专题:证券公司管理办法
-
证券公司高级管理人员管理办法
证券公司高级管理人员管理办法2004年10月9日中国证券监督管理委员会令第24号发布第一章 总则
第二章 任职资格
第三章 基本行为规范
第四章 监督管理
第五章 法律责任
第六 -
2018年外商投资证券公司管理办法
外商投资证券公司管理办法 第一条 为了适应证券市场对外开放的需要,加强和完善对外商投资证券公司的监督管理,明确外商投资证券公司的设立条件和程序,根据《中华人民共和国公司
-
《证券公司柜台市场管理办法(征求意见稿)》
证券公司柜台市场管理办法 (征求意见稿) 第一章 总则 第一条 【制定依据】为促进证券公司柜台市场发展,维护柜台市场秩序以及各参与方的合法权益,根据《证券法》、《证券投资基
-
证券公司融资融券业务管理办法
证券公司融资融券业务管理办法 中国证券监督管理委员会令第117号 《证券公司融资融券业务管理办法》已经2015年6月3日中国证券监督管理委员会第96次主席办公会议审议通过,现
-
证券公司风险控制指标管理办法
证券公司风险控制指标管理办法 (征求意见稿) 第一章 总则 第一条 为加强对证券公司风险的监管,督促证券公司加强内部控制,防范风险,根据《证券法》等有关法律、行政法规的规定,制
-
《证券公司客户资产管理业务管理办法》
证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过,根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产
-
《证券公司风险控制指标管理办法》(征求意见稿)(模版)
《证券公司风险控制指标管理办法》(征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,督促证券公司加强内部控制、提
-
2016-6-16证监会修订《证券公司风险控制指标管理办法》
2016证券公司风险控制指标管理办法 (2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过,根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控
-
证券公司私募产品备案管理办法征求意见稿
证券公司私募产品备案管理办法 (征求意见稿) 第一章 总则 第一条为规范证券公司私募产品备案行为,促进证券公司私募业务规范发展,保护投资者的合法权益,根据中国证券监督管理委
-
证券公司融资融券业务试点管理办法(共五篇)
证券公司融资融券业务试点管理办法(全文) 第一章 总 则 第一条 为了规范证券公司融资融券业务试点,防范证券公司的风险,保护证券投资者的合法权益和社会公共利益,促进证券交易机
-
证券公司年度报告
中国证券业协会公布2008年度证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况中国证券业协会近日公布了2008年度107家证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况。排名指标包括股
-
证券公司调查报告
宁德证券公司的调查报告
摘要:随着社会经济的发展,金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分,为中国经济的发展和社会的进步提供了有 -
证券公司调查报告
贵阳证券公司的调查报告
摘要:随着社会经济的发展,金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一部分,为中国经济的发展和社会的进步提供了有 -
证券公司自查报告
证券公司自查报告的要求证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查,重点核实是否存在下列问题,在此基础上向证监会提交详细的自
-
证券公司年终总结(汇编)
总结一年的工作,尽管有了一定的进步和成绩,但在一些方面还存在着不足。比如有创造性的工作思路还不是很多,个别工作做的还不够完善,这有待于在今后的工作中加以改进。亲爱的读者
-
证券公司工作总结
工作总结报告
尊敬的领导:
时光荏苒,转眼两个月的试用期将悄然逝去,从刚开始的实习日期算起来到我们公司已经快五个月了,这段时间是我人生中最珍贵的经历,也给我留下了精彩而美好 -
证券公司工作总结
随着年龄的增长和各种工作经验的积累,使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门,我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的
-
证券公司工作总结
**2010年工作总结时光飞逝,犹如白驹过隙。在即将过去的2010年,证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。**的大厦不是一天建成的,发挥众人的智慧,把个人正确思想,那就是崛起**