第一篇：南昌大学国际贸易期末考试重点总结
交接过程中有关的风险、责任和费用划分问题的专门用语。
1.贸易术语：是在长期的国际贸易实践中产生的，用来表明商品的价格构成，说明货物2.FOB：船上交货（插入指定装运港）习惯称之为装运港船上交货
CFR：成本加运费（插入指定目的港）称之为成本加运费，或运费在内价 CIF：成本加运费、保险费（插入指定目的港）运费保险费在内价
FOB、CFR与CIF异同：它们都是在装运港交货，风险划分均以货物在装运港装上船为界，都适用于水上运输方式，都是由卖方负责办理出口手续，卖方负责办理进口手续。主要区别在于办理从装运港至目的港的运输责任、保险责任和费用的承担方不同，FOB条件下，由买方订立运输合同和保险合同并承担相关费用；而在CFR条件下，则由卖方订立运输合同并承担相关费用，买方订立保险合同并承担相关费用；CIF条件下，由卖方订立运输合同和保险合同并承担相关费用。
FOB的变形：①FOB Liner Tenns(FOB班轮条件)这一变形是指装船费用按照班轮的做法处理，即由船方或买方承担。所以，采用 这一变形，卖方不负担装船的有关费用。②FOB Under Tackle(FOB吊钩下交货)指卖方负担费用将货物交到买方指定船只的吊钩所及之处，而吊装入舱以及其他 各项费用，概由买方负担。③FOB Stowed(FOB理舱费在内)指卖方负责将货物装入船舱并承担包括理舱费在内的装船费用。理舱费是指货物 入舱后进行安置和整理的费用。
④FOB Trimmed(FOB平舱费在内)指卖方负责将货物装入船舱并承担包括平舱费在内的装船费用。平舱费是指对装 入船舱的散装货物进行平整所需的费用。
3.象征性交货：是针对实际交货而言。指卖方只要按期在约定地点完成装运，并向买方提交合同规定的包括物权凭证在内的有关单证，就算完成了交货义务，而无须保证到货，CIF是一种典型的象征性交货。实际交货是指卖方要在规定的时间和地点，将符合合同规定的货物提交给买方或其指定人，而不能以交单代替交货。
1.约定商品名称注意事项：①商品的名称一般较多地反映该商品的用途、性能和特征②一般应使用国际上通用的名称 ③选用合适的名称 ④品名条款的内容应当清楚、明确、具体
1.商品质量（简称品质）是指商品内在素质和外观形态的综合表现。
2.表示商品质量的方法：①凭实货表示成交商品的质量 a.看货成交 b.凭样品成交
②凭说明表示成交商品的质量 a.凭规格买卖 b.凭等级买卖 c.凭标准买卖
d.凭说明书和图样买卖 e.凭商标或品牌买卖 f.凭产地名称买卖
3.1）计量单位的确定方法：①按重量计算 ②按数量计算 ③按长度计算 ④按面积
计算 ⑤按体积计算 ⑥按容积计算 2）国际贸易中的度量衡制度
4.计算重量的方法：①毛重 ② 净重 ③公量 ④理论重量 ⑤法定重量与实物净重 5.运输包装的标志：按其用途可分为运输标志、指标性标志、警告性标志三种。6.中性包装：指既不标明生产国别、地名和厂商的名称，也不标明商标或牌号的包装。7.定牌包装：指卖方按买方的要求，在其出售的商品或包装上标明买方指定的商标或品牌而言。8.包装条款的基本内容：包装方式、包装材料、包装规格、包装标志、包装费用 1.班轮运输的特点：①船舶按照固定的船期表，沿着固定的航线和港口往返运输，并按相对固定的运费率收取运费；（四固定）②由船方负责配债装卸，装卸费包括在运费中，货方不再另付装卸费，船货双方也不计算滞期费和速遣费； ③船货双方的权利、义务与责任豁免，以船方签发的提单条款为依据。
2.班轮运费的计算
计算公式：F=Fb*(1+∑s)*Q，其中F为班轮运费，Fb为基本运 费率，∑s为附加率之和，Q为总货运量
3.国际多式联运应具备的条件：①必须有一个多式联运合同，合同中明确规定多式联
式经营人和托运人之间的权利、义务、责任和豁免
②必须是国际间的货物运输，且是两种或两种以上不同运输方式的连贯运输
③必须使用一份包括全程的多式联运单据，且必须由多式联运经营人对全程运输负总的责任④必须是国际间的货物运输⑤必须由一个多式联运经营人对全程运输负总的责任⑥必须是全程单一运费率，其中包括全程各段运费的总和、经营管理费用和合理利润
4.大陆桥运输：指使用横贯大陆的铁路（公路）运输系统，作为中间桥梁，把大陆两端的海洋连接起来的集装箱连贯运输方式。
5.海运提单：简称提单，指由船长或船公司或其代理人签发的，证明已收到特定货物，允诺将货物运到特定的目的地并交付给收货人的凭证。同时，海运提单而是收货人在目的港据以向船公司或其代理提取货物的凭证。
作用：①货物收据 ②物权凭证 ③运输契约的证明
（理解）种类：①根据货物是否已装船，分为已装船提单和备运提单
②根据提单上对货物外表状况有无不良批注，可分为清洁提单和不清洁..③根据提单收货人抬头的不同可分为记名提单、不记名提单和指示提单
④根据运输方式分类，可分为直达提单、转船提单、联运提单
⑤根据船舶营运方式的不同，可分为班轮提单和租船提单
⑥根据提单内容的繁简，可分为全式提单和略式提单
⑦根据提单使用效力，可分为正本提单和副本提单 ⑧其他种类提单，如集装箱提单、舱面提单和过期提单
1.保障的风险：①海上的风险：自然灾害、意外事故 ②外来风险：一般外来风险、特殊外来风险
2.推定全损：指货物发生保险事故后，认为实际全损已经不可避免，或者为避免发生实际全损所需支付的费用与继续将货物运抵目的地的费用之和，将超过表现价值的损失。3.单独海损：保险标的在运输过程中遭遇海上风险直接造成船舶或货物的部分损失，属于这种特定利益方的部分损失。条件：1）必须是意外的、偶然的海上风险事故直接导致的船舶或货物的损失 2）有受损的船舶或货主自行承担
共同海损：指在海洋运输途中，当船舶、货物或其他财产遭遇共同危险时，为了解除共同危险，有意采取合理的救难措施，所直接造成的特殊牺牲和支付的特殊费用。条件：1）共同海损的风险必须是真是存在的，紧迫的和不可避免的 2）共同海损行为必须是为了船货的共同安全而有意采取的紧急合理的措施 3）必须是主动采取合理措施所作出的特殊牺牲和额外的费用 4）必须是最终有效的，即终于避免了船货的全损
共同海损与单独海损的区别：①造成海损的原因不同。②承担损失的责任方不同 4.施救费用：指货物遭遇承保范围内的事故时，被保险人或其代理人、雇员和受让人为避免或减少损失而采取各种抢救、保护措施所产生的合理费用。条件：1）施救行为必须是由被保险人及其代理人、雇员或受让人所采取的，如属其他与被保险人无关的人员采取的抢救行为所产生的费用，不属于施救费用的范围 2）只有承责任范围内的施救费用，才能得到保险人的补偿 3）施救费用是必要的，合理的
5.救助费用：指载货船舶中途遭遇海难，由保险人和被保险人以外的第三者采取救助成功后，由被救方付给救助方的报酬。条件：1）被救助的船舶或货物必须是处于不能自救的危险境地，只要船舶或货物的一方遇难，即可采取海上救助 2）救助人必须是与保险人和被保险人无关的第三者 3）救助行为必须有实际效果，救助人才有权获得报酬
6.“仓至仓”条款：即保险责任自被保险货物运离保险单所载明的起运地仓库或储存 处所开始，包括正常运输中的海上、陆上、内河和驳船运输在内，直至该项货物运抵保险单所载明的目的地收货人的最后仓库或储存处所或被保险人用作分配、分派或非正常运输的其他储存处所为止。但被保险的货物在最后到达卸载港离海轮后，保险责任以60天为限。
1.三种价格术语的换算 2.进价和佣金价
1.汇票：汇票是出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定日期无条件支付确定
的金额给付款人或者持票人的票据。
2.本票：本票是出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或
持票人的票据。
3.本票与汇票的区别：①本票的票面有两个当事人，即出票人和收款人；而汇票还有 个付款人。②本票的出票人即是付款人，远期本票无须办理承兑手续；而远 期汇票则要办理承兑手续。③本票在任何情况下，出票人都是绝对的主债务 人，一旦拒付，持票人可以立即要求法院裁定，命令出票人付款；而汇票的 主债务人，在承兑后，承兑人是主债务人，出票人则处于从债务人的地位。
4.支票：支票是出票人签发的，委托办理支票存款业务的银行或者其他金融机构在见
票时无条件支付确定金额给收款人或持票人的票据。
5.汇付：又称汇款，指付款人（债务人）主动通过银行或其他途径将款项汇交收款人
（债权人）的一种结算方式。汇付种类可分信汇、电汇和票汇三种。
6.托收：是指债权人（出口人）出具债权凭证委托银行向债务人（进口人）收取货款
的一种支付方式。托收的种类：（1）光票托收
（2）跟单托收 ①付款交单：即期付款交单、远期付款交单 ②承兑交单
托收应注意的问题：
1、认真考察进口人的资信情况和经营作风，并根据进口人的具体情况妥善掌握成交金额，不宜超过其信用程度
2、对于贸易管理和外汇管制较严的进口国家和地区不宜使用托收方式，以免货到目的地后，由于不准进口或收不到外汇而造成损失
3、要了解进口国家的商业惯例，以免由于当地习惯做法，影响安全迅速收汇
4、出口合同应争取按CIF 或CIP 条件成交，由出口人办理货运保险；或也可投保出口信用保险，在不采用CIF或CIP条件时，应投保卖方利益险
5、采用托收方式和先发货后收款时，要建立健全管理制度，定期检查。及时催收清理发现问题应迅速采取措施，以避免或减少可能发生的损失
7.信用证：是一种银行开立的凭装运单据付款的书面承诺。信用证结算方式的特点之 一就是凭单付款。
8.信用证的特点：①信用证是一种银行信用，开证银行处于第一付款人的地位。
②信用证是一项单据业务，受益人提交的单据不仅要做到“单单相符”，还要做到“单单不得互不一致”。
③信用证是独立于其他合同之外的一种自足的法律文件。银行只对信用证负责，不受买卖合同或其他合同的约束。
1..银行保函：保函（L/G）又称保证书，是指银行、保险公司、担保公司或个人（担保人）应申请人要求，向第三方（受益人）开立的一种书面信用担保凭证。
2.检验时间和地点的规定方法：①在出口国检验 ②在进口国检验 出口国检验、进口国复验，是我国进出口业务最常用的 ③装运港（地）检验重量、目的港（地）检验品质
1.违约金：指一方当事人违反合同，依据约定或法律规定向另一方当事人支付一定数额的金钱的责任。
2.定金罚则：即支付定金的一方不履行合同义务的，即丧失定金的所有权，因而无权请求返还定金；收受定金的一方不履行合同义务的，则应双返还定金。
3.不可抗力：合同签订后，发生了合同当事人订约时无法预见和事后不能控制的障碍，以致不能履行合同义务。
不可抗力的后果：①解除合同 ②延期履行合同
4.仲裁协议的形式：①在争议发生前订立的，通常作为合同中的一项仲裁条款出现，在绝大多数国际货物买卖合同中都有此项条款。
②在争议发生后订立的，它是把已经发生的争议提交仲裁的协议。5.仲裁协议的作用
①.约束双方当事人只能以仲裁方式解决争议，不得向法院起诉。
②排除法院对有关案件的管辖权，如果一方违背仲裁协议，自行向法院起诉，另一方可根据仲裁协议要求法院不予受理，并将争议案件退交仲裁庭裁断。③仲裁机构取得对争议案件的管辖权。
1.询盘：是准备购买或出售商品的人向潜在的供货人或买主探询该商品的成交条件或交易的可能性的业务行为，它不具有法律上的约束力。
2.发盘：又称发价或报价，在法律上称为要约。凡一个或一个以上的特定的人提出的订立合同的建议，如果其内容十分确定并且表明发盘人有在其发盘一旦得到接受就受其约束的意思，即构成发盘。
构成发盘的要件：①发盘内容必须十分确定 ②表明经受受盘人接受发盘人即受约束的意思
发盘的撤回：指在发盘送达受盘人之前，将其撤回，以阻止其生效
发盘的撤销：在发盘已送达发盘人，即发盘已经生效，但受盘人尚未表示接受之前这一 段时间内，只要发盘人及时将撤销通知送达受盘人，仍可将其发盘撤销
两种情况不可撤销：1）在发盘中规定了有效期，或以其他方式表示该发盘是不可能撤销的 2)受盘人有理由信赖该发盘是不可能撤销的，并采取了行动
发盘效力的终止：1）在发盘规定的有效期内未被接受，或虽未规定有效期，但在合理 时间内未被接受，则发盘的效力即告终止 2）发盘被发盘人依法撤销 3）被受盘人拒绝或还盘之后，即拒绝或还盘通知送达发盘人时，发盘效力极高终止 4）发盘之后发生了不可抗力时间 5）发盘人或受盘人在发盘被接受前丧失行为能力 3.还盘：又称还价，在法律上称为反要约，是指受盘人不同意或不完全同意发盘提出的各项条件，并提出了修改意见，建议发盘人考虑，即还盘是对发盘条件进行添加、限制或其他更改的答复。
4.接受：在法律上称为承诺，指受盘人在发盘规定时限内，以声明或行为表示同意发盘提出的各项条件。接受的实质是对发盘表示同意。
构成接受的要件：①接受必须由受盘人作出 ②接受必须是同意发盘所提出的交易条件 ③接受必须在发盘规定的时效内作出
④接受通知的传递方式应符合发盘的要求
5.逾期接受：又称迟到的接受。逾期接受是否有效，关键看发盘人如何表态。6.合同生效的要件：①合同当事人必须具有签约能力 ②合同必须有对价或约因
③合同的内容必须合法 ④合同必须符合法律规定的形式
⑤合同当事人的意思表示必须真实
1.信用证项下制单结汇：（1）信用证条件下制单结汇的三种做法：①收妥结汇；②押汇；③定期结汇。（2）处理单证不符情况的几种方法：①表提；②电提；③跟证托收。
2.国际保理：又叫承购应收账款业务，是指在使用托收、赊销等非信用证方式结算货款时，保理商向出口商提供的一项集买方资信调查、应收款管理和追帐、贸易融资及信用管理于一体的综合性现代金融服务。
3.履行进口合同的环节：开立信用证、派船接运货物、办理保险、审单付款、报关、纳税、验收和拨交货物
1违约：指合同的一方当事人没有履行或没有完全履行其合同规定的义务的行为。违约的救济方法：指一个人的合法权利被他人侵害时，法律上给予受损害一方的补
偿方法。概况为实际履行。损害赔偿和解除合同三种。
1.经销：指进口商根据他与国外出口商达成的协议，承担义务在规定的期限和地域内购销指定商品的一种做法。
2.代理：代理人按照本人的授权，代表本人与第三人订立合同或从事其他法律行为，而由本人直接负责由此所产生的权利与义务。
1.期货交易：是指在期货交易所内，按一定规章制度进行的期货合同的买卖。
2、套期保值：①卖期保值：指套期保值者根据现货交易情况，先在期货市场上卖出期货合同，然后再以多头进行平仓的做法。②买期保值：指套期保值者根据现货交易情况，先在期货市场上买入期货合同，然后再以卖出期货合同进行平仓的做法。
3.补偿贸易：指在信贷基础上进口设备，然后以回销产品和劳务所得价款，分期偿还进口设备的价款和利息。
种类：①直接产品补偿；②其他产品补偿；③劳务补偿。
特征：①信贷是进行补偿贸易必不可缺的前提条件；②设备供应方必须同时承诺回购设备进口方的产品或劳务，这是构成补偿贸易的必备条件。
2、折扣的计算
折扣通常是以成交额或发票金额为来计算的。折扣额＝含折扣价×折扣率 净价＝含折扣价×（1－折扣率）折扣=发票金额×折扣率 卖方实际净收入=原价-折扣额 注：发票金额=含折扣价
1、佣金的计算 佣金=含佣价×佣金率
净价=含佣价-佣金= 含佣价×（1-佣金率）含佣价=净价/（1-佣金率）
1、CIF=FOB+运费+CIF×(1+保险加成率)×保险费率
2、CIP=FCA+运费+CIP×(1+保险加成率)×保险费率
出口换汇成本=出口总成本（人民币）/出口外汇净收入（外币）
出口盈亏率=100% ×（出口销售人民币净收入 – 出口总成本）/出口总成本 单位商品总成本=出口商品购进价+定额费用 – 退税收入 购货实际成本=购货成本 – 退税收入
退税收入=购货成本×出口退税率 / 1+增值税率
第二篇：国际贸易重点总结
对外贸易：是指一个国家与其他国家进行的商品、劳务和技术交换活动。
对外贸易依存度：是指一国进出口额与其国内生产总值（或国民生产总值）之比，又叫做对外贸易系数、贸易密度。分为进口依存度和出口依存度。
当出口总值大于进口总值时，出现贸易盈余，称为贸易顺差或出超，以正数表示
当进口总值大于出口总值时，出现贸易赤字，称为贸易逆差或入朝，以负数表示
就整个对外贸易或某一行业而言，当出口总值大于进口总值时，出现的贸易顺差就是净出口，当进口总值大于出口总值时，出现的贸易赤字就是净进口。
绝对优势：是指一国（人）生产1单位的某种商品所使用的资源少于另一国（人）同类产品的生产。
比较优势是指一国（数种产品中）生产成本相对较低的优势。新古典主义的解释;一国生产某种产品的机会成本低于另一国
贸易条件(TOT)又称交换比价或贸易比价，即出口价格与进口价格的比率
净贸易条件：一个单位的出口商品可以换回多少进口商品。净贸易条件是用出口价格指数与进口价格指数来计算的，净贸易条件=出口价格指数/进口价格指数×100.即 TOT＝Px/Pm×100 提供曲线是指在不同价格条件下，一国愿意出口和进口的数量之交点的轨迹
特定要素：这类（在一定时期内）专属于某一产品生产的生产要素就是特定要素
规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产量的增加而递减
同质产品是指可以完全相互替代的产品或相同产品而生产区位不同或制造时间不同
差异产品又叫异质产品，是产品具有差别性特征
垂直差异产品是指仅仅在质量上存在差异的产品，水平差异产品是指有着同样的质量，但其特色或特质不同的产品
贸易政策是指一个经济体的政府为实现其促进或限制对外贸易目标，对贸易进行宏观调控和管理而采取的一系列政策措施。按其对贸易的干预程度大体分为自由贸易政策和保护贸易政策
最惠国关税是指根据最惠国待遇原则所征收的关税，关税税率由最惠国待遇协定所规定，可以是单方减让的关税，也可以是相互减让的关税。MFN 普惠制：GSP 关税是发达国家对发展中国家承诺的、根据给惠方案对从发展中国家进口的商品特别是制成品和半制成品普遍给予关税优惠的待遇。原则：普遍的 非歧视性 非互惠
自由贸易区（或经济性特区）在许多情况下是实行零关税或极低的关税，即外国商品可以免税或低税进入这些地区
有效保护率：是指一国关税和非关税贸易保护措施对某一行业单位产出附加价值增加率的影响 最佳关税是指进口国利用其市场影响，通过破事出口国降价以获得最有利的贸易条件，和实现本 国福利最大化的关税。
最佳关税有两个关键的假定：
一、关税征收国只关心本国福利，二、市场条件是完全竞争
非关税措施NTM 也称作非关税壁垒，是指所有导致外国与本国相同或类似产品受到不平等待遇的公共条例和政府实践。
非关税措施的特点：更强的灵活性，更具有效性，更具歧视性，更加难以对付
自愿出口限制VER，指出口国在进口国的要求和压力下同意限制其向进口国出口的数量，通常表现为两国政府就出口国限制其向进口国的谈判结果
倾销：以低于正常价格的价格向国外市场销售商品的行为。倾销是一种价格歧视 倾销的类型：偶然性倾销
掠夺性倾销
持续性倾销
技术性贸易措施主要种类: 1 技术法规 2 标准 3合格评定程序 买方信贷是由出口方银行向外国进口方银行提供贷款，给予融资便利，扩大本国社保的出口。又称为约束性贷款
卖方信贷是出口方银行直接向本国出口商提供的贷款，一般用于成套设备，船舶等的出口。本币贬值促进出口的条件：1 出口商品具有较大的价格弹性，即由于贬值引起的出口量增加幅度会大于本国货币的贬值幅度 2 其他国家不采取任何报复性措施 出口退税是指各个国家按照消费地原则征收商品税（国内称之为增值税，部分商品同时征收消费税），对出口商品不予征税（或按零税率征收），对进口商品则征收国内商品税
扭曲被定义为经济活动对帕累托最优状态的偏离 扭曲分为四种，贸易扭曲 生产扭曲 消费扭曲
要素市场扭曲 次优：如果帕累托最优的某一条件不能满足，只能在背离帕累托最优其他条件的情况下寻求较佳的状态，该状态可被称作次优。一国实现的均衡劣于最优均衡被称为次优均衡
重商主义的贸易政策主张：1 从限制贸易转变到促进贸易 2 奖出限进的贸易政策 3 国家干预主义4 以国内工业支持对外贸易 5 在制度和组织方面强化对外贸易的地位
幼稚产业是指处于成长阶段尚未成熟但具有潜在优势的产业 穆勒标准：1 正当的保护只限于对从外国引进产业的学习掌握过程，过了这个期限就应该取消保护 2 保护只应限于那些被保护的行业，在不久之后，没有保护也能生存的产业 3 最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势产业 关于幼稚产业的判断标准：穆勒标准 巴斯塔布尔标准 坎普标准 进口替代政策就是一国采取关税、进口数量限制和外汇管制等严格的限制进口措施，限制某些重要的工业品进口，扶植和保护本国有关工业部门发展的政策 采取的重要措施包括 1 保护关税政策 2 进口配额和许可证制 3 高估本币币值
促进出口体制是采取外向型的贸易战略和政策（也称出口替代政策），采取各种措施扩大出口，发展出口工业，逐步用轻工业产品替代初级产品出口，用重、化工
业产品出口替代轻工业产品出口，促进出口产品的发展和多样化，以增加外汇收入，并带动工业体系的建立和经济的持续增长 中性贸易体制是指一个经济对进口和出口提供的刺激具有对等性 战略性贸易政策是指通过鼓励特定产业的出口或限制其进口来达到改善经济绩效目的的政策
包括1 出口补贴 2 关税 3 以进口保护促进出口
战略性贸易政策的基本思想是：在寡头垄断的行业中存在着超额垄断利润或租金，一国政府可以通过贸易干预来影响本国企业及其国外竞争对手的行动，以改变竞争格局，从而达到向本国转移利润的目的
互惠是指贸易双方相互进行贸易限制措施如关税、限额的减让，这些相互给予的优惠并不提供给第三方。WTO中提出的互惠贸易理论包括三层含义1 有条件的最惠国待遇第一差异互惠原则 3 开明的重商主义
贸易依存度即一国进出口总额占该国国内生产总值的比重。贸易依存度反映了一国参与国际贸易和国际分工的程度，同时也表明一定时期内国民经济发展对进出口贸易的依赖程度
经济一体化组织可以根据市场融合的程度分为六类 1 优惠贸易安排 2 自由贸易区 3 关税同盟 4 共同市场 5 经济同盟 6 完全经济一体化
自由贸易区即由签订自由贸易协定的国家组成一个贸易区，在区内各成员国之间废除关税和其他贸易壁垒，实现区内商品的完全自由流动，但每个成员国仍保留对非成员国的原有壁垒
关税同盟即成员国之间完全取消关税或其他壁垒，同时协调其相互之间的贸易政策，建立对外的统一关税
里昂惕夫的人力资本说：人力资本是资本与劳动结合形成的新的生产要素，包括教育投资、工作培训等支出
里昂惕夫的计算只计算了有形资本 忽略了无形资本 这是其缺陷
贸易开辟是指成立关税同盟之后，内部取消关税使本国该进口商品可以无关税的较低价格从伙伴国获得，从而进口数量增加 贸易转移指成立关税同盟之后，本国原先以较低价格从世界其余国际进口的产品现在被成本较高的伙伴国的出口所取代
WTO进一步确立和完善了自GATT以来的多边贸易体制的基本原则： 公平贸易原则 2 关税减让原则 3 透明度原则 4 针对“国营贸易企业”原则 5 非歧视性原则 6 一般禁止数量限制原则 理论
重商主义；内容：财富就是货币，货币即财富；财富的直接源泉是流通领域；一个国家财富必不可少的是金银等贵金属，如果它没有贵金属就必须通过贸易来取得，对外贸易必须保持顺差 绝对优势理论；内容：一国对外贸易的利益，在于输出本国在生产费用上占绝对优势的商品，以换取本国不能生产或生产费用较高的商品。按这种方式进行的国际和贸易，可使参加国都能获得利益，而只有各国都实行自由贸易政策，这种利益才能得到最大
限度的实现
比较优势理论;假设：1 两国两产品的模型 2 只有劳动一种要素 3 生产成本不变 4 运输成本为0 5 没有技术进步 6 物物交换 7 完全竞争市场 8 充分就业 9 国民收入分配不变
内容：当两个国家生产的两种产品的劳动生产率存在较大差异时，只要两国分工生产各自具有相对优势的产品，两种商品的产量都可以增加，通过交换各国都可以得到比较利益
积极意义：该理论是国际贸易理论的基础 局限性：该理论属于静态分析 但实际上 要素和技术水平等都在变化2 会产生比较优势陷阱 H-O模型：假设：1 两国两商品两要素模型 2 生产要素在国内可再生产间自由流动，在国家之间不能流动 3 关于生产函数的假定，包括：a 生产函数是线性的，且为不变的规模效益，生产要素边际生产率为正数但递减 b 各国相同产品的生产函数相同，没有技术的差距 c 没有要素密度的逆转完全竞争的市场结构 5 收入水平和偏好不决定贸易类型 6 没有运输成本和运输障碍 贸易平衡
内容：赫克歇尔俄林定理: 一国应当出口密集使用该国相对丰裕而要素便宜的商品，而进口密集使用该国相对稀缺而要素昂贵的商品，换言之，劳动丰裕型国家应该出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，而资本丰裕型国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。
超保护贸易理论：根本宗旨：保护国内先进和发达的工业以增强其在国际市场上的垄断地位。对外贸易乘数：一国的出口和进口波动会对国民收入产生倍数效应，这个倍数就是所谓的乘数，取决于两个因素：边际进口倾向和边际储蓄倾向，边际进口倾向与边际储蓄倾向越小，国民收入乘数越大。
产品生命周期理论：内容：弗农把产品技术发展分为三个阶段：新生期 成长期 成熟期
新生期：对生产要素的要求是科学技术人才和力量的研究开发投资，产品性质是知识和资本密集型，拥有科学技术人才和资本充裕的发达国家具有优势
成长期：技术已经成熟，对生产要素的要求是大量的资本，以进行大规模生产，产品性质是资本密集型，大多数其他发达国家具有优势，并取代创新国而曾为主要生产和出口国
成熟期：产品已经标准化，广泛普及于市场，对生产要素的要求是低成本的劳动力，产品性质成为劳动密集型的，劳动充裕的发展中国家具有优势。国际生产折中理论：
所有权优势：又称垄断优势或厂商优势，是指一国企业拥有或能够得到而他国企业没有或者无法得到的无形资产，规模经济等方面的优势
内部化优势：指企业为避免外部市场的不完全性对企业经营的不利影响，将企业优势保持在企业内部
区位优势：指东道国投资环境和政策等方面的相对优势对投资国所产生的吸引力。
第三篇：国际贸易重点总结
｛一｝国际贸易：世界各国或地区之间在商品和服务方面的交换活动，也称世界贸易 对外贸易：一个特定的国家或地区与其他国家或地区之间进行的商品和服务的交换。外贸依存度：表示国际贸易对经济增长的贡献度。(净出口／国民生产总额)
必须是因为买卖而输出与输入的商品，属进出口之列
净出口 ：出口量>进口量。净进口：进口量>出口量
出口部门：一国能够将产品销往国际市场的各类产业的总和。
进口竞争部门：一国与进口产品在本国市场上进行竞争的各类产业的总和。
国际贸易值：是用货币（如美元）表示的一定时期（一年）内各国的对外贸易总值。一国的对外贸易值：出口值＋进口值
国际贸易量是由于统计上的需要，剔除了价格波动（价格指数）的影响所计算出的一个数值。贸易差额：在一定时期内（通常为一年），一个国家的出口总值与进口总值之间的差额。贸易顺差：出口值大于进口值，出超。贸易逆差：进口值大于出口值，入超。
总贸易体制是以国境作为统计对外贸易的标准。我国采用总贸易体制。(凡是进入该国境界的商品一律列为进口，称为总进口；凡是离开该国境界的商品都列为出口，称为总出口。总进口额加上总出口额就是一国的总贸易额)总贸易包括所有进出入该国的商品，主要反映一国在过继商品流通中所处的地位。
专门贸易体制是以关境作为统计对外贸易的标准
关境与国境：关境是一个国家海关法规全部生效的领域，当今世界关境与国境不一致是普遍现象。a关境等于国境（绝大多数情况）；b 关境小于国境（经济特区、保税区、自由贸易区、出口加工区）；c关境大于国境（关税同盟，经济区域一体化）
二者的区别：总贸易体制反映了一国在国际商品流通中所处的地位；专门贸易体制反映了一国作为生产者和消费者在国际贸易中所起的作用。
货物贸易是指物质商品的进出口，又常常被称作有形贸易。
服务贸易：国际服务贸易是指国家之间出售或购买服务的交易
直接贸易：货物生产国将货物直接出口到消费国，消费国直接进口生产国的货物时两国之间发生的贸易，即由进出口两国直接完成的贸易。
间接贸易：商品生产国与商品消费国通过第三国进行卖买商品的行为。其中，生产国是间接出口；消费国是间接进口；第三国是转口。
转口贸易：从商品生产国进口商品，但不是为了本国生产或销售，而是再向第三方出口。过境贸易：由于地理位置特殊，或为了节省运费和时间，从商品生产国购货之后，需要通过第三国境界才能进入本国，对于第三国来说是过境贸易。
自由结汇贸易：以货币作为清偿手段，是目前最普通的贸易方式
易货贸易：以货物作为清偿工具。进行易货贸易多是由于双方的货币不能自由兑换，且缺乏外汇储备。
国际贸易商品结构：指各类商品在国际贸易中所处的地位，通常以它们在世界出口额中的比重来表示。
对外贸易商品结构：是指一国一定时期内进出口贸易中各类商品的构成情况。
国际贸易地理方向：表明世界各个地区或国家在世界贸易中所占地位。它用各国的出口或进口贸易额占世界出口或进口贸易总额的比重来表示。
对外贸易地理方向：表示一国进口商品的来源和出口商品的去向。
｛二｝国际分工：是指各国在从事商品生产时，相互间实行的劳动分工和产品分工，它是社会分工向国际范围扩展的结果。国际分工是国际贸易和世界市场的基础。
影响国际分工发展的主要因素：社会经济条件（决定因素）、自然条件、政治文化条件（制约）、性质受国际生产关系制约
静态利益 假设：在封闭条件下;两国间发生贸易关系。总结:①只要A、B两国的两种商品的交换比例（相对价格）不同，两国就可以通过贸易获利。（一个国家以内的不同地区之间也
适用）②在可贸易的情况下，两种商品的国际交换比例介于它们在A、B两国内的交换比例
之间。贸易利益的源泉：贸易利益主要来源于生产（国际分工）；贸易利益的获得必须以国
际贸易为条件。
动态利益①开展国际贸易，使市场竞争机制充分发挥作用，增强企业国际竞争力②利于开拓
新的市场，促进经济增长③开展国际贸易，激发企业创新机制，推动技术进步④开展国际贸
易，能加速资金积累⑤利于促进一国经济结构的变动⑥对一国政治、文化、社会进步产生积
极影响
｛三｝马克思主义国际经济贸易理论
1、决定国际间商品交换的国际价值由国际社会必要劳
动时间决定
2、使参加国际贸易的双方都获利。国别价值又称国民价值，国际价值的对称。
一国范围内社会必要劳动时间决定的价值。在表现形式上，是以该国货币表现的。国际价值
是在国别价值的基础上形成的国际性一般社会劳动的凝结。
比较成本理论（大卫·李嘉图）
1、比较成本论（举例）
2、贸易互利性原理“两优择其重，两劣取其轻”。
3、科学性①一个国家不论处于什么发展状态，经济力量是强是弱，都能确
定各自的相对优势，即使处于劣势的国家，也能在劣势中找到相对的优势。②比较成本原理
表明，价值规律的作用在世界市场的背景下发生了变化。劳动生产率落后国家的生产者不仅
不会在竞争中被淘汰，反而可能从国际贸易中获得利益。③开展国际贸易的交换价格是在一
定区间内。互利和等价交换是不同的概念。
4、局限性①国际市场价格的决定②把多变的经
济情况抽象成静态的凝固的状态，忽略动态分析③忽视了生产关系在国际分工中的作用。
生产要素禀赋理论（瑞典 赫克歇尔和俄林）
1、基本内容①假设：各国劳动生产率相同②产
生比较成本差异的原因:a各国的生产要素禀赋比率不同b商品生产的要素密集度不同③逻
辑思路：商品价格差异←商品生产的成本比率不同←生产要素的价格比率不同←各国的生产
要素禀赋比率不同。
2、国际贸易对生产要素收益的影响：“斯托尔珀—萨谬尔森定理”：假
设条件下，自由贸易。出口行业中密集使用的生产要素的报酬提高，进口竞争行业中密集使
用的生产要素的报酬降低。
3、要素价格均等化定理：根据“斯托尔珀—萨谬尔森定理”，如
果各国都以各自的生产要素禀赋比率差距为基础进行贸易，其结果是贸易前相对丰裕的要素
价格上涨，相对稀缺的要素价格下降。这样的过程发展的结果，将会逐渐达到要素价格比率的国际均等化。
4、科学性：a俄林进一步用生产要素禀赋差异解释了比较成本差异，理论
上有所创新；b将李嘉图的个量分析扩大为总量分析；c生产要素禀赋论仍属比较成本范畴。
5、局限性：a建立在假设的基础之上；b该理论没考虑政府在国际贸易中的作用；c没考虑
国际经济关系、国际政治环境的影响。
产品生命周期理论（动态角度）（美国哈佛雷蒙德·费农）第一阶段：创新国企业发明并制造
出新产品，对某新产品出口垄断时期；第二阶段：其他发达国家开始生产这种新产品时期；
第三阶段：创新国以外的国家成为该产品的净出口国，参加与创新国的出口竞争；第四阶段：
在创新国开始进口竞争时期。
产业内贸易理论（20世纪60年代）
1、产业间贸易：一国进口和出口属于不同产业部门生
产的产品。产业内贸易：一国既出口同时又进口某种同类型制成品。
2、理论解释：A偏好
相似理论（瑞典林德）①一种工业品要成为潜在的出口产品，首先是一种在本国消费或投资
生产的产品，即产品出口的可能性取决于它的国内需求。②两个国家的需求结构越相似，即
两国消费者的消费偏好越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，因而这
两个国家之间的贸易量越大。B市场结构论：用市场机构中的不完全竞争、规模报酬递增、产品差异等理论来分析产业内贸易的基础。内部规模经济是导致产业内贸易的必要基础：规
模经济促进各国在各产业内部发展专业化生产；规模经济与产品差异化之间的相互作用是导
致产业内贸易的基础性原因。
3、从供需方面分析，产业内贸易的原因：从供给方面，垄断
竞争条件下，造成同类产品的差异化；从需求方面，消费偏好多样性，各国的消费需求形式
常常有部分互相重叠。
4、产业内贸易现象的主要原因：产品差别，规模经济，消费者偏好
差别，国家之间产品层次结构，消费层次结构
公司内贸易理论
1、公司内贸易是指跨国公司的母公司与子公司之间或者子公司之间的国际
贸易。
2、理论解释⑴内部化理论：为了克服市场的不完全性和交易成本过高的劣势，跨国
公司实行市场的内部化。内部市场取代外部市场，能获得的利益：①内部化能够获得协调业
务活动的利益；②内部市场能够从公司的总体利益出发，通过差别化定价的策略充分掌握市
场力量；③内部化通过长期的或永久性的内部供需安排可以避免外部市场的不确定性；④内
部化将买卖双方所有权合二为一，可以消除知识产权在市场转移中的各种不确定性；⑤公司
内部贸易的定价方式可以产生很大利益。⑵垂直一体化理论：指两个相邻的生产阶段被置于
共同的所有权的控制之下。垂直一体化后，生产阶段的外部市场交换关系即转换为内部市场
供求关系。相邻的生产阶段常处于不同的国家，这种垂直一体化便导致公司内中间产品的国际贸易。⑶公司内贸易格局：水平型，垂直型，水平与垂直交叉型。
国家竞争优势理论（美国哈佛迈克尔·波特)
1、国家竞争优势是指一国产业和企业持续地以
较低价格向国际市场提供高质量产品、占有较高市场份额并获取利润的能力。
2、四个基本
因素：①要素条件：自然资源（基本因素）、人力资源、基础设施（推进因素）②相关产业
和支撑产业 ③需求因素 ④公司战略、结构与竞争；两个辅助因素：一国面临的机遇，政府
所起的作用。
3、国家竞争优势理论与比较优势理论的关系：区别：从静态的比较优势到以
竞争、创新为基础的动态竞争优势，是国际竞争优势理论对传统理论的突破。联系：①比较
优势与竞争优势往往同时作用于一国产业的发展；②比较优势与竞争优势可互相转换；③两
者都是产业竞争力的比较。
｛四｝世界市场价格
1、概念：在一定条件下在世界市场上形成的市场价格，也就是某种商
品在世界市场上实际买卖时所依据的价格。
2、世界市场价格的变动及影响因素：①国际价
值是世界市场价格变动的基础；②货币价值是影响世界价格的基本因素；③世界市场供求关
系；④世界市场上的竞争与垄断[竞售（卖主）P ↓；竞购（买主）P↑；买主与卖主间竞争：
卖方市场P↑；买方市场P ↓]
3、一种商品一个价格的规律：条件：统一的市场上，完全竞
争的条件下。
4、世界市场价格的多元化：㈠ ⑴调拨价格（转移价格）：跨国公司内部母公
司与子公司、子公司与子公司之间交易所采用的价格。调拨价格排除了市场机制，排除了市
场上供求关系的作用。特征：①与成本和市场价格的偏离性；②价格实现与资源配置的二重
性；③广泛长远的战略目标。⑵垄断价格：垄断组织利用垄断地位规定的高于或低于正常价
格的一种市场价格。有两种：垄断高价，垄断低价。垄断组织操纵世界市场价格的主要手段：
组织卡特尔，价格领导制。㈡ 国家垄断价格或管理价格：⑴国家对商品市场价格的干预（单
方面：农产品）方式：①通过收购或对农场主贷款来支持价格；②限制产量；③按保证价格
与市场价格之间的差额的大小，给予补贴；④管理进出口；⑤国家经营收购业务和进出口贸
易 ⑵双边的：政府间贸易协定 ⑶国际性：国际商品协定（缓冲库存；出口限额；多边长期
合同）。㈢ 世界“自由市场”价格：国际间在不受垄断或国家垄断力量干扰的条件下，独立
经营的买者和卖者间进行交易的价格。
｛五｝贸易条件是一个国家以出口交换进口的条件，即两国进行贸易时的交换比例。（两种
表示法：用物物交换表示，用价格表示）
贸易条件指数种类及其意义
1、商品贸易条件指数是一定时期内一国出口商品价格指数与
进口商品价格指数之比。它表示一国每出口一单位可以获得多少单位的进口商品。T=(Px
／Pm)×100；Px代表出口商品价格指数，Pm代表进口商品价格指数；T﹥100表示贸易条
件改善，T﹤100表示贸易条件恶化。商品贸易条件指数表示单位商品的贸易利益变动；商
品贸易条件指数下降并不意味着一国贸易利益减少。
2、要素贸易条件指数（1）单项要素
贸易条件指数是一定时期内一国出口商品生产部门要素生产率指数与同期商品贸易条件指
数的乘积。S=(Px／Pm)×Zx；Zx代表一国出口商品生产部门要素生产率指数。(2)双项要
素贸易条件指数 D=(Px／Pm)(Zx／Zm)×100；Zm代表进口商品要素生产率指数。
3、收入
贸易条件指数是一定时期内出口量指数与商品贸易条件指数的乘积，它表示一国出口支付进
口的能力。I=(Px／Pm)×Qx；Qx代表出口量指数。
贫困化增长（印度 巴格瓦蒂）含义：当—个国家(通常是发展中国家)传统出口产品(通常是
初级产品)的供应量急剧增加时，它的国际市场价格趋于下跌，甚至跌到使这个国家受到损
害的地步。
关税政策：征收进口关税对贸易小国和贸易大国的影响不同：
1、贸易小国征收进口关税
不会对该国的贸易条件造成影响，关税全部由进口国消费者负担
2、贸易大国征收进口关税
大国进口量的调整就会影响到世界市场价格，大国进口↑，将引起世界市场价格上涨，进口 ↓，将引起世界价格价格下降。大国征收关税会对该国的贸易条件产生影响, 若该国出口价格不
变，那么该国的贸易条件得到改善。关税效应由进口国消费者和出口国的生产商共同负担，大国向出口国转嫁了部分关税效应。
｛六｝对外贸易政策的两种基本形式：自由贸易政策（实质是“不干预政策”）；保护贸易政
策（实质是“奖出限入”）
李斯特的保护贸易理论（德国背景：19世纪上半期，英国已完成工业革命，法国近代工业
也有长足发展，德国还是一个政治上分裂，经济上落后的农业国。）1 李斯特对自由贸易的批判与自己的理论观点：（1）普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，它完
全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益，而以所谓增进全人类利益为出发点；（2）
流行学派只考虑交换价值，而没有考虑国家的精神和政治利益，眼前和长远利益以及国家生
产力。发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。（3）普遍的自由贸易理论是狭隘的本位
主义和个人主义，完全抹煞了国家和国家利益的存在。（4）保护贸易政策只是一种手段，而不是目的。2 经济增长分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、农工
业时期：工业尚处于建立和发展时期，实行保护贸易政策、农工商业时期。3 李斯特关于
贸易保护的政策主张（1）保护对象的选择:主要是国内的工业。对不同的工业部门采取不同
程度的保护措施：奢侈消费品（低关税）、对国民经济有重要意义的工业品部门（实行关税
保护）、机器/工业原料的进口（免税或极低关税）、国内幼稚的但有发展希望的工业（较
高关税）（2）保护关税的运用：一国的保护税率应有两个转折点，由低到高然后又由高到
低。4 对李斯特保护贸易理论的评价（1）积极作用：指导发展中国家发展民族生产力，实
行经济自卫（2）当代发展中国家若实行贸易保护只能采取适度保护：保护的范围要适度、保护的水平要适度、保护的期限要适度。
｛七｝关税是—个国家的海关对进出关境的物品所征收的一种税。海关是设在关境上的国家
行政管理机构，它是贯彻执行本国有关进出口政策、法令和规章制度的重要工具。
关税的目的(1)增加财政收入；(2)保护本国生产
关税的种类 ：1进口税:是进口国家的海关在外国商品输入时，对本国进口商所征收的正常
关税。（最惠国税和普通税）【最惠国税适用于与该国签订有最惠国待遇原则的贸易协定的国家或地区所进口的商品；普通税适用于与该国没有签订这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。】最惠国税率比普通税率低，二者税率差幅往往很大。2出口税 :是出口国的海关
在本国商品输往国外时，对出口商品征收的—种关税。3过境税: 又称通过税。它是一国对
于通过其关境的外国商品征收的关税。二战后，大多数国家都不征过境税，仅仅在外国商品
通过时征收少量的准许税、印花费、签证费和统计费等。4进口附加税对进口商品征收正常
关税外，再加征的额外关税，就叫进口附加税。征收进口附加税是限制商品进口的一种临时
措施。主要目的是：应付国际收支逆差，维持进出口平衡，防止外国商品的低价倾销，对某
个国家实行歧视或报复等。【反补贴税 ：又称抵消税。它是对于直接或间接接受任何津贴
或补贴的外国商品在进口时所征的一种进口附加税。反倾销税：是对实行商品倾销的进口商
品所征收的一种进口附加税。其目的在于抵制商品倾销，保护本国产品和国内市场。】5差
价税 差价税又称差额税。当某种本国生产的产品的国内价格高于同类进口商品的价格时，为了保护国内生产和国内市场，按照国内价格与进口商品价格间的差额征收的关税，就叫差
价税。由于差价税随着国内外价格差额的变动而变动，因此它是一种滑动关税，能较好地起
到限制进口的作用。6特惠关税是指某一国家或者一经济集团对某些国家的所有进口商品或
一部分商品在关税方面给予的特别优惠的低关税或免税待遇。这种关税优惠待遇有互惠的，也有非互惠的。7普遍优惠制（GSP）简称普惠制，它是发达工业国家对来自发展中国家的某些产品，特别是工业制成品和半制成品给予的一种普遍的关税减免优惠制度。原则:普遍的、非歧视的和非互惠的。
征收关税的依据和方法（税则）:1依据（1）海关税则及其商品分类: 海关税则是一国对进
出口商品计征关税的规章和对进出口商品的系统分类（2）海关税则的种类:单式税则（单
栏税则），复式税则（多栏税则）【欧盟实施五栏税则：特惠税率、协定国税率、普惠制税
率、最惠国税率、普通税率；中国实施四栏税则：特惠税率、协定国税率、最惠国税率、普
通税率】2征收方法：从量税、从价税、混合税、选择税。
关税的经济效应：1对贸易小国:消费效应（征收关税引起进口商品价格上涨，对消费者造成直接伤害）、生产效应（对与进口商品相竞争的国内生产者来说，可从保护关税中获得利益）、贸易效应（征收关税提高了进口商品的价格，导致进口减少，从而使经营进口商品的公司和
个人损失了部分市场，减少了收入）、财政收入效应（只要关税不提高到禁止关税的水平，它会给进口国带来财政收入，这项收入等于每单位课税额乘以征税的进口商品的数量）、收
入再分配效应（关税会造成收入从国内消费者向国内生产者的再分配）。2对贸易大国:大国
征收关税虽然也有上述小国的种种关税的经济效应，但由于大国影响世界价格，因此从局部
均衡分析所得的征收关税的代价和利益对比的净效果，不同于小国的情况。贸易大国征收
关税, 该商品的国际市场价格下降。若该国出口价格不变，那么该国的贸易条件得到改善。
大国征收关税对该国净福利的影响：比较关税的保护成本与贸易条件改善获得的利益。
非关税壁垒措施：㈠ 进口配额制：1 ①绝对配额（全球配额、国别配额、进口商配额）：
在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准
进口；②关税配额：对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的关税配
额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高关税或附
加税。2 配额与关税的比较：①关税只是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场
机制；②进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的，而进口配
额是由政府确定的；③进口关税在发挥保护作用时，不能完全隔绝来自国际市场的竞争；④
管理方法的差异。㈡ “自动”出口配额制：是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自
动”规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配
额即禁止出口。㈢ 直接生产补贴：是政府为了促进本国工业化进程，对国内某些过去必须依赖进口的产品的生产部门即进口竞争部门给以补贴，使之不断扩大生产规模，并能以与同
类进口产品的相同价格在国内市场销售，以达到排挤(或减少)此类进口产品的目的。㈣ 汇
率政策 1 汇价高估（本国货币对外升值）：降低了进口产品的价格，其经济效应类似于对
进口产品提供了相当的补贴，起到鼓励进口的作用。2 汇价低估（本国货币对外贬值）：提
高了进口产品的价格，其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关税，起着限制进口的作
用。3 均衡汇率，就是由市场供求关系决定的汇率。㈤ 技术性贸易壁垒（TBT）：是指进
口国通过颁布法律、法令和条例，对进口商品建立各种严格、繁杂、苛刻而且多变的技术标
准、技术法规和认证制度等方式，对外国进口商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等
标准，从而提高产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制外国商品进入，保护国内市
场的目的。类别：技术法规、技术标准、合格评定程序。主要措施:（1）严格苛刻的技术
法规和技术标准（2）复杂的合格评定程序（3）严格的包装、标签规则（4）绿色壁垒[绿色
标准、绿色环境标志、卫生检疫制度、绿色补贴、内在化要求（加工和生产方法内在化、环境成本内在化）]㈥ 其他几种主要非关税措施:进口许可证制、外汇管制、进/出口的国
家垄断、歧视性的政府采购政策、各种国内税、最低限价、有秩序的销售安排、进口押金制
度。
出口鼓励的政策措施：㈠ 出口补贴是政府对该国的出口厂商或潜在的出口厂商所给予的直
接或间接资助，旨在降低本国厂商的出口成本，鼓励扩大本国产品的出口。被指责为“不公
平竞争”。主要方式：直接的现金补贴、对出厂商提供财政优惠等、出口优惠金融制度（出
口信贷：卖方信贷、买方信贷）㈡ 商品倾销 1 定义（两种情况）（1）出口国以低于其
国内市场的价格向外销售商品（2）出口国以低于其生产成本的价格向外销售商品。2 种类：
持续性倾销、掠夺性倾销、零星的倾销。㈢ 外汇倾销利用本国货币对外贬值来扩大出口，限制进口。㈣ 经济特区 是—个国家或地区，在其关境以外所划出的一定的特殊经济区域。
在这个区域内，实行更加灵活开放的政策和措施。自由港、自由贸易区、出口加工区、综合性经济特区、保税区、边境区。
｛八｝WTO的主要协议: 部门协议（实体协议）：有关货物贸易协议、有关服务贸易协议、与贸易有关的知识产权协议；程序协议：贸易政策审议机制、争端解决机制WTO的基本原则：1.非歧视原则：最惠国待遇原则、国民待遇原则（1）WTO中的最惠
国待遇原则是多边、无条件的,它要求一个缔约国给予另一个缔约国的贸易优惠和特权，必
须自动地、无条件地给予所有其他缔约国（无论对货物、服务、知识产权都适用。最惠国待
遇原则不对来自不同国家的产品实行歧视待遇。）【最惠国待遇的例外：边境贸易的例外、关税同盟和自由贸易区的例外、普遍优惠制的例外、国际条约已有规定的例外。】（2）国
民待遇原则指在贸易方面成员之间相互保证对方的公民、企业、船舶在本国境内享有与本国
公民、企业、船舶同样的待遇。（国民待遇原则不对外国产品和本国产品实行歧视待遇。）
【有关国民待遇的例外：一般例外、安全例外】2.关税保护原则（1）包括两层含义：一是
以关税作为各缔约国唯 一的保护手段。另一层含义是各缔约国应遵循互惠互利的原则，通
过关税减让谈判，逐步降低关税水平，以促进国际贸易的开展。关税水平只能降，不能升。
(2)关税减让原则存在的例外:a有关成员方在某些条件下，可借助“保障条款”，不遵守此原
则。b发展中国家由于其自身与发达国家间的经济差距，可在关税减让方面享受非对等的优惠待遇，如GSP。3.取消数量限制原则:数量限制通过限制外国产品的进口数量来保护本
国市场，从而妨碍了竞争。与关税保护原则相违背，应取消。4.透明度原则 :指各成员方政
府应迅速公布其与商品进出口贸易和服务贸易有关的法律、规章，以便其他成员方和贸易商
能够熟悉。这些法规在公布前不能实施。5.公平贸易原则:反倾销、反补贴和减少其他非关
税壁垒，以保证公平贸易。6.互惠原则：双方在贸易特权或贸易利益方面的相互或相应让
与、贸易减让的结果要使双方增加的进出口量大致相等。7.贸易争端的磋商调解原则:为维
护各成员方正当权利，协调其贸易关系，解决贸易争端。通过争端的解决恢复各方权利和义
务的平衡8.对发展中国家特别优惠的原则 :基于发达国家和发展中国家间经济实力的巨大
差距。9.区域性贸易安排原则：二战后，世界经济联系加强和国家间经济依赖程度加深，国
际贸易领域出现了区域化、集团化的趋向，各集团内部纷纷采取减少或废除关税和非关税壁
垒的区域性贸易安排。10.合理保障原则：国际收支保障条款、幼稚工业保障条款
第四篇：国际贸易运输期末考试重点总结_图文.
一、运输业的性质
运输就是人和物的载运和输送。人类社会的基础是劳动,在劳动过程中,必然会发生生产工具、劳 动资料和产品,以及人们自身的位移,这种“位移”就叫做运输。当今运输业又分为企业内部运输 与公用运输两大类。公用运输是生产过程在流通过程内的继续, 它也适用于非生产过程的社会需要, 如旅游、公共交通等。
二、运输业的特点
(1运输业的生产是生产过程在流通过程中的继续。(2运输业的产品就是“位移”。
(3 运输业的产品既不能存入仓库, 也不能进行积累 , 它的生产过程与消费过程相结合, 不可分离。
(4在运输费用中工资和固定资产的折旧费所占的比重较大。
(5运输业的产品在被生产出来的同时就被消费掉了,而不像其他物质生产部门,其产品生产出来 还得经过一段时间才能消费掉。
三、国际贸易运输的基本特性 ⑴外贸运输是一项政策性很强的工作 ⑵外贸运输路线长、环节多 ⑶外贸运输涉及面广,情况复杂 ⑷外贸运输时间性强 ⑸外贸运输对外风险较大
二、国际贸易运输方式
陆 上 运 输 公路运输 多 运 铁路运输 式 水 上 运 输 内河运输 联 输 海洋运输 沿海运输 河海 运 方 远洋运输 联运 输 航空运输 式 管道运输 邮政运输
三、海洋货物运输的特点
1、运输量大
2、通过能力大
3、运费低
4、适应运输各种货物
5、速度较慢
6、风险较大
四、海洋货物运输的对象——货物
五、货物的分类
㈠按货物含水量划分
1、干货
2、湿货
㈡按包装形式和有无包装划分
1、包装货
2、裸装货
3、散装货 ㈢按货物是否能分件划分
1、件杂货
2、大宗货 ㈣按货物的理化性质划分
1、普通货
2、特殊货 ㈤按货物价值划分
1、高值货物
2、低值货物
㈥按货物的重量和体积比率划分
1、重量货物
2、轻泡货物 货物积载因素 = 或 ㈦按货物长度和重量划分
1、超长货物
2、超重货物
3、超重超长货物
㈧ 按集装箱划分 1.整箱货 2.拼箱货
㈨ 危险货物 指具有燃烧、爆炸、腐蚀、毒害、放射性、感染性等性质,在运输过程中可能会引起 人身伤害和财产损失的货物。
长吨
英尺 3公吨 米 3
二、货物标志
1、主标志(唛头 :是货主的代号,以图案或文字表示;
2、副标志 :说明(收 发货港、货名、规格、编号等;
3、注意标志:以图形或文字表示储运过程应注意事项;
4、危险货物标志:表明货物的危险性质。
一、商船的定义
所谓商船,是以商业行为为目的,供海上及在与海相通的水域或水中航行使用的船舶。
二、商船的性质
1、船舶是一个整体;
2、船舶兼有动产和不动产的性质;
3、资本主义国家的法律把船舶视同自然人加以管理;
4、船舶是船籍国的浮动领土,受船籍国法律管辖保护。
三、商船的特征和规范
㈠船籍与船旗、船籍是指船舶的国籍,船舶所有人取得本国或登记国国籍和船籍证书后,才能悬挂 改过国旗,成为船旗。
方便旗船:在外国(一般为开放登记国 登记,悬挂外国国旗并在国际市场上进行营运的船舶。
㈠船籍与船旗、方便旗船具有一些特别的性质,其中最为突出的是船旗国几乎不对方便旗船征收所 得税,船舶的登记费和年税费也很低。使用方便旗船还能使船舶所有人从中获得各种利益,这突出 表现在方便旗船的经营受到的限制较少、经营管理更加灵活,营运成本也较低,竞争力较强。
(二 船级、船级是由专门的船级检验机构对船舶的结构设备和技术性能按照规定的标准, 经检验鉴 定后所给予的一定等级,并发给船舶所有人船级证书,有效期四年。
船级在国际海运中具有重要意义:首先,船舶入级后可保证航行安全;其次,在租船业务中,船级 的高低对租船运价有直接影响;在次,船舶的级别是保险人决定保险费率的依据;此外,船级也是 国家队船舶进行技术监督的方法之一。专门核定船级的组织在西方被称为“船级社” ,如劳合氏船 级社、法国船级社等。我国船级由交通部船舶检验局根据船舶入级规范进行监造检验确定。
(四船舶吨位(Vessel Tonnage 船舶吨位是船舶大小和载重的计量单位,有以下几种: 满载排水量
排水量吨位 空船排水量 重量吨位 实际排水量 总载重量
船舶吨位 净载重量 注册总吨 容积吨位 注册净吨
2、载重吨位:是船舶营运时的载重能力 , 它可分为: ⑴总载重吨位 =满载排水量-空船排水量 =货物 +燃料 +淡水 +供应品 +常数 ⑵净载重吨(DWCT是指船舶在具体航次中所能装载货物的最大载重能力 , 又称载货重吨。用公式表 示为 :净载重吨 =总载重吨-燃料-淡水-供应品-常数 =货物重量
排水量(英制 = 公吨 立方米 淡水 或 海水 立方米 方模系数 深 宽 船舶入水部分的长 =⨯⨯⨯((1(9756.0(或排水量(公制 = ①海水每公吨为 0.9756立方米,淡水为 1立方米。②方模系数是船入水体积与同长宽高长方体体积之比。
船舶载货舱容系数(Coefficient of Stowage Capacity,是指船舶货舱总容积与船舶净载重量之比: 舱容系数 =(或 /吨
载货仓容系数 μ=∑ VCH / NDW(∑ VCH--船舶的总仓容 用来衡量船舶对轻重货物适用能力的指标
四、商船种类 远洋船 ㈠ 按航行水域划分近洋船 沿海船 内河船
二、海洋运输航线的分类
㈠按航行范围划分为:
1、远洋航线
2、近洋航线
3、沿海航线 ㈡ 按港口大小和货运量多少划
1、干线:指货运量大而集中的主干航线。
2、支线:指大港与小港间的集散航线。
(三按船舶营运方式划分
1、定期航线:是指使用固定船舶,按固定船期和固定港口航行并以相对固定的运价经营客货运输业 务的航线。定期航线又称班轮航线。定期航线的主要特点:定期航线使用固定的船舶,以固定的船 期,航行固定的航线,靠泊固定的港口。定期航线又称为班轮航线,航线沿途港口持续、稳定的往 返货源是开辟定期航线的先决条件。由于竞争激烈,定期航线配备的船舶一般性能较好。为便于揽 货,航运公司通常还会以广告等方式事先公布船期表,提供船名、船期、基本港等信息供进出口企 业选择使用。
2、不定期航线:是相对定期航线而言的,指使用不定船舶、不定船期、行驶不定港口和不定航线, 并使用租船市场运价,经营大宗、低值货物运输业务为主的航线。不定期航线的主要特点:不定期 航线指使用不固定的船舶,以不固定的船期,航
行于不固定的航线,停泊不固定的港口。不定期航 线灵活多变,多以租船方式经营,主要针对大宗、低价值货物运输市场。
二、商港的种类
㈠按地理位置划分
1、海湾港
2、河口港
3、内河港 ㈡按使用目的划分
1、存储港
2、转运港
3、经过港
三、班轮运输又称定期船运输,是指船舶在特定航线上和固定港口之间,按事先公布的船期表进行 有规律的、反复的航行,以从事货物运输业务并按事先公布的费率收取运费的一种运输方式。
一、班轮运输的特点
1、具有“四固定”的特点,即固定航线、固定港口、固定船期和相对固定的运费率。
2、班轮运价内包括装卸费用,即货物由承运人负责配载装卸,承、托运双方不计滞期费和速遣费。
3、承运人对货物负责的期间是从货物装上船起,到货物卸下船止。
4、承、托运双方的权利义务和责任豁免以签发的提单条款为依据并受统一的国际公约制约。
二、班轮运输的作用
1、有利于一般杂货和不足整船货小额贸易货物的运输。
2、由于班轮“四固定”特点,货物成交时间及价格有保证,便于贸易双方洽谈买卖合同的价格和运 长吨 立方英尺 淡水 或 海水 立方英尺 方模系数 深 宽 船舶入水部分的长 =⨯⨯⨯((36(35(净载重量 货舱总容积 米 3英尺 3
输条款。
3、班轮运输长期在固定航线上航行,有固定的设备和人员,能够提供专门的、优质的服务。
4、由于班轮的船期及运费率相对固定,所以有利于贸易各方达成交易,减少磋商内容。
5、手续比较简单,货主方便。
一、班轮运价的特点
1、班轮运价是按事先公布的运价表和规定计收运费。
2、班轮运价包括货物从装货港船边(舷 或吊钩至目的港的船边(舷 或吊购的全部运输费用。
3、班轮运价中包括装卸费用。
4、班轮公会或班轮公司一般都有自己的运价表,托运人才用班轮运输货物均需按运价表支付运费。
5、班轮运价由基本费率和附加费两部分组成。
二、班轮运价表的种类及其形式 ㈠ 根据制订的主体和方式分类
1、班轮公会运价表
2、非班轮公会运价表
3、双边运价表
4、协议运价表 ㈡ 根据费率结构分类
1、等级费率运价表是指按航线将货物分成若干等级(一般分为 1— 20个等级 ,每个等级代表一个费 率并说明计算标准,然后参照航线等级表,即可查出基本费率。以下因素影响货物的等级和费率:⑴ 依据货物的 FOB 价格决定。
⑵ 依据货物的积载因素决定。⑶ 依据货物的性质和用途决定。⑷ 依据货物的流向及流量决定。⑸ 其它因素,如货运政策等。
2、单项商品费率运价表是按每项商品逐个列出计算标准和费率,计算较为合理,也便于查找。班轮运价是由基本费率和各种附加费构成的。
航线等级费率 ， 我国的等级费率运价表中商品分为 20个等级,其中 1级最低, 20级最高。
一、班轮运费的计算标准
㈠按货物的毛重计收 :在运价表中以“ W ”表示,一般以每一公吨为计费单位,也有按长吨或短吨计 算的。
㈡按货物的体积计收 :在表中以“ M ”表示 , 以 或 计算。㈢ 按货物毛重或体积计收(W/M,以其较高者计收运费。
㈣按货物的价格计收(Ad.Val, 又称从价运费。按货物 FOB 价格的一定百分比计算,大约为 1~5% ㈤按货物重量或体积或价值三者中较高一种计收。
二、班轮运费计算公式
1、如果附加费为绝对数值则运费公式为: 运费总额 =货运数量(重量或体积 ×基本费率 +附加费
2、如果附加费按百分比计算则运费公式为: 运费总额 =货运数量(重量或体积 ×基本费率×(1+附加费 %
三、装船单证
㈠托运单:托运单是托运人(Shipper根据贸易合同和信用证条款内容填写的向船公司或其代理办理 货物托运的单证。
(二装货联:装货单是船公司或其代理在接受托运人提出托运申请后,发给托运人或货运代理的 单证,同时也是命令船长将单上货物装船的单据,它又被称为“下货单” , 装货单是主要货运单据 之一,它有以下主要作用:
1、装货单是承运人确认承运货物的证明。
2、装货单是海关对出口货物进行监管的单据。米 3英尺 3
3、作为通知码头仓库放货、船长接受该批货物装船的通知,也是船上接受货物装船的依据。
(四理货单
(五收货单:指船方签发给托运人的 , 用以证明货物已经收到并已装船的单据(又称大副收据。
(六提单(Bill of Lading, B/L是船公司凭收货单签发给托运人的正式单据。它是承运人收到货物并 已装船的凭证,是运输合同的证明和物权凭证,也是在目的港承运人凭以交付货物的证据。
(七装货清单(八载货清单(九货物积载图(十危险品清单
四、卸船单证
㈠提货单又称小提单 ㈡货物过驳清单 ㈢货物溢短单 ㈣货物残损单 ㈤货物品质检验证书
(六装箱单与重量单 :这两种单据是对发票的补充,供进口地海关检验和进口商核对货物之用, 要按来证规定的名称出具。(七(原产地证书
单据流转程序
一、提单的定义
提单是指一种用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船,以及承运人据以保证交付 货物的单证。
三、提单的当事人与关系人
提单的当事人是承运人与托运人。关系人有收货人、提单持有人、收货人和货物所有人等。提单对 不同当事人、关系人有不同的意义和作用,它也是处理纠纷的主要依据。
四、提单具有以下性质和作用:
1、提单是承运人(或其代理 出具的货物收据
2、提单是物权凭证
3、提单是运输合同证明
提单可以从不同的角度划分为下列几种:
一、按货物是否已装船划分
(一已装船提单 , 指货已全部装上船 , 凭大副收据签发的提单 , 提单上有“ On Board”字样。
(二备运提单指货物在传播到港前已由承运人接管 , 承运人应托运人要求签发的提单。
二、按提单收货人抬头划分
(一 记名提单 , 又称收货人抬头提单 , 是指提单上收货人栏内已具体填写特定的人或公司名的提单。
(二 不记名提单 , 指提单收货人一栏内只注明提单持有人(Bearer字样 , 承运人应将货交给提单持有
人。
(三指示提单 , 指提单收货人栏内只填“凭指示”或“凭 xx 指示”字样 , 该种提单可经背书转让。
三、按对货物表面状况有无不良批注划分
(一清洁提单:, 指货物装船时其表面状况良好 , 承运人在签发提单时 , 未在提单上加注有关货物残 损或包装不良的批注 , 或其它阻碍结汇的批注 , 该种提单即清洁提单。
(二不清洁提单:由于承运人须对承运货物的外表状况负责,因此在装船时,若发现货物包装不 牢、破参、渗漏、沾污、标志不清等现象时,大副将在收货单上对此加以批注,并将其转移到提单 上,这种提单称为不清洁提单。
四、根据运输方式的不同划分
(一直达提单(二转船提单(三联运提单:指货运需经两段或两段以上的运输来完成的情况 下 , 签发的包括全程运输的提单。
(四 多式联运提单:, 指一批货物的运输需要包括两种以上不同运输方式 , 由一个承运人负责全程运 输签发的提单 , 且其上列明各程的运输路线
五、按提单格式划分
(一全式提单 , 指印就的提单格式 , 既有正面记载的事项 , 又有背面详细条款的提单。
(二简式提单 , 指只有正面的必要记载项目而无背面详细条款的提单。
六、按提单使用有效性划分
㈠正本提单:是指有承运人正式签字盖章并注明签发日期的提单 , 且须标明 “正本”(Original字样。㈡副本提单 , 是与正本提单相对的提单 , 即提单上没有承运人签字盖章 , 只供工作中参考使用。
七、按船舶经营性质划分
(一班轮提单(二租船提单 是根据租船合同签发的一种提单 , 该种提单受租船合同条款的约束。
八、按收费方式划分
(一运费预付提单(二运费到付提单(三最低运费提单
九、按签发提单的时间划分
(一 倒签提单 , 指承运人签发提单时 , 倒填签发日期的一种提单。倒签提单既违法又违约 , 应避免。
(二顺签提单:是指货物装船完毕后,承运人或其代理人应托运人的要求,以晚于该票货物实际 装船完毕的日期作为提单签发日期的提单。
(三 预借提单 指货主因故未及时备妥货物或尚未装船 , 托运人为结汇要承运人先签发已装船提单
十、其他种类提单
(一过期提单 : 一是指出口商在装船后延滞过久才交给银行议付的提单;二是指提单晚于货物到 达目的港 , 这种提单也被称为过期提单。
(二 舱面货提单, 指货物装于露天甲板上时所签发的提单 , 提单上批注 “装甲板”(On Deck字样。
(三包裹提单;是指以包裹形式托运的货物签发的提单。
(四最低运费提单 是指对每一提单上的货物按起码收费标准收取运费所签发的提单。
(五 并提单和并装提单, 前者是指应托运人的要求 , 将不同批次的货物合并在一份提单上 , 这种提 单称为并提单;并装提单是指将两批或两批以上的液体货物并装在同一液舱内 , 但仍为每批货物各 签发一份提单。
(六 分提单 : 指应托运人的要求 , 承运人可将一张装货单上的一批货物分成两套或两套以上的提单 签发 , 以为目的港的不同收货人提供方便。
(七交换提单;是指在托运人要求且原提单注明的情况下 , 在中途港凭原启运港签发的提单换取 以该中途港作为该票货物启运港的提单 , 原提单叫做交换提单。
(八运输代理行提单,这种提单一般是由运输代理人签发的提单,该提单多数情况下只是运输代 理人收到托运人货物的收据,不可转让,也不能作为提货的凭证。
(九集装箱提单
一、它与普通提单的作用和法律效力基本相同 , 但也有其特点:
1.集装箱提单的装运地和目的地可以是港口,也可以是内陆城市;2.海运承运人或多式联运经营人,包括无船公共承运人均可签发集装箱提单;而海运提单只能由船 公司或船舶承租人等海运承运人签发。
3.集装箱提单承运人的责任范围可以从“船边(舷 ——船边(舷 ”一直延伸到“门—门”;
4.集装箱提单上不出现“甲板(On Deck 货”字样,但承运人对装在甲板上的集装箱如同装在舱内一 样负责;5.集装箱提单上没有“装船(Shipped On Board”字样 , 它是收讫待运提单,但提单上却没有“收讫待 运”字样;
6、集装箱提单上所列明的货物件数可以是集装箱的数目,也可以是每箱内的货物件数,一般注有 “ STC ”条款;
7、铅封完好交货条款。
二、集装箱提单的性质和作用与传统海运提单相似,其正面内容与传统海运提单大同小异,其正面 条款有:(一确认条款:表明负责集装箱运输的人是在“货物外表状况良好”下接受货物的托运后,签发 给货物托运人的提单 , 是一张收货待运提单。
(二承诺条款:表示货物的托运人同意接受提单中的所有条件,并受其约束。(三签署条款:表示有谁签发提单,以及正本提单签发的份数。
二、提单的审核
1、清晰 :签发的提单必须保证清晰 , 正本提单不能受沾污;
2、完整 :需要完整地填写所有需要的项目 , 列明特殊要求;
3、正确 :提单上每个词须拼写准确;货名须按商品名称分别列明;包装要按实际填写;散装货须在包装 件数一栏注明。
(四提单的背书转让
背书是指转让人在提单的背面写明受让人或不写明受让人,并签名的转让手续。按背书的方法区分 , 背书有记名背书、指示背书和空白背书。
二、电子提单的定义、特点
所谓电子提单,是一种利用 EDI 系统,即计算机联网设备,使用专门密码交换信息 , 将运输途中 的货物支配权予以转移的一种程序。电子提单具有以下三个特点:
1、买卖双方、发收货人及银行等有关当事人或关系人均以承运人或船方为中心,通过专门计算机密 码告知运输途中货物支配权的转移时间和对象。
2、在整个货运过程中 , 一般不出现任何书面文件。
3、收货人只要能提供有效的身份证明,即可提货而无需出示纸质提单。
三、电子提单的优越性
1、快速、准确地实现货物支配权的转移。
2、减少欺诈,保证安全。
3、满足贸易需求。
四、电子提单下的贸易程序
1、卖方向承运人租船或订舱,承运人确认。
2、卖方提供货物的详细说明,承运人确认承运该批货物。
3、卖方将货物交给承运人 , 承运人向卖方发送一个收到该批货物但同时可作某些保留的电讯。
4、承运人将货物装船后通知卖方,同时通知银行。
5、卖方凭信用证即可取款,货物支配权由卖方转移到银行。6.卖方通知银行买方的相关信息。
7.买方付款后,银行通知承运人货物权利的转移。8.船舶抵达目的港后,承运人通知买方。9.收货人实际接收货物后通知承运人。
五、CMI 下的电子提单及有关问题
1、规则的原则性问题
2、电子提单必备的基本条件
(1承运人获知最终收货人,并对其承担交货义务,而无需提交任何书面单证。(2提单项下的权利必须向继任货主转让。(3电子提单必须具有物权效力。
3、电子提单应满足合同书面形式的要求
4、电子提单应被视为运输合同的证明
5、适用法律
五、有关提单的三个国际公约简介1、1924年的《关于统一提单的若干法律规则的国际公约》 , 简称“海牙规则”(Hague Rules(1931年 6月生效。
1968年《布鲁塞尔议定书》(The Brussels Protocol 简称“维斯比规则”(1976年 6月生效3、1978年的《联合国海上货物运输公约》 , 简称“汉堡规则”(The Humburg Rules,1992年 11月 1日生效。
一、海运单的定义、性质及作用
海运单是证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船,以及承运人保证据以将货物交给指定 收货人的不可转让的单证。
从定义上看,海运单与提单最大的区别在于,海运单不是船载货物所有权凭证,因而不能背书转让, 收货人提货凭证也不再是海运单,而是其身份证明,因此,占有海运单不是提货的前提。
海运单的作用表现为:1.它是承运人接收货物或装船并由其照管货物的收据;2.它是海上运输合同 或其证明。
三、海运单的形式与内容
在形式上,海运单也是一种书面单证,由承运人签发,分为正面内容和背面条款。在内容上,海运单的所有条款均属承托运双方共同的意思表示,其正面通常表明“ Non-Negotiable ”(不可流通字样。海运单的正面内容一般也包括以下事项 :托运人与收货人的名称以及通知方的名 址、船名、装卸港、货物标志、品名或种类、数量或重量等由托运人提供的事项以及运费和其他费 用的承担、海运单的签发时间、地点和签发人等。海运单的背面条款与提单的背面条款类似。
四、海运单和提单的区别:(一流通方面、海运单不能背书转让,只是有时在观念上具有准可转让 性;而提单可背书转让(多次。
(二抬头方面、海运单上收货人必须详尽标明,除收货人之外,他人不得提货;而提单上不必标 明确切的收货人名称,可以是空白抬头。谁拿到提单,谁就能提货。
(三 格式、海运单背面没有运输合同条款(但它与提单是相一致的;而提单背面有运输合同条款。
(四交付、收货人在货物到达时,如采用海运单,则无须提交运单即可提货;而在使用提单时, 必须提交正本提单。如果正本提单晚到或丢失, 则不得不求助银行提供保证金或担保函以提取货物。同时,必须承担保费或偿付保证金的利息。
(五安全方面、由于海运单的不可转让性,因此对收货人的风险较小;而提单是货权凭证,如果 丢失即使被善意的第三者得到,他都有权提货,因而存在风险。
(六流转、在使用海运单的情况下,不必向收货人交运单,因此,它不与其他运输单据同行;而 在使用提单时,必须向收货人交正本提单,因此,提单在时间空间上总与其他运输单据同行。(七承运人错交后果、在使用海运单时,由于具体收货人始终为承运人知晓,且必须交给该收货 人, 承运人必须做到万分谨慎验明收货人的确切身份。如果错交, 必须承担责任;但在使用提单(记 名的除外时,由于谁拿到提单,谁就能够提货,只要一个善意的承运人做到了适当的谨慎,对于 错交他概不负责。错交的后果只能通过其他途径补救。
一、海运单的流转程序
海运单不是物权凭证,因此它在业务流转中手续可以更为简便,使用也更为灵活。只要承运人的装 运港代理预先将托运人提供的收货人和货物的有关资料通过现代电讯技术传递给目的港代理,当货 物运到目的港后,收货人仅凭身份证明即可提货,而无需出示海运单。承运人在货物装运后向托运 人签发海运单的主要目的是为了证明运输合同的存在和承运人已经收到货物的事实。
二、海运单的优越性(一交货简捷
交货的条件不取决于呈递海运单, 也无须遵循单据手续, 承运人只要将货物交给海运单上所列明的 收货人或其受权的代理,就被视为已经做到了小心谨慎,相信已将货物交给了合适的人。对于收货 人来说,则免除因等海运提单而招致的延误损失,或为防止货物错交向承运人出具的银行担保。(二风险降低
由于海运单的不可转让性,这使得它成为一种安全的凭证,从而减少欺诈。即使第三者非法得到或 捡到别人丢失的运单,也不能提取货物,因此对收货人不存在风险。
(三程序简化
由于托运人不必向收货人交海运单,因此 , 运输单据如保险单和商业发票,可以在装完货后立即发送 给有关当事人。而使用提单时,由于必须向收货人交正本提单,因此上述单据(还必须是全套的已 装船提单只有在提单签发后才能发给有关当事人
另外,使用海运单对于付款条件是预付或延期付款的无须伴附运输单据的贸易和总公司同海外分公 司、海外分支机构之间的交易来说,是相当理想的。再如在信用证方式下,运单可被用来代替提单 作为信用证的海运文件。仅将开证行的名称作为收货人打入运单即可。待收货人付完款,银行签发 放货单给船公司以便其将货物交给实际收货人。
(四满足贸易需求
随着集装箱运输的发展,普通杂货在运输途中很少转售,收货人较为固定,因而不一定需要使用提 单。采用海运单具有许多优点:如果收货人与托运人之间是相关实体,或运输的货物属于样品、个 人物品、展览品、寄售品或赊销品等,因不涉及支付问题,因此不非得使用提单,相对而言使用海 运单更理想一些。
三、海运单的使用范围
1、集装箱班轮运输
2、大宗、稳定货物的租船运输
3、各种转包运输
4、全程运输中的分段运输 海运单的使用需以下条件:(1强制适用于运输合同的任何国内法或国际公约允许采用海运单;(2 银行愿意接受海运单;(3交易的双方和最终目的港(地已经清楚,无须再更改;(4收货人同 意;(5不需要可转让物权凭证时。在满足了上述五个条件后,在下面的情况下应当鼓励海运单的 采用:(1在班轮运输的情况下,交易双方与最终目的港(地一般都很清楚;(2在使用集装箱 专用船等高速船进行运输时,尽量避免货等提单的交付延滞;(3直达运输时和航程较短时;(4 老客户和母子公司之间的贸易货物运送;(5信用证的开证行愿意充当海运单抬头人时。
一、租船运输;租船运输又称不定期船运输,它是根据双方协商的条件,船舶所有人将船舶的全部 或一部分出租给租船人使用,以完成特定的货物运输任务,租船人按约定的运价或租金支付运费的 商业行为。
一、租船运输的主要特点
1、适合运输低值大宗货物 , 而且一般是租用整船装运。
2、租船运输的航线航期、装卸港等由货主和船东商洽,并以租船合同作为双方权利义务的依据。
3、租船运价受租船市场供求关系的影响。
二、租船运输的作用
1、租船市场的集中交易可以更好地满足船、货双方的需要,为开展国际贸易提供了便利条件。
2、国际间的大宗货物主要通过租船运输 , 由于运量大,可以充分发挥规模经济效益,降低单位运输 成本。
3、租船运价属于竞争性价格,一般比班轮运价低,因此有利于低值大宗货物运输。
4、租船运输受限较少, 只要船舶能够安全往返的航线和港口 , 租船都可以进行直达运输 , 方便了货主。
5、当舱位一时有余或不足,可以利用租船运输方式来调剂余缺。
二、租船程序:询盘、发盘、还盘、接受、签约
三、租船方式:定程租船、定期租船、包运租船、光船租船
一、定程租船,简称程租,又称航次租船,是指以航次为基础的租船方式。
定程租船的特点:
1、以 航 次 为 基 础 , 规 定 一 定 的 航 线 或 装 卸 港 口 以 及 装 运 的 货 物 种 类、名 称、数 量 等。
2、船 舶 的 调 度、经 营 管 理、给 养、燃 料、维 修、船 员 工 资 等 营 运 费 用 均 由 船 方 负 责。
3、一般程租运价按货物装运数量计算或采用包干运费。
4、规定一定的装卸期限或装卸率,并计算滞期、速遣费。
5、船方除对航行、驾驶、管理负责外,还应对货运负责。
6、船、租双方权利义务和责任豁免以租船合同为依据。定程租船的形式 1.单航次租船 2.来回程租船 3.连续单航次租船
二、定期租船,简称期租,是指以租赁期限为计费基础的一种租船方式。期租船具有以下特点:
1、期租需租用整船,而程租也可租用船舶的部分舱位。
2、期租不规定船舶航线及装卸港 , 只规定航行区域
3、期租对船舶装运的货物不做具体规定。
4、期租租船人有船舶调度权 , 并负责船舶的营运及开支。
5、期租以一定时间为租船条件,不规定滞期 , 速遣条款。
6、期租租金是按每载重吨每月(或每日 计算。
7、期租有关双方的权利和义务关系 , 以期租合同为依据。
三、包运租船、是指,船舶所有人提供给租船人一定运力,在确定的港口之间,以事先约定的期限、航次周期和每航次较均等的货运量,完成运输合同规定的总运量的海运运输方式。
四、光船租船、实际上是期租的一种派生租船方式,不同的是,船东只提供一艘光船,租船人接船 后还需自行雇用船员,负责船舶的经营管理和航行的各项事宜。
一、国际货运代理的定义:联合国有关机构对“货运代理”的解释是:货运代理代表其客户取得运 输,并不起承运人的作用。国际货运代理协会联合会对“货运代理”下的定义是:货运代理是根据 客户指示,并为客户的利益而揽取货物运输的人,其本人并不是承运人;货运代理从事与运输合同 有关的活动 , 收取代理费。
二、国际货运代理的业务范围:
1、订舱、仓储;
2、货物的监装、监卸、集装箱拼箱、拆箱;
3、国际多式联运;
4、除私人信函外 的国际快递;
5、报关、报检、报验、保险;
6、缮制有关单证、交付运费杂费 , 结算;7.其他国际 货物运输代理企业之间也可相互委托办理业务。
三、国际货运代理的服务对象:(一为发货人服务(二为海关服务(三为承运人服务
(四为航空公司服务(五为班轮公司服务(六提供拼箱服务(七提供多式联运服务
二、铁路运输的特点
(一铁路运输有许多优点 :
1、运量较大,能够承担巨大的运输量;
2、运输速度较快 , 时速可达 100公里以上;
3、铁路运输成本较低;
4、具有较高连续性和准确性,一般不受气候条件影响。办理铁路 货运手续比海洋运输简单 , 而且发货人和收货人可以在就近的始发站和目的站办理托运和提货手续。(二铁路运输的“缺陷” :铁路建设投资较大 , 需要消耗大量的钢材、木材等,架桥、开凿隧道工 程量巨大。
1.铁路轨距、铁路轨距指铁路上两股钢轨头部的内侧距离。由于轨距不同,列车在不同轨距交接的
地方必须进行换装或更换轮对。
2、铁路限界、为了确保机车车辆在铁路线路上运行的安全，防止机车车辆撞击邻近线路的建筑物和 设备，而对机车车辆和接近线路的建筑物、设备所规定的不允许超越的轮廓尺寸线，称为限界。3.超限货物、随着经济建设的发展，经由铁路运输的长大货物不断增加。当货物装车后，货物任何 部分的高度和宽度超过机车车辆限界时，称为超限货物。
一、国际铁路联运概述: 凡在跨及两个及两个以上国家铁路的货物运输中，由参加国铁路共同使用一份运输票据，在由一国 铁路向另一国铁路移交货物和车辆时，不需要收发货人参加，并以连带责任办理货物的全程铁路运 输，该种运输组织形式称为国际铁路货物联运。
一、国际航空货运方式：1.班机运输方式 2.包机运输方式 3.集中托运方式 4.陆空联运方式 5.航空快递方式 1.班机运输方式、所谓班机运输是指在固定航线上定期航行的航班。班机运输一般有固定的始发 站、到达站和经停站。2.包机运输方式、包机运输通常可分为整机包机和部分包机。整机包机：是指航空公司或包机代理公司按照合同中双方事先约定的条件和运价将整架飞机租给租 机人，从一个或几个航空港装运货物至指定目的地的运输方式。部分包机:是指由几家航空货运代理 公司或发货人联合包租一架飞机，或者是由包机公司把一架飞机的舱位分别卖给几家航空货运代理 公司的货物运输形式。3.集中托运:指集中托运人将若干批单独发运的货物组成一整批，向航空公司办理托运，采用一份航 空总运单集中发运到同一目的站，由集中托运人在目的地指定的代理收货，再根据集中托运人签发 的航空分运单分拨给各实际收货人的运输方式，也是航空货物运输中一种重要运输方式，是航空货 代主要业务之一。
4、陆空联运是火车、飞机和卡车的联合运输方式。
5、所谓航空快递“是指具有独立法人资格的企业将进出境的货物或物品从发件人所在地通过自身或 代理的（航空运输）网络运达收件人的一种快速运输方式”。航空快递的主要业务形式 1．门／桌到门／桌 2.门／桌到机场 3．专人派送
5、航空快递的服务质量更高主要体现在：（1）速度更快。航空快递自诞生之日起就强调快速的服务，速度又被称为整个行业生存之本。一般 洲际快件运送在 1-5 天内完成； 地区内部只要 1-3 天。这样的传送速度无论是传统的航空货运业还是 邮政运输都是很难达到的。（2）更加安全可靠。因为在航空快递形式下，快件运送自始至终是在同 一公司内部完成，各分公司操作规程相同，服务
标准也基本相同,而且同一公司内部信息交流更加方 便，对客户的高价值易破损货物的保护也会更加妥帖，所以运输的安全性可靠性也更好。与此相反，邮政运输和航空货物运输因为都牵扯不止一位经营者，各方服务水平参差不齐，所以较容易出现货 损货差的现象。（3）更方便。确切的说航空快递不止涉及航空运输一种运输形式，它更象是陆空联 运，通过将服务由机场延伸至客户的仓库、办公桌，航空快递真正实现了门到门服务，方便了客户。此外，航空快递公司对一般包裹代为清关，针对不断发展的电子网络技术又率先采用了 EDI（电子 数据交换）报关系统,为客户提供了更为便捷的网上服务,快递公司特有的全球性电脑跟踪查询系统也 为有特殊需求的客户带来了极大的便利。当然，航空快递同样有自己的局限性。如快递服务所覆盖的范围就不如邮政运输广泛。
一、国际航空货运的特点、作用
（一）运送速度快、从航空业诞生之日起，航空运输就以快速而著称，到目前为止，飞机仍然是最 快捷的交通工具。
（二）保鲜成活率高、因为航空运输速度快，所以航空运输最适合于鲜活易腐商品和季节性强的商
品的运送。
（三）安全、准确。与其他运输方式相比航空运输的比较准时，且安全性较高。（四）节 约 存 货、包 装、保 险、利 息、货 损 等 费 用
（五）不受地面条件影响，将货深入运到内陆地区。
二、航空货运单，即航空运单(Air way bill是航空运输中最重要的单据，它是承运人或其代理出具的 一种运输合同凭证。航空运单不是物权凭证，不得转让，因而是一种不可议付的单据。
一、航空运单的性质、作用 航空运单与海运提单有很大不同，却与国际铁路运单相似。它是由承运人或其代理人签发的重要的 货物运输单据，是承托双方的运输合同，其内容对双方均具有约束力。航空运单不可转让，持有航 空运单也并不能说明可以对货物要求所有权。
（一）航空运单是发货人与航空承运人之间的运输合同
（二）航空运单是承运人签发的已接收货物的证明
（三）航空运单是承运人据以核收运费的帐单
（四）航空运单是报关单证之
（五）航空运单同时可作为保险证书
（六）航空运单是承运人内部业务的依据
第五篇：国际贸易实务(英语版)期末考试总结
1.询盘Enquiry(inquiry)refers to the buyer in order to buy or the seller in order to sell goods to ask to each other about trading conditions.2.接受Acceptance.In business law, an acceptance is the assent to the terms of an offer.It must be absolute and unconditional.3.商品的品质；Sale by seller’s sample made on the basis of the sample provided by the seller Sale by buyer’s sample made on the basis of the sample provided by the buyer Sale by counter sample Counter sample: a replica made by the seller of the sample provided, normally by the buyer counter sample used as the basis for quality to remove the risk of the seller, a good substitute to sale by buyer’s sample 4.重量 gross weight（毛重）= net weight（净重）+ Tare（皮重）
Conditioned weight:（公量）equals to the dry weight of a commodity plus the standard moisture content.Conditioned weight = Dried net weight x(1 + Standard regain rate)Theoretical weight（理论重量）= Unit weight x Quantity Legal weight（法定重量）= Net weight + Tare(immediate packing)5.商品包装 bulk commodities（散装）
nude packed commodities(裸装)
Packed commodities(包装)Neutral packing（中性包装）means that there is neither a name of the origin, nor a name of the factory, nor a trade mark, a brand, or even any words on the packing of the commodity and the commodity itself.It includes two kinds: packing with trade mark designated by the buyer but without the mark of the manufacturers origins packing without trade mark and origins as well as the mark of the manufacturers.6.贸易术语Warsaw-Oxford Rules is made by International Law Association, which only defines CIF contracts.海洋和河内运输：FAS FOB CFR CIF
任何：EXW FCA CPT CIP DAT
DAP DDP 装运港交货：FOB CFR CIF 向承运人交货：FTA CIP CPT 目的地交货：DAT DAP DDP FOB:Free on board The seller is responsible for shipping the contracted goods on board the ship dominated by the buyer at the port of shipment within specific period and bearing all costs and risks before the goods are on board the vessel.CFR----Cost and freight: The seller is responsible for booking space and delivering the goods on board the vessel sailing for the destination in due time according to the contract and covering the risks and expenses during carriage(the risks are transferred when goods are delivered on board).CIF-----Cost Insurance and Freight: CIF means that the seller delivers the goods on board the vessel.The risk of loss of or damage to the goods passes when the goods are on board the vessel.The seller must contract for and pay the cost and freight necessary to bring the goods to the named port of destination.The seller also contracts for insurance cover against the buyer’s risk of loss of or damage to the goods during the carriage.The buyer should note that under CIF the seller is required to obtain insurance only on minimum cover.7.国际运输：Liner Transport 班轮运输A liner is vessel with regular sailings and arrivals and sails on a fixed(regular)sailing route and calls at fixed(regular)base ports.特点：a.Fixity, namely fixed routes, fixed ports of call, fixed dates and fixed rates.四固定b.Responsibility 一负责c.Liabilities, obligations and exemptions of liners and the shipper are all on the basis of the bill of lading issued by liners.权利、义务、责任豁免
Shipping by Charter 租船运输：It means a freight-carrying vessel which has no regular route or schedule of sailings or port or freight.The shipper charters ship from the ship-owner and uses it to carry the goods.International Multi-modal Transport 国际多式联运：It involves the transportation of freight in an international container or vehicle, using multiple modes of transportation(rail, ship and truck), without any handling of the freight itself when changing modes.8.海运提单Bill of lading(B/L)：a document issued by an ocean carrier to a shipper with whom the carrier has entered into a contract for the carriage of goods.作用：a receipt of cargo，an evidence of contract of carriage，a document title to the goods 9.保险：Perils of the Sea（海上风险）：Natural Calamities（自然灾害）
Fortuitous Accidents（意外事故）
Extraneous Risks（附加其他风险）General Extraneous Risks Special Extraneous Risks（特殊附加风险战争等）
Actual Total Loss: 实际全损It means that the insured subject matter is totally and irretrievably(un-savable)lost.Constructive Total Loss: 推定全损It is estimated that the actual total loss of cargo is inevitable or the cost of salvage or recovery could have exceed the value of the cargo.Partial loss 部分损失：General Average: 共同海损 It refers to a certain special sacrifice and extra expense intentionally incurred for the general interests of the ship-owner, the insurer, and the owners of the various cargoes abroad the ship.When a ship is in danger, the captain must make a decision and one of shippers will suffer.In order to compensate the special sacrifice,all the others will club together to re-compensate him for loss.Particular average: 单独海损 It means that a particular cargo is damaged by any cause and the degree of the damage does not reach a total loss, i.e., only a partial loss, which shall be borne by the owner of this individual consignment.Free from particular average(F.P.A.)平安险
With particular average(W.P.A.)水渍险It covers partial loss due to vile weather, lightning, tsunami, earthquake and/or flood as well as the risks covered under F.P.A.condition as mentioned above.All risks: 一切险 Aside from the risks covered under the F.P.A.and W.A.conditions as above, this insurance also covers all risks of losses or damage to the insured goods whether partial or total, arising from general additional risks.保险金额计算insurance amount=CIF price×（1 + markup percentage 加成率）
premium(溢价)=insurance amount ×premium rate Insurance Policy:(保险单)It is the most widely used insurance document.Contents of the insurance policy usually include The detailed content.Insurance Certificate 保险凭证It is a kind of simplified insurance policy, and the rights and obligations of two parties are omitted.But it has the same legal validity as the insurance policy.10.支付工具 A bill of exchange（汇票）is an unconditional order in writing, addressed by one person to another, signed by the person giving it, requiring the person to whom it is addressed to pay on demand, or at a fixed or determinable further time, a sum certain in money to, or to the order of, a specified person, or to any bearer.Classification of the bill of exchange（汇票分类）：a.According to the drawer, it is divided into banker’s draft and commercial draft.b.According to whether accompanied with shipping documents, it can be classified into clean bill and documentary bill.c.According to the time of payment, it is divided into sight bill and time bill or usance bill.A promissory note(本票)is an unconditional promise in writing made by one person to another signed by the maker, engaging to pay, on demand or at a fixed or determinable future time, a sum certain in money to, or to a order of, a specified person or to a bearer.Promissory note is classified（分类）into bank note and commercial note.Bank note is issued by the bank;but commercial note is issued by the business or the person.11.The difference between the bill of exchange and promissory note（汇票本票区别）a.Promissory note: two parties involved;bill of exchange: three parties involved.b.The drawer of the promissory note is the payer, and time promissory note doesn’t need endorsement;time bill of exchange needs endorsement.c.In any cases, the drawer of the promissory note is the main debtor（债务人）;For bank draft,the drawer of bill of exchange is the main debtor before acceptance, but after acceptance, the acceptor become the main debtor.12.支付方式：Mail transfer(M/T):(信汇)
The buyer gives money to a local bank which sends a trust deed（契约）for payment to it’s correspondent bank at the seller’s end by mail and entrusts it with the task to pay money to the seller.Telegraphic transfer(T/T)(电汇)
At the request of the buyer, a local bank sends a trust deed for payment by cable directly to it’s correspondent bank at the seller’s end and entrusts the work to it to pay money to the seller.Demand draft(D/D):(票汇)The buyer buys a draft from a local bank and sends it by mail to the seller, the seller or his appointed person can collect money from the relative bank at his end against the draft sent by the buyer.Collection 托收Collection means that the exporter asks his bank to arrange for the acceptance or payment of the bill overseas, and the bank will carry his task through it’s own branch office abroad or a correspondent bank.信用证In simple terms, a L/C is a conditional bank undertaking or guarantee of payment.Expressed more carefully, it is a written undertaking by a bank given to the seller at the request and in accordance with the instructions of the buyer to effect payment up to a stated sum of money, within a prescribed time limit and against stipulated documents.信用证分类According to whether the draft is accompanied with the shipping document, L/C is divided into Documentary L/C: 跟单信用证 and Clean L/C: 光票信用证.According to whether the draft is revocable ,L/C is divided into revocable L/C and irrevocable L/C.(可撤销否)
Back to back L/C:（背对背信用证）
The exporter sends the L/C established by the importer in his favor to a bank as sole security, requiring the local bank to reopen an L/C in favor of the actual exporter.The L/C opened by the importer is called the original L/C, while the second L/C issued in favor of the actual exporter at the request of the exporter is called the subsidiary L/C.13.货物检验： Legal inspection（法定检验）is conducted to make mandatory inspection of import and export commodities according to laws and regulations of the country.It is an important way to control the quantity of commodities.Place and time of inspection：货物检验分类It can be divided into 3 kinds:
(1)To make inspection in the export country
(2)To make inspection in the import country
(3)To make inspection in the export country and make re-inspection in the import country
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