《第5课古希腊的民主政治》备课资料

《第5课

古代希腊民主政治（人教版）》备课资料

课程标准：（1）了解希腊自然地理环境和希腊城邦制度对希腊文明的影响，认识西方民主政治产生的历史条件。（2）知道雅典民主政治的主要内容，认识民主政治对人类文明发展的重要意义。

通常把希腊罗马连称，不意味着罗马的历史是衔接在希腊历史之后；当罗马发展为大帝国时，它已将希腊地区包括在内，希腊地区成为罗马帝国的一部分。

非洲文明的发源地在古代埃及，亚洲文明的发源地有三处：古代中国、古巴比伦（今伊拉克）、古印度。此四处通称四大文明古国。他们共同的特点：时间上出现较早；空间上在大河流域；经济上以农业为主，灌溉农业发达；政治上专制集权统治；文化上文字、历法、天文成就突出。学者把亚非古代文明称为大河文明。

欧洲文明的发源地在古代希腊，以海洋为依托，有的城邦以农业为主，以集权统治为主（如斯巴达），而有的城邦以工商业为主，以民主政治为主（如雅典）。学者把古代希腊文明称为海洋文明。

从历史上看，大河文明对今天影响不大，希腊文明对今天影响大。

古希腊是地理名称，不是国家名称，范围包括欧洲东南部的希腊半岛、爱琴海诸岛和小亚细亚西部海岸等三块。

中国古代从三代到秦汉，贵族政治发展到官僚政治。

希腊古代部分城邦则从贵族政治发展到民主政治。

民主：形式上承认公民一律平等，承认大家都有决定国家制度和管理国家的平等权利，其形式有直接民主和间接民主两种。

所谓直接民主，指的是统治者与被统治者的身份的重合，公民作为国家的主人直接管理自己的事务，而不通过中介和代表。直接参与、直接选举和全民公决都是直接民主的做法。在雅典城邦，直接民主的典型制度安排是，公民大会是最高的立法机关，每年开会约40次，每次一整天。间接民主指的是公民通过由自己的同意所选举出来的代表来负责制定法律和管理公共事务。所以，间接民主常常又被称为代议制民主，即人民通过其代表来进行统治，而不是直接进行统治。

一、希腊文明的自然条件、历史阶段和要素：

1、自然地理条件：

（1）海岛密布，海岸线曲折，天然良港众多

航海、海外贸易条件得天独厚。

（2）小块平原、小河流、山地多，属于亚热带气候，气候温暖，全年阳光充足

希腊人被分割在彼此孤立、相对独立的地理空间——山谷里和海岛上；盛产葡萄、橄榄（山地），谷物（平原）等，光照条件好，昼夜温差大，糖分多；为了便于储藏，酿制葡萄酒，制陶业发达，出现陶片放逐法；阳光充足，深邃的蓝色的夜空，便于户外活动。余光中“今夜的天空很希腊”。

2、历史阶段：

希腊文明的发展历史一般分三个阶段。

（1）爱琴文明时期（公元前20世纪——公元前12世纪）

中华文明的起源是多个中心并存发展（苏秉奇“满天星斗”说），而希腊文明的特点之一是由一个中心向外传播。希腊文明起源于爱琴文明，先以克里特岛为中心，后以迈锡尼为中心。

爱琴文明是以克里特和迈锡尼遗址的考古材料为人所知，所以又称为克里特·迈锡尼文明。

爱琴文明是希腊及爱琴地区史前文明的总称，此时的中国正处于夏朝至商朝时期。

（2）荷马时代（公元前11世纪——公元前9世纪）

《荷马史诗》是这一时期主要资料来源，其得名与中国的春秋时代、战国时代类似。

荷马时代，希腊的原始社会逐渐解体。恩格斯指出，荷马时代已经处于原始公社制向奴隶制过渡的阶段，“已经站在文明时代的门槛上了”。

希腊的荷马时代相当于中国的西周早中期。

（3）古风时代（公元前8世纪——公元前6世纪）

是希腊奴隶制城邦的形成时期。城邦，是古希腊奴隶制国家的一种普遍形式，它是由一个城市为核心结合周围的若干村落构成的。出现了200多个城邦。

3、要素：

一般认为，公民、城邦和民主是希腊文明的三个基本要素。公民是希腊文明的主体，城邦是这种文明孕育的载体，民主则是希腊文明的表现形式。

（1）公民：

希腊城邦是一种非常独特的国家形式。其外表特征在于其小国寡民的规模，其本质特征在于其社会政治结构，即它是公民的自治团体，是公民在共同法律下分享共同生活和权利义务的政治体系。亚里士多德指出，判别一个城邦，不是以人口、城垣等为标准，而是要看它是否由公民组成。“城邦正是若干公民的组合”，“若干公民集合在一个政治团体以内，就成为一个城邦”。所以，公民是构成城邦的基本要素。

公民身份最主要的标志是他们享有政治权利。亚里士多德认为，完整意义上的公民是“有权参加议事和审判职能的人”。

公民条件：

①父母祖籍均属本城邦（纯属本邦血统）

②拥有一定财产

③能自备武装服兵役

④成年男子

这样，占人口大多数的奴隶、外邦人和妇女就被排除于公民团体之外了。不过，在城邦演进过程中，公民资格也有变化。

城邦是公民共同体，只有公民才属于城邦。获得公民资格，就意味着成为城邦的一分子，而没有公民资格的居民虽然生活于城邦中，但不属于城邦。

公民在一生中，依次成为家庭和村社的成员，成年后，经过庄重的仪式取得公民资格，这时他才进入城邦公共生活领域，成为属于城邦的人。

城邦的居民一般包括公民、公民家人、奴隶和外邦人。公民包括贵族、平民，平民包括上层新兴工商业者，下层农民、手工业者。城邦形成之初，贵族垄断了政权和好土地。

（2）城邦：

①性质：

城邦是一种特殊的国家形态，不是现代意义的独立个人的政治联合体。

城邦：共同血缘和地域的公民团体（氏族、胞族、部落）的联合体。

现代国家：共同地域的公民个人的联合体。

以雅典为例，有4个部落，每个部落有3个胞族，每个胞族有30个氏族。雅典城邦是具有共同祖先的部落的联合，由部落演变为城邦。尽管在城邦形成过程中，血缘关系逐渐解体，外邦人不断被吸收和同化于同族人中，血缘关系已经变得混杂，但人们仍然认为城邦公民属于同一血缘、同一原始家庭，即认为全体公民属于同一祖先的后代，也就是说，城邦被认为是血缘的团体，相当于德安的“义门陈”（自公元731年至公元1063年，“江州义门陈氏”这个家族合聚了三百三十二年，同居共十五代，人口三千九百人，乃为世界家族史奇观。在宋朝分成了291家，陈氏后人由此散落在全国各地。义门陈目前在全球有三千万后裔）。

现代国家只是地缘关系，希腊城邦不仅有地缘关系，还有血缘关系，是早期国家形式，是特殊国家形态。

②特点：

在世界古代史上，城邦制不是希腊地区独有的，如两河流域（苏美尔人）、地中海东岸（腓尼基人）、罗马地区（罗马人）等，曾以城邦为他们最早的国家形式。但希腊的城邦制最典型、数量多、存在时间长，成为希腊历史最为显著的特征。

a数量多：200多个

b时间长：公元前8世纪到公元前4世纪后半期

c政治上：小国寡民、独立自主、民主政治发达

狭小的地域，有限的人口，一般不超过我国的一个县，九成不如我国的一个乡镇。人口最多的是雅典，多时为30万，少时10万。

是独立的主权国家，各自独立。

d经济上：海外贸易、工商业发达

e军事上：实行公民兵制，无固定军队

（3）民主：

在古希腊文中，“民主”是“人民”和“权利”两词合成，即人民的权利、人民的统治之意。公民集体行使统治权是希腊城邦最根本的特征。城邦形成之初，一般是公民中的氏族贵族掌握统治权，占有好的土地，公民中的平民政治上没有实权。平民与贵族的不断斗争，推动了民主政治的建立和发展。

二、雅典民主政治的兴衰：

1、奠基——梭伦改革：

时间：公元前6世纪初（公元前594年）

背景：贵族专权、工商业发展导致平民与旧贵族的矛盾尖锐

当时雅典政权由执政官、贵族大会和公民大会等3个机构组成。控制国家政权的是执政官和贵族大会，公民大会有名无实。贵族控制了执政官和贵族大会，公民上层——新兴工商业者有钱无势，要求政治上掌权，公民下层——农民、手工业者很多人沦为债务奴隶，失去公民权，准备铤而走险，举行武装起义。

目的：缓和平民与贵族的矛盾

内容：

（1）废除债务和债务奴隶制（“解负令”）

主要有五小点：废除所有公私债务；禁止借贷以人身做抵押；由于欠债而卖身为奴的公民，一律释放；因欠债而卖到外邦做奴隶的农民，由城邦拨款赎回；因债务而被抵押的土地一律归还原主等。此后雅典的奴隶来源于奴隶市场、海外掠夺或战争俘获的非债务奴隶。

“解负令”的颁布，一方面有效地防止了贵族兼并土地，解除了债务奴隶制对平民的威胁，有利于缓和下层平民与旧贵族的矛盾；另一方面，雅典的社会结构发生了重大变化，原来的债务奴隶、平民、贵族都成为享有人身自由和公民权利的雅典公民。但雅典并未废除奴隶制。

（2）依据财产多寡，把公民分为四个等级，财产越多者等级越高、权利越大

新兴工商业者可凭借财产进入第一、二等级，获得掌握政权的机会。而贵族以其财产仍然可列为第一、二等级，只不过不能独占政权了。有利于缓和上层平民与旧贵族的矛盾。

以财产不平等代替出身不平等，是一种进步。政权逐渐开放，是一种进步。此前由贵族垄断，此后向有财者开放。

（3）恢复公民大会作为国家最高权力机关，各等级公民均可参加

公民大会由全体公民参加。有权决定战争、媾和、选举国家公职人员。由于路远、经济条件差等原因，一般到会的大约5、6千人，有些公民自我剥夺政治权利，类似现代民主国家投票率低。

（4）建立四百人议事会，作为公民大会的常设机构

主要职责：为公民大会拟定议程、预审提案、准备决议等，打破了贵族大会操纵公民大会的局面

特点：实际上执掌最高统治权

参加者：雅典4个部落为4个选区，各选举100人参加；前三个等级公民均可当选。

（5）建立公民陪审法庭，作为最高司法机关

人员在四个等级中抽签产生，审判时投票作出判决；当天抽签，当天审结。打破了贵族大会垄断司法的积弊。可见，贵族大会的部分职权分给了新设立的两个机构。

由几百或者几千非法律专业人士以秘密投票的方式决定一个被告的生死，从现代法治来看，太过荒唐，容易形成多数人的暴政。

意义：

（1）动摇了旧贵族世袭特权，保障了公民的民主权利

依据：由贵族世袭到由选举产生四百人议事会、抽签产生公民陪审法庭；由财产特权代替世袭特权；公民大会由全体公民参加；四百人议事会前三个等级公民均可当选；公民陪审法庭在四个等级中抽签产生。

评价：但未从根本上推翻贵族政治，贵族可凭财产分享政权，可凭血缘部落选区影响选举结果。

（2）

为雅典民主政治奠定了基础依据：扩大了民主政治必须具备的公民群体；以财产多少确定了公民的政治权利；建立了3个民主政治机关；由选举或者抽签产生公职人员。

为什么不是建立民主政治，只是奠基？

①贵族仍然有政治特权：贵族可凭财产分享政权；四百人议事会按照血缘部落选区选举，贵族仍然有优势

②下层公民不能充分实现参与政治的愿望：第四等级不能入选四百人议事会；担任公职没有工资和补贴，没有参政议政的经济基础

③有财产资格限制，不是真正的民主政治

2、确立——克里斯提尼改革：

时间：公元前6世纪末

目的：继续铲除贵族的政治特权，缓和平民与贵族的矛盾

内容：

（1）创设十个地区部落作为雅典各项公职的选举单位

过去四百人议事会按照4个血缘部落选举，每个部落选举100人，氏族贵族可以利用在本血缘部落中的优势地位操纵公职选举。现在按照地域，在全国建立10个新的地区部落作为城邦的选举区。地区“部落”之“部落”仅是沿袭过去“部落”之名，已不是按照血缘划分了。

按地域而不是按血缘划分选区，在组织上消灭了氏族血缘部落，结束了贵族操纵公职选举的局面，抽掉了贵族权势根基。

选举由按血缘关系到按地缘关系的转变，是迈向民主政治的关键。贵族无法跨越选区来左右选举，公民更能够自由表达意向。

（2）设立五百人议事会，由各部落轮流执政

10个新的地区部落，每个地区部落选举50人，共500人。成员按照地区部落分为10组，每组“50人团”在一年的1/10时间里执政。

特点：与四百人议事会相比，不仅是人数增加，而在于“三新”：

①产生方式：产生于新选区、新方法，不是按照血缘部落选举，而是按照地区部落抽签产生（不受血缘的限制）

②当选资格：四百人议事会只有前三个等级公民才可入选，现在所有公民不分等级皆可担任（不受财产的限制）

③执政方式：轮流执政

意义：形式上更加民主（不受血缘、财产的限制；抽签保证所有人都享有完全平等的担任公职的机会；轮流执政，享有同等的参政权）

（3）设立十将军委员会作为最高的军事机构

委员会由十个地区部落各选一人组成，一年一任，可连选连任，轮流统帅军队，其中一人为首席将军。平时各将军权力平等，轮流执掌军事指挥权；战时除统率陆海军外还掌管国家外交事务及部分财政。

《历史研究》2002年第2期《雅典首席将军考辨》一文认为雅典并无首席将军一职。

后来在希波战争中，作用加强，多次连任的将军委员会主席，事实上取代了执政官的地位，成为事实上的国家元首。

（4）实行“陶片放逐法”，继续扩大公民大会的权力

目的：防止独裁者的出现，捍卫民主制度

每年初召开民众大会，公民将其认为可能危害民主政治的人的名字记于陶片上；某人票逾半数（通常认为是六千票），则被放逐国外十年。期满可回国，或提前召之回国，归还其财产并恢复其公民权。

意义：

（1）基本铲除了氏族贵族的政治特权

依据：抽签（五百人议事会）或者选举（十将军委员会）不受血缘、财产的限制

（2）确立了民主政治

公民取得了普选权，公民大会、公民陪审法庭、五百人议事会，所有公民均可参与。改革结束了一个多世纪的雅典平民反对贵族的斗争，标志着雅典民主政治的确立。此后，雅典的社会矛盾不再是贵族与平民的矛盾了，而是奴隶与奴隶主的矛盾。

3、顶峰（黄金时代）——伯利克里改革：

时间：公元前5世纪

内容：

（1）扩大公民参政范围：除十将军外，一切官职向所有等级的男性公民开放，包括执政官在内，皆用抽签法方式产生抽签的方法因职位轻重而不同：执政官这类高级官职须经选区按比例提出一定数量的候选人，然后再从候选人中抽签产生，但候选人无任何财产、等级、资历的限制。其他各级官职和五百人议事会成员则在个选区从合格公民中直接抽签。

抽签好处：体现平等和神意（希腊人认为抽签是天意所归）。不足：不能保证德才兼备。

（2）扩大民主政治机构的权力

（3）鼓励公民广泛参加政治活动：为担任公职和参加城邦政治活动的公民发放工资和补贴

过去公民担任公职是尽义务，一律不给工资，甚至要自己负担有关开销，这实际上是限制了贫困公民的参政。

所有公职（除十将军外），皆发放工资和津贴；鼓励公民接受政治教育和文化熏陶，向公民发放“观剧津贴”，戏剧是希腊爱国主教育义、民主主义教育、民族传统教育的重要工具。

工薪制和补贴制最受第四等级欢迎。十将军不给薪俸，只能由富人担任。

以上三大改革总的趋势：政治上的血缘成分在逐渐减少，贵族政治向民主政治过渡，民主政治不断发展。类似秦汉时期，只不过中国是贵族政治向官僚政治过渡，官僚政治不断发展。

4、衰落和结束：

时间：公元前4世纪后半期

原因：

内因：

（1）狭隘的城邦体制最终无法容纳政治、经济的迅速发展

“狭隘”：一为小国寡民，面积小、人口少，经济发展的空间和潜力有限；一为少数人才享有民主权利，妇女、奴隶和外邦人则被排除在民主之外，公民的民主政治不能发展为全民的民主政治。

（2）过于泛滥的直接民主，成为政治腐败、社会**的隐患

雅典民主政治主要特点是公民集体决策。群体决策一方面体现了直接民主，另一方面也暴露了直接民主内在的局限性，这实际上是人性的弱点和人自身能力的局限使然。因此，我们在肯定古代民主的积极一面的同时，也不能忽略民主政治消极的一面；真理并不总是掌握在多数人手里，直接民主也有可能发展为多数人的暴政。

《首都师范大学学报（社会科学版）》2006年第2期崔丽娜《从群体决策的角度看雅典民主的弊端》一文认为，雅典民主的局限性主要有三：

①群众易受演说左右

在一个缺少任何现代化通讯手段的社会里，口头交流是人们获取信息的主要途径，所以演说成为政治家和群众沟通的一种手段。苏格拉底指出：“公众演说并不在于是否了解事实真相，而在于找到一种说服技术，以便使他能够给无知的人留下他比专家还知道得多的印象。”所以演说有时能够操纵民众。

②群众容易感情用事

在感情的驱使下，人们有时会陷入不理智状态，这是人的本性使然。因此在任何政体下，决策人都可能陷入感情用事的泥淖。而集体的感情用事，特别是集体的癫狂往往较之个人感情用事的破坏力更大，所以民主制同样应该警惕集体的非理性。在雅典民主制存在期间，集体感情用事确实对公民大会的正确决策构成了威胁。典型的例子是米提林审判。米提林暴动后，雅典人在愤怒驱使下，决定把米提林全体成年男子处以死刑，把妇女和未成年人变为奴隶。第二天，当人们冷静下来，也为这个史无前例的决定感到震惊，于是重新召开公民大会讨论对米提林的解决办法。

群众的感情用事也体现在对待政治家尤其是将军的态度、上。将军本是在公民大会上由民众自己选出来的，是他们较为满意和信任的人物。但此时的满意和信任只针对过去的表现而言，如果将军希望自己头上荣誉的光环能够保持长久，那么他不仅要忠实履行公民大会的决定，还必须争取做常胜将军，因为在雅典人看来，凡是不成功的即是不合法的，因此军事上的失败往往会使将军背上背叛的罪名，成为法庭上被控告的对象。

除了民众自身的原因，公民大会的构成也可能造成决策的朝令夕改。雅典的公民大会动辄几千人，而且每次会议的人员构成并不固定，不同的人当然有不同的意见。当某个阶层的公民在会上占据绝大多数时，他们的投票很可能左右决策的结果。

③直接民主制缺乏对群体决策必要的约束机制

在雅典，公民大会至高无上，群众的决策权几乎不受什么限制。即使议事会的预先审议对公民大会的权力有所制约，制约的程度也很有限，更何况议事会本身就是一个由抽签选举产生的机构，基本上是整个公民体的代表。民众完全可以按照自己的想法投票，即使结果证明这是一次错误的表决，他们也不会受到任何惩罚，因为直接民主制下根本不存在对公民大会的制约机制。这种政治状况不可避免地助长了草率行事的风气。

约束机制的缺乏也助长雅典民众养成推卸责任的习惯。如果公民大会的决策获得成功，荣誉在他们；反之他们就把责任推到建议者或行为者身上，控告他们误导民众或没有按计划行事。

所以，过于泛滥的直接民主，可能导致公民集体决策的失误，其约束机制的缺乏也可能导致权利的滥用，这都成为了社会**、政治腐败的隐患。

外因：

前338年，马其顿王国征服了希腊。公元前330年灭亡波斯帝国，不久建立起了一个地跨欧、亚、非三大洲的庞大帝国——马其顿亚历山大帝国。在帝国体制之下（一曰疆域大，二曰君主制），希腊的城邦制、民主制一去不复返。

5、评价：

积极性：

（1）为近现代西方民主制度奠定了最初的基础

如主权在民（主要体现在公民大会），任期限制（无终身制，一般一年一任），公民平等（无血缘、财产的限制，且抽签选举），共和政体（选举产生执政官、将军），责任制（公民兵制，公民权利与义务相联）等，这些民主理论与实践，为近现代西方民主制度奠定了最初的基础。

（3）

使雅典在精神文化领域取得了辉煌成就

出现了一大批思想家、哲学家和自然科学成果，孕育了西方近代文明的一切胚胎，包括政治制度、哲学思想、文学艺术、宗教神话、自然科学（如天文学、物理学、数学、医学等）。

民主、自由激发创造性，专制、独裁遏制创造性。

（3）促进了雅典经济的繁荣

局限性：

（1）是少数人的民主

妇女、奴隶和外邦人无政治权利可言。公民只占城邦居民的小部分。

公民大会的出席率比较低，受到开会的时间、路程的远近、议题的选择等多种因素的影响。

（2）直接民主导致政治腐败、社会**、多数人的暴政（苏格拉底之死）

（3）十将军制是民主政治的“漏洞”

十将军可连选连任，不给工资，为贵族掌握军权，进而掌握政权提供便利，有贵族政治的特色。

类似秦朝政治制度中的皇帝制，世袭产生，是家天下的体现，是贵族政治的特色，其余的三公九卿、郡守、县令皆不得世袭，是公天下的体现，是官僚政治的特色。

（4）是不自由的民主

阮炜：《不自由的希腊民主》，上海三联书店，2009年出版。

三、课堂小结：

1、雅典民主政治产生的条件：

（1）自然地理环境条件：

生活在彼此孤立、相对独立的较小的地理空间——山谷里和海岛上，便于彼此了解；阳光充足，便于户外活动；不必大规模的治水和建设大型水利工程，不需要强有力的合作、纪律、政权与专制主义。

（2）政治条件：

①城邦制度的小国寡民特征是雅典民主制存在的政治基础，便于直接民主。

②一系列政治改革的推动

（3）经济条件：

①发达的海外贸易和工商业产生平等而自由的交换原则，平等而自由的经济原则容易转化为政治原则。

②工商业奴隶主阶级是雅典民主制建立的社会力量

（4）思想文化条件：

发达的海外贸易和工商业推动雅典最早产生人文主义，自然学派、智者学派等出现，民主、自由意识浓厚。

2、雅典民主政治的主要内容：

（1）国家一切权力属于全体公民，国家一切官职向各等级公民开放

（2）民主政治的主要机构是公民大会、五百人议事会、公民陪审法庭

（3）向担任公职和参加政治活动的公民发放工资和津贴

3、雅典民主政治的主要特点：

参见：《绵阳师范学院学报》2006年

第4期禹露、郑进粘《雅典民主政治的主要特征及利与弊》一文。

（1）直接民主：

公民直接参与国家管理，主要体现在公民大会上，由全体公民参加，又是最高权力机关。不似近现代公民选举代表参与国家管理（代议制）

（2）主权在民：

由全体公民参加的公民大会上是国家的最高权力机关。

（3）轮番而治：

公民轮番担任公职，轮番成为统治者和被统治者。

（4）抽签任官：

除将军和司库官外，所有官职由抽签产生。

（5）多数原则：

如公民陪审法庭、陶片放逐法。

（6）崇尚法治：