事故、事件、不符合项预防和整改措施

第一篇：事故、事件、不符合项预防和整改措施

Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施

xxx工程爆破公司

事故/事件/不符合项

预防和整改措施

xxx工程爆破公司

二Oxx年 Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施

xxx工程爆破公司

事故、事件、不符合项预防和整改措施 xxBPGS-1

一、严格遵守各项规章制度、法律法规

爆破作业应依据《爆破安全规程》要求，遵守有关的职业健康安全法律法规和标准，提供有效的职业健康安全组织领导，设置专职安全管理人员，明确各管理层和岗位的职责；为每个员工提供一个健康安全的作业环境，应使所有员工避免接触或暴露于那些可能引起疾病、身体伤害和死亡的危险环境中。

二、认真开展安全生产大检查

公司开展定期、不定期的安全大检查，隐患排查及专项隐患治理活动，对查出的事故隐患要及时整改，重在防范，把安全重点落实到预防事故上。

同时建立由公司经理或项目负责带队的安全自检、自查活动，在生产大忙季节，每月不少于一次；安全检查依据公司安全检查表和日常安全检查表向职工进行安全交底。按照职业健康管理体系方案的内容，告知施工现场存在的危险、危害因素和预防措施，提高员工预防和抗击事故的能力。

三、加强事故隐患排查与整改

建立事故、事件、不符合的登记整改制度，各班组的安全自检、自查活动发现的事故、事件、不符合及整改情况应有据可查。公司对较大事故隐患不能立即整改的，要制定管理方案并列计划，投入资金，较大事故隐患在采取必要的安全防范措施后，报公司予以解决处理。

四、事故应急措施

1、事故发生后，发现人应立即报警；

2、公司在接到报警后，应立即组织自救队伍，按事先制定的应急方案立即自救；若事态情况严重，难以控制和处理，应立即在自救的同时向相关部门求救，并密切配合救援队伍；

3、疏通事故发生现场道路，保证救援工作顺利进行；疏散人员到安全地 Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施

带；

4、在急救过程中，遇到威胁人身安全情况时，应首先确保人身安全，迅速组织脱离危险区域或场所后，再采取急救措施；

5、采取安全防范措施，防止事态扩大；

6、公司设紧急联络员一名，负责紧急事物的联络工作，明确联络地址和电话；

7、紧急事故处理结束后，项目负责人应填写事故记录，并召集相关人员研究防止事故再次发生的对策。

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爆炸伤害预防和整改措施 xxBPGS-2

一、爆炸伤害预防

1、首先对职工、临时工、季节工、新员工进行安全教育和培训，保证所有从业人员具有必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，熟练掌握本岗位的安全操作技能，未经安全生产教育和培训不合格并没有取得特殊作业证的从业人员不得上岗作业。

2、在工地施工作业时，爆破器材必须严格按照国家有关规定使用和管理。

3、在爆破作业中严格按《爆破安全规程》执行。

4、作业人员必须佩戴合格的防护用品，并有安全防护措施才能进行施工。

5、现场落实专人进行现场管理和监督，做到责任到人，落实到位，各负其责，不留死角，不留隐患。

二、整改措施

1、爆破事故发生后，发现人应立即报警。

2、公司在接到报警后，应立即组织自救队伍，按事先制订的应急方案立即自救，若事态情况严重，难以控制和处理，应立即在自救的同时向相关部门救援，并密切配合救援队伍。

3、疏通事故发生现场道路，保证救援工作顺利进行，疏散人员到安全地带。

4、在急救过程中，遇到威胁人身安全情况时，应该首先确保人身安全，迅速组织脱离危险区域，再采取急救措施。

5、采取安全防范措施，防止事态扩大。

6、公司设紧急联络员一名，负责紧急事物的联络工作，明确联络电话和地址。

7、紧急事故处理结束后，公司负责人应填写记录，并召集相关人员研究事故再次发生的对策。

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物体打击事故预防和整改措施 xxBPGS-3

一、预防措施

1、在爆破作业时严格按照《爆破安全规程》的规定加强警戒，严格控制产生飞石。

2、对职工、临时工、季节工、新员工进行安全教育培训，保证从业人员具有必要的安全生产知识。熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，能熟练掌握本岗位的安全操作技能，未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。

3、在爆破作业时杜绝思想麻痹大意，使用合格的爆破器材，遵守各项爆破安全规定等措施。

4、工作人员在作业现场作业时必须要有合格的防护用品和防护措施。

5、现场由专人进行现场监督指挥，爆破作业现场一切听从总指挥调度。

二、整改措施

1、在装药过程中，严格按照孔深、控制装药量，保证堵塞长度与质量。

2、爆破工作开始前，必须规定安全警戒界线，制定统一的爆破时间和信号，并在指定地点设立安全哨，执勤人员应有红色袖章、红旗、口哨、对讲机，由总指挥和各岗哨确认警界区安全无任何危险，隐患时，方可进行起爆，炮响20分钟后检查人员方可进行现场检查，由爆破人员通知警报房发出解除信号。

3、在爆破过程中，只有严格控制飞石，才能保证爆破工作的安全。Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施

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机械伤害事故预防和整改措施 xxBPGS-4

1、对职工进行安全教育和培训，保证从业人员具有必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，未经安全生产教育和培训的不得上岗作业。

2、工作前必须穿戴好防护用品，检查使用的工具是否符合。

3、机械转动时，禁止抚摸、擦洗转动部位，严禁维修、保养、打黄油。

4、指定专人进行现场管理监督。

5、员工必须经过岗前安全教育培训，特殊工种做到持证上岗。

6、操作机械时，严格按照程序操作，严禁违章操作。Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施

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车辆伤害事故的预防和整改措施

xxBPGS-5

一、车辆违章行为

1、车辆拉运废渣时，车辆不让人，主要表现在车速快，不鸣号；

可造成的危害有：车辆上石块坠落伤人，造成重伤或死亡事故

安全预防措施：减速、鸣号、避让行人

2、倒渣：不听从倒渣人员指挥，随意、擅自倒车、倒渣 可造成的危害有：车辆倾覆、翻车，车毁人亡

安全预防措施：打开车窗玻璃，积极和倒渣指挥人员配合，听从指挥。

车辆在顶起车厢卸渣时，车辆严禁前后行驶。

3、车辆机件不符合规定（转向、制动、灯光、雨刷器、喇叭）可造成的危害有：由于车辆机件发生故障，严重影响安全行车)安全预防措施：加强车辆自检自查，发现问题及时进行整改。

4、疲劳驾车：

可造成的危害有：由于睡眠不足，在驾驶过程中导致精力不集中，瞌睡，极易发生交通事故。

安全预防措施：保证充足的睡眠和休息，每天睡眠不少于8小时。始终保持充沛的精力，安全行车。

5、酒后驾车：

可造成的危害有：由于酒后使人精神兴奋，逐渐转为意识不清，在驾车时

可导致操作失误，行为不能控制，是造成交通事故的主要原因。

安全预防措施：严禁酒后驾车，在驾驶车辆时，严禁饮用含酒精的饮品（白酒、啤酒）。Xxx工程爆破公司 事故/事件/不符合项预防和整改措施

6、抢装：

可造成的危害有：撞车、发生争执，严重影响装运次序。

安全预防措施：车辆要依次排队，按先来先装，后来后装的顺序装车。

7、车辆不让行：

可造成的危害有：发生擦挂、碰撞事故，影响正常运输。

安全预防措施：严格执行空车让重车，大车让小车，有让行条件的车辆应首先让行，下坡车让上坡车，原则是空车让重车。重车优先通行的原则。

8、车辆维修与保养不到位：

可造成的危害有：发生机械事故，造成人员财产损失。

安全预防措施：定期对车辆机械维修保养，建立安全交接班制度，驾驶员在接车时，首先交接车辆安全情况，对发现的事故隐患要及时进行整改，不得带病行驶。

二、预防措施

1、组织驾驶人员认真学习贯彻落实和执行《中华人民共和国道路交通安全法》和公司的《汽车运输安全管理办法》。

2、定期对公司车辆进行安全检查，查出事故隐患和不安全因素及时进行整改。

3、公司加强现场管理定期进行维护、保养，并认真落实实施。

三、整改措施

1、组织驾驶人员进行各项交通安全教育培训。

2、监督检查车辆的安全技术状况及驾驶员遵章守法情况，发现问题及时整改或制止。

3、落实专人进行现场管理和监督。

4、不开带病车上路，严禁酒后驾驶。

5、严禁无照驾驶。

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6、礼貌行车、礼让三先、不抢道、不占道。

7、雨天、雾天、低速慢行，灯光齐全、制动转向有效。

第二篇：3C不符合项整改措施

整改措施：根据7258-2012标准中8.5.3条例光束照射位置要求，对《检测线检验作业指导书》编号NEOC-PG-QJ-011，进行修改，明确前照近光灯照射在10M的屏幕上，光束明暗截止线转角或中点的高度应为0.6H-0.8H，确保在检测时满足国家标准要求；并对相关工作人员进行标准培训，加以了解熟悉相关标准，杜绝再次发生此类情况。

原因分析：由于对7258-2012标准认识程度不够，使得编写《检测线检验作业指导书》编号NEOC-PG-QJ-011时，没有明确前照近光灯光束明暗截止线转角或中点的高度。

第三篇：不符合项整改措施（共）

不符合项整改措施（共6篇）

第1篇：3C不符合项整改措施整改措施：根据7258-标准中8.5.3条例光束照射位置要求，对《检测线检验作业指导书》编号NEOC-PG-QJ-011，进行修改，明确前照近光灯照射在10M的屏幕上，光束明暗截止线转角或中点的高度应为0.6H-0.8H，确保在检测时满足国家标准要求；并对相关工作人员进行标准培训，加以了解熟悉相关标准，杜绝再次发生此类情况。

原因分析：由于对7258-标准认识程度不够，使得编写《检测线检验作业指导书》编号NEOC-PG-QJ-011时，没有明确前照近光灯光束明暗截止线转角或中点的高度。

第2篇：不符合项整改报告不符合项整改报告

编号：JC—

大连中信建筑设计装饰工程有限公司

二00八年三月

纠正措施及整改实施情况的报告

质量管理体系运行三年来，公司采取纠正措施，不断纠正质量管理体系和施工过程中的不符合，使质量管理体系得到了持续改进，使工程质量得到了稳定提高。

在本次内审中，共发现了两项不符合，对二项不符合，均采取了纠正措施，及时补充，消除了不符合存在的原因。

其中材料部针对工程合格供方的提供资料未做评定，学_了标准

7.4条款和公司相关规定，采取措施对现有工程供方进行了全面分析。

综合部对人员培训方面记录不全面，针对此，也进行了相应条款的学_。

另外针对去年外审的不符合项，公司在当时已做了纠正措施报告。采取了有效的纠正措施，经跟踪验证，上述问题未再发生。

质管部

年3月

第3篇：不符合项整改报告不合格项的整改报告

天津市食品药品监督管理局医疗器械处：

年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系

考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。在考核检查中，查出我公司在质量

体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。公司领导对此非常重

视，及时召开了分析会，本着积极整改、举一反

三、完善体系的整改原则按照质

量体系控制程序立即采取了整改措施。

现将整改过程与整改内容汇报如下：

一、10月20日，我公司组成内部审核组并召开《内部管理评审》首次会议，依据质量体系控制程序的《纠正与预防措施控制程序》，对局“质量体系考核”

检查组现场查出的问题逐一对照、检查、分类并立即采取整改措施。将存在的12个方面的问题分别填写《不合格项目报告单》，责成负责人嫌弃整改并提交此

次内审末次会议审核。

二、12个不合格项的整改情况：

1、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

2.3条款检查评定存在问题描述，即：“企业现场未能提供产品的作业指导书、检

查规范；检查时企业提供材料中产品名称与注册检验报告的名称不符；申请注册的产品具体治疗功效，但在工业文件中对治疗用水未作要求”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格的纠正措施：立即责成办公室提供作业指导书、检查规范；已将

产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求。

纠正措施的处理情况：已经提供作业指导书、检查规范；已经产品名称与注

册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求（详见附件）。

2、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

3.1.1条款检查评定存在问题描述，即：“企业建立的采购控制程序文件中对采购

物资的分类不明确，未将外协的资料进行分门类，不能对采购物资有效控制”。

分析不合格的原因：公司的采购控制计划已确定，属于规范化管理，没有

形成文件。

针对不合格项的纠正措施：公司将采购程序控制文件中的采购物资明确分

类，将外协的资料分门类。

纠正措施的处理情况；已经对采购程序控制文件中的采购物资明确分类，将外协的资料分门类，能对采购物资有效控制（详见附件）。

3、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

3.2.1条款检查评定存在问题描述，即：“《合格供方名录》与实际供方不一致”。

分析不合格的原因：公司办公室疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方名录，做到准确、真实。

纠正措施的处理情况：公司完成了供方名录与实际名录的一致。

4、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

3.2.2条款检查评定存在问题描述，即：“检查现场未能提供《合格供方档案》”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未提供必要的资料。

针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方档案，做到准确、真实。

纠正措施的处理情况：公司提供了供方档案。

5、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

4.1条款检查评定存在问题描述，即：“工艺文件中未确定关键过程/特殊过程；

成产现场未能提供作业指导书”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格项的纠正措施：公司将确定关键过程/特殊过程；生产现场将提

供作业指导书。

纠正措施的处理情况：公司已确定关键过程/特殊过程；生产现场提供了作

业指导书。

6、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

4.3条款检查评定存在问题描述，即：“现场未能见到生产产品所需的工装工具”。

分析不合格的原因：公司技术部疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格项的纠正措施：公司在生产现场已提供生产产品所需的工装工具。

纠正措施的处理情况：公司在生产现场准备提供生产产品所需的工装工具。

7、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

4.6条款检查评定存在问题描述，即：“未对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格项的纠正措施：公司已对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。

纠正措施的处理情况：公司将对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。

8、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

4.8条款检查评定存在问题描述，即：“未能提供该产品的批生产记录”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。

针对不合格项的纠正措施：公司将提供批生产记录。

纠正措施的处理情况：公司已提供批生产记录。

9、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

4.10条款检查评定存在问题描述，即：“生产现场、仓库标识不全（无设备状态标识、检验标志、分区标志、分区标识、物料卡）”。

分析不合格的原因：公司疏于管理，未形成规范制度。

针对不合格项的纠正措施：公司已使生产现场和仓库添加无设备状态标识、检验标志、分区标志、分区标识、物料卡。

纠正措施的处理情况：公司加强管理，对现场和仓库标识进行检查，能够达到标准。

10、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

5.1条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电流测试仪”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。

针对不合格项的纠正措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。

纠正措施的处理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。

11、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

5.7条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电测试仪”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。

针对不合格项的纠正措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。

纠正措施的处理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。

12、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

6.1条款检查评定存在问题描述，即：“未制定检验、检测仪器使用记录”。

分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未进行必要的记录。

针对不合格项的纠正措施：公司将进行制定检验、检测仪器的使用记录。

纠正措施的处理情况：公司已完成制定检验、检测仪器的使用记录。

不符合报告

编号：wk-1

篇二：不符合项报告整改

不符合项报告

不符合项报告（续）（由受审核方填写）

篇三：不符合项整改报告

年换证复查省局评审发现不符合项的整改报告

年12月我厂向省局认证监管处提出换证复查申请，年1月13日省局评审组对我厂进行了换证复查评审，在评审过程中，发现了8项不符合项，针对评审组指出的不符合项，我厂高度重视，立即组织实施整改，现整改完毕，就整改情况报告如下：

不符合项一：更衣室私人物品与工作服混放

原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚；

整改措施：里间更衣室不再放置任何个人物品或衣服，在外间单独放置；

整改完成(自检验收情况)情况：个人物品和衣服放在外间，里间更衣室放置和更换工作服，达到卫生要求；

相关证明附件：见照片一。

不符合项二：洗手消毒处为手动龙头

原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视硬件设施要求；

整改措施：已更换为脚踏式水龙头

整改完成情况(包括自己检查验收情况)：可以做到手不接触龙头，达到卫生要求；

相关证明附件：见照片二。

不符合项三、八：内外包装在同一区域加工、不同区域工作服未区分；

原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视不同卫生区域应分开控制卫生；

整改措施：隔断车间，分内包装操作区域和外包装操作区域单独管理，整改(自检验收情况)情况：整改后做到来物流不交叉、人员不串岗、气流不贯通，符合卫生要求；

相关证明附件：见照片三。

不符合项四：加工车间灯无防爆设置；

原因分析：对食品生产企业卫生要求重视不足，硬件更新不及时；

整改措施：更换有防爆罩的日光灯；

整改(自检验收情况)情况：光照充足，如灯管爆裂不会散落到车间或产品上，符合卫生要求；

相关证明附件：见照片四。

不符合项五：成品库存放产品无信息标识；

原因分析：仓库保管对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，内部监管不严格；

整改措施：印刷标识卡，成品库所有产品明确标识；

整改(自检验收情况)情况：已标识清楚；

相关证明附件：见照片五。

不符合项六：内包装库存有礼品袋等物品；

原因分析：对内包装管理重视不够；

整改措施：将礼品袋等其它物品转移到其他仓库；

整改(自检验收情况)情况：已将其它物品转移，经检查整改措施有效；

不符合项七：厂区平面图局部与实际不符。

原因分析：沿用了老的建筑平面图，忽视所致；

整改措施：已重新绘制；

相关证明附件：见附件（平面图2）。

通过此次评审和整改，我厂提高了对出口食品生产企业卫生要求的理解和认识，在今后的工作中，加强过程管理和硬件投入，保证生产过程中的软件、硬件都达到出口食品生产企业卫生要求。

整改单位：*******

整改完成时间：

年1月16日

纠正措施包括的是纠正和以后的预防措施，整改只是针对当前状况，没有如何以后不发生的措施。

另外，原因分析也有些说不过去，基本都是对规定重视不够，理解不够，那当初的审核能过关，就说明是附后条件的，建议把原因写成人为因素会好一些，如第一条，更衣室私人物品与工作服混放，可以分析为已有明确文件规定，对相关人员已进行过培训，但个别新员工未严格执行。整改措施：按规定在指点区域挂放工衣和便服，对员工进行卫生知识培训，进一步重申相关卫生要求。

相关证明文件包括：整改前后的更衣室照片、员工培训考核记录等。

某危险化学品三级安全标准化评审不符合项整改报告

临沂市安全生产监督管理局：

年11月18号，临沂市安全生产监督管理局组织有关专家，邵昌岩、李英奎、于西泉三位专家，对我公司进行危险化学品三级安全标准化评审，对公司从资料和现场情况进行严密细致检查评审，评审结论，对于安全标准化建设公司领导能够重视，也有一定的认识，成立了相关的组织机构。建立的安全标准化体系能够满足企业的生产、经营需求。安全标准体系符合国家标标准能够贯彻执行，提高效率。建议提高认识，进一步充实、完善公司安全标准化系统，整合标准体系文件，依据pdca模式进行持续改进。企业“三级”，安全标准化单位给予通过。评审结束后，公司按照评审组的要求，对于85项不符合项和存在的问题进行了认真分析和整改，并将公司从现场和资料方面的不足之处，层层分解，落实到车间（科室）、班组。要求按照要求保质保

量的完成，整改小组负责人：王中、成员：付红、石腾海、冯晖。要求整改小组对专家提出情况，逐一落实认真整改，将资料和台账补充完善，使其达到要求，现将完成整改情况报告如下：

篇四：不符合的整改和不符合报告填写说明

附件6

不符合的整改和不符合报告填写说明

一、不符合原因分析

（一）相关人员要参加进行原因分析，并签字；

（二）应分析发生该不符合项事实的原因，要实事求是且有一定深度，并在此栏写明。

二、不符合处置方案（即纠正）

（一）对不符合项事实进行纠正，并在此栏写明对不符合项事实的纠正情况；

（二）有些不符合项事实已无法纠正，应将采取纠正措施后执行情况作为纠正，并在此栏写明。

例如：不符合项事实为某项合同没有进行评审，此栏写明该合同已履行完成，已无法纠正，对新签订的××合同已按要求进行了评审，或至今尚无新签订合同情况；

（三）对上述的纠正情况应提供相应的证实材料；

（四）发生不符合项的部门负责人要对处置方案恰当与否进行把关并签字，写明预计完成时间。

三、对应原因拟采取的防止再发生的措施

（一）针对发生不符合项事实的原因，制定相应的纠正措施并在规定的期限内实施，在此栏中写明所制定的纠正措

施和实施情况。若在整改规定的期限内纠正措施已完成应提供已实施的证实材料，若纠正措施尚在实施中，应提供制定的纠正措施和计划完成时间。

（二）举一反三检查其他部门是否有与该不符合项事实类似的问题，并在此栏写明。

如：对其他部门进行了检查，发现了什么问题，此次一并进行了怎样的纠正，并提供相应纠正的证实材料，或写明没有发现类似的问题；

（三）写明预计完成时间。

四、纠正措施自检结论

受审核方领导对不符合项事实的原因分析、纠正情况及拟采取的防止再发生的措施、相关的证实材料等是否已按要求全部完成进行检查验证，填写自检结论并签字，写明验证日期。

五、跟踪验证结论

此栏由公司审核组组长或审核员填写，对原因分析的准确性、纠正措施的有效性及所提供证实材料的真实性和完整性进行验证并签字，写明验证日期。

注意事项：

1、请先不要直接在不符合报告上填写。不符合原因分析、不符合项处置方案、拟采取的防止再发生的纠正措施、纠正措施自检结论等制定后，先传真或发送电子文档到公司安质部，待审核并反馈意见后再填写在不符合报告上；

2、考虑到总体安排，在现场审核时未开不符合报告，因此时间有所滞后，请各单位谅解。不符合报告上的日期（如：不符合项处置方案预计完成日期、防止再发生的纠正措施预计完成日期、纠正措施自检结论的日期），在填写时以表中的现场审核日期为参考，宜填写在审核日期后10日左右的日期并错开，不能填写现在的日期；

3、跟踪验证的结论由审核组长或审核员填写，项目部不用填写。篇五：不符合项整改报告

wsf/ro011

版本：g/1

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不符合报告

2、审核组长可将“不符合报告”原件留予受审核组织填写原因分析、纠正措施，把不符合报告复印件

放入历次审核信息档案清单材料中。

第4篇：不符合项整改说明不符合项整改说明（孙明卫）

一、不符合项内容：未对SY/T5794-《钻井液用沥青类评价方法》标准变更后新增的软化点、电动电位等参数进行有效确认。

整改说明：结合SY/T5794-《钻井液用沥青类评价方法》更新内容，根据本实验室仪器设备、检验人员实际情况，对照HGZ-216《检验方法确认程序》的要求，对检测能力进行循再次分析评估后，重新填写了《标准更新实话审批表》。

二、不符合项内容：年内部质量控制计划中无判定依据

整改说明：按照评审组的建议要求，重新完善本实验室“年内部质量控制计划”，增加并细化了《年内部质量控制实施方案》，在《方案》中明确了开展每次内部质量控制工作的判据要求，同时对相关的比对实验资料进行了整改。

三、不符合项内容：编号HG-ZY1249中抽样基数单位使用非法定计量单位t。

整改说明：按照评审组的建议要求，对相关检验报告中的计量单位进行了纠正，同时针对检验报告中计量单位的使用问题制定了专门要求，规定质量单位统一使用克或千克。另外，为方便本实验室全体技术人员对计量单位的正确使用，专门制作了《实验室常用计量单位速查对照表》供大家学_使用。

第5篇：不符合项整改报告问题一：年四季度和年一季度的顾客满意度调查，调查范围均未包含汽车客户“长城汽车”的情况。孤立事件。

根本原因：

1、人员方面：该相关工作人员为新入职员工，入职培训中未对《顾客满意控制程序》进行培训；——a.业务员入职培训项目中增加对相关程序文件的培训，如顾客要求、顾客满意控制程序；b.对业务人员进行顾客满意度控制程序的培训；

2、标准理解与程序文件方面：顾客满意度控制程序中未对顾客满意度的调查范围进行明确；——a.修订程序文件，（明确顾客满意度调查的范围）

3、方法方面：1.顾客满意度调查未形成调查计划，；——修订程序文件，进一步人员培训；

2.调查周期为每季度进行一次，销售部没有按照程序文件要求进行；——培训程序文件；

按照新修订的程序文件，要求销售部重新进行一次顾客满意度调查，并进一步评审调查分析报告。

问题二：圆盘锯的设备点检未规定该设备气压、油压的正常范围值；作业者对于气压表和油压表的位置也并不知晓。后续对下料的首件、过程检验有按照计划实施。

根本原因：

1.设备方面：圆盘锯为新购入设备，目前处于初期的设备使用阶段，各项指标要求有待进一步完善；

2.人员方面：操作人员培训不到位，没能熟知作业指导书及点检要求；

3.方法方面：

问题一：年四季度和年一季度的顾客满意度调查，调查范围均未包含汽车客户“长城汽车”的情况。孤立事件。

原因：

1、顾客满意度调查仅工作人员主观性进行调查，未形成“调查计划”；

2、顾客满意度控制程序中未对顾客满意度的调查范围进行明确；

3、该相关工作人员为新入职员工，入职培训中未对《顾客满意控制程序》进行培训。

措施：

1、年初制定《顾客满意度调查计划》，每季度结合顾客满意度调查计划，制定季度调查计划；

2、修订《顾客满意控制程序》，明确顾客满意度调查方法、范围；

3、业务员入职培训项目中增加对相关程序文件的培训，如顾客要求、顾客满意控制程序；

4、对业务人员进行ISO/TS16949：标准8.2.1条款及《顾客满意控制程序》的培训。

问题二：圆盘锯的设备点检未规定该设备气压、油压的正常范围值；作业者对于气压表和油压表的位置也并不知晓。后续对下料的首件、过程检验有按照计划实施。

原因：

1、圆盘锯为新购入设备，设备管理人员对圆盘锯特性、参数不了解，未参加相关培训，2、点检记录编制后未由设备部主管领导审批；

3、对作业人员进行了圆盘锯特性及使用的相关培训，但未对培训效果进行评价；

措施：

1、由圆盘锯厂家对设备管理人员及作业人员对设备特性及参数进行培训；

2、重新编制《圆盘锯点检记录》，并有设备部主管领导及管理者代表审批；

3、有行政部对设备管理部及锯切组进行《人力资源管理程序》中培训相关内容的培训，对圆盘锯的相关培训进行效果评价。

第6篇：生产车间外审不符合项整改措施生产车间外审不符合项整改措施

篇1：不符合项整改指南

不符合项整改指南

一、目的统一不符合项上报材料要求，避免材料不能有效证明纠正措施有效。

二、适用范围

为企业提供不符合验证材料提供指南。

三、不符合项整改程序

1、不符合项整改应包括:

1）纠正发现的不符合问题避免产生更大影响；

2）分析产生问题的原因是什么；

3）针对产品问题的原因制定纠正措施举一反三消除所有隐患；

4）对制定的纠正措施是否能达到预期的效果进行的验证，不能解决问

题要再次进行分析整改。

2、组织应特别关注纠正措施的制定与落实，重点是消除产品不符合的原因避免再次发生同样的问题。避免只针对消除发现的不符合的单纯的就事论事的纠正行为。

3、当只是孤立偶然发生的问题，无系统原因时只需要进行纠正也是可

以接受的，如单纯的。

4、不符合报告单上“原因分析”与“制定纠正措施”

栏受审核方填写，填写的日期就是外审结束后组织开会进

行原因分析和制定纠正措施的日子，可以是同一天进行的。“纠正措施跟踪情况”栏由外审组填写

不符合项整改举例：

四、不符合项整改资料要求

1、整改材料根据实际情况可以是工作计划、文件、检查记录、照片等。

2、所有书面材料均使用A4纸，照片应经复印或贴在A4纸上提供；

3、当受审核方有几个不符合项的整改均需要培训时，可一次性组织几个相关部门共同培训，向CQC报整改资料时培训记录放于编号最靠前的需要培训的不符合项的整改资料内，后面的不符合项需要时作出说明既可。

4、当不符合项的纠正或预防需要在一个较长时间段才能验证时，可提供工

作计划，或其它证明资料（如为缩减整改时间，可提交、），在下一次的外审时外审组进行验证。举例如下：

五、严重不符合项的整改

1、采用现场跟踪审核方式，由审核组长负责实施现场验证。

2、现场验证必要时要追溯到纠正预防措施涉及部门，审核组长除查看相关

不符合、纠正预防措施报告

编码：XJTG/HSECX-19/JL/01

单位：

篇2：外审不合格项报告

蜡笔小新（福建）食品工业有限公司Q/LBXX-JL-TX-003

不合格项报告

版本：A/0制表人：品管部

保存期限：长期（三年/必要时更新）

篇3：不符合项整改指南

文件名称：

不符合项整改指南

文件编号：

MS5100W10

不符合项整改指南一、目的统一不符合项上报材料要求，避免材料不能有效证明纠正措施有效。

二、适用范围

为企业提供不符合验证材料提供指南。

三、不符合项整改程序

1、不符合项整改应包括:

1）纠正发现的不符合问题避免产生更大影响；

2）分析产生问题的原因是什么；

3）针对产品问题的原因制定纠正措施举一反三消除所有隐患；

4）对制定的纠正措施是否能达到预期的效果进行的验证，不能解决问

题要再次进行分析整改。

2、组织应特别关注纠正措施的制定与落实，重点是消除产品不符合的原因避免再次发生同样的问题。避免只针对消除发现的不符合的单纯的就事论事的纠正行为。

3、当只是孤立偶然发生的问题，无系统原因时只需要进行纠正也是可以接受的，如单纯的。

4、不符合报告单上“原因分析”与“制定纠正措施”

栏受审核方填写，填写的日期就是外审结束后组织开会进行原因分析和制定纠正措施的日子，可以是同一天进行的。“纠正措施跟踪情况”栏由外审组填写

不符合项整改举例：

四、不符合项整改资料要求

1、整改材料根据实际情况可以是工作计划、文件、检查记录、照片等。

2、所有书面材料均使用A4纸，照片应经复印或贴在A4纸上提供；

3、当受审核方有几个不符合项的整改均需要培训时，可一次性组织几个相关部门共同培训，向CQC报整改资料时培训记录放于编号最靠前的需要培训的不符合项的整改资料内，后面的不符合项需要时作出说明既可。

4、当不符合项的纠正或预防需要在一个较长时间段才能验证时，可提供工作计划，或其它证明资料（如为缩减整改时间，可提交、），在下一次的外审时外审组进行验证。举例如下：

五、严重不符合项的整改

1、采用现场跟踪审核方式，由审核组长负责实施现场验证。

2、现场验证必要时要追溯到纠正预防措施涉及部门，审核组长除查看相关的见证材料外，要评价纠正预防实施的有效性。

不符合项报告

卫生不合格整改措施

焊接不合格整改措施

不严不实整改措施

三不像整改措施

第四篇：事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序

3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 4 4.1 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序

目的

为纠正和预防质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系运行中发生的不符合及 职业健康安全事故、事件，防止不符合或潜在不符合的再次发生或发生，避免或减少由此产生的质量 / 环境/ 职业健康安全影响，特制定本程序。

范围

适用于本公司质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系运行中发生的事故、事 件、不符合的纠正和预防措施的控制。

职责

企业管理部是本程序的主管部门，负责监督、检查纠正或预防措施管理情况。

安全监察部负责环境 /职业健康安全管理体系（含事故、事件）运行中纠 正或预防措施的管理。

生产技术部负责质量管理体系运行中纠正或预防措施的管理。质量检验中心负责对进、出厂物资的验证检验工作。

各部门 / 车间负责本部门 / 车间职责范围内纠正或预防措施的制定与实施的 管理。

工作程序 不符合来源

内、外部审核及管理评审； 数据分析、监测与测量；

各级人员日常检查发现的不符合；

内、外部职业健康、环境监测中发现的不符合； 顾客或相关方的抱怨及投诉；

产品质量事故、环境污染事故、职业健康安全事故和事件； 事故调查、安全检查发现的不符合。不符合判断依据

GB/T19001－ 2000 质量管理体系

要求；

GB/T24001— 1996 环境管理体系规范及使用指南； GB/T28001－ 2001 职业健康安全管理体系

规范；

4.2.4 质量 / 环境/ 职业健康安全法律、法规及其他要求； 4.2.5 本公司质量 / 环境/ 职业健康安全管理体系文件。4.3 不符合评审

4.3.1 针对不符合的来源，由不符合的主管单位明确责任单位，确定采取纠正、纠正措施或预防措施。

a)纠正是没有过错责任，针对不符合本身所采取的改正。b)纠正措施是针对不符合的原因进行分析、采取措施防止再发生。c)预防措施是针对潜在不符合进行原因分析、采取措施防止发生。4.4 不符合的处理

/ 车间要分析原因，举一反三，4.4.1 对于需制定纠正措施的不符合，责任部门 避免类似的不符合再发生。

当出现下列情况时，必须采取纠正措施：

a)当不合格品批量出现、发生质量事故或发生其他事故时； b)相关方提出投诉，责任在公司内部时； c)外审中发现的不符合；

d)质量 / 环境/ 职业健康安全体系内部审核发现： 同类问题同一审核区域重复

出现或严重不符合时；

e)质量 / 环境/ 职业健康安全体系运行过程中认为需采取纠正措施的不符合

等。

4.4.2 制定纠正措施要做到：

a)能够找出问题的根源，避免避重就轻； b)具有技术和经济方面的可行性； c)措施与问题的严重性要相适应； d)能够防患于未然。

4.4.3 内部审核及管理评审中发现的不符合，执行《内部审核控制程序》、《管理 评审控制程序》。

4.4.4 本公司及国家行政主管部门或公司监测中发现的不符合或问题，管部门下发通报，责任单位处理，业务主管部门跟踪验证。

4.4.5 各部门 / 车间负责日常运行中发现的不符合的处理，并将影响较大、趋向 性、重复出现的不符合及其处理情况报安全监察部

/ 生产技术部或相关业

各业务主 务主管部门。

4.5 纠正或预防措施的制定、实施和验证

/ 车间负责分 4.5.1 内、外部审核及管理评审中发现的不符合或问题，责任部门 析原因，制定纠正或预防措施，经责任部门

/ 车间领导审核，企业管理部

确认后，责任部门 / 车间组织实施和自查，企业管理部负责跟踪验证。

4.5.2 监测与测量和日常运行中发现的影响较大、趋向性、重复出现的不符合或问 题，由业务主管部门下通报，责任部门 / 车间查明发生的原因，制定纠正或 预防措施，经业务主管部门确认后组织实施，由业务主管部门跟踪验证； 日 常运行中发现的轻微不符合，由责任部门 / 车间查明原因，予以纠正。

4.5.3 职能部门人员在日常检查中发不符合通过检查通报的形式通知责任部门 / 车 间，要求责任部门 / 车间及时整改，必要时责任部门 / 车间要制定纠正措施计 划，经主管部门领导批准审核后实施，专业主管部门跟踪确认，完成情况在 通报中进行通报。

4.5.4 专业检查中发现的不符合，通过检查通报的形式通知责任部门 / 车间，责任 部

门/ 车间及时进行整改，必要时责任部门 / 车间制定纠正措施计划，经主管 部门领导审核后实施，检查部门跟踪确认，并通报完成情况。

4.5.5 上级部门的指令性检查发现的不符合依据检查单位的反馈情况主管部门组 织有关单位制定纠正措施计划，主管部门领导批准后责任部门 改，主管主确认完成情况，并报企业管理部备案。

4.5.6 事故、事件的分类、报告、调查、分析、处理等的职责及要求，按《兖矿 国泰化工有限公司事故管理制度》执行。

4.5.7 对于质量 / 环境 / 职业健康安全体系运行过程中确定的潜在不符合应采取

预防措施发生。

a)产品(包括中间产品)质量方面采取的预防措施，生产技术部组织有关生产

车间制定预防措施计划，生产技术部负责人或总工程师批准后实施，生产 技术部负责跟踪验证；

b)其他质量方面采取的预防措施，由主管部门组织责任部门

措施，主管部门负责人或管理者代表批准后实施，证结果报企业管理部备案；

c)环境 / 职业健康安全方面采取的预防措施，安全监察部组织有关部门 / 车间

/ 车间制定预防 / 车间实施整

主管部门跟踪验证，验

制定预防措施计划，安全监察部负责人或管理者代表批准后实施，安全监 察部跟踪验证，报企业管理部备案。

4.5.8 纠正或预防措施在实施过程中，因客观原因影响计划不能按期完成时，责任 单位要提出整改延期申请，报主管部门备案 通报上进行备注)。

4.5.9 实施纠正与预防措施后不能达到要求时，要重新按上述程序执行。(申请、备案方法一般采取在原 4.6 纠正或预防措施导致文件修改时，执行《文件控制程序》5 相关文件

5.1 《管理评审控制程序》 5.2 《内部审核控制程序》 5.3 《文件控制程序》

5.4 《兖矿国泰化工有限公司事故管理制度》 6 记录 通报。

第五篇：事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序 目的

对职业健康安全管理中实际存在或潜在的事故、事件、不符合采取纠正和预防措施，以防止事故、事件、不符合的重复发生，确保体系有效运行，并保持持续改进。2 范围

适用于公司和中兴装卸运输站的职业健康安全管理。3 术语定义

3.1 三定：定人员，定措施，定期限；四不推：凡自己能解决的，班组不推给车间，车间不推给部门，部门不推给公司，公司不推给政府。4 职责

4.1 管理者代表负责体系内采取纠正和预防措施的批准，并对纠正预防措施的实施进行协调。

4.2 环境安全部负责事故、事件原因的调查分析、处理、制定纠正和预防措施，各相关职能部门参与事故、事件原因的调查分析和纠正措施的制定，并进行实施。

4.3 各职能部门负责不符合原因的调查与分析、处理，制定纠正和预防措施，并进行实施，无法解决的上报环境安全部。

4.4 环境安全部对各职能部门不符合发出通知，同时要求各职能部门采取措施预防事故的发生。

4.5 环境安全部负责对事故、事件、不符合、纠正和预防措施实施效果的检查验证，并提出考核意见。5 工作程序

5.1 事故、事件管理

5.1.1 具体实施按照《事故处理控制管理规定》执行。5.2 不符合的范围

5.2.1 休系文件与标准不符合。

5.2.2 体系文件与应遵守的法律及其他要求不符合。

5.2.3 事故与事件频出，安全管理绩效与方针和预期目标不符合。

5.2.4 体系实际运行实施与体系文件的内容要求不符合，特别是事故发生后的纠正与预防措施与本程序的要求不符合。

5.2.5 物的不安全状态和人的不安全行为及事故隐患等不安全因素。5.3 不符合的信息来源

5.3.1 生产过程的监督及各项检查中发现的不符合。5.3.2 对事故、事件进行调查分析时发现的不符合。5.3.3 环境安全部巡查时发现的不符合。

5.3.4 各职能部门安全员在日常巡检中发现的不符合。

5.3.5 相关方的合理抱怨及员工在正常生产中发现的不符合。5.3.6 职业健康安全法律、法规及其他要求的变更引起的不符合。5.3.7 内审、外审中发现的不符合。5.3.8 监测中发现的不符合。5.4 不符合原因调查

一般不符合由相关职能部门负责原因调查，较重大的不符合由环境安全部组织相关方共同进行原因调查，必要时报请管理者代表参与或组织分析。5.5 不符合纠正与预防措施的制定与实施

5.5.1 各职能部门经调查分析，针对不符合项制定纠正和预防措施。

5.5.2 对物的不安全状态、人的不安全行为等轻微不符合，能够立即整改和纠正的，可口头安排、及时纠正，不开具不符合的书面材料。

5.5.3 环境安全部在日常管理及体系内部审核时对有关信息进行分析、研究，找出带有普遍性或管理性的不符合项，并以书面形式（体系审核时采用《不符合报告》、日常管理中

采用《纠正与预防措施报告》）通知有关职能部门，责任部门根据不符合项的内容，制定出纠正与预防措施，及时整改。

5.5.4 体系外审时发现的不符合项，由环境安全部在日常及时通知责任部门，责任部门根据不符合项的内容，制定出纠正与预防措施，及时整改。

5.5.5 对不符合的纠正与预防措施报管理者代表批准，环境安全部实施有效监督。

5.5.6 各部门制定的不符合纠正与预防措施，落实后填入《纠正与预防措施报告》，并落实措施保证效果，问题解决后，由部门负责人签字并上报环境安全部备案。

5.5.7 当环境安全部与责任部门在措施上存在分歧时，应由双方进行协商，仍达不成一致意见时，上报公司领导协调解决，制定出措施。5.5.8纠正与预防措施包括： a.管理措施 b.技术措施 c.行政措施 d.培训措施

5.5.9 不符合的纠正过程中，凡责任部门解决不了的，可逐级上报各级部门，按“三定四不推”原则。

5.5.10 不符合纠正过程中若出现涉及文件的变动，按《文件和资料控制程序》的有关要求进行。

5.6 不符合的验证

5.6.1 环境安全部根据不符合部门上报材料，对措施的落实和效果进行跟踪和监督，直至不符合项的完全消失。

5.6.2 纠正与预防措施实施后，由责任部门负责人和专、兼职安全员负责检查措施实施的效果，环境安全部负责纠正与预防措施的最后验证。

5.6.3 体系外审中的纠正与预防措施实施后,环境安全部负责检查措施实施的效果，由外审单位做最后验证。

5.6.4 重大不符合的纠正与预防措施的实施效果由公司领导负责组织有关部门、人员进行验证。

5.6.5 验证工作可采用现场检查或通过记录、资料对比的方式，验证记录要有充分的事实和根据。

5.6.6 责任部门未能完成纠正预防措施或实施效果未达到预期的目标，若无正当理由或不能提出可接受的修正期限，由管理者代表进行协调，环境安全部制定限期限整改的书面通知下达责任部门，直至问题解决，期间环境安全部实施监督工作。5.7 记录保存

5.7.1 环境安全部/责任部门负责保存事故、事件、不符合、纠正与预防措施的相关记录，包括修改原有程序文件或新增文件。5.7.2 责任部门保留相关记录备案。6 支持性文件

6.1《危险源辨识、风险评价和风险控制程序》 6.2《文件和资料控制程序》 6.3《绩效测量与监视控制程序》 6.4《记录的控制程序》 7 相关记录

7.1《纠正措施报告》