第一篇：项目论证与评估案例一二 yuepengfei
高等教育自学考试
《项目论证与评估》
实践报告
题
目： 案例一：彩铃广告业务
案例二：新增年产1000吨粘结钦铁硼稀土磁体技术改造项目 考生姓名：
岳鹏飞
准考证号：
293811100115
考核号：
K170
考核教师：
目录
案例一：彩铃广告项目
1．请分析决定用户对电信彩铃的广告态度的因素有哪些？„„„„„3 2．对该项目的电信用户情景进行分析。„„„„„„„„4 3．彩铃广告对彩铃广告运营商的价值？ „„„„„„„„4
参考文献 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„5
案例二：新增年产1000吨粘结钦铁硼稀土磁体技术改造项目 1.从敏感性分析结果来评估该项目的风险能力。„„„„„„6 2.根据经济分析的结果对项目进行财务（评价行业基准折线率15%,行业基准回收期10年，行业平均投资利润率10%，行业平均投资利税率12%）„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 参考文献„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„10
案例一：彩铃广告业务
问题1答：
分为良性因素与不良因素（1）良性因素：
1，电信用户不用支付彩铃基本使用费，也能享受彩铃业务的精彩。彩铃广告运营商将用广告收入为确认型的协议用户补贴彩铃业务基本使用费。
2，彩铃用户不用支付彩铃基本使用费，也可以保持彩铃足够新鲜。彩铃广告运营商的广告彩铃全部免费，而且彩铃广告运营商可以在广告的制作上尽量使彩铃广告幽默化，娱乐化，艺术化，给用户一种美的享受，接听电话获赠话费或积分。
3，彩铃广告运营商将按照接听次数为所有将彩铃设为彩铃广告运营商的广告的用户提供话费或积分。广告运营商把所有有价值的信息设为彩铃，为朋友们搭建了一个免费的信息传递平台。（2）不良因素：
1，强制收听，用户每拨打一个电话在不明确对方会在何时接听电话的前提下，用户必须倾听铃声等待应答。
2，彩铃广告让电话拨打者接受其不需要的广告信息，浪费拨打人的时间，有人会认为是在传播声讯垃圾。
3，有用户很可能还会质疑，为什么开通电信彩铃前非得每月花5元钱的申请费是传媒强制性手段。
4，框框太多，譬如必须在电话铃声响过15秒后才能接电话，否则，就不给返还话费。熟人的电话会产生抱怨，甚至会因为几分钱而影响感情。5，现在部分城市对彩铃乱收费现象比较严重，用户抱怨纷纷。未证得用户同意。擅自为用户固定电话开通彩铃业务。
问题2答：
分析用户是彩铃广告的使用者，他们是广告运营商在彩铃研发时，需要长期考虑的群体。电信用户可能存在一下几方面的情况值得彩铃广告运营商注意。
（1）初期电信用户对彩铃持观望态度，这需要广告运营商及广告主全面系统介绍彩铃对用户的价值。对用户越深入平实的介绍，用户越认可此产品和行为。这就有效的缩减的用户观望态度的时间。
（2）一些不良经营商和不良媒体对用户产生负担，许多用户通过手机传递信息和接受信息。不良经营者和不良媒体通过不法途径将不良信息，图片传递给用户。产生严重的不良社会风气，浪费用户时间降低了通讯行业的诚信度。因此，要严厉打击不法行为，建立良好的信息传输纽带。使用户在彩铃时代感受到新鲜，快乐。能在繁忙的学习生活工作当中体验到娱乐，幽默，给他们精神上的安慰。
（3）彩铃广告的认同程度降低了彩铃广告的广告单价，降低了潜在的市场容量，因此，在初期要争取示范性广告主加盟：任何媒介都有自己的细分市场，彩铃广告运营商要瞄准目标出击：降低投放门槛，采用智能管理平台，以量取胜：坚持按效果付费的营销原则。按点付费的在线直销模式侵害了广大代理商的利益，失去了直接作者的支持，输在行业文化上。对策，彩铃广告累计量给以用户一定的返点折扣，管理好折扣体系。为广告业务代理商提供一定的空间。彩铃广告运营商之间的竞争，使广告主谈判能力提高，影响业务利润，对策，以品牌取胜，不断升级服务水平，改善广告效果，重视销售队伍的建设：争取从加盟用户手上入手，提高网络的回铃点数，以量取胜。
（4）彩铃广告间的竞争，不但影响行业间的利益，而且也对用户的生活有一定的影响。彩铃日新月异的变化，用户选择性比较大来满足不同的品味和需要。对策，以品牌取胜，不断提升服务水平，改善广告效果，重视营销队伍的建设，以质量取信与用户。
问题３答：
1.彩铃广告业务固定成本主要是彩铃广告运营平台建设费的摊销和基础人力资源成本，办公成本，平台运营成本。彩铃广告业务的变动成本主要主要是用于支付给基础运营商和协议用户的费用。由于彩铃广告的运营模式为广告主预存广告费的方式，而我国电信业务运营的特征使基础运营商，协议用户与彩铃广告运营商的结算要滞后２个月。因此彩铃广告运营商不需要垫付彩铃广告的变动成本。
2.迅速提高彩铃业务的普及率，持续开发彩铃业务的价值彩铃业务是近年来诞生的最成功的电信增值业务之一，电信运营商获得高额的回报。按当前的资费，电信运营商收取５元每月的彩铃业务使用费。目前彩铃用户的增长有明显的放缓趋势，运营商希望出现更高的彩铃普及率。而彩
铃广告业务能有效的提高彩铃业务的普及率，并能通过广告收益的补贴长期维持彩铃业务的生命力，深度开发彩铃业务的投资回报。3.彩铃广告业务迎合了几大基础电信运营商的战略转型概念业界都知道几大基础电信运营商面临市场不断下降的经营压力和电信业务开放的竞争压力，以及不断创新的互联网业务的替代性冲击，他们都纷纷提出了转型战略举措。他们不约而同的把自己的用户资源和品牌资源视为宝贵的财富，他们迫切希望通过自己的网络和用户聚集能力，把自己打造为综合业务和信息提供商。彩铃广告业务正是利用了基础电信运营商强大约为支撑能力和巨大的用户资源。因此提供彩铃广告业务能够十分准确地体现基础电信运营商的战略转型理念。
4.彩铃广告运营商投资彩铃广告业务能得到多方面的收益，与中国具有垄断优势的基础电信运营商建立良好的战略合作伙伴关系，共同开发巨大的电信用户综合服务资源，增值整合市场。通过彩铃广告业务的销售获得广告发布差价，赚取广告收益。成立专业的彩铃广告质询团队，为广告主提供彩铃广告发布和制作方面的质询，获得部分利益。彩铃广告项目是典型的新传媒业务，迎合了新传媒投资价值，符合风险投资的TMT概念，具有很好的融资前景。
参考文献：
项目论证与评估（21世纪项目管理系列规划教材）(作者：戚安邦主编)[出版社：机械工业出版社]
项目采购管理林平林龙赵玉梅机械工程出版社
案例二：新增年产1000吨粘结钦铁硼稀土磁体技术改造项
目
问题1答：
一、投资机构主要分析和预测项目的以下潜在风险：
1.政治与法律的风险预测和分析
项目上马后，国家若干年内是否会有政治动荡的可能？战争的可能？中国现时的法律政策和税务政策近期是否有变化，能否保障投资商的权益和投入的资金？
2.宏观经济风险预测和分析
分析和评估中国3年内、5年内、10年内是否会出现经济微缩和通货膨胀等经济危机的可能？因为这直接危及到投资资产净值的递增与减少。直接危及到能否实现对华项目投资的经济战略目标。3.产业风险预测和分析
美欧对所投资项目的产业进行评估，分析它在中国行业中的地位，分析随着时代前进该产业是否有可能被淘汰？产业的生命周期有多长？是否会因为项目本身对环境所产生的污染，给人类和社会带来危害，而引起搬迁、索赔、勒令停产、被起诉的风险。4.市场风险预测和分析
美欧投资商将根据专业机构提供的市场可行性分析报告，对其作出全面的评估。评估该分析报告的真实性、合理性、逻辑性、科学性。并针对可能出现的市场风险和不可预测的风险，制定调整不同时期的营销管理策略，并作出各种风险防范性措施的假设方案。5.投资环境风险的预测和分析
美欧投资商将对投资地区人文、地理、水质、电力交通、治安、进行统筹的分析和评估。6.资源的风险预测和分析
评估项目地区是否有足够的资源，可供期？周边地区是否有同类资源？其运输条件和成本都列在评估的范围之内。
二、风险投资项目评价中必须考虑的其他因素: 6
风险投资操作实务中，风险投资公司并不一定完全按照理论方法来评价项目，而且也不能仅仅依赖这些量化的指标。他们必须考虑其他影响因素。这里列举其中一部分。
1)投资周期长短与风险企业的实力强弱。实力强的风险企业开发一种产品的时间一般较短，而实力弱的风险企业也许需要更长的时间才能取得一样的结果。如甲乙两个项目，它们的初始投资额、期望净现值指数和标准离差率均相同，但是投资周期长短不一。这种情况下，当然投资时间短的项目相对更可取。所以投资者不得不考虑这些情况。
2)科技发展的趋势。如果科技更新快，那么风险必然很大，相对就不是很可取。等投资初见成效时，技术已经过时，那么就谈不上收回投资了。
3)政策取向和发展要求。如随着经济的发展和人民生活水平的提高，对环保环保要求。要求也会变高。所以，必须考虑该方案是否符合投资收回时期的。
三、解决好项目管理的难度问题，关键在于提高单位项目抗风险管理能力。1.提高项目风险识别和分析能力
只有有效的识别风险，并研究透彻风险因素，才能有效的抗风险对策，在这方面要做到以下几点：(1)要提高广大职工的风险意识；（2）要落实专门机构和人力来开展风险识别和分析工作，为项目提供决策；（3）要及时总结风险事件，并通过内部宣讲。2.抓好源头防范工作，提高抗拒风险能力
要抓好项目前期工作。前期工作包括项目建议书，可行性研究，项目立项的各种报批工作，这阶段工作确定项目规模，选址等重大事件，对项目质量，进度，费用都有重大影响，特别是由于承担认务的人员由于受“可批性”指导思想影响对存在的问题，风险，因素不做全面介绍，有时候甚至隐瞒项目难以成立的依据，人为的计算出或指导出项目可行的结论，这都会对各级领导和专家做出科学决策产生错误，从而给直接管理项目的人员带来诸多问题。
① 要抓好设计工作。目前的设计工作。存在生搬硬套模式，现场调查不足，设计人员经验不足，主观意识过强等问题，这些因素都会给项目带来很大风险。我们都知道若设计方案不科学，在施工阶段无论如何下功夫，也难免不出问题。
3.抓好招标和履行合同。在应对风险和责任方面，业主有一个得天独厚的有利条件，那就是招标文件是业主编写的，在法律，法规的框架内，把应对各种风险的对策写进去，法律，法规是允许的，也是合情合理的，项目 7
各方即是利益相关方也是利益纷争方，不把风险明确和不规范好彼此之间应承担的风险责任，就可能出现纠纷，项目就会大受影响。
4.建立和及时实施风险事件预案。近年来，建设办，建设办附件的政府机关被冲击的案件不断增加，建设办人员特别是建设办领导的人身安全也受到了很大的威胁，政府部门处理这些案件的方法基本也是让建设办用经济的方法来解决问题，项目付出了沉重的代价。这些问题，都值得我们很好的去思考。
问题2答：
基准收益率也称基准折现率，是企业或行业或投资者一动态的观点所确定的、可接受的投资方案最低标准的收益水平。基准收益率的确定应考虑的因素：①资金成本和机会成本②投资风险③通货膨胀
基准收益率应不低于单位资金成本和单位投资的机会成本，表达式为：ic≥i1=max｛单位资金成本，单位投资机会成本｝确定基准收益率基础是资金成本和机会成本，而投资风险和通货膨胀是必须考虑因素.静态投资回收期（简称回收期），是指以投资项目经营净现金流量抵偿原始总投资所需要的全部时间。它有“包括建设期的投资回收期（PP）”和“不包括建设期的投资回收期（PP）”两种形式。确定静态投资回收期指标的方法
1、公式法
如果某一项目的投资均集中发生在建设期内，投产后一定期间内每年经营净现金流量相等，且其合计大于或等于原始投资额，可按以下简化公式直接求出不包括建设期的投资回收期：
不包括建设期的投资回收期（PP„）=原始投资合计/投产后前若干年每年相等的净现金流量
包括建设期的投资回收期（PP）=不包括建设期的投资回收期+建设期
2、列表法
所谓列表法，是指通过列表计算“累计净现金流量”的方式，来确定包括建设期的投资回收期，进而再推算出不包括建设期的投资回收期的方法。因为不论在什么情况下，都可以通过这种方法来确定静态投资回收期，所以此法又称为一般方法。该法的原理是：按照回收期的定义，包括建设期的投资回收期满足以下关系式，即：
这表明在财务现金流量表的“累计净现金流量”一栏中，包括建设期的投资回收期恰好是累计净现金流量为零的年限。
无法在“累计净现金流量”栏上找到零，必须按下式计算包括建设期的投资回收期：
包括建设期的投资回收期（PP）=最后一项为负值的累计净现金流量对应的年数＋最后一项为负值的累计净现金流量绝对值÷下年净现金流量
或：=累计净现金流量第一次出现正值的年份-1＋该年初尚未回收的投资÷该年净现金流量
静态投资回收期的优缺点
静态投资回收期的优点是能够直观地反映原始总投资的返本期限，便于理解，计算也比较简单，可以直接利用回收期之前的净现金流量信息。缺点是没有考虑资金时间价值因素和回收期满后继续发生的现金流量，不能正确反映投资方式不同对项目的影响。只有静态投资回收期指标小于或等于基准投资回收期的投资项目才具有财务可行性。
投资利润率是指项目的年利润总额与总投资的比率，计算公式为
投资利润率=年利润总额/总投资*100% 式中：年利润总额通常为项目达到正常生产能力的年利润总额，也可以是生产期平均年利润总额，年利润总额=年产品销售收入－年总成本费用－年销售税金及附加。
计算出的投资利润率应与行业的标准投资利润率或行业的平均投资利润率进行比较，若大于（或等于）标准投资利润率或平均投资利润率，则认为项目是可以考虑接受的，否则不可行。
投资利润率一般是指项目达到设计生产能力后的一个正常生产年份的利润总额与项目总投资的比率，计算公式如下：
投资利润率是指项目达到设计生产能力后的一个正常生产年份的年利润总额与项目总投资的比率，它是考察项目盈利能力的静态指标。投资利润率＝年利润总额或年平均利润总额项目总投资×100 式中，年利润总额＝年产品销售收入－年产品销售税金及附加－年总成本费用 年销售税金及附加＝年增值税＋年营业税＋年特别消费税＋年资源税 ＋年城乡维护建设税＋年教育费附加 项目总投资＝建设投资＋流动资金
在财务评价中，将投资利润率与行业平均投资利润率对比，以判别项目单位投资盈利能力是否达到本行业的平均水平。
投资利税率
投资利税率是指项目的年利税总额与总投资的比率，计算公式为
投资利税率=年利税总额/总投资*100% 9
式中：年利税总额可以是正常生产年份的年利润总额与销售税金之和，也可以是生产期平均年利润总额与销售税金之和，年利税总额=年产品销售收入—年总成本费用；总投资包括固定资产投资、建设期利息及流动资金。
计算出的投资利税率应与行业的平均投资利税率进行比较，若大于（或等于）行业的平均投资利税率，则认为项目是可以考虑接受的，否则不可行。
参考文献：
肖云辉：政府投资项目的投资控制[J].科学技术与工程 2003 高福春：项目管理九大知识体系——风险管理[J].中国计算机用户 2002 孙永玲：中国房地产金融战略实施[M].机械工业出版社2005 吴念鲁：轮现代商业银行房地产信贷的发展趋势[J].国际金融实施 2004 肖崎
：新经济下商业银行营销策略的思想[J].新金融 2003
第二篇：项目论证与评估
职业能力考核部分占课程总体分数的50%，即50分。本课程给出10个职业能力考核题目，从中选择5道题目论述（每题字数至少500字左右）。考核分数是每道题10分，共计50分。
二、职业能力培养考核题目
1．根据学习的理论内容，结合一个实际项目案例，对项目生命周期进行划分，并说明在项目生命周期的不同阶段需要进行哪些方面的项目论证与评估，进行的这些论证与评估的主要依据和目的是什么。
答：项目的生命周期是描述项目从开始到结束所经历的各个阶段，最一般的划分是将项目分为
分。在项目生命周期运行过程中的不同阶段里，由不同的组织、个人和资源扮演着主要角色。
项目的生命周期是描述项目从开始到结束所经历的各个阶段，最一般的划分是将项目分为 “识别需求、提出解决方案、执行项目、结束项目”四个阶段。实际工作中根据不同领域或不同方法再进行具体的划分。在项目生命周期运行过程中的不同阶段里，由不同的组织、个人和资源扮演着主要角色。
项目生命周期的第2个阶段，是提出解决需求或问题的方案。这个阶段将会导致某个人或更多的人、组织（承约商）向客户提交申请书，他们希望客户为今后成功执行解决方案而付给他们酬劳。在这个阶段，承约商的努力变得很重要。对回复RFP感兴趣的承约商，可能会花几个星期时间来提出一种解决问题的方案，并估计所需资源的种类、数量，设计执行解决方案所需花费的时间。每个承约商都会以书面申请的方式，把有关信息用文件的方式证实下来。所有的承约商都把申请书提交给客户。例如，几个承约商可能会同时向一个客户提交有关开发和执行一个自动开发票和结帐系统的申请书。在客户评估了申请书并选出中标者后，客户和中标的承约商将协商签署合同（协议）。在许多情况下，可能并不会有外部承约商的参与和竞争需求建议书，以最终取得项目执行权。公司自己内部的项目团队，就可能提出一份响应管理者所定义的需求的申请书。在这种情况下项目将由公司自己的雇员执行，而不是由外部承约商执行。
项目生命周期的第3个阶段是执行解决方案。此阶段开始于客户已决定了哪个解决方案将能最好地满足需求，客户与会上人或提交申请书的承约商之间已签订了合同后。此阶段即执行项目阶段，包括为项目制定详细的计划，然后执行计划以实现项目目标。在执行项目期间，将会使用到不同类型的资源。例如，有关设计并建造一幢办公楼的项目，项目努力的方向可能首先包括由几个建筑师和工程师制定一个建楼计划。然后，在建设工程进行期间，大量增加所需资源，包括炼钢工人、木匠、电工、油漆工等等。项目在盖好楼之后结束，少数其他工人将负责完成美化环境的工作和最后的内部装修。此阶段将会导致项目目标的最终实现。使客户满意于整个工作高质量地在预算内按时完成。例如，如果一个承约商已经完成了客户自动系统的设计、安装，并且系统顺利通过绩效测试，客户也接受了此自动系统；或是公司内部的项目团队已按管理层的要求完成了项目，把公司的两个设备合并成一个，那么这第3个阶段的完成就是圆满的。项目生命脉周期的最后阶段是结束项目阶段，当项目结束时，某些后续的活动仍需执行。例如，确定一下所有应交付的货物是否已提交给了客户，客户接收了吗？所有的款项已经交付结清了吗？所有的发票已经偿付了吗？这一阶段的一个重要任务就是评估项目绩效，以便从中得知该在哪些方面改善，在未来执行相
“识别需求、提出解决方案、执行项目、结束项目”四个阶段。实际工作中根据不同领域或不同方法再进行具体的划似项目时有所借鉴。这一阶段应当涉及从客户那儿获取反馈，以查明客户满意度和项目是否达到了客户的期望等活动。同样也应从项目团队那儿得到反馈，以便得到有关示来项目绩效改善方面的建议。项目生命周期的长度从几个星期到几个不等，依项目内容、复杂性和规模而定。而且，并不是所有项目都必然经历项目生命周期的4个阶段。例如，一组社会志愿者决定，他们要用自己的时间、才智和资源，为远有可归者组织一次进餐比赛，他们可能只涉及第3个阶段——计划和执行，项目生命周期的前两个阶段可能就与这个项目不相关了。同样，如果一家公司的总经理决定改变工厂设备的布局以提高效率，她可能简单地批示，让制造部经理主持这一项目，并用本公司的职工去执行项目。在这种情况下，将不会存在来自外部承约商的书面注建议书。
在另外一些情况下，例如雇佣承约同来重建房屋这一项目，客户可能会以一种不太有内在结构性的、更随便的方式经历项目生命周期的前两个阶段。他可能并不把所有要求都写下来，并要求几个承约商去做估算。相反，他可能会邀请在过去曾为自己或其邻居提供过令人满意的工作的承约商，向其解释一下他想做什么，并且要求这个承约商提供一些引起草案和成本预算。
一般来说，当项目在商业环境中执行时，项目生命周期会以更正式，更有内在结构性的方式展开。当项目由私人或志愿者执行时，项目生命周期则趋向于较随便、不太正式。
项目生命周期的第1阶段涉及需求、问题或是机会的确认能导致客户向个人、项目团队或是组织（承约商）征询需求建议书，以便实现已确认的需求或解决问题。具体要求通常由客户在一个叫做需求建议书（request for proposal, RFP）的文件里注明。通过RFP，客户可以要求个人或承约商提交有关他们如何在成本约束和进度计划下解决问题的申请书。一对需要新房的夫妇，可能会花时间来确认对房子的要求——大小、样式、风格、房间数、地点、他们预算能药的最大钱数以及他们想搬进去的日期，他们可能会写下这些要求，然后要求几个承约商分别提供房屋计划和成本估算。一个把升级它的计算机系统作为需求的公司，可能会以RFP的方式把它的需求用文件证实下来，并把文件分别送给几家计算机咨询公司。然而，并不是所有的情况下都有一个正式的RFP。如在一组单个个体之间召开的会议或讲座人们通常会很随便地定义需求。某些人可能会自愿或是被要求准备一份申请书，以决定项目是否由其承担，并满足需求。这类情况可能是医院的管理层想为本医院雇员的孩子们建造一个当地的日护理中心，管理团队或某个经理可能会在文件里写下这些要求，交给一个内部项目团队，而内部项目团队将会提交一份有关如何建立护理中心的申请书。在这种情况下，承约商是医院自己内部的项目团队，客户是医院的经理或者可能是董事会。确定一个正确的需求是很重要的。例如，某个需求是要提供一个体地的护理中心，还是旨在为医院雇员的孩子提供幼儿护理？“本地”是需求必不可少的组成部分吗？项目生命周期的四个阶段
项目生命周期的第2个阶段，是提出解决需求或问题的方案。这个阶段将会导致某个人或更多的人、组织（承约商）向客户提交申请书，他们希望客户为今后成功执行解决方案而付给他们酬劳。在这个阶段，承约商的努力变得很重要。对回复RFP感兴趣的承约商，可能会花几个星期时间来提出一种解决问题的方案，并估计所需资源的种类、数量，设计执行解决方案所需花费的时间。每个承约商都会以书面申请的方式，把有关信息用文件的方式证实下来。所有的承约商都把申请书提交给客户。例如，几个承约商可能会同时向一个客户提交有关开发和执行一个自动开发票和结帐系统的申请书。在客户评估了申请书并选出中标者后，客户和中标的承约商将协商签署合同（协议）。在许多情况下，可能并不会有外部承约商的参与和竞争需求建议书，以最终取得项目执行权。公司自己内部的项目团队，就可能提出一份响应管理者所定义的需求的申请书。在这种情况下项目将由公司自己的雇员执行，而不是由外部承约商执行。
项目生命周期的第3个阶段是执行解决方案。此阶段开始于客户已决定了哪个解决方案将能最好地满足需求，客户与会上人或提交申请书的承约商之间已签订了合同后。此阶段即执行项目阶段，包括为项目制定详细的计划，然后执行计划以实现项目目标。在执行项目期间，将会使用到不同类型的资源。例如，有关设计并建造一幢办公楼的项目，项目努力的方向可能首先包括由几个建筑师和工程师制定一个建楼计划。然后，在建设工程进行期间，大量增加所需资源，包括炼钢工人、木匠、电工、油漆工等等。项目在盖好楼之后结束，少数其他工人将负责完成美化环境的工作和最后的内部装修。此阶段将会导致项目目标的最终实现。使客户满意于整个工作高质量地在预算内按时完成。例如，如果一个承约商已经完成了客户自动系统的设计、安装，并且系统顺利通过绩效测试，客户也接受了此自动系统；或是公司内部的项目团队已按管理层的要求完成了项目，把公司的两个设备合并成一个，那么这第3个阶段的完成就是圆满的。项目生命脉周期的最后阶段是结束项目阶段，当项目结束时，某些后续的活动仍需执行。例如，确定一下所有应交付的货物是否已提交给了客户，客户接收了吗？所有的款项已经交付结清了吗？所有的发票已经偿付了吗？这一阶段的一个重要任务就是评估项目绩效，以便从中得知该在哪些方面改善，在未来执行相似项目时有所借鉴。这一阶段应当涉及从客户那儿获取反馈，以查明客户满意度和项目是否达到了客户的期望等活动。同样也应从项目团队那儿得到反馈，以便得到有关示来项目绩效改善方面的建议。项目生命周期的长度从几个星期到几个不等，依项目内容、复杂性和规模而定。而且，并不是所有项目都必然经历项目生命周期的4个阶段。例如，一组社会志愿者决定，他们要用自己的时间、才智和资源，为远有可归者组织一次进餐比赛，他们可能只涉及第3个阶段——计划和执行，项目生命周期的前两个阶段可能就与这个项目不相关了。同样，如果一家公司的总经理决定改变工厂设备的布局以提高效率，她可能简单地批示，让制造部经理主持这一项目，并用本公司的职工去执行项目。在这种情况下，将不会存在来自外部承约商的书面注建议书。
在另外一些情况下，例如雇佣承约同来重建房屋这一项目，客户可能会以一种不太有内在结构性的、更随便的方式经历项目生命周期的前两个阶段。他可能并不把所有要求都写下来，并要求几个承约商去做估算。相反，他可能会邀请在过去曾为自己或其邻居提供过令人满意的工作的承约商，向其解释一下他想做什么，并且要求这个承约商提供一些引起草案和成本预算。
一般来说，当项目在商业环境中执行时，项目生命周期会以更正式，更有内在结构性的方式展开。当项目由私人或志愿者执行时，项目生命周期则趋向于较随便、不太正式。
项目生命周期的四个阶段
项目生命周期的第2个阶段，是提出解决需求或问题的方案。这个阶段将会导致某个人或更多的人、组织（承约商）向客户提交申请书，他们希望客户为今后成功执行解决方案而付给他们酬劳。在这个阶段，承约商的努力变得很重要。对回复RFP感兴趣的承约商，可能会花几个星期时间来提出一种解决问题的方案，并估计所需资源的种类、数量，设计执行解决方案所需花费的时间。每个承约商都会以书面申请的方式，把有关信息用文件的方式证实下来。所有的承约商都把申请书提交给客户。例如，几个承约商可能会同时向一个客户提交有关开发和执行一个自动开发票和结帐系统的申请书。在客户评估了申请书并选出中标者后，客户和中标的承约商将协商签署合同（协议）。在许多情况下，可能并不会有外部承约商的参与和竞争需求建议书，以最终取得项目执行权。公司自己内部的项目团队，就可能提出一份响应管理者所定义的需求的申请书。在这种情况下项目将由公司自己的雇员执行，而不是由外部承约商执行。
项目生命周期的第3个阶段是执行解决方案。此阶段开始于客户已决定了哪个解决方案将能最好地满足需求，客户与会上人或提交申请书的承约商之间已签订了合同后。此阶段即执行项目阶段，包括为项目制定详细的计划，然后执行计划以实现项目目标。在执行项目期间，将会使用到不同类型的资源。例如，有关设计并建造一幢办公楼的项目，项目努力的方向可能首先包括由几个建筑师和工程师制定一个建楼计划。然后，在建设工程进行期间，大量增加所需资源，包括炼钢工人、木匠、电工、油漆工等等。项目在盖好楼之后结束，少数其他工人将负责完成美化环境的工作和最后的内部装修。此阶段将会导致项目目标的最终实现。使客户满意于整个工作高质量地在预算内按时完成。例如，如果一个承约商已经完成了客户自动系统的设计、安装，并且系统顺利通过绩效测试，客户也接受了此自动系统；或是公司内部的项目团队已按管理层的要求完成了项目，把公司的两个设备合并成一个，那么这第3个阶段的完成就是圆满的。项目生命脉周期的最后阶段是结束项目阶段，当项目结束时，某些后续的活动仍需执行。例如，确定一下所有应交付的货物是否已提交给了客户，客户接收了吗？所有的款项已经交付结清了吗？所有的发票已经偿付了吗？这一阶段的一个重要任务就是评估项目绩效，以便从中得知该在哪些方面改善，在未来执行相似项目时有所借鉴。这一阶段应当涉及从客户那儿获取反馈，以查明客户满意度和项目是否达到了客户的期望等活动。同样也应从项目团队那儿得到反馈，以便得到有关示来项目绩效改善方面的建议。项目生命周期的长度从几个星期到几个不等，依项目内容、复杂性和规模而定。而且，并不是所有项目都必然经历项目生命周期的4个阶段。例如，一组社会志愿者决定，他们要用自己的时间、才智和资源，为远有可归者组织一次进餐比赛，他们可能只涉及第3个阶段——计划和执行，项目生命周期的前两个阶段可能就与这个项目不相关了。同样，如果一家公司的总经理决定改变工厂设备的布局以提高效率，她可能简单地批示，让制造部经理主持这一项目，并用本公司的职工去执行项目。在这种情况下，将不会存在来自外部承约商的书面注建议书。
在另外一些情况下，例如雇佣承约同来重建房屋这一项目，客户可能会以一种不太有内在结构性的、更随便的方式经历项目生命周期的前两个阶段。他可能并不把所有要求都写下来，并要求几个承约商去做估算。相反，他可能会邀请在过去曾为自己或其邻居提供过令人满意的工作的承约商，向其解释一下他想做什么，并且要求这个承约商提供一些引起草案和成本预算。
一般来说，当项目在商业环境中执行时，项目生命周期会以更正式，更有内在结构性的方式展开。当项目由私人或志愿者执行时，项目生命周期则趋向于较随便、不太正式。
项目生命周期的第2个阶段，是提出解决需求或问题的方案。这个阶段将会导致某个人或更多的人、组织（承约商）向客户提交申请书，他们希望客户为今后成功执行解决方案而付给他们酬劳。在这个阶段，承约商的努力变得很重要。对回复RFP感兴趣的承约商，可能会花几个星期时间来提出一种解决问题的方案，并估计所需资源的种类、数量，设计执行解决方案所需花费的时间。每个承约商都会以书面申请的方式，把有关信息用文件的方式证实下来。所有的承约商都把申请书提交给客户。例如，几个承约商可能会同时向一个客户提交有关开发和执行一个自动开发票和结帐系统的申请书。在客户评估了申请书并选出中标者后，客户和中标的承约商将协商签署合同（协议）。在许多情况下，可能并不会有外部承约商的参与和竞争需求建议书，以最终取得项目执行权。公司自己内部的项目团队，就可能提出一份响应管理者所定义的需求的申请书。在这种情况下项目将由公司自己的雇员执行，而不是由外部承约商执行。
项目生命周期的第3个阶段是执行解决方案。此阶段开始于客户已决定了哪个解决方案将能最好地满足需求，客户与会上人或提交申请书的承约商之间已签订了合同后。此阶段即执行项目阶段，包括为项目制定详细的计划，然后执行计划以实现项目目标。在执行项目期间，将会使用到不同类型的资源。例如，有关设计并建造一幢办公楼的项目，项目努力的方向可能首先包括由几个建筑师和工程师制定一个建楼计划。然后，在建设工程进行期间，大量增加所需资源，包括炼钢工人、木匠、电工、油漆工等等。项目在盖好楼之后结束，少数其他工人将负责完成美化环境的工作和最后的内部装修。此阶段将会导致项目目标的最终实现。使客户满意于整个工作高质量地在预算内按时完成。例如，如果一个承约商已经完成了客户自动系统的设计、安装，并且系统顺利通过绩效测试，客户也接受了此自动系统；或是公司内部的项目团队已按管理层的要求完成了项目，把公司的两个设备合并成一个，那么这第3个阶段的完成就是圆满的。项目生命脉周期的最后阶段是结束项目阶段，当项目结束时，某些后续的活动仍需执行。例如，确定一下所有应交付的货物是否已提交给了客户，客户接收了吗？所有的款项已经交付结清了吗？所有的发票已经偿付了吗？这一阶段的一个重要任务就是评估项目绩效，以便从中得知该在哪些方面改善，在未来执行相似项目时有所借鉴。这一阶段应当涉及从客户那儿获取反馈，以查明客户满意度和项目是否达到了客户的期望等活动。同样也应从项目团队那儿得到反馈，以便得到有关示来项目绩效改善方面的建议。项目生命周期的长度从几个星期到几个不等，依项目内容、复杂性和规模而定。而且，并不是所有项目都必然经历项目生命周期的4个阶段。例如，一组社会志愿者决定，他们要用自己的时间、才智和资源，为远有可归者组织一次进餐比赛，他们可能只涉及第3个阶段——计划和执行，项目生命周期的前两个阶段可能就与这个项目不相关了。同样，如果一家公司的总经理决定改变工厂设备的布局以提高效率，她可能简单地批示，让制造部经理主持这一项目，并用本公司的职工去执行项目。在这种情况下，将不会存在来自外部承约商的书面注建议书。
在另外一些情况下，例如雇佣承约同来重建房屋这一项目，客户可能会以一种不太有内在结构性的、更随便的方式经历项目生命周期的前两个阶段。他可能并不把所有要求都写下来，并要求几个承约商去做估算。相反，他可能会邀请在过去曾为自己或其邻居提供过令人满意的工作的承约商，向其解释一下他想做什么，并且要求这个承约商提供一些引起草案和成本预算。
一般来说，当项目在商业环境中执行时，项目生命周期会以更正式，更有内在结构性的方式展开。当项目由私人或志愿者执行时，项目生命周期则趋向于较随便、不太正式。
大多数项目生命周期的说明具有以下共同的特点：(1)对成本和工作人员的需求最初比较少，在向后发展过程中需要越来越多，当项目要结束时又会剧烈地减少。
(2)在项目开始时，[1]成功的概率是最低的，而风险和不确定性是最高的。随着项目逐步地向前发展，成功的可能性也越来越高。
(3)在项目起始阶段，项目涉及人员的能力对项目产品的最终特征和最终成本的影响力是最大的，随着项目的进行，这种影响力逐渐削弱了。这主要是由于随着项目的逐步发展，投入的成本在不断增加，而出现的错误也不断得以纠正。
大多数项目生命周期确定的阶段的前后顺序通常会涉及到一些技术转移或转让的，比如设计要求、操作安排、生产设计。在下阶段工作开始前，通常需要验收现阶段的工作成果。但是，有时候后继阶段也会在它的前一阶段工作成果通过验收之前就开始了。当然要在由此所引起的风险是在可接受的范围之内时才可以这样做。这种阶段的重叠在实践中常常被叫“快速跟进”。
2．根据学习的理论内容，针对某一项目实例，对项目所处的竞争环境进行分析，并根据项目竞争环境综合评估结果进行决策。答：
一、SWOT分析法与SWOT矩阵
SWOT分析法又称为态势分析法，它是由哈佛商学院的K·J·安德鲁斯教授于1971年在其《公司战略概念》一书中提出的，是一种能够比较客观而准确地分析和研究一个单位现实情况的方法。SWOT四个英文字母分别代表：优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）、威胁（Threat）。从整体上看，SWOT可以分为两部分：第一部分为SW，主要用来分析内部条件；第二部分为OT，主要用来分析外部条件。利用这种方法可以从中找出对自己有利的、值得发扬的因素，以及对自己不利的、要回避的东西，发现存在的问题，找出解决办法，并明确以后的发展方向。通过这种分析，可以将问题按轻重缓急分类，明确哪些是目前急需解决的问题，哪些是可以稍微拖后的事情，哪些属于战略目标上的障碍，哪些属于战术上的问题，并将这些研究对象列举出来，依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论，有利于领导者和管理者做出较正确的决策和规划。
在SWOT分析中,优劣势分析主要是着眼于企业自身的实力及其与竞争对手的比较,而机会和威胁分析将注意力放在外部环境的变化及对企业的可能影响上。但是,外部环境的变化给具有不同资源和能力的企业带来的机会与威胁也是完全不同,因此,两者之间又有紧密的联系。企业并不必需要花费时间和精力去追逐那些目前看起来更加有利的机会,相反,如果能够将企业的优势和即将来临的机会很好地进行匹配,那么这个企业同样也会在未来的竞争中处于最佳有利的地位。把SWOT分析中的四个纬度综合起来考虑,即可以建构SWOT矩阵或TOWS矩阵（见下表）。在完成环境因素分析和SWOT矩阵的构造后，便可以制定出相应的行动计划。制定计划的基本思路是：发挥优势因素，克服弱点因素，利用机会因素，化解威胁因素；考虑过去，立足当前，着眼未来。运用系统分析的综合分析方法，将排列与考虑的各种环境因素相互匹配起来加以组合，得出一系列公司未来发展的可选择对策。内部环境
Strengths 优势
Weaknesses 劣势
外部环境
S-O 战略
W-O 战略 Threats威胁
S-T 战略
W-T 战略
SWOT矩阵（TOWS矩阵）
二、SWOT分析法在个人分析中的运用
SWOT分析法不仅对企业的战略规划具有积极的指导作用，它对个体进行自我分析同样具有指导意义。通过这种方法，个体能够客观地进行自我认知，明确自己的发展方向，从而为自己的学习、工作和生活作出最佳的决策。
（一）SWOT分析法应遵循的步骤
1、评估自己的优点和短处。每个人都是一个复杂的全媒体系统，这就造成了人的个性特点、人生观、价值观和态度的差异性。请做一个提纲，列出自己的性格特点、长短处所在。这是我们进行个人分析非常重要的一步，通过分析自己的长处和短处，我们可以扬长避短，继续发扬自身的优势，并努力改正自己常犯的错误，提高自身的素质和能力。
2、找出您的机会和威胁。我们知道，机会和威胁作为一个矛盾的统一体，总是同时存在于周围的环境中，对机会和威胁进行比较客观的分析将有助我们认清形势并果断地进行抉择。所以我们就有必要对学习环境、专业前景、以及就业形势等外部因素进行正确的分析，评估其机会和威胁。
3、未来发展规划。计划是行动的向导，完成第一、第二步的分析后，我们就可以有针对性地简单制定自己的发展规划。这一步骤主要涉及到一些具体操作内容，情况比较复杂，需要具体问题具体分析，这里不再加以详述。
6．结合案例分析项目的实施给环境带来的益处和不利影响，并说明应采取什么措施降低项目的实施对环境的不利影响。
答：新修改的《环评法》规定，环评行政审批不再作为可行性研究报告审批或项目核准的前置条件，将环评审批与可行性研究报告审批或项目核准同时进行，但仍须在开工前完成。同时规定，“建设项目的环境影响报告书、报告表，由建设单位按照国务院的规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批。”“国家对环境影响登记表实行备案管理。”此外，为进一步简政放权、优化审批流程，修改后，不再将水行政主管部门对水土保持方案的审批作为环境影响评价的前置条件。通过这些修改，进一步体现了环评审批简化事前、强化事中和事后监管的改革思路，有助于提升行政管理效能，发挥宏观控制作用。对市场主体而言，减少了审批流程和时间，降低了企业的时间财务成本，有利于激发市场主体创造活力。规划环评将是项目环评的重要依据。
深入开展战略环评工作。制定落实“三线一单”的技术规范。完成京津冀、长三角、珠三角等三大地区战略环评，组织开展长江经济带和“一带一路”战略环评。完成连云港、鄂尔多斯等市域环评示范工作。
强化战略环评应用。健全成果应用落实机制，将生态保护红线作为空间管制要求，将环境质量底线和资源利用上线作为容量管控和环境准入要求。各级环保部门在编制有关区域和流域生态环保规划时，应充分吸收战略环评成果，强化生态空间保护，优化产业布局、规模、结构。
开展政策环境评价试点。完成新型城镇化、发展转型等重大政策环评试点研究，初步建立政策制定机关为主体、有关方面和专家充分参与的政策环评机制及技术框架体系。
强化规划环评的约束和指导作用。不断强化“三线一单”在优布局、控规模、调结构、促转型中的作用，以及对项目环境准入的强制约束作用。积极参与“多规合一”、京津冀空间规划编制。深入开展城市、新区等规划环评。开展流域综合规划环评，确定开发边界和开发强度。完成长江经济带重点产业园区规划环境影响跟踪评价与核查。健全与发展改革、工业和信息化、国土资源、城乡住房建设、交通运输、水利等部门协同推进规划环评机制。
推行规划环评清单式管理。根据改善环境质量目标，制定空间开发规划的生态空间清单和限制开发区域的用途管制清单。制定产业开发规划的产业、工艺环境准入清单。实现重点产业园区规划环评全覆盖，强化清单式管理。
严格规划环评违法责任追究。适时组织规划环评结论及审查意见落实情况核查，将地方政府及其有关部门规划环评工作开展情况纳入环境保护督察。研究建立规划环评违法责任调查移交机制，配合相关部门依法严肃追究有关党政领导干部责任。
强化规划环评公众参与。完善公众参与机制，落实规划编制机关主体责任，提高部门及专家参与的程度和水平，发挥媒体舆论科学引导作用。完善规划环评会商机制，对可能产生跨界环境影响的重大规划，指导规划编制机关实施跨行政区域环境影响会商，强化区域联防联控。
加强规划环评与项目环评联动。依法将规划环评作为规划所包含项目环评文件审批的刚性约束。对已采纳规划环评要求的规划所包含的建设项目，简化相应环评内容。对高质量完成规划环评、各类管理清单清晰可行的产业园区，试点降低园区内部分行业项目环评文件的类别。项目环评中发现规划实施造成重大不利环境影响的，应及时反馈规划编制机关。
7．项目风险分析是项目管理中很重要的一个环节。结合具体的项目实例，划分项目的生命周期，并对项目生命周期每个阶段的风险因素进行识别，采用合适的方法对其进行风险的综合评价和应对。答：
1、规避策略
是可以避免的
– 改变项目计划以消灭风险或保护项目目标免受影响。虽然不可能消 灭所有的风险，但对具体风险来说– 某些风险可以通过需求再确认、获取更详细信息、增强沟通、增派专家等方法得以避免。
– 其他风险规避的例子：
• 缩小项目工作范围以避免某些高风险的任务活动
• 采用更成熟的技术方案而非先进但尚未成熟的方案
• 避免跟不熟悉的服务提供商签约
2、转移策略
– 把风险的影响和责任转嫁给第三方。并不消灭风险
– 通常要为第三方付费用作为承担风险的报酬，采用合同形式
– 风险转移的例子：
• 保险
• 业绩奖罚条款
• 维护保修承诺
3、减轻策略
– 谋求减低不利风险发生的可能性和/或影响程度
– 减轻策略的例子：
采用不那么复杂的流程
选择更可靠的供应商
进行更系统化的更彻底的测试
冗余设计
增加资源或时间
4、接受策略
– 面对风险选择不对项目计划作任何改变或干脆无计可施
– 积极的接受：制定应急计划并在风险发生时执行，风险征兆应被监视。应急计划可以大大减少处理麻烦的费用
– 消极的接受：“默默地承受”
– 对于高风险的事件可制定“退却计划” ：风险准备金、备用方案、改变工作范围
– 最常用的措施是风险储备（预留）：费用、资源、时间。风险储备的多少取决于风险的概率、影响和可接受的风险损失
9．结合某已完成项目实例，从多个方面对其实施效果进行项目后评估，并总结项目管理和决策过程中的经验教训。答：绝大多数的经理人成功是依靠团队的力量和团队成员的技能水平。
当你自己能够做决定的时候绝不要请求你的管理层帮你做决定。除非有明文规定你不能这样做，否则你就假设你自己已经有这个权力来做决定。
绝不要为自己找借口，相反你应该向他人展示你即将开始的行动计划。
并不是所有成功的项目经理都是胜任的，也不是说所有失败的项目经理都不胜任。有时候仍然存在一些运气因素，但是运气往往也是钟爱胜任和勤奋的项目经理。
文档并不能代替知识和技能。在我们期望什么，想要得到什么和最终是什么上文档和知识技能存在着重大的差别。文档仅仅是一个及时的正式的静态图片，但是它却过时的很快。
始终记住老板有做最终决策的权力，即使有时候你认为老板是错的。你可以告诉你老板你的想法，但是如果老板固执己见，这个时候你需要做的就是尽自己的努力让这种结果也能够取得成功。
管理的基本原则仍然是相同的，只是管理的方法和工具可能在不断的变化。因此你仍然是应该找到正确的人来做正确的事情，就这么简单。
不管你将要处理谁，你都需要考虑的是公正和公平。你可能会感动吃惊你不得不经常和同样的一组人一起工作，你需要的是他们更多的是尊重你而不是对你充满抱怨和不满。
错误是可以的但是失败却不能。失败是指你不能从错误中反省和恢复过来。因此你必须要居安思危和防范于未然，对于那些高风险的项目或行动计划都必须要制定相应的应急措施和替代方案。团队会议适合的参加人数是6个人左右，如果超过这个限度会议仅仅适合信息传达。
跑步是始终代替不了思考的，对于你自己你必须预留时间来体验玫瑰的芬芳，对于工作你必须要预留时间来思考行动所产生的后果。
有时候最好的就是停下来什么都不做。在很多时候需要的仅仅是认真的倾听，这个往往有时候是你能够给予他人的最好帮助。
正直和诚信意味着你的下属完全信任你。
除非你已经亲自调查和询问过，否则在一种高压力的活动中，绝对不要想当然的假设他人知道某件事情或某个方法。这样往往后期出现出乎你预料的大问题。
每个人的时间都是相当宝贵和重要的，作为一个管理者你必须要真正的意识到让员工能够专注于自己的工作而不是被太多无效的会议，琐事等所打扰。
项目是依赖于团队才能够成功。记住大多数成功的团队都有一个好的教练和老板，但是教练往往有时候也必须要扮演下队员的角色。
很多人认为重要的决策都是在会议上做出来的，其实这往往仅是个案。很多决策者往往是在午餐或者是简短的闲谈中来决定重要的问题决策，到了正式的会议上往往已经是在前期充分调研基础上对最终的决策结果做一个宣布。
一些决策不要去选择科学依据和逻辑，而是应该去找寻政治。
会议，会议，一个项目的团队会议必须是大于5分钟并小于1个小时的。如果小于5分钟就没有必要组织会议，而如果大于1个小时的团队会议往往就变成了没有任何会议目标和结果的闲谈。
很多的项目经理任务口头上达成一致的承诺就没有必要再写下来，其实不是这个样子，人总是易变的和经常改变自己的立场。因此对于团队重要的决策必须要文档化下来。
作为团队最思维敏捷的项目经理往往要花大量的工作在人员招募和团队组建上。
第三篇：项目论证与评估课程作业要求
项目论证与评估课程作业要求
课程包含项目论证与评估的多个方面，试选择其中一个方面，通过查阅资料，用实例来说明某一项目该方面的具体论证与评估情况。
要求
1.成果格式可以为word或ppt文档。如果最终成果格式为word文档，则字数不能少于5000字，其中项目基本情况介绍和方法介绍等自己原创性内容的字数不能超过1000字；如果项目最终成果格式为ppt文档，其中项目基本情况介绍和方法介绍等自己原创性内容的页数不能超过10页。
2.满分20分，内容必须有自己原创性见解和工作，可以借鉴别人的项目资料、研究方法和研究思路，但不能抄袭，一经发现，全组成员均为0分。
3.小组中每人都要积极参与，并且在最终提交的成果中注明小组每个成员的贡献体现在何处？
4.可通过外部关系寻找外部实际项目资料，也可通过cnki数据库和网络搜索引擎查找项目原始资料
5.上课时随机挑选若干小组的成果进行演讲展示，也可主动上台展示，主动上台展示的小组，每个参与讲解的成员均在成果得分的基础加3分。最终成果得分计入期末考试总成绩。
6.分组情况按照以往其他课程的分组方法，也可自由组合，但每组成员应当在5人以下。如果前两个分组难以实现，按照名单上的顺序顺延，5人一组。
7.成果在公共邮箱内展示，得分由各组相互打分，但原则上不能给本班的小组打分。
第四篇：项目论证评估_名词解释总结
1、项目：是一个组织为实现自己既定的目标，在一定的时间、人员和资源约束条件下，所开展的一种具有一定独特性的一次性工作。
2、项目论证与评估：广义上讲，就是指在项目决策与实施活动中所开展的一系列论证与评估工作，包括项目决策阶段对其必要性、技术可行性、经济合理性、环境可行性和运行条件的可行性等方面进行的全面系统的分析与论证工作；在项目实施过程中对项目实施情况和未来发展所进行的跟踪评估；在项目完成以后一段时间里对项目进行的后评估。
3、项目论证与评估：狭义上讲，是指对于一个项目经济特性的评价和审定。
4、项目生命周期：又称为项目发展周期，它是指一个项目被划分成提出项目提案、立项和项目决策、项目计划于设计、项目开发与实施、项目完工和交付使用这样一系列阶段的完整周期过程。
5、项目决策：广义上讲，是指按照一定的程序、方法和标准，对项目规模、投资与收益、工期与质量、技术与运行条件、项目的环境影响等方面所做的调查、研究、分析、判断和选择，它是决策理论在项目管理领域中的具体应用。
6、项目的全生命周期：是指包括整个项目的建造、使用以及最终清理的全过程。
7、项目前评估：是指在项目投资决策之前，对项目的必要性和项目备选方案的技术、经济、运行条件和社会与环境影响等方面所进行的全面论证与评估。
8、项目跟踪评估：是在项目的实施和项目整体情况所作的评估，它是为项目实施过程中的各种项目决策提供支持和服务的。
9、项目后评估：是指在项目建成竣工验收并投产一段时间以后，使用项目实际的建设成果和运行情况所做的一种项目。
10、项目运行环境评估是指对项目必须依赖且无法控制和改变的环境和条件因素所进行的评估工作。
11、项目技术论证与评估：是对项目所使用的工艺技术、技术装备和实施工程技术等方面的可行性所进行的论证与评估。
12、项目论证指对拟定实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、赢利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据。
13、影子价格：是指为实现一定的经济发展目标而人为确定的比市场交换价格更为合理的一种理论价格，又叫做最优计划价格或机会成本。
14、项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目、国民经济、社会角度出发，对拟建项目进行评价、分析和论证，为最后投资做出投资决策提供咨询意见。
15、硬件环境：指与项目运行直接相关的物质条件与环境要素的总和，包括项目所需的基础设施、生活服务设施、自然气候条件以及经济区位条件等。
16、项目工艺技术方案评估：是指对项目工艺技术方案的经济合理性、技术先进性、技术适用性和安全性以及它于对项目运行的影响，它与项目运行组织已有各种条件的匹配程度等诸多涉及项目运行的技术因素和特性的专项评估。
17、项目技术装备评估：指为对于项目运行所需各种技术装备的技术特性和适用性等一系列的评估工作。
18、项目现金流量：指在项目计算期内发生的与项目直接有关的各项现金流入与流出的总称。
19、项目的总投资：指为使项目预定设计生产能力而需预先垫付的资金总额，包括固定资产投资、建设期资本化利息之和。20、资金的时间价值：指资金在生产和流通过程中随着时间的推移而产生的增值。
21、净态投资回收期：是指以项目的净收益收回全部投资所需的时间。
22、资金等值计算：就是利用等值的概念，按照给定的利率或折现率把不同时点上发生的资金额换算为同一时点的等值金额的工作。
23、动态投资回收期：是指项目计算期内各年净现金流量现值之和为零时的项目持续时间，它反映了项目投资回收的时间长短。其经济含义是项目投资方案所投入资金的回收时间。
24、项目的财务净现值（FNPV）：是指在项目计算期内，按设定的折现率将项目各年的净现金流量折算成现值后所求出的项目现金流入和流出之和。
25、项目的资产负债率：是项目负债与项目资产之比，它反映了项目各年所面临的财务风险程度及偿债能力。
26、项目的财务内部收益率（FIRR）：是指项目计算期内各年净现金流量现值之和为零时的折现率，它反映了项目投资可望达到的最大收益率。其经济含义是投资方案占用资金的补偿与回收能力，它反映项目本身的盈利能力。
27、项目国民经济评估：是按照国家或地区资源合理配置的原则，从国家或地区整体经济利益的角度去考察一个项目的可行性的评价工作。
28、项目经济净现值（ENPV）：是使用社会折现率将项目计算期内各年的经济净现金流量折算到基准期的现值之和，它是反映项目对国民经济净贡献的一项绝对数指标。
29、项目环境影响评估：在项目活动开展前，通过充分调查研究和分析而给出项目可能给环境带来的各种影响，然后分析并作出全面的科学预测，最终利用各种项目环境影响分析结果去指导项目的决策与活动的一种项目评估工作。
30、盈亏平衡分析法：这是分析和研究项目成本与收益之间的平衡关系的方法，主要是对项目的产量、成本和盈利三者之间的平衡关系进行分析，从而找出项目在产量、产品价格和产品成本等方面的盈亏平衡点，并据此判断在各种不确定因素作用下的项目方案的风险情况。
31、敏感性分析法：是指通过分析、测算项目的主要因素在发生一定变化时可能引起的项目成本效益指标的变化情况，从而了解各种项目不确定性因素的变化对项目实现预期目标的影响程度，并依此对项目对于各种风险的承受能力作出定量的判断。
32、项目风险：是指由于项目所处环境和条件本身的不确定性和 项目业主/客户、项目组织或项目其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制影响因素，使项目的最终结果与项目相关利益主体的期望产生背离，从而给项目相关利益主体带来损失或收益的可能性。
33、项目综合论证与评估：就是要在项目各专项论证与评估的基础上，通过综合的评估分析而给出综合性结论，以作为项目决策者进行决策的依据。
34、项目综合评估指标体系：是指项目综合评估对象系统的结构框架，是综合反映说明投资项目状态，发展趋势的一组具有内在联系的指标，是从投资项目总的或一系列项目出发，逐级发展子目标，最终确定各专项指标。
35、转移支付：项目在投资建设和生产经营过程中的某些货币收支科目并不真正反映资源投入产出的变化，而只表现为资源的支配权从某个经济主体转移到另一个经济主体手中，因而并不会引起社会最终产品的增减和国民收入的变化。这种不伴随资源增减的纯粹性货币转移被称为转移支付。
36、项目经济净现值率（ENPVR）：是投资项目国民经济净现值与其全部投资按社会折现率折算的现值之和的一种比率指标。其最大化有利于实现有限资金的最优利用。
37、经济内部收益率（EIRR）：是使项目在计算期内的经济净现值等于零时的折现率，它是反映项目对国民经济贡献大小的一项相对指标。
38、资本金利润率是项目的自由资金利润率，它等于年利润总额与项目资本金之比，它反映投资者投入项目的资本金的盈利能力。
39、专家评估法：以专家的主观判断为基础，通常使用描述性或判断性的“分数”、“指数”、“序数”、“评语”、“鉴定”等作为项目评估的标值，并相应对评估的对象作出综合评估。
40、项目经济环境评估：是指对项目所在国家或地区的宏观经济 情况的全考评估，各种评估主要对于一国或地位的经济总供给和总需求的平衡情况经济发展与增长情况、国民就业和收入情况、储蓄和贷款情况、投资和消费和政府购买情况、进出口情况等各种与项目成败有关的宏观经济环境条件的评估
41、固定资产:是指使用期限超过一年且单位价值在一定数额以上的房屋、建筑物、机器、设备、器具、工具等资产。
42、土地资源的影子价格：是指包括拟建项目占用土地而使国民经济为此放弃的效益（即土地的机会成本），以及国民经济为项目占用土地而新增加的资源消耗（如拆迁费、剩余劳动力安置费等）。
第五篇：项目论证报告格式（共）
附件1：
单项论证报告 xxxxxx单项论证报告 1 设备名称 xxxxxx 2 必要性分析 2.1 承担的主要任务 2.2 现有条件 2.3 建设的必要性 2.3.1 任务的技术特点 2.3.2 现有差距 2.3.3 协作的困难 3 可行性分析
3.1 工艺要求的主要技术指标 3.2 设备原理及构成 3.3 项目配套方案的配套条件 3.4 设备供应商的调研和选择
列表说明 4 项目投资估算及进度安排 4.1 项目投资估算
列表说明 4.2 进度安排
项目批复后x个月内完成。5 社会效益分析篇二：项目申请报告通用格式
项目申请报告通用文本
国家发展改革委关于发布项目申请报告
通用文本的通知
(发改投资[2007]1169号)国务院各部门、直属机构，各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委、经贸委（经委），各计划单列企业集团、中央管理企业：
为进一步完善企业投资项目核准制，指导企业做好项目申请报告的编写工作，规范项目核准机关对企业投资项目的核准行为，特编写“项目申请报告通用文本”和“关于《项目申请报告通用文本》的说明”，现印发你们，供有关方面借鉴和参考，并就有关事项通知如下：
一、项目申请报告通用文本，是对项目申请报告编写内容及深度的一般要求；关于《项目申请报告通用文本》的说明，是对通用文本的详细解释和阐述。在编写、审核项目申请报告时，应同时借鉴和参考通用文本及说明的有关内容。
二、企业在编写具体项目的申请报告时，可根据拟建项目的实际情况，对通用文本中所要求的内容进行适当调整。如果拟建项目不涉及其中有关内容，可以在说明情况后，不进行相关分析。
三、项目核准机关在核准企业投资项目时，应严格按照《国务院关于投资体制改革的决定》要求，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审查。
四、为了适应各行业的具体情况，我委将根据实际工作需要，在通用本的基础上，逐步制定和完善特定行业的项目申请报告文本。行业本的制定，既要遵循通用本的一般要求，又要充分反映行业特殊情况，可根据实际需要对通用本的内容进行适当增减。
五、此次所发布的项目申请报告通用文本，适用于在我国境内建设的企业投资项目，包括外商投资项目。境外投资项目申请报告的文本将另行编制。
六、按照《国家发展改革委办公厅印发关于我委办理工程建设项目审批（核准）时核准招标内容的意见的通知》（发改办法规[2005]824号）的要求，凡需报我委核准招标内容的企业投资项目，应在项目申请报告中包括有关招标内容。
七、2007年9月1日以后报送我委的项目申请报告，原则上均应按本通知的要求进行编写。
附件：
一、项目申请报告通用文本
二、关于《项目申请报告通用文本》的说明
中华人民共和国国家发展和改革委员会
二〇〇七年五月二十八日
附件一
项目申请报告通用文本
第一章 申报单位及项目概况
1、项目申报单位概况。包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。
2、项目概况。包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容。
第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析
1、发展规划分析。拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔接和协调。
2、产业政策分析。拟建项目是否符合有关产业政策的要求。
3、行业准入分析。项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准入标准的规定。第三章 资源开发及综合利用分析
1、资源开发方案。资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。
2、资源利用方案。包括项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先进程度；分析评价项目建设是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响。
3、资源节约措施。阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。
第四章 节能方案分析
1、用能标准和节能规范。阐述拟建项目所遵循的国家和地方的合理用能标准及节能设计规范。
2、能耗状况和能耗指标分析。阐述项目所在地的能源供应状况，分析拟建项目的能源消耗种类和数量。根据项目特点选择计算各类能耗指标，与国际国内先进水平进行对比分析，阐述是否符合能耗准入标准的要求。
3、节能措施和节能效果分析。阐述拟建项目为了优化用能结构、满足相关技术政策和设计标准而采用的主要节能降耗措施，对节能效果进行分析论证。
第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析
1、项目选址及用地方案。包括项目建设地点、占地面积、土地利用状况、占用耕地情况等内容。分析项目选址是否会造成相关不利影响，如是否压覆矿床和文物，是否有利于防洪和排涝，是否影响通航及军事设施等。
2、土地利用合理性分析。分析拟建项目是否符合土地利用规划要求，占地规模是否合 理，是否符合集约和有效使用土地的要求，耕地占用补充方案是否可行等。
3、征地拆迁和移民安置规划方案。对拟建项目的征地拆迁影响进行调查分析，依法提出拆迁补偿的原则、范围和方式，制定移民安置规划方案，并对是否符合保障移民合法权益、满足移民生存及发展需要等要求进行分析论证。
第六章 环境和生态影响分析
1、环境和生态现状。包括项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、生态环境条件和环境容量状况等。
2、生态环境影响分析。包括排放污染物类型、排放量情况分析，水土流失预测，对生态环境的影响因素和影响程度，对流域和区域环境及生态系统的综合影响。
3、生态环境保护措施。按照有关环境保护、水土保持的政策法规要求，对可能造成的生态环境损害提出治理措施，对治理方案的可行性、治理效果进行分析论证。
4、地质灾害影响分析。在地质灾害易发区建设的项目和易诱发地质灾害的项目，要阐述项目建设所在地的地质灾害情况，分析拟建项目诱发地质灾害的风险，提出防御的对策和措施。
5、特殊环境影响。分析拟建项目对历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等可能造成的不利影响，并提出保护措施。
第七章 经济影响分析
1、经济费用效益或费用效果分析。从社会资源优化配置的角度，通过经济费用效益或费用效果分析，评价拟建项目的经济合理性。
2、行业影响分析。阐述行业现状的基本情况以及企业在行业中所处地位，分析拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，并对是否可能导致垄断等进行论证。
3、区域经济影响分析。对于区域经济可能产生重大影响的项目，应从区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等角度进行分析论证。
4、宏观经济影响分析。投资规模巨大、对国民经济有重大影响的项目，应进行宏观经济影响分析。涉及国家经济安全的项目，应分析拟建项目对经济安全的影响，提出维护经济安全的措施。
第八章 社会影响分析
1、社会影响效果分析。阐述拟建项目的建设及运营活动对项目所在地可能产生的社会影响和社会效益。
2、社会适应性分析。分析拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，评价该项目与当地社会环境的相互适应性。
3、社会风险及对策分析。针对项目建设所涉及的各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避社会风险、促进项目顺利实施的措施方案。
附件二
关于《项目申请报告通用文本》的说明
一、编写项目申请报告通用文本的主要目的为贯彻落实投资体制改革精神，进一步完善企业投资项目核准制，帮助和指导企业开展项目申请报告的编写工作，规范项目核准机关对企业投资项目的核准行为，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《企业投资项目核准暂行办法》、《外商投资项目核准暂行管理办法》和《国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法》等规定，特编写项目申请报告通用文本，供有关方面借鉴和参考。
项目申请报告通用文本是对项目申请报告编写内容及深度的一般要求。企业在编写具体项目的申请报告时，可结合项目自身的实际情况，对通用文本中所要求的内容进行适当调整；如果拟建项目不涉及其中有关内容，可以在说明情况后不再进行详细论证。为了更好地适应不同行业的具体情况和要求，国家发展改革委将在通用本的基础上，逐步制定特定行业的项目申请报告文本。行业本将充分反映不同行业的特殊情况，并根据工作需要对通用本的内容进行适当增减。
二、项目申请报告的性质及研究思路
按照投资体制改革的要求，政府不再审批企业投资项目的可行性研究报告，项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等都由企业自主决策。尽管不需再报政府审批，但为了防止和减少投资失误、保证投资效益，企业在进行自主决策时，仍应编制可行性研究报告，对上述内容进行分析论证，作为投资决策的重要依据。因此，投资体制改革之后，可行性研究报告的主要功能是满足企业自主投资决策的需要，其内容和深度可由企业根据决策需要和项目情况相应确定。
项目申请报告，是企业投资建设应报政府核准的项目时，为获得项目核准机关对拟建项目的行政许可，按核准要求报送的项目论证报告。
项目申请报告应重点阐述项目的外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。编写项目申请报告时，应根据政府公共管理的要求，对拟建项目从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。至于项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方案等内容，不必在项目申请报告中进行详细分析和论证。
三、“申报单位及项目概况”的编写说明
全面了解和掌握项目申报单位及拟建项目的基本情况，是项目核准机关对拟建项目进行分析评价以决定是否予以核准的前提和基础。如果不能充分了解有关情况，就难以做出正确的核准决定。因此，对项目申报单位及拟建项目基本情况的介绍，在项目申请报告的编写中占有非常重要的地位。通过对项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目情况和现有生产能力等内容的阐述，为项目核准机关分析判断项目申报单位是否具备承担拟建项
目的资格、是否符合有关的市场准入条件等提供依据。通过对项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容的阐述，为项目核准机关对拟建项目的相关核准事项进行分析、评价奠定基础和前提。
四、“发展规划、产业政策和行业准入分析”的编写说明 发展规划、产业政策和行业准入标准等，是加强和改善宏观调控的重要手段，是核准企业投资项目的重要依据。本章编写的主要目的，是从发展规划、产业政策及行业准入的角度，论证项目建设的目标及功能定位是否合理，是否符合与项目相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、优化重大布局等要求。
在发展规划方面，应阐述国民经济和社会发展总体规划、区域规划、城市总体规划、城镇体系规划、行业发展规划等各类规划中与拟建项目密切相关的内容，对拟建项目是否符合相关规划的要求、项目建设目标与规划内容是否衔接和协调等进行分析论证。
在产业政策方面，阐述与拟建项目相关的产业结构调整、产业发展方向、产业空间布局、产业技术政策等内容，分析拟建项目的工程技术方案、产品方案等是否符合有关产业政策、法律法规的要求，如贯彻国家技术装备政策提高自主创新能力的情况等。在行业准入方面，阐述与拟建项目相关的行业准入政策、准入标准等内容，分析评价项目建设单位和拟建项目是否符合相关规定。
五、“资源开发及综合利用分析”的编写说明 合理开发并有效利用资源，是贯彻落实科学发展观的重要内容。对于开发和利用重要资源的企业投资项目，要从建设节约型社会、发展循环经济等角度，对资源开发、利用的合理性和有效性进行分析论证。对于资源开发类项目，要阐述资源储量和品质勘探情况，论述拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，分析评价项目建设方案是否符合有关资源开发利用的可持续发展战略要求，是否符合保护资源环境的政策规定，是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求。在资源开发方案的分析评价中，应重视对资源开发的规模效益和使用效率分析，限制盲目开发，避免资源开采中的浪费现象；分析拟采用的开采设备和技术方案是否符合提高资源开发利用效率的要求；评价资源开发方案是否符合改善资源环境及促进相关产业发展的政策要求。对于需要占用重要资源的建设项目，应阐述项目需要占用的资源品种和数量，提出资源供应方案；涉及多金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等情况的，应根据资源特征提出合理的综合利用方案，做到物尽其用；通过单位生产能力主要资源消耗量、资源循环再生利用率等指标的国内外先进水平对比分析，评价拟建项目资源利用效率的先进性和合理性；分析评价资源综合利用方案是否符合发展循环经济、建设节约型社会的要求；分析资源利用是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响，以提高资源利用综合效率。在资源利用分析中，应对资源节约措施进行分析评价。本章主要阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案，并对其进行分析评价。
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