资源由出版物的精神文化内容、全社会的文化积累、出版单位和出版物的品牌信息以及市场的文化需求信息等构成。

物质资源由生产各种出版物所需的各种物质材料以及各种有形资产构成。

二、出版资源的特点（P32）对出版资源的开发、利用，实际是精神文化的再生产和扩大再生产。

（一）人才资源的特点：

1．不但包括本行业的从业人员，还包括行业外的作者和特约编辑等专业人员。

2．既要有较高的政治思想素质、文化素养和专业学科素养，又要有相当的经营管理才能。不但要求人才个体具有一专多能和善于开拓创新的业务能力，还特别强调人才的多样性和结构的合理性。

（二）信息资源的特点：已经生产出来的出版物，不仅是它的产品，而且常常也是它进行再生产的生产资料，是可以继续开发、利用的信息资源。【再生型资源】 要防止因无序开发而造成的信息泛滥和污染。

三、信息资源的开发、利用和维护（P33）（一）开发和利用的途径：6种 1．紧跟社会的发展：广泛采集各类信息，紧紧跟上社会发展的步伐，及时把握社会发展的进步动态，提出新的出版物选题。

2．整合已有出版物中的信息：对已有信息重新进行整理、加工、组合、编排，可使分散的信息变为集中地信息，使单一的变为综合的信息，使只有个体效应的变为有整体效应的信息，从而促进信息资源的扩大和增值。

3．及时更新已有成果：将各种精神文化新成果和已有出版物中的精神文化成果结合起来，形成新的出版物。

4．着力打造品牌并扩大影响 5．开发国外资源：关注国外出版物市场，积极开展著作权贸易，努力把自己的市场扩展到国外，同时又不断从海外引进优秀出版物品种。

6．组合运用多种媒体（二）要注意的问题：5个 1．着力于深度开发 2．重视调查研究 3．强化创新意识 4．提高信息把握能力 5．注重信息质量并提高其使用价值（三）信息资源的维护（P37）4项 1．不断实现信息资源的数字化 2．不断更新、优化信息资源 3．实现专业化管理 4．建立信息资源预警和应急机制 §1.5 我国出版业（P38）一、我国出版业的特点与构成（一）我国出版业的特点：5个 1．属于社会主义思想文化阵地：出版业是社会主义先进文化的建设者和传播者，是先进生产力的创造者和实现者，要为促进经济增长、加强综合国力、参与国际竞争、培育民族精神、提高人的素质、推动社会全面进步，充分发挥自己基础性、战略性的作用。它与现代化建设全局、国家意识形态安全和社会安定有着十分密切的关系。其从业人员要牢固树立政治意识、大局意识和责任意识。

2．具有产业经济属性：要按照价值规律和社会化大生产的要求组织生产和流通，参与市场竞争，还要善于在市场竞争中把产业做大、做强，追求社会效益和经济效益的最佳组合。

3．富有文化创意价值：一方面，出版业通过自己的劳动，向社会传播着大量的知识和信息，是推动社会文化发展的重要力量；

另一方面，社会文化发展水平在根本上决定着出版业发展的内容资源，从而决定着出版业的发展水平。

4．与信息技术密切相关：信息技术是推动出版业发展的重要力量。出版业将信息技术的最新成果迅速转化为出版生产力。我国出版业实现了以“光与电”取代“铅与火”的技术革命，并在数字化的道路上不断取得光辉成就。

5．事业和产业的有机统一：对少数承担政治性、公益性出版任务的出版单位，继续实行事业体制，由国家重点扶持；

其他出版单位逐步转为企业体制。国家将按照增加投入、转换机制、增强活力、改善服务的要求，发展公益性出版事业；

按照创新体制、转换机制、面向市场、壮大实力的要求，发展经营性出版产业。

（二）我国出版业的构成：各承担哪些任务？ 1．出版单位：是从事出版活动的机构，包括图书出版社、音像出版社、电子出版物出版社、期刊社和互联网出版单位。

2．制作单位：设立出版物制作单位，必须按照法定程序履行报请审批或备案的手续。

3．印刷复制单位：我国对印刷复制单位的设立实行许可制度。

4．发行单位：我国对发行单位的设立实行许可制度。

5．出版专业教育单位 6．科研单位。

· 出版业的现状：①书业和报业规模较大；

②期刊业、音像制品与电子出版业规模较小；

③数字出版业起步晚，发展迅速，规模日益扩大。

二、我国出版业改革与发展的主要任务（P41）（一）出版体制改革的主要任务：6个 1．推进公益性出版单位体制改革，构建新闻出版公共服务体系；

2．推动经营性出版单位转制，重塑市场主体；

3．推进联合重组，加快培育出版传媒骨干企业和战略投资者；

①鼓励和支持拥有多家出版单位的地方、中央部门和单位整合出版资源，组建出版传媒集团公司；

②鼓励和支持业务相近、资源相通的，按照优势互补、自愿结合原则，跨地区、跨部门组建出版传媒集团公司；

③鼓励和支持中央部门和单位的在财经、教育、科技、卫生、文化等领域组建专业性出版传媒集团公司；

④鼓励和支持中央、地方国有出版企业和中央各部门各单位所属的进行联合重组；

⑤鼓励和支持国有资本特别是国有大型企业参与出版传媒企业的股份制改造。

4．引导非公有制出版工作室健康发展（确保导向正确、国有资本居主导地位，与非公有出版工作室进行资本、项目等多种方式合作）；

5．加快推进现代出版市场体系建设：

① 实现生产要素的合理流动和资源优化配置；

② 实现以资本扩张带动业务扩张、规模和效益扩张；

③ 形成以道德为支撑，以产权为基础，以法律为保障的诚信体系。

6．扩大对外交流，积极实施“走出去”战略（二）出版产业发展的主要任务（P44）5个 1．发展图书、报纸、期刊等纸介质传统出版业态；

2．发展数字出版等非纸介质战略性新兴出版业态；

3．发展动漫、游戏出版业态；

4．发展印刷复制业：推动发展快速、按需、高效、个性化数字印刷；

推动印刷产业从单纯加工服务型向以提高信息增值的现代服务型转变。

5．发展出版流通业：跨地区连锁经营、信息化管理和现代物流。

三、我国台湾地区、香港和澳门特别行政区的出版业（P46）（一）台湾地区出版业：

1.出版社的设立实行登记注册制度。

2.状况：有1万多家出版社，每年出版新书4万多种；

报社2000多家，期刊社5000多家，有流通的期刊社2000多家，经常销售的期刊600多种。发行量较大的期刊以时事、娱乐、生活时尚、外语、教育、财经类为主。

3.分布：出版机构多数为民营，主要集中在北部。大台北地区。

4.发行：图书批发公司称中盘商。连锁书业发达。

5.最大书展：1987年，台北国际书展。自1998年起，每年举办一届。1、2月份。

（二）香港出版业：出版社的设立实行登记注册制度。

1.状况：有500多家图书出版社，年出版图书1万多种。香港既是一个中文出版物市场，也是一个英文出版物市场。是报刊出版较多的地区。报纸有50多种，期刊有700多种。

2.发行：不仅经营本地出版物，还从事进口业务。各类书店、书摊近千家，以销售中文且成规模的有50多家书店。“二楼书店”创始于20世纪五六十年代，独具文化特色。连锁书店越来越多，“二楼”被挤压。

3.香港书展：每年一次，7月。由香港贸易发展局主办。

4.印刷：是世界上最发达的印刷中心之一。

（三）澳门出版业：

1.报业较为突出，图书、期刊发展水平较低。

2.包括政府、民间团体和私人主办的三种性质的出版机构。主要购买者是图书馆。

3.图书出版社约150家，年出版图书数百种。

§1.6 主要发达国家出版业概况（P48）一、美国出版业 出版企业的设立采用登记制。

两个较大的发展时期：一是南北战争以后，一是二次大战以后。

出版中心是纽约、波士顿和费城。是全球规模最大的出版业和出版市场。2009年达到501亿的规模，占全球市场份额的21%。

图书出版是它最大的门类。

全美约有6万家出版机构。

图书发行中间环节包括：出版社的发行公司、发行代理商、独立销售代表、批发商和馆配商。批发商为独立书店、连锁书店和图书馆充当一站式购书中心的角色。

图书零售环节包括：连锁书店、独立书店、库存书经销商、专门商店以及附设于药店、超市和购物中心的售书处。

电子阅读器是美国出版市场的新宠，电子书的年复合增长率为71%。

二、英国出版业 始于15世纪70年代，以1476年在威斯敏斯特教堂开设第一家印刷所为标志。到19世纪，形成一个鲜明特色：图书出口占据举足轻重的地位。

是出版大国和强国之一。图书为最大门类。

全国有5万多家出版社，90%为中小型出版社。大型出版社主要为跨国传媒公司。小型出版社和行业巨头两极分化严重。

发行体系涵盖：发行代理商、批发商、零售商三个环节；

零售终端：连锁店、独立书店、超市、图书俱乐部、网络书店等。1997年废除《净价书协议》 出版企业的设立采用登记制，对外资进入英国出版业没有限制。是少数几个对印刷出版物免征增值税的国家之一，但电子和音像制品需缴纳17.5%的增值税。

三、法国出版业（P51）全国有3600家出版机构。中心在巴黎和里昂。

1982年起，全国实行统一书价制。图书是最大门类。

发行：分直接和间接销售。直接销售是出版商以公开价销售给经纪人、消费者、团体、政府部门，或以非公开价销售给图书俱乐部和零售商（包括书商、超市、百货商店）。间接销售是以非公开价，通过代理商、发行商、批发商中转后销售给零售商。1971年，明确代理商和发行商的职责。代理商起图书供应代表作用。图书零售主要通过书店、书亭、图书俱乐部、邮购公司和送书商。期刊发行主要依靠报刊代理公司。

对出版活动起一定指导作用。政府设有“图书文化基金”，用于促进图书出口和资助翻译法国图书事业。对图书、期刊和音像制品征收7%、4%和33.33%的增值税。对出口书刊免征增值税，对进口征收7%进口税，进口音像制品征收3—5.4%。

数字出版还很有限。

四、德国出版业（P52）15世纪四五十年代，约翰·谷登堡发明金属活字印刷技术。

1650年开始，莱比锡成为德国的文化中心，成为最重要的出版基地。1913年，德国出版图书3万种，居世界第一。1990年，仅次于美国，居世界第二。

德国对图书出版实行扶持政策。税率7%。实行统一定价制度，《统一定价法》2002年10月1日生效。法规规定：严格按照定价，擅自打折除以高额罚金；

上市10个月后才可打折，且必须公告；

俱乐部版不受打折限制，但只针对会员且在新书销售4个月后，且设计必须与出版社版区别。中小型独立书店有生存空间。零售业现代化程度极高。

发行：出版社→中间商→零售商→消费者。中间商类型：订单中心、出版社配送代理和综合性中间商（即图书即时供货商）。

电子书市场发展落后于英美。

五、日本出版业（P53）17世纪中期，日本民间出版业形成。主要集中在京都、大阪和江户。1890年前后，日本年出书种数仅次于德国。1936年，实行“出版统制” 报纸出版是日本出版业最大的出版门类。期刊（尤其是漫画期刊和周刊）第二，第三为图书出版。中大型出版商同时出版图书和报刊。出版企业80%位于东京。

发行：70余家出版物批发商，出版商和书店都依赖批发商。1.5万家零售书店，分布在火车站到购物中心的各个地区。网络书店正日益扩展。

§1.7 出版学概述（P55）一、出版学的学科性质 【出版学】：是研究出版活动及其发展规律的科学，其目的是为出版活动提供理论指导。是行业之学、领域之学，属于应用科学，不是基础科学。

二、出版学的研究对象：出版活动与社会的关系以及出版活动本身的规律性。

出版物、出版业和出版物市场是出版学研究的三个重要范畴。

出版物、出版业和出版物市场的矛盾运动，构成出版活动的基本规律。决定了出版活动的性质及其特点：

1.决定了出版物既是精神产品又是物质产品、既是文化产品又是文化商品的属性；

2.决定了出版业既是文化事业又是文化产业的属性；

3.决定了编辑、复制和发行活动之间分工合作的相互关系；

4.决定了编辑、作者和消费者之间的相互关系，等等。

三、学科内容：（P57）7项（一）出版与社会的关系 出版活动与社会政治、经济、科技、文化等的关系，即其与社会的关系，是出版学研究的重要内容。

社会政治、经济、科技、文化等对出版活动有着决定性的作用和影响，后者对前者又有巨大的反作用。对两者关系的研究，重点是明确出版活动在经济社会文化和科技发展中的位置和作用，阐述其在整个经济社会文化发展中的规律性。

（二）出版物 出版物是出版活动的成果，集中体现了出版活动与社会的关系，是出版学研究的重要对象。

1．出版物精神生产与物质生产的特点及相互关系 2．出版物的社会效益与经济效益及其相互关系（三）出版业（P58）出版业是出版学研究的主体。

1．出版业与相关行业的关系 2．出版业的体制机制：在社会基本制度和经济体制的影响下，按照一定的体制机制运转，形成既与其他行业具有共性，又有自身特点的体制机制。

3．出版业的结构和发展方式 出版业的结构：内部结构、地区布局结构以及产业集中度等市场结构。其中，内部结构中的的编辑、复制、发行这三大行业结构是出版学研究的重要内容。出版学重点研究这三方面活动之间的相互关系及其一般性的发展规律。

（四）出版物市场（P59） 对出版物市场的研究是出版学的重要内容。研究重点在于出版物市场体系建设、出版物市场与经济社会文化的关系，等等。

（五）出版人才队伍建设：重点研究出版人才队伍在人才结构和知识、技能更新上的特殊要求，揭示出版专业人才的培养与管理机制的对立统一关系。

（六）出版管理体制、出版法规及宏观管理：出版学仅仅研究出版宏观管理，重点是政府如何运用经济的、法律的、行政的手段调控出版业的发展。有关出版单位经营管理的研究是出版企业管理学的任务。

（七）中外出版历史：认真研究中外出版历史，总结历史经验，并进行中外历史经验的比较研究，是出版学的重要内容。

四、出版学的相关学科：目录学、版本学、校助学、文献学、传播学、新闻学、文化学、社会学、管理学、市场营销学等 五、中外出版学研究和学科建设概况（P61）（一）中国的出版研究和学科建设 有关古籍整理、图书管理、版本校勘的古籍：汉代刘向的《别录》、刘歆的《七略》，南宋郑樵的《校雠略》；

“艺文志”、“经籍志”，是古代书目与图书出版的历史资料；

清代章学诚的《校雠通义》、纪昀的《四库全书总目提要》、叶德辉的《书林清话》，提供了更加丰富的出版学研究资料。

最早使用“出版学”这个词的中国人是【杨家骆】。（1931年《图书年鉴》）正式提出出版活动理论研究作为学科来建设，是改革开放以后。1983年，在广西桂林召开的中国出版工作者协会研讨会上提出。

（二）外国的出版研究与学科建设 （英）约翰·弥尔顿1644年发表《论出版自由》，对出版业产生深远影响。

（英）斯坦利·昂温《出版实况》（“出版圣经”，被日本改名为《出版概论》，1926年出版）（美）小赫伯特S·贝利著《图书出版的艺术和科学》，在美国较有影响。

1969年，日、韩出版学会成立。

六、开展出版学研究的重要意义（P64）1、只有用科学的理论指导出版实践，才能树立正确的出版观念，不断适应飞速发展的形势，积极应对来自各方面的挑战；

才能正确发挥出版工作者的智慧和才能，创造性的开展工作，不断为出版业的繁荣发展做出贡献。

2、只有依靠出版学的学科建设，才能从根本上满足各方面对出版专业人才的迫切需要，并使出版专业人才的素质能够在持续、正规的培养中不断得到提高；

3、只有对出版学有足够的理论兴趣，才能更加热爱出版工作，自觉的在出版业这个大学校里汲取丰富的营养，才有可能在出版工作岗位上不断成长，最终成为有精湛造诣的学者专家。

第二章 数字出版与数字出版产品 §2.1 数字出版概述（P66）【数字出版这种新兴的出版业态正推动着出版业的转型、创新和发展。是出版业发展的重要方向之一。】 一、与数字出版相关的概念（一）电子出版 【 电子出版物】：是指以数字代码方式，将有知识性、思想性内容的信息编辑加工后存储在固定物理形态的磁、光、电等介质上，通过电子阅读显示、播放设备读取使用的大众传播媒体，包括只读光盘、一次写入光盘、可擦写光盘、软磁盘、硬磁盘、集成电路卡等，以及新闻出版总署认定的其他媒体形态。（2008《电子出版物出版管理规定》）【 在我国，电子出版是指将数字化内容与具备一定外在形态的物质载体固定在一起提供给消费者的出版方式，而不论其内容形式是否为数据库，读取设备是否为计算机。】（二）互联网出版 【互联网出版】：互联网信息服务提供者将自己或他人创作的作品经过选择和编辑加工，登载在互联网上或者通过互联网发送到用户端，供公众浏览、阅读、使用或者下载的在线传播行为。

【 互联网出版主体，是获得总署批准的互联网出版单位。】（三）手机出版（P68）：是一种通过无线通信网络传送出版物内容信息的出版方式。

手机出版于互联网出版的异同：

同：都是把构成内容的文字、图片、声音等多媒体信息转换成一连串“纯粹的编码数字流”发送给消费者，而不须随附固定的物质载体。

异：手机出版通过电磁波依靠无线通信网络实现发送，互联网出版是通过电流或光电信号依靠有线网络来实现的。

二、数字出版的概念及其主要特征（P69）（一）【数字出版】的概念：是指利用数字技术进行内容编辑加工，并通过网络传播数字内容产品的一种新型出版方式。

（二）数字出版的主要特征：

1．内容生产数字化（可扩展标记语言）2．管理过程数字化 3．产品形态数字化 4．传播渠道网络化（途径包括：有线互联网、无线通信网和卫星网络等）三、我国数字出版的发展（P71）（一）数字出版的兴起：

世界上：1959年美国匹兹堡大学卫生法律中心建立全文检索系统，标志书目数据库建设的开始。1974年，美国《纽约时报》建立了报纸的电子化资料库。20世纪70年代末，世界上最大的联机信息检索服务系统——DIALOG系统诞生。1987年，《圣何塞信使报》以网络出版形式在全球首次发行。但世界范围内的兴起，是在20世纪90年代互联网快速崛起之后。

我国：数字出版起步于20世纪90年代中期。1994年，我国正式接入因特网。1996年，国家教委主办的《神州学人》创刊，并通过中国教育与研究网全球发行，这标志中国第一份网络报刊诞生。1999年，人民出版社《中国经济发展五十年大事记》，通过人民时空网站实现网络销售，这是互联网图书出版的开始。2004年1月，总署批准成立首批50家互联网出版机构，标志着数字出版在我国正式成为一种新的出版业态。

（二）我国数字出版发展的特点：（P72）1．发展势头强劲 2．国家的政策支持力度不断加大 3．投入和产出矛盾突出 §2.2 数字出版相关技术（P74）一、信息处理技术：元数据规范较好地解决了基于网络的信息资源的发现、存储、管理和利用。

【元数据】：又称为“描述数据”，即“关于数据的数据”，用于对信息内容的主题和结构进行描述，现在一般特指基于标记语言的网络信息资源处理方案。标记语言用于解释信息资源在计算机电子文件中的结构。（作用：标引、索引和匹配）【 XML/RDF标准体系：XML：网页设计、数据交换与管理的标记语言，可用于对页面信息的结构化描述，满足人们对数字资源的管理和利用需求；

RDF：支持元数据在交换时能相互兼容的模型。】 二、互联网技术 互联网包括三方面：①全球性、开放性和共享性的；

②每一台主机都需要有“地址”；

③这些主机必须按共同的规则连接在一起。

该技术历程：

新闻组、电子邮件、文件下载→超文本浏览器→云计算、无线通信、下一代互联网技术 技术始终是推动出版业发展的重要因素，互联网技术的发展，将使出版产业的发展面临更多的机遇和挑战。

§2.3 数字出版产品（P76）一、数字出版产品的特点 1．物理空间利用率高 4．方便消费者全面把握知识信息 2．复制成本低廉，有利于环保 5．互动性强，收集反馈信息便捷 3．版本更新和发行都能做到快速便捷 二、数字出版产品的种类：

1．数字图书：数字化的图书产品。适合工具书、专业读物、教育读物类。【图文超链接功能】 2．数字报纸：在纸介质报纸的版式中插入音频、视频和动画的数字化连续出版物。【具有很高的社会价值、经济价值、广告价值和互动价值。】 3．数字期刊：以传统期刊结构为表征的连续型数字出版物。【超链接、即时互动，有很强的体验感。】 4．数据库出版物：检索型出版物，主要供公众检索查询，而不是阅读。分为网状、层次和关系型数据库。【科学、技术和医学等学术出版领域。】 5．手机书：依托移动通信网络传播并在手机上阅读的数字化图书。【格式：TXT、JAR、UMD、DPB等】 6.手机报：依托移动通信网络传播并在手机上阅读的数字化报纸。【主要传播方式—短信或彩信形式、按无线应用协议访问形式和基于3G的推送形式。时效性强、互动性好、表现丰富、随时接受、易于保存、个性化投放和成本低廉】 7.手机刊：依托移动通信网络的多媒体数字化期刊。（两种：一种是电信运营商和出版社、期刊社合作经营的，主要将纸质期刊的内容经过整合后发布到移动通信网络上；

一种是专门设立的手机刊出版单位经营的。）8.手机音乐：手机播放的数字化音乐作品。可以下载播放，也可以在线播放（流媒体播放）。

9.电子书：三部分构成要件：①数字化内容（辞书型、商务型、平板计算机型）②阅读设备（电子纸型：柔性、廉价和低功耗；

液晶型：直角显示、低耗电、体积小和零辐射等优点）③阅读软件（要具有著作权保护功能，还要能提供很好的阅读体验。）10.按需印刷：出版单位将完成编辑制作的内容存放在互联网服务器或移动介质中，按用户需要以数字印刷技术为其印制相应书刊。（载体介质是纸张，编辑、制作和发布基于数字技术完成，是传统出版与数字出版结合后的新型服务方式。）11.动漫和网络游戏产品：

①网络动漫产品和手机动漫产品是目前动漫产品的主流形式。

②网络游戏的技术架构分为两种：一种是基于浏览器形式的网页游戏；

一种是客户端形式，由运营商架设服务器来提供游戏，用户通过连接服务器的本地客户端软件进行游戏。现在网游大多是客户端的。

第三章 编辑概论 §3.1 编辑与编辑工作（P83）最早出现的编辑活动是书籍编辑活动。

一、“编辑”的概念 ①【编辑】，是指以生产出版物的精神文化内容为目的，策划、组织、审读、选择和加工作品的一种专业性的精神生产活动，是出版物复制、发行的前提。②指称从事编辑活动的职业、岗位、人员。③这类人员的中级专业技术职务。

日常生活中的编辑活动不是专业性的编辑活动，是专业性编辑活动的普及和延伸，泛指一切对已有作品的加工整理活动。

二、编辑工作是整个出版工作的中心环节（P84）原因 （l）编辑工作对出版工作的全局具有关键性的作用和影晌；

这由出版工作特有的性质、特点以及出版活动构成要素的结构功能所决定。出版工作对社会发展的能动作用主要是通过编辑工作来实现的。

（2）编辑工作是出版物复制和发行的前提；

（3）编辑工作对出版单位的经营具有重要作用。出版单位的经营策略取决于出版物产品设计以及产品结构、产品特色的选择和决策。出版单位竞争力的提高取决于编辑工作的持续努力和不断创新。

三、编辑工作的特点：（P85）7个 政治性、思想性、科学性、创造性、选择性、加工性、中介性（文化工作的共有特点）（专业特点）政治性：要反映社会政治、经济、科技、文化的发展状况和要求，具有明显的教育人民、引导社会的意识形态特性；

把握双为的方向，坚持中共的基本路线，遵守国家法律、法规，并在具体的编辑业务中认真贯彻执行，把好政治关，是我国编辑工作政治性的体现。

思想性：保证出版物对消费者和社会产生先进的思想文化影响，避免落后的、腐朽的思想文化影响。要坚持社会主义先进文化的前进方向，弘扬主旋律、提倡多样化，建设社会主义核心价值体系，树立正确的世界观、人生观和价值观。

科学性：通过出版物向消费者传授科学知识，帮助消费者掌握专业技术，引导消费者树立科学意识，指导消费者形成科学的生活方式。因此，编辑工作必须保证出版物合乎科学。

创造性：既有原创，又有再创，表现为：发现社会的文化需求，设计、策划精神文化产品的选题，开拓和发展精神文化生产的新空间；

选择、优化精神文化产品，或把优秀的作品组合起来，创造精神文化作品的整体效应；

设计、组织文化精品的生产或精神文化重点工程的实施；

协调和促进精神文化产品的总体发展，参与精神文化生产的宏观调控。既包含编辑人员独自的创新，又存在一定的依附性。（依附作品和消费者）选择性：编辑过程中的稿件审读，就集中体现了编辑对具体作品的选择，而编辑人员设计、组织作品创作的过程，实际上也就是对社会精神文化成果的内容及其表现形式进行选择的过程。出于价值和市场判断。

加工性：对经过审读后决定选取为向社会传播的作品，编辑人员要进行加工整理或者提出意见请作者修改，使作品符合复制和传播的要求。目的是完善作品，而非创作新作品。

中介性：是联系精神生产过程和物质生产过程的中介、联系作者与消费者的中介。

四、编辑工作的基本功能（P88）三个 1．文化生产中的设计、组织功能：体现在协调大型出版物的出版；

策划和催生作者的创作活动，保证出版物生产具备必要的前提条件；

对出版资源的开发进行设计，对出版物形式的整体设计，对出版物生产、市场营销的策划和组织。

2．文化传播中的选择、引导功能：选择具有把关作用，需要编辑抱着对人民、对社会负责的态度，对作品扶正祛邪、择优汰劣，从而对于社会的文化传承产生积极的引导作用；

编辑的立场、观点和判断力，在文化传播的引导中会产生重大作用。

3．文化创造中的优化功能：

① 作者创作之前，编辑要收集、分析信息，判断消费者需求和市场走向，并及时与作者交流，帮助作者寻找最佳的创作角度；

编辑的介入有利于缩短作者与消费者的距离，提高创作的针对性和作品的成功率。

② 作者创作之后，编辑要继续与之保持联系，了解创作进度，配合作者解决遇到的问题。

③ 作品完成后，编辑要进行认真的审读。接受出版的，认真加工，弥补疏漏和不足；

不够成熟的，提出退修方案，甚至经作者同意要做脱胎换骨的改动。

④ 作品转化成出版物时，编辑还要参与出版物的整体设计。

⑤ 通过选题的设计和规划，对出版物的产品结构发挥重要的优化作用。设计文集等，形成“团队效应”，产生更大影响。

§3.2 编辑人员（P92）一、对编辑人员的能力：7个方面 政治认知、策划、语言文字、社会活动、判断、信息感知、审美能力 1.政治认知能力：政治敏感性、头脑清醒、熟悉把握贯彻执行法律法规 2.策划能力：取决于：

①是否充分收集和分析信息；

②能否别出心裁，富有创新意识；

③是否熟悉出版实务，懂得经济核算；

④是否了解消费者，把握出版物市场变化趋势。

3.语言文字能力：

①规范能力：要在语言文字方面建立自己的职业优势，必须比作者更熟悉有关的语言文字规范文件，更熟练而正确的运用语言文字方面的知识，更具有敏锐识别语言文字应用中常见差错的能力。

②加工能力：具有通过谋篇布局、字斟句酌、精心润色，提高稿件表达效果的加工能力。

③写作能力：基本功。

4.社会活动能力：要具有善于与有关部门沟通、协调、合作的能力，要经常以积极的姿态接近和参加学术文化团体，参加各种类型的聚会和讨论，及时调查、了解文化创造的前沿动态。接近消费者，通过多种途径调查消费者的需求，倾听消费者的声音。还要扩大社交面。

5.判断能力：学识、经验、能力、水平的综合体现。提高该能力的途径：

① 认真学习马列、毛、邓、三个代表和科学发展观，学习法律法规以及有关的各项政策规定，学习出版业务知识，开展市场调查，了解市场变化，认真分析阅读稿件。

② 掌握正确的思想方法，提高逻辑思维能力。

③ 了解消费者，代表消费者的利益和需求，排除判断过程中的干扰。

6.信息感知能力：要求能高度自觉的认识信息对社会发展的重要性；

掌握有关信息技术的基本知识，并具有必要的设备操作本领；

努力认识并把握信息生成与发展的规律；

对有关信息资源要有高度的敏感性，并善于及时开发和利用。

7.审美能力：认识美、评价美、鉴赏美 二、编辑人员的责任：

归根结底一句话：向社会提供优良的精神食粮 政治责任、社会责任、把关责任、宣传引导责任。（P96-97）政治责任：阵地意识、主流文化价值观。

社会责任：把社会效益放在首位。

把关责任：把好方向关（人民根本利益）、保密关、质量关。

宣传引导责任：营造舆论氛围、唾弃劣质、正确引导读者的阅读热点和欣赏趣味。

三、编辑的作者工作和读者工作（P97）出版实践中的“读者”一词，泛指各类出版社的消费者。

（一）编辑的作者工作：6个 发现作者、选择作者（根据出版单位的性质、任务、专业分工范围和重点，选择符合需要的作者；

根据作者的水平和条件，选择最合适的作者。）、建立作者队伍数据库、与作者保持经常联系、为作者服务、维护作者权益 编辑与作者的关系：同志式的互助合作关系（二）编辑的读者工作：3个 进行读者调查、为读者服务、处理读者来信 编辑与读者的关系：读者是编辑的服务对象 §3.3 编辑学研究（P101）编辑学是关于编辑活动、编辑工作的学问。本节中讲的编辑学，是关于出版工作中有关编辑活动规律的学问，即研究出版工作中编辑活动及其发展规律的科学。

一、编辑学的学科建设 把编辑学作为一门独立的学科，是从中国开始的。

1949年，【李次民】所著《编辑学》，是世界上最早以“编辑学”命名的专著。

编辑学主要是在总结和概括出版物的编辑活动规律的基础上形成和发展的。

二、编辑学与其他学科的关系（P102）相关学科有：出版学、逻辑学、语言学、文学、社会学、心理学、社会心理学、新闻学、传播学、目录学、版本学、校勘学、文献学、信息论、控制论、系统论等。

三、编辑学的研究对象：

4个 1.研究编辑活动的性质：精神生产劳动。

2.研究编辑活动的任务及其实现手段：宏观上，出版任务即是编辑活动任务；

微观上，编辑活动承担策划选题，组织作者创作，审读作品以作出选择，对选定的作品进行加工整理等任务。研究编辑人员的知识、技能结构、成才规律及其工作特点和规律。

3.研究编辑活动的作用：研究与社会之间、与复制、发行活动之间的相互作用。

4.研究编辑活动的规律：是编辑学的根本任务。需要深入研究编辑活动的历史与现状，并与不同国家、不同时期进行比较，从而揭示规律。

四、编辑学的学科内容（P104）6个 1．编辑活动与其他活动的关系：与社会、与复制、发行的关系。

2．编辑过程：是编辑学主要的实务研究内容。

3．编辑与作者、读者的关系：研究作者和作者队伍的建设；

研究读者结构、需求和心理，不同读者群体所具有的不同特点，以及读者对出版物市场走向、变化规律的影响。这种关系贯穿编辑过程的始终，是最重要的关系。是编辑学的重要内容。

4．编辑活动的创造性及其特点：其共性和个性，从理论上指导编辑人员有效的提高创造的自觉性和创造能力，是编辑学的重要内容。

5．编辑队伍的建设和管理 6．编辑历史：深入研究历史，是认识规律的重要途径。

第四章 中国近代出版历史知识 §4.1近代印刷业的发展（P108）一、西方印刷技术的引进与应用（一）近代印刷技术的传入 1．近代造字技术：

1815年，《华英字典》，传教士汤姆斯刻制了最早的中文铅合金活字。

1838年，传教士米怜发明用钢冲压制造中文字模。

1858年，美华书馆的威廉·姜别利发明电解法铸“美华字”，在中国通用几十年。此外，他还发明了元宝排字架，大大提高了汉字排版速度。

2．近代印刷技术 ＊ 第一部用机械印刷汉字的图书是《华英字典》 ＊ 19世纪后的近半个世纪，采用西方印刷技术的主要是传教士和外资机构：

墨海书馆、美华书馆、土山湾印书馆、点石斋书局、申报馆 ＊ 1878年，点石斋书局印制《康熙字典》（石印技术），首印4万，次印6万部，创当时发行量之最。

＊ 申报馆引进机制纸印《申报》，首先使用手摇平版机和单色轮转机。

（二）石印技术的兴盛：最早的平版印刷术 1821年，麦都思在巴达维亚（今雅加达）建立印刷所；

第一本石印中文书籍：1828年，英国传教士麦都思出版《中文课本》 第一本石印中文期刊：1833年，广州出版中文月刊《东西洋考每月统记传》 1874年，该技术到上海，首先出现在土山湾印书馆，点石斋书局（英国人美查办）将其发扬光大。

1881年，国人办同文书局和拜石山房。

三大石印书局：点石斋石印书局、同文书局、拜石山房。

1891年，同文书局印刷《古今图书集成》100部，堪称石印出版物中的精品巨制。

特点：工序少、印刷速度快、存貌不失真。

1867年，德国人J·阿尔伯特发明珂罗版印刷，不过十年传入中国。

1902年，上海文明书局员工赵鸿雪试制珂罗版成功；

1904年，该书局聘用日本人试验石印技术印彩色版获得成功。

（三）铅印技术主导地位的形成（111） 铅印取代石印的条件：①铅印字模多、字体齐整秀丽；

②价格下降；

③小型印刷机国内已能制造；

④纸型取代泥版使重印更加方便；

⑤1906年，科举制度的废除，石印应试读本的石印书局遭到致命打击，铅印从此开始占据绝对优势。

二、近代印刷业的发展（P111）近代是中国印刷业快速发展的时期，但主要用于书刊生产领域，独立专事印刷的机构不多，多数印刷厂直接隶属于出版机构，一些印刷厂兼营出版业务。

商务印书馆、中华书局、世界书局、大东书局、正中书局等大都有自己的印刷厂。

商务印书馆和中华书局是近代中国最大的两家印刷企业。

三、新技术对图书形态的影响（P112）西方印刷技术的传入，对中国图书的开本、版式、装帧形式产生了巨大影响。

1.开本：已基本采用32开或大32开的规格。

2.版式：最早的横排本：1884年，点石斋书局的《无师自通英语录》；

五四运动后，版式真正变化。

3.装帧：卷轴装→经折装→旋风装→蝴蝶装→包背装→线装→平装、精装 ①石印、铅印技术的应用，使得光绪末年，出现新变化：在线装书的书衣上舍去书名签条，改排铅字，或用书法题写书名。20世纪初，有些书封面上出现带装饰花边的框线，封面纸也变换不同颜色。

②西方造纸技术和装订机械的引进，使得图书可双面印刷，出现精装、平装样式。由右翻本变成左翻本，毛边书向切边书转化。装帧完全与世界合拍。新式标点符号也开始使用。

§4.2近代出版机构（P114）一、早期传教士创办的出版机构 国内第一个出版印刷机构：1843年，麦都思在上海创办的墨海书馆，出版《几何原本》、《谈天》、《博物新编》、《大英国志》等。此后，上海还有土山湾、申报、点石斋、益智书会、图书集成局、广学会等。

二、晚清政府办的出版机构 1．地方官书局：1864年，曾国藩创办金陵书局；

地方官绅创办大量的官书局，大量刊刻传统文化典籍，质量精良，价格低廉而流布广远。（局刻本）2．洋务派创办的出版机构（也是中国最早的翻译机构）①京师同文馆（1862年办，1902年并入京师大学堂）、上海同文馆（1863年办）：同文馆翻译出版了以丁韪良的《万国公法》、毕利干的《化学指南》、《化学阐原》影响最大。

②1866年，海关总署造册所设立印刷厂是中国最早具有外文排字能力的印刷机构。

③1896年，盛宣怀奏请创办于次年成立的上海南洋公学。南洋公学所附译书院出版的《蒙学课本》三编是中国学校第一种新式教科书。

④工厂附设的出版机构：福州船政学堂和江南机器制造总局翻译馆（1868年办，是中国晚清译书最多、影响最大的翻译机构。注明出版物有：《谈天》、《地学浅释》、《佐治刍言》、《西国近事汇编》。1905年停办）。

三、民营出版机构（P116）1.民营出版机构的崛起：

康有为将“译印图书、刊布报纸、开大书藏、开博物馆”列为“最要者四事”。

维新派大量出版著作，宣传民主革命的图书大量涌现，科举废止，制定学制，推动了以教科书为主要出版业务的民营出版社的发展与壮大。

维新派宣传维新的书刊：《新学伪经考》、《孔子改制考》、《西学书目表》《校邠（bīn）庐抗议》、《公车上书记》；

《中外纪闻》、《时务报》、《强学报》；

1896-1898，报刊数60种以上。

革命派宣传民主的书刊：《訄（qiǘ）书》、《革命军》、《猛回头》、《警世钟》130余种。《苏报》、《国民日日报》、《亚洲日报》、《江汉日报》、《安徽俗话报》、《直隶白话报》等。

2．民营出版机构云集的上海成为中国出版中心 1920-1935年：上海书业同业公会登记的出版机构81家，1936年登录的有66家，未登记的有60多家。重视邮购业务开发，设立分支机构和特约经销处。

3．有影响的民营出版机构 【商务印书馆】：1897年，夏瑞芳等人合资创办。1902年成立编译所，由张元济主持。四类出版业务：一是大量编印教科书，行销海内外；

二是大量翻译介绍西方文化名著，如严复与林纾的译作。三是出版新式工具书；

四是兴办各种期刊，有《绣像小说》、《东方杂志》、《小说月报》等。

1902-1950年，共出版图书1.2万种。

【中华书局】：1912年，陆费逵等人创办。1913年改组。1912-1949年，共出版图书约6000种。出版有八大期刊：《中华教育界》、《中华小说界》、《中华实业界》、《中华童子界》、《中华妇女界》、《大中华》、《中华学生界》、《中华儿童画报》。（所出期刊，都有“中华”二字）【世界书局】：1917年，沈知方创办。1921年改组。发行所叫“红屋”。1921-1949年，共出书约5500种。

【大东书局】：1916年，吕子泉等创办。

【开明书店】：1926年，章锡琛创办。所办《中学生》杂志有广泛影晌。

【记忆方法：夏商、中陆（中路）、沈世（审视）、大吕、开章（开张）】 4．近代民营出版机构的运营模式（P121）机构组织：规模、资金差别悬殊，决定了各出版机构设置上的巨大差异。

人员构成：大出版机构人员众多，分工细密，中小出版机构层次界限相对模糊；

一为编辑出版，一为营业推广。

资本构成：独资（自当老板自主经营和出钱请他人经营）、合伙（多为数名文人集资开办）、股份制（招股筹措资金、作者稿酬入股）或使用别的融资手段（书刊预订和分立邮购户头等利用读者钱造货）选题开发：大型机构出书范围广，选题范围广泛，质量也有保证；

中小型机构则在选题上独辟蹊径，构成各自的优势选题领域。

发行方式：①大型机构在总部设发行所和门市部，在外地设分支机构。②中小型机构则设特约经销处（独占经营权和销售硬性指标与规定）。③都高度重视邮购业务，这点生活书店的成绩最为出色。④开展外版书刊的代购代销，为内地书店开展上海版书刊的配购批发业务。

四、文化团体办的出版机构：（P125）期刊编辑出版的主力军。

语丝社办《晨报副刊》，创造社办《创造季刊》，文学研究会办《小说月报》。

五、中国共产党领导的出版机构 中共成立前出版的刊物有：《共产党》、《劳动者》、《劳动音》，图书有《共产党宣言》。成立后，创办了《向导》、《中国青年》等。

（一）1920年9月，陈独秀在上海出版《新青年》杂志，是五四时期最有影响力的文化刊物之一。一度成为党的机关刊物。新青年社还出版《新青年丛书》，宣传马克思主义。

（二）1921年9月1日，在上海成立人民出版社，由党中央宣传主任李达主持。制定了出版《马克思主义全书》、《列宁全书》和《康明尼斯特丛书》（《共产主义丛书》）的计划。这是我国第一次有组织有计划地系统出版马列主义著作。

在国统区由共产党领导的出版机构还有：上海书店（毛泽民）、长江书店（瞿秋白）、无产阶级书店、华兴书店、北方人民出版社。

（三）在苏区和解放区的图书出版活动：

1931年，中华苏维埃共和国设立中央出版局，出版刊物70余种，图书200种左右。刊物有《少年先锋》、《红色中华》、《青年实话》、《红星报》等；

图书有《共产儿童读本》、《中国苏维埃》、《列宁主义概论》等． 1933年，川陕革命根据地成立了12家出版局和工农书店，出版有《共产党》、《斧头》、《红旗》等报刊。

1937年1月，张闻天等负责陕北根据地的中央党报委员会统一领导新闻宣传工作。1937年，中央党报委员会创办《解放》周刊。1938年设立解放社，出版《列宁选集》及一批马列主义经典著作。1939年，发行新书98种。同年成立中央出版发行部。

1939年9月，新华书店正式成立，在敌后根据地建立地区总店和分支店。新华书店总店由中共中央局宣传部领导，承担本解放区的书刊编辑、印刷、发行任务。分支店承担发行任务。

八路军、新四军、各抗日民主根据地以及第三次国内革命战争时期的各野战军，都有自己的出版机构，如：战时出版社、大众日报社、江淮通讯社等。

共产党领导的民营进步出版机构：最有影响的是生活书店、新知书店、读书生活出版社。生活书店由邹韬奋于1932年创办，读书生活出版社由艾思奇等于1936年创办；

新知书店由钱俊瑞于1935年等多人创办。三家出版机构于1948年在香港合并，成立生活·读书·新知三联书店。

六、国民党办的出版机构 1922年的民智书局，出版孙中山《建国方略》、《三民主义》，廖仲恺《全民政治》，蔡和森《社会进步史》以及《孙大总统广州蒙难记》、《中国国民党第一次代表大会宣言》等。

1928年后新生命书局、独立出版社、正中书局、中国文化服务社等。正中书局经营规模较大。

§4.3 近代出版物（P128）一、近代报纸 中国人主办的第一份近代报纸：1858年，伍廷芳的《中外新报》（香港）首份个人独资的大型日报：1873年，王韬创办的《循环日报》 1902年，英敛之在天津创办《大公报》，1949年后，在香港继续发行。

近代中国历史最长、最有影响力的中文报纸之一：由英商美查创办的《申报》（1872），1912年转让给史量才，1949年停刊。存世77年。

二、期刊：

最早的具有现代含义的中文期刊是《察世俗每月统记传》，它由英国传教士马礼逊、米怜于1815年在马六甲创办，木版雕印，主要在南洋华侨中免费散发。

国内最早创办的现代中文期刊，是1833年在广州出版的月刊《东西洋考每月统记传》。

1868年教会创办的《中国教会新报》，1874年改名《万国公报》，广学会成立后，成为广学会的机关刊物，是外国传教士所创办的最有影响力的一种刊物。

中国第一种文艺刊物：1872年申报馆创刊的《瀛寰琐记》。

国人创办的第一种综合性刊物：1896年创刊，梁启超主笔的《时务报》，以时事政治为主的综合性刊物。

国人创办的第一种自然科学杂志：1900年由杜亚泉创办的《亚泉杂志》。

1904年由商务印书馆创办的《东方杂志》，是中国近代出版时间最长，最具影响力的综合性杂志。

1906年上海书业商会创办的《图书月报》，是中国第一种出版专业杂志。

三、近代图书：（P130）5种 1、教科书与教育类图书：商务印书馆、中华书局等一些大型出版机构，均因教科书而崛起。抗战前，审定制；

1937年后，改为“部编制”。

2、翻译作品：

林则徐是中国近代最早组织翻译西书的人。林则徐《四洲志》；

魏源《海国图志》。

商务印书馆出版了大量翻译作品。翻译家严复和林纾都有大量作品在商务印书馆出版。严译代表名著：《天演论》、《原富》、《群己权界论》、《穆勒名学》、《法意》；

林译代表名著：《巴黎茶花女遗事》、《黑奴吁天录》、《鲁滨孙漂流记》。

3、古籍出版：民国时期共3万种。

商务印书馆：《四部丛刊》、《百衲本二十四史》、《四库全书珍本初集》等；

中华书局：《四部备要》、《古今图书集成》；

开明书店：《二十五史》、《二十五史补编》；

藏书家刘承幹：《嘉业堂丛书》 以上都是工程浩大、质量上乘的古籍精品。

4、工具书：

包括百科全书、字典、词典、年鉴、书目、索引等各种类型。

《辞源》、《辞海》、《辞通》、《中华大字典》等均在民国时期出版。

5、丛书：

民国出版史上最大的一套现代普及性综合丛书：商务印书馆《万有文库》 §4.4近代著作权意识的萌芽与实践（P134）一、近代著作权法的颁布与实施 立法前，主要沿用宋代以来的老办法 — 由地方政府颁布著作权保护告示。

（一）近代著作权意识的萌芽与《大清著作权律》的颁布 最早萌芽的是翻译介绍西方学说的知识分子，如严复。

第一个国际著作权公约：1886年，《伯尔尼公约》诞生 中国历史上第一部著作权保护法律：1910年《大清著作权律》（二）《中华民国著作权法》的颁布、修订与实施 1915年，北洋政府颁布了《中华民国著作权法》，1916年公布《著作权法注册程序及规费施行细则》。

1928年，南京国民政府修订了《中华民国著作权法》。1944年修订，并公布《著作权法施行细则》，规定了注册登记和规费收取的标准。1949年，再次修订，罚金降低。

二、出版行业协会组织的建立（P137）1905年，北京书业商会和上海书业商会成立。

1906年6月，上海书业商会（夏瑞芳和俞复负责）在《图书月报》第一期上刊登所有加入商会的22家成员名单。

1927年，郑振铎、叶圣陶、丰子恺等建立了上海著作权人公会。

1932年，中国著作权协会成立。

1936年，北平文化界成立了文化救国会，中国文艺家协会也在上海成立。

第五章 出版行政管理 §5.1 出版行政管理概述 一、出版行政管理的概念：（P140）【出版行政管理】是指政府有关部门依法对出版活动进行管理的行为。

根本任务：1、保障公民享有出版自由的权利；

2、进行行业监管；

3、实施准入和退出管理；

4、保障和规范合法的出版活动，培育和规范出版物市场；

5、对从业人员进行管理；

6、对出版物内容和质量进行监管；

7、惩处违法出版行为，促进中国特色社会主义出版业的健康发展和繁荣。

出版行政管理涉及两个方面：1．实施管理的出版行政主管部门（中央和地方分级管理）；

2．出版行政管理的对象：出版单位、制作单位、印刷复制单位、发行单位。

二、依法实施出版行政管理（P140）（一）出版行政管理的法律依据：《宪法》、《刑法》、《民法通则》、《著作权法》、《保守国家秘密法》、《广告法》、《国家通用语言文字法》、《计量法》等。我国参加的《伯尔尼公约》和《世界版权公约》，世贸组织的有关规则和中国的承诺，也是出版行政管理的依据。

（二）出版行政管理的重要法规：行政法规和地方性法规。

《出版管理条例》、《音像制品管理条例》、《印刷业管理条例》、《计算机软件保护条例》、《著作权法实施条例》、《著作权集体管理条例》、《信息网络传播权保护条例》、《广播电台电视台播放录音制品支付报酬暂行办法》（“七条例一办法”）【《出版管理条例》是有关出版工作最基本、最重要的行政法规。】（三）出版行政管理的重要规章、规范性文件（P141）：部门规章和地方政府规章 规章：《图书出版管理规定》《图书质量管理规定》《期刊出版管理规定》《音像制品出版管理规定》《电子出版物出版管理规定》《互联网出版管理暂行规定》《出版物市场管理规定》《出版专业技术人员职业资格管理规定》等。

规范性文件：《图书、期刊、音像制品、电子出版物重大选题备案办法》、《书号实名申领管理办法》《出版文字作品报酬规定》《关于严格禁止买卖书号、刊号、版号等问题的若干规定》等。

§5.2 国家对出版单位的管理（P142）【5种制度】 【出版单位：报社、期刊社、图书出版社、音像出版社、电子出版物出版社和互联网出版单位、法人出版报纸期刊，不设报社期刊社的，其下的报纸、期刊编辑部视为出版单位。】 一、出版单位设立的审批制度；

由新闻出版总署审批。

二、出版单位变更登记事项审批和注销登记制度：

1.出版单位变更：①名称、主办单位或主管机关、业务范围、资本结构；

②合并或分立；

③设立分支机构；

④出版新的报、刊或报、刊变更名称，均应按新设立出版单位的规定向总署办理审批。其余变更事项，经主办单位和主管机关审查同意，向省局申请变更，并报总署备案。（还要向事业单位、工商、电信部门办理相应手续）2.出版单位中止出版活动的，向省局备案并说明理由和期限；

中止时间不得超过180天。

3.出版单位注销，应向省局办理注销登记，并报总署备案。（还要向事业单位、工商、电信部门办理注销登记）三、出版单位年度核验制度：（P144）期刊社每年一次：省局做出通过、暂缓、不予通过决定，暂缓期限由省局定；

材料报总署备案。

其他出版社两年一次：

音像、电子：省局做出通过、暂缓决定；

暂缓期限3个月。材料总署备案；

图书：省局审核，出具审核意见报总署，由总署做出通过、暂缓、不予通过决定。暂缓期限6个月。

【凡不予通过年度核验的，撤销出版许可证，注销登记。】 四、出版专业职业资格制度：（P145）【出版专业技术人员】是指在图书、非新闻性期刊、音像、电子、网络出版单位内承担内容加工整理、装帧和版式设计（即技术编辑）等工作的编辑人员和校对人员，以及在报纸、新闻性期刊出版单位从事校对工作的专业技术人员。

（一）出版专业职业资格制度的要求：通过考试，持证上岗，择优聘用。

①担任社长、总编辑、主编、编辑室主任（以上均含副职）职务的人员，除应具备任职条件外，还须具有中级及以上出版专业职业资格并履行登记、注册手续。

②担任责任编辑（校对、技术编辑）工作的专业技术人员，须具有中级及以上出版专业职业资格，并办理注册手续，领取责任编辑证书；

否则不能担任责任编辑。

③出版专业技术人员，须在到岗2年内取得资格证书，并办理登记手续；

否则不能继续从事出版专业技术工作。

（二）出版专业职业资格的取得：从2002年起，实行全国统一考试制度。取得初级资格者，可聘任助理编辑（助理技术编辑或二级校对）；

取得中级资格者，可聘任编辑（技术编辑或一级校对）职务；

高级资格的获取，目前实行评审制度。

（三）报考条件：凡不具有完全民事行为能力者、违反出版法规受到严厉惩处者和有刑事犯罪记录者，均不得申请参加资格考试。（对学历和工作年限有具体要求，此处略。）（四）对资格获得者的管理：

①接受继续教育（每年不少于72小时、面授不少于24小时）；

②职业资格登记（分首次、续展、变更三种情况，已取得责编证书的无须续展登记，但应续展注册）；

③责任编辑注册（分首次、续展〈有效期3年，到期30日前〉、变更、申请续展资格保留期5年）④违规人员应负法律责任：接受出版行政部门处罚：限制报考、取消职业资格、注销责任编辑证书。

【注销证书的情况：参与买卖书号、刊号等行为，情节严重者；

担任责编的出版物出现内容、编校质量等违法问题，情节严重；

连续2年岗位考核不合格；

总署认定不予续展注册者。注销证书者，可保留资格登记并从事专业技术工作，但不得担任责任编辑，且3年内不得注册。】 五、领导岗位持证上岗制度：各出版社社长、总编辑、新华书店经理、省管书刊印刷企业厂长、音像复制单位法定代表人（以上均含副职），须持有《岗位培训合格证书》，有效期5年。单位领导持证上岗率列为年度核验内容。

§5.3 国家对出版业务活动的管理 一、出版单位等级评估制度：（P151）对图书出版单位的等级评估每3年进行一次，施行动态评估。

（一）评估指标体系：由图书出版能力、基础建设能力、资产运营能力、违规记录、附加项目5方面组成。选取能反映该单位真实水平的、有代表性的25项要素为评估指标，组成经营性图书出版单位评估指标体系。

（二）评估等级及有关政策：最高分数为1000分。

分为四个等级：一级、二级、三级、四级。比例分别为20%、30%、40%和10%。

对综合排名靠后、经营管理不善、资不抵债、有严重违规问题的单位，给予警示或托管；

连续两次被警示且不具备办社条件的，采取关、停、并、转等措施，直至取消出版资格。

二、年度出版计划备案制度（P152）年度出版计划（年度选题计划）属于保障图书质量的出版宏观调控机制中预报机制的组成部分之一。这个制度要求出版社在上一年度第四季度制定出版计划，先报主管部门审批，然后送省局审核同意，再报总署备案。增补选题，须在发稿前一个月送省局审核。特殊急件须随时报批。未上报备案或出版后再补报的，受处罚。

三、重大选题备案制度（P152）【保障图书质量的宏观调控机制中预报机制的组成部分之一。】 重大选题是指内容涉及国家安全、社会安定、民族宗教等方面，对国家的政治、经济、文化、军事等会产生较大影响的选题。重大选题，应经省局审批后报总署备案。总署在受理之日起30日内予以答复。未经备案，不得出版。

具体材料：填写备案登记表，提交备案申请报告、选题、书稿、文章、图片或样片、样带，出版单位的上级主管部门或所在地党委宣传部门的审核意见。

四、书号、刊号管理（P153）书号全称“中国标准书号”，由以ISBN为前缀的5段、13位数字组成。用于：图书、音像制品、非连续型电子出版物。

刊号全称“中国标准连续出版物号”。由以ISSN为前缀的2段、8位数字的国际标准连续出版物号和以CN为前缀的2段、6位数字和分类号组成的国内连续出版物号组成。用于报纸和期刊以及连续型电子出版物。

对书号和刊号的管理规定有4个：

1.书号、刊号不能相互替代使用。

2.书号、刊号不得“一号多用”。

3.逐步实施书号实名申领制度。

4.严禁买卖书号、刊号。

五、出版物质量管理（P154）2004年总署修订《图书质量管理规定》，图书质量包括内容、编校、设计、印制，分为合格、不合格两个等级。四项均合格，其质量属合格；

若有一项不合格，则其质量为不合格。

（一）图书质量监督检查：采用抽样检查方法，有两类：

1.有重点、有目的、有针对性地组织有经验、有水平的审读人员，随机抽样审读辖区出版单位出版的和市场上销售的图书；

对优秀的向读者推荐，对有问题的及时处理并上报，发现有倾向性的，则上班，并向出版单位发通报。

2.每年根据总署规定的图书质量标准对图书进行抽样检查。方式有两种：

⑴出版社自查：2次/年，将自查情况于次年1月31日前上报出版行政主管部门；

在自查的基础上，省局和出版单位主管单位组织人员进行抽查；

⑵总署每年选取部分出版单位的图书进行抽查。

【审读记录和质量检查结果需书面通知出版单位，出版单位如有异议，接到通知后15日内，可以提出申辩意见，请求复检。如仍有异议，可向上一级出版行政主管部门请求裁定。】（二）图书质量奖惩措施：

对成绩突出的单位和个人，予以表扬和奖励；

对不能保证图书质量者，予以处罚：

1.内容不合格的处罚：

行政处罚：责令停业整顿，没收出版物及违法所得，罚款，吊销许可证。

刑事处罚：主要适用于情节严重而触犯刑律的，有人民法院依法定罪量刑。

2.对编校质量、印制质量不合格的处罚：

①编校质量：差错率在万分之一以上，万分之五以下，30天内全部收回，改正重印后可继续发行。差错率在万分之五以上，必须30天内全部收回。由省级以上出版行政主管部门给予警告，并根据情节处3万元以下罚款。

②印制质量：不合格者必须及时予以收回、调换。

30天后不合格的图书还在销售，由省级以上出版行政主管部门按《产品质量法》进行处罚。

【年新版图书品种有10%以上质量不合格的出版单位，必须停业整顿】 3.对不合格图书直接责任者的处罚：

一年内造成3种及以上图书不合格，或者连续两年造成图书质量不合格的直接责任者，取消其出版专业职业资格并注销登记，且其3年之内不得从事出版编辑工作。

六、出版物样本送交制度：（P156）出版单位须向中国国家图书馆、中国版本图书馆、国务院出版行政主管部门免费送交出版物样本。出版单位应由专人负责按规定的数量和方式送交样本。逾期不交的，由出版行政主管部门根据不同情况给予行政处罚。

目的：向国图和版图送样本，是支持国家保存、收藏出版物以便进行文化积累和开展信息服务。向主管部门送样本，是备案（通过审读样本，及时发现问题，把握出版动向，采取相应对策）。

§5.4 国家对出版物印刷复制活动的管理 一、关于书刊委托印刷的规定 国家实行印刷经营许可制度。印刷经营活动，包括经营性的排版、制版、印刷、装订、复印、影印、打印等活动。未取得印刷经营许可证，任何单位和个人不得从事印刷经营活动。个人不得从事书刊印刷经营活动。

（一）对书刊出版单位的规定（P157）1.书刊出版单位在委托印刷书刊时，必须审核印刷企业是否属于审定许可的印刷企业；

不得委托违反法规正处于处罚期间的承印书刊。

2.委托印刷时，须提供委托印刷书刊的有关证明，并签订合同。

3.在委托印刷的书刊上刊载出版单位的名称、地址，书号或者刊号，出版日期或者刊期，书刊印刷企业的真实名称和地址，以及其他有关事项。

（二）对印刷企业的规定 1.印刷企业接受委托印刷书刊时，必须验证并收存出版单位盖章的印刷委托书，并在印刷前报省局备案；

接受省外印刷委托，其委托书报本省省局备案。委托书由总署统一规定格式，省局统一印刷。

2.印刷企业在印刷完成之日起两年内留存一份书刊样本备查。

3.不得印刷有以下情况之一的书刊：①含有《出版管理条例》第二十五条、第二十六条禁止内容的②非法进口的③伪造、假冒出版单位名称或报纸、期刊名称的④未署出版单位名称的⑤中小学教科书未经依法审定的⑥侵犯他人著作权的。

二、关于音像制品、电子出版物复制的规定（P158）国家实行复制经营许可制度。未取得复制经营许可证，任何单位和个人不得从事复制经营活动。【复制经营活动涉及的产品包括：音像制品、电子出版物、音像非卖品、电子出版物非卖品、计算机软件。】（一）对出版单位的规定 1.出版单位委托复制产品，应委托总署批准设立的复制单位复制产品，须出示出版许可证、营业执照副本、复制委托书、出版单位获得的授权书，并依法签订合同。

2.必须使用总署统一印制，省局核发的复制委托书。

3.应保证委托书内容真实、准确、完整，并须直接交送复制单位。

4.委托书第二联，应由出版和复制单位盖章后，在复制完成之日起30日内，连同样品一起上交本地省局。

5.委托书第四联由出版单位留存两年备查。

（二）对复制单位的规定 1.接受委托时，须查验出版单位盖章的复制委托书及其他法定文书。若接受非卖品或计算机软件的复制，须验证经省局核发并由委托单位盖章的的复制委托书。复制境外产品的，应报省局批准，复制的产品除样品外，应全部出境，不得在境内发行。

2.不得接受非出版单位或个人委托复制经营性的音像制品、电子出版物；

不得擅自复制各类相关产品。

3.应保存复制样品、复制委托书和其他法定文书、生产单据、发货记录等档案，保存期2年，备查。

4.复制光盘，须蚀刻总署核发的SID码（光盘来源识别码）的注塑模具，在每张光盘的内圈刻压上SID码。

三、光盘类出版物的SID码（P159）SID码：全称“激光数码储存片来源识别码”。刻压在光盘内圈表面。

经过许可的企业，每一条光盘复制生产线，均具有新闻出版总署核发的全国统一编制的SID码。格式为：IFPI R200 IFPI R2 00 国际唱片业协会英文缩写 复制单位代码 模具顺序编号 §5.5 国家对出版物市场的管理（P160）一、关于出版物市场管理的一般规定 1.国家对出版物的总发行、批发、零售等实行许可证制度。

2.国家允许设立从事图书、报纸、期刊、电子出版物发行活动的中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业，允许设立从事音像制品发行活动的中外合作经营企业；

其中，从事图书、报纸、期刊经营的连锁业务，连锁店超过30家的，不允许外资控股。外商可以投资出版物总发行、批发、零售、连锁经营企业。设立这些，需报出版行政主管部门审批，并报商务部门办理外商投资审批手续。商务部门批准后，再领取《出版物经营许可证》。

3.出版单位不得委托未取得《出版物经营许可证》的单位发行出版物。

4.任何发行单位不得发行有下列情形之一的出版物：

含有《出版管理条例》第二十五、第二十六条禁止内容的，未经批准擅自出版的，伪造、假冒出版单位名称的，非法进口的，中小学教科书未经依法审定的，侵犯他人著作权的或专有出版权的，行政主管部门明令禁止发行的。

5.发行中小学教科书的发行单位，应经总署批准。其他任何单位和个人不得从事中小学教科书的出版、发行业务。

6.从事出版物发行的单位或个人须将出版物发行进销货清单等有关非财务票据保存2年以上，备查。

二、关于出版物总发行的规定（P161）【出版物总发行】是指由一个发行主体统一包销出版物。

1.须具备一定条件（主营业务、发行员资格等级、发行设备和场所、企业注册资本、计算机管理条件和管理制度等方面，符合国家规定）并批准获得总发行权。

2.总发行单位可以从事批发、零售业务。

3.出版单位拥有本版出版物的总发行权。由出版单位发行部门改制形成的发行企业，按设立总发行单位的规定办理审批手续并获准后，可以从事本版出版物的总发行业务。

4.出版单位不得向没有总发行权的单位转让或变相转让总发行权。

三、关于出版物分销的规定（P162）（一）对分销的共同性规定 1.出版物分销企业应从合法的出版、发行单位进货，不得擅自更改出版物的版权页。

2.出版物分销企业不得超范围经营；

《经营许可证》应在经营场所明显处张挂，不得涂改、变造，不得以任何形式出售、出借、出租或转让。

3.不得张贴和散发载有违法违规内容的或载有欺诈性文字的征订单、广告和宣传画。

4.发行进口出版物的，必须从依法设立的出版物进口经营单位进货。

（二）对出版物批发的规定（P162） 1.依法设立的企业具备一定条件并经审批取得出版物批发权后，可从事批发业务。具备一定条件指：须在发行员职业资格等级，发行设备、场所，企业注册资本和计算机管理条件等方面，符合国家规定。

2.出版单位设立批发其他单位出版物的发行企业，应按设立批发企业的规定办理审批手续。出版单位可设立发行本版出版物的不具备法人资格的发行分支机构，须于分支机构设立后15日内持有关材料报分支机构所在地省局备案。

3.出版单位不得委托无批发权的批发或代理批发。

（三）对出版物零售的规定（P163） 1.依法设立的企业具备一定条件并经审批取得出版物零售资格后，可从事零售业务。具备一定条件指：须在发行员职业资格等级，销售场所等方面，符合国家规定。

2.出版单位设立零售其他单位出版物的发行企业，应按设立零售企业的规定办理审批手续。

（四）对出版物连锁经营的规定（P163）1.依法设立的企业具备一定条件并经审批后，可从事连锁经营业务。具备一定条件指：须在发行员职业资格等级，发行设备、场所，企业注册资本、直营连锁门店数量、连锁经营的组织形式和经营方式，相应的计算机管理条件和管理制度等方面，符合国家规定。

2.直营连锁门店不须单独办理《出版物经营许可证》，可凭总部的许可证复印件到所在地县级出版行政主管部门备案后，到工商部门依法领取营业执照。

3.非直营连锁门店应按设立零售企业的审批规定办理相应手续。

§5.6 国家对出版活动的扶持政策 一、实行优惠的经济政策（P164）1.经济政策：主要包括投资政策、税收政策、价格政策、分配政策等，基本内容是对出版业的支持和优惠。

2.中央和地方还分别建立了“宣传文化发展专项资金”，重点用于包括出版在内的宣传文化工作的宏观调控。

3.财政局、国家税务总局对少儿报刊、中小学教科书、少数民族文字出版物和盲文出版物等的增值税实行先征后退的政策。

二、扶持教科书的出版发行（一）制度上确保教科书出版发行秩序：

1.由国务院教育行政主管部门审定。

2.出版、发行单位应具有开展业务需要的资金、组织机构和人员等条件，并取得总署批准的出版、发行资质。

3.纳入政府采购范围的，其发行单位按《采购法》规定确定。其他不准从事。违反的，予以查处。

4.出版单位要确保质量和按时出书。

5.出版行政主管部门要对教科书的出版、印刷、发行加强领导，督促检查，提供方便，妥善解决出现的问题。

（二）政策和物质上支持教科书的出版发行。

（低价微利、亏损补贴；

保证储备资金季节性贷款；

增值税先征后退）三、扶持少数民族语言文字出版和盲文出版（P165）（一）少数民族语言文字出版活动的扶持 图书的书号使用数量不限，设立出版基金，适当调剂出版社专业分工，加强出版发行队伍的培训，建立出版重点选题规划审定委员会等。

（二）对盲文出版活动的扶持 已发表作品改编成盲文出版可不向著作权人支付报酬，对盲文出版社在投资、补贴、资助等方面给予优惠。

四、扶持在农村和特殊地区发行出版物（P166）1.对全国县及以下的新华书店和农村供销社在本地销售的出版物免征增值税；

2.中国人民银行确定：全国少数民族县的新华书店贷款年利率可享受优惠；

3.凡发往少数民族省区的一般图书，其图书折扣率稍低；

4.建立发行专项基金，用于农村图书的发行等等。

五、组织和扶持重大出版工程（P166）出版公共服务体系 主要有：农家书屋工程、全民阅读工程、国家重大出版工程、少数民族新闻出版东风工程、文化环保工程 农家书屋：实用图书不少于1000册、报刊不少于30种，电子音像制品不少于100种（张）。到2012年，农家书屋工程将覆盖全国64万个行政村。

重大科技工程项目：国家知识资源数据库出版工程、国家数字复合出版系统工程、数字版权保护技术研发工程、中华字库工程。

自2009年起，总署设立了新闻出版改革发展项目库。

六、设立专项资金（P167）国家设立了国家出版基金、国家古籍整理出版专项经费、少数民族文字出版专项资金、国家科学技术学术著作出版基金等4个项目。

国家出版基金资助范围包括（10个）：

1.具有相当规模，代表现阶段思想政治、文学艺术、科学文化最高研究水平的出版项目。

2.具有填补某一学科领域空白，对我国政治、经济、文化、社会发展等具有积极推动作用的出版项目。

3.具有重要思想价值、科学价值或文学艺术价值，对弘扬民族优秀文化和及时反映国内外新的科学文化成果有重要贡献的出版项目。

4.具有很高史料价值，集学术之大成的出版项目。

5.对维护国家稳定、民族团结具有特殊意义的出版项目。

6.优秀盲文、少数民族文字的出版项目。

7.优秀“三农”、未成年人读物的出版项目。

8.对推动中国文化“走出去”具有重要意义和作用的出版项目。

9.国家委托的重点项目。

10.其他优秀公益性出版项目。

§5.7 国家对出版活动的奖惩措施 一、对优秀者的褒奖（P168）褒奖对象：优秀出版物、优秀单位、优秀个人，褒奖形式：支持、鼓励、奖励。

（一）对优秀出版物的鼓励：

优秀出版物包括：

1.对阐述、传播宪法确定的基本原则有重大作用的；

2.对弘扬社会主义核心价值体系，在人民中进行爱国主义、集体主义、社会主义和民族团结教育以及弘扬社会公德、职业道德、家庭美德有重要意义的；

3.对弘扬民族优秀文化，促进国际文化交流有重大作用的；

4.对推进文化创新，及时反映国内外新的科学文化成果有重大贡献的；

5.对服务农业、农村和农民，促进公共文化服务有重大作用的；

6.其他具有重要思想价值、科学价值或者文化艺术价值的。

措施：优先安排，政策和资金支持，评奖倾斜等。

（二）对优秀者的奖励 2005年，出版业的全国性评奖统一整合为四项：

1．中国出版政府奖：国家在新闻出版领域设立的最高奖。三年一评。分7个子项奖：图书奖，期刊奖，音像制品、电子出版物和网络出版物奖、印刷复制奖，装帧设计奖，先进出版单位奖，优秀出版人物奖（含优秀编辑奖）。

2.“五个一工程”奖：中宣部组织。包括：戏剧、电视剧、图书、理论文章、广播剧、歌曲。

3.中华优秀出版物奖：中国出版工作者协会设立，2年评选一次。三个子项：图书奖、音像制品、电子和游戏出版物奖、优秀出版科研论文奖。

4.韬奋出版新人奖：中国韬奋基金会委托出版工作者协会主持评选，3年一评。

5.其他奖励及表彰活动：“三个一百”原创图书工程评选（三大类：人文社科类、科学技术类、文艺少儿类）等。

二、对违法者的惩戒（P170-173）（一）对擅自从事出版物经营活动者的惩戒 1.由出版行政主管部门、工商行政管理部门依照法定职权予以取缔。

2.由人民法院依照刑法中关于非法经营罪的规定，依法追究刑事责任。不够的，没收出版物、违法所得和工具、设备；

违法经营额1万元以上的，处5倍以上10倍以下罚款；

不足1万的，处5万元以下罚款。

3.侵犯他人合法权益的，依法承担民事责任。

（二）对违反关于出版物禁载内容规定的违法者的惩戒 1.由出版行政主管部门责令限期停业整顿，没收出版物、违法所得。违法经营额1万元以上的，处5倍以上10倍以下罚款；

不足1万的，处5万元以下罚款。

2.情节严重的，吊销许可证。

3.严重至触犯刑律的，由人民法院对行为人依法定罪量刑。

（三）对非法出版中小学教科书者的惩戒 1.没收出版物、违法所得。违法经营额1万元以上的，处5倍以上10倍以下罚款；

不足1万的，处5万元以下罚款。

2.情节严重的，责令限期停业整顿或者吊销许可证。

（四）对买卖书号、刊号者的惩戒：

1.责令停止违法行为。给予警告。

2.没收违法经营的出版物和违法所得。处以罚款。违法经营额1万元以上的，处5倍以上10倍以下罚款；

不足1万的，处5万元以下罚款。

3.情节严重的，责令限期停业整顿或吊销许可证。

（五）对违规委托印刷或复制行为的惩戒 1.没收违法经营的出版物和违法所得。处以罚款。违法经营额1万元以上的，处5倍以上10倍以下罚款；

不足1万的，处5万元以下罚款。

2.情节严重的，责令限期停业整顿或吊销许可证。

（六）对实施其他违法行为者的惩戒：由出版行政主管部门责令改正，给予警告；

情节严重的，责令限期停业整顿或者由原发证机关吊销许可证。违法行为包括：

1.出版单位变更原登记事项，未依照国家规定办理审批、变更登记手续；

2.未将其年度出版计划和重大选题上报备案；

3.未送交样品。

4.擅自中止出版活动超过180天。

5.出版物质量不符合有关规定和标准。

（七）对出版行政工作人员违法行为的惩戒：违法将受到行政处分或刑事处罚。

1.刑事处罚由人民法院依法定罪量刑；

2.行政处分由行政机关依法作出，等级包括：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。

第六章 出版社经营管理 §6.1 出版社经营管理概述 一、经营管理的含义（P175）【经营管理】是出版社根据党和国家的出版方针，适应消费者需要和出版物市场的变化，采取相应对策，以取得良好社会效益和经济效益为目的，筹划、配置资源，组织出版物生产与销售等一系列活动的总称。

我国出版社的经营管理，既有一般企业的共同性，又有意识形态方面的特殊性；

既要在党和国家出版方针的指导下，符合社会主义精神文明建设的要求，又必须要遵循市场经济规律，在市场竞争中生存与发展；

既要富有经营活力，又必须保证导向正确，坚持“两为”方向，在保证社会效益的前提下，实现经济效益的最大化，追求社会效益与经济效益的最佳结合。

二、出版社经营的目标和决策（P176）（一）经营目标：

经营目标是企业根据主、客观条件制定的希望达到的预期效果。【多出优质图书，不断提高社会效益和增强经济实力，是出版社经营的基本目标。】 出版社经营目标体系主要包括：7个 1、社会效益：采取积极的措施，传承优秀文化，为先进文化的建设和发展作出贡献，保持出版社健康地可持续发展。

2、出书定位：确定自己的目标市场 3、合理的出书规模和结构：

①规模体现：目标期内的出书总品种数和总字数。规模合理是指为保质保量的出版这些图书而必须投入的生产力要与本出版社的生产能力相适应。

②出书结构：包括出书门类比例和门类中各个层次的比例（初版书、再版书以及重印书的比例，重点与一般图书的比例，各类图书盈利能力及其占总销售收入的比例）【这关系到出版社的品牌形象，是出版社生存发展的重要保证。】 4、市场占有率和品牌地位：

市场竞争地位指标：发行总码洋、销售总收入、目标市场占有率、出书质量等级、出版社评估等级 品牌形象地位：指出书的总体特色及其品位，市场竞争的优势领域、以及标志性、代表性的著名图书、著名作者等在读者中的形象地位。

5、盈利能力：利润率、资产保值增值率、销售利润率等指标表示。

6、发展速度：指标有：年出版量增长速度、经济效益提高速度、出版规模扩大的水平、产品开发和创新的水平、管理和技术能力优化的程度、员工工资和福利待遇提高的程度等。

7、人力资源开发：指标有：各类人员的合理结构比例、高水平专业人员的比例、员工队伍整体素质的提高、员工培训费用的投入、人员流动比例等。

（二）经营决策及其步骤（P178）：为实现经营目标对资源优化配置的战略选择。

经营决策受外部环境和内部条件的制约。外部环境有：政治、经济、文化以及受其影响的图书市场环境；

内部环境主要是自身的资源状况。

决策过程包括：确定目标、明确问题、找出原因、收集数据、提出方案、方案评价与选优、方案实施与监控七个步骤。

三、出版社管理的职能和种类（P179）（一）管理的基本职能：领导职能、组织职能、计划职能、控制职能，作用是协调集体活动以实现出版社经营目标。

（二）出版社管理的种类：

1、按管理范围划分：整体管理、具体环节管理、项目管理 2、按管理对象划分：计划管理、财务管理、生产管理、营销管理、质量管理、人力资源管理、信息管理、著作权事务管理、行政管理等 四、出版社管理机制（P181）出版社管理机制：是指为了保证生产经营活动的有效进行而建立的内在运作方式。

（一）目标管理：是出版社围绕工作目标组织制订、实施相应规章的管理机制。

1.特点：使所有的部门和岗位都明确自己所应承担的目标责任，并围绕目标的实现发挥自己的主动性和创造性。

2.内容：确定目标管理的工作方向、重点和预期要达到的基本要求，建立目标项目及其评价体系，组织目标管理的实施，对目标实施结果进行考核评价并相应的予以奖惩。

3.层次：3个层次 ①宏观层次：以出版社为单位的目标管理。一般由出版社的上级主管部门设立指标体系。目前实行的主要是社会效益和经济效益“双效益”的评估考核。社会效益指标主要由：办社方向、出书结构与质量、优秀图书比例、队伍建设与制度建设等方面构成；

经济效益指标由：销售收入、利润、成本控制、净资产增值率、资产利润率、资金周转率、资产负债率等方面构成。

②中观层次：以部门为单位的。以整个出版社宏观目标的分解和结构优化为基础，并着眼于微观目标的最佳组合，主要在编辑、校对、出版以及发行等部门实行。

③微观层次：以个人或项目小组为单位的。主要在编辑、技术编辑、校对、发行业务员中采用。设定的目标要具体、明确，可操作性强，有一定激励力度。

（二）岗位责任管理：在正确处理国家、集体和个人三者关系的基础上，根据一个单位的整体目标和任务，细化各项工作任务，用制度的形式把它科学地分解落实到各个岗位。

1.实施岗位责任制的关键是：科学、合理地定岗定员并制定相应的考核制度 2.岗位责任制的类型：

（1）以定量考核为主的制度：适用于发行和校对部门。（业务数量和质量评估）（2）以职能考核为主的制度：适用于总编室、财务、人力资源、行政、后勤、信息资料等部门。（定性目标责任制）（3）定性和定量考核结合的制度：适用于编辑和出版部门。

（三）项目管理：包括全过程管理和职能管理两方面。（P184）1.全过程管理：六个过程 ①项目的计划与设计：任务包括确定项目名称与目标，项目组成员，初步确定出版项目计划，进行项目可行性调研。成果是形成：图书立项申请书。

②项目的计划审定：任务有确定项目及项目组，确认出版流程，确认出版详细计划和阶段目标，确定实施所需的基本条件等。成果是：选题论证书。

③项目的出版实施：任务有组织和协调人力和其他资源，组织和协调申报选题、签订合同、编辑加工整理、设计、校对、印刷、发行等一系列环节的任务与工作，激励项目团队完成既定的工作计划，按时按质出版图书。

④项目的控制分析：任务有制定标准，监督项目的实施情况，分析差异和问题，采取纠偏措施等管理活动。

⑤项目的总结：任务有出版项目移交准备工作，出版项目完成总结和出版项目文件整理与移交等。还要收集反馈信息。

⑥项目的效益评估与结算。

2.职能管理：9个方面 ①项目的综合集成管理：包括制订图书项目的集成计划及计划需要变更时的控制程序。

②范围∽：包括图书出版、营销工作所包括的各项工作的确定、实施和核实，并将计划分解成阶段目标按照集成管理的要求去控制，管理好图书出版各个环节范围的变动。

③时间∽：包括决定出版活动顺序，制定可以完成图书出版进度计划并进行时间控制，保证图书出版按时完成。

④成本∽：包括确定出版项目需要投入的资源种类；

项目资源投入的数量和时间，制定项目资源供应计划的项目成本管理活动；

为项目各项具体工作分配和确定预算与费用定额；

通过费用管理，将成本控制在计划和预算范围内。管理工具有：费用估算技术、曲线法、生命周期费用分析技术和预算技术等。

⑤质量∽：包括确定应达到的质量标准和为此所做的工作计划和安排；

对各种结果进行监督，检验是否符合有关的质量标准，并设法消除那些造成不良后果的原因；

在图书组稿、编辑、印制、发行过程中严把质量关，以使项目能够达到有关的质量标准。管理工具有：质量标准控制技术、基准点法、流程图表等。

⑥人力资源∽：包括采取内外部招聘的方式确定项目组成员并分配工作，努力提高 项目管理班子作为一个集体发挥作用的能力；

选取适当的管理模式，提高项目组的运行效率。

⑦沟通∽：包括协调策划、审读、编辑加工、发行等项目参与者对于交流和沟通的要求，明确信息的内容以及交流的方式，理清出版社、著作权人、合作方和读者之间的信息沟通和反馈方式。

⑧风险∽：包括风险识别；

量化；

回避。

⑨采购∽：包括明确图书生产时间，需要采购的材料及采购方式，编制详细可行的项目采购询价、订货、签订合同的计划并一一实施，确保采购的各种资源能够在需要的时间到位并符合要求。

（四）不同管理机制之间的关系：

岗位责任管理和目标管理是目前出版社管理两种基本机制，项目管理是正在兴起的新的管理机制。它们之间有着密切的关系：

目标管理确定工作努力的方向和实现目标的原则，强调的是工作的目标和预期的效果。岗位责任管理为实现目标提供保证，强调的是员工在本岗位必须承担的责任和义务。目标管理着眼于出版社整体工作，岗位责任管理是将目标落实到人，是目标管理的分解和细化。对个人而言，岗位责任与其应达到的目标又是一个整体。

项目管理是采用新管理模式对重点出版项目的全程、全方位管理。

对于管理者来说，实施目标、项目或岗位责任管理，目的都是为了明确出版工作的规范和要求，使各项实际工作尽量不出现偏差，以保证生产更多更好的精神食粮。

§6.2 出版社计划管理 一、计划的作用：（P189）4个方面（1）优化出书结构（2）确定出书规模（3）全面整合营销【营销的核心是提高读者和市场的满意度，扩大市场份额】（4）协调全社行动 二、计划管理的内容：6个 根据计划涉及时间的长短，分为长期、年度、季度或月度计划。

根据计划的类型，分为编、印、发、财务等专项计划。

（一）选题计划：选题计划是出版社一切计划的基础 （1）年度选题计划：又称年度出版计划（2）长期选题计划：又称选题规划（二）年度出书计划：全年所准备出版图书的计划，包括初版、再版书和重印书两部分 1.初版、再版书出书计划（由总编室汇总确定）2.重印书出书计划（根据市场需求确定，安排长销书、近年新书和多年未重印、市场售缺而有保留价值的图书。）3.两部分图书比例的把握：重印书越多，经济效益越好，但初版书、再版书太少，会使出版社缺乏活力和后劲。

（三）发稿计划：

1.编制：由编辑部门汇总、梳理而成。偏重于介绍图书主要内容以及把握发稿时间和估计字数，不需要填写印张等项目。

2.发稿计划与出书、选题计划的关系：

⑴同一年，出书和发稿计划是重合的；

非同一年，不重合。

⑵从出书计划，可看出本计划年度的生产经营大体情况；

从发稿计划，可看出下一计划年度的生产经营部分情况；

从选题计划，可看出长远的生产经营大体情况。这样，就形成了三者的“梯队”结构。

（四）印制计划：要计算每种书的字数、印张和印数，大体确定装帧形式和用纸类别，估算全年的排版、制版总量，印制材料总量和印刷色令数等，并提出保证印制质量、缩短印制周期、控制印制成本的要求。

按时间顺序编制，并分阶段实施。

印制材料备料的适当、适时、节约，对于保证开印时间、出书时间和质量、获得效益具有重要影响。

（五）营销计划：包括全年宣传推广活动安排、全年广告投放安排、全年图书销售计划（包括发货指标，退货率控制，初版、再版和重印书的发货比例，上架率的提高，销售网点的拓展，折扣率策略等内容）。

（六）财务计划：2个方面 1.保证全年生产计划的财务计划；

2.每个具体项目的专门财务计划；

设计投入产出计划、现金流转计划、融资计划等，以供决策参考。

§6.3 出版物质量管理 图书质量包括：1.与图书所载内容和编校质量有关，涉及图书在政治性、思想性、科学性、知识性、艺术性、结构合理性、语言文字规范性等方面的表现；

2.与图书的形式有关，涉及图书在整体设计、印制、材料等方面的表现。

一、质量是出版社的生命线：原因4个 1.高质图书能净化人的灵魂，提高人的品位，鼓舞人奋发向上；

能满足人学习科学知识和技术的需求；

能给人学习和工作提供有益的帮助；

能美化和充实人的生活，给人带来愉悦和满足。政治性、思想性低劣的图书，会对读者造成伤害，甚至诱发犯罪。

2.高质图书能传之久远。质量平庸、低劣的图书会被时间无情的淘汰。

3.高质图书能体现出精神产品的丰富价值。

4.高质图书能够获得“双效益”，有利于树立出版社的良好形象。如果出版低级庸俗的书，即使赚了钱，但同时导致声名狼藉，甚至被社会摈弃。

二、出版物质量管理措施（P196）6个基本，3个特殊制度 1.选题集体论证制度：集思广益、群策群力，以民主和集中相结合的论证方法，共同把好选题关。

2.选题报请审核备案制度：列入年度出版计划申报备案，新增补报备案，重大选题的必须审核、备案。

3.三级审稿责任制度：不同审稿意见互相补充，使意见更加深刻，更符合原稿价值。三审后，才能对稿件正式作出处理。

4.责任编辑制度和编辑持证上岗制度：

⑴责编的工作内容：初审、稿件加工整理、校样的通读、对整体设计、排版、校对、印制等环节的质量监督。

⑵责编的职责：使稿件内容更完善，不仅不留原则性错误，还要在原基础上有所提高；

使体例更严谨、材料更准确，没有一般技术性差错；

使语言文字更通达，逻辑更严密。

⑶责编的重要性，使得必须履行注册手续并持有责编证书。

5.责任校对制度和“三校一读”制度：足够的具有出版专业职业资格的专职校对人员。

6.出书后的评审制度：设立专门图书质量评审部门或人员。应由具有出版专业高级职业资格的编辑人员和技术编辑人员组成，定期审读和评议。出版社根据评议结果，对相关责任人员奖优罚劣。

7.其他几项制度：3个 ⑴重要选题图书外审制度：适用于重大选题、学术性和专业性特别强的选题。

⑵各学科交叉审读制度：适用于大型工具书的选题。

⑶专家通读及专项检查制度：

①专家通读：合编各学科稿件作全面或跨学科的专家专门检查。对确保大型工具书编校质量尤为重要。

②专项检查：针对一些涉及全书各学科的内容。

三、高度重视社会监督机制的作用（P199）社会监督机制包括：出版行业协会监督、其他社会团体∽、读者∽和社会舆论∽。

§6.4 出版社财务管理 一、财务管理的目标和内容（P200）1.出版社经营管理的总目标：企业效益的最大化。

2.出版社财务管理的目标：利润最大化。

3.财务管理的内容：筹资、投资、剩余分配。

⑴ 筹资：资金来源有权益资本（国家投入或增拨）和借入资本（债权人的信用和贷款）两种。后者是主要对象。

⑵ 投资：分为长期和短期投资。图书出版是短期投资。

⑶ 剩余分配：纯利润的分配。需要作出预算分配方案，用于弥补亏损以及提取公积金、公益金等。

二、出版社的成本管理：直接材料费用、人工费用和制造费用。

财务管理的中心任务：对出版物成本加以有效管理和控制。

三、出版社的纳税管理 （一）增值税（P202）【增值税】：是对从事销售货物或者提供加工、修理、修配劳务以及从事进口货物的单位和个人取得的增值额为课税对象征收的一种税。分为一般和小规模纳税人。出版社属于一般纳税人，实行纳税抵扣或发票扣税法。属于“价外税”。

1.增值税税率：

除挂历（17%）外，一般适用13%的税率。符合规定条件的部分出版物，国家实行先征后退的办法。

2.增值税计算中的相关项目（P203）（1）当期含税销售额：某个月出版社销售出版物的总收入。（已包含增值税税款在内）（2）当期不含税销售额：将当期含税销售额中所包含的增值税税款分离出去后所剩下的销售收入部分，它是计算当期增值税销项税额的依据。

（3）当期增值税销项税额：按照当期不含税销售额和规定的增值税率计算的增值税额。

（4）当期增值税进项税额：这是指购进货物或者接受应税劳务时所负担的增值税额（含增值税）。凭相应进项增值税发票可抵扣销项税额。

（5）当期累计进项增值税额：当期进项税额和此前未抵扣完而剩余的增值进项税额之和。

（6）当期应纳增值税税额：当期增值税销项税额扣除当期累计进项税额后的差额。

3.增值税计算步骤：采用抵扣法计算。

（1）当期不含税销售额=当期含税销售额÷（1+增值税率）【6.1】（2）当期销项税额=当期不含税销售额×增值税率【6.2】（3）当期应纳增值税额=当期销项税额-当期累计进项税额（如果值为负数，则当期不必缴纳增值税款，多于的进项税额留待以后抵扣）【6.3】 增值税 = × 增值税率-当期累计进项税额（二）营业税：对增值税范围以外的应税劳务、转让无形资产或销售不动产所取得的营业额征收的一种流转税。（包括：著作权贸易收入、广告收入、管理费收入、出租房产收入）税率为5%。属于“价内税”。

应纳营业税额=有关营业收入额×税率【6.4】（三）所得税：

1.企业所得税：税率为25%。以宣传文化发展专项资金，返还给出版社主管部门。

应纳税额=应纳税所得额×25%【6.5】 2.个人所得税：出版社要对本社支出的各种稿酬依法履行代扣所得税义务。适用比例税率。

（1）稿酬的个人所得税纳税基数：按每个人从每个品种图书（或报刊发表的每篇文章）所取得的稿酬的总收入为纳税基数。

（2）稿酬的个人所得税计算方式：

j不超过4000元的，扣除800元的免税额后，按20%的税率计征，并减征税款的30% 应纳个人所得税额 =（稿酬总收入-800）×20%×（1-30%）=（稿酬总收入-800）×14%（即按14%征税）【6.6】 k超过4000元（含），扣除20%的免征额后，按20%的税率计征，并减征税款的30% 应纳个人所得税额 = 稿酬总收入×（1-20%）×20%×（1-30%）= 稿酬总收入×（1-20%）×14%（即按14%征税）【6.7】（四）附加税费：城市维护建设税（适用差别比例税率）和教育费附加，以当期实际缴纳的增值税额、营业税额作为纳税基数计征。（分别为7%、3%）应纳税额= 当期应纳增值税税额（或营业税税额）×税率【6.8】 注：应纳增值税税额和营业税税额当期都有，需分别计算。

（五）其他税收：主营业务之外的收入应缴的税金，以及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等。

§6.5 出版社的发行管理（渠道建设、客户管理，是发行管理的中心环节）发行管理的重要课题：使商流、物流、信息流、资金流四环节高效运转。

发行管理对外体现在：渠道建设和客户管理。

一、发行渠道建设（P208）5个 1.渠道建设要积极主动，体现出版社自身的特点 2.深入挖掘各种渠道的价值 3.布局合理，逐步完善，长线短线结合：打基础，并且不能固步自封。

4.有重点地开发渠道 5.构建系统全面的渠道网络 二、客户管理（P210）4个 1.强化服务意识 2.不断创新，与时俱进（方式和手段）3.加强客户管理的信息化 4.要充分调动客户的积极性 §6.6 出版社人力资源管理 人力资源结构：专业技术人员（主体）、管理人员和工勤人员 一、以全员劳动合同制为基础的用人制度（P211）基本特征：科学设岗、平等竞争、全员聘用、严格考核、合同管理。

1、劳动聘用制度：要点是确定出版社与劳动者的人事关系。在平等自愿、协商一致、诚实信用的原则下订立劳动聘用合同，明确双方的权利和义务。依法订立的合同具有约束力。推行该制度，可以公开、公平、公正用人，促进出版社自主用人，保障劳动者自主择业，维护双方的合法权益。

2、岗位聘用制度：根据公开、平等、竞争、择优的原则，强调竞争上岗、双向选择、因岗用人、择优聘用。要点是明确员工的具体工作岗位和相应的责、权、利。实施该制度，对聘用人员定期考核，并依据考核结果决定具体人员的上岗、续聘、晋升或下岗。

3、选人用人公开招聘和考试制度 二、专业技术职务岗位聘用制度（P213）特点是：将任职资格与用人单位的具体聘用分离。

实施专业技术职务岗位聘用，要注意两个问题：

1、坚持科学的结构比例：编审、副编审、编辑、助理编辑 1：2：5：2 2、有明确的专业技术岗位职责要求 三、岗位培训和人力资源开发：72小时的继续教育学习。

四、形式多样、自主灵活的分配激励机制：

1.目的：建立一个开放、创新、竞争、复合型的高素质人才群体，有效的适应市场，在激烈的市场竞争中立于不败之地。留住人、用好人，应实行有效的分配激励机制。

2.如何激励：

⑴要贯彻按劳分配和按生产要素分配相结合，效率优先、兼顾公平，重实绩、重贡献，向优秀人才和关键岗位倾斜的精神，建立以考核结果为依据的分配制度。

⑵ 还要用好各种激励方法。人尽其才、才尽其用，及时发现和选拔合适的人才到合适的岗位上，让优秀的人才有施展的空间，是一种激励；

通过评选，给予各种荣誉称号和奖励，是一种激励。

⑶作用：分配和激励的有效结合，有利于调动方方面面的积极性。

§6.7 出版社管理信息系统 一、出版社管理信息系统的功能（P216）4个 1.系统地储存和管理各种信息 2.有助于协调和控制日常经营管理活动 3.为经营管理的宏观决策提供依据 4.有利于提高管理水平，增强竞争力：竞争力体现在产品、市场和信息技术应用水平。

二、管理信息系统的建设（P218）3个阶段 1.个别流程管理信息系统：

⑴ 起步阶段，个别流程信息化；

⑵ 最常见的是财务管理信息系统，包括财务管理和成本核算，以计算机记账代替手工记账。

发行系统主要包括发行和库存管理，还有进货、销货和存货管理。

编辑和印制管理没有串联起来。

建立简单介绍出版社情况的主页网站。

⑶ 应用程序单机运行。

2.全社集成管理信息系统：

⑴基本标志：编务、印制、原材料、仓库、发行、财务管理统一在一个系统中，共享数据，有计划的按流程组织生产、销售和财务核算。

⑵将日常办公自动化、人力资源管理、内容资源管理、固定资产管理、内部服务、网站服务等纳入其中，形成一个管理信息系统，也成为出版社ERP。

3.优化流程高度集成管理信息系统：成熟阶段。

⑴标志：真正将计算机技术、网络、通信技术等与整个企业的经营管理过程结合起来，将出版社内部、外部的重要资源充分的整合、利用。

⑵由多个子系统构成。

三、建设管理信息系统应注意的问题（P220）5个 1.要制定长远规划并认真实施 2.要重视业务流程、规章制度、组织结构的调整与规范：社内每个部门、员工既是系统的使用者，又是信息的提供者。

3.要有持续的资金投入与各项保障机制 4.要充分考虑信息标准化问题 5.要考虑信息安全：一方面防止黑客攻击，一方面对内网有监控机制。

第七章 出版物市场 §7.1 出版物市场概述 一、出版物市场的概念（P224）狭义的出版物市场，是指具有一定的场地和设施的出版物交易市场。

广义的出版物市场，是指出版物商品交换关系的总和，包括出版物商品的供给者和需求者在实现出版物商品交换过程中相互作用而形成的各种关系。

把握：1.出版物市场，是出版物商品交换的场所。

2.出版物市场，表现为消费者对某种、某类或全部出版物的现实需求和潜在需求。

3.出版物市场，是出版物的商品交换关系的总和。所谓交换关系的总和，是指与出版物交换相关联的出版物商品的流通整体，反映了出版物商品流通的全局。

二、出版物市场的构成要素（P225）：4个 基本关系是商品供求关系，基本活动是商品交换活动。

以下4个要素是制约出版物发行活动的最基本因素。

1.出版物商品的供给者 （出版单位、发行单位；

要求足够的供给者和合理的供给者结构）2.出版物商品（①出版物必须是商品而不是产品；

②出版物数量足够多，足以形成相应规模的商品交换关系）3.出版物商品需求者（就是出版物商品的消费者）需求者与市场的关系：没有需求者就没有市场。

需求者形成市场的条件：

（1）有购买动机：也就是促使消费者选择、购买某种出版物的种种心理因素。

（2）有购买能力：即消费者购买出版物的货币支付能力。

（3）消费者达到一定的数量。

4、出版物市场信息 （包括出版物的生产信息、发行信息、需求信息、价格信息等）三、卖方市场与买方市场（P228）：出版物供求关系是其基本矛盾。

（一）卖方市场的特征：

1.市场上较长时间内普遍出现市场需求旺盛、供给相对不足、出版物供不应求的情况。

2.需求者之间的竞争导致出版物商品交换价格上升，对生产起刺激作用。

3.供给价格弹性较小，需求价格弹性较大。

（二）买方市场的特征：

1.市场上较长时间内普遍出现市场需求基本饱和、供给相对过剩、出版物供过于求的情况。

2.供应者之间的竞争导致出版物商品交换价格下跌，对生产起抑制作用。

3.需求价格弹性较小，供给价格弹性较大。

（三）树立以市场为中心的出版理念（P229）：买方市场。

这一理念的核心：是不断开发适合市场需求的出版物。

四、出版物市场竞争（P230）：主要表现为商品竞争，并萌发理念竞争和核心竞争力竞争。包括：5个方面。

1.品种竞争：及时、迅速提供出版物品种，靠品种创新来占有早期市场，获得发展。是市场竞争的基础，是最基础的竞争方式；

单纯的品种竞争虽能在一定时期内产生效果，却不能长期维持一定的市场地位。

2.质量竞争：靠出版物的高质量在同类品种市场中占有领先地位。是市场竞争的重要内容。

3.价格竞争：利用价格的低廉来争取消费者。是最原始的竞争手段。应用于需求相对不足的市场状态。

4.宣传竞争：通过增加消费者对产品的认识来争取他们的购买选择。是打开市场的重要手段之一。宣传竞争最重要的三个方面：

（1）宣传力的竞争，即由宣传者、宣传工具和传播客体所构成的信息传播能力的竞争。

（2）宣传艺术的竞争，即科学的组织各项宣传活动的技巧的竞争。

（3）宣传速度的竞争，即出版物商品信息的收集、处理、传播、反馈的速度以及经营者应变速度的竞争。

5.服务竞争：卖方通过提供各种良好的服务来吸引消费者。

§7.2 出版物市场需求 一、出版物市场需求的特征（P232）以市场为中心的出版理念，要求出版单位必须了解出版物市场，特别是出版物市场需求。

出版物市场需求，是指消费者想在市场上获得自己所需要的出版物，且有现实的购买力作保证的愿望与要求。这种需求具有8个特征：

1.无限扩展性 2.多样性 3.层次性 4.可诱导性（受诱导购买出版物的吸引力大小和消费者购买愿望的强弱的影响）5.专指性（出版物使用价值非通用）6.伸缩性 7.区域性 8.时效性：与内容和品种有关。

二、影响出版物市场需求的因素（P235）包括主观因素（可控因素）、客观因素（不可控因素）客观因素主要有以下6个方面：

1.政治因素：表现在以下3个方面：

① 国家关于出版的规定能间接的影响出版物市场的需求。

② 社会政治气氛的变化会引起出版物市场需求的变化。

③ 各项政治活动或文化宣传活动的开展，能直接刺激有关出版物的市场需求。

2.经济因素：影响有4个方面：

① 社会经济发展水平制约着全社会出版物需求总量的增长。

② 企事业单位和机关等各种单位的经济状况决定着出版物集体市场的需求量大小。

③ 个人实际收入状况直接影响出版物个人市场需求量。

④ 出版物市场价格的变化能引起需求倾向的变化。

3.人口因素（是最基本、最活跃的因素。人口的数量、结构、素质和地理分布等影响）4.社会文化因素：社会文化水平提高，促进出版物市场需求增加的主要原因。

5.科学技术因素：影响有3个：

① 使出版物市场需求增长。

② 导致市场结构不断变化。

③ 科技新成果进入出版业而引起出版形态的变化也可能导致市场结构变化。

6.教育因素：影响有2个：

① 教育规模的发展，导致学生和教师用书的需求量上升。教育模式与教学方式的改革与创新，导致对新教材编写与出版的需求增加，这是直接影响。

② 教育发展提高了受教育者的科学文化素质，他们会对出版物产生新的需求，从而在数量和结构上影响出版物市场。这是间接影响。

§7.3 市场细分与目标市场 一、出版物市场细分的概念（P238）正确选择目标市场，明确特定的消费者对象，是出版单位经营活动的首要内容和基本出发点。目标市场选择的基础和前提是市场细分。

出版物市场细分，是指出版单位根据出版物市场需求的层次性和多样性等特征和消费者购买行为的差异性，把整个出版物市场划分为若干个具有某种相同或相似特征的子市场。或者说，出版物市场细分，就是把全部消费者根据不同的标准分别归类，划分为若干个具有相同或相似特征的消费者群体。

市场细分，已成为出版单位发展战略的重要内容，成为决定出版单位经营之成败的关键之一。

二、市场细分的作用：（P238）4个：是出版单位发现、了解市场机会的关键。

1.有利于确立目标市场 2.有利于提高竞争力 3.有利于满足消费者需要 4.有利于提高经济效益 三、市场细分的程序（P239）7个步骤：

1.选定出版物的市场范围：出版单位根据自身条件，确定与自己关系最紧密的一个或若干个局部市场，并在此基础上进行市场细分。

2.选定市场细分的基本杠杆：即用于市场细分的消费者需求类别与发行商条件。

3.确定细分变量：常见变量有年龄、受教育程度、职业、性别、经济收入等。选定杠杆后确定。

4.组织市场调查：重要手段，目的是取得与细分变量有关的数据和相关资料。

5.数据整理和分析 6.对初步结果进行评估：确定市场细分是否继续进行。

7.测算、评估细分市场 四、出版物个人市场与集体市场（P241）按购买力的性质细分，出版物市场可分为个人和集体市场 1.个人市场：是指个人为满足自己消费需要而购买出版物的市场。特征：3个（1）需求结构复杂（2）购买力流动频繁（3）购买行为次数多 2.集体市场：各类社会组织或团体，使用集体经费，为满足本单位职工或社会公众的各类需要，而购买出版物的市场。特征：5个（1）交易方式集中（2）购买力有波动（3）需求内容稳定、连续（4）决策者、购买者与使用者分离（5）需求价格弹性小：较少受出版物价格变化的影响。

五、目标市场（P242）【目标市场】是出版单位所选择的，打算进入，并为之服务的一个或几个细分市场。它是市场细分的结果和目的。

1.目标市场的选择，要考虑以下5个因素：

（1）细分市场的规模：规模适度，才能满足出版单位生存和发展的需要。

（2）细分市场的发展潜力：具有长期发展潜力才可以作为目标市场。

（3）细分市场的吸引力：可以长期提供的赢利率大小，取决于5种因素：

j现实竞争者：

多则吸引力小。

k潜在竞争者：进入市场容易，则市场缺乏吸引力。

l替代品：有或潜在，则吸引力小。

m消费者：人数少、购买力弱，则吸引力小。

n发行商：数量少，内部竞争减弱，对出版单位议价能力高，则吸引力小。

（4）市场占有率：预测本单位可能获得的市场占有率，若较低，则不适宜作为目标市场。

（5）出版单位自身的目标和资源：必须符合长远发展目标，并且目标市场还应与本单位自身的资源状况相一致，必须是最适宜所掌握的资源发挥作用的市场。

2.目标市场的进入策略（P244）（1）无差异策略：面对整个出版物市场，为所有消费者服务，满足所有消费者的共同需要。要求出版单位具备强大的促销能力和通畅的发行渠道，以最快的速度把出版物引入市场。

广告宣传强弱和渠道速度的快慢是实施该策略的关键。

（2）差异策略：全面满足消费者个别需要。

（3）集中性策略：出版单位选择一个或少数几个细分市场作为目标市场，集中力量为之服务，争取在这些市场上占有较大的份额。

重点是：尽可能的扩大某一个或相关的某几个出版物类别的品种，满足目标消费者的各种个别需求；

形成经营特色，并不断强化出版单位的专业形象，以增强竞争力。

3.目标市场定位策略：（P246）5种 （1）强化定位：在消费者心目中加强出版单位形象的定位策略。

（2）补缺定位：寻找尚未被占领或瓜分的细分市场的定位策略。

（3）比较定位：通过与同类出版物的比较，来确定自己市场地位的定位策略。

（4）首席定位：力保自己的品牌出版物在同类出版物中稳居领导地位的定位策略。

（5）避强定位：避开强有力的竞争者，而在其侧旁开辟新市场的定位策略。适用于实力相对不足、以自我特色发展为主要目标的出版单位。

关键是：分析强者相对不足之处，迅速开发具有相对优势的产品投放市场，依靠自己在某方面的相对优势和特色，在强者侧旁站稳脚跟，并在消费者心目中迅速树立起自己的形象。

缺点：进行市场调研和新产品开发的投入相对较大，要完成艰巨的市场开拓和消费者培育任务，并面临市场开拓可能失败的风险。

§7.4 市场调查与市场预测 一、市场调查的内容（P248）4个 1.消费者调查：了解消费者对出版物和服务的需求情况。4个内容（1）消费者需求状况。

（2）消费者数量与结构。

（3）消费者消费状况。

（4）消费者对某个或某类出版单位的看法和评价等。

2.市场环境调查：3个内容 （1）社会政治、经济、科学、文化等宏观环境因素的调查。

（2）有关出版业的政策与法规、出版产业发展状况、出版技术进步等中观因素的调查。

（3）对直接影响出版单位的微观因素的调查，即调查与出版单位经营活动联系更为密切的外部因素，如目标消费者、纸张等原材料供应商、出版物发行商、竞争者等的状况。

3.出版物调查：对市场上某类出版物的有关情况进行调查研究。2个内容（1）出版物的结构、内容、形式、价格、产品生命周期等。

（2）生产该类出版物的出版单位的数量、规模、特色及其市场竞争力排名等。

4.市场竞争调查：2个内容 （1）市场竞争的一般情况：程度、范围、内容、手段、后果等。

（2）出版单位竞争对手的构成状况：竞争对手的数量级构成、地域分布、规模、经营范围、市场占有率、经济实力、经营策略，以及消费者对竞争对手的看法和评价等。

二、市场调查的程序（P249）3个步骤 1.市场调查目标的确定：

⑴ 调查目标即“调查主题”，是指市场调查的基本方向，即市场调查所要解决的主要问题。

⑵ 缘于：出版单位在经营过程中遇到的某个症结或契机。

⑶ 经过：提炼调查主题、确定调查项目、形成假设 三个步骤。

2.市场调查的设计：对市场调查活动进行整体规划，在明确调查目标和项目的基础上进行。是对调查目的和任务的具体化，包括6个方面内容：

（1）确定所需资料及资料的收集方法。

（2）选择调查工作的执行者。

（3）确定调查样本（方法：概率抽样——在表明样本代表总体的程度时采用；

非概率抽样）。

（4）估计调查费用：保持一定弹性。

（5）作出时间安排：适当的费用预算和精密的时间安排，是调查活动行之有效的保证。

（6）制订调查计划：内容包括概要、背景、调查目标、方法、时间及费用估计、组织管理及其他相关资料。有必要修正。

3.市场调查计划的执行：4个步骤 ① 收集信息资料：始于调查提纲的拟订。分为两部分：

一是第二手信息资料的收集；

二是原始信息资料的收集（可通过观察、问卷调查、面谈、小组访问、抽样调查、实验等多种方法进行收集）。

② 处理信息资料：审核（真实性和可靠性）、分类、整理。确保信息资料准确性、完整性、一致性。

③ 分析与综合信息资料：分析指解剖所获得的信息资料，综合指对分析过的资料进行提炼、归纳。根据分析和综合的结果，调查者可针对调查目的提出一些备选的行动方案或建议。

④ 提交调查报告：包括三部分内容：

一是：序言部分，说明调查的目的、过程和方法，以及其他需要说明的问题。

二是：主题部分，即针对调查目的和计划，阐述调查经过，分析情况，统计数据，作出适当结论，并提出看法和建设性的意见。

三是：附件部分，主要补充说明主体部分所引用过的重要数据或资料、图表等。

三、市场预测的内容（P253）预测的目的：最大限度减少不确定性对预测对象的影响，为出版单位制定发展战略和安排出版经营活动提供科学依据。

内容包括4个方面：

（一）市场需求预测：对一定时间内的需求量进行估计和推测。内容包括：

1.市场需求总量预测：全社会对出版物总体货币支付能力。

2.细分市场需求量预测：全社会或不同的消费者群体对某类或某几类出版物的货币支付能力。

3.消费者购买行为预测：重点是消费者购买决策预测。

（二）出版物产品预测：一定时期内出版物内容、形式等的变化趋势作出推断和估计。

（三）价格预测：包括对出版物整体价格水平和某类出版物价格水平的预测。重点是：

第一，了解竞争对手或竞争产品的价格。

第二，了解不同价格水平对需求量的影响。

（四）销售预测：包括：

1.行业销售预测：反映全行业的销售能力和销售规模。

2.市场占有率预测：包括对本出版单位的和对竞争对手的市场占有率预测。

四、市场预测方法（P253）【有定性预测和定量预测两大类】（一）定性预测方法：在充分利用已知信息的基础上，依靠知识和经验来分析判断出版物市场未来发展的趋势。主要有三种：

1.消费者意向判断法：适用于对市场长期发展趋势的预测。

2.销售人员意见综合法：适用于对某一类出版物销售量的预测。做法有三：

⑴ 由销售人员给出预测项目结果。预测项目分为最高、最低和最可能销售量。

⑵ 对预测项目结果进行计算，求出每个销售人员的期望值。

⑶ 对每个期望值进行计算，求出平均预测值。

期望值=最高销售量预测结果+最可能+最低平均预测值即期望值的平均数，即（甲+乙+丙，即三名销售人员的期望值之和）÷3 3.德尔菲法：又称专家意见法。汇总专家意见并反馈，由专家修改意见，反复多次，直至取得比较一致的意见。多用于制定长期规划和重大经营决策。

（二）定量预测方法：在充分占有数据资料的基础上，运用数学方法，对市场未来的发展趋势进行估计与推测。

1.两个特点：一是以数据资料为基础；

二是建立数学模型作为定量预测的工具。

2.三种方法：

j需求弹性预测法：指某一相关因素的变化所引起的出版物商品需求量发生变化的幅度。两种：

价格弹性（价格变动带来需求量的变动率，需求量与价格变化方向相反，系数为负值）收入弹性（收入变动带来需求量的变动率，需求量与收入变化方向相同，系数为正值）。

k时间序列预测法：利用出版物市场或出版单位一定时期的实际数据，按发生的时间先后依次排列，应用一定的数学方法分析变化规律。对短期预测较为有效。种类：

移动平均法：利用最近几期数据的简单平均值来预测下一期的情况。公式：

预测期销售量=各期实际销售量之和÷观察期数量（即几个观察期）【7.1】 l回归分析法：从定量的角度寻找变量的因果关系，从而判断某些因素的变化对其他因素的影响，多用于处理市场变量之间的相关关系。根据相关因素的多少，分为：

一元线性回归法、多元线性回归法、非线性回归法。

§7.5 市场营销策略 【出版物市场营销】就是为满足需要并实现出版单位经营目标的商务活动过程。包括：出版物市场调研、目标市场定位、选题开发、出版物定价、渠道选择、促销等。

市场营销的策略主要有：产品策略、价格策略、渠道策略、促销策略。

一、产品策略（P260）1.产品整体概念策略：

产品整体概念：指与出版物相关的，包括内容、形式、交易方式及相应服务等多种含义的概念体系。它包含3层含义：

⑴ 核心产品：指出版物的核心效用，涉及该产品能给消费者提供的基本效用和利益。这是该概念中最基本和实质的层次，是消费者需求的核心内容。

⑵ 有形产品：指出版物核心效用存在和实现的具体形式。不同的形式能给消费者带来不同的满足。这是对消费者产生刺激、抓住消费者注意力的关键要素。

⑶ 附加产品：指消费者因购买出版物而得到的各种附加服务与利益，包括：恪守信誉、送货上门、出版物退换等。

产品整体概念策略：要在这三层上满足消费者的需求，吸引消费者购买相应的出版物产品。

2.出版物品牌策略：品牌包括名称和标记。该策略就是指将出版物打造成著名出版物 的途径和方法。一般分为：

⑴ 产品项目品牌策略：指为自己生产的某类出版物都加上一个专用的词语或图形符号等标志。该策略就是利用一组或一系列风格相同或相近的出版物品种来传递其品牌信息，并进而树立品牌。

⑵ 品种品牌策略：指出版物品种在消费者心中建立的品牌形象。该策略是所有其他策品牌策略的基础。通过一系列出版物品种在消费者心目中树立起品牌形象，能够把出版单位形象和产品项目形象传递给消费者，从而使这些形象转变为品牌。

⑶ 作者品牌策略：指在消费者心目中已经建立起品牌形象的作者本身。该策略就是出版单位要与具有品牌价值潜力的作者保持密切联系，持续推出这些作者的作品，以打造并强化作者的品牌价值，从而实现双效丰收。

此外，还有利用出版物内容本身演化出其他物质产品的品牌策略，要特别关注品牌的延伸。

3.产品生命周期策略：

（产品生命周期：投放期、成长期、饱和期、滞销期）（1）投放期特点及其营销策略：

特点：出版物销售量不大，增长缓慢。是关键性时期。

策略：大力宣传出版物，迅速扩大其影响力，以培育广泛的消费者群体，同时要鼓励和支持发行渠道进行现场促销，促使出版物迅速转入成长期。

（2）成长期的特点及其营销策略：

特点：销售最重要时期，表现为持续不断的销售量增长。

策略：不断扩大市场，吸引更多的消费者选购出版物，把出版物销售不断推向新的高峰。同时，要在销售出现回落的时候，集中力量加大宣传力度，推动新一轮销售高峰。

（3）饱和期特点及其营销策略：

特点：大部分潜在消费者已经实施了购买行为，但仍会有一部分消费者加入购买队伍，从而继续维持着较高的销售量。然而，销售趋势已出现转折，即由快速增长变成了零增长，甚至负增长。发货风险不大，退货损失是风险。还可能形成出版物再次畅销。

策略：谨慎发货，做好滞销准备。注意销售信息和消费者反馈意见。

（4）滞销期的特点及其营销策略：

特点：销量急剧下降，少人购买或无人购买。原因是由于已经满足目标消费者的需要，同类出版物的竞争分割了目标市场。

策略：核心是撤退，把滞销出版物从流通过程中撤离出来。

二、价格策略（P265）2个 1.收益定价策略：根据预期收益水平的不同，常用的收益定价策略有三种：

（1）撇脂定价策略：把出版物的价格定得较高，在较短时间内能获得最大利润。高价格策略。

（2）渗透定价策略：把出版物的价格定得较低，使消费者容易接受，以便很快打开市场。低价格策略。

（3）满意定价策略：把出版物的价格定在撇脂和渗透之间。中间价格策略。

2.心理定价策略：根据消费者的购买心理而制定定价的策略。4种（1）整数定价策略：利于计算和找零，便于交易。

（2）尾数定价策略：适应消费者愿意购买低价位出版物的心理。国内以8为尾数的居多；

国外，以9为尾数的居多。

（3）分级定价策略：给不同等级的出版物定出不同价格，能使消费者产生货真价实、按质论价的感觉。等级的划分和级差应适中。

（4）声望定价策略：根据消费者对某些出版单位和作者的信任心理而采用较高的定价。以出版物的高质量作保证。

三、渠道策略（P266）【出版物发行渠道】是指出版物从出版单位向消费者转移时所需经历的途径。出版单位必须对渠道进行设计和管理，这是渠道策略的重要内容。

（一）渠道设计 出版单位对发行渠道的长短宽窄等变量进行合理化的安排和组合，以有效实现出版物营销目标。渠道设计是整个渠道策略的核心，包括三个方面决策：

1.渠道长度决策：发行渠道的长短，依据介入流通过程的中间商环节的多少而定：零渠道又称直销，即直接发行渠道；

短渠道只选择一个环节的中间商；

长渠道则选用一个以上环节的中间商。

决策：是直接销售还是间接销售，是选择一个，还是多个环节的中间商。科学合理的设计，以最低的成本发行。

2.渠道宽度决策：以一定时期内可能流入消费领域的出版物的发行流量（数量和速度）的大小为标志。流量大称为宽渠道，反之为窄渠道。

宽渠道可以在较短时间内迅速把出版物大量推向市场；

窄渠道可以有针对性地把出版物送达目标消费者。渠道宽度决策方案有三种：

⑴ 密集分销：尽可能通过更多的发行商为其推销出版物。特点是：迅速扩大市场覆盖率或快速进入和开辟一个新市场，使更广泛的消费者能随时随地的买到出版物。重点是：选择那些发行能力强、零售网点分布广、发行速度快的发行商，通过合作和推广，把出版物迅速铺向市场，引起轰动，制造声势。

⑵ 选择性分销：出版单位在某一地区通过几个精心挑选的最合适的发行商为其推销出版物。特点是：可集中在某一地区展开密集分销，使出版物覆盖整个地区，造成轰动，并进而向其他地区扩散。是常用策略。

⑶ 独家分销：出版单位再某一地区仅通过一家发行商推销其出版物。需签订独家经销合同，规定发行商不得经营第三方特别是竞争对手的出版物。特点是：有利于充分发挥发行商的积极性，便于控制市场，保证出版物有效的进入市场。主要应用于批发环节。

3.规定渠道成员的权利与责任：出版单位给予发行商什么样的条件和保证，发行商应当承担什么义务等。

（二）渠道管理（P269）出版单位必须不断地激励发行商，并不断地对发行商的工作进行评估，以及根据情况对渠道进行调整等。内容主要包括3个：

1.渠道跟踪：跟踪推广情况，深入到零售网点，跟踪售后服务和消费者使用过程。

2.渠道激励：措施有：给予不同折扣；

定期渠道成员会议；

鼓励优秀发行商，给予更优惠的发行承诺；

定期评估，根据评估结果，激励发行商，并及时发现问题，调整营销策略或渠道。

3.渠道调整：对个别成员的调整，吸纳新成员，淘汰业绩差的。

四、促销策略（P270）【出版物促销】是旨在激发消费者购买行为，促进出版物销售的市场营销活动。

（一）促销的目的：影响消费者的购买态度和行为。可以分解为2个：

1.影响消费者对某种出版物的态度，促进其销售。

2.影响消费者对出版单位的态度，进而形成或者扩大品牌影响，促进本出版单位出版物的销售。

（二）促销的内容：通过各种具体形式，传播有说服力的出版物信息。特点：

1.集中反映了出版物的内容和相关因素。

2.反映了目标消费者的迫切需要。

3.倡导、引导或迎合了某一时尚或社会风气，有广泛的公众基础。

（三）促销的手段：沟通 所谓沟通，就是一种有意识的信息传播活动，其目的是对信息的接受者进行劝说或说服。各种促销方法要实现的就是这种沟通。

（四）促销的方法（P271）2类 1.人员促销：

⑴上门推销：面对面销售，成本高，人员素质要求高，适合价格比较高的大型工具书销售或者向书友会、读者俱乐部销售。

⑵展示推销：向非特定消费者或发行商推荐介绍、销售出版物。各种展会。重点是新出版、重点、精品和畅销的出版物。

⑶网点推销：定期向销售网点的发行商提供新的出版物信息。走出去、请进来的方式，与发行商，特别是零售商互访和交流。

⑷服务推销：开展某些服务活动向消费者推荐介绍、销售出版物。普及讲座，请专家演讲。举办培训班。举办作者签名售书活动，义务咨询活动等。

2.非人员促销：4个 ⑴ 广告促销：要考虑3个问题：

① 目标的确定。具体有3种：

ⅰ通知，适合投放期；

ⅱ说服，适合成长期；

ⅲ提醒，适合成熟期。

② 媒体的选择：精心选择、认真策划和仔细核算。

③ 广告的实施：考虑：

ⅰ内容定位：对拟作突出宣传的内容主题定位。

ⅱ设计方案。

ⅲ投放时机。

⑵ 公关促销：形式有4种：

① 选用各种文字和视听材料去影响舆论和目标市场。

② 举办一些公关活动。

③ 充分利用新闻媒体，增加本出版单位和所生产出版物在公众场合亮相的频率，树立良好形象，提高知名度。

④ 向特约经销商、固定代理商赠送样品或小礼品，提高他们向消费者宣传 推销该出版物的积极性。

⑶ 营业推广：通过让消费者直接或间接减少购买费用来对他们施加影响，促使立即购买。非经常性刺激手段。形式有3种：

①有奖购买：是在一些特定的时间、场合，给予消费者一定的物质奖励以促使其增加购买出版物的量。

②优惠销售：在特定时间和范围内对某些出版物适当降价销售。

③特价销售：将出版时间较早，仍有较多库存的出版物以特别的低价销售。

⑷ 网络促销：具有信息量大、覆盖面广、持续成本低、交互性强等特点；

方式有网站广告、免费试读、网上展示、在线书评以及网上销售等。

§7.6 国际书展 一、法兰克福书展（版权贸易为主）（P277）当今最大的国际书展，是世界出版信息和著作权贸易信息交流中心，是各国出版人增进理解、加强沟通、洽谈著作权贸易、预测出版趋势、研讨出版业未来前景的重要场所。

创办于1949年，每年一次，在10月的第一个星期三开始。由德国出版商与书商协会下属的会议与展览会有限公司主办。

主办者提供参展书目、参展者名录和活动日程安排。浏览该书展网站，是了解书展的便捷方法。

二、伦敦书展（批发为主）始于1971年，每年一次，在三四月间。里德展会公司承办。以欧美等西方国家的出版商和著作权代理人居多。成为每年上半年著作权贸易的重要展会。

三、美国书展 始于20世纪初（习称“BEA”），每年一次，在五六月间。除法兰克福书展之外最大的书展之一。由美国书商协会与出版商协会联合举办。著作权贸易成为主流。

四、我国的国际书展（P278）1.北京国际图书博览会：1986年开始，2002年开始每年一次，时间在八九月间。由总署（国家版权局）、国务院新闻办公室、教育部、科技部、文化部、北京市人民政府和中国出版工作者协会共同主办，由中国图书进出口总公司和环球新闻出版发展有限公司承办。是最重要书展之一，是进行著作权贸易洽谈的重要场所。

2.香港书展：由香港贸易发展局主办，每年7月举行。图书销售为主，著作权贸易为辅。

3.台北书展：著作权贸易为主，每年一月举行。

第八章 著作权知识 §8.1 著作权与著作法（P281）一、著作权（即版权）【著作权】：是指文学、艺术和科学作品的创作者对其所创作的作品依法享有的权利。

（一）著作权的权利范围（P282）著作权包括：人身权和财产权。广义的著作权还包括邻接权。【人身权，是与作者的人身不可分割、不直接涉及财产的权利；

财产权是可以为权利人带来经济收益的权利。邻接权是指作品的传播者就其传播作品的过程中所付出的创造性劳动和投资而享有的权利。】（二）著作权的特征（P282）⒈无形性：一方面，著作权的客体（即作品）的存在，不以其在有形载体上的固定为要件。另一方面，著作权人享有著作权不以实际占有有形物为要件。

⒉专有性：著作权人对著作权占有、使用和处分，又称“垄断性”和“排他性”。

⒊时间性：法律规定的保护期内有关权利有效。过期失效，成为公共财产。

⒋地域性：仅在这个国家或地区的范围内有效并受到保护。可在国际著作权保护的规则下，签订双边、多边或国际条约来扩大保护区域。

二、著作权法（P283）：确定作者对其创作的文学、艺术和科学作品享有著作权并提供保护，调整因创作、传播、使用作品而产生的各种利益关系的法律规范的总和。

（一）我国著作权法的立法依据和立法原则：

1.立法依据：《中华人民共和国宪法》 2.立法原则：集中反映在《著作权法》“总则”的第一条中，即“为保护文学、艺术、科学作品作者的著作权，以及与著作权有关的利益，鼓励有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和传播，促进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣，根据宪法制定本法。” ⑴ 根本原则——保护作品作者和传播者的利益、鼓励优秀作品的创作与传播。

⑵ 另一项原则，是尊重国际著作权保护惯例、积极参与国际性的著作权保护。

（二）我国有关著作权法的主要法律法规（P284）6个 《著作权法》、《著作权法实施条例》、《计算机软件保护条例》、《著作权集体管理条例》、《信息网络传播权保护条例》、《广播电台电视台播放录音制品支付报酬暂行办法》。此外，最高法院和检察院发布的相关司法解释，也是解决我国著作权民事、刑事纠纷的重要依据。

（三）国际著作权条约（P284）⒈《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》（产生于1886年，5次修订。最近文本是1971年巴黎文本。我国于1992年加入）四条原则：

①国民待遇原则：第一，各成员国要像保护本国国民作品那样保护其他成员国国民作品。第二，如果对于其他成员国国民作品的保护达不到该公约的最低要求，必须按照该公约的规定保护。

②自动保护原则：在实施国民待遇原则时，不应履行任何手续，如无须注册、登记，无须送交样本，无须在作品上加注任何保留权利的标记等等。

③独立保护原则：在实施国民待遇原则时，不依赖于作品在来源国受到的保护。

④最低保护原则：对保护作者权利的程度规定了下限标准。是该公约总体体现的原则。

⒉《世界版权公约》：

（1952年产生，1971年修订。我国1992年加入，未签署“附加声明”和两项议定书。）⑴ 同《伯尔尼公约》比，该公约规定的保护水平较低。

⑵ 原则上与《伯尔尼公约》不同之处在于规定了“非自动保护原则”及其实施方式。规定：如果某成员国按照国内法以要求作者履行一定注册手续（如备案、注册、通告等）作为著作权保护的条件，那其他成员国国民的作品复制件上只要标有著作权说明标记（○C），并标明著作权人姓名、首次出版年份且标明的方式和位置足以引起注意，就认为其已符合该国关于必须履行手续的要求。

⒊《与贸易有关的知识产权协议》（《TRIPS协议》）（我国2001年12月11日加入世贸组织。该协议是关贸总协定1994年通过的，是世贸组织成立后，《建立世贸组织协定》下的六个附件之一。）（1）作用：是第一个将知识产权纳入世界贸易范围的国际条约，对促进知识产权发展和影响各国的知识产权立法，都起到前所未有的重要作用。

是一部带有强制性措施的国际知识产权条约。

以贸易报复方式解决知识产权争端，是该协议建立的一种机制。

（2）《TRIPS协议》的宗旨：

*宗旨：是为了减少国际贸易中的阻力，促进对知识产权实施充分、有效的保护，并保证相关的保护措施与程序不成为合法贸易的障碍。

*目的：是在原则、规则、纪律上建立多边结构，以处理国际上假冒商品的贸易问题。

*承认：知识产权是私权；

各国强调的保护公共利益目的、发展目的与技术目的；

不发达国家和地区在实施保护方面享有高度灵活性。

*强调：通过多边程序解决与贸易有关的知识产权争端。

（3）《TRIPS协议》的内容要点：分为7个部分，共73条。

①“知识产权”的内容：7点 著作权与邻接权、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布线图设计权、未披露的信息专有权。

② 与《伯尔尼公约》的关系方面，该协议第9条规定：全体成员均应遵守1971年巴黎文本，但对于公约第6条中有关作者精神权利的内容应予删除。

③ 著作权保护的基本原则：保护思想的表达，不保护思想本身。该协议第9条第2款规定：著作权保护延及表达，不延及思想、工艺（过程）、操作方法或者数学概念之类。

⒋ 两个“国际互联网条约”（P287-288）：

《世界知识产权组织版权条约》、《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（产生于1996年12月，我国2006年12月加入）⑴ 产生背景和主要特点：互联网上的信息传播促使传统著作权保护制度的变革。世界知识产权组织花费7年时间制订。主要解决数字技术和网络环境下的著作权及其相关权利保护的问题。

⑵ 内容要点：《组织版权条约》共25条，实质性条款14条，程序性条款11条。《组织表演和录音制品条约》共33条，实质性23条，程序性10条。

要点：8个 ①要求成员国遵守《伯尔尼公约》的实质性条款。

②要求将计算机程序作为《伯尔尼公约》中的文字作品加以保护。

③要求保护任何数据或其他资料的独创性汇编物。

④确认了发行权和出租权，其中包括表演者和录音制作者的出租权。

⑤按“三步检验标准”确定了对权利的限制范围，包括数字环境下对权利的限制。

⑥重申了《伯尔尼公约》所要求的追溯性保护。

⑦摄影作品的保护期延长至最短50年。

⑧规定了提供执法程序的义务，以确保能够采取有效措施及时制止侵权，并遏制进一步的侵权。

5.《保护录音制品制作者防止未经授权复制其录音制品公约》：

简称《录音制品公约》，1971年日内瓦签订，又称《日内瓦公约》。为制止国际上录音制品盗版活动猖獗而专门建立。我国1993年加入。

§8.2 著作权的主体和客体 一、著作权的主体（P289）著作权的主体：是指依法对作品享有著作权的著作权人，其著作权权益受著作权法保护。分为原始和继受主体两种。

国家成为著作权主体的几种情况（P290）：【由国家版权局管理】4种 ⒈ 作者生前将作品原件以及著作权中的财产权无偿捐献给国家；

⒉ 作者以遗嘱的方式表示愿在其死亡后将作品著作权中的财产权赠送给国家；

⒊ 作者死后既无继承人，也无受遗赠人，其作品著作权中的财产权由国家享有；

⒋ 著作权属于法人或其他组织，但在法人或其他组织变更或终止后，无后继者，其作品的著作权归国家所有。

二、著作权的客体（P290）【著作权的客体】：是指著作权所指向的对象，即作品。受著作权法保护。

（一）作品的特征: ⒈ 保护对象仅限于文学、艺术和科学范围内的智力创作成果。

⒉ 作品须以一定形式表现出来，能使人感知，并能以某种有形形式复制。

⒊ 必须具有独创性，即对于思想观念的表述是原创性的，是作者独创的，而非抄袭的。

（二）我国著作权法对作品予以保护的原则：（P291） ⒈ 国籍原则：依据国籍。“凡是中国国籍的公民和在中国境内依法成立的法人或其他组织的作品，不论是否发表，从创作完成之日起就享有著作权，受我国著作权法保护。” ⒉ 互惠原则：依据国与国之间签订的协议或共同参加的国际条约。“外国人、无国籍人的作品根据其作者所属国或经常居住地国同中国签订的协议或共同参加的国际条约享有的著作权，受著作权法保护。” ⒊ 地域原则：依据作品首先出版地。适用于非国际条约成员国的作者和无国籍人士创作的作品。“外国人、无国籍人的作品首先在中国境内出版的，依照著作权法享有著作权。”“未与中国签订协议或共同参加国际条约的国家的作者以及无国籍人士的作品首次在中国参加的国际条约的成员国出版的，或者在成员国和非成员国同时出版的，受著作权法保护。”作品在某一国家出版后的30日内在另一国家境内出版，也视为“同时”。

（三）我国著作权法给予保护的作品种类（P292）考虑作品属性，采用概括与非穷尽列举相结合的方法，规定了9大类保护作品，3类客体不适用保护。

（四）国家对作品的出版传播依法监管（P293）“著作权人行使著作权，不得违反宪法和法律，不得损害公共利益。国家对作品的出版传播依法进行监督管理。” §8.3 著作权的内容 一、人身权（P293）（也叫“精神权利”）【人身权】：是指作者通过创作作品而获得的与其人身不可分割、不直接涉及财产的权利。包括：发表权、署名权、修改权和保护作品完整权。

修改权：是指作者对其作品进行修改的权利。作者除了自己修改，还可以授权他人修改。原因：一则便于作者能更好的反映自己的意志；

二则随着社会的发展、客观事物的变化，人的思想、认识也在不断发展变化，作者也需要对其作品作必要的修改。对未发表的，可任意修改；

对已发表的，要受到限制，以不损害他人利益为前提。

保护作品完整权：是指保护作品不被歪曲、篡改的权利。意义在于保护作者的名誉、声望以及维护作品的完整性。

二、财产权（P294）（也叫“经济权利”）【财产权】：是指可以为著作权人带来经济收益的权利。即作者因授权他人使用作品而获得经济报酬的权利。

共12项：复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权。

1.出租权：指有偿许可他人临时使用电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品、计算机软件（不是出租的主要标的物的软件除外）的权利。其他作品（如文字作品、美术作品等）不享有该项权利。经营上述作品或软件的出租业务，需要行政许可和著作权人授权。

2.展览权：指将作品原件或复制件公开陈列的权利。只有美术、摄影作品的著作权人享有该权利。该作品原件所有权发生转移，持有原件的所有权人享有该权利，但著作权不转移。

3.表演权：指公开表演（又称现场表演）作品以及用各种手段公开播送（机械表演）作品的表演的权利。

4.放映权：指通过放映机、幻灯机等技术设备公开再现美术作品、摄影作品、电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品等的权利。

5.广播权：指以无线方式公开广播或传播作品，以有线传播或转播的方式向公众传播广播的作品，以及通过扩音器或其他传送符号、声音、图像的类似工具向公众传播广播的作品的权利。

6.摄制权：也称“制片权”，指以摄制电影或类似摄制电影的方法将作品固定在载体上的权利。

7.应当由著作权人享有的其他权利：著作权人还可享有其他权利，以适应未来发展的需要。

三、邻接权：（P297）（“与著作权有关的权利”）邻接权的主体称为“邻接权人”（一）概念：【邻接权】：是指作品的传播者就其传播作品的过程中所付出的创造性劳动和资金投入而享有的权利。

作品的传播者包括：出版者、表演者、录音录像制作者、广播电台和电视台。

（二）种类与内容：

⒈ 出版者对版式设计享有专有权利。

⒉ 表演者对其表演享有的权利包括：

①表明表演者身份；

②保护表演形象不受歪曲；

③许可他人从现场直播和公开传送其现场表演，并因此而获得报酬；

④许可他人对其表演进行录音或录像，并因此而获得报酬；

⑤许可他人复制、发行录有其表演的录音录像制品，并因此而获得报酬；

⑥许可他人通过信息网络向公众传播其表演，并因此而获得报酬。

3.录音录像制作者对其制作的作品享有的权利，是许可他人复制、发行、出租、通过信息网络向公众传播并因此而获得报酬；

4.广播电台、电视台享有的权利，是禁止他人未经许可而将其播放的广播或电视进行传播、录制在音像载体上以及复制音像载体。

（三）邻接权人的义务（P298） 使用他人作品的，都必须取得著作权人的许可（或订立合同），并支付报酬。

§8.4 著作权的归属与保护期 一、著作权的归属（P299）著作权的归属：著作权属于作者。但演绎作品、汇编作品、电影作品、职务作品、委托作品等的著作权要具体对待。

（一）演绎作品（又称派生作品）：著作权由演绎作品作者享有；

但不得侵犯原作品的著作权：

第一，必须保护原作品的完整性，忠实于原著的主题、内容。

第二，在演绎作品中要指明原作者姓名。

第三，若原作品尚未进入共有领域，应当事先取得原作者授权。

以出版等各种方式使用演绎作品时，若原作品尚未进入共有领域，使用者应向演绎作品作者和原作者支付报酬，但若对作品的使用符合合理使用的要件，则不必支付。

（二）汇编作品：著作权由汇编人享有；

（汇编不构成作品的数据或其他材料，对内容的选择或编排体现独创性的作品也归为汇编作品）汇集已有的作品或者其片段，不得侵犯原作品著作权人的权利：

第一，应尊重原著作权人的人身权。

第二，若原作品尚未进入共有领域，应事先取得原著作权人的授权。

第三，使用汇编作品时，若原作品尚未进入共有领域，使用者应向汇编人和原作者支付报酬。

汇编作品中可以单独使用的部分，其作者享有著作权，但这类作者单独使用自己作品时不得侵犯汇编者的著作权。

（三）电影作品：包括以类似摄制电影的方法创作的作品。著作权属于制片人。但，编剧、导演、摄影、作词、作曲者等享有署名权，并有权按合同获得报酬。其中剧本、音乐等可以单独使用的作品，其作者还可单独行使其著作权。著作权人许可将其作品摄制成电影或以类似方法创作的作品视为同意作必要的改变，但不得歪曲、篡改原作品。

（四）职务作品：著作权一般归创作者所有，但单位有优先使用权。

1.作品完成2年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位相同的方式使用该作品。2年内，经单位同意，可使用，但所获报酬应由作者和单位按约定的比例分配。

2.有些职务作品，作者只享有署名权，著作权的其他权利由单位享有，但单位可以给予作者奖励。包括：主要是利用单位的物质技术条件创作的，并由单位承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等，以及法律、行政法规规定或者合同约定著作权由单位享有的职务作品。

（五）委托作品：根据委托合同所创作的作品。其著作权由委托人和受托人通过合同约定。合同未作明确约定或未订立合同的，著作权归受托人。

1.“由他人执笔，本人审阅定稿并以本人名义发表的报告、讲话等作品，著作权归报告人或讲话人所有。著作权人可以支付执笔人适当的报酬。” 2.“当事人合意以特定人物经历为题材完成的自传体作品，当事人对著作权权属有约定的，依其约定；

没有约定的，著作权归该特定人物享有，执笔人或整理人对作品完成付出劳动的，著作权人可以向其支付适当的报酬。” 3.著作权归属受托人的委托作品，委托人可以在委托创作的特定目的范围内免费使用。

二、著作权保护的期限：P303 无限期保护、作者有生之年加死后50年、首次发表后50年（特别是身份不明的作品，适用第三种）三种。

§8.5 著作权限制 一、合理使用：（P303）【合理使用】：在法律规定的情况下使用他人已发表的作品，可以不经著作权人许可，也不向其支付报酬，但应指明作者、作品名称，且不得侵犯著作权人依法享有的其他权利。

合理使用的要件：3个 1.使用已经发表的作品；

2.使用的目的仅限于为个人学习、研究或欣赏，或者为了教学、科学研究、宗教或慈善事业以及公共利益的需要；

3.使用时不得侵犯著作权人的其他权利，并须注明作者姓名、作品名称。

我国著作权法具体规定了合理使用的12种情形：

1、个人使用；

2、引用；

3、新闻报道使用；

4、对政论性文章的转载、转播；

5、对公开演讲的转载、转播；

6、教学使用；

7、国家机关（立法、行政、司法、军事机关）为执行公务在合理范围内（属于公务活动）使用已经发表的作品；

8、为陈列或者保存版本需要而复制本单位收藏的作品。复制的目的只限于陈列或者公务使用；

保存版本，复制的对象限于本馆收藏的作品。

9.免费表演已发表作品。义演不是免费表演。

10.对室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像。

11.将中国作者已发表的汉语作品翻译成少数民族语言作品在国内出版发行。

12.将已经发表的作品改为盲文出版。

二、法定许可：（P305）【法定许可】：是指在法律规定的情况下使用已经发表的作品，可以不经著作权人的许可，但应向其支付报酬，并应注明作者姓名、作品名称，且不得侵犯著作权人依法享有的其他权利。

【法定许可】与【合理使用】的主要区别是：前者须付酬，后者不必。

我国著作权法规定了法定许可使用的5种情形：

1.为九年制义务教育和国家教育规划而编写的教科书中汇编已发表的作品片断或缩小的文字作品、音乐作品或单幅的美术作品、摄影作品；

2.报刊转载或作为文摘、资料刊登而使用在报纸、杂志上已发表的作品；

3.表演者使用他人已发表作品进行营业性演出；

4.使用他人已经合法录制为录音制品的音乐作品制作录音制品；

5.广播电台、电视台播放他人已发表作品。

此外，表演者为制作录音录像和广播、电视节目进行表演而使用他人已发表作品的，也属于法定许可使用。

【法定许可】使用与【合理使用】的相同处在于：1、以促进社会公共利益、限制著作权人权利为目的；

2、使用的作品限于已发表作品；

3、无须征得著作权人的同意，但必须注明作者姓名、作品名称。

其区别在：1、法定许可的使用者限于表演者、录音制作者、广播组织、报刊社，而合理使用无主体范围的限制；

2、法定许可使用须支付报酬，而合理使用不必支付报酬；

3、法定许可使用允许著作权人以声明加以排斥，而合理使用无此附加条件。

§8.6 著作权的许可使用和转让 最常见的授权方式，是许可使用，或将某项或几项财产权利转让他人。

一、许可使用和转让的区别：

第一，许可使用不改变著作权归属，仅仅是使用权的暂时转移。被许可人取得的仅是著作权中一项或多项财产权的暂时有偿使用权，不能成为著作权的主体，许可方仍是有关财产权的所有人。在许可合同约定期限内，被许可方可以使用有关财产权，但无权处分。

著作权转让，受让人取得的是所有权，成为著作权主体，转让一般是无时限的。也叫“买断”，即著作权中的部分或全部财产权一次性无时限地有偿转让。（是永久转移）第二，被许可人只能按照许可使用合同约定的方式、地域范围和期限使用作品，未经许可，不能再将获得的使用权再许可第三人使用。

转让合同的受让人则不仅自己可以使用作品，也可将获得的权利再转让给他人或许可第三人使用，并且无须取得原著作权人的同意，因为受让人对相应权利有处分权。

第三，若被许可人获得的是非专有使用权，当其权利受到侵害时，不能以自己名义提起诉讼，只有专有，才能提起诉讼。

转让则不同，受让人可作为新的著作权人对侵犯其财产权利的侵权人可提起诉讼。

二、图书出版合同要点：

1.1999年3月，国家版权局颁发了经修订的《图书出版合同》。

2.包括前言、正文部分和尾部。

⑴前言包括合同双方的名称、地址、作品名称和作者署名。

⑵尾部包括合同双方的签字盖章及签约时间。

⑶正文部分是合同的主体，包括24项内容：

第一，许可使用的权利范围，通常是复制权、发行权，有时还涉及翻译权、汇编权等；

第二，许可使用的作品语言文字，如中文本、英文本等；

第三，使用权的性质，是专有还是非专有；

第四，许可使用的地域范围；

第五，许可使用的时间范围；

第六，保证条款，指作者保证作品中不含有违反法律法规的内容，不存在侵犯他人著作权、名誉权、肖像权等权利的现象；

第七，作品质量条款，如约定作品的内容、篇幅等符合具体要求；

第八，交稿时间，同时约定不能按时交稿应承担的责任等；

第九，出版作品的时间，同时约定不能按时出版应承担的责任等；

第十，对作品作修改、删节的处理方式，如约定若有较大修改时，应事先征得作者同意；

第十一，校对、审读条款；

第十二，印刷数量条款；

第十三，付酬条款，包括付酬方式、数量与币种、时间等；

第十四，图书脱销后的重印或再版条款；

第十五，赠送作者样书条款；

第十六，原稿的处理条款，如是出版者留存还是退回作者，出版者若损毁或丢失是否承担赔偿责任等；

第十七，转载权、连载权条款，指是否许可其他报刊、网站转载或连载图书内容等；

第十八，出版全集、选集、文集条款，指是否许可将该图书再用于出版全集、选集、文集等；

第十九，出版纸质书以外的版本条款，要明确说明是否许可出版者再出版电子版、网络版等其他版本；

第二十，终止合同条件；

第二十一，违约责任条款；

第二十二，仲裁条款，约定是否仲裁，仲裁方式及仲裁机构；

第二十三，合同变更、续签条款及其他未尽事宜；

第二十四，合同生效日期。

三、著作权转让合同：内容包括—— （一）作品的名称。

（二）转让的权利种类、地域范围：明确转让哪项或哪几项权利。适用地区等。

（三）转让价金：即转让费。双方商定。

（四）交付转让价金的日期和方式：合同明确约定日期，约定是一次性或分期，以何种货币支付等。

（五）违约责任。

（六）双方认为需要约定的其他内容，包括未尽事宜。

§8.7 著作权的侵权与法律保护 一、著作权侵权的类型与具体行为（P311）（一）著作权侵权的类型：2类 1.财产权侵权，包括邻接权的侵权行为。

2.人身权侵权，侵犯发表权、署名权、完整权和修改权。

（二）著作权侵权的具体行为：两大类，19种 1.只须承担民事责任的侵权行为：4类 ⑴ 侵犯人身权的行为：

① 未经著作权人许可，发表其作品。侵犯发表权。未按约定的方式、时间、地点发表作品，与此类似。

② 未经合作作者许可，将与他人合作创作的作品当作自己独立创作的作品发表。侵犯发表权和署名权，剽窃他人创作成果。

③ 没有参加创作，为谋取个人名利，在他人作品上署名。侵犯署名权和修改权。

④ 歪曲、篡改他人作品。侵犯完整权。

⑤ 剽窃他人作品。侵犯人身和财产权。

⑵ 侵犯财产权的行为：

① 未经著作权人许可，以展览、摄制电影和以类似摄制电影的方式使用作品，或者以改编、翻译、注释等方式使用作品。侵犯展览、摄制、改编和翻译权。但若符合【合理使用】和【法定许可】，不算侵权。

② 使用他人作品，未支付报酬。包括：未按合同约定、法定标准或按期支付报酬，不支付报酬等。

③ 未经电影作品或以类似摄制电影的方法创作的作品、计算机软件、录音录像作品的著作权人或者与著作权有关的权利人许可，出租其作品或录音录像作品。侵犯出租权。但软件不是主要标的，而是附属品，则可不经许可。

⑶ 侵犯邻接权的行为：

① 未经出版者许可，使用其出版的图书、期刊的版式设计。

② 未经表演者许可，从现场直播或公开传送其现场表演，或者录制其表演。侵犯表演者邻接权。

⑷ 其他侵权行为。

2.还须承担其他责任（行政和刑事责任）的侵权行为：4类五项 ⑴ 侵犯著作权人财产权的行为：未经许可，复制、发行、表演、放映、广播、汇编、通过信息网络向公众传播其作品。但若符合【合理使用】和【法定许可】，不算侵权。

⑵ 侵犯邻接权的行为：

① 未经表演者许可，复制、发行录有其表演的录音录像制品，或者通过信息网络向公众传播其表演。但若符合【合理使用】和【法定许可】，不算侵权。

② 未经录音录像制作者许可，复制、发行、通过信息网络向公众传播其制作的录音录像制品。但若符合【合理使用】和【法定许可】，不算侵权。

③ 未经许可，播放或者复制广播、电视（广播电台和电视台作品）。但若符合【合理使用】和【法定许可】，不算侵权。

⑶ 与信息网络有关的侵权行为：

① 未经著作权人或与著作权有关的权利人许可，故意避开或破坏权利人为其作品、录音录像制品等采取的保护著作权或与著作权有关的权利的技术措施。以“规避技术措施”实施的侵权。但若符合【合理使用】和【法定许可】，不算侵权。

② 未经著作权人或与著作权有关的权利人许可，故意删除或者改变作品、录音录像制品等的权利管理电子信息。以“消灭或混淆权利管理信息”实施的侵权。但若符合【合理使用】和【法定许可】，不算侵权。

⑷ 侵犯专有出版权：承担民事、行政和刑事责任。

⑸ 制作、出售假冒他人署名的作品：承担民事、行政和刑事责任。

二、著作权纠纷的处理（P315）（一）纠纷种类：包括著作权人之间、著作权人与使用人之间、著作权人与传播者之间、著作权人与邻接权人之间以及任何与著作权或邻接权有关的第三人之间。表现为著作权侵权纠纷和合同纠纷。

（二）处理办法：

1.调解：说服教育和劝导协商。双方自愿原则。适合侵权和合同纠纷。可由双方协商后共同选定部门或人员主持进行。可在诉讼前，也可在诉讼程序后由法庭调解。

2.仲裁：双方当事人自愿将争议提交第三方裁决。适合合同纠纷。双方有仲裁协议或在合同中有仲裁条款。没有的，可提起诉讼。仲裁机构的仲裁具有法律效力。证据证明有误，可向中级人民法院申请撤销仲裁；

不履行仲裁，可向人民法院申请强制执行。

3.诉讼：人民法院和案件当事人在其他诉讼参与人的配合下为解决纠纷，依照法定程序所进行的全部活动。情况有5种：

① 当事人直接向人民法院起诉；

② 当事人之间未能达成调解协议而选择诉讼；

或者虽然达成调解协议，但事后反悔，便可向人民法院起诉；

③ 当事人之间未能达成调解协议，而著作权合同中没有仲裁条款，且当事人也无法达成提请仲裁的书面协议，因为起诉；

④ 仲裁裁决被人民法院依法裁定撤销或不予执行，当事人就该纠纷起诉；

⑤ 当事人对行政处罚不服，可在收到行政处罚决定书之日起三个月内起诉。

（三）著作权纠纷的诉讼时效：

1.在诉讼时效届满前，权利人有权提起诉讼，以实现自己所主张的权利请求。届满后，虽可提起诉讼，但只是程序上的，其请求不能得到保障，丧失诉讼权。

2.时效：2年，自权利人知道或者应当知道侵权行为之日起计算。若超过两年，如侵权行为仍继续，且在著作权保护期内，人民法院应当判决被告停止侵权行为；

侵权损害赔偿数额应当自权利人向人民法院起诉之日起向前推两年计算。

（四）诉前临时措施：在起诉前，为保护自己权利而请求法院采取的措施。包括：

1.诉前责令停止侵权和财产保全：

一是要查清侵权事实，掌握确凿证据；

二是提出申请应以书面为准。

① 向侵权行为发生地或被申请人所在地人民法院提起，并递交书面申请状和缴纳有关费用；

如需提供经济担保，人民法院可令申请人提供。

② 人民法院在收到该申请后，经审查符合条件，应在48小时内作出书面裁定，如同意申请，应立即执行。

2.诉前证据保全：

① 人民法院可责令申请人提供担保，不能提供的，驳回申请；

② 接受申请的，必须在48小时内作出裁定；

③ 如裁定同意申请，应立即开始执行。

④ 申请人在人民法院采取证据保全措施后15日内不起诉的，人民法院解除保全措施。

§8.8 出版单位与著作权 一、依法尊重作者的权利：

（一）尊重作者署名权：确认署名无误；

署名顺序。

（二）慎重修改作品：征得作者同意或符合法律规定。

（三）明确作品使用方式和所涉权利种类：合同约定使用方式，说明著作权种类等。

（四）使用作品及时支付报酬。

二、依法保护出版单位的权利：

（一）出版社的权利：

1.专有出版权：出版权由复制权和发行权结合而成。有权排除包括著作权人在内的任何人以同样方式出版该作品。签订合同后取得，应在合同中明确约定。没明确约定的，视为享有在合同有效期内和约定地域范围内以同种文字的原版、修订版复制和发行出版物的专有权利。

2.修改、删节权：作者授予，合同中对修改的范围、方式、程序等作明确约定。

3.重印、再版权：应通知著作权人，并支付报酬。图书脱销后，出版者拒绝重印、再版，著作权人有权终止合同。脱销的标准：著作权人提交出版者的2份订单在6个月内未能得到履行。

4.版式设计权：享有专有使用权，保护期10年，截止到首次出版后第10年的12月31日。仅保护专有复制权。装帧美术设计是美术作品，享有著作权保护，不能仅限于版式设计权保护范围。

（二）期刊出版单位的权利：

1.汇编作品著作权：由汇编者享有对期刊整体的著作权。

2.版式设计权：与图书相同。

3.禁止“一稿多投”：投稿后30日内未收到刊登通知，可投向其他期刊社，另有约定的除外。

4.转载、摘编权：只限于其他纸介质报刊上已经刊登、且著作权人没有声明不许转载或摘编的作品。

5.文字性修改权：对内容修改要经作者许可。

6.非专有出版权：除非作者以书面形式表明，否则就是非专有；

即使作者声明不得转载、摘编，也并不意味着作者自己不再使用，期刊社获得的仅是排他性出版权，非专有出版权。

（三）为合理注意义务的履行保留证据：

出版者应对稿件是否确实由真正的著作权人授权使用、作品上的署名是否出自著作权人真实意愿、作品中的内容是否存在剽窃他人作品等情况，多加注意，尽量通过各种途径予以核实，并保留一定证据，以便必要时顺利履行举证责任。

1.若注意了，但无法举证，一旦侵权，出版单位除了停止侵权，还要赔偿；

2.若注意了，著作权人无证据证明出版单位知道其出版活动涉及侵权，出版者除了停止侵权，只需要返还侵权所得利润。

第二篇：软考中级-信息系统管理工程师复习笔记(详细总结)

信息系统管理管理师复习笔记

第一篇：信息系统基础 第一章：计算机硬件基础 重点：计算机硬件基础知识、计算机基本组成、中央处理、存储器、I/O设备等主要部件的性能和基本工作原理，以及计算机系统结构，计算机存储系统等。1.1、计算机基本组成 1946年出现第一台计算机，按照冯.诺依曼-计算机设计思想，计算机硬件系统由：运算器、控制器、存储器、输入输出设备5大部分组成。运算器与控制器统称为中央处理器(CPU)，内存储器和中央处理器合称主机。不属于主机的设备统称外部设备，包括输入输出设备、外存储器。下图是计算机的基本组成： 1.1.1、中央处理器

1）运算器

a、运算器：进行算术和逻辑运算的部件，运算数据以二进制格式给出，可从存储器取出来或来自输入设备，运算结果写入存储器或输出设备。

b、运算器由算术逻辑运算部件(ALU)和寄存器(通用寄存器、特殊寄存器)组成。c、算数运算按照算术规则运算，如加减乘除及它们的复合运算，逻辑运算一般泛指非算术性运算，如比较、移位、逻辑加或减、取反、异或等。现代计算机的运算器有8、16、32或更多，构成一个通用寄存器组，以减少访问存储器的次数，提高运算器的速度。

2）控制器

控制器是指挥、协调计算机各大部件工作的指挥中心。实质是解释、执行指令。CPU能够按正确的时序产生操作控制信号是控制器的主要任务。运算器组成部分如下图： 3）存储器

存储器以二进制形式存放数据和程序的部件，通过地址线和数据线与其他部件相连。各种类型的存储器：

a、高速缓冲存储器(Cache)：由双极型半导体组成，特点是高速、小容量，存取速度接近CPU的工作速度，用来临时存放指令和数据。

b、主存储器：是计算机系统中的重要部件、用来存放计算机运行时的大量程序和数据，用MOS半导体存储器构成。--CPU能直接访问的存储都叫内存储器，高速缓冲与主存都属于内存储器。

c、辅助存储器：又叫外存储器，特别点是容量大，主要由磁表面存储器组成，目前光存储器运用广泛。4）输入输出设备(外围设备)I/O设备是计算机与其他设备之间执行信息交换的装置，包括各类输入输出设备及相应的输入输出接口。a、输入设备的功能是把数据、命令、字符、图形、图像、声音和电流等信息换算成计算机可以接收和识别的二进制数字代码，以便计算机处理。输出设备的功能是把计算机处理结果，变成人最终可以识别的数据、文字、图形、图像、声音等打印或显示出来。b、输入设备举例：第一种是采用媒体输入的设备如纸带输入机、卡片输入机、光学字符阅读机等，第二种是交互式输入设备(可以建立人机之间的友好界面)有键盘、鼠标、光笔、触摸屏、跟踪球等。

c、输出设备举例：显示器、打印机、测绘仪、语音输出、卡片或纸带穿孔机。

d、输入输出设备举例：磁盘机、磁带、可读写光盘、CRT终端、通信设备。f、输入输出设备按功能划分有：用于人机接口、用于存储信息、机与机联系。f、鼠标：分为机械式和光电式鼠标，通过总线接口或通信接口与主机连接，目前大部分鼠标接在串行通信口COM1或COM2上。键盘：触点式和非触点式。打印机：印字原理分为击打式和非击打印机(激光、热敏、喷墨打印机)，输出方式分为串行和并行打印机。g、显示器：用来显示数字、字符、图形和图像的设备，由监视器和显示控制器组成，监视器由阴极射线管（Ｃ盯）、亮度控制电路（控制栅）、扫描偏转电路（水平／垂直扫描偏转线圈）等部件构成。

在光栅扫描显示器中，为了保证屏幕上显示的图像不产生闪烁，图像必须以50帧／秒至70帧／秒的速度进行刷新。这样固定分辨率的图形显示器其行频、水平扫描周期、每像素读出时间，均有一定要求。例如当分辨率为640×480时，且假定水平回扫期和垂直回扫期各占水平扫描周期和垂直扫描周期的20％。则行频为480线÷80／100×50帧／ｓ=30kHz 水平扫描周期HC≡１／30kHz＝33us 每一像素读出时间为33us×80%÷640＝40~50ns 若分辨率提高到1024×768，帧频为60帧／秒，则行频提高到57.6kHz，水平扫描周期HC＝17.4us，每像素读出时间减少到13.6us。从这里可以清楚看到，分辨率越高，为保证图像不闪烁，则时间要求越高（每－像素读出、显示的时间越短），成本也随之迅速上升。另外光栅扫描显示器的扫描方式还可以分成逐行扫描与隔行扫描方式两种。1.2、计算机系统结构

围绕着如何提高指令的执行速度和计算机系统的性能价格比，出现了流水线处理机、并行处理机、多处理机、精简指令系统计算机。

1）并行处理的概念

并行处理的概念：并行性是指计算机系统具有同时运算或操作的特性，包括同时性、并发性两种含义。同时性是指两个或者两个以上的事件同一时间发生。并发性是指两个或者两个以上事件同一时间间隔发生。

计算机提高并行性的措施：时间重叠(引入时间因素)、资源重复(引入空间因素)、资源共享(软件方法)。

计算机的基本工作过程：执行一串指令、对一组数据进行处理。计算机执行的指令序称为“指令流”，指令流调用的数据序列称为“数据流”。根据指令流和数据流的多重性，把计算机系统分为4类：S-single 单一的、I-instruction 指令、M-multiple 多倍的、D-data 数据。

单指令流单数据流(SISD)：计算机的指令部件一次只对一条指令进行译码，并只对一个操作部件分配数据，传统的单处理机属于SISD计算机。

单指令流多数据流(SIMD)：这类计算机拥有多个处理单元，它们在同一个控制部件的管理下执行同一指令，向各个处理单元分配需要的不同数据，并行处理机属于SIMD计算机。

多指令流单数据流(MISD)：包含多个处理单元，按多条不同指令的要求对同一数据及中间结果进行不同的处理，这类计算机很少见。

多指令流多数据流(MIMD):包含多处理机、存储器和控制器、实际是几个SISD的集合，同时运行多个程序和处理各自的数据，多处理机属于这类计算机。

2）流水线处理机系统

流水线技术是一种时间并行技术，增加少量硬件就能提升几倍计算机的运算速度。是一种普遍使用的并行处理技术。执行过程：取指令、指令分析、指令执行

若取指令、读指令、执行指令时间均为t，则完成n条指令的所需时间T1则为： T1=n*3t=3nt,而运用流水线方式后，则所需时间T2=3t+(n-1)t=(n+2)t。因此传统的串行执行方式优点是控制简单，节省设备。缺点是执行指令速度慢，功能部件利用率低。采用并行执行方式优点是程序执行时间缩短，功能利用率增高，相对控制复杂、需要更多硬件支撑。

3）并行处理机系统

基本概念：也成为阵列式计算机，处理单元(PE0…PEn-1)互连成阵列，是操作并行的SIMD计算机：

特点：以单指令流多数据流方式工作；采用资源重复利用方法引入空间因素；某一类算法的专用计算机；与并行算法密切结合；异构型多处理系统。

4）多处理机的系统

基本概念：若干台计算机组成，属于多指令流多数据流(MIMD)的方式：

特点：属于MIMD计算机，与SIMD相比，并行级别不同；结构灵活性、程序并行性、并行任务派生、进程同步、资源分配和进程调度。5）CISC/RISC指令系统

CISC：复杂指令指令集计算机 特点：多指令、多寻址方式

目的：优化目标程序、更好支持高级语言、提供操作系统支持 RISC：精简指令系统计算机

目的：复杂指令集计算机研制周期长、成本高；难保证正确性；降低系统性能；常用指令只有几十条、硬件资源浪费

特点：指令数目少；指令长度固定；大多数指令可在一个机器周期内完成；通用寄存器数量多；

两者差异：设计思想；

1.3、计算机存储系统

1）存储系统的层次结构

定义：把各种不同容量、不同存取速度按一定结构有机组织在一起，程序和数据按不同层次存放在各级存储器中，整个存储系统拥有较好的速度、容量和价格的综合性能指标：

高速缓存-主存：解决存储器的速度问题； 主存-辅存：解决容量问题 2）主存储器(RAM)的构成

构成：存储体(存储矩阵)、地址译码器、驱动器、I/O控制、片选控制、读写控制 主要技术指标：存储容量(计算机处理能力的大小取决于存储容量的大小)、存取速度(访问时间、存储周期描述)、可靠性(存储器的可靠性用平均故障间隔时间描述，MTBF越大，可靠性越高)。

3）高速缓冲存储器

主存与高速缓存交换数据以页为单位，CPU访问的内容在高速缓存中称为“命中”，不在则为“不命中或失靶”

4）辅助存储器

定义：存放当前不立即使用的信息，常用辅存包括：磁带存储器、磁盘存储器、光盘存储器

特点：容量大、可靠性高、价格低 磁带磁盘存储器统称为磁表面存储器 1.4、计算机应用领域

发展阶段：第一阶段，20世纪50年代初到末，第二阶段，50年代末到70年代初，70年代到80年代的发展，使其进入到第三阶段，90年代以来，Internet发展，计算机应用方式向分布式和集群式发展。

计算机信息处理技术：对各种信息媒体的获取、表示、加工、表现方法和技术。

计算机应用领域包括：科学计算、信息管理、计算机图形学与多媒体技术、语言与文字处理、人工智能。

1）科学计算

最早的应用领域，例如天气预报、天文研究、水利设计、原子结构分析、生物分子结构分析、人造卫星轨道计算、宇宙飞船研制等。

2）信息管理

管理信息系统是由人、计算机和管理规则组成，以采集、加工、维护和使用信息为主要功能的人-机系统。

目前正经历从单项事务的电子处理系统，向以数据库为基础的管理信息系统、以数据库、模型库和方法库为基础的决策支持系统发展，呈现系统集成化、结构分布化、信息多元化、功能智能化、3）计算机图形学与多媒体技术 CAD：计算机辅助设计 CAI：计算机辅助教学

多媒体技术是计算机对文本、图形、图像、声音、动画和视频信息进行综合处理。4）语言与文字的处理 5）人工智能

1.5、相关题目

第二章、操作系统

重点：操作系统概念、作用、类型、处理机管理、存储管理、设备管理、文件管理、作业管理 2.1、操作系统简介

1）操作系统(OS)定义：管理软硬件资源、控制程序进行，改善人机界面，合理组织计算机工作流程和为用户使用计算机提供良好运行环境的系统软件。

2）作用：通过资源管理，提高计算机系统效率；改善人机界面，向用户提供友好工作环境。

3）特征：并发性、共享性、异步性

4）功能：处理器管理、存储管理、设备管理、文件管理、作业管理、网络与通信管理。5）类型：批处理操作系统(特点是用户脱机工作、成批处理作业、多道程序运行、作业周期长)、分时操作系统(特征有同时性、独立性、及时性、交互性)、实时操作系统(组成有数据采集、加工处理、操作控制、反馈处理)2.2、处理机管理

1）进程基本概念 目地：刻画动态系统的内在规律、有效管理和调度进入计算机系统主存储器运行的程序。定义：是一个具有一定独立功能的程序关于某个数据集合的一次运行活动 属性：结构性、动态性、共享性、独立性、制约性、并发性 2）进程的状态与转换

生命周期：创建、运行、撤销、消亡

状态：运行(正在运行)、就绪(待系统分配以运行)、等待(不具备运行条件，等待某个事件完成)，以下是三态模型与五态模型：

3）进程描述

组成：进程程序块、进程数据块、系统/用户堆栈、进程控制块 进程控制块：标识信息、现场信息、控制信息 4）进程同步与互斥

两种基本关系：竞争(资源)关系与协作(完成同一任务时)关系

进程互斥：解决进程间的竞争关系，若干进程要使用同一共享资源时，任何时刻最多允许一个进程去使用，其他则必须等待，直到占有资源被释放。临界区管理可解决互斥问题。

进程同步：解决进行间协作关系，一个进程的执行依赖于另一个进程的消息，需要等待消息达到后才被唤醒。

同步机制：信号量、PV、管程

进程死锁：进程使用资源的过程：申请、使用、归还；产生死锁的条件：互斥条件、占有和等待条件、不剥夺条件、循环等待条件

2.3、存储管理

存储管理是操作系统的重要组成部分、因此存储管理直接影响系统性能。存储管理主要负责主存储器的管理。

主存储空间分为系统区和用户区。

存储管理功能：主存储空间的分配与回收、地址转换与存储保护、主存储空间的共享、主存储空间的扩充。

存储器的层次结构：寄存器、高速缓存、主存储器、磁盘存储、固定磁盘、可移动存储介质共7个存储层次

2.4、设备管理

设备管理功能：外围设备中断处理、缓冲区管理、缓冲设备的分配、外围设备驱动调度 1）I/O硬件原理：输入输出系统、输入输出控制方式、询问方式、中断方式、DMA方式、通道方式、2）I/O软件原理：层次分为I/O中断处理程序(底层)、设备驱动程序、与设备无关的操作系统I/O软件、用户层I/O软件

3）Spooling(假脱机)系统：设备虚拟技术 4）磁盘调度：移臂调度、旋转调度

2.5、文件管理

文件系统是操作系统中负责存取和管理信息的模块，包括管理用户和系统信息的存储、检索、更新、共享和维护。

1）文件：用途分类为系统文件、库文件和用户文件；按保护级别分为只读文件、读写文件、不保护文件；按信息流向可分为输入文件、输出文件、输入输出文件；

2）文件类型：普通文件、目录文件、块设备文件、字符设备文件，其中普通文件包括ASCII文件或二进制文件。

3）文件系统：对用户的功能：文件按名存取、目录建立与维护、从逻辑文件到物理文件的转换、文件存储空间的分配和管理、提供合适的文件存取方法、实现文件的共享、保护和保密、提供一组适合用户使用的文件操作

4）文件存取方式：顺序存取、直接存取、索引存取。

2.6、作业管理

1）采取脱机和联机两种方式运行

2）作业是用户交给操作系统计算的一个独立任务。

3）作业调度：算法包括先来先服务算法、最短作业优先算法、响应比最高者算法(HRN)、优先数算法 4）多道程序设计：优点有提高了CPU利用率、提供内存和I/O设备利用率、改进了系统吞吐率、充分发挥了系统的并行性。主要缺点是作业周转时间长。

2.7、相关题目

第三章、程序设计语言

重点：基本概念、成分、汇编语言、编译原理、解释原理 3.1、程序设计语言基础

3.1、程序设计基本概念

1）概念：为了书写计算机程序而人为设计的符号语言，用于对计算过程进行描述、组织和辅导。始于1957年。

2）分为低级语言(机器语言、汇编语言—都是面向机器)和高级语言(面向过程和面向问题的语言)3）机器语言：是用二进制代码表示的计算机能够直接识别和执行的一种机器指令的集合。

4）汇编语言：为了克服机器语言难读、难编、难记和易出错的缺点，人们用与代码指令与实际含义相近的英文缩写、字符、数字等符号来代替指令代码(例如add表示运算符号+的机器代码)。从而形成了汇编语言。因此汇编语言是一种用助记符表示的仍然面向机器的计算机语言。属于低级语言。

5）计算机不能直接识别汇编语言，因此需要先放入汇编程序的“加工”和“翻译”。用汇编语言等非机器语言书写好的符号程序称为“源程序”。运行汇编语言要将源程序翻译成目标程序，目标程序是机器语言。

6）汇编语言的优势：编制系统软件和过程控制软件，目标程序占用内存空间少，运行速度快。

7）高级语言：与自然语言相近并为计算机接受和执行的计算机语言称为高级语言。

3.2、程序设计语言的基本成分

1）包括数据成分、运算成分、控制成分、函数等

2）数据成分：常量(整型、实型、字符、符号常量)与变量(变量名、变量值)、全局量与局部量、数据类型(基本类型、构造类型、指针类型与空类型)3）运算成分：算术运算、关系运算、逻辑运算。运算符号要规定优先级和结合性。4）控制成分：顺序、选择、循环结构

5）函数：由函数说明与函数体构成，也可分为有返回值函数和无返回值函数。

3.3、编译、解释系统

1）程序的编译与解释

计算机不能识别高级语言编写的源程序，需要通过“翻译程序”翻译成机器语言形式的目标程序,计算机才能识别和执行。

通常的翻译方式分为编译方式和解释方式； 编译方式：事先编写好一个称为编译程序的机器语言程序，作为系统软件放在机器内、当用户由高级语言编写的源程序输入计算机后，编译程序便把源程序整个的翻译成用机器语言表示的与之等价的目标程序，然后再执行，得到结果。

解释方式：源程序进入计算机时，解释程序边扫描边解释，计算机一句一句执行，并不产生目标程序。

Pascal、Fortran、Cobol等高级语言执行编译方式；Basic则以解释方式为主，而Pascal和C语言是能书写编译程序的高级程序设计语言。

2）编译程序与解释程序的优缺点

编译程序可脱离语言环境执行，使用方便、效率高，可充分利用计算机资源；但修改不方便，现在大多数编程语言都是编译型，例如Visual C++、Visual Foxpro、Dephi等。

解释语言执行效率低、但执行方式灵活、可动态调整修改应用程序，解释程序不能重复利用计算机资源。实现简单，方便在不同平台移植，例如java、Power Builder、Visual Foxpro、Visual Basic等。解释语言识别代码目地困难，但源程序有爆露的危险。

3.4、相关题目

第四章、系统配置和方法

重点：系统架构、配置方式、处理模式等系统配置技术；性能定义和评估等系统性能；可靠性定义与设计； 4.1、系统配置技术

4.1.1、系统架构

1）系统架构：C/S结构、B/S结构、多层分布式系统

2）系统配置方法：目的是为了提高系统的可用性、鲁棒性(健壮)3）常用的系统配置方法：双机互备(一台主机出现异常则另外一台主动接管工作)、双机热备(区分主机和备机，主机出现异常，备机才接管工作)、群集系统、容错服务器

4）切换时机：系统软件或应用软件造成服务器宕机；服务器未宕机，但系统软件和应用软件工作不正常、SCSI卡损坏，造成服务器与磁盘阵列无法存取数据、服务器内硬件损坏，造成服务器宕机、服务器不正常关机；

5）群集系统

群集与双机热备的区别：能否实现并行处理和某节点失效后的应用程序的平滑接管。双机热备只在两台服务器实现的。

群集服务的优点：高可用性、修复返回、易管理性、可扩展性

6）容错服务器：高可靠性、可用性、硬件设备总成本(TCO)降低。4.1.2、系统处理模式

1）集中式及分布式计算

集中式计算：一台主机可配备多个I/O设备的终端。

分布式计算：发展的三个阶段包括桌上计算、工作组计算、网络计算 2）批处理与实时处理：

3）web计算：优点包括统一的用户界面、经济性可维护性、鲁棒性、可伸缩性、兼容性、安全性、适应网络的异构和动态环境 4.1.3、系统事务管理

1）事务的概念

用户定义的数据库操作序列，是一个不可分割的单位。特点是要么不做，要么全做。一个程序可包含多个事务，但一个事务也可包含一条SQL或者整个程序。

定义事务：

Begin TRANSACTION--开始事务 COMMIT--提交事务 ROLLBACK—回滚事务

事务的特性：原子性、隔离性、一致性、持续性 2）事务的并发控制

并发控制机制是一个数据库管理系统性能的重要标志之一 封锁是并发控制的一项重要技术。

4.2、系统性能

4.2.1、系统性能定义与指标

计算机系统性能指标以系统响应时间和作业吞吐量为代表。其他常用指标还包括：MIPS=指令数*1000000、MFLOPS=浮点指令数*1000000 4.2.2、系统性能评估

1）计算机系统性能评价技术可用于开发中和开发后的系统评价。主要包括三种技术：分析技术、模拟技术和测量技术

2）常用的机器性能测试的基准测试程序有：实际的应用程序方法、核心基准程序方法、简单基准测试程序、综合基准测试程序。

4.3、系统可靠性

1）可靠性定义和指标

计算机系统的硬件故障一般是由元器件的失效引起的。可靠性指标：平均无故障时间(MTBF)可维护性指标：平均维修时间(MTTR)可用性定义：MTBF/(MTBF+MTTR)*100% 2）计算机可靠性模型：串联系统可靠性、并联系统可靠性、混联(串并联、并串联)系统。

3）提高计算机的可靠性的方法有：提高元器件质量、发展容错技术。

4.4、相关题目

第五章、数据结构与算法 5.1、数据结构与算法简介

1）计算机程序处理的一切数值的、非数值的信息，乃至程序统称为数据(Data)，而计算机是加工处理数据(信息)的工具。

2）数据的特性以及数据之间存在的关系称为数据结构(Data Structure)。

3）计算机算法与数据结构密切相关，算法依附于具体的数据结构，数据结构直接关系到算法的选择和效率。

4）数据结构的常用名词：数据(符号描述)、数据元素(数据的基本单位)、数据记录、关键项、数据处理、数据结构、数据类型、数据对象、算法、线性结构、集合、图、树等。

5）算法描述：特性包含有穷性、确定性、可行性、输入、输出。算法是可以用自然语言、数字语言、约定符号来表示、也可以用计算机高级语言描述，例如流程图、Pascal、C语言、伪代码或决策表。

6）算法评价：好的算法评价的特性包含正确性、可读性、健壮性。效率和低存储量需求。

5.2、线性表

1）线性表：最常用最简单的一种数据结构。一个线性表是N个数据元素的有限序列。一个数据元素可以有若干个数据项组成。

2）线性表的存储结构有顺序、链接、散列等方式，注意顺序和链式存储结构的分别。

5.3、栈和队列

1）栈是一种特殊的线性表，是限定在表尾进行插入或者删除操作的线性表。进行插入和删除的那一端为栈顶，另一端为栈底。栈的插入和删除操作分别简称进栈和出栈。

2）栈分为顺序存储和链式存储。

3）栈后进先出，队列先进先出---同样是在线性表中 “按顺序” 插入1,2,3,4 对于栈,只允许在尾部删除,所以先出栈的将会是4,即后进先出 对于队列,只允许在头部删除,所以先出队的是1,即先进后出

4）表达式求值：表达式由运算符、操作数、界限符组成。结束符是#号。

5）表达式分为中缀表达式(算法与算数运算一致)和后缀表达式(算法为顺序运算)5.4、数组与广义表

1）数组分为动态数组(声音没有下标的数组名，使用时再声明下标)与静态数据(使用数值常量、符号常量定义下标)2）多维数组的顺序存储的两种形式：以列序为主序，以行序为主序。

3）行优先序列是低下标优先或左边下标优先于右下标，Basic、Pascal、C都是采用行优先顺序

4）广义表有两种结构的结点：表结点，表示列表；原子结点，表示原子。表结点可以由标志域、指示表头的指针域、指示表尾的指针域，原子结点由标志域和值域组成。

5.5、树和二叉树

1）树的表示方法：常用方法（树型）、括号、嵌套集合、凹入。

2）树的存储结构：常用的树存储结构主要有三种：双亲表示法、孩子表示法、孩子兄弟表示法。

3）二叉树的特点是每个节点最多2个子数，不能大于2，且左右次序不能任意颠倒。4）常用的树存储结构主要有三种：双亲表示法、孩子表示法、孩子兄弟表示法。5）树的遍历方式分为三种：前序、后序、层次

前序：先访问根节点，再一次按前序遍历的方式访问根节点的每一个子树，ABCEFHIGD；后序：先按后续遍历的方式访问根节点的每一个子树，再访问根节点，BEHIFGCDA。层次：首先访问第一层上的根节点，然后从左到右访问第二层所有节点，最后访问最低一层的所有节点，ABCDEFGHI。5.6、图

1）图的定义：由一个非空的顶点集合和一个描述顶点之间多对多的边集合组成的一种数据结构。

2）图分为有向图和无向图。

3）图的存储结构：邻接矩阵表示法的空间复杂度为S（n）=O（n2）4）图的遍历：深度优先遍历、广度优先遍历。

第六章、多媒体基础知识 6.1、多媒体概论

1）多媒体就是多种媒体的综合，多媒体技术出现在20世纪80年代初期，将计算机技术、声像处理技术、通信技术、出版技术结合，综合处理“图、文、声、像”多种信息。

2）多媒体计算机技术的特性：集成性、交互性、实时性、数字化。3）多媒体计算机硬件主要包括：对媒体主机（个人机、工作站）、多媒体输入设备（摄像机、麦克风、扫描仪）、多媒体输出设备（打印机、绘图仪、音响）、多媒体存储设备（硬盘、光盘）、多媒体功能卡（视频卡、声音卡）、操纵控制设备（鼠标、键盘、触摸屏）。

4）多媒体计算机软件系统包括：操作系统、多媒体数据库管理系统、多媒体压缩/解压缩软件、多媒体声像同步软件、多媒体通信软件以及多媒体开发和创作工具。

5）多媒体开发软件包提供了图形、色彩板、声音、动画、图像及各种媒体文件的转换与编辑软件。

6.2、多媒体关键技术应用

1）多媒体技术的主要组成归纳为以下几个方面：各种媒体信息的处理技术和压缩技术、多媒体计算机技术、多媒体网络通信技术、多媒体数据库技术。

2）多媒体计算机系统的关键技术：视频和音频数据的压缩和解压缩技术、多媒体专用芯片技术、多媒体系统软件技术、大容量信息存储技术、多媒体网路通信技术、超文本与超媒体技术。

3）在研究和选用编码时，主要有两个问题：编码方法能用计算机软件或集成电路芯片快速实现；符合压缩编码和解压缩编码的国际标准。

4）多媒体专用芯片基于大规模集成电路（VLSI）技术，除专用处理器芯片外，多媒体系统还需要其他集成电路芯片支持：数模和模数转换器、音频视频芯片、彩色空间变换器及时钟信号产生器。

5）多媒体系统软件技术主要包括：多媒体操作系统、媒体编辑系统、多媒体数据库管理技术、多媒体信息和混合于重叠技术。

6）多媒体数据库的关键技术是解决：多媒体数据的模型、表示方式；多媒体数据的压缩及解压缩；多媒体数据的存储管理和存储方法。

7）多媒体网络通信的关键技术是多媒体数据的压缩技术和高速的数据通信技术。8）超媒体技术是超文本＋多媒体。

9）多媒体计算机技术的应用：教育与培训、桌面出版与办公自动化、多媒体电子出版物、多媒体通信、多媒体声光艺术品的创作。

10）桌面出版物主要包括：印刷品、表格、布告、广告、宣传品、海报、市场图表、蓝图及商品图。

11）多媒体电子出版物的内容可分为：电子图书、文档资料、报刊杂志、教育培训、娱乐游戏、宣传广告、信息咨询。

12）电子出版无的特点是：具有集成性和交互性、表现力强。13）多媒体通信的特点：分布性、同步性、交互性

6.3 多媒体压缩编码技术

1）信息压缩比是指压缩前后所需的多媒体数字信息存储量之比，压缩比越大，数据减少的就越多，压缩技术越复杂。

2）指标衡量一种数据压缩技术的好坏：压缩比、压缩后多媒体信息的质量、压缩和解压缩速度、压缩所需的软硬件开销。

3）多媒体数据压缩处理包括：编码（压缩）过程和解码（解压缩）过程。4）一般来说，压缩的计算量比解压缩的计算量大。6.3.1、多媒体数据压缩的基本编码方法

1）数据压缩方法：无损压缩法（冗余压缩法）和有损压缩法（熵压缩法）。2）无损压缩的压缩率一般为2：1到5：1。

3）常用的无损压缩方法有：哈夫曼编码、算术编码、行程编码、使用统计的方法或字典查找的方法进行压缩。

4）常用的有损压缩方法有：预测编码、变换编码、子带编码、矢量量化编码、混合编码、小波编码。

5）哈夫曼编码是对独立信源达到最小平均码长的编码方法，具有唯一可译性。6）算术方法是一种二元码的编码方法。

7）预测编码常用的是差分脉冲编码调制法（DPCM）和自适应的差分脉冲编码调制法（ADPCM）。

8）变换编码种类：傅立叶变换、离散余弦变换、离散正弦变换。6.3.2、编码的国际标准

1）通用的压缩编码国际标准：JPEG、MPEG、H.261、DVI。2）JPEG（联合照片专家组），静止图像压缩和解压缩算法。由ISO和CCITT（国际电报电话咨询委员会）共同制定。一般来说，JPEG图像压缩比大于20：1时，图像质量开始变坏。

3）MPEG（动态图像专家组），提供的压缩比可高达200：1，通常有三个版本MPEG—

1、MPEG—

2、MPEG—3。优点：兼容性好、压缩比高、数据失真小。4H.261也称PX64标准。6.4 多媒体技术应用

6.4.1、数字图像处理技术

1）数字图像的优点是：精度高、数字图像不会被电源的波动电磁场辐射等环境干扰所影响、不会因为存储传输操作产生信息失真、不论来自哪种信息源数字化后的图像都可以用计算机处理。

2）数字化过程包括：采样（抽样）和量化2个步骤。、3）常见的数字图像类型：二值图像，如文字、图像、指纹；黑白灰度图像，如黑白照片；彩色图像，如彩色照片；活动图像，如动画。

4）色彩数和图形灰度用bit来表示，一般写成2的n次方，n代表位数，当图像达到24位时，可表现1677万种颜色（真彩）。

5）彩色可用亮度、色调、饱和度来表示。6）色调和饱和度通称为色度。

7）常用的几种彩色表示空间是：RGB彩色空间、HIS彩色空间、CMYK彩色空间、YUV彩色空间。

8）HIS 用H（色调）S（饱和度）I（光强度）三个参数描述颜色特性。9）CMYK 用青、紫红、黄、黑四种颜色来组合出彩色图像。10）YUV在PAL彩色电视制式中采用的彩色空间。11）常用的矢量图形文件有：3DS，DXF（CAD），WMF（用于桌面出版）。12）图像文件格式分两大类：静态图像文件格式、动态图像文件格式。13）静态图像文件格式有：GIF、TIF、BMP、PCX、JPG、PCD。14）动态图像文件格式有：AVI、MPEG。

15）常用的数字图像处理技术：改善图像的像质（锐化、增强、平滑、校正）、将图像复原、识别和分析图像、重建图像、编辑图像、图像数据的压缩编码。

16）图像分析技术包括：高频增强、检测边缘与线条、抽取轮廓、分割图像区域、测量形状特征、纹理分析、图像匹配。

17）图像重建包括：二维和三维；典型的图像重建应用包括：测绘、工业检测、医学CT投影图像重建。

18）图像编辑包括：图像的剪裁、缩放、旋转、修改、插入文字或图片。19）目前世界上流行的彩色电视制式：PAL、NTSC、SECAM、HDTV。6.4.2、数字音频处理技术

1)影响数字视频质量的因素有：帧速、分辨率、颜色数、压缩比、关键帧。2)视频图像文件的解压缩有硬件和软件两种。3)视频卡分类：视频叠加卡、视频捕捉卡、电视编码卡、电视选台卡、压缩/解压缩卡。4)声音类型：波形声音、语音、音乐。5)声音三要素：音调、音强、音色。

6)数字音频处理技术：音频采集、语音编码/解码、文语转换、音乐合成、语音识别与理解、音频视频同步、音频效果与编辑。

7)数字音频的转换过程是选择采样频率进行采样；选择合适的量化精度进行量化；编码。8)数字音频信息质量受3个因素影响：采样频率、量化精度、频率数。

9)音频文件大小的计算公式：文件的字节数／每秒＝采样频率（Hz）X分辨率（位）X声道数／8 10)实现计算机语音输入的方法：录音／重放、文语转换。11)音频冗余重要表现为：时域冗余度和频域冗余度。12)音频信号的编码：波形编码（PCM，脉冲编码调制；DPCM，差值脉冲编码调制；ADPCM，自适应差值编码调制）、参数编码（这类编码技术成为声码器，有通道声码期、同态声码器、线性预测声码器，适合于语信号的编码）、混合编码（码本激励线性预测编码、多脉冲激励线性预测编码）。

13)电子乐器数字接口（MIDI）系统。6.4.3、多媒体应用系统的创作

1）多媒体创作工具的功能主要有：优异的面向对象的编程环境；具有较强的多媒体数据I／O能力；动画处理能力；超级连接能力；应用程序的连接能力；模块化和面向对象；友好的界面和易学易用。

2）常用的多媒体创作工具有：文字处理软件（word）、简报处理软件（Powerpoint）、图像处理软件（Photoshop）、动画制作软件（3DS MAX）。

3）多媒体创作系统大致可分为：素材库、编辑、播放。主要功能包括：视频图像的制作；动画制作、交互式演示系统、展示系统、交互式查询系统、交互式的训练、仿真原形和技术的可视化。

4）根据多媒体创作工具的创作方法和结构特点的不同，多媒体创作系统可分为：基于时间创作的工具；基于图表或流线的创作工具、基于卡片或页面的工具、以传统程序语言为基础的工具。

5）多媒体开发工具特征：编辑特性、组织特性、编程特性、交互式特性、性能精确特性、播放特性、提交特性。

6）较常用的多媒体开发工具有Visual Basic和Authorware。

7）Authorware特点：基于流程度图表创作方式、具有文字、图形、动画、声音的直接创作处理能力、外部接口形式多样、具有多种交互方式、多媒体集成能力高效、多平台支持、网络支持

第七章、网络基础知识

1）网络就是一些结点和链路的集合，它提供两个或多个规定点的连接，以便于在这些点建立通信。

2）计算机网络就是互相连接、彼此独立的计算机系统集合。

3）计算机网络涉及三方面的问题：至少两台计算机互连、通信设备与线路介质、网络软件、通信协议以及NOS 4）网络拓扑结构分类：总线状、环状、树状、网状、星状、混合状 5）按照网络覆盖分为：局域网、城域网、广域网、互联网。6）计算机网络组成：结点、线路、链路 7）计算机网络体系结构：1983年提出的ISO 7498，我国相应标准是GB 9387，记成OSI/RM。8）OSI采用三级抽象：参考模型(即体系结构)、服务定义、协议规范(即协议规格)。OSI采用了7层模型，如图：

8）TCP/IP协议：国际互联网工业标准。TCP是网络传输控制协议、IP为互连网络协议。TCP/IP包括的协议有远程登陆协议(telnet)、文件传输协议(FTP)、简单邮件传输协议(SMTP)。

9）数据通信分类为：单工通信、半双工通信、全双工通信。

10）数据通信主要技术指标：波特率(单位时间内传输信号个数，单位为Baud)、比特率(单位时间内传输的二进制数，单位为bps)、带宽、信道容量、误码率、信道延迟。

11）数据通信编码：基带方式、4B/5B方式 12）网络传输介质：双绞线、同轴电缆、光缆

13）多路复用技术：在同一介质上，同时传输多个有限带宽信号的方法，主要有频分多路复用(FDM)、时多分路复用(TDM)。

14）数据交换技术包括：线路交换、报文交换、分组交换。

15）差错控制与流量控制：差错控制编码是为了提高数字通信系统的可靠性和容错性，差错控制编码有奇偶检验码、循环冗余码；流量控制是一种协调发送站和接收站工作步调的技术，主要有X-ON/X-OFF、DTE-DCE流控和滑动窗口协议三种方式。

16）计算机局域网按拓扑结构分：总线状、树状、环状、星状。17）按使用介质分：有线网和无限网

18）局域网的介质访问控制方式：载波侦听多路访问/冲突检测法、令牌环访问控制方式、令牌总线访问控制方式。

19）局域网组网技术：以太网、快速以太网、、千兆位以太网、令牌环网络、FDDI光纤环网、ATM局域网。

20）以太网是局域网工业标准，1983年IEEE802委员会提出的局域网协议(CSMA/CD)21)以太网主要技术规范：拓扑结构为总线型、介质访问控制方式：CSMA/CD，传输速率为10Mbps(100Mbps为快速以太网)，传输介质为同轴电缆(50欧)-或双绞线，最大工作站数为1024个，最大传输距离为2.5km(使用中继器)，报文长度为64-1518byte。

22）网络管理与管理软件

网络管理：通过某种方式对网络状态进行调整，使网络能正常、高效的运行。

网络管理分为5部分：网络性能管理、网络设备和应用配置管理、网络利用和计费管理、网络设备和应用故障管理、安全管理。

网络管理软件功能：体系结构、核心服务、应用程序

23）网络安全包括：系统不被侵入、数据不丢失、网络中的计算机不被病毒感染 24）网络安全要求：运行系统安全、网络上系统信息安全、网络上信息传播的安全、网络上信息内容的安全。

25）网络安全具有保密性、完整性、可用性、可控性和可审查性。26）网络安全层次为：物理安全、控制安全、服务安全、协议安全。

27）防火墙分类：数据包过滤防火墙、应用级网关型防火墙、代理服务器防火墙、复合型防火墙

28）网络安全协议：SSH(传输数据加密，基于密码密匙安全验证)、PKI(SET与SSL)。29）网络性能与评估：

网络性能分析主要涉及网络的服务质量(QoS)、服务等级协议(SLA)和网络流量性能测评

30）网络性能评价指标体系

31）因特网常用的网络连接设备有：网卡、网桥、生成树网桥、源路由网桥、路由器、中继器、交换机等。

32）IP地址和子网掩码：IP地址分类A、B、C三类 33）DNS与代理服务器 34）万维网服务 35）因特网其他服务：电子邮件、搜索引擎、文件传输服务FTP、新闻组服务(Newsgroup)。

第八章、数据库技术 8.1、数据库技术基础

1）数据管理：指对数据进行分类、组织、编码、存储、检索和维护。2）数据管理技术经历了三个阶段：人工管理、文件系统、数据库系统 3）数据（data）：描述事务的符号记录。4）数据库（database，DB）：长期储存在计算机内的、有组织的、可共享的数据集合。5）数据库的特征：数据库中的数据按一定的数据模型组织、描述和储存，具有较小的冗余度、较高的数据独立性和易扩展性，并可为各种用户共享。

6）数据库系统（DBS）构成：数据库、数据库管理系统（DBMS）及开发工具、应用系统、数据库管理员和用户。

7）与人工管理和文件系统相比，数据库系统的特点： ①数据结构化；②数据的共享高，冗余度低，易扩展；③数据独立性高；④数据由DBMS统一管理和控制。8.1.1、数据模型

1）根据模型应用的不同目的，可将模型划分为2类：概念模型（信息模型）和数据模型。

2）概念模型(E-R图)是按用户的观点来对用户和信息建模，主要用于数据库设计。3）数据模型是按计算机系统的观点对数据建模，主要用于DBMS的实现，包括：网状模型、层次模型、关系模型。

4）数据模型的组成要素：数据结构、数据操作和数据的约束条件。5）对象包括2类：与数据类型、内容、性质有关的对象；与数据之间联系有关的对象。6）常用的数据模型：层次模型、网状模型、关系模型和面向对象模型。层次和网状模型也称为非关系模型。8.1.2、数据库系统结构

1）数据库系统内部架构分为三层模式结构：外模式、模式、内模式三种。2）数据库系统外部机构分为：集中式、分布式、客户/服务器和并行结构 3）关系数据库

关系模型由关系数据结构、关系操作集合、关系完整性约束三部分组成。

关系模型常用的操作有：选择、投影、连接、除、并、交、差等查询操作和增加、删除、修改两大部分。

关系数据库结构定义:域、笛卡尔积、关系。关系的完整性：实体完整性、参照完整性。

关系运算：传统集合运算包括并、差、交、广义笛卡尔积；专门的关系运算包括选择、投影、连接、除。

4）关系数据库的标准语言-SQL语言

SQL是介于关系代数与关系运算之间的结构化查询语言，功能包括数据查询、数据操作、数据定义和数据控制。

SQL数据定义功能包括定义表、定义视图、定义序列

SQL的数据操作：查询(单表、连接、集合查询)、数据更新等

SQL数据控制功能包括：事务管理功能、数据保护功能，即数据库恢复、并发控制、数据库的安全性完整性控制。

嵌入式SQL：SQL嵌入到高级语言中称为嵌入式SQL。

8.2、数据库管理系统(DBMS)1）DBMS实现对共享数据的有效组织、管理和存取。

2）DBMS满足系统目标：用户界面友好、功能完备、效率高、结构清晰、开放性。3）DBMS的基本功能：数据库定义、数据存取、数据库运行管理、数据组织存储和管理、数据库的建立与维护、其他功能(通信功能)。

4）Web数据库优点：无需开发数据库前端、标准统一、开发过程简单、交叉平台支持。5）Web数据库环境有硬件元素和软件元素组成。

6）Web数据库常见产品有：Microsoft SQL Server、Oracle Universal Server、DB2等。

7）几种常用web数据库产品的优点比较：

8）数据库系统控制功能：数据库恢复技术、并发控制、数据库安全性、数据库完整性、9）数据库系统中发生的故障包括：事务内部故障、系统故障、介质故障和计算机病毒。10）数据库恢复机制涉及两个关键：如何建立冗余数据、如何利用冗余数据实施数据库的恢复。

11）建立冗余数据的常用技术：数据转储和登录日志文件

12）事务故障是事务在运行至正常终点前被终止，此时数据库可能出于不正常状态，事务故障的恢复由系统自动完成。

13）系统故障是指造成系统停止运转的任何事件，使系统需要重新启动。例如硬件错误、操作系统故障、DBMS代码错误、突然停电等。系统故障恢复是系统重启完成的。

14）介质故障：介质故障称为硬故障、例如磁盘损坏、磁头碰撞、瞬时磁场干扰等。发生可能性小，破坏性很大。恢复的方法是重装数据库。

第九章、安全性知识 9.1 安全性简介

9.1.1 安全性基本概念和特征

1）信息安全是对信息、系统以及使用、存储和传输信息的硬件的保护。

2）信息的3个特性：机密性（防止信息暴露给未授权的人或系统的质量和状态）、完整性（信息完整而未被腐蚀的质量和状态）和可用性（信息的用户可以在不受干涉和阻碍的情况下对信息进行访问并按所需格式接受它）。

3）信息系统安全是指确保信息系统结构安全，与信息系统相关的元素安全，以及与此相关的各种安全技术、安全服务和安全管理的总和。9.1.2 安全性要素

1）信息系统主要由物理环境及其保障、硬件设备、软件设备、管理者组成。

2）物理环境包括场地（机房场地、信息存储场地）和机房、物理保障主要考虑电力供应和灾难应急。

3）信息系统的硬件设施主要有计算机（大、中、小型计算机和个人计算机）、中断设备、网络设备（包括交换机、集线器、网关设备或路由器、中继器、桥接设备和调制解调器）、传输介质（同轴电缆、双绞线、光缆、卫星信道和微波信道）、输入输出设备（键盘、磁盘驱动器、磁带机、扫描仪、打印机、显示器）。

4）组成信息系统的软件设施主要有操作系统、通用应用软件、网络管理软件以及网络协议。

5）信息系统管理者包括：系统安全员、网络管理员、系统管理员、存储介质保管员、系统操作人员和软硬件维修人员。

9.2 访问控制和鉴别

9.2.2 访问控制的一般概念

1）访问控制的手段包括用户识别代码、密码、登录控制、资源授权（用户配置文件、资源配置文件、控制列表）、授权核查、日志和审计。

2）访问控制和内部控制的关系：共同目标是保护资产，内部控制设计所用的有形资产和无形资产，包括与计算机相关的和无关的，而访问控制设计与知识相关的无形资产和有形资产，是整体安全控制的一部分。9.2.1 鉴别

1）鉴别机制是以交换信息的方式确认实体真实身份的一种安全机制，可被鉴别的实体称为主体，主体有一个或多个与之对应的辨别标识符。

2）可被鉴别的主体有人类用户、进程、实开放系统、OSI层实体、组织机构。3）鉴别的目的实防止其他实体占用和独立操作被鉴别实体的身份，这类危害称之为“冒充”。

4）主体和验证者的两种关系背景：主体由申请者来代表申请者和验证者之间存在着特定通信关系；主体为验证者提供数据项来源。

5）鉴别的方法主要有以下5中：用拥有的（IC卡）进行鉴别；用所知道的进行鉴别（如密码）；用不可改变的特性（如生物测定的标识特征）进行鉴别；相信可靠的第三方建立的鉴别；环境（如主机地址）。

6）鉴别分为单向和双向鉴别，鉴别服务可以将鉴别结果传送给访问控制服务。9.2.3 访问控制的策略

1）实现访问控制的三种最常用的方法：要求用户输入一些保密信息（用户名、密码）；采用物理识别设备（访问卡、钥匙、令牌）、采用生物统计学系统（基于某种特殊的物理特性对人进行唯一性识别）。

2）除了密码之外访问控制的特性包括：多个密码（一个密码用于进入系统、另一个密码用于规定操作权限）；一次性密码（系统生成一次性密码的清单）；基于时间的密码（访问使用的正确密码随时间变化，变化基于时间和一个秘密的用户钥匙，密码隔一段时间就发生变化，变得难以猜测）；智能卡（不但需要密码，还要物理的智能卡才有权限接触系统）；挑战反应系统（使用智能卡和加密的组合来提供安全访问控制身份识别系统）。

3）访问控制手段： 物理类

防御型：文书备份、围墙和栅栏、保安、证件识别系统、加锁的门、双供电系统、生物识别型门禁系统、工作场所的选择、灭火系统。

探测型：移动监测探头、烟感和温感探头、闭路监控、传感和报警系统。管理类

防御型：安全知识培训、职务分离、职员雇用手续、职员离职手续、监督管理、灾难恢复和应急计划、计算机使用的登记。探测型：安全评估和审计、性能评估、强制假期、背景调查、职务轮换。技术类

防御型：访问控制软件、防病毒软件、库代码控制系统、密码、智能卡、加密、拨号访问控制和回叫系统。

探测型：日志审计、入侵检测系。

9.3 加密

9.3.1 保密与加密

1）加密就是将信息进行编码使侵入者不能够理解和阅读的方法。解密将编码信息转化为原理的形式。9.3.2 加密与解密机制

1）从译者的角度看，密码分析所面临的问题有三种主要变型：“只有密文”问题（仅有密文而无明文）；“已知明文”问题（已有一批相匹配的明文与密文）；“选择明文”（能够加密自己所选的明文）。9.3.3 密码算法

1）密码算法分为传统密码算法（对称密码算法）和公开密钥密码算法（非对称密码算法）。

2）对称密码技术要求加密解码双方拥有相同的密钥，非对称密码技术是加密解密双方拥有不同密钥。

3）对称密码体制从加密模式上可分为序列密码和分组密码。4）序列密码算法的安全强度由它所产生的伪随机序列的好坏来决定；分组密码体制中，经过加密的密文与密码算法和密钥有关，与被处理的明文数据段在整个明文中所处的位置无关。

5）非对称密码要求密码成对出现，一个为加密密钥（可以公开），另一个为解密密钥（用户要保护好），并且不可能从其中一个推导出另一个。

6）公共密钥机密的信息只能用专用密钥解密，公钥加密也用来对专用密钥机密。9.3.4 密钥及密钥管理

1）密钥是密码算法中的可变参数。

2）密钥管理包括：产生密钥、分发密钥、输入和输出密钥、更换密钥、存储密钥、保存和备份密钥、密钥的寿命、销毁密钥。

9.4 完整性保障

9.4.1 完整性概念

1）完整性包括软件完整性和数据完整性两个方面

2）对数据完整性五个最常见的威胁：人类，可能是人类的疏忽、故意损坏等原因导致完整性被破坏；硬件故障，包括磁盘故障、芯片和主板故障、电源故障；网络故障，包括网络连接问题、网络接口卡和驱动程序；灾难，如火灾、水灾、工业破坏和蓄意破坏；逻辑问题，包括软件错误、文件损坏、容量错误、数据交换错误和操作系统错误。9.4.2 完整性保障策略

1）为了恢复数据完整性和防止数据完整性丧失，可以采用的技术有：备份、镜像技术、归档、分级存储管理、转储、系统安全程序、奇偶校验和故障前兆分析。2）通过如下服务来完成完整性服务：屏蔽、证实、屏蔽。

3）DBMS的完整性控制机制应具有三个方面的功能：定义功能、检查功能、如果发现用户操作请求使数据违背了完整性约束条件，采取一定的动作保证数据的完整性。

4）攻击可以发生在软件的三个主要成分：程序、数据、文档。5）数字签名

9.5 可用性保障

1）要提高系统的可用性，一般都是要配置冗余和容错部件来减少他们的不可用时间。9.5.1 事故相应与事故恢复

2）灾难恢复措施包括：灾难预防制度、灾难演习制度、灾难恢复（全盘恢复和个别文件恢复）。

3）备份系统的组成部分有物理主机系统、逻辑主机系统、备份存储介质、操作调度、操作执行、物理目标系统、系统监控。

4）备份策略：完全备份、增量备份、差异备份、按需备份

5）提供容错的途径有使用空闲备件、负载平衡、镜像、复现、热可更换。6）网络冗余的主要途径有双主干、开关控制技术、路由器、通信中件。

9.6 计算机病毒的防治与计算机犯罪的防范

9.6.1 计算机病毒的防治

1）计算机病毒的预防包括两个方面对已知病毒的预防和对未来病毒的预防，对已知病毒的预防可以采用特征判定技术和静态判定技术；对未知病毒的预防是一种行为规则判定技术（动态判定技术）。

2）计算机病毒预防技术主要包括磁盘引导区保护、加密可执行程序、读写控制技术、系统监控技术。

3）反病毒软件：病毒扫描软件、完整性检查程序、行为封锁软件。

4）计算机病毒检测技术有两种：特征分类的基础上建立的、对文件数据段进行定期或不定期对比，发现差异。9.6.2计算机犯罪的防范

9.7 安全分析

1）风险：指某种破坏或损失发生的可能性。

2）风险管理：指识别、评估、降低风险到可以接受的程度，并实施适当机制控制风险保持在此程度之内的过程。9.7.1 识别和评估风险

1）有形资产可以通过资产的价值进行分类，如机密级、内部访问级、共享级、未保密级。

2）考虑信息安全时，必须重视的7种风险：①物理破坏、②人为错误、③设备故障、④内外部攻击、⑤数据误用、⑥数据丢失、⑦程序错误、⑧网络本身的诸多特性（共享性、开放性、复杂性）、⑨网络信息系统自身的脆弱性（操作系统的漏洞、网络协议的缺陷、通信线路的不稳定、人为因素）。

3）风险分析的方法与途径可分为：①定量分析和②定性分析。4）定性分析通过列出各种威胁的清单，对威胁的严重程度及资产的敏感程度进行分级，是被广泛采用的方法。5）定性分析技术包括：判断、直觉和经验。

6）风险小组应由企业中不同部门的人员组成，可以是管理者、程序开发人员、审计人员、系统集成人员、操作人员。9.7.2 控制风险

1）风险管理方式：①降低风险、②避免风险、③转嫁风险、④接受风险。2）在采取防护措施时，要考虑9个方面：①产品费用、②设计计划费用、③实施费用、④环境的改变、⑤与其他防护措施的兼容性、⑥维护需求、⑦测试需求、⑧修复替换更新费用、⑨操作支持费用。

3）控制风险的方法：①对动作进行优先级排序，风险高的优先考虑；②评价风险评估过程中的建议，分析建议的可行性和有效性；③实施成本收益分析；④结合技术、操作和管理类的控制元素，选择性价比最好的安全控制；⑤责任分配；⑥制定一套安全措施实现计划；⑦实现选择的安全控制。

9.8 安全管理

9.8.1 安全管理政策法规

1）信息系统法律的主要内容：信息网络的规划与建设、信息系统的管理与经营、信息系统的安全、信息系统的知识产权保护、个人数据保护、电子商务、计算机犯罪、计算机证据与诉讼。

2）信息安全涉及的方面：人事管理、设备管理、场地管理、存储媒体管理、软件管理、网络管理、密码和密钥管理、审计管理。

3）信息安全管理的总原则：规范化、系统化、综合保障、以人为本、主要负责人负责、预防、风险评估、动态发展、注重实效、均衡保护。

4）安全管理的具体原则：分权制衡、最小特权、标准化、选用成熟的先进技术、失效保护、普遍参与、职责分离、审计独立、控制社会影响、保护资源和效率。

5）我国信息安全管理的基本方针：兴利除弊、集中监控、分级管理、保障国家安全。9.8.2 安全机构和人员管理

1）建立信息系统安全管理机构的第一步是确定系统安全管理员的角色，并组成安全管理小组。

2）信息安全管理策略包括：安全管理人员的义务和职责、安全配置管理策略、系统连接安全策略、传输安全策略、审计与入侵安全策略、标签策略、病毒防护策略、安全备份策略、物理安全策略、系统安全评估原则。

3）安全人员管理的原则：从不单独一个人、限制使用期限、责任分散、最小权限。9.8.3 技术安全管理

1）技术安全管理的内容：①软件管理、②设备管理、③介质管理、④涉密信息管理、⑤技术文档管理、⑥传输线路管理、⑦安全审计跟踪、⑧公共网络连接管理、⑨灾难恢复

2）软件管理包括：操作系统、应用软件、数据库、安全软件、工具软件的采购、安装、使用、更新、维护和防病毒管理。

3）设备管理包括：设备的购置、使用、维修和存储管理。

4）介质管理包括：介质分类、介质库的管理、介质登记和借用、介质的复制和销毁以及涉密介质的管理。

5）涉密信息管理包括：涉密信息等级的划分、密钥管理、密码管理。6）技术文档管理包括：技术文档的密级管理和使用管理。7）传输线路管理包括：传输线路管理和网络互联管理。

8）灾难恢复包括：制定灾难恢复策略计划和灾难恢复计划的测试与维护。9.8.4 网络管理

1）国际标准化组织(ISO)定义的网络管理的5种功能：①故障管理、②配置管理、③安全管理、④性能管理、⑤计费管理。

第二篇、信息系统开发过程

第十章、信息开发基础知识 10.1、信息系统概念

1)信息系统：用以收集、处理、存储、分发信息的相互关联的组件的集合，其作用在于支持组织的决策和控制。

2)信息系统特性：

a、输入与输出类型明确，输入是数据，输出是信息。

b、输出信息必定有用，是服务于信息系统的目标，它反应了信息系统的功能或目标。c、处理以为着转换、变换原始输入数据。d、反馈是有效的控制手段

e、计算机不是信息系统所固有的，它早已存在，例如动物的神经信息系统

3)信息系统7大构成部分：硬件系统、软件系统、数据及存储介质、通信系统、非计算机系统的信息收集、处理设备、规章制度和工作人员。

4）信息系统概念上由4大部分：信息源、信息处理器、信息用户、信息管理

5）信息系统的层次结构

6）信息系统硬件结构

集中式、分布-集中式-分布式 7）信息系统主要类型

面向作业处理的系统(办公自动化、事务处理、数据采集与监控)面向管理控制的系统(电子数据处理系统、知识工作支持系统、计算机集成制造系统)面向决策计划系统（决策支持系统、战略信息系统、专家管理系统）8）信息系统对企业的影响

促使组织机构扁平化、组织机构更加灵活有效、虚拟办公室、增加企业流程重组的成功率

10.2、信息系统工程

1）信息系统工程概念：信息化工程建设中的信息网络系统、信息资源系统和信息应用系统的新建、升级、改造工程。

2）信息系统工程特点：研究方法的整体性、技术应用的综合性和管理上的科学化。3）信息系统工程范围：信息系统建设与管理的概念、方法、评价、规划、工具、标准等一系列相关问题，即信息系统的系统工程；发展和研究实现信息化建设的工程方法；数据库是信息系统的基础；总体数据规划；系统集成；

4）信息系统工程的研究方法：技术方法、行为方法和社会技术系统方法；

10.3、信息系统开发概述

1）信息系统开发阶段： 系统分析阶段：将系统目标具体化为用户需求，再将用户需求转换为系统分析的逻辑模型(系统规格说明书)。

系统设计阶段(自顶向下)：总体设计(系统模块结构设计、计算机物理系统配置方案设计)、详细设计(过程处理设计、代码设计、界面设计、数据库设计、输入输出设计)，形成系统设计说明书，指导系统实施阶段的工作依据

系统实施阶段：目标是把系统设计的物理模型转换可实际运行的新系统。内容是物理系统的实施、程序设计、系统调试、人员培训、系统切换。

系统运行和维护阶段：系统运行、系统运行管理、系统维护

系统运行管理：系统运行的组织机构、基础数据管理、运行制度管理、系统运行结果分析。

2）信息系统开发方法

a、结构化系统分析与设计方法

系统化、结构化和自顶向下的开发方法(系统实施阶段自底向上)。SSA&D特点：建立面向用户的观点、严格驱动工作阶段、结构化模块化自顶向下、充分预料可能发生过的变化、工作文件的标准化和文献化。

b、原型方法

概念：原型表示系统的一个早期可运行版本，反应系统的部分重要特征以及功能，通过反复评价反复修改，逐步确定需求，从而进化到最终的系统。

运用方式：探索式、实验式、演化型。c、面向对象的开发方法

具有稳定性、可修改性、可重用性

构造属性：区分对象和属性、区分整体对象和组成部分、不同对象类的形成以及区分。4个要点：认为客观世界是由各种对象组成、把所有对象划分成类、按照父类与子类的关系构建一个层次结构的系统、对象彼此之间仅能通过消息传递而联系。

d、各种方法比较

原型方法：适用于需求不明确且小型局部系统

结构化方法：辅助业务人员对原有业务进行分析、清理和优化，使其在技术手段和管理水平上有很大提高。

面向对象方法：适用于各类型系统开发，不涉足系统分析以前的开发环节。

第十一章：信息系统开发管理 11.1、信息系统项目

1）项目 基本概念：在既定资源和要求的约束下，为实现某种目的而相互联系的一次性工作任务。基本特征：明确的目标、独特的性质、有限的生命周期、特定的委托人(需求者、资金提供者)、实施的一次性、组织的临时性和开放性、不确定性和风险性、结果的不可逆转性。

2）信息系统项目 特点：目标不明确任务边界模糊质量要求由项目团队定义、过程中需求变更频繁项目进度费用计划不断更改、智力密集劳动密集，受人力资源影响最大，人员的结构、责任心、能力和稳定性对项目质量以及是否成功具有决定性的影响。

3）项目管理

9大体系：范围管理、进度管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、采购管理、风险管理和综合管理(整体管理)。

4）项目三角形

范围、时间、成本-质量，三个因素相互影响，每一条边的更改都会影响到质量。质量是三个因素协调的结果。

11.2、信息系统开发工具

1）常用工具

Microsoft Project 98/2000-桌面项目管理工具：融合了时间、成本、人力、风险、沟通等因素，具有快速制定项目计划、实现进度和成本分析、控制等等。

P3/P3E-工程项目管理软件：高档项目管理软件，项目管理的行业标准。P3是全球使用最多的项目进度控制软件。P3E是企业集成项目管理工具。P3E最大的特点是可基于EPS层次化结构的任一点进行项目执行情况的财务分析。

ClearQuest-更新管理系统，支持多平台多环境(操作系统、数据库)，适用于所有的开发过程。

第十二章、信息系统分析 12.1、系统分析的任务

1）系统分析任务：了解用户需求、确定系统逻辑模型，形成系统分析报告—系统做什么？

2）系统分析阶段是信息系统开发最重要的阶段。

3）系统分析步骤：现行系统的详细调查、在详细调查的基础上进行需求分析、提出新系统的逻辑模型、编写写规格说明书。

4）结构化分析方法指导原则： 请用户共同参与系统的开发

文档编写时，考虑到用户的专业技术水平以及阅读、使用资料的目的 使用适当的画图工具作为媒介

在进行更详细设计之前，建立一个系统的逻辑模型。自下而上进行系统分析和和设计 自顶向下进行系统测试

在系统验收之前，让用户看到主要输出

对系统的评价不仅仅是开发和运行费用的评价，而是对系统整个系统生存过程的费用和收益的评价。

5）结构化分析方法主要工具：数据流图、数据字典、实体关系图、结构化语言、判定表和判定树。

数据流图：数据传递和加工的角度，以图形的方式刻画系统内数据的运动情况。数据字典：对数据流图的补充和说明。

实体关系图(E-R图)：数据流图描述系统的逻辑结构，ER图描述概念结构。

12.2、系统说明书

系统说明书基本要求：全面、系统、准确、详实、清晰的表达系统开发的目标、任务和系统功能。

12.3、系统分析工具-UML 1）UML是一种可视化语言、构造语言、文档化语言、2）三个要素：事物、关系、图

4种事务：结构事务、行为事务、分组事务和注释事务。结构事务：类、接口、协作、用例、活动类、组件、节点 行为事务：交互和状态 分组事务：包

注释事务：解释与注解

4种关系：依赖(语义关系)、关联(链的关系)、泛化(特殊一般关系)、实现(契约关系)五种图：用例图(描述系统功能)、静态图(类、对象、包图)、行为图(状态图和活动图)、交互图(顺序图与合作图)、实现图(组件图和配置图)

第十三章、信息系统设计 13.1、系统设计

1）系统设计主要围绕系统怎么做？

2）系统设计目标：系统的可靠性、较高的系统运行效率、可变更性、经济性 3）原则：系统性原则、简单性原则、开放性原则、管理可接受原则、其他原则。4）内容：总体设计(概要设计)、详细设计、其他设计

总体设计：系统总体结构设计(系统总体布局设计、系统模块化结构设计)、基本框架、网络拓扑结构设计、系统资源配置设计方案

详细设计：代码设计、数据库设计、输入输出设计、用户界面设计、处理过程设计 13.2、结构化设计方法与工具

1）系统流程图-数据在系统中传输时所通过的存储介质和工作站点 2）模块：抽象性和信息隐蔽性

3）HIPO技术：IPO图(输入、处理、输出图)、HIPO分成示意图(分层次自顶向下分解系统，将每个模块的输入输出关系表示出来)4）控制结构图：模块直接的调用关系和控制关系。5）模块结构图：模块与模块之间的联系

13.3、系统总体设计

1）定义：系统总体设计是指整个系统由哪些组成，各部分在逻辑上、物理上的相互关系，包括硬件部分和软件部分。

2）系统总体布局方案：系统类型、信息处理方式、网络系统结构、软硬件配置、数据资源空间设计等。

3）软件系统结构设计原则：分解-协调原则、信息隐蔽和抽象原则、自顶向下原则、一致性原则、面向用户原则。

4）模块结构设计

模块独立性(高内聚低耦合-注意分清层次-如图)、功能模块设计原则

系统分解有层次、适宜的系统深度和宽度比例、模块大小适中、适度控制模块的扇入扇出、较小的数据冗余。

13.4、系统详细设计

包括代码设计、数据库设计、输入输出设计、用户界面设计、处理过程设计

第十四章、信息系统实施 14.1、系统实施

1）内容：硬件配置、软件编制、人员培训、数据准备、2）实施方法注意：尽可能选择成熟的软件产品、选择好信息系统的开发工具 3）关键因素：进度安排、人员组织、任务分解、开发环境构建

14.2、程序设计

1）程序设计就是编码

2）结构化程序设计：限制使用GOTO语句、逐步求精的设计方法、主程序员制的组织形式 3）面向对象的程序设计：封装性、继承性、多态性 4）可视化程序设计

14.3、系统测试

1）测试占开发工作量的40%，大型系统更是开发工作量的1-5倍。

2）测试目标：测试是为了发现错误而执行程序的过程、好的测试方案能发现迄今为止未发现的错误、成功的测试将发现至今尚未发现的错误。

3）测试分为硬件测试、软件测试和网络测试。

4）软件测试类型：模块测试、联合测试、验收测试、系统测试

模块测试：各模块编程之后，检查模块是否有错误。一般由编程人员自己进行。联合测试(联调)：是为测试总体设计中的错误，用于模块组合、接口之间的测试。验收测试：a和b测试，a测试由用户与开发人员一起测试，b测试是在使用环境中用户独立测试。

系统测试：系统测试是对整个系统的测试，包括软件、硬件、操作人员看作一个整体。5）测试原则：

尽早的不断的测试；

避免开发人员来承担，除开单元和模块测试；

在设计测试方案时，不仅要确定输入数据而且要确定输出结果； 在设计测试用例时，不仅要包括合理有效的输入条件，也要包括不合理无效的输入条件； 测试程序时，既要测试程序是否做了该做的事，是否做了不该做的事； 充分重视测试中的群集现场；

严格按照测试计划进行测试，避免测试的随意性； 妥善保存测试计划、用例； 6）测试方法

主要的测试方法：黑盒、白盒

黑盒：看不见产品内部结构，但对具体的功能有要求。

白盒：看得见产品的内部结构和过程，测试产品内部动作是否按规定正常运行。

7）系统测试过程：拟定测试计划、编制测试大纲、设计和生成测试用例、实施测试、生成测试报告。

8）单元测试(模块测试)、组装测试(集成测试)、确认测试、系统测试 9）确认测试：有效性测试-软件配置审查、验收测试

10）系统测试：恢复测试、安全性测试、强度测试、性能测试、可靠性测试、安装测试 11)可靠性测试：平均失效间隔时间(MTBF)、因故障而停机时间(MTTR)。11）排错调试： 调试过程：如图

调试方法：

试探法(分析错误症状，猜测问题所在，利用程序中设置输出语句，分析错误)； 回溯法(从发现问题的位置开始，人工沿着程序的控制流程往回跟踪程序代码，直到找到错误)；

对分查找法（赋予正确值，若输出结果正确，则错误在其他处。为缩小问题的范围方法）； 归纳法(从测试暴露的问题出发，收集所有正确不正确的数据，分析之间关系，提出假象原因)；

演绎法（根据测试结果，列出所有可能的原因，分析已有数据，排除不可能和彼此矛盾的原因，对剩余可能性最大的，利用已有数据完善该假设，证明假设的正确性）

14.4、系统试运行与转换

1）三种转换方式 直接转换：确定新系统准确无误，经过一段时间验证后，新系统代替旧系统。节省人力、设备费用，风险较大。适用于过程不复杂、数据不重要的情况。

2）并行转换：新旧系统并行使用一段时间，经过一段时间验证后，新系统代替旧系统。安全、可靠、但费用和工作量都很大。适用于企业核心业务系统。

3）很段转换：又称逐步转换、向导转换、试点过度法；一部分一部分的代替和转换。可靠、费用不多，但要求系统设计有一定的独立性。适用于较大系统。

第十五章、信息化与标准化 15.1、信息化战略和策略

1）信息、能源、材料是现代化社会的三大资源。2）信息化发展趋势：数字化、网络化、智能化。

3）信息产业：以现代化信息技术为手段，以开发和利用信息资源为中心内容，提供信息产品和信息服务的产业部门。它包括了产品制造业、软件与信息服务业、通信业。

4）信息化实质内容：信息网络体系、信息产业基础、社会支持环境、效用积累过程。5）国家信息化：在国家统一规划和组织下，在农业、工业、科学技术、国防和社会生活各个方面应用现场信息技术，深入开发，广泛利用信息资源，发展信息产业，加速实现国家现代化的进程。

6）国家信息化的4层含义：一是实现四个现代化离不开信息化，信息化要服务于现代化；二是国家要统一规划，统一组织；三是各个领域要广泛应用现代信息技术，开发利用信息资源；四是信息化是一个不断发展的过程；

7）国家信息化的6个要素：信息资源、国家信息网络、信息技术应用、信息技术和产业、信息化人才、信息化政策法规和标准。

8）企业信息化定义

企业信息化是指挖掘先进的管理理念，应用先进的计算机网络技术去整合企业现有的生产、经营、设计、制造、管理，及时的为企业的“三层决策”提供准确有效的数据信息，以便对需求做出迅速的反应，其本质是加强企业的“核心竞争力“。

9）企业信息化分类

按照所处行业分类：制造业信息化、商业信息化、金融业信息化、服务业务的信息化 按照企业运营模式：离散型企业的信息化建设和流程型企业的信息化。

10）目前主流的企业信息化系统：企业资源计划(ERP)、客户关系管理(CRM)、供应链管理(SCM)、知识管理系统(ABC)。

11）信息化政策体系：信息技术发展政策、信息产业发展政策(通信、制造业)、信息资源开发和利用政策、信息化有关的法令法规体系的建设。

12）国家信息化定义：以信息技术广泛应用为主导，信息资源为核心、信息网络为基础、信息产业为支撑、信息人才为依托，法规、政策、标准为保障的综合体系。

13）信息化新生事物：远程教育、电子商务、电子政务

15.2、企业信息资源管理

1）信息资源管理定义：为了确保信息资源的有效利用，以现代信息技术为手段，对信息资源实施计划、预算、组织、指挥、控制、协调的人类管理活动。2）信息资源管理的主要内容

信息系统的管理：包括信息系统开发项目、信息系统运行与维护的管理、信息系统评价等。

信息资源开发、利用的标准、规范、法律制度的制定与实施 信息产品与服务的管理 信息资源的安全管理

信息资源管理中的人力资源管理。3）信息资源管理的人员

信息主管(CIO)、中基层管理人员、企业管理信息系统的专业人员。

15.3、标准化

1）三个阶段：原始社会标准化、近代标准化、现代标准化。2）标准定义：对重复性事务和概念所做的统一规定。

3）标准化目的：在经济、技术、科学以及管理的社会实践中，以改进产品、过程和服务的适用性，防止贸易堡垒，促进技术合作，促进最大社会效益为目地。

4）标准化的实质：通过制定、发布和实施标准而达到的统一。5）标准化的过程模式：标准的制定、标准的实施、标准的反馈

6）标准的级别和种类：国际标准(ISO、IEC)、国家标准、区域标准、行业标准、企业标准和项目规范。

7）我国标准：国家标准、行业标准、地方标准和企业标准 8）标准性质分类：技术标准、管理标准、工作标准。

9）根据对象和作用进行标准分类：基础标准、产品标准、方法标准、安全标准、卫生标准、环境保护标准、服务标准。

10）法律约束性分类：强制标准、暂行标准、推荐性标准

15.4、标准化应用

1）标准代号和编号

ISO：ISO+标准号+[杠+分标准号]+冒号+发布年号(方括号中内容可有可无)。

国家标准：强制为GB，推荐性为GB/T，由国家标准的代号、标准发布顺序号、发布年号构成。

行业标准：行业标准代号、标准发布顺序、发布年号组成。

地方标准：DB+行政区域代码的前两位数字+/T组成，不加/T为地方强制性执行标准。企业标准：Q+斜线+企业标准代号+标准发布顺序号、发布年号。2)信息技术标准化

信息技术标准化由ISO/IEC JTC1(联合技术委员会)制定的信息标准。

信息技术基础标准：条形码、代码和IC卡、EDI(电子数据交换)、软件工程 3）标准化组织

ISO和IEC是世界上两个最大最权威的国际化标准组织。

行业标准化组织：IEEE(美国电气电子工程师学会)、IRE(无线电工程师协会)、EIA(美国电子工业协会)。

4）国家标准化组织：ANSI(美国国家标准学会)、BSI(英国标准学会)、DIN(德国标准化学会)。

第三篇、信息系统的管理

第十六章、系统管理规划 16.1 系统管理的定义

16.1.1 管理层的系统管理要求

1、企业IT战略规划进行IT战略思考的时候考虑哪几方面的因素？ 答：（1）IT战略规划目标的制定要具有战略性，确定与企业战略目标相一致的企业IT战略规划目标，并且以支撑和推动企业战略目标的实现作为价值核心。

（2）IT战略规划要体现企业核心竞争力要求，规划的范围控制要紧密围绕如何提升企业核心竞争力来进行，切忌面面俱到的无范围控制。

（3）IT战略规划目标的制定要具有较强的业务结合性，深入分析和结合企业不同时期的发展要求，将规划目标分解为合理可行的阶段性目标，并最终转化为企业业务目标的组成部分。

（4）IT战略规划对信息技术的规划必须具有策略性，对信息技术发展的规律和趋势要持有敏锐的洞察力，在信息化规划时就要考虑到目前以及未来发展的适应性问题。

（5）IT战略规划对成本的投资分析要有战术性，既要考虑到总成本投资的最优，也要结合企业建设的不同阶段做出科学合理的投资成本比例分析，为企业获得较低的投资效益比。

（6）IT战略规划要对资源的分配和切入时机进行充分的可行性评估。

2、企业信息化规划包括网络架构的设计、设备的负荷和容量计算、安全架构体系评估、网络设备的评估

3、系统管理的目标是什么？ 答：（1）系统管理指的是IT的高效运作和管理，是确保战略得到有效执行的战术性和运作性活动，核心目标应是管理客户（业务部门）的IT需求。

（2）企业IT系统管理的基本目标可以分为4个方面：

①全面掌握企业IT环境，方便管理异构网络，从而实现对企业业务的全面管理。②确保企业IT环境的整体可靠性和安全性，及时处理各种异常信息，在出现问题时及时进行修复，保证企业IT环境的整体性能。

③确保企业IT环境的整体可靠性和安全性，对涉及安全操作的用户进行全面跟踪和管理；提供一种客观的手段来评估组织在使用IT方面面临的风险，并确定这些风险是否得到了有效控制。

④提高服务水平，加强服务的可管理性并及时产生各类情况报告，及时、可靠的维护各类服务数据。

4、系统管理的要求是什么？ 答：（1）企业系统管理应可以让企业实现对所有IT资源统一监控和管理的愿望，应采用一致性的管理模式来推动企业现代化跨平台体系机构的建立。（2）企业IT系统管理应适合于企业大型、复杂、分布式的环境，不但控制了所有技术资源，而且直接可以从业务角度出发管理整个企业，管理能力可以延伸到关键的非信息设备。企业可以随时部署应用监控系统，用来规划企业商务目标、维持企业高水平服务，提高业务系统商务响应能力。

（3）企业IT系统管理应可以将整个企业基础结构以一个真实世界化的视图呈现给我们，让不同经验的人理解，让企业集中经理面对自己的业务而非平台之间的差异，这有助于大大提高企业的工作效率。

（4）企业IT系统管理应是全集成的解决方案，覆盖网络资源、性能与能力、事件与安全、软件分布、存储、工作流、帮助台、变更管理和其他的用于传统和分布式计算环境的功能，并可以用于互联网和企业内部网。

5、非信息设备包括自动柜员机ATM监控、运钞车的运钞情况跟踪、机房温度与湿度控制、用户监测系统监控

6、用于管理的关键IT资源包括硬件资源、软件资源、网络资源、数据资源

7、IT系统管理的通用体系结构分为3个部分：IT部门管理、业务部门（客户）IT支持、IT基础架构管理

16.1.2 运作层的系统管理要求

1、系统预算管理的目的是帮助IT部门在提供服务的同时加强成本收益分析，以合理的利用IT资源，提高IT投资效益。

2、IT预算包括哪几个方面？ 答：（1）技术成本（硬件和基础设施）。

（2）服务成本（软件开发与维护、故障处理、帮助台支持）。（3）组织成本（会议、日常开支）。

3、良好的自动化管理工具（系统管理工具）的作用？

答：良好的自动化管理工具（1）可以有效的监控操作系统环境、网络环境、数据存储环境、信息安全环境和业务应用环境。

（2）可以准确的定位和综合诊断系统异常的原因并提出修复方案。（3）可以有力的为业务系统保驾护航，让业务应用高枕无忧从而使企业IT部门可以将更多精力投入在服务和推动业务方面。

4、企业级的系统管理需要考虑哪些因素？

答：自动化管理（1）符合业界的一些最佳实践实践标准，与ITIL、COBIT、HP ITSM参考模型标准结合，为企业提供更优的自动化管理流程。

（2）应提供集成统一的管理体系。

（3）应包括端到端的可靠性和性能管理能力。

（4）应能够将IT管理与业务优先级紧密的联系起来，从而打破IT部门与业务部门之间的隔阂。

（5）应着重考虑服务水平的管理，从而为用户提供更优的服务。

16.2 系统管理服务

16.2.1 为何引入IT服务理念

1、“ IT黑洞”、“信息悖论”现象产生的原因是什么,如何解决？ 答：产生原因：（1）由信息系统本身的特点所决定的，现代企业信息系统的特点是规模越来也大、功能越来越多、变化快、异构性。

（2）从生命周期的观点来看，无论硬件或软件，大致可分为规划和设计、开发（外购）和测试、实施、运营和终止5个阶段，前3个阶段从时间而言，仅占其生命周期的20%，80%的时间是在运营阶段，因此整个IT运作管理做得不好，将无法发挥前期投资的收益和带来预期的收益，还会为企业增加不必要的成本。

为改变以上现象，（1）引入IT服务级别管理。必须转变系统管理的理念，使IT真正有效的支持企业的业务，强调IT对业务处理的渗透。IT服务理念追求的目标应定位在：①以客户（业务部门）为中心提供IT服务；②高质量、低成本的IT服务；③提供的服务可度量、可计费。

（2）引入IT财务管理。管理重于技术，要改变以往非理性IT投资方式，对IT项目的投资过程进行理性管理、研究IT项目投资的必要性和可行性、准确计量IT项目投资的成本效益，并在次基础上进行投资评价和责任追究。IT财务管理作为重要的IT系统管理流程，可以解决IT投资预算、IT成本、效益核算和投资评价，为高层管理提供决策支持。因此，企业要走出“IT黑洞”、“信息悖论”，通过IT财务管理流程对IT服务项目的规划、实施和运作进行量化管理是一种有效手段。

（3）IT部门进行角色转换。企业要相应的改变IT部门在组织架构中的定位，将IT部门从一个技术支持中心改造为一个成本中心，甚至利润中心。将IT部门从一个支持部门转变为一个责任中心，从而提高IT部门运作的效率。16.2.2 服务级别管理

1、服务级别管理是定义、协商、订约、监测和评审提供给客户服务质量水准的流程。直接面对的不是IT服务的用户（业务部门内某个具体的职员），二是IT服务付费的客户（某个具体的业务部门）

2、服务级别管理的主要目标：根据客户的业务需求和相关的成本预算，制定恰当的服务级别目标，并将其以服务级别协议的形式确定下来。

3、服务级别协议中确定的服务级别目标，既是IT服务部门监控和评价时机服务品质的标准，也是协调IT部门和业务部门有关争议的依据。

4、服务级别协议设定了IT服务的数量、质量和费用相关标准。SLA不仅用于企业内部IT部门和业务部门之间，也用于企业和第三方服务提供商之间（外包、应用开发服务、系统集成服务）。

5、结构合理的服务级别协议包括哪些内容？ 答：（1）被明确规定和描述的服务定义。

（2）定义每项服务的测量标准，包括数量、质量、可用性、可靠性、安全性、问题解答、支持、备份、恢复时间、偶然性、增长能力、开发请求。

（3）服务时间框架；服务成本及计费；不履行职责实施的惩罚。（4）依据服务测量方法来监督服务质量。

（5）企业和第三方服务提供商之间的明确职责。

6、服务级别管理的要点有哪些？ 答：（1）强调IT对业务的价值。价值体现在2点：一是在考虑服务级别需求时，要充分考虑业务部门潜在的、隐含的需求，以免因遗漏而影响业务的正常运作；二是在确定服务级别目标时，要确定合适的服务级别、服务质量。

（2）让业务部门的人员参与进来。因为他们清楚的指导业务对IT的需求在何处，能够从业务的角度来看待IT，弥补IT人员从IT的角度看待业务的不足。

（3）服务级别管理要具体落实。需要更长时间，更复杂、更艰难的监测、评审。通过对IT服务的衡量，才能确定各个业务在具体时期的服务级别、服务质量情况，也才能很好的进行监控，或者实施服务改进计划。

（4）对IT部门来说，至关重要的是创建能够提供的服务级别协议；对业务部门来说，SLA与业务要求相吻合，才有生命力和执行的必要。IT服务商如果承诺过高，高于自己的IT能力，即使承诺了SLA，也无法实现。

以上因素都必须考虑到服务成本问题，如果SLA的实现超出了IT服务提供方所能承受的成本或盈亏平衡点，最终也无法达成双赢，长期看来，必将影响IT服务的持续运营。

16.3 财务管理

16.3.1 为何引入IT财务管理 16.3.2 IT部门的角色转换 16.3.3 IT财务管理流程

1、IT财务管理是负责对IT服务运作过程中所涉及的所有资源进行货币化管理的流程。包括3个环节：IT投资预算（budgeting）、IT会计核算（accounting）、IT服务计费。

2、IT投资预算的目的是对IT投资项目进行事前规划和控制。通过预算可以帮助高级管理人员预测IT项目的经济可行性，也可以作为IT服务实施和运作过程中的控制依据。

3、IT能力管理主要管理和规划IT容量，而IT服务工作量是IT服务成本变化的主要原因，因此编制预算时必须紧密结合IT能力管理。

4、IT会计核算的主要目标是什么,它包括哪些主要活动？

答：目标：通过量化IT服务运作过程中所耗费的成本以及收益，为IT服务管理人员提供考核依据和决策信息。

包括的活动：IT服务项目成本核算、投资评价、差异分析和处理。分别实现了对IT项目成本和收益的事中和事后控制。

5、对成本要素进行定义是IT服务项目成本核算的第一步，成本要素一般可按部门、客户或产品等划分标准进行定义，对于IT服务部门而言，理想的方法是按服务要素结构进行定义。

6、用于IT项目投资评价的主要指标：投资回报率（ROI）、资本报酬率（ROCE）。

7、为了达到控制的目的，IT会计人员需要将每月、每年的实际数据与相应的预算、计划数据进行比较，发现差异，调查分析差异产生的原因，并对差异进行适当的处理。

8、IT会计人员需要注意的差异包括：成本差异、收益差异、服务级别差异、工作量差异。

9、IT服务计费是负责向使用IT服务的部门（客户）收取相应的费用。通过收费，构建一个内部市场，并以价格机制作为合理配置资源的手段，迫使业务部门有效的控制自身需求、降低总体服务成本，从而提高了IT投资效益。IT服务计费的顺利运作需要以IT会计核算所提供的成本核算数据作为基础。

10、服务水平管理与成本管理之间的联系是什么？

答：服务水平管理提出的目前和将来的服务需求，决定了成本管理的服务成本、组织的收费政策以及对客户，甚至最终用户的影响；服务水平协议允许客户对服务水平的需求，变动越大，IT服务的收费范围越广，预算、IT会计核算和收费的管理费用越高。

16.4 制定系统管理计划

16.4.1 IT部门的职责和定位

1、IT部门的职责是什么？ 答：（1）IT部门的核心职责在于始终提供并保持高质量的服务；

（2）根据对服务和业务优先级知识的把握，有效控制不断上升的服务需求成本；（3）充分理解业务对网络、系统和应用性能等能力要求的基础上，制定出符合业务发展的服务水平协议；

（4）自动制定出能够反应业务动态变化的服务计划。（5）具体职责包括：IT战略规划、企业应用系统规划、网络及基础设施、数据库管理、安全管理、IT日常运作、终端用户支持等。

2、简述成本中心和利润中心的概念。

答：成本中心和利润中心都属于责任会计的范畴。成本中心的成本发生单位，一般没有或仅有无规律的少量收入，责任人可以对成本的发生进行控制；利润中心是既能控制成本，又能控制收入的责任单位，不但要对成本收入负责，还要对利润负责。

（1）当IT部门作为成本中心时，对其IT支出和产出（服务）进行全面核算，并从客户收费中得到补偿。要求核算所有的付现和非付现成本，确认IT服务运作的所用经济成本。

（2）作为利润中心运作的IT部门相当于一个独立的营利性组织，一般拥有完整会计核算体系。IT部门的管理者，通常可以像管理一个独立运营的经济实体一样，有足够自主权管理IT部门，但其目标由组织确定。

3、IT部门有成本中心向利润中心转变要清晰的界定服务模式，与业务部门进行充分的内部沟通，定义好关键性的服务等级协议，充分展现IT价值的透明度和可信度。

4、IT部门作为独立的利润中心具有哪些优势？

答（1）对企业而言，可以是企业集中精力在业务方面，降低成本、提高边际利润。（2）对于IT部门而言，可成为独立核算的经济实体，通过市场化运作实现自身盈利，对内部人员形成有效激励，更好的利用资源，创造更多社会价值。

（3）对业务部门而言，在市场需求阶段考虑约束，要考虑成本因素，行为更具经济性，有利于整体效率提升。

5、作为利润中心还是成本中心取决于企业组织业务的规模和IT依存度。16.4.2 运作方的系统管理计划

6、运作方的系统管理规划包括哪些内容？

答：IT战略制定、系统应用规划、网络基础设施管理、系统日常运行管理、人员管理、成本计费管理、资源管理、故障管理、性能能力管理、维护管理、安全管理。

7、系统日常操作管理包括：服务器等设备定期维护、定期评价性能报告、备份系统及数据、建立紧急情况处理流程、定期检查系统日志和其他审核跟踪记录、合理安排系统资源满足IT需求、将操作流程制成文件予以归档并定期测试和修改。

8、IT人员管理包括：IT部门内部职责划分、定期的职员业绩评定、与职业发展相关的员工培训计划。

9、IT财务管理包括：制定正式的IT预算、IT成本的测量和评估、按SLA进行IT服务计费、比照预算对实际IT成本进行监控（差异分析、IT资产和服务的标准采购程序）。

10、资源管理主要是摸清企业所有的IT资源（硬、软、网络、数据、设备和设施），进行跟踪，记录IT资产的需求、配置、调换、分级以及最终报废的历史情况，提供IT资产的生命周期管理，为成本管理提供完整的IT资产数据。

11、安全管理主要包括：安全制度和组织的设定、物理和系统安全管理、外部通信安全。16.4.3 用户方的系统管理计划

1、用户方的系统管理计划包括哪些内容？

答：帮助服务台、用户参与服务级别管理、IT性能和可用性管理、用户参与IT管理、终端用户安全管理、终端用户软件许可协议。

2、服务台不仅处理事故、问题和客户的询问，还为其他活动和流程提供接口，包括：故障管理、系统可用性管理、服务级别管理、配置管理、和持续性管理。

3、终端用户安全管理主要包括：重要数据备份制度、密码规则制度、计算机病毒的防护和预防、入侵监测及防火墙、外网访问限制，提高终端用户计算机使用的可持续性，减少IT部门支持和故障处理的频率。

第十七章、系统管理综述 17.1 系统运行

17.1.1 系统管理分类

1、系统管理工作按照哪几个标准分类，各如何分类？ 答：可以按照系统类型分类和流程类型分类 按系统类型分类：

（1）信息系统，企业的信息处理基础平台，直接面向业务部门（客户），包括办公自动化系统、企业资源计划（ERP）、客户关系管理（CRM）、供应链管理（SCM）、数据仓库系统（Date Warehousing）、知识管理平台（KM）。

（2）网络系统，作为企业的基础架构，是其他方面的核心支持平台。包括企业内部网（Intranet）、IP地址管理、广域网（ISDN、虚拟专用网）、远程拨号系统。

（3）运作系统，作为企业IT运行管理的各类系统，是IT部门的核心管理平台。包括备份/恢复系统、入侵检测、性能监控、安全管理、服务级别管理、帮助服务台、作业调度。

（4）设施与设备，设备与设施管理是为了保证计算机处于适合其连续工作的环境中，并把灾难（认为或自然）的影响降到最低限度。包括专门用来放置计算机设备的设施或房间；对IT资产（计算机设备、通信设备、个人计算机和局域网设备）的恰当环境保护；有效的环境控制机制（火灾探测、灭火系统、湿度控制系统、双层地板、隐蔽的线路铺设、安全设置水管位置、不间断电源和后备电力供应）。

按流程类型分类：

（1）侧重于IT部门的管理。

（2）侧重于业务部门的IT支持及日常作业。（3）侧重于IT基础设施建设。17.1.2 系统管理规范化

1、企业IT部门除了IT部门组织结构和职责外，还应详细制定各类运作管理规章制度，包括：

（1）与用户相关的IT支持作业方面的规范制度。如日常作业调度手册、系统备份及恢复手册、性能监控及优化手册、输出管理手册、帮助服务台运作手册、常见故障处理方法、终端用户计算机使用制度。

（2）由IT部门执行的以提供高质量IT服务为目的的管理流程。如服务级别管理手册、安全管理制度、IT财务管理制度、IT服务计费及成本管理、IT资源及配置管理、新系统转换流程、IT能力规划管理。17.1.3 系统运作报告

1、系统运作报告的内容是什么? 答:（1）系统日常操作日志.系统日志应记录足以形成数据的信息，为关键性的运作提供审核追踪记录，并保存合理的时间段。利用日志工具定期对日志进行检查，以便监控例外情况并发现非正常的操作、未经授权的活动、作业完成情况、存储状况、CPU内存利用水平。

（2）性能能力规划报告

企业需要了解其IT能力能否满足其业务需要，因此需要了解性能能力成本的历史数据，定期形成月度、性能报告，并进行趋势分析和资源限制评估，在此基础上增加或者调整其IT能力。性能监控工具应该主动的监控、测量和报告系统的性能，包括平均响应时间、每日交易数、平均无故障时间、CPU存储器的使用状况、网络性能，从而可以有效的响应变化的业务需求。

（3）故障管理报告

企业应定期产生有关问题的统计数据，包括：事故出现次数、受影响的客户数、解决事故所需要的时间和成本、业务损失成本。可以供管理层对反复发生的问题进行根本原因的分析，并寻找改进的机会。另外对于每次故障处理应进行数据记录、归类作为基础，包括一下内容：目录，确定于故障相关联的领域；影响度，故障对业务流程的影响程度；紧迫度，故障需要得到解决的紧急程度；优先级，综合考虑影响度、紧迫度、风险和可用资源后得出的解决故障的先后顺序；解决方法，故障解决的流程、处理方法。

（4）安全审计日志 为了能够实时检测、记录和分析网络上和用户系统中发生的各类于安全有关的事件，并阻断严重的违规行为，需要安全审计跟踪机制来实现在跟踪中记录有关安全的信息。审计是记录用户使用计算机网络系统进行所用活动的过程，是提高安全性的重要工具。审计记录包括：事件发生的时间和地点、引发事件的记用户、事件的类型、事件成功与否、活动的用户帐号和访问特权、用户的活动情况（可以的行为、未授权和未成功的访问企图、敏感命令的运行）。系统运作报告使对IT的整个运行状况的评价得以实现，IT报告应具备涵盖所有IT领域的关键业绩指标（风险及问题、财务状况、系统利用率、系统性能、系统故障时间、服务级别执行情况、安全审计），也为IT运作绩效的改进提供了基础。

17.2 IT部门人员管理

17.2.1 IT组织及职责设计

1、IT组织的设计原则是什么？

答：（1）IT部门首先应设立清晰的远景目标，一个简洁清晰的远景是IT管理框架的原动力，描述了IT部门在企业中的位置和贡献。

（2）根据IT部门的服务内容重点思考和划分部门职能，进行组织机构调整，清晰部门职责，做到重点业务突出，核心业务专人负责。

（3）建立目标管理制度、项目管理制度，使整个组织的目标能够落实和分解，建立有利于组织生产的项目管理体制。

（4）作为组织机构调整、目标管理制度和项目管理体制的配套工程，建立科学的现代人力资源管理体系，特别是薪酬和考核体系。

（5）通过薪酬和考核体系的建立，促进信息中心的绩效得以提高。

（6）IT组织的柔性化管理，能够较好的适应企业对IT服务的需求变更及技术发展。

2、IT组织设计需要考虑哪些因素？ 答：（1）客户位置，是否需要本地帮助台、本地系统管理员或技术支持人员；如果实行远程管理IT服务的话，是否会拉开IT服务人员与客户之间的距离。

（2）IT员工工作地点，不同地点的员工是否存在沟通和协调困难；哪些职能可以集中化；哪些职能应该分散在不同位置（是否为客户安排本地系统管理员）。

（3）IT服务组织的规模，是否所有服务管理职能能够得到足够的支持，对所提供的服务而言这些职能是否都是必要的。

（4）IT基础架构的特性，组织支持单一的还是多厂商架构；为支持不同的硬件和软件，需要哪些专业技能；服务管理职能和角色能否根据单一平台划分。

3、IT组织和岗位职责是如何设计的？

答：按IT管理的三个层次：IT战略规划、IT系统管理、IT技术管理及支持来进行IT组织及岗位职责设计。

（1）IT战略及投资管理，由公司的高层、IT部门的主管及核心管理人员组成，主要职责是制定IT战略规划以支撑业务发展，对重大IT投资项目予以评估决策。

（2）IT系统管理，公司整个IT活动的管理，包括：IT财务管理、服务级别管理、IT资源管理、性能和能力管理、系统安全管理、新系统运行转换，从而保证高质量的为业务部门（客户）提供IT服务。

（3）IT技术及运作支持，IT基础设施的建设及业务部门IT支持服务，包括：IT基础设施建设、IT日常作业管理、帮助服务台管理、故障管理及用户支持、性能和可用性保障。从而保证业务部门（客户）IT服务的可用性和持续性。17.2.2 IT人员的教育与培训 17.2.3 第三方外包的管理

4、第三方外包的管理包括哪些内容？ 答：（1）外包商的选择；（2）外包合同的管理；（3）外包的风险控制。

5、外包商的资格审查应从哪几个方面着手？ 答：（1）技术能力。外包商提供的信息技术产品是否具备创新性、开放性、安全性、兼容性，是否拥有较高的市场占有率，能否实现信息数据的共享；是否具有信息技术方面的资格认证，如信息产业部颁发的系统集成商证书、认定的软件厂商证书；是否了解行业特点，能够拿出真正适合企业业务的解决方案；信息系统的设计方案中是否应用了稳定成熟的信息技术，是否符合企业的发展需求，是否体现了企业以客户为中心的服务理念；是否具有对大型设备的运行、维护、管理和多系统整合能力；是否具有对高新技术深入理解的技术专家和项目管理人员。

（2）经营管理能力。了解外包商的领导层结构、员工素质、客户数量、社会评价；项目管理水平，如：软件工程工具、质量保证体系、成本控制、配置管理方法、管理和技术人员的老化率或流动率；是否具备能够证明其良好运营能力的成功案例；员工间是否具有团队合作精神；外包商客户的满意程度。

（3）发展能力。分析外包服务商已审计的财务报告、报告和其他各项财务指标，了解盈利能力；考察外包企业从事外包业务的时间、市场份额以及波动因素；评估外包服务上的技术费用支出以及在信息技术领域内的产品创新，确定他们在技术方面的投资水平是否能够支持企业的外包项目。

6、根据客户与外包商建立的外包关系，可以将信息技术外包划分为：市场关系外包、中间关系外包、伙伴关系外包

7、如何加强IT外包风险控制？ 答：（1）加强对外包合作的管理。对于企业IT管理者而言，在签署外包合同之前应该谨慎而细致的考虑到外包合同的方方面面，在项目实施过程中，也要能够积极制定计划和处理随时出现的问题。使得外包合同能够不断适应变化，实现双赢局面。

（2）对整个项目体系的规划，企业必须对自身的需要和存在的问题非常清楚，从而协调好与外包商长期的合作关系；IT部门也要让员工积极的参与到外包项目中去，企业应该委派代表去参与完成项目。

（3）对新技术敏感。企业必须尽快掌握出现的新技术并了解其潜在的应用,企业的IT部门应该注意供应商的技术简介、参加高技术研讨会并了解组织现在采用新技术的情况，不断评估组织的软硬件方案，弄清市场上同类产品的发展潜力。

（4）不断学习。企业IT部门应该在企业内部倡导良好的学习氛围，以加快用户对持续变化的IT环境的适应速度。

17.3 系统日常操作管理

17.3.1 系统日常操作概述 系统日常操作范围包括哪些内容？ 答：（1）性能和可用性保障。（2）系统作业调度。（3）帮助服务台。（4）输出管理。

（5）故障管理及用户支持。IT在作业管理的问题上面临哪两种挑战？ 答：（1）支持大量作业的巨型任务，通常会涉及多个系统或应用；（2）对商业目标变化的快速响应。输出管理的功能是什么？ 答：（1）安全的文件处理环境。可以对系统中的集中的分布的文件及报告进行统一透明的访问；（2）方便的文件打印查看和存储功能，全面提高IT员工及终端用户的整体工作效率；（3）通过单点控制实现整个企业文件环境的简单管理，免去多种文件管理解决方案和多人管理的麻烦，有效降低文档管理的成本；（4）文档的综合分类能力，确保文件对用户和用户组的正确分发；（5）从文件创建到文件销毁的完整文件支持功能，确保文件报告的随时随地的可用性；（6）确保文件安全性的同时提供了充分的灵活性，适应硬件、操作系统和应用软件的各种新技术的文件需求。系统日常操作手册应全面涉及作业调度的时间、优先级、帮助服务台的请求、服务流程、性能的监控方法、报告内容以及输出管理。17.3.2 操作结果管理及改进 常见的系统操作结果包括哪些内容？ 答：（1）操作日志记录了足以形成数据的信息，并为关键性的运作提供审核追踪记录，通过定期检查系统日志和其他审核跟踪记录，来发现非正常操作和未经授权的访问。

（2）进程安排报告用于追踪并衡量任务的完成、非正常终止、特殊要求和紧急要求，以确保工作表现符合进程安排任务量中的规定。

（3）利用工具（批处理和实时工具）来主动的监控、测量和报告系统的性能和容量（包括平均响应时间、每日交易数、停电、平均无故障时间、磁盘空间使用、网络性能），并且定期将包含有关性能、容量和可用性的数据的趋势报告提交给IT管理层。

（4）故障报告应包括事故的原因、纠正措施、防范措施、违背服务标准的统计测量情况（处理中的问题、响应速度、问题类型、维修时间），并定期提交IT管理层。17.3.3 操作人员的管理 系统日常操作管理包括哪些内容？ 答：（1）识别系统日常操作的范围。（2）编写系统日常操作手册。（3）管理操作结果并予以改进。（4）加强操作人员的管理。

17.4 系统用户管理

17.4.1 统一用户管理 统一用户管理的好处是什么？

答：（1）用户使用更加方便。（2）安全控制力度得到加强。（3）减轻管理人员的负担。（4）安全性得到提高。企业用户管理的功能包括哪些内容？ 答：（1）用户账号管理。（2）用户权限管理。（3）企业外部用户管理。（4）用户安全审计。授权通常采用基于角色的访问控制（RBAC）。19 用户安全审计包括哪些内容？ 答：（1）利用日志工具来检测和报告较差和易猜的密码；（2）定期检查和重新认证用户对系统的访问；（3）利用日志工具检测对网络或关键系统进行的反复的为授权访问；（4）对于所有系统主动限制、监测和审核超级用户（或系统管理员）的活动。17.4.3 用户管理的方法 现代计算机常用的身份认证方式主要有用户密码方式、IC卡认证、动态密码、USBKey认证

17.4.4 用户管理报告 用户安全管理审计功能包括哪些内容？ 答：（1）用户安全审计数据的收集，包括：抓取关于用户账号使用情况的数据。（2）保护用户安全审计数据，包括：使用时间戳、存储的完整性防止数据的丢失。（3）用户安全审计数据分析，包括：检查、异常探测、违规分析、入侵分析。

17.5 运作管理工具

17.5.1 运作管理工具的引入 为何在IT系统管理中引入各类自动化工具？ 答：（1）业务对IT的效率和有效性、依赖性、不断增强。（2）IT基础架构的应用日趋复杂。（3）IT系统管理的需求日益复杂。通过使用自动化管理工具可以在哪些方面提高管理水平、质量和客户满意度？ 答：（1）通过业务流程能够有效运作，建立战略合作关系；（2）收集高质量、可信的、准确的和及时的信息，以用于系统管理决策；

（3）能够更快的分析和呈现系统管理信息，支持服务改进计划；

（4）发现和执行预防措施，降低风险和不确定性，提升IT可持续服务的能力。17.5.2 自动化运作管理的益处 自动化运作管理的益处是什么？（1）日常操作自动化；（2）更好的发现和解决故障；（3）IT人员技术分级；（4）提高配置信息的可用性；（5）分布式系统管理。17.5.3 运行管理工具功能及分类 全方位的IT解决方案应涵盖的管理功能包括哪些内容？

（1）性能及可用性管理（2）网络资源管理（3）日常作业管理

（4）系统监控及事件处理（5）安全管理工具（6）存储管理（7）系统自动分发（8）用户连接管理（9）资产及其配置管理

（10）帮助服务台及用户支持（11）数据库管理

（12）IT服务流程管理 网络资源管理包括：网络拓扑管理、故障管理、性能管理、设备管理

日常作业管理包括：进度安排功能、作业的监控、预测和模拟、可靠性和容错性

安全管理包括：用户账号管理、系统数据的私有性、用户鉴别和授权、访问控制、入侵检测、防病毒、对授权机制和关键字的加解密管理

存储管理包括：自动的文件备份和归档、文件系统空间的管理、文件的迁移、灾难恢复、存储数据的管理。

服务流程管理主要包括：IT服务计费、服务级别管理、转变IT部门称为责任中心、成本分析、资源利用报告、能力规划。

17.6 成本管理

17.6.1 系统成本管理范围 系统成本性态是指成本总额对业务量的依存关系。业务量是组织的生产经营活动水平的标识量。可以是产出量、投入量，可以使用实物度量、时间度量、货币度量。成本可分为固定成本和可变成本。

28企业信息系统的固定成本也叫做初始成本项，是为购置长期使用的资产而发生的成本。包括哪些方面？

答：固定成本：（1）建筑物及场所成本，包括：计算机机房、办公室及其它设备用房（测试室、培训室、空调室）；硬件购置、安装成本；软件购置、开发成本。

（2）人力资源成本，IT人员较为固定的工资和培训成本。（3）外包服务成本。

运行成本：也叫可变成本。如：IT人员的变动工资、打印机墨盒、纸张、电力消耗。17.6.2 系统预算及差异分析 完整的成本管理模式包括：预算、成本核算、IT服务计费、差异分析及改进措施。30 预算的编制方法有：增量预算和零基预算。31 IT服务计费包括：确定收费的对象和选择计算收费额的方法。32 差异分析是指确定差异的数额，分解为不同的差异项目，调查发生差异的具体原因，提出分析报告。17.6.3 TCO总成本管理

TCO面向的是一个由分布式的计算、服务台、应用解决方案、数据网络、语音通信、运营中心、以及电子商务构成的IT环境。TCO度量设备之外的因素（IT员工的比例、特定活动的员工成本、信息系统绩效指标、终端用户满意程度的调查），这些指标不仅支持财务上的管理，而且也能对与服务质量相关的改进目标进行合理性考察和度量。

简述TCO总成本管理中直接成本和间接成本的概念，并举例说明。

答：直接成本：与资本投资、酬金以及劳动相关的预算内的成本。如：硬件费用、IT人员工资、财务和管理费用、外部采购费用以及支持酬劳。

间接成本：与IT服务交付给终端用户相关的预算外的成本。如：终端用户操作相关的成本（教育培训、终端用户开发或执行、本地文件维护）；与停工相关的成本（中断生产恢复成本、解决问题成本）。

TCO会产生一个与企业成本相关的由货币度量的数值。36 通过TCO的分析，我们可以发现IT的真实成本平均超出购置成本的5倍多，其中大多数的成本并非与技术相关，而是发生在持续的服务管理中。

17.7 计费管理

17.7.1 计费管理的概念 17.7.2 计费管理的策略

良好的收费内部核算体系应满足哪些条件？ 答：（1）适当的核算收费政策；

（2）可以准确公平的补偿提供服务所承担的成本；

（3）树立IT服务于业务部门（客户）的态度，确保组织IT投资的回报。

（4）考虑收费核算对IT服务的供应者与服务的使用者两方面的利益，优化IT服务供应者与使用者的行为，最大化的实现组织的目标。

实行收费内部核算制定收费政策的过程应注意以下哪些方面？ 答：信息沟通；灵活价格政策；收费记录法。17.7.3 计费定价方法

IT服务定价是计费管理的关键问题，涉及以下问题：确定定价标准、了解客户对服务的真实需求、准确确定服务的直接成本和间接成本、确定内部计费的交易秩序。

制定转移价格的目的是什么？ 答：防止成本转移带来的部门间责任转嫁，使每个责任中心都能作为单独胡组织单位进行业绩评价；作为一种价格引导各级部门采取明智胡决策，IT部门据此确定提供产品或服务的数量，业务部门据此确定所需要产品的服务的数量。

常见的计费定价方法包括哪几种？ 答：（1）成本法：服务价格以提供服务发生的成本为标准，成本可以是总成本，包括折旧，也可以边际成本（在现有IT投资水平下，每增加一单位服务所发生的成本）。

（2）成本加成定价法：IT服务的价格等于提供服务的成本加成的定价方法。IT服务价格=IT服务成本×(1+X%)

其中X%是加成比例,是由组织确定的,可以参考其他投资的收益率,考虑IT部门满足整个组织业务目标的需要目标适当调整而定。适用于大型的专用服务项目。

（3）现行价格法，参考现有组织内部其他各个部门之间或外部的类似组织服务价格确定。

（4）市场价格法，IT服务的价格按照外部市场供应的价格确定，IT服务的需求者可以与供应商就服务价格进行谈判协商。

（5）固定价格法，合同价格法，IT服务的价格是在与客户谈判的基础上由IT部门制定的，一般在一定时期内保持不变。17.7.4 计费数据收集

计费数据收集子流程的顺利运作需要以IT会计核算子流程作为基础。

17.8 系统管理标准简介

17.8.1 ITIL标准

OGC于2001年发布的ITIL2.0版本中，ITIL的主体框架被扩充为6个主要的模块：服务管理（Service Management）、业务管理（The Business Perspective）、ICT（信息与通信技术）基础设施管理（ICT Infrastructure Management）、应用管理（Application Management）、IT服务管理实施规划（Planning to Implement Service Management）和安全管理（Security Management）。

在ITTL框架结构中，服务管理模块在ITIL2.0处于中心的位置，包含10个核心流程和一项IT服务管理职能。这些流程从复杂的IT管理活动中，梳理出最佳实践企业共有的关键流程（服务级别管理，SLM；可用性管理，Availability Management；配置管理，Configuration Management）。这些核心流程和管理职能被分为2个流程集（服务支持和服务提供）。

ITIL作为一种以流程为基础、以客户为导向的IT服务管理指导框架，摆脱了传统IT管理以技术管理为焦点的的弊端，实现了从技术管理到流程管理，再到服务管理的转化。这种转化的具体体现是什么？

答：ITIL强调个服务管理流程与组织业务的整合，以组织业务和客户的需求为出发点来进行IT服务的管理。使IT部门提供的IT服务更服务业务的需求和成本效益原则。17.8.2 COBIT标准

COBIT标准首先由IT审查者委员会提出，目的是实现商业的可说明性和可审查性。IT控制定义、测试和流程测量等任务是COBIT的天生强项。

COBIT所定义的流程被划分为与IT系统实施周期相对应的4个独立域：规划和组织、采购和实施、交付和使用、监测。COBIT模型包含34个流程，问题管理控制及其相关的标准是交付和支持域定义的第10个流程；变化管理是采购和实施域定义的第6个流程。每个COBIT流程定义还明确地说明了流程的控制对象、成功实施流程所需要的关键因素、用于测量流程质量改进的具体标准，以及针对具体流程的成熟度模型。17.8.3 HP ITSM参考模型和微软MOF 47 IT企业开发的IT管理实施方法论中，影响较大的有HP ITSM参考模型和微软MOF（管理运营框架）

HP ITSM参考模型分为4大部分：企业IT服务规划与管理、企业IT服务的开发及利用、企业IT日常运作、业务与IT的战略整合。其中涉及可用性管理、IT规划管理、服务级别管理、成本管理、IT服务发展计划、配置管理、变更管理、运营管理、问题管理、突发事件管理、实施与测试、业务评估制定IT战略众多模块。体现优惠普产品里面就是Open View产品家族，涵盖了帮助台、SLA管理、资产管理、变更管理、控制管理。

微软MOF是一种结构化的、灵活的方法。以下述因素为基础：（1）微软的咨询和支持小组以及他们与企业客户和合作伙伴的协作经验，微软的内部IT操作组。

（2）IT基础结构库（ITIL），介绍交付关键任务服务解决方案所必须的过程和最佳方法。

（3）来自于国际标准化组织ISO的ISO 15504（SPICE），提供了一种标准的方法，用于评估软件进程的成熟性。

17.9 分布式系统的管理

17.9.1 分布式系统的问题 17.9.2 分布式环境下的系统管理

分布式环境中系统应能够回应哪些挑战？ 答：（1）跨平台管理。包括：Windows NT、Windows 2000、Windows XP、Windows Sever 2003，所有主要的Linux版本，Solaris、AIX、HP-UX、Tru64和NetWare。包括对适应于数据中心的技术的支持，如监控64位Microsoft SQL、Oracle、IBM DB2。

（2）可扩展性和灵活性。分布式环境下的管理系统可以支持超过一千个管理节点和数以千计的事件，支持终端服务和虚拟服务器技术，确保广泛的用户群体能够以最灵活的方式访问系统，可以使用Windows 2000、Windows XP、Windows Sever 2003系统中的基于MMC的系统控制台，也可以使用任何网络浏览器中最新增强的Web图形用户界面(GUI)随时随地的管理您的系统。

（3）可视化的管理。分布式环境下的管理系统，应包括独特的可视化能力使管理环境更快捷更简易。服务地图（Service Map）显示了IT基础设施组件是如何与IT服务相连接的，使操作员和应用专家能快速确定根本原因和受影响的服务，已申请专利的活动目录拓扑浏览器将自动发现和绘制您的整个目录环境。

（4）智能代理技术。分布式环境中每个需要监视的系统上都将被安装代理，性能代理用于记录和收集数据，然后在必要时发出该数据的报警。借助其强大的端到端应用相应测量功能，性能代理称为任何服务管理战略的核心支持技术，同时进行实时的性能监控。17.9.3 分布式环境中的安全管理

第十八章、资源管理 18.1配置管理概述

18.1.1 配置管理概念 资源管理是洞察所用IT资产，并进行有效管理。2 IT资产管理包括：

①为所有内外部资源（台式机、服务器、网络、存储设备）提供广泛的发现和性能分析功能，实现资源的合理使用和重部署；

②提供整体软件许可管理（目录和使用），包括更复杂的数据库和分布式应用；

③提供合同和厂商管理，可以减少文档工作，如核对发票、控制租赁协议、改进并简化谈判过程；

④影响分析、成本分析和财政资产管理（包括ROI报表），为业务环境提供适应性支持，降低操作环境成本。18.1.2 配置管理 配置管理是专门负责提供IT基础架构的配置及运行情况信息的流程。4 配置管理作为一个控制中心，其主要目标表现在4个方面： ①计算所有IT资产；

②为其他IT系统管理流程提供准确信息；

③作为故障管理、变更管理和新系统转换的基础； ④验证基础架构记录的正确性并纠正发现的错误。通过实施配置管理流程，可为客户和服务提供方带来多方面的效益： ①有效管理IT组件； ②提供高质量的IT服务； ③更好的遵守法规；

④帮助制定财务和费用计划。

18.2 硬件管理

18.2.1 硬件管理的范围 COBIT中定义的IT资源：

（1）数据。最广泛意义上的对象（外部和内部的）、结构即非结构化的、图像、各类数据；

（2）应用系统。人工处理以及计算机程序的总和；

（3）技术。包括硬件、操作系统、数据库管理系统、网络、多媒体；（4）设备。包括所拥有的支持信息系统的所用资源。

（5）人员。包括员工技能，意识，以及计划、组织、获取、交付、支持、和监控信息系统及服务的能力。18.2.2 硬件配置管理 配置是在技术文档中说明并最终组成软件产品的功能和物理属性。包含了即将受控的所用产品特性，内容及相关文档、软件版本、变更文档、硬件运行的支持数据，以及其他一切保证硬件一致性的组成要素。硬件配置管理包括了对各CI进行标示并对他们进行配置的修改和控制的过程。9 在配置管理系统中，基线就是一个CI或一组CI在其生命周期的不同时间点上通过正式评审而进入正式受控的一种状态。简述基线管理的过程。

答：每一个基线都是其下一步开发的出发点和参考点，都将接受配置管理的严格控制，对其的修改严格按照变更控制要求的过程进行，上一个基线加上增加和修改的基线内容形成下一个基线。基线具有哪些属性？ 答：（1）通过正式的评审过程建立，存在于基线库中，变更接受更高权限控制，是进一步开发和修改的基准和出发点。

第三篇：地质勘探专业基础与实务(中级)考

第一部分地质学

一、岩石学

（一）矿物（掌握）

1、地质作用

2、矿物的分类

3、矿物的物理性质

（二）岩石（掌握）

1、岩浆岩

2、变质岩

3、沉积岩

4、陆源碎屑岩石及分类

5、碳酸盐岩

二、地层学

（一）地层

1、掌握地层定义

2、熟悉地层划分

（二）地质年代

1、掌握各地质时代的年代划分

三、构造地质

（一）岩层产状及接触关系

1、掌握产状的定义及描述要素

2、掌握地层的接触关系

（二）褶皱

1、掌握褶皱的定义

2、掌握褶皱的要素

3、掌握褶皱的基本形态

4、熟悉研究褶皱的意义

（三）断裂构造

1、掌握断裂构造及断层定义

2、掌握断层的几何三要素

3、掌握断层的基本类型

4、了解同沉积断层及其特点

5、熟悉研究断层的意义

（四）大地构造学说

1、了解地槽地台学说

2、了解地质力学

3、了解板块构造学说

第二部分矿床学

一、有关矿床学的基本概念

（一）矿床和矿产（掌握）

（二）矿体和围岩（掌握）

（三）矿物和矿石（掌握）

（四）了解矿石的品位、品级和储量

二、了解有关成矿作用的基本概念

（一）元素的富集和成矿

（二）成矿作用的类型和特征

三、了解矿床的概念及特点

（一）矿床成因分类

（二）岩浆矿床的概念及特点

（三）伟晶岩矿床的概念及特点

（四）气水热液矿床的概念及特点

（五）接触交代矿床的概念及特点

（六）热液矿床的概念及特点

（七）风化矿床的概念及特点

（八）沉积矿床的概念及特点

（九）油气矿床的概念及特点

（十）变质矿床的概念和特点

四、矿床的工业类型

（一）了解矿床工业类型的概念

（二）了解金属矿床的主要工业类型

五、了解成矿规律与成矿预测

（一）成矿规律的控制条件

（二）成矿预测的理论和方法

第三部分矿产勘查学

一、矿产勘查概论

（一）熟悉矿产勘查的基本概念与原则

（二）了解矿产勘查阶段的划分

（三）熟悉矿产勘查的基本工序

二、矿产勘查技术

（一）熟悉矿产勘查技术手段

1、地质测量法

2、重砂测量法

3、地球化学测量法

4、地球物理测量法

5、遥感地质测量法

6、探矿工程法

（二）了解矿产勘查方法的合理使用

1、勘查工作阶段

2、地质条件和矿产特征

3、自然地理条件

三、勘探系统工程

（一）了解勘探工程的总体布置

1、勘探线

2、勘探网

3、水平勘探

（二）了解勘探类型

1、勘探类型的概念及划分依据

2、勘探类型的划分及注意的问题

（三）了解合理勘探网密度的确定

四、矿产资源/储量

（一）了解矿产资源/储量的概念与分类

（二）矿产储量估算

1、熟悉矿产储量工业指标

2、熟悉储量边界线的圈定和储量估算

3、了解储量估算参数的测定与计算估算

4、熟悉储量估算方法

5、熟悉矿产储量误差与精度估计

第四部分水文地质学

一、地下水

（一）了解地下水赋存空间的特征

（二）了解地下水的形成与分布

（三）熟悉地下水的埋藏类型

（四）了解地下水物理性质和化学成分

（五）熟悉地下水补给径流与排泄

（六）熟悉地下水的动态与均衡

（七）熟悉地下水资源与环境

二、水文学原理

（一）了解水体的水文特征及其基本变化规律

1、水循环与水平衡

2、河流的补给、径流、地下水以及河口水文

（二）了解水资源开发与保护

1、我国水资源概况

2、水资源系统基本理论

3、地表水和地下水调查方法

4、水资源的质量评价和数量评价方法

5、水资源开发利用产生的环境及保护问题

第五部分环境地质学

一、了解环境地质学

（一）环境地质学的概念

（二）环境地质学的主要研究内容

（三）主要的环境地质问题

二、了解地球的生态环境

（一）生态系统的概念及生物多样性

（二）生态系统的组成和功能

（三）生态系统主要类型

三、了解地球的资源与环境

（一）自然资源的类型和特点

（二）自然资源的利用和保护

四、了解地质灾害及其防治

（一）地质灾害的概念

（二）地质灾害的主要类型

（三）地质灾害的防治

第六部分地球化学及地球物理

一、了解地球化学基础

（一）地球化学的概念

（二）地球及地壳的元素丰度

（三）地球化学的主要研究方法

（四）同位素地球化学

二、了解地球物理基础

（一）地球物理的概念

（二）固体地球的主要物理特性

（三）地球物理的主要研究方法

第七部分知识产权相关知识

一、了解知识产权的基本概念

二、了解知识产权的分类

三、了解知识产权法

四、了解专利权的定义与分类

五、了解商标的定义

六、了解著作权与版权的定义

七、了解专利权和商标的申报程序

八、了解专利权和商标保护的时效

第四篇：社会工作实务中级复习笔记(十)

第十章

社会救助社会工作 考点1：社会救助社会工作的特点

1、工作对象及救助类型的复杂性

社会救助社会工作对象的复杂性体现在贫困对象致困原因的多重性和困境的多样性。针对不同的工作对象，提供的救助类型也相应不一样。

2、工作过程的持续性

社会救助社会工作的过程是持续的。在提供物质援助的同时，要向对象提供技术培训、信息服务、心理辅导、精神慰藉、行为矫正等援助，从而提升他们生活的能力和战胜贫困的信心。

3、工作方法的融合性

由于社会救助社会工作对象问题产生原因的复杂性，所以在实施救助的过程中强调融合运用。

4、工作方法的政策性

社会救助的体系比较复杂，相关的各类政策非常多。在救助过程中，要熟悉各类政策，并在政策的范围和许可下进行有针对性的专业化的规范服务。

考点2：社会救助社会工作的主要内容

社会救助社会工作的主要内容涉及以反贫困为主的基本生活救助、各类专项救助、灾害救助和流浪乞讨人员救助等。

1、以反贫困为主的基本生活救助

基本生活救助在城市主要是城市居民最低生活保障制度，在农村主要是“五保”供养为主的救助形式。

（1）参与社会救助政策的制定、实施与评估。

（2）社区层面社会救助的内容：物质救助与能力发展并重。一是提供物质帮助；二是提供就业机会。②整合社会资源，动员社会力量：一是建立邻里支持的网络；二是整合驻区单位的资源；三是联合社会组织的力量。

2、专项救助社会工作的主要内容

（1）教育救助：促进政府加大投资力度；动员社会力量参与教育救助，整合社会资源；分层分类给予救助，通过“奖、贷、助、补、减”等措施直接支持在校学生；提高救助效果，健全救助网络。

（2）医疗救助：寻找与社会救助的结合点；参与救助政策的制定，改进医疗救助程序。

（3）住房救助：帮助申请住房救助；参与住房救助的管理和监督，建立有效的退出机制。

3、灾害救助社会工作的主要内容

（1）灾害紧急救援：紧急救援，转移群众，保护生命，减少财产损失；为受灾群众提供基本的生活保障，解决灾民衣、食、水、住、医等基本生活问题；安抚灾民情绪，进行心理疏导。

（2）灾后社区重建：协调社区灾后重建工作；恢复社区正常的社会生活秩序；恢复社区正常的经济秩序。

4、流浪乞讨救助社会工作的主要内容（1）救助政策的修订。（2）救助机构的建立与管理。

（3）流浪乞讨人员的个别化服务。主动救助：包括街头救助和全天候救助。②机构救助：包括基本生活安置及行为思想引导与矫正。

（4）流浪儿童。动员社会力量，预防流浪儿童的出现。②根据儿童身心特点，建立全方位的救助体系：一是从物质救助到教育救助；二是从机构救助到回归家庭与社会；三是安置与跟踪服务。

考点3：社会救助社会工作的主要方法

社会救助社会工作方法具有两个特点：一是符合社会救助政策规定的工作程序和标准；二是社会工作专业方法和技巧的选择性使用。

1、基本生活救助的工作方法

（1）针对困难居民的个案工作。在运用个案工作方法服务于困难居民时，主要有以下几个阶段：全面接触困难居民，深入了解其问题和需求。②确定需要，研究提供服务的方式。③考虑工作方法，制订工作方案。④及时评估工作过程和效果。⑤总结并结束工作。

（2）针对困难群体的小组工作。小组工作方法在贫困救助中的功能：一是改善生活环境，借助团体的动力和过程，帮助贫困者改善自身的工作和生活环境；二是提高自身认识，通过教育、娱乐和经验分享，提高贫困者对自身状况的认识；三是增强适应能力，通过学习和不同经验的分享，丰富和扩大经验和见识，学习与人交往和沟通的技巧，发展面对问题和解决问题的能力。社会工作者应该根据不同的群体，设计不同的小组类型和不同的工作计划、活动内容，协助小组成员了解自身的问题，增强他们适应社会的能力。

（3）社区工作。在社区开展反贫困救助工作的基本原则：注重救助对象个人的发展；根据社区的实际情况制定救助和发展的目标；注重救助对象的参与和互助。②社区社会救助工作的主要模式：地区发展、社会策划、社会行动、社区照顾等。在进行社区层面的救助时，一般采用多种模式综合运用的方法。③社会工作者的主要任务：改善社区环境；发展社会网络；促进能力建设。

2、专项社会救助的工作方法

社会工作者开展专项社会救助中的教育救助、医疗救助、住房救助时，要根据各个专项救助的工作内容，有针对性地选择社会工作方法。下面以教育救助为例，探讨如何选择专业的工作方法。

（1）开展工作前，首先进行调查，了解救助对象的问题和需求。（2）根据“奖、贷、助、补、减”等救助政策，开启绿色通道，对符合条件的贫困生进行救助。

（3）心理咨询与个案辅导。（4）开展不同形式的小组活动。

3、灾害救助的工作方法

（1）灾害预防。（2）灾害救助。（3）灾后重建。

4、流浪乞讨人员救助的工作方法

（1）外展服务。外展社会工作是一套有系统的服务模式，它是社会工作者主动到流浪乞讨人员出现多和活动频繁的地方，与他们保持紧密接触，通过提供辅导、资料及转介服务，使这些流浪乞讨人员，尤其是流浪儿童得到妥善安置，发挥其潜能并预防不良影响的工作。针对流浪儿童的外展服务更要注意儿童的心理和行为特征。

（2）机构服务。思想转化；行为矫治；继续教育；技能培训。贫困救助和流浪乞讨人员救助中比较多地会运用个案和小组工作方法，而灾后救助领域则可能更多地运用社区工作的方法。

第五篇：社会工作实务中级复习笔记(九)

第九章

优抚安置社会工作

考点1：服务对象的需要及问题

（一）服务对象的需要

1、优抚医院社会工作服务对象的需要

5个方面：治疗康复需要；基本生存需要；家庭生活需要；社会交往需要；社会尊重需要。

1、光荣院社会工作服务对象的需要

4个方面：健康维护的需要；婚姻家庭的需要；社会参与的需要；社会尊重的需要。

2、复员退伍军人安置社会工作服务对象的需要

2个方面：就业权益的保障需要；社会再适应的心理调适需要。

3、军休社会工作服务对象的需要

5个方面：军队情结；社会尊重；健康维护；居家养老；社会参与。

（二）服务对象的问题

1、优抚医院社会工作服务对象的问题

（1）生活适应困难，缺乏病理常识和自理、护理知识。（2）心理障碍严重，难以接受伤病残导致的障碍。（3）生活保障问题。

（4）家庭婚姻障碍，生儿育女困惑。

（5）社会隔离，缺乏社交网络，身心非常孤单。

2、光荣院社会工作服务对象的问题（1）老化问题。

（2）老年慢性病增加与生活质量受损。（3）心理失衡。（4）社会地位下降。（5）社会隔离。

3、复员退伍军人安置社会工作服务对象的问题（1）就业难。（2）隐性失业。（3）延迟上岗。

4、军休社会工作服务对象的问题

（1）角色失调。（2）地位下移。（3）心理失衡。考点2：优抚安置社会工作的含义及特点

（一）什么是优抚安置工作

1、优待。优待是指按照国家规定对优抚对象从政治上、经济上给予的优厚待遇。

2、抚恤。一般是指国家对因公伤残人员、因公死亡及病故人员家属所采取的一种物质抚慰形式。

3、安置。仅指对退役军人、军休干部及其随军家属和军队无军籍退休退职职工的安置。

（二）什么是优抚安置社会工作

优抚安置社会工作是军队社会工作的重要组成部分，它是在优抚安置领域，综合运用社会工作的专业知识、技能和方法，以优抚安置社会工作服务对象及其相关人员和系统为工作对象，协助有需要的服务对象整合社会资源，协调社会关系，预防和解决问题，恢复和改善社会功能，使优抚安置社会工作服务对象有更好的社会适应和福祉的活动。

按照不同的服务载体分类，优抚安置社会工作主要包括优抚医院社会工作、光荣院社会工作、烈士褒扬社会工作、军供社会工作、复员退伍军人安置社会工作和军休社会工作。

1、优抚安置社会工作的特点

（1）政治性。（2）政策性。（3）协调性。（4）特殊性。（5）矛盾性。

考点3：优抚安置社会工作的主要内容

（一）优抚医院社会工作的内容 1、4个总体内容

（1）协助处置服务对象及家庭的问题。（2）协助增强服务对象对医院环境的适应。（3）协助处理服务对象与医疗系统的关系。（4）出院跟进服务。2、3个特例内容

（1）复员军人慢性病医院社会工作。（2）荣誉军人康复医院社会工作。（3）复员退伍军人精神病院社会工作。

（二）光荣院社会工作的内容

1、做好服务对象人住前的评估和准备工作。

2、协助服务对象适应光荣院的新生活。

3、为服务对象提供个案心理辅导。

4、通过策划、组织一些简单易学的活动，增进服务对象群体之间的交流。

5、协助服务对象提高自我管理和自我服务的能力。

6、鼓励服务对象参与力所能及的院舍活动。

7、引导服务对象正确看待死亡。

8、利用社区或社会资源为服务对象服务。

9、推动志愿服务并对志愿服务进行督导。

10、促进光荣院专业服务的发展和专业质量的提高。

11、影响社会及环境的决策。

（三）烈士褒扬社会工作的内容

1、引导讲解员，引导参观群众，加强阵地宣传，开展群体性的心理辅导。

2、策划有针对性的宣传纪念活动。

3、协助烈士遗物史料的收集。

4、协调烈属与陵园的纠纷。

5、协助做好前来扫墓的烈属及亲朋的精神抚慰工作。

6、协助完善解说词，针对不同人群凸显宣传教育重点。

7、推动志愿服务并对志愿服务进行督导。

8、推动相关政策完善，协助做好宣传解释。

（四）军供社会工作的内容

1、及时发现过往部队中存在的生理、心理问题，配合部队做好预防、解决和转介。

2、动员社会力量，整合社会资源，完成好军供保障任务。

3、协调组建工作人员的支援网络，加强工作人员的心理辅导及沟通技巧，协助工作人员进行压力释放、情绪疏导和问题解决。

4、开展研究工作，提供军供站管理和发展方面的政策建议。

（五）复员退伍军人安置社会工作的内容

1、协助服务对象适应新工作和新生活，顺利度过军地转化的过渡期。

2、协助服务对象充分利用和发掘自身和外部的正式和非正式社会支持网络。

3、加强协调沟通，推进政府主导、部门协作、社会参与的安置格局形成。

4、做好信访接待工作，倾听心声、舒缓情绪、提供慰藉。

5、协助搭建信息咨询平台。

6、积极推进社会政策的良性改变。

（六）军休社会工作的内容

1、协助军休干部实现角色转换，做好心理关怀和精神服务。

2、协助军休干部适应军休服务管理机构里的新生活。

3、协助军休干部认识老龄化的过程，适应晚年生活。

4、协助军休干部发挥自身政治、经验、智力优势，力所能及地服务社会。

5、协助整合社会资源。

6、协助依法维护军休干部的合法权益。

7、协助推动相关政策的制定和完善。

8、协助做好工作人员的情绪疏导和压力释放工作。

9、培训工作人员，促进专业服务的发展和服务质量的提高。

10、推动志愿服务并对志愿服务进行督导。考点4：优抚安置社会工作的主要方法

（一）优抚安置社会工作各领域需掌握的共性方法

1、认知和情绪问题的处理——敏感、焦虑、紧张、失落与无奈。

2、精神问题的解决方法——寻求当下生命的意义。

3、危机干预方法——最小的努力产生最大的效果。

4、对工作人员压力问题的处理方法——建立支持性小组。

（二）优抚安置社会工作不同领域需掌握的个性方法

1、优抚医院和光荣院的介入重点

（1）直接面对死亡和濒临死亡的现实，了解临终服务对象的需要和心理反应。

（2）了解、满足并体恤服务对象对归属与爱的需要。（3）失禁问题的处理。

（4）药物滥用与药物依赖问题的预防。（5）疏于照顾问题。（6）建立专门小组。

2、复员退伍军人安置社会工作的介入重点（1）压力预防与减压。（2）构建支持网络。

3、军休社会工作的介入技巧（1）接收安置。（2）服务管理。