期货公司营销团队工作总结

第一篇：期货公司营销团队工作总结

2011年

工 作 总 结

XX期货XX部 编制人： XXX

二Ｏ一一年十二月十五日

XX部（北京）

2011年工作总结暨2012年工作计划

2011年，在公司新的领导班子的领导和支持下，2011．9由原XX部XX部改编为XX部，成员XXX、XXX、XXX。

部门成立后，除日常个人自有资源的开发和服务工作外，在团队长的带领下，充分发挥团队内每一个成员的自身的业务优势，在xx、xx、xx、xxx等诸多方面精诚团结，通力协作，在提高客户服务质量的基础上，使得本部在保证金规模及利润两个方面均良好地完成了公司下达的营销任务，主要分项数据如下：

1.总资金规模：X000万到X000万（含XX业务）

2.净留存：XX万（含XX业务）

3.xxx务：规模从2010年的XXX万大幅上升到XXXX万，平仓利润XXXX万，成为本部的自有业务资金规模的重要基石，本部成员

XXX为此作出了突出贡献；

4.营销与服务：规模从2010年XX万上升到X亿以上；

5.开户数量：自有资源XXX户，IB资源开发XXXX户；

6.投资者教育：XXX次，XXXX人次

年权益变化图

年净留存变化图

2011年工作中存在的不足：

1.团队管理与发展：；

2.xx业务推进速度：

3.产品推广力度：。

2012年的工作计划

2011年公司无论人员、网点还是保证金的规模进一步扩大。根据公司长远期发展目标，针对2011年的工作不足，本部研究制订了以下工作计划： 团队管理：

（1)引进团队成员，主要负责xxxxxx，进一步完善部门xxx和xxx，将原有成员的xxxx与新进成员的xxxx相结合，争取用xxx时间，打造一只特别能战斗的xx团队，无愧于xxxxxxxxx；

（2)确保工作符合国家、行业、公司的相关法律、法规和管理制度的规范要求；

（3)加强与其他部门/团队的工作协作。

营销服务：

（1)

（2)

（3)

（4)xxxxxx； xxxxx； xxxxx； xxxxxx。

市场营销活动：

（1)

（2)xxxxx； xxxxxx。

营销目标：

2012年本部营销的目标是力保总管理资金x亿，即在2011年x千万基础上增长xx%。

xxx部

二〇一一年十二月十八日

第二篇：期货公司营销团队工作计划

2012年

业 务 计 划 书

xx期货xx部（xx）编制

负责人签字：xxx

二Ｏ一一年十二月二十八日

2011年公司xxx后，无论人员、网点还是保证金的规模进一步扩大。根据

公司的长远期发展目标，针对2011年的工作不足，本部研究制订了以下工作计划：

一、业务发展规划与主要业务目标

宏观经济形势分析，包括企业、货币、市场格局等。

对竞争对手的分析，提出市场营销和服务的有效方法。

部门现状描述。

2012年我部认为是期货市场发展的xx时机，因xxx。

2012年我部目标为确保xx亿托管资产，手续费净留存x万，在2011

年基础上增加x%。

为完成我部经营目标，计划将2012年的工作重点放在如下几个方面：

一）营销。

二）培训。

三）大资金。

四）团队。

五）合作。

六）机构。

二、组织建设及人员调整、培训计划

一）人员引进；

二）确保工作符合国家、行业、公司和营业部的相关法律、法规和管理制

度的规范要求；

三）加强与其他部门/团队的工作协作；

四）内部提高人才素质。

三、2012年部门、营业部预算及可行性分析

根据我部2012年经营目标以及人力资源目标，本部门预算如下：

一）人工成本x万，拟招聘x人。

二）变动成本x万，主要为差旅费、招待费、会议费用。

三）Xx费用x万。

四、其他需要公司支持配合及解决的主要问题

一）

二）

三）

四）机制 质量 政策 武器

第三篇：浅论期货公司团队建设

浅论期货公司团队建设

我国资本市场的发展正处于一个新兴加转轨时期。期货市场作为资本市场的一个组成部分，也正处于由量的扩张到质的提升新阶段。与证券、保险等非银行金融机构相比，国内期货公司从总体上来说，资本实力较弱，经营规模不大，从业人员较少，人员大多在几百名之内，业务素质不高，人力资源管理理念陈旧落后，管理水平也处于一个较低的层次。显然，期货公司从业人员队伍目前的状况是难以适应期货市场的发展创新要求和经营形势变化需要的。当然，期货公司实行科学、规范、系统和有效的人力资源管理将是一个逐步发展的过程，团队建设需要长时期付出多方面的不懈努力。从当前的实际情况来看，应该着重在几个方面狠下功夫。

首先，要搞好人力需求的预测规划。不言而喻，期货公司的经营和发展都是紧紧围绕和依赖于人力而进行的。没有人的努力便谈不上企业生存，更谈不上企业的任何经营和发展。人力是期货公司经营和发展的基本要素之一。要重视搞好期货公司的团队建设，管理层就必须从观念上与以往陈旧落后的人事管理体制和方法，实行最彻底的决裂，尤其要坚决摒弃那种“草台班子”式的人事管理方法：行情看涨、交易增大或业务发展时，就大批地招聘人员；行情看跌、交易减少或业务萎缩时，就大批解聘人员等。“凡事预则立，不预则废”。管理层应该牢固树立科学的企业经营发展理念，按照现代企业经营的市场准则实施人力资源管理。在人力资源管理上，必须根据公司经营的理念、可能出现的各种变化、不同的发展阶段以及公司中长期的发展战略目标，制订相应的人力需求的总体预测规划。人力需求的预测规划内容可以包括以下几个层次：一是期货公司维持现有稳定经营活动所需人力的增减；二是因期货市场交易品种数量和交易行情的变化导致期货公司业务量的相应变化所需人力的增减；三是因期货公司经营规模的扩大或萎缩（如增设或撤销营业部）引发的人力增减；四是因采用新技术、新设备改进交易方式、管理方式所发生的人员变化；五是针对期货公司经营中可能发生的上述变化而产生的人力增减的相应解决措施，如招聘或解聘人员的有关工作标准、工作程序和工作方式等。其次，是重视人员的培训。从业人员的培训是当前期货公司团队建设的重点并应具有紧迫感。之所以如此，是由国内期货业的特点和发展形势以及期货公司面临的实际情况所决定的。其一，期货业是市场经济活动的高级形式，处于市场经济发展的前沿。期货业也是金融领域内专业性较强、技术性较高、涉及面较广、影响范围较大的一个行业。期货业的这一特点，决定了它对从业者的文化水平和业务素质要求较高、标准较严。但国内期货市场的建立和发展仅有二十年的历史，时间不长，起步较低，规模较小，市场法律法规和制度建设正处于一个建立和完善的过程之中。与西方成熟的期货市场相比较，我国期货市场还存在着许多问题和较大的差距。尤其是，缺乏大量合适的、高质量的从业人员是期货业存在的最为突出的问题之一。其二，期货业是一个充满了生命力并具有广阔发展前景的行业。在经过了长期的市场清理整顿的过程后，目前，国内期货市场从总体上来说，已经处于一个较为稳定、规范和发展的新时期。近年来，随着市场经济的深入发展和国家对期货市场的重视和扶持，期货市场的创新活动十分活跃，新的商品、股指期货先后推出，境外期货套期保值业务范围逐步增大、期货交易额和合约交易量屡创新高，市场规模逐年有序扩展，市场特有的功能日益发挥作用，服务实体经济服务国民经济的能力不断提高。毫无疑问，期货市场所处的这一新的形势，对期货从业人员的数量和质量都提出了进一步的要求。此外，国内期货交易所对金融衍生品种的开发、期货公司经营业务的多元化和国际化发展的前景等，也使得期货公司现有的人力与未来的经营发展需要不相适应的矛盾日益突出。因此，通过加强培训来对原有的人力进行调整、充实和提高，培养和造就公司发展所需的一支从业人员队伍，以适应新的期货市场发展的形势，实现公司的经营发展的目的，就显得至关重要和尤为紧迫。

培训不仅是期货公司经营和发展的实际需要，而且，进一步来说，也是“以人为本”的现代企业管理观念得以落实的一个具体措施。从业人员在激烈的市场经济活动中不断提升自己的知识水平和业务能力，以保持和获取个人在市场竞争中的优势，确保自己良好的生存状态和持续发展能力，既是市场经济发展的外在形势变化所迫，也是其普遍具有的内在要求和愿望。从外在的形势变化来说，期货市场新的交易对象的渐次推出、交易方式的不断创新改进、交易规则的建立和完善、有关法律法规的颁布实施以及交易管理技术的提高等等，无不要求从业人员必须与时俱进，学习新的理论知识和交易技术，相应地更新知识结构，扩大专业视野，提升业务能力；从内在的需求来说，对新的市场变化的兴趣、对新的知识的渴求和扩充、对展示自己多方面的能力、改变现存的生活和工作状况以及实现人生价值的愿望和追求等等，也强烈促使从业人员本身要求不断地进行培训，以提升自己的知识水平和业务能力，求得适应期货市场新的形势发展和获得新的业绩。期货公司应因势利导，加大从业人员培训的力度和深度。期货公司通过卓有成效的培训，不仅可以达到提升从业人员的文化知识水平和业务能力，而且，更重要的是可以凝聚人心，增强团结，留住人才、培养人才和造就人才，从而会保持和进一步提高公司的核心竞争力。

从业人员的培训应紧密联系公司业务的发展方向和期货市场新的变化，有的放矢地进行。当前，期货从业人员的培训主要应向着以下几方面努力：一是针对国内期货市场不断推出的新的商品期货，抓紧培训相应的业务拓展人员和交易人员，以满足业务发展的需要；二是随着国家逐步扩大对大中型企业境外套期保值业务的批准范围，培训具有能够熟悉境外期货业务的各类专业人员；三是随着金融衍生交易产品的研发和问世，抓紧培训具有金融衍生交易的业务人员；四是随着期货公司业务发展多元化的发展趋势，培训相应的经营管理人员。

第四篇：期货公司营销现状

新一代期货公司营销服务平台架构设计

随着外资金融机构的参股和国内券商的控股，如今，拥有金融背景的期货公司已在国内占据“半壁江山”，新一轮期货行业的竞争格局已初现，这对传统型的期货公司来说将是强有力的挑战，而先进的营销服务体系建设和金融产品创新将成为今后市场竞争的焦点。

在我国开始履行WTO承诺后，外资金融机构开始大举进入我国资本市场，多家境外金融机构投资入股中资银行、参股保险公司，建立了合资基金管理公司和合资证券公司。在期货行业中，摩根大通、荷兰银行、东方汇理已经开始参股国内期货公司，同时，券商系的期货公司在国内已经占据了半壁江山，新一轮期货行业的竞争格局已初现，这对传统期货公司将是强有力的挑战，金融产品创新和先进的营销服务体系建设将是今后竞争的聚焦点。

期货行业营销现状剖析

目前，我国期货业营销模式主要是传统的总部加营业部多级分支机构的通道式营销服务体系，并以总部为中心扩散。机构内部以业务部门和业务支持部门构建成实体经营网络，以经纪业务为核心，同时管理向业务部门倾斜，业务部门的新市场开发速度高于存量市场消亡速度即可视为业务扩张，忽略了客户的真实需求。由于业务网络覆盖面广，缺乏成熟的、统一专业的管理平台，加上各级管理层管理水平的差异以及员工专业技能的不同，导致期货公司的营销服务能力、技术支持能力、风险管理能力均有很大不足，整体管理水平在现代企业管理中居于比较落后的地位。对于大中型期货经纪公司而言，当前的总部加营业部的营销网络体系已经开始遭遇瓶颈，进一步拓展二级城市的分支营业机构会受到股东要求的资产回报率、经营者自身管理水平等诸多问题的困扰。但是，面对过高的经营压力，期货公司目前只能通过价格竞争和降低成本来进行消化，从而将会与小型期货公司一样进行价格竞争，形成恶性循环。这势必会降低期货公司服务能力，逐步流失客户甚至失去生存力。在没有成熟的期货行业营销模式支持的情况下，当前期货公司的营销服务仍然处于初级阶段，缺乏系统性和稳定性，同时服务流程过于简单，面对不同的客户基本上采用相同的服务手段。此外，在竞争日趋激烈的情况下，打“擦边球”进行违规操作也会时有发生，弱化期货公司服务能力的同时也加剧了期货公司的经营风险。当前，期货公司营销模式主要特征如下：

第一，在竞争日趋加剧的情况下，关注竞争对手，努力适应和利用竞争规则，对 现有的市场进行细分和价值挖掘，在此基础上按照品种组成农产品、工业品、金属等专业团体，深度分析和把握行业内市场。第二，专注于内部客户，致力于客户关系的维系。通过不断增加服务项目和提高服务质量来吸引客户，满足客户不断增长的专业化投资需求，以建立融洽的客户关系。利用整体资金优势力图把握市场仍是最主要的客户服务手段，期货咨询、产业流程重组方面的服务仍然占据较小的比重，经纪业务以外的利润增长趋近于零。

第三，通过低成本和低价格增加竞争力。目前，期货公司压缩手续费收入已经到了极致，区域性的恶性手续费竞争已经让投资者和期货公司尝尽苦头。一些期货公司因此受到重创，利润增长缓慢甚至出现负增长，导致员工福利下降，人才流失严重。部分业绩较好的期货公司已经开始逐步改善员工福利，来保持团队的稳定性，从而提高服务质量。

第四，业务部门以完成市场开发任务为首要目标，同时更加专注于吸引机构客户，增加保证金存量，增加交易量；客户经理逐步全能化，增大了客户生命周期内的人为风险；中小资金账户、非现场客户受重视程度不高。与此同时，重业务轻研发的管理思路，造成研究成果对客户吸引力降低，大量优秀的研究成果被忽视。

第五，业务发展的随机程度较高，业务流程不透明，信息化程度低，缺乏统一的战略规划和公开的业务流程。

第六，利润逐步被压缩。根据对深圳、上海两地36家期货公司的统计，2007年这36家期货公司共计实现利润2.23亿元，对应总资产和净资产分为126.45亿元和29.77亿元，以此粗略计算，上述两地期货公司净资产收益率仅为7.5%。截至 2007年年底，国内177家期货公司注册资本总额达到了85.4亿元人民币，较去年增加约38%，有43家期货公司注册资本达到或超过1亿元。国内期货公司注册资本的显著增加，迅速摊薄了行业的收益率，盈利难仍将是困扰期货公司发展的长期问题

第五篇：期货公司工作总结

期货公司工作总结

2009年，我公司认真贯彻总公司在年初的工作会议精神，在总公司领导的大力支持下XX期货全体员工振奋精神、开拓进取、努力拼搏，在期货行业严峻的发展形势之下稳步发展，公司经营日趋成熟，对于公司的每一位员工来说，2005年是一个繁忙、充实和不断进步的一年。

2009年工作目标完成情况

今年年初总公司的计划工作会议下达给我们公司指标为：营业收入（含投资收入）万元；营业费用万元；利润万元；交易额亿元，客户保证金增长率％。

截至11月30日我公司客户数达到人，其中个人投资者人，机构投资者户，我公司共计实现收入万元，其中手续费收入 万元，投资收入万元，营业收入完成计划的％；营业费用万元，与计划相比％，全年亏损万元，（完成利润治标情况）；期货成交金额亿元，同比增长 ％；交易量达手，同比增长 ％；去年末客户保证金余额1020万元，截至今年11月30日我公司客户保证金余额达到万元，增长％。

从期货行业2009年大环境来看，全行业重返亏损，期货公司分化日趋加剧。由于市场萎缩、交易量下降、期货公司的业务单

一、生存竞争加剧等原因，佣金手续费再次下调。据统计，1995年平均佣金收入比例为总交易额的万分之十五，而到今年，该比例还不到万分之一，甚至达万分之零点五。收入锐减，部分期货公司的交易量本来就不大，形成亏损也是必然，所以，今年全行业亏损面达80％以上，这就使得2004年全行业盈利的期货业又出现了交大的回落，即使是交易量靠前的期货公司也出现较大亏损的现象。所以，大部分的中小公司仅能勉强维持并濒临破产。

2009年主要工作回顾

一、业务部在“防范风险、稳健经营”的思想指导下，加强与客户的沟通，积极做好各项客户服务工作，取得了一定的成绩。

今年公司业务部做了期证合作方面的工作，在南方证券长沙营业部开了一个点，向证券客户宣传和普及期货知识，并努力从中开发参与期货的客户。举办了投资报告会10场，与有意向投资期货的客户恳谈30人/次，成功的开发了14名客户参与期货投资，截至本末，新增交易量1475手，成交金额52306700元，手续费收入19964元。并注重培养与发展居间人，共开发居间人9人，居间人开发客户7人，交易量 2654手，成交金额8017905元，手续费收入3286元。

今年YY期货经纪公司YYY营业部设址于我公司旁边，开业之初，以极低的手续费吸引客户开户，适逢大有期货经纪公司缩减营业面积，令不少投资者转投其它期货经纪公司。我们抓住机会，想方设法、积极主动的与这些投资者联系，向他们宣传和推介XX期货的优势，不但稳住了现有客户，还新开发了多名客户，新增开户数15个，新增保证金近40万元，实现交易量2232手，成交金额92743475元，手续费收入40146元。

深入开拓市场，走访客户是业务部今年重要的一环。今年先后走访了近30家企业，对省内饲料、棉花及金属等企业进行了多次调研及开发，通过与来自不同领域的客户交流、沟通，提高了我们对现货市场及行业的认识，更真实地了解了客户的需求，以套保入手，培养企业对期货市场的兴趣和感性认识，这就使客户开发到客户相关的服务均走上了正规。

二、市场部今年的工作主要放在稳定现有客户上，确保客户不流失，截至11月29日，本开发的客户数达到57人，做单客户数由去年的140人次减到今年的113人次，基本与去年持平。市场部为了给客户提供优质的做单环境、准确的投资资讯做了大量扎实的、切实有效的工作，牢记“诚信为本、视客户为上帝”的服务宗旨，对于前来开户的客户，热情接待，帮助其完成开户手续；对于潜在客户，热情介绍公司业务；交易客户若有疑难问题，则对其进行解疑答惑。市场部在人手不足的情况下，坚持做好交易大厅的管理工作，得到了客户的一致好评。

三、电脑部为了保护公司计算机网络系统安全、促进公司计算机网络的应用和发展、保证公司网络的正常运行，电脑部制定了“电脑设备管理制度”、“电脑网络应急处理措施”、“电脑网络安全解决方案”等，并对所有WIN98、WIN2000主机进行了补丁升级，安装防病毒软件，根据网络安全风险和隐患，采取相应的安全防范措施，从而最大限度地解决可能存在的计算机网络安全问题，保障公司网络的安全运行。

随着期货电子化网络的迅猛发展，我公司的日常经营和业务处理对计算机网络系统的依赖性也与日俱增，一旦数据丢失或业务长时间停顿无法恢复对我公司可能带来无法挽回的损失。针对这种情况电脑部现阶段采取了诸如期货交易系统双机硬件热备、双机软件热备、线路备份、机房安全、数据备份等一系列的安全防范措施，保障在遭遇突发情况时能及时恢复数据并在最短时间内恢复交易。电脑部还计划明年能做到公司期货交易所有业务数据异地备份，如果能做到的话，那么在本部机房数据被完全破坏后能异地恢复公司所有期货交易业务，实现公司期货交易正常运行的“三保险”。

四、这一年办公室认真做好文秘档案工作，积极协助公司领导搞好各项工作，撰写相关材料，组织或协助组织召开各种会议，做好会议记录。及时处理总公司及外来文件，领会文件精神，提前进行预期安排，然后再由领导签阅。在复印工作上，办公室落实专人负责，做好文印室保密和节约工作。在往年基础之上，我们完成了公司档案归档工作，分别对历年来员工资料、收发文、大事记等应归档资料进行归档，发挥基础档案功能，切实为公司经营发展服务，这一点也得到了总公司的好评。

2004年以来，办公室按照中国证监会XX特派办要求，不断完善风险控制措施，风险实时报告制度落实到人，责任到人，推广实施公司内控和保证金封闭运行等制度，严格督促高管人员及参照高管人员管理的人员执行季度报告制度，及时完整地向特派办报送各种材料。配合相关部门进行全国经济普查工作，确保数据的准确报送。

健全业务学习制度，重视对业务人员专业技能培训。本多次组织相关业务人员和高管参加中国证监会的业务培训，提高了员工的专业素质。《公司法》、《证券法》修订后，办公室组织全体员工进行了认真学习，还购买了相关资料发放给员工自学。

办公室积极配合总公司和中国证监会XX特派办完成各项检查工作。按照中国证监会“从严要求”的原则，在客户保证金、注册资本、资产质量以及合规经营情况等方面与财务部一起准备了详实材料，使公司顺利通过2004年的年检。今年年初，我们及时做好了法人变更的相关工作，更换了期货经纪业务许可证和营业执照等。

五、在保持共产党员先进性教育期间，我公司达到了“提高党员素质、加强基层组织、服务期货市场、促进各项工作”的预期目的，取得了阶段性成果。在活动开展中，我公司认真抓好每个细节，坚决做到把学习贯穿始终，进一步增强实践“三个代表”重要思想的自觉性和坚定性；把求实效贯彻始终，坚持边学边改、边议边改、边整边改；把“两手抓”贯穿始终，使先进性教育成果转化为推动工作的动力，取得学习教育和业务工作两不误、两促进的效果。2010年工作展望

我们认为：中国期货市场从2003年和2004年的恢复性增长，到今年的低潮，是一个向上发展的积蓄。其理由基于以下分析：

一、市场低迷是由于品种单一。例如，上海期货交易所交易萎缩，致使铜风险加大之后，投资者选择较小，损失较大。但只要新品种上市，即能影响市场信心——至少期铜可以增加交易量。

二、市场低迷是由于期货公司退市，而这仅仅是监管措施加强而致。但现有近200家的规模

明显偏多，若一些恶性公司被清出市场，将会有所好转。

三、市场低迷是由于经纪公司收入低下。但期货公司由于业务太窄，只能是打价格战。若有分级管理，就能得到缓解。

四、市场低迷品种太少，经不住世界经济一体化的冲击。企业进行期货避险的需求在加大，能源、金属、农产品机构投资者，仍然有很多，正等待开发。

五、市场低迷是由于金融期货（国外80%是金融期货）迟迟不能上市，但发行国债的财政部正在积极推出国债的远期交易。

六、市场低迷是由于部分投资者热情下降，资金外流与新开品种新增资金相抵后，大致相当。这主要是品种设计问题及品种上市机制问题，在套保、套利及具备现货背景的机构进入后，就能有所改观。这将促使期货公司不要只盯住投机客户，只打佣金价格战。我们认为，这是中国期货行业向前发展的“前兆”，而不是“严冬”的到来，它只是具有寒意的“倒春寒”。为了扭转当前不利局面，我们将在2006年重点做以下几项工作：

一、知行并重，加快发展。全国人大常委会通过的新《证券法》、《公司法》于明年1月1日正式实施，这对进一步促进我国资本市场发展意义深远。作为资本市场的组成部分，新《证券法》、《公司法》的推出同样坚定了期货市场发展的信心。我公司将根据中国证监会的要求，采取有效措施，大力宣传“两法”，认真贯彻“两法”精神，努力实现公司的可持续发展。要树立科学的发展观，坚持规范运作，采取切实有效的措施加大市场开发力度。以贯彻落实“两法”精神为契机，加强公司法制建设，使公司的制度体系更加适应市场发展的实际需要，在2006年我们还会聘用专门的法律顾问，现在有关事宜正在运作之中。

二、加强培训，提高企业无形资源水平。期货市场在国内已有十三年的历史，自2002年起，已经进入到差异化竞争阶段，即依靠企业核心竞争力争取市场的阶段。差异化竞争的关键是企业形成以无形内部资源为基础的核心竞争力，而内部核心资源的关键是要以人为本。所以企业不仅应引进高素质的专业人才，更应该积极建立学习型组织，实行多方位的全员教育培训。因此，2006年我公司仍然加大员工的教育培训，通过培训使公司的核心竞争力真正得以体现，同时使公司的社会效益和经济效益切实得以同步提高，为公司的健康、持续、稳定发展注入新的活力。

三、加大期市宣传力度，顺应市场发展要求。我们在开发客户的过程中发现到有很多现货贸易商虽然知道期货市场能帮助企业避险，也习惯于参考期价进行现货交易，却没有涉足期货市场。一些规模较大的企业对期货知识虽比较了解，但因经验不足和心理准备不充分，对期市还处于观望阶段。所以能“走进客户，走入市场”，多与现货贸易商交流、沟通，是有相当市场的。