专题:证券公司合规工作总结
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证券公司合规部2015工作总结
2015年工作总结 一、 主要完成工作 (一) 每日实时监控 1、异常交易监控包括:大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒,尾市拉升、买入风险警示板股票等,对有重点监控账户参与的要求
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证券公司合规管理简介
合规风险 经营管理和执业行为 指定本公司一名高级管理人员代行其职责 对证券公司实施分类监管 合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责 A、B、C、D 合规经营、全员合规、
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证券公司的合规管理
证券公司合规管理一.前言目前,全球金融业合规管理已经成为一种潮流,其主要标志是:2005年,巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规》监管准则,同年,美国证券业协会发布《合
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证券公司合规经营培训试题
证券公司合规培训试题 (2012年度合规培训) 部门 姓名: 分数: 一、单选题(每题2分,共14分)。 1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容,下列不属于其内
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证券公司合规监察员工作指引
证券公司合规监察员工作指引(试行) 第一章总则 第一条为促进证券公司加强分支机构的风险控制,确保持续规范经营,根据《证券公司合规管理试行规定》有关要求,制定本指引。 第二条
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证券公司合规管理试行规定
中国证券监督管理委员会公告 [2008]30号 现公布《证券公司合规管理试行规定》,自 2008年8月1日起施行。 二○○八年七月十四日 证券公司合规管理试行规定 第一条 为了促进证
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证券公司合规法律法规目录1
证券公司合规法律法规汇编 2014年12月 目录 一、 综合类 1. 中华人民共和国公司法 (1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九
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《证券公司合规管理试行规定》解读
《证券公司监督管理条例》及《证券公司合规管理试行规定》解读 总共30题共100分 一、单选题 (共10题,共30分) 1. 证券公司从事资产管理业务,应当将客户资产交由( )托管。 (3分) A.
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C15047证券公司合规管理信息系统建设100分
C15047证券公司合规管理信息系统建设 一、多项选择题 1. 证券公司合规管理信息系统的软件架构设计可包含( )几个层次。 A. 业务层 B. 页面展现层 C. 数据持久层 D. 流程引擎 E
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2010年证券公司合规考试题模拟3
2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务 一、单项选择题 1、下列说法不正确的是 A证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规
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证券公司合规管理实施指引5篇
证券公司合规管理实施指引 第一章 总则 第一条 为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引
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证券公司分支机构合规管理工作年报(精选5篇)
证券公司分支机构合规管理工作年报 分支机构应于每年1月15日前,向我局报送上一年度的合规管理工作报告。分支机构负责人应当对合规报告签署确认意见,保证报告的内容真实、准确
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合规工作总结
合规工作总结 年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的 08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。2008年是我行全面实现战略转型重要的一年,XX分行在省分行党委的正确领
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合规工作总结
合规工作总结 合规工作总结1 今年是我进入xx银行的第二个年头。从入行到现在首先接受的就是合规制度的学习和各项业务的培训,我深知在金融单位“合规”二字的重要性,因此,在xx
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证券公司合规与风险管理经验总结(5篇材料)
合规与风险管理经验总结 制度评审 评审内容:制度名称、制定依据、与现有制度的衔接情况、可执行度创新业务 --中国证监会机构监管部,2011年10月27日,《证券公司业务(产品)创新工
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《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》
证券公司合规管理人员胜任能力 测试大纲(2012) 中国证券业协会 2012年8月 《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》(以下简称《大纲》),根据中国证监会《证券公司合规管理
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【政策法规】证券公司合规管理试行规定(征求意见稿)
证券公司合规管理试行规定(征求意见稿) 第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》,制定本规定。
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01《证券公司合规管理试行规定》(分点)
《证券公司合规管理试行规定》的考点 1.《证券公司合规管理试行规定》于2008年7月14日公布,2008年8月1日期施行。 2.证券公司合规、合规管理及合规风险的概念 ①所称合规,是指