专题：证券公司操作风险管理
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证券公司风险管理研究
摘要证券公司是资本市场中最重要的中介机构，证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来，我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通
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操作风险管理-2011
操作风险管理 一、 操作风险管理的基本框架 操作风险的定义 因不完善或有问题的程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。即这种风险与人为错误因素、系统失败、程序
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《证券公司全面风险管理规范》
证券公司全面风险管理规范（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公
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商业银行操作风险管理探讨
商业银行操作风险管理探讨 摘要近年来随着经济的发展和金融开放步伐的加快我国商业银行发展取得长足进步但由于我国商业银行全面风险管理体系建设相对滞后风险防范长效机制
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操作风险管理报告
操作风险管理报告 （一）操作风险状况 操作风险是商业银行面临的主要风险之一。根据《巴塞尔新资本协议》给出的定义，操作风险是由于内部程序的不完善或失灵、人员和系统或外部事
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商业银行操作风险管理
华北金融浅议商业银行操作风险的管理孙波涛摘要：操作风险是银行需要管理的最基础的风险之一，它是与银行的业务相依相存的。在金融业全面开放，国有商业银行加快推进股份制改造步
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2016证券公司流动性风险管理指引（5篇模版）
证券公司流动性风险管理指引 （协会第五届理事会第二十次会议审议通过，2016年12月30日发布） 第一章总 则 第一条 为指导证券公司建立健全流动性风险管理机制，根据《中华人民共和
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浅析如何加强银行柜面操作风险管理
如何加强银行柜面操作风险管理 银行柜面操作风险是指银行柜员为客户办理账户开销、现金存取、支付结算等业务过程中，由于风险控制失效使银行或客户资金遭受损失的风险，是银行
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银行操作风险管理政策范文合集
ⅩⅩ银行操作风险管理政策 目 录 第一章 总则 .............................................................................................. 3 第一条 【宗旨】 ....
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操作风险管理习题（大全5篇）
操作风险管理 1、商业银行核心雇员掌握商业银行大量技术和关键信息，商业银行过度依赖他们可能带来。 A、市场风险 B、声誉风险 C、信用风险 D、操作风险 【答案】：D【解析
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浅析如何加强银行柜面操作风险管理
浅析如何加强银行柜面操作风险管理
银行柜面操作风险是指银行柜员为客户办理账户开销、现金存取、支付结算等业务过程中，由于风险控制失效使银行或客户资金遭受损失的风险，是 -
加强银行柜面操作风险管理
加强银行柜面操作风险管理
操作风险是由于不正确的内部操作流程、人员、系统或外部事件导致的直接或间接损失的风险。银行柜面操作风险是指银行通过传统柜台交易渠道办理各 -
加强POS机具操作风险管理
浅谈加强POS收单业务的管理
首先要严把特约商户准入关，切实落实特约商户实名制。严格特约商户资格审查和现场调查制度，甄别客户是否诚实守信、合法经营。在充分了解核实商户相 -
商业银行操作风险管理指引
中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知（银监发„2007‟42号2007年5月14日）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行：为加强商业银行
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关于操作风险
大额对公存款帐户和票据业务风险排查情况的自查报告 (2008-07-03 21:01:46) 转载 标签： 分类： 报告 杂谈 xx信用社关于对大额对公存款帐户 和票据业务风险排查情况的自查报告
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证券公司风险处置条例2008
中华人民共和国国务院令 第 523 号 《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。 总 理温家宝二○○八年四月二十三日
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证券公司风险处置条例(2016修订)
证券公司风险处置条例(2016 修订) （2008 年 4 月 23 日中华人民共和国国务院令第 523 号公布 根据 2016 年 2 月 6 日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订） 第一章 总
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运行管理操作风险防范提示
运行管理操作风险防范提示 当前，全球经济形式复杂多变，充满诸多不确定因素，并且经济运行中积累的风险隐患逐步向金融领域传导，加之同业竞争愈演愈烈，给运营风险管理提出了更高的
