第二章 政府和现代技术开发与创新

第二章

政府和现代技术开发与创新

学习目的与要求：通过本章学习，了解政府在现代技术开发与创新中的：职能、主要任务和重大措施；各主体在现代技术开发与创新中的分工与定位。

第一节

政府在现代技术开发与创新中的职能和主要任务

一、关于创新的几个基本观点

市场经济的本质是竞争。竞争的主体是企业。

提高企业竞争力的关键是创新。创新是公司的核心业务。

创新包括制度、组织、管理和技术创新。

现代技术开发与创新是创新的重要内容，也是国家创新体系的主要活动内容。

政府在国家创新体系中发挥着不可替代的、主导的作用。

二、政府在现代技术开发与创新体系中的定位与职能

（一）现代技术开发与创新的特点

1、系统性（横的方面）

现代技术开发与创新涉及：自然科学、教育、技术、金融、投资、税收、分配、知识产权保护、产业发展方向、需求、对外开放和社会氛围等领域的巨大系统工程。

2、过程性（纵的方面）

现代技术开发与创新是具有阶段性特征的、永不间断的过程。

无论是从系统性还是过程性看，也无论是从现实还是历史看，在现代技术开发与创新活动中，政府都发挥着不可或缺、不可替代的主导作用。

（二）现代技术开发与创新的主体——大学与科研机构、企业、个人和政府

1、大学与科研机构——处于实施地位，发挥着先锋作用

一方面担负着现代自然科学原理和方法、知识的创新任务；另一方面它们通过实验室或工程技术中心创新现有技术，或将现有技术应用到新的领域。

2、企业——实施者地位，发挥着主力军作用——转化

主要任务是应用大学和科研机构的研究成果，进行现代技术的再开发与创新，将其产业化，将其转化为现实的生产力，为社会提供更多的新产品和服务。企业也从事大学和科研机构所担负的任务，但那是少量的、局部的。

3、个人——实施者地位，发挥着生力军等作用

《世界是平的》一书的作者托马斯·弗里德曼认为：全球化1.0版本的主要活力是国家，2.0版本的主要功力是公司，全球化3.0版本的独特功能就是个人在全球范围内的合作与竞争。平坦的世界是个人电脑、光缆、工作流程软件的综合产物。许多个人的非职务发明正在对现代技术开发与创新的个人作用予以证实。

4、政府——主导性作用，处于宏观领导者、组织者和决策者地位

职能：计划、组织、指挥、协调和控制。

计划——提出未来的目标，实现目标的基本途径、方针，对未来的现代技术开发与创新进行总体部署和安排。

组织——引导全社会的科技资源配置，使其实现计划提出的目标。

指挥——让大学、科研机构、企业和具有现代技术开发与创新能力的个人，都发挥其作用按照政府的意图办。

协调——对现代技术开发与创新活动中所涉及的各个方面，各个领域进行统筹考虑，使其能配合行动。

控制——纠正现代技术开发与创新活动中的偏差，按已制定的规划和规章进行现代技术开发与创新。当然，控制必须符合客观规律，而不是人的主观意愿。

三、政府在现代技术开发与创新中的主要任务——八项

（一）制定科技规划及相关规划

1．现代技术开发与创新规划

包括制定现代技术开发与创新规划的依据、规划目标、发展内容与重点、指导方针、基本措施，等等。

2．产业发展规划——相关规划，是开发与创新规划的重要依据

只有明确产业结构高度化的方向，才能使现代技术开发与创新规划更好地为经济建设主战场服务，使科技和经济发展有机结合起来。

3．企业技术进步规划——属于相关规划

企业是现代技术开发与创新的主力军。既是现代技术的主要需求者，又是主要供应者。

4．自然科技发展规划——现代技术开发与创新以现代自然科学为基础

5．人才培养规划

人才数量的多少和素质的高低直接影响着现代技术开发与创新的规模、水平和成效。人才培养规划不仅包括硕士生、博士生的培养，各种层次专业技术人才的引进等，还包括教育规划在内。

6．其他相关规划

（二）制定现代技术开发与创新的政策和法律

1．现代技术开发与创新的研发政策。

2．高新技术产业的投融资政策。

3．发展高新技术产业的金融政策。

4．鼓励企业发展新产品、采用新原料、新能源、新工艺、新设备的税收优惠政策。

5．激励科技人员积极性的收入分配政策和表彰政策。

6．引进国外先进设备和技术的激励政策。

7.鼓励国外的大公司、大学、科研机构在中国设立研发分支机构的政策。

8．科学与技术知识的普及政策。

9．制定国家的技术标准，等等。

（三）建立国家级的重点技术开发与创新基地和实施平台

如，建立国家级的重点技术实验和工程技术中心，建立国家级的信息库，建立和发展实施现代技术开发与创新的科技平台——国家级的科技工业园区等。

（四）组织实施跨部门、跨区域、跨企业的重大科技攻关项目

有些重大项目不是哪一所大学、科研机构和企业能单独完成的，也不是少数单位通过协作能解决的，这就需要由政府来组织和协调，联合攻关。“嫦娥奔月”工程就是由政府组织的具有跨部门、跨区域、跨企业特点的重大项目。

（五）分配政府掌握的科技资源

科技资源或科研经费通过课题招投标的形式，由政府主管科技工作的职能部门

——科技部、地方科委或自然科学基金委员会等机构配置给项目中标者使用。这是政府分配科技资源的一种重要形式。

（六）改革现代技术开发与创新的管理体制

管理是一门科学，管理也能增加经济效益和社会效益。

现代技术开发与创新，既需要宏观管理，也需要微观管理。宏观科研管理体制内容包括政府主管科技工作的机构的设置和运转，职能的确定；现代技术开发与创新活动的成果评价体系的建立；政府职能范围内的事务的处理，等等。

（七）创造尊重科学，尊重人才的社会氛围

当社会处于**或者迷信、愚昧盛行、拜金主义猖撅之时，人们对科学技术是不重视的，这样的社会氛围不利于现代技术的开发与创新。

（八）提高全民族的科学文化素质——社会基础；人力资源

这既能加强现代技术开发与创新的社会基础，又能扩大现代技术开发与创新的参与度，为现代技术开发与创新提供长期的，可持续的人力资源，为创新型国家这一目标的实现提供保障。

第二节

（中国）政府在现代技术开发与创新中的重大举措

即政府在特定环境下所采取的特定措施，是政府主要任务的体现。其影响深远、成效明显。

一、“863”计划——中国高新技术研究发展计划

（一）来历

1986年3月，中国著名的四位老科学家王大珩、王淦昌、杨嘉墀、陈芳允给中共中央写信，提出了跟踪世界先进水平，发展中国高新技术的建议，经邓小平批示后，经过严格的科学论证，国家制定了《高技术发展计划（“863”计划）纲要》。其方针是“有限目标，突出重点”。

（二）主要内容与目标

选择了生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术与新材料七个领域的15个主题作为中国高技术研究与开发的重点，通过15年的努力，实现下列目标：

1．在几个最重要高技术领域跟踪国际水平，缩小中外差距，并有所突破。

2．培养新一代高水平科技人才。

3．通过伞形辐射，带动相关领域的科技进步。

4．为21世纪初的经济发展和国防建设奠定比较先进的技术基础。

5．把阶段性成果尽快转化为生产力。

（三）成就

通过“863”计划的实施，中国在“两系法杂交水稻技术”、“航空遥感实时图像传输处理技术”、6000米水下自动机器人、高温气冷反应堆、大功率激光器及其应用、人工晶体及全固态激光器、快中子实验堆、超级服务器的研究与开发等重大技术取得了突破性成就，促进了中国传统产业的改造和高新技术产业的发展（见表3-1，教材P45-46)

二、“973”计划——国家重点基础研究规划

（一）主要任务

1997年，由国家科技领导小组第三次会议决定。该规划的主要任务有四方面：

1、围绕农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料六大领域关系国民经济和社会发展的重大问题2开展综合性研究，提供解决问题的理论依据和科学基础。

2、布置相关的重大的前沿性基础研究。

3、培养和造就高素质优秀人才队伍。

4、重点建设一批高水平的科学研究基地和跨学科的综合科学研究中心。

（二）与“863”的区别

“863”计划重在高新技术、应用技术；而“973”计划则重在自然科学前沿性研究、基础性研究。例如，2003年启动的“SARS”防治基础研究就是为从根本上防治一SARS病毒提供科学依据。

（三）成效

加强了中国的原始创新能力。加强了现代技术开发与创新的科学基础。

三、国家科技攻关计划——中国政府组织实施的指令性综合性科技计划，1983年

（一）主要任务

主要任务是解决农业、传统工业的技术改造、重大装备研制、新兴技术、社会发展

等领域中的共性技术、关键技术和重大技术。

已完成“六五”～“十五”5个“五年计划”的科技攻关任务。

（二）《“十五”国家科技攻关计划实施纲要》

指导思想：坚持面向经济建设主战场，从国民经济和社会可持续发展的重大需求出发，以促进产业技术进步和解决社会所需的公益性重大技术问题为主攻方向，通过重大的、关键性的共用技术的突破，引进技术的创新与高技术的应用，为经济社会发展提供技术支撑。

（三）具体成就

见

P47

四、重大科技专项——“十五”期间，科技部组织实施

（一）主要内容——12个国家重大科技专项：

1．超大规模集成电路和软件。

2．信息安全与电子政务及电子金融。

3．功能基因和生物芯片。

4．电动汽车。

5．高速磁悬浮交通技术。

6．创新药物与中药现代化。

7．主要农产品深加工。

8．奶业发展。

9．食品安全。

10．节水农业。

11．水污染处理。

12．重要技术标准研究。

（二）主要目标——中国科技发展战略转变

从跟踪模仿为主向自主创新和实现技术跨越式发展为主转变，提高核心产品和新兴产业竞争力。

（三）主要特点

1．属于高新技术开发和创新，占领新世纪的一批技术制高点。

2．与中国产业发展紧密联系，解决中国经济社会发展中面临的重大问题所需要的关键技术。

3．强调自主创新。

4．集中政府、企业、大学、科研院所各方面的力量，联合攻关。

五、“火炬”计划——指导中国高新技术产业发展的计划，科技部组织实施

（一）主要技术领域

1．电子与信息技术。

2．光机电一体技术。

3．生物技术。

4．新材料技术。

5．新能源技术。

6．高效节能及环保技术。

（二）主要任务——其技术领域与高新技术产业园区的主导产业相一致

❶

建立和发展高新技术产业园区；

❷

完善高新技术产业发展的外部环境；

❸

组织实施以开发高新技术为目标的“火炬”项目；

❹

建立和发展高新技术创业服务中心；

❺

多层次、多渠道组织开展国际经济技术交流；

❻

培养“火炬”计划所需要的经营管理人才。

六、“星火”计划——经国务院批准，1986年，政府组织实施，面向农村

（一）主要任务

❶

把先进适用技术引向农村，引导亿万农民依靠科学技术发展农村经济；

❷

建设一批以科技为支撑的企业和区域性支柱产业，推动农村乡镇企业中的重点行业的技术进步；

❸

推动中西部经济发展；

❹

培养农村适用技术和管理人才。

（二）主要内容

1．组织一大批面向农村、面向农业、面向乡镇企业的、具有先进适用性的技术项目。这些项目利用农村资源，投资少，见效快。

2．建立一批科技先导型示范企业。

3．建立“星火”培训基地，培训农村人才。

七、国家重点实验室和国家工程技术研究中心——基地；平台

国家重点实验室主要依托大学和科研院校而建立，承担“863”计划、”973”计划、国家重大科技专项、国家科技攻关项目中的重要实验，它是一个开放型的科研基地。

国家工程技术中心主要依托科技实力雄厚的科技型企业、科研机构或大学。它的特点是具有完备的工程技术试验设施，主要任务是通过现代技术开发与创新，促进技术成果向生产力转化。

国家重点实验室（截止2018年，349个）和国家工程技术研究中心（截止2016年，346个）。

八、《国家中长期科学和技术发展规划纲要》2006～2020——2006年2月国家公布

（一）中国科技工作的指导方针

自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来。

自主创新的主要含义是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。

重点跨越的含义是坚持有所为、有所不为，集中力量、发挥优势、选择关键、重点突破、实现跨越发展。

（二）总体目标

到2020年，自主创新能力显著增强，科学促进经济社会发展和保障国家安全的能力显著增强，基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进入创新型国家行列。

（三）优先主题

1．能源

2．水和矿产资源

3．环境

4．农业

5．制造业

6．交通业

7．信息产业及现代服务业

8．人口与健康

9．城镇化与城市发展

10．公共安全

11．国防

第三节

现代技术开发与创新体系的完善方向

一、现代技术开发与创新体系的薄弱环节

（一）取得的成就

1．制订科技发展规划及相关规划。

2．组织、实施跨区域、跨部门、跨企业的重大科技项目。

3．通过课题招投标分配政府直接掌握的科技资源。

4．建立国家重点实验室、国家工程技术研究中心和国家级科技工业园区。

（二）薄弱环节（发展不平衡）

1.薄弱环节

❶

制订现代技术开发与创新的政策与法律；

❷

改革现代技术开发与创新的科研管理体制；

❸

创造尊重科学、尊重人才的社会氛围，❹

提高全民族的科学文化素质。

2.产生薄弱环节——系统工程

实施现代技术开发与创新，不是政府主管科技活动的职能部门单独能完成的任务，需要涉及国家创新体系的各个职能部门和地方各个层次的协同配合，统筹兼顾。

3.对策

深化改革；制度创新；解决条块矛盾或冲突,构建科学、高效的科研管理体制。

二、现代技术开发与创新体系的完善方向

（一）开发与创新体系的系统性构成1.科学技术发展及相关规划

科学技术发展规划；产业发展规划；企业技术进步规划；人才培养规划。

2.科学技术发展相关政策

科技发展政策；产业发展政策；投融资政策；金融政策；对外开放政策。

3.相关各方积极性的调动

调动科学技术人员、政府管理人员、企业家和技术工人、技术农民等的积极性。

4.规划与政策的实施

地方政府积极贯彻落实中央政策；政府及其不同职能部门和大学、科研机构、企业以及个人认真实施，把宏观决策行为转化为各部门、各单位的行为。

5.国家创新体系的内容

不仅包括技术创新，还包括理论、制度、组织、管理、流程、政策创新等内容。

（二）完善现代技术开发与创新体系的方向

建立创新型国家、完善国家创新体系。

当其他创新处于相对落后时，技术创新很难“孤军独进”，保持长久。

建立创新型国家，完善国家创新体系既是长远的奋斗目标，也是现代技术开发与创新活动长盛不衰的根本保证。

三、完善现代技术开发与创新的关键举措——体制；政策；积极性；社会氛围

（一）建立有效、统一、科学的宏观科研管理体制

配套政策分属于政府不同职能部门制定，所需要的人、财、物分属于不同的政府职能部门管理，需要一个统一、高效、权威的组织协调形式。

这只有通过探索和改革才能解决。

（二）制定实施现代技术开发与创新的各项配套政策

（三）充分调动企业推进现代技术开发与创新的积极性

中国现代技术开发与创新体系的薄弱环节在于，就企业整体而言，积极性、参与度不高。

1.通过外部环境给企业以压力

政府制定企业产品国家技术标准，企业的生产技术设备和工艺应达到的技术水平、规定等政策。

2.通过调动企业内部积极性，使其有动力

通过激励机制，充分调动企业家、专业技术人员和技术工人的积极性，给他们以动力和利益。

（四）营造尊重科学，尊重人才的良好社会氛围

由于在思想文化方面受几千年来封建社会的影响，对技术是重视不够的。

绝大多数知识分子都把“从政、做官”作为基本目标，在社会中“士农工商”，士为其首，工为农后。

由于历史上科学和技术发展道路的分离，科学由知识分子掌握，技术由“工匠”拥有，形成鄙薄技术的传统。

营造重视技术、重视技术人才的良好社会氛围是实施现代技术开发与创新的重大战略举措。

思考题：

1．政府、企业、大学和科研机构在现代技术开发与创新中是如何分工的？

2．政府在现代技术开发与创新中的主要任务是什么？

3．中国政府在现代技术开发与创新中采取了哪些重大举措？

4．你认为完善现代技术开发与创新体系应当采取哪些措施？