第一篇：内审记录编写范文
受审核部门：
审核要素：
审核员/技术专家：
审核日期：
陪同人员：
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职责、权限的规定
本 部门分解质量目标及其完成情况 5.5.1
5.4.1
负责人。
本部门共有
人 质量手册第 章节《管理职责》及《各类人员岗位职责》
规定了公司各部门和各类人员的岗位职责、权限，其中
条款规定了
共
条职责。主要负责
与
负责人
进行交流、沟通，其对本部门的职责、权限 □清楚 □不清楚，已当面指出要求负责人加强手册的学习、理解，其表示同意
本部门分解质量目标
质量目标完成情况
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。
2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。
受审核部门：
审核要素：
审核员/技术专家：
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陪同人员：
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查删减的合理性和删减理由的充分性：
质量体系总体情况：
对标准 1 4.1 总要求的实现情况和外包过程的控制情况。
1.2
4.1 最高管理者：、管理者代表
□本企业质量管理体系申请认证范围覆盖 ISO9001：2000 标准要求，无删减条款。
□删减
条款：理由
□删减不影响企业满足顾客和法律法规要求的能力和责任。□否 □删减的理由充分、删减合理
□删减的理由不充分、删减不合理
最高管理者：
管代：
建立质量管理体系出于：□自身发展需要
□第二方推动
□其他
策划并实施了以下活动：
□识别质量管理体系所需的过程，包括管理职责、资源管理、实现过程、测量、分析和改进。□通过识别这些过程，确定过程之间的相互作用，并合理安排过程的顺序。
□对过程的输入、输出及开展活动和投入的资源做明确的规定，给出这些过程有效运行和 控制的准则。
□确保获得资源和信息，以支持过程有效运作。
□监测、测量和分析这些过程 □实施必要的措施，以获得持续改进。
年
月
体系正式运行，编制了质量手册、个程序文件及作业文件，个记录 识别了外包过程□无
□有是
对外包过程按
控制 对过程及外包的识别□充分、适宜
□有欠缺说明：
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。
2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。
受审核部门：
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审核员/技术专家：
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陪同人员：
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查删减的合理性和删减理由的充分性：
标准/ / 规范/ / 法规变更/ / 环保/ / 产品抽查/ / 顾客投诉/ / 重大质量事故/ / 安全生产/ / 产品覆盖范围/ /外包过程
1.2
4.1 总经理、管理者代表
□本企业质量管理体系申请认证范围覆盖 ISO9001：2000 标准要求，无删减条款。
□删减
条款：理由
□删减不影响企业满足顾客和法律法规要求的能力和责任。
□删减影响企业满足顾客和法律法规要求的能力和责任。
□删减的理由充分、删减合理
□删减的理由不充分、删减不合理
质量管理体系持续运行以来的概述
标准/规范/法规变更及有效性；□无
□有
质量管理体系变动；□无
□有
顾客投诉/产品质量抽查/重大质量／环境／安全事故；□无
□有
认证证书及标志的使用；□符合 □不符合 各类资质、检测报告原件的有效性；□有效
□无效
信息通报制度的审查；□符合 □不符合 上次审核提出的不符合项的纠正措施的有效性．□有效
□无效
□产品覆盖范围无变更
□有变更
□外包过程无变更仍为
□有变更
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。
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.质量管理体系文件
质量手册
4.2.1
4.2.2 公司编制的质量管理体系文件包括的内容有：
□形成文件的质量方针和质量目标
□质量手册
□标准所要求的形成文件的程序共
个 □公司为确保过程有效策划、运作和控制所需的文件共
个 □公司为确保过程有效运作和控制编制的记录共
个 是否满足质量管理体系文件的要求□是
□否
是否适合公司的规模和活动的类型；□适合□基本适合 □不适合公司编制和保持的质量手册包括的内容有：
□质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性 □为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； □质量管理体系过程的相互作用的表述。
是否满足质量手册的要求□是
□否
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。
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.管理承诺：
在建立、保持、改进质量管理体系过程中最高管理者开展了那些活动？
最高管理者是如何以顾客为关注焦点的？
5.1
5.2
1）最高管理者是否向公司员工宣传/传达满足顾客需求和法律、法规要求的重要性 □是主要通过□会议 □培训
□公告
□宣传
□现场教育 □参观学习□文件等方法。
□否
2）是否制定批准了公司的质量方针，并通过制定质量目标进行落实检查；是□
否□ 3）是否主持进行管理评审，评价质量管理体系有效性、充分性和适宜性，确定持续改进的方向，使公司质量管理体系更完善；是□
于
****年**月**日进行了管理评审 否□
4）是否确保资源的提供，使公司的质量管理体系有效运行；是□
否□
5）公司已获得那些证书/荣誉
（见复印件附件）
1）总经理亲自带领销售人员，通过进行市场调研、走访客户，按 7.2.1 条款的要求，深入了解顾客的需求 2）认真分析顾客的需求并转化为产品和服务，通过 7.2.2、7.5.1 和 8.2.4 条款实施落实 3）总经理认为对顾客的需求一定要实现，做到诚实、信用，使顾客满意，通过 7.2.3 条款的实施与顾客进行沟通，通过 8.2.1 条款的实施，了解、测量顾客的满意程度，寻找改进的机会，增进顾客满意。
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。
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.质量方针是否体现了企业的目标及质量承诺，反映了顾客的期望与要求？
围绕稳定、提高产品或服务质量的有关目标是否可测量？是否将质量目标进行分解及质量目标完成情况？
查质量体系策划
5.3
5.4.1
5.4.2
总经理叙述公司的质量方针是
。并叙述了质量方针的内涵 1）是否与公司的宗旨相适应，□是
□否
2）是否包括满足顾客和法律法规要求和持续改进，□是
□否
3）能否作为制定和评审质量目标的框架，□是
□否
4）通过那些方法确保员工对质量方针了解和落实，□培训
□宣传
□其他
5）管理评审对质量方针评审结论是：□适宜的、行之有效的、不做变更
□其他
质量手册
章节规定了在质量方针框架上建立的质量目标，质量目标可测量并展开分解到
等各职能部门。规定由
进行考核和管理 公司
年度总的质量目标
质量目标完成情况
□上述质量目标已实现
□上述质量目标未实现
建立质量体系时，在顾问老师的帮助下，策划了文件化质量体系的建立工作，分工负责，按期完成了手册、程序和三级文件的编制、完善，明确了记录要求。保证了如期运行。
□体系没有变更
□有变更
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。
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查职责和权限和沟通
管理者代表
内部沟通查证 5.5.1
5.5.2
5.5.3 质量手册
章节明确规定了各级各部门及相关人员的质量职责和权限：
质量手册
章
条款明确规定了总经理
项质量职责和权限； 质量手册
章
条款明确规定了管代
项质量职责和权限； 查证文件内容与各级各部门分管工作□相符合□不符合□职责和权限无变更
□有变更
任命
为管理者代表，按文件要求履行管理者代表的职责和权限。
最高管理者对管理者代表的职责完成情况表示□满意
□基本满意
□不满意 与管理者代表进行交流和沟通，其对本人的职责和权限□清楚
□基本清楚
□不清楚 对内部质量管理体系审核□了解
□基本了解
□不了解 □已当面向管理者代表指出要求其加强手册的学习、理解，其表示同意
□管理者代表没有变更，仍有
兼任 □管理者代表已经变更，变更后有
兼任
内部沟通的方式有：□会议
□培训
□公告
□黑板报
□文件
□学习交流
通知□ 交谈□
电话□
例会□等。□其内部沟通渠道畅通
□不畅通
是否有因为内部沟通渠道不畅通而造成的工作失误：□无
□有
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即开出 8 份不合格报告中的第 3 份。
2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。
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策划并实施监视测量、分析和改进过程，包括统计技术在内的适用方法
8.1
建立文件化质量管理体系时，编制和实施 8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4 程序文件进行 8.1 条款的策划，明确了记录要求。
每年初策划安排内审；进行顾客满意调查、过程及产品的测量、管理评审； 检查
年度内审计划、管理评审计划等记录，符合文件要求。经过对上述条款的审核，所提供的实施记录，未发现重要问题，均证实公司生产的产品符合顾客的要求，证实体系 适宜性和体系持续改进的有效性。
□运用那些统计技术
□经审核符合要求
□经审核不符合要求
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即开出 8 份不合格报告中的第 3 份。
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持续改进理念和绩效情况
8.5.1
与最高管理者进行沟通、交流，对持续改进理念□清楚
□基本清楚
□不清楚 通过方针、目标的制定，决定改进的方向，通过内部审核、数据分析寻找改进的机会，通 过 8.5.2 和 8.5.3 实施改进，通过下一次管理评审决定新的改进方向，PDCA 循环持续改进。具体改进内容见管理评审中的“改进要求”
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即开出 8 份不合格报告中的第 3 份。
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查资源提供：建立、保持体系和持续改进提供了哪些资源？资源是否适宜、充分？
策划并实施监视测量、分析和改进过程，包括统计技术在内的适用方法
持续 改进理念和绩效情况
6.1
8.1
8.5.1
企业目前占地
㎡，现有厂房
㎡；现有员工
人，其中技术人员有
人； 生产设备
台（套）、监视测量装置
台（套）。企业现有资源可以达到
/年 的生产能力，今后随着生产的发展，逐步增加资源。
□资源适宜、充分，能满足目前生产经营规模的需求 □资源配备有欠缺
建立文件化质量管理体系时，编制和实施 8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4 程序文件进行 8.1 条款的策划，明确了记录要求。
每年初策划安排内审；进行顾客满意调查、过程及产品的测量、管理评审； 检查
年度内审计划、管理评审计划等记录，符合文件要求。经过对上述条款的审核，所提供的实施记录，未发现重要问题，均证实公司生产的产品符合顾客的要求，证实体系 适宜性和体系持续改进的有效性。
□运用那些统计技术
□经审核符合要求
□经审核不符合要求
与最高管理者进行沟通、交流，对持续改进理念
□清楚
□基本清楚
□不清楚 通过方针、目标的制定，决定改进的方向，通过内部审核、数据分析寻找改进的机会，通 过 8.5.2 和 8.5.3 实施改进，通过下一次管理评审决定新的改进方向，PDCA 循环持续改进。具体改进内容见管理评审中的“改进要求”
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即开出 8 份不合格报告中的第 3 份。
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观 察 记 录 评 估
文件控制查证
是否制定 形成文件的程序? ?
是否有对文件进行 评审 的规定? ?
文件发布前是否得到批准
修订后是否被重新批准；? ?
识别文件现行修订状态的方法是什么? ? 是否满足要求? ?
文件是否清晰清晰，易于识别、查找? ?
使用处是否得到有效版本的适用文件? ? 作废文件是否及时撤回? ?
保留的作废文件是否作清晰的标 识? ?
4.2.3 建立并实施□文件控制程序
□其他
策划安排文件的控制。
建立的《文件控制程序》是否符合标准、适宜操作；□是
□否
查受控文件一览表/清单；□有
□无
共有各类文件
份，其中管理性文件
份，技术性文件
份，图纸
份，是否识别了文件的现行修订状态；□是
□否
现场抽查
抽查的相关文件，是否按文件要求审批、确认；文件是否清晰、易于识别；审批是否有效；是否为现行有效版本；是否符合文件规定要求。□是
□否
抽查《文件发放/回收记录》□无
□有
抽查使用部门：
抽查结果是否反映了使用处可得到适用文件的有效版本；是否控制了文件的审批和发放/回收，符合程序规定要求：□是
□否
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观 察 记 录 评 估
外来文件是否得到识别? ? 发放是否控制? ?
4.2.3 抽查文件更改记录，□无
□有
抽查情况：
修改后是否及时调整现行修订状态，是否填写了文件修改页或换页，是否符合程序规定 □是 □否
□现场是否发现使用作废文件；□否
□是：
抽查外来文件清单，□无
□有
共有外来文件
份，外来文件收集了□法律法规
□产品及相关标准
□顾客图纸
□其他
是否对外来文件有效性适宜性进行了确认。□是
□否
文件评审每年进行一次。通过□管理评审、□其他
方法进行。
□本次文件评审于
****年**月**日进行
□未进行
经评审体系文件□适宜
□需改进：
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记录控制查证
4.2.4 建立并实施□记录控制程序
□其他
策划安排记录的控制。
建立的《记录控制程序》是否符合标准、适宜操作；□是
□否
查记录清单□无
□有
共有各类记录
份，是否保留记录的空白表格□是
□否
现场抽查
上述抽查的记录规定了□记录名称
□编号
□保存年限
□使用部门
□保存部门 经查阅：□符合规定要求
□不符合规定要求
抽查的记录是否保存完好，通风、防潮、无损坏、变质或丢失，经查阅□是
□否
记录是否按使用部门、活动过程、编号、时间顺序分类归档、便于检索 经查阅。□是
□否：
抽查记录填写是否完整、清晰，不随意涂改 经查阅。□是
□否：
记录的处置、销毁是否符合程序规定。
经查阅。□是
□否：
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观 察 记 录 评 估
是否规定了通过适当的教育、培训：使从事影响质量活动的各类人员的技能和经验胜任各自的工作? ?
是否对人员能力的胜任要求进行了规定? ?
查关键/ / 特殊岗位资格证明。
是否明确了培训需求? ? 并对人员满足需求作了安排? ?
是否按计划进行了培训? ?
培训是否包括加强质量意识的教肓? ?
6.2 建立并实施□人力资源控制程序
□其他
策划安排人力资源的控制。
□规定了岗位任职要求，从教育、培训、技能和经验四个方面规定了各类人员的任职要求，包括：□总经理 □管代 □各部门负责人 □技术员 □检验员 □销售员 □采购员 □库管员 □内审员 □特殊/关键过程操作工 □特种作业人员 □其他：
□末规定或规定不充分：
是否确认上岗，进行任命、授权：□是
□否
查
年培训计划
经
审批，共
项，已实施
项
抽查《培训记录》
****年**月**日进行的培训
****年**月**日进行的培训
****年**月**日进行的培训
****年**月**日进行的培训 □均按培训计划的要求进行
□未按培训计划的要求进行
□提供培训有效性评价
□未提供培训有效性评价
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观 察 记 录 评 估
是否评价了 培训的有效性
是否保持了适当的记录 ?(如学历证明、培训记录、考核证明、工作经历等))
询问员工是否意识到了自身工作的重要性，质量意识如何? ?
6.2 评价培训有效性。□均有效
□有改进要求：
评价人。
现场询问员工
名，□意识到了自身工作的重要性，质量意识强 □ 否：
查特殊工种岗位资格证明：□电工
□电焊工
□锅炉工
□油漆工
□其他
姓名
证书号
发证单位
姓名
证书号
发证单位
姓名
证书号
发证单位
姓名
证书号
发证单位
姓名
证书号
发证单位
□证书齐全，在有效期内
□证书齐全，但已失效
□无证书
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。
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基础设施控制
6.3 建立并实施□基础设施控制程序
□其他
策划安排基础设施的控制。
查《设备台账》
共有各类设备
台套，主要生产设施包括
查《主要设备年度维护保养计划》□有
□无
抽查维护保养实施情况
□均按计划的要求进行
□未按计划的要求进行
□有维护保养实施记录
□未保留保养实施记录
□无 抽查日常检修实施
□能及时进行检修
□不能及时进行检修
□有日常检修实施记录
□未保留检修实施记录
□无记录 生产现场查看设备：□统一编号与设备台账一致
□维护保养良好
□有安全防护装置 □排序符合工艺流程
□现场有操作规程
□有标识
□无跑、冒、滴、漏 □有日保记录 工装设备有：
□ 生产现场查看工装设备管理基本规范，维护保养良好 生产现场查看工装设备管理欠规范
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。
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6.3 建立并实施□基础设施控制程序
□模具管理制度
□其他
策划安排模具的控制。
查《模具台账》共有各类模具
付，模具台账内容包括：□模具编号
□规格、型号
□检验结果
□使用日期
□保管日期 □使用频率
□模具现状
□维护保养记录
□修理记录
□模具来源
□防锈处理 查《模具维护保养计划》□有
□无
抽查模具维护保养实施情况
□均按计划的要求进行
□未按计划的要求进行
□有维护保养实施记录
□未保留保养实施记录
□无 抽查模具日常修理实施
□能及时进行修理
□不能及时进行修理
□有日常修理实施记录
□未保留修理实施记录
□无记录 抽查现场使用模具
抽查结果：□模具钢号与模具台账一致
□模具维护保养良好
□有安全防护装置 生产现场查看模具管理基本规范，维护保养良好 生产现场查看模具管理欠规范
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。
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观 察 记 录 评 估
如何确定产品的实现过程? ? 有否进行策划? ?
本企业产品实现包括哪些过程? ?
对哪些过程规定了监视和测量活动? ?
对这些过程是否规定了验证、确认活动? ? 有否明确接收
准则? ?
对哪些过程规定了唧些控制要求 ?
(特殊、关键 过程))
这些规定有否有效实施? ?
进行了哪些方面的策划? ?
策划的结果? ? 有否实施? ? 实施效果如何? ?
7.1 建立并实施□产品实现控制程序
□其他
进行产品实现的策划和控制。
在建立质量体系时编写了第 7、8 章相关的个程序和
个支持性文件。明确了作业方法和验收准则。今后对特殊的合同、项目和产品进行必要的策划，编写《质量计划》。
目前暂无现有文件化质量管理体系不能覆盖的新产品、新项目、特殊要求的产品。
□产品实现的策划结果无变更。
□针对
的实现过程进行了新的策划。
包括：
□明确了实现过程：
□明确了关键过程：
特殊过程：
□控制要求形成文件
□监视测量活动形成文件：
□ 明确了验收准规
□资源配置充分合理□有欠缺
□人员分工明确，职权清楚□有欠缺
□计划进度明确，能确保有效实施
□有欠缺：
□实施结果符合策划要求，效果良好。□实施结果有欠缺
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查组织通过哪些途径 收集顾客的要求? ?
顾客的要求有哪些? ?
与组织产品有关的法律法规
有哪些? ?
查产品要求得到规定的信息，如合同、订单等。
组织是否对每个产品要求都
进行评审? ? 评审的时间、内容
和结果是否满足标准和组织相关规定的要求? ?
评审的结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持? ? 这
些措施是否实施? ? 效果如何? ?
产品要求发生变更后，相关
文件是否及时更改? ? 相关人员
是否了解变更? ? 需要时有否对
其重新进行评审? ?
7.2.1
7.2.2 建立并实施□与顾客有关过程控制程序
□其他
进行与顾客有关过程的策划和控制。
收集顾客要求的途径有：□市场调查
□顾客反馈
□行业信息
□会展
□其他
与产品有关要求规定有：
□顾客明示的产品要求：
□顾客没有明确即隐含的要求；
□法律法规规定：如合同法，产品质量法，□公司附加的要求。
查合同订单台帐，共有合同
份，□特殊合同
份□一般合同
份□口头/电话合同份 抽查 1）
****年**月**日与
签订的（产品规格），评审日期
****年**月**日，评审人
抽查 2）
****年**月**日与
签订的（产品规格），评审日期
****年**月**日，评审人
抽查 3）
****年**月**日与
签订的（产品规格），评审日期
****年**月**日，评审人
评审内容包括：□产品名称、规格
□数量
□验收标准
□违约责任
□交货地点
□运输
□交货期限
□其他
□产品要求明确
□产品要求不明确
□评审符合文件规定
□不符合 查合同变更情况□无
□有：
是否知道合同变更后要重新评审并将评审结果告知相关人员□知道
□不知道
控制是否符合文件规定□是
□否
查合同履行率：
%
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。
2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。
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对识别并实施与顾客的沟通作了哪些安排? ? 是否得到了实施? ?实施的效果如何? ?
顾客满意度的测量、顾客信息的收集、分析
7.2.3
8.2.1 与顾客的沟通分售前售中售后服务三个阶段：
售前服务：□向顾客提供企业及产品的宣传资料
□邀请顾客上门视察
□参加行业协会会议
□在行业报刊刊登广告
□建立网站 售中服务：□做好定单确认、评审
□与相关部门及时沟通
□了解生产进度 售后服务：□指导使用，接受咨询
□提供上门维修服务
□交付后询问顾客使用感受□认真记录顾客反馈信息
□其他
抽查顾客反馈及处理情况：
□对顾客提出的要求能及时获取，及时传递至相关部门处理。
□对顾客提出的要求未能及时处理。
建立并实施□顾客满意度测量控制程序
□其他
进行顾客满意度测量的策划和控制。
规定频次：
范围：
抽查：顾客满意度调查表
共
份，于
年
月～
月进行 调查/收集内容包括：□使用性能
□价格
□交货期
□售后服务
□外观及包装
□其他，共计
项内容。
顾客满意度调查有效
家，满意度为
分。
□进行了数据分析，其中分值略低的为
□末进行数据分析
□暂无改进措施需求。
□提出改进措施：
□符合文件规定
□不符合文件规定：
注 1：仅对出具不合格报告“评估”栏内标注“N”，并标明不合格报告编号，例“N 3/8 ”，即共开出 8 份不合格报告其中的第 3 份。
2：分页码按审核部门编写，总页码按全部现场审核检查表编写。
总页码：第页 序号 审 核 清 单 条款号
观 察 记 录 评 估
对识别并实施与顾客的沟通作了哪些安排? ? 是否得到了实施? ?实施的效果如何? ?
7.2.3
与顾客的沟通分售前售中售后服务三个阶段：
售前服务：□向顾客提供企业及产品的宣传资料
□邀请顾客上门视察
□参加行业协会会议
□在行业报刊刊登广告
□建立网站 售中服务：□做好定单确认、评审
□与相关部门及时沟通
□了解生产进度 售后服务：□指导使用，接受咨询
□提供上门维修服务
□交付后询问顾客使用...
第二篇：ISO内审检查表编写注意事项
企业认证之前应具备的材料
一、文件和记录的管理：
1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；
2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；
3.文件发放记录（各部门都要有）
4.各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；
5.各部门质量记录清单；
6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；
7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；
8.各种质量记录签字要齐全；
二、管理评审：
9.管理评审计划；
10.管理评审会议的“签到表”；
11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；
12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；
13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
14.跟踪验证记录。
三、内审方面：
15.内审计划；
16.内审计划及日程安排
17.内审小组长的任命书；
18.内审成员资格证书复印件；
19.首次会议记录；
20.内审检查表（记录）；
21.末次会议记录；
22.内审报告；
23.不符合报告及纠正措施验证记录；
24.数据分析的有关记录；
四、销售方面：
25.合同评审记录；
26.顾客台帐；
27.市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；
28.售后服务记录；
五、采购方面：
29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；
30.合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；
31.采购台账（包括外协产品台帐）
32.采购清单（应有审批手续）；
33.合同（应经部门负责人批准）；
六、库房：
34.原材料、半成品、成品名细台帐；
35.工具名细台帐；
36.量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；
37.不合格量具、工具的控制（报废手续）；
38.量具检定记录；
39.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；
40.入、出库手续；
七、设备方面：
41.设备清单；
42.检修计划；
43.设备维护保养记录；
44.特殊过程设备认可记录；
45.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；
八、生产方面：
46.生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；
47.完成生产计划的项目清单（台帐）；
48.不合格品台账；
49.不合格品的处理记录；
50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；
51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；
52.各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；
53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；
54.关键过程一定要有工艺规程；
55.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；
56.生产现场不能出现未经检定的量具；
57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；
九、产品交付：
58.发货计划；
59.发货清单；
60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；
61.顾客收到货物的记录；
十、人力资源：
62.岗位人员任职要求；
63.各部门培训需求；
64.培训计划；
65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）
66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；
67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；
十一、安全管理：
68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；
69.消防设备、设施清单；
说明：
1.以上内容必须准备完善；
2.强调各个部门的质量记录一定要完备；
3.各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责；
4.质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；
5.岗位责任要求每一员工都要掌握。
6.以上内容，按各个专项负责人/班组的职责分工准备好材料
第三篇：内审不符合项和编写不符合项报告
审核中最重要的工作是确定不符合项和编写不符合项报告。在现场审核中，一旦发现不符合，就应编写不符合项报告。
(1)不符合项定义
不符合项定义是：没有满足某个规定要求的项目。这里的规定要求主要有：
①《职业安全健康管理体系审核规范》、《职业安全健康管理体系指导意见》；
②用人单位的职业安全健康管理手册、程序文件及其它相关的职业安全健康管理文件；
③适用于受审核方的法律、法规、标准及其它要求。
(2)不符合项的类型
体系在建立和实施过程中，可能出现以下几类不符合项：
①体系性不符合体系文件与有关的法律、法规标准及其它要求不符。比如，建立的文件化的管理体系不完整，未涵盖所选定的体系要素要求；文件中没有对国家法律、法规的规定提出明确要求。
体系性不符合的另一种表现形式是缺少一些具体内容，也就是说体系标准要求应该建立的文件化程序或作业指导书没有建立。
②实施性不符合体系在实际运行过程中，有的部门、班组、岗位未按文件规定去执行。比如：某一工厂体系文件规定员工进入生产现场必须佩戴安全帽，一开始大家都遵守，但后来执行得就参差不齐了。这就是一种实施性不符合。
③效果性不符合体系文件按标准或其它要求作出了明确的规定要求，而实施过程中也确实多数都按规定执行了，但由于实施不够认真或某些偶发原因而导致效果未能达到规定要求。比如，对某一装置进行检修，操作人员按有关规定要求进行停车、置换等—系列准备工作，但由于一些客观因素，如气压不足，致使置换不彻底，结果发生意外事件。这种不符合就是效果型不符合。
(3)不符合项的程度分类
审核中可能发现很多不符合项，按不符合的程度分为“严重不符合项”和“一般不符合项”。
第四篇：教师成长记录袋编写什么
二、教师成长记录袋的内容
教师成长记录袋是教师个人资料、成果、作品等的系列收集，其内容应真实反映教师本人的教学工作和专业发展过程，涵盖教师专业成长的各个方面。
一、封面和命名
体现个性：反映自己的专业特点，反映自己的情趣爱好、反映自己的理想追求。
二、内容
1、“我的档案清单”：
以表格的形式记清每一项内容的具体名称、必要提示等，使记录袋的内容一目了然。
2、“我的基本情况”：
包括姓名、年龄、学历、职称、政治面貌、骨干教师情况、所教专业、学习工作简历等项目。
（完成教师专业成长手册相关内容）
3、“我的教育思想”：
包括自己的教育理念、教育理想。
（完成教师专业成长手册相关内容）
4、“我的教育行动”：
（1）计划总结材料：
个人发展计划，个人工作盘点。
（完成教师专业成长手册相关内容）
（2）教科研活动资料：
课题研究、专题研讨、集体备课等有价值资料（如自己主要参与制定的课题研究方案、草拟的课题研究报告、自己撰写的研讨会发言稿、交流材料）；
研讨课、公开课、优质课的资料（开课的教学设计、课后反思、同行评价、制作的教具、学具、课件等）；
自行开发的校本课程材料或者是专题讲座（校本课程方案、自己参与编写部分的教材、自己主讲的讲稿文本或电子稿）；
参加各级各类专业培训的情况记录（培训证明、结业证书、考试合格证书）等。
（3）自己的工作集粹：
获奖的论文（获奖论文复印件）；
创造性的教育策略介绍（如自己在教育教学中总结出的好的教育教学方法、经验的介绍）；
最佳活动方案（精选部分自己参与制定的、较为满意的教育、教学、教研活动方案）；
精彩的演讲稿或者是讲话稿（自己满意的校内外演讲稿或讲话稿）；
读书笔记、教育反思、教学案例精选（精选的自己的部分读书笔记、教育反思、教学案例）；
得意的学生作业（学生获奖的作品或自己认为有收藏意义的学生作业）；
满意的鼓励性评语（自己创造的批改作业使用的、又收到良好效果的评语）； 成功课的感受（自己上过的最成功课的感受）；
温馨的师生对话卡和有代表性的家校联系卡等（学生赠送的有意义的礼品和师生之间的温馨对话、家长反馈意见）。
（4）其他能展示自己专业发展的相关材料（自己参与编写的教辅用书、发表的新闻作品、受聘外单位的聘书、社会兼职的证明）。
5、“我的工作评价”
教师本人、家长（学生）、考评委员会对教师工作的评价记录（中层以上干部、教师满意度测评表、师德测评表、月度、学期、学年考核评价表）等。
6、“我的工作成果”：
各种荣誉称号证书的复印件（校内外机构授予自己或自己分管工作的各项综合荣誉）；
教学竞赛获奖、论文获奖、各级优秀课、辅导学生获奖（自己或自己所辅导的学生参加校内外的相关比赛获奖的）；
课题结题等证书的复印件（自己参与研究的课题的结题、获奖的）；
辅导学生发表作品及个人发表作品的底稿、报刊（底稿及发表的报刊）；
个人工作经验和工作反思材料（个人工作小结、自己撰写的经验总结、申报材料）等。
7、“我的工作证书”：
最后毕业的学历证书，教师资格证书、聘任证书（中层干部职务聘任、教师职称聘任）、岗位培训证（岗前培训、后备干部培训、教育干部培训、各项专业培训）、普通话等级证书、计算机等级证书等认定资格的证书的复印件。
三、管理与使用
1、教师成长记录袋的建立和管理工作由科研处指导，课程处及各协进组配合，教师个人具体负责。每个教师都要充分理解“教师成长记录袋”实施的意义，明确使用成长记录袋的目的，掌握收集的内容和方式，主动参与记录袋设计、建立和评价的全过程。
2、“教师成长记录袋”平时由教师自行保管，边工作，边收集，边整理，学期末集中整理一次，学年末全面进行一次整理并集中交学校档案室保存。
3、“教师成长记录袋”评价以教师自评为主，学校领导、教师之间、学生、家长及社会多元评价相结合。“教师成长记录袋”的评价结果可作为教师专业发展及业绩考核的参照，但不与教师的考核奖惩直接挂钩。
4、我们所实施的是展示型“教师成长记录袋”。在实施过程中要充分体现它特有的功能，通过各种展示，促进全体教师的成长。
（1）定期展示，取长补短。“教师成长记录袋”每学期进行定期展示。期中展示，让教师自己了解在前半学期取得的成绩和不足，对照同事的成长记录袋，明确后半学期努力方向。期末展示是为了对教师专业发展及业绩进行考核评定时参考。
（2）活动展示，进行宣传。向来校参观的领导和教师进行展示，并把客人的意见和建议转达给老师。在社会开放日或召开家长会时，让客人、家长观看本班任课教师成长记录袋，让家长了解任课教师的情况，看到教师的成绩，从而使家长对教师满意，对学校放心。
5、在成长记录袋建立过程中，要讲求实效，避免形式，切记不要是资料的简单收集，把成长袋变为资料袋，而要注意对资料的筛选、合并、归类，使成长记录袋能全面、真实地反映教师的实际水平。
6、成长记录袋资料的收集是个人智慧的结晶和体现，要在一般性工作的基础上突出个人特色，反映自己的个性，以最能展现自己优长成绩的方式进行展示，切忌弄成千人一面，一般雷同。
7、创建“教师成长记录袋”是一项长期的艰苦的工作，要加强领导，课程处和科研处要具体指导和组织落实，要坚持不懈，形成制度。
8、“教师成长记录袋”可以与“教师成长博客”互补使用，共同发挥二者促进教师专业成长的作用。
第五篇：工作计划与工作总结质量记录编写说明
工作总结与工作计划用质量记录编写说明
公司工作计划与工作总结的具体表现形式分别为文本式工作计划与表格式工作计划两种形式，每次递交的工作计划有文本式与表格式两种形式。文本式工作总结与工作计划按《工作计划编写指导书》和《工作总结编写指导书》的要求编写。
表格式工作计划与工作总结的编写要求如下：
一、名词解释
1、类别：
公司所有工作分为两个类别，即阶段性工作和月重点工作。
1.1、阶段性工作：指当月无法完成的，此项工作完成必须需要一个月以上的时间。此工作需分阶段进行，分阶段最好以月为阶段，且必须计划出每个阶段需完成的工作结果，每次必须在备注栏里填写进展程度。
1.2、月重点工作：指本月可以完成的重点工作或主要工作。
2、性质：
2.1、日常：属于各中心或部门的日常性的工作。
2.2、创新：非日常的其他工作，或属于日常性的工作，但对工作流程进行了改进或进行了重新设计的日常性工作。
3、工作内容：不能有空话和大话，要具体实事求是，要可量化可考核。
4、权重：此项工作占整月工作安排的比重（总权重为100%）。
5、责任人：在各中心计划中，此项工作的责任人，即由谁完成，或是谁组织。有可能是部门负责人，也有可能是直接完成该项工作的人员。
6、执行人：在各部门的计划中，该项工作的具体完成或实施者。
7、工作结果：该项工作计划完成后的工作成果或具体结果，工作结果的具体表现形式是文件、质量记录、会议纪要、样品等一系列具体的工作成果。该项内容必须填写。
8、预计完成时间：预计完成此项工作的时间，即何时完成此项工作。如该项工作是阶段性工作，要在备注栏里写明完成此项工作一共需几个阶段，各阶段完成所需工作时间与具体工作结果。表格如果不够用可另行附页。
9、配合各部门与内容：在各中心的工作计划中，如有需公司其它中心进行配合的，或提供帮助的，一定要写明需提供帮助的中心与具体部门和具体帮助的内容。
10、支持与帮助：在各部门的具体工作计划中，如需本部门之外的部门提供支持与帮助时，一定要写明需哪些部门，具体提供什么支持与帮助，如此项工作是一个责任人无法完成的，除需责任人外，需写明本部门为其责任人提供的其它资源，则一定要进行具体的表述，如具体的人、机、料、法、环、测等具体内容。
11、认识与总结： 高度概括此项工作完成后的体会，即有何心得体会，有什么需要发挥的优势，有什么需要今后在工作中改进的不足之处。有什么心得体会就写什么，如果没有可以不写，但决不允许写大话，空话。
12、评价部门：各中心工作计划中的各项工作的内部客户是谁，谁就是该项工作的评价部门，如果是为公司提供服务的，则该项工作的评价部门就是总裁办或总裁。各项工作肯定有，而且必须要有内部客户。所以此栏必须正确填写。
13、内部客户：在各部门的工作计划中，你的各项工作是为谁提供服务的，即谁是你的下游客户，你为哪些部门具体提供服务的，谁就是你的内部客户。
总裁办是所有工作的监督部门。工作内容与工作结果极度机密的，总裁办无权浏览的需在备注栏里做出说明。
二、注意事项
1、各中心制定的是本板块的工作。
各中心的工作计划不等于1+1=2的模式，也就是说各中心的工作不等于各部门的计划简单的相加。（举例：行政中心≠人力资源+办公室）
2、工作计划的分解
各中心的工作计划一定要在本中心副总的亲自指导下进行分解，而且该中 心的工作计划一定要分解到各部门责任人。
各部门的工作一定要在本部门领导的亲自指导下进行分解，而且该部门的工作计划一定要分解到具体执行人，各中心领导一定要对各部门工作计划的分解进行指导与监督。
3、月工作总结
工作总结分半月工作总结（建议改为周工作总结，工作例会可每半月举行一次）、月、季、工作总结。
工作总结必须如实的按《工作总结编写指导书》编制
每半月工作例会上各中心领导汇报本中心的工作，所有部门经理列席例会。
三、其他说明 工作业绩评价表
由各部门对自己的内部客户（上游客户）的工作成绩进行评价，即你部门或中心是否获得了公司其它部门提供的服务与帮助，如有，具体是什么，并且对这些帮助与服务进行百分制评价，同时要简明写出评价的理由。
2011年11月25日
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