第一篇：律师承办著作权(版权)案件业务操作指引
附件4：
广东省律师承办著作权（版权）案件业务操作指引
目录
第一章 总则
第二章 非诉讼业务
第一节 作品自愿登记的操作
第二节 计算机软件著作登记的操作
第三节 代理与著作权许可使用合同有关的事宜 第四节 代理与著作权转让合同有关的事宜
第五节 代理与著作权集体管理组织签订合同的有关的事宜 第六节 其他版权法律服务 第三章 民事诉讼业务
第一节 律师作为原告方代理人的注意事项 第二节 律师作为被告方代理人的注意事项 第四章 行政法律业务 第五章 刑事法律业务 第六章 附则
第一章 总则
第一条 为了指导律师从事著作权（版权）法律服务业务，特制定本指引。
第二条 本指引所称的著作权（版权）法律服务业务（以下简称“著作权业务”），主要包括：涉及著作权的取得、转让、许可使用、保护等方面的非诉讼及诉讼业务。
第三条
与著作权业务有关的法律、法规及相关规定主要有：
1、《民法通则》
2、《最高人民法院关于贯彻执行〈民法通则〉若干问题的意见》
3、《刑法》
4、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
5、《著作权法》
6、《著作权法实施条例》
7、《最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》
8、《计算机软件保护条例》
9、《最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释》
10、《著作权集体管理条例》
11、《著作权行政处罚实施办法》
12、《互联网著作权行政保护办法》
13、《作品自愿登记试行办法》
14、《计算机软件著作权登记办法》
第四条 本指引旨在为律师从事著作权（版权）法律服务业务提供最基本的指引，律师还应结合自己的实践经验.丰富及完善各项业务操作。
第二章 非诉讼业务
第五条 著作权非诉讼法律业务主要包括但不限于：
1、代办作品自愿登记；
2、代为计算机软件著作权登记；
3、协助客户签订著作权许可使用合同及代办备案；
4、协助客户签订著作权转让合同及代办备案；
5、协助拥有著作权的客户与著作权集体管理组织（这里限指《著作权集体管理条例》中定义的“著作权集体管理组织”）签订授权委托合同，及协助使用客户通过著作权集体管理组织取得作品使用权；
6、其他版权法律服务。
第一节 作品自愿登记的操作
第六条 作品自愿登记的受理机关。
1、国家版权局，负责全国、外国以及台湾、香港特别行政区和澳门特别行政区的作者或其他著作权人的作品登记工作。
2、各省、自治区、直辖市的版权局，一些计划单列市和部分地、市的版权局，负责本辖区的作者或其他著作权人的作品登记工作。第七条 作品自愿登记时需要提交的文件。
1、填写作品登记申请书、作品登记表、权利保证书；
2、提交作品、作品说明书（说明创作构思、作品主要特点及内容等）；
3、个人作者申请登记的，提交个人身份证明；
4、委托创作作品申请登记的，提交著作权人及创作者的身份证明、委托创作合同或协议；
5、合作作品申请登记的，提交合作作者的身份证明合作创作合同或协议；
6、职务作品申请登记的，提交作者、著作权人或专有使用权人身份证明、聘用合同及著作权归属证明；
7、美术作品或摄影作品申请登记的，还需提交作品照片；
8、其他需要提交的文件材料。
第八条 作品自愿登记时不予登记的作品：
1、不受著作权法保护的作品；
2、超过著作权保护期的作品；
3、依法禁止出版和传播的作品。
第九条 作品自愿登记时，要按相关规定，为作品登记和查阅交纳一定的费用。
第十条 作品自愿登记时，是否准予登记常为自登记部门受理作品登记申请之日起30日内决定。
第十一条 录音、录像制品也适用上述第六条至第十条的指引。
第二节 计算机软件著作登记的操作
第十二条 计算机软件著作权登记的受理机关。
1、国家版权局认定的中国版权保护中心为软件登记机构。
2、中国版权保护中心在各地设立有计算机软件登记代办处，负责本地区计算机软件登记的咨询、受理、初审和发证某项具体业务工作。
第十三条 计算机软件著作权登记时需要提交的文件。
1、按要求填写的软件著作权登记申请表。
2、软件的鉴别材料（包括程序和文档的鉴别材料）。
3、相关的证明文件（主要有：①自然人、法人或者其他组织的身份证明；②有著作权归属书面合同或者项目任务书的，应当提交合同或者项目任务书；③经原软件著作权人许可，在原有软件上开发的软件，应当提交原著作权人的许可证明；④权利继承人、受让人或者承受人，提交权利继承、受让或者承受的证明。）
第十四条 计算机软件著作权予以登记的范围。
1、原创软件；
2、软件的修改本；
3、翻译软件。
第十五条 计算机软件著作权时，按相关规定，要为计算机软件著作权登记和查阅交纳一定的费用。
第十六条 计算机软件著作权时，是否准予登记常为自登记部门受理作品登记申请之日起60日内决定。
第三节 代理与著作权许可使用合同有关的事宜
第十七条 著作权许可使用合同具体包括：出版合同、表演合同、录制合同、播放合同、改编合同等。
第十八条 订立著作权许可使用合同应当具备以下条款：
1、许可使用作品的权利种类。使用的种类可以是一种，也可以多种。
2、许可使用的权利是专有使用权还是非专有使用权。如果未作约定，或约定不明，一旦发生纠纷，法律通常只能认为被许可人取得的是非专有使用权。另外，专有使用合同应当采取书面形式，但是报社、期刊社登作品除外。
3、许可使用的地域范围、期间。许可合同中著作权人未明确许可的权利，未经著作权人同意，另一方当事人不得行使。
4、付酬标准和办法。付酬标准可以由双方约定，也可以参照有关部门制定的付酬标准。双方无约定或约定不明的，通常参照有关部门制定的付酬标准。
5、违约责任。
6、双方认为需要约定的内容。
第十九条 与著作权人订立专有许可使用合同的，可以向著作权行政管理部门备案。
第四节 代理与著作权转让合同有关的事宜
第二十条 转让著作权的，应当依法订立书面合同。
第二十一条 著作权转让合同应当包括以下内容：
1、作品的名称。
2、转让的权利种类、地域范围。许可合同中著作权人未明确转让的权利，未经著作权人同意，另一方当事人不得行使。
3、转让价金。
4、交付转让价金的日期和方式。
5、违约责任。
6、双方认为需要约定的其他内容。
第二十二条 与著作权人订立转让合同的，可以向著作权行政管理部门备案。
第五节 代理与著作权集体管理组织签订合同的有关的事宜
第二十三条 协助拥有著作权客户与著作权集体管理组织签订授权委托合同，及协助使用客户通过著作权集体管理组织取得作品使用权，现今主要的著作权集体管理组织有中国音乐著作权协会。
第二十四条 协助著作权客户与著作权集体签订授权委托合同的注意事项：
1、通常著作权人或其他合法权利人自己难以有效行使的权利，如表演权、放映权、广播权、出租权、信息网络传播权、复制权等，会委托由著作权集体管理组织进行集体管理。
2、著作权人或其他合法权利人若符合著作权集体管理组织的章程规定加入条件的，著作权集体管理组织不得拒绝与其订立著作权集体管理合同。
3、著作权人或其他合法权利人与著作权集体管理组织订立著作权集体管理合同后，不得在合同约定期限内自已行使用或者许可他人行使合同约定由著作权集体管理组织行使的权利。
4、著作权人或其他合法权利人有权依授权委托合同收取相应的作品使用费。
第二十五条 协助使用客户通过著作权集体管理组织取得作品使用权的注意事项：
1、使用客户要使用著作权集体管理组织管理的作品、录音录像制品的，应与其订立书面的许可使用合同。
2、使用客户以合理的条例要求与著作权集体管理组织订立许可使用合同的，著作权集体管理组织不得拒绝。
3、双方订立的许可使用合同的期限不得超过2年，但合同期限届满可以续订。
4、按合同的约定，交纳相应的许可使用费。
第六节 其他版权法律服务
第二十六条 其他版权法律服务，主要包括有：
1、代理著作权人进行国内外的版权贸易洽谈；
2、代理商谈合作出版业务；
3、对著作权及相关法律、法规的咨询服务，出具相关的法律意见书；
4、对专项著作权进行相关的法律服务；代为对著作权侵权行为进行调查、取证；
5、代理著作权及其相关纠纷的调处；
6、为各类出版、新闻单位及网络服务商和个人提供法律顾问服务。
第三章 民事诉讼业务
第二十七条 著作权民事诉讼业务主要包括但不限于：
1、著作权权属纠纷；
2、著作权侵权纠纷；
3、仅因收取报酬而产生的纠纷；
4、著作权转让合同纠纷；
5、著作权许可合同纠纷；
6、其他著作权纠纷。
第一节 律师作为原告方代理人的注意事项
第二十八条 在诉前就要分析案件是否属于人民法院受理范围。
人民法院受理的著作权民事纠纷案件主要包括：①著作权及与著作权有关权益权属、侵权、合同纠纷案件；②申请诉前停止侵犯著作权、与著作权有关权益行为，申请诉前财产保全、诉前证据保全案件；③其他著作权、与著作权有关权益纠纷案件。
需要注意：受著作权法保护的作品，包括著作权法第三条规定的各类作品的数字化形式。且在网络环境下无法归于著作权法第三条列举的作品范围，但在文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的其他智力创作成果，人民法院亦给予以保护。
第二十九条 在诉前就要分析案件应由何地法院管辖。
1、级别管辖。
著作权民事纠纷案件，由中级以上人民法院管辖。各高级人民法院根据本辖区的实际情况，可以确定若干基层人民法院管辖第一审著作权民事纠纷案件。
广东省内能管辖第一审著作权民事纠纷案件的基层人民法院有：广州市东山区人民法院、深圳市南山区人民法院、佛山市南海区人民法院。
2、地域管辖。
因侵犯著作权行为提起的民事诉讼，由侵权行为的实施地、侵权复制品储藏地（是指大量或者经常性储存、隐匿侵权复制品所在地）或者查封扣押地（是指海关、版权、工商等行政机关依法查封、扣押侵权复制品所在地）、被告住所地人民法院管辖。
对涉及不同侵权行为实施地的多个被告提起的共同诉讼，原告可以选择其中一个被告的侵权行为实施地人民法院管辖；仅对其中某一被告提起的诉讼，该被告侵权行为实施地的人民法院有管辖权。
网络著作权侵权纠纷案件由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。侵权行为地包括实施被诉侵权行为的网络服务器、计算机终端等设备所在地。对难以确定侵权行为地和被告住所地的，原告发现侵权内容的计算机终端等设备所在地可以视为侵权行为地。第三十条 在诉前就要分析审查当事人是否适格。
1、审查原告是否适格。确定著作权纠纷的原告是件非常重要又复杂的事项，必须审慎考虑。可通常下述方面进行审查。
①除了首次创造作品的作者具有原作品的著作权外，改编人、汇编人、翻译人、注释人、整理人、表演者、录音录像制作者等对其新创作部分亦享有相应的著作权，因此，必须审查原告享有的是哪方面的著作权。
②审查是个人作品还是职务作品，确定到底是个人，还是法人或其他组织享有诉权。
③审查是否合作创作作品、委托作品，确定能否单个起诉，还是需要共同作为原告。
④审查著作权人或其他合法权利人是否将相应的权利委托著作权集体管理组织统一行使，若已委托，著作权人或其他合法权利人本身就已授权的权利在合同期内，不再享有诉权，只能由著作权集体管理组织以其自己的名义起诉。
⑤审查是否属于《最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第13、14条所规定的情况。
2、审查被告是否适格。
第三十一条 在诉前就要分析是否具有仲裁条款、书面仲裁协议及其效力。
第三十二条 在诉前就要分析是否超过诉讼时效期间，有无诉讼时效中断、中止或延长的事由。侵犯著作权的诉讼时效为二年，自著作权人知道或者应当知道侵权行为之日起计算。权利人超过二年起诉的，如果侵权行为在起诉时仍在持续，在该著作权保护期内，人民法院应当判决被告停止侵权行为；侵权损害赔偿数额应当自权利人向人民法院起诉之日起向前推算二年计算。
第三十三条 对于著作权侵权纠纷，要注意不要把法定许可使用权的行为，也当成侵犯著作权的行为来认定。
第三十四条 对于著作权侵权纠纷，还需要充分了解侵权人的资产、信誉等状况，并据此分析侵权人支付赔偿款的可能性。
第三十五条 对于著作权许可合同纠纷案件。律师应注意审查：被许 可人行使权利时是否擅自超出约定的权利；是否是在约定的方式、约定的地域和约定的期限内行使著作权；被许可人不得擅自将自己享有的权利许可其他人使用；著作权人可以将同样权利以完全相同的方式，在相同的地域和期限内许可他人使用，除非被许可人享有专有许可权；除专有许可外，被许可人对第三人侵犯自己权益的行为一般不能以自己的名义向侵权人提起诉讼，只能以著作权人的名义提起诉讼。
第三十六条 明确诉讼请求。
1、确定著作权归属。（适用于著作权权属纠纷的案件）
2、停止侵害。行为人正在实施侵害他人著作权的行为时，权利人有权要求其停止侵权行为，其目的是防止损害结果扩大。（适用于起诉时侵权行为仍在持续的案件）
3、赔礼道歉、消除影响。作品著作权被侵害后，权利人有权请求行为人或者诉请法院责令行为人在一定范围内赔礼道道歉、澄清事实，以消除人们对权利人或者其作品的不良印象，使社会对其评价恢复到未受侵害前的状态。（适用于侵权并致权利人信誉受损的案件）
4、赔偿损失。（主要适用于对著作财产权的侵害；对著作人身权的侵害，只有给权利人造成一定的经济损失时，才能适用赔偿损失的方法。）
5、请求确定合同无效、申请撤销合同、请求判令解除合同等。（适用于著作权合同纠纷案）
6、其他诉讼请求。视具体案件情况而定。
第三十七条 准备证据
1、证明原告存在著作权。证据可以是：当事人提供的涉及著作权的底稿、原件、合法出版物、著作权登记证书、认证机构出具的证明、取得权利的合同等。在作品或者制品上署名的自然人、法人或者其他组织视为著作权、与著作权有关权益的权利人，但有相反证明的除外。
2、证明被告侵权行为的存在。证据可以是：当事人自行或者委托他人以定购、现场交易等方式购买侵权复制品而取得的实物、发票等。为保证法律效力，有必须要采用公证的形式。
3、证明原告所花费用及损失的存在与数额。赔偿损失，通常为权利人的实际损失或者侵权人的违法所得，上述两者均不能确定时，由法院在50万的范围内自由裁量。赔偿数额还应当包括权利人为制止侵权行为所支付的合理开支。
第三十八条 向法院提出诉前停止侵犯著作权行为申请、诉讼证据保全申请、诉讼财产保全申请
1、诉前措施
从保护原告利益以及为防止被告毁灭证据角度来看，诉前申请采取责令停止侵权行为、证据保全措施是较好的方式。具体参照《最高人民法院关于诉前停止侵犯注册商标专用权行为和保全证据适用法律问题的解释》。
2、诉中措施
相关措施通常在立案时，同时提起。
3、申请保全的证据、财产包括：①关于被告侵权行为的证据；②关于被告获利情况的证据；③查封、扣押、冻结相关财产。（在著作权案件中，该措施较少使用，但面对容易转移财产的被告，该措施仍是必要的）
第二节 律师作为被告方代理人的注意事项
第三十九条 客户预计对方会起诉时、客户已接到起诉状副本作出分析
1、案件是否属于人民法院的受理范围。
2、受诉法院是否有管辖权。
3、双方当事人是否均适格。
4、有无仲裁条款、书面仲裁协议及其效力。
5、是否超过诉讼时效期间。
6、对被告实际是否存在侵权及可能要承担的法律责任作出初步的判断。
7、被告侵权的证据的情况及数量。
8、被告行为的法律性质及后果。
自我分析已构成侵权的情况下，考虑与对方和解。
第四十条 分析认为不构成侵权时，可从下面几面进行抗辩。
1、原告不具有著作权，或不能单独行使著作权。
2、侵权行为不存在。
①是自主创作，行使的是自己的著作权； ②是依法行使法定许可使用权；
③出版者、制作者能举证证明其出版、制作有合法授权； ④如果是出版者的话，证明自己已尽到合理注意义务； ⑤计算机软件开发者能举证，其开发的软件是由于可供选用的表达方式有限才与已经存在的软件相似的。
3、损害不存在或数额计算没有依据。包括：没有存在损害后果；原告的损失计算不正确；被告的获利计算不正确；损失计算的方式不正确；法定赔偿不合理。
第四章 行政法律业务
第四十一条 律师著作权行政法律业务主要包括但不限于：
1、行政诉讼；
2、行政许可；
3、行政听证；
4、行政裁决。
第四十二条 著作权的行政执法主体主要是，国家版权局以及地方人民政府享有著作权行政执法权的有关部门。
第四十三条 律师从事著作权方面的行政法律业务与从事普通行政案件，在程序、权利、业务范围并没有实质性区别或较大的不同，现暂不制定详细指引，如需指引可参照中华全国律师协会制定的《律师承办行政案件指引（试行）》。
第四十四条 律师从事著作权行政法律业务的特别注意事项。
受行政处罚的著作权违法行为，除了是侵权行为外，还需要同时损害了公共利益。
第五章 刑事法律业务
第四十五条 律师从事著作权方面的刑事法律业务与从事普通刑事案件，在程序、权利、业务范围并没有实质性区别或较大的不同，且著作权纠纷涉及刑事的案件亦相对较少，现暂不制定详细指引。
第四十六条 律师从事著作权刑事法律业务的特别注意事项。
1、构成著作权犯罪，侵权人必须“以营利为目的”，其中以刊登收费广告等方式直接或间接收取费用的情形，亦属“以营利为目的”。
2、刑法所规定的“未经著作权人许可”，是指没有得到著作权人授权或者伪造、涂改著作权人授权许可文件或者超出授权许可范围的情形。
3、通过信息网络向公众传播他人文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品的行为，应当视为刑法第二百一十七条规定的“复制发行”。
4、追究刑事责任的最低标准是：
如果是未经著作权人许可，复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品的；出版他人享有专有出版权的图书的；未经录音录像制作者许可，复制发行其制作的录音录像的；制作、出售假冒他人署名的美术作品的，违法所得数额要在三万元以上，或者非法经营数额在五万元以上的；未经著作权人许可，复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品，复制品数量合计在一千张（份）以上的；其他严重情节的情形。
如果销售明知是上面条款所述规定的侵权复制品的，违法所得数额要在十万元以上。
5、单位也可以构成侵犯著作权罪。
第六章 附则
第四十七条 本指引适用于广东省律师承办著作权(版权)案件代理业务，由广东省律师协会负责解释。
第四十八条 本指引与法律、法规、司法解释等相关法律规定有冲突或不符时，以法律、法规、司法解释等相关法律规定为准。第四十九条 本指引自公布之日起实施。
第二篇：河南省律师承办机动车辆保险相关案件的业务操作指引
河南省律师承办机动车辆保险 相关案件的业务操作指引
总 则
第1条 为规范律师代理机动车辆保险相关案件的执业行为，提升律师承办机动车辆保险相关案件的服务质量、防范执业风险，根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国保险法》、《机动车交通事故责任强制保险条例》，以及相关法律、法规，遵循国家司法行政机关和全国、河南省律师协会制定的律师执业规则，制定本指引。第2条 本指引所称的机动车辆保险纠纷相关案件，是指涉及机动车辆保险各险种的，以保险合同纠纷或者交通事故侵权赔偿纠纷为案由的诉讼和仲裁案件，简称车险案件。
第3条 律师承办车险案件，应当坚持以事实为根据、以法律为准绳的原则，勤勉尽责，恪守律师职业道德和执业纪律，维护法律的正确实施。
第4条 律师承办车险案件，应当依据当事人的委托，在委托权限内依法履行职责，诚实守信，审慎及时地完成委托人交付的各项法律事务。
第5条 律师承办车险案件，应保守国家秘密和当事人的商业秘密、个人隐私。按有关规定应向主管司法行政机关上报案情及已失密或已解密的除外。
第6条 本指引旨在为河南省执业律师承办车险案件提供法律服务的经验及借鉴，并非强制性或规范性的规定，仅供律师在承办车险案件中参考。
第一章 案件受理
第一节 一般规定
第7条 律师承办车险案件，应当按照《中华人民共和国律师法》、《律师执业管理办法》等的相关规定由律师事务所统一接受委托，律师事务所在受理案件前应依法进行利益冲突审查，决定受理后应当面与委托人签订书面委托代理合同，明确委托代理事项。
第8条 律师在接受委托和签订委托代理合同前，应当与委托人进行面谈，制作详细的接待笔录。接待笔录应包括如下内容： 8.1案件各方当事人的姓名或名称、案由、审级等； 8.2被接待人的身份情况，与案件当事人之间的关系； 8.3被接待人介绍的基本案情；
8.4被接待人能够提供的与所介绍案情有关的诉讼文书、法律文书及证据情况；
8.5被接待人对聘请律师的基本要求； 8.6接待律师对被接待人的风险提示；
8.7接待律师对收费方式及收费标准的释明及被接待人对收费方式和收费标准的选择；
8.8委托权限及委托代理合同的签订；
8.9被接待人对接待笔录内容的阅读、补充与确认。第9条 律师承办车险案件的具体受理程序应符合河南省律师协会公布的《河南省律师业务受理规范》，收费程序应当按照司法部令第87号《律师事务所收费程序规则》办理。
第二节 以保险合同纠纷为案由的车险案件的受理
第10条 律师承办车险案件的过程中，按照委托人身份的不同，以保险合同纠纷为案由的车险案件主要包括代理当事人向保险公司主张相关权利的案件、代理保险公司应诉（裁）的案件、代理保险公司向相关当事人主张相关权利的案件、代理相关当事人就保险公司的相关权利主张应诉（裁）的案件等；按照解决纠纷的程序及阶段的不同，主要包括一审案件、二审案件、再审案件和仲裁案件以及申请撤销仲裁裁决的案件等。
第11条 律师在受理委托人系权利主张者的以保险合同纠纷为案由的车险案件时，应首先对如下事实和证据进行充分地了解和审查，然后再决定是否受理以及如何受理。
11.1人民法院或仲裁机关是否已经立案受理以及所处的诉讼（仲裁）阶段。如一审尚未立案，应审查诉讼时效是否届满；如系二审、再审和申请撤销仲裁裁决的尚未立案的案件，还应对相关法定期限是否届满进行审查。
11.2委托人是否持有以事故车辆为保险标的的保险单；
11.3保险单上记载的被保险人是否为拟提起诉讼（申请仲裁）的委托人或委托人拟列为被告（被申请人）的主体；
11.4保险单记载的承保险种及对应的保险金额是否与委托人的主张一致； 11.5委托人述称的事故是否属于与保险单所载承保险种对应的保险事故，以及该事故是否发生在保险期限内；
11.6保险单上记载的争议解决方式与委托人拟选择的权利主张方式是否一致；
11.7是否还存在其他直接影响律师立案受理的事实和证据。律师在进行上述审查时如发现因诉讼时效或其他法定期限届满、当事人主体不适格、不属于承保险种范围内的保险事故、事故不在保险期限内、存在主管与管辖争议等情形而不宜受理或应当暂缓受理时，应及时告知委托人，并可要求委托人补充相关证据后再行受理。第12条 律师在受理委托人系被主张权利者的以保险合同纠纷为案由的车险案件时，应要求委托人提供起诉状或仲裁申请书。如系二审、再审或者申请撤销仲裁裁决的案件，则应根据诉讼地位的不同而要求其提供一、二审判决书、上诉状、再审申请书、仲裁裁决书、撤销仲裁裁决申请书等法律文书。如系委托人拟作为上诉人、再审申请人或者撤销仲裁裁决申请人启动相关程序的案件，还应审查相关法定期限。若存在法定期限已经届满的情形，则不应受理并说明理由。
第三节 以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的车险案件的受理
第13条 律师在办理车险案件过程中，按照当事人身份的不同，以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的车险案件主要有代理事故受害人及其近亲属主张权利的案件、代理被保险人等肇事一方应诉的案件和代理保险公司应诉的案件等；按照诉讼阶段的不同主要包括一审案件、二审案件和再审案件等。第14条 律师在受理委托人系事故受害人及其近亲属主张权利的以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的车险案件时，应首先对如下事实和证据进行充分地了解和审查，然后再决定是否受理以及如何受理。14.1人民法院或仲裁机关是否已经立案受理以及所处的诉讼（仲裁）阶段。如一审尚未立案，应审查诉讼时效是否届满；如系二审、再审和申请撤销仲裁裁决的尚未立案的案件，还应对相关法定期限是否届满进行审查。
14.2委托人是否公安机关交通事故认定书记载的受害人及其近亲属； 14.3事故车辆是否投保了相关机动车辆保险，保险人、投保险种、保险金额以及保险期限等与委托人拟提出的主张是否一致； 14.4拟被提起诉讼的保险公司或其他当事人对事故车辆是否存在相应的利害关系；
14.5委托人拟选择的管辖法院对本案是否有管辖权； 14.6是否还存在其他直接影响律师立案受理的事实和证据。律师在进行上述审查时如发现因诉讼时效或其他法定期限届满、当事人主体不适格、不属于承保险种范围内的保险事故、事故不在保险期限内、不属于委托人拟立案的法院管辖等情形而不宜受理或应当暂缓受理时，应及时告知委托人，并可要求委托人补充相关证据后再行受理。
第15条 律师在受理委托人系保险公司或被保险人等其他主体应诉的案件时，应要求委托人提供起诉状。如系二审或者再审案件，则应根据诉讼地位的不同而要求其提供一、二审判决书、上诉状、再审申请书等法律文书。如系委托人拟作为上诉人、再审申请人启动相关程序的案件，还应审查相关法定期限。若存在法定期限已经届满的情形，则不应受理并说明理由。
第二章 证据的收集与整理
第一节 一般规定
第16条 律师承办车险案件，应围绕证据的真实性、合法性、关联性和证明力的大小对证据进行收集和整理。
第17条 律师不得伪造、变造证据，不得威胁、利诱他人提供虚假证据，不得妨碍对方当事人合法取得证据，不得诱导当事人伪造证据。第18条 律师收集书证、物证应收集原件、原物。收集原件、原物有困难的，可以复制、照相，或者收集副本、节录本，但对复制件、照片、副本、节录本应附证词或说明。视听资料，应说明其来源。第19条 律师对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的证据应当保密，需要在法庭（仲裁庭）出示的，应事先告知法庭（仲裁庭），以不公开方式举证，不得在公开开庭时出示。
第20条 律师认为需要进行鉴定的证据，应及时告知委托人并代理其向有关鉴定部门提出书面申请，或请求人民法院（仲裁机构）委托鉴定。
第21条 律师不能及时调查、收集证据的，应向人民法院（仲裁机构）说明情况并申请延期提交该证据。
第22条 律师认为有必要申请人民法院（仲裁机构）调查收集证据的，应当及时提示委托人。若委托人同意的，律师应当代理委托人向受理案件的人民法院（仲裁机构）提交书面申请。第23条 律师不宜保管委托人的证据原件。对确需律师保管的，承办律师应妥善保管，在与委托人办理证据原件交接时应注意办理好相关书面手续。
第24条 律师在对车险案件进行证据审查与收集时，对本指引的未尽事宜，应以《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》等相关规定为准。
第二节 以保险合同纠纷为案由的车险案件的 证据收集与整理
第25条 律师代理委托人系权利主张者的以保险合同纠纷为案由的一审车险案件或车险仲裁案件，应根据案情收集如下相关证据： 25.1保险单、保险条款、批单、特别约定清单等证明保险合同关系、保险合同内容及变更情况和保险合同权利主体的证据材料； 25.2道路交通事故认定书、道路交通事故情况证明、判决书等关于证明保险事故发生情况及其原因的证据材料；
25.3被保险机动车的行驶证、事故发生时驾驶人员的驾驶证、身体条件证明，以及客运驾驶员营运资格证、特种车辆操作证等证明被保险机动车基本情况和驾驶人员驾驶资格的证据材料；
25.4交通事故损害赔偿调解书、人民法院关于交通事故损害赔偿的判决书或者有关部门的赔偿通知书（如公路路产赔偿通知书）、事故证明等证明被保险人的损失属于保险责任的证据材料；
25.5交通事故损害赔偿凭证、人民法院开具的执行款收据、事故第三者出具的收条、机动车辆损失确认书、车损鉴定书、修车费发票、施救费发票等证明损失程度和数额的证据材料；
25.6索赔材料接收清单、赔款通知书、拒赔通知书等索赔材料原件已经交给保险公司和保险公司拒赔、部分拒赔、超过法定期限未答复或者双方未达成赔偿协议的证据材料。
25.7能够支持委托人权利主张和对抗对方当事人权利主张的其他证据材料。
第26条 律师代理委托人系被主张权利者的以保险合同纠纷为案由的一审车险案件或车险仲裁案件，应根据案情收集如下相关证据： 26.1保险单、保险条款、批单、特别约定清单等证明保险合同关系、保险合同内容及变更情况和保险合同权利主体的证据材料； 26.2投保单、投保人声明等证明投保过程和保险公司履行免责条款明确说明义务的证据材料；
26.3保险公司享有免责事由的证据材料；
26.4保险公司已经赔偿，或者双方已经达成赔偿协议的证据材料； 26.5投保人、被保险人履行告知、通知义务的证据材料； 26.6能够对抗对方当事人权利主张的其他证据材料。
第27条 律师代理二审、再审或者申请撤销仲裁裁决的以保险合同纠纷为案由的车险案件，除应根据委托人的不同收集本指引第25条和第26条所列的证据材料外，还应收集能够推翻（或维持）一审或者二审判决、能够支持（或对抗）上诉、再审理由的新的证据材料、能够证明仲裁裁决存在（或不存在）应撤销法定事由的证据材料。
第三节 以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的车险案件的 证据审查与收集
第28条 律师代理委托人系事故受害人及其近亲属主张权利的以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的一审车险案件，应根据案情收集如下相关证据：
28.1道路交通事故认定书、道路交通事故情况证明等证明事故发生及责任划分情况的证据材料；
28.2事故车辆行驶证、事故车辆驾驶人驾驶证等证明事故车辆及驾驶人基本情况的证据材料；
28.3保险单或其他保险信息等证明事故车辆投保情况的证据材料； 28.4证明事故受害人人身损害情况、程度及应得到赔偿数额的证据材料，包括但不限于：
28.4.1医药费、住院费等收款凭证，以及病历、诊断证明、用药清单、住院证、出院证等证明损伤程度、住院天数及医药费用、住院伙食补助费用的证据材料；
28.4.2证明必然发生器官功能恢复训练所必要的康复费、适当的整容费以及其他后续治疗费的医疗证明或者鉴定结论；
28.4.3收入证明、工资单、纳税证明等证明收入情况和误工损失的证据材料；
28.4.4护理人数证明、护理人员身份证明、护理人员收入及误工损失情况证明、护理级别及护理期限鉴定结论等证明护理费用的证据材料；
28.4.5交通费票据、住宿费票据等证明受害人及其必要的陪护人员因就医或者转院治疗实际发生的交通费用，或者受害人亲属办理丧葬事宜支出的交通费、住宿费数额的证据材料； 28.4.6医疗机构出具的关于营养费情况的证据材料；
28.4.7死亡证明书、火化证明、尸检鉴定、伤残程度鉴定书等证明受害人死亡或伤残程度的证据材料；
28.4.8户口簿、暂住证、租房协议、居委会及公安派出所证明等证明受害人年龄、户籍类别及经常居住地等证明受害人身份情况的证据材料；
28.4.9务工证明、社会保险、工资卡证明等证明受害人收入来源地的证据材料；
28.4.10证明需要配置残疾辅助器具及相关费用的证据材料； 28.4.11家庭关系证明、出生证明、扶养关系证明等证明被扶养人身份情况及扶养份额的证据材料。
28.5证明受害人财产损失情况、程度及应得到赔偿数额的证据材料，包括但不限于：财产损失评估鉴定书、财产损失清单、相关费用票据等。
28.6能够支持委托人权利主张和对抗对方当事人权利主张的其他证据材料。
第29条 律师代理委托人系被保险人等肇事一方应诉的以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的一审车险案件，应根据案情收集如下相关证据：
29.1保险单、批单以及其他保险信息等证明保险合同关系情况的证据材料；
29.2道路交通事故认定书、道路交通事故情况证明等证明事故发生及责任划分情况的证据材料；
29.3事故车辆行驶证、事故发生时驾驶人员的驾驶证、身体条件证明，以及客运驾驶员营运资格证、特种车辆操作证等证明事故车辆基本情况及驾驶人员身份和驾驶资格的证据材料；
29.4证明已经向受害人支付或者垫付相关费用的证据材料； 29.5能够对抗对方当事人权利主张的其他证据材料。
第30条 律师代理委托人系保险公司应诉的以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的一审车险案件，应根据案情收集如下相关证据： 30.1保险单、批单等证明保险合同关系情况的证据材料；
30.2证明保险公司具有免责事由或者减轻赔偿责任事由的证据材料； 30.3证明保险公司已经赔偿或者已经与被保险人达成赔偿协议的证据材料;30.4能够对抗对方当事人权利主张的其他证据材料。
第31条 律师代理二审或者再审的以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的车险案件，除应根据委托人的不同收集本指引第28条、第29条和第30条所列的证据材料外，还应收集能够推翻（或维持）一审或者二审判决、能够支持（或对抗）上诉、再审理由的新的证据材料。
第三章 案件诉讼
第一节 一般规定
第32条律师在承办车险诉讼案件过程中，凡涉及为委托人代为起草的诉讼文书，如起诉状、上诉状、再审申请书、财产保全申请书、先予执行申请书、调取证据申请书、鉴定申请书等，其内容均应经委托人签字或盖章确认。第33条 律师在承办车险诉讼案件过程中，应及时与委托人沟通案件情况，了解委托人对律师工作的要求，并及时提醒委托人相关的法定期限，告知其超过法定期限后可能产生的法律后果。
如因案件事实、证据及委托人自身的原因可能导致对委托人不利法律后果的出现时，律师应当及时向委托人进行特别说明，告知其可能发生的法律后果及有无相应的补救措施，供委托人决策和选择。并将该过程记入与委托人的谈话笔录。
第34条 律师在承办车险诉讼案件过程中，除应熟练掌握和灵活运用相关法律、法规和司法解释之外，还应及时了解受诉法院所在地的地方性交通管理法规、高级人民法院和中级人民法院关于此类案件的指导意见、会议纪要等相关规定，掌握受诉法院所在地及受害人住所地、经常居住地公安机关、高级人民法院颁布的上一城镇居民人均可支配收入或者农村居民人均纯收入、城镇居民人均消费性支出额或者农村居民人均年生活消费支出额、职工月平均工资标准等有关死亡（伤残）赔偿金、被抚养人生活费、丧葬费等的赔偿标准，并将其运用于案件代理之中。
第35条 律师在承办车险案件诉讼过程中，应及时查阅法院案卷、完整复印各方当事人提供的证据材料，并应主动索取、书面记录主审法官和各方当事人及其委托代理人的联系方式。
第二节 案件调解与和解
第36条 律师在承办车险案件的诉讼过程中，无论案件处于何种阶段，均应根据委托人的意愿与受诉法院承办法官或者对方当事人及其委托代理人及时沟通，尽量通过调解、和解来解决当事人之间的纠纷。第37条 律师代理车险案件的调解，应事先与委托人制定调解方案和调解进度计划，律师代理权限为特别授权的，还应就具体的调解数额幅度取得委托人的明确书面授权。
第38条 律师在向委托人提出调解、和解的建议与方案时，应综合考虑以下因素：
38.1双方当事人证据、诉讼主张的强弱； 38.2案件胜诉或者败诉的前景判断； 38.3诉讼成本；
38.4案件对委托人利益的其他影响等。
第39条 律师可以在法院的主持下与当事人进行调解，也可以单独与对方当事人进行协商与调解。调解前应就委托人是否参加调解征求其的意见。若委托人不参与调解，律师应当在调解商谈结束后及时将调解的情况告知委托人。
第40条 律师在参与法院组织的调解中，应尽量听取对方的意见，配合法官的调解工作，并注意掌握调解的策略与技巧。在单独与对方当事人的调解时，应注意控制现场气氛，主动缓和双方紧张情绪。与对方当事人要平等相待，口气温和、态度坦诚，立场适度中立，并说明调解解决争议的优势，不宜一味强调委托人的单方利益，避免引起对方当事人的对抗情绪。
第41条 若经过协商，双方当事人就争议事项达成一致意见，律师应告知委托人可选择法院出具调解书的方式或者双方自行签订和解协议书而由一方撤诉的方式结案，特别应告知不同结案方式的法律风险，由委托人自行选择。第42条 律师与对方当事人进行有关纠纷的调解，应注意时间控制和进度把握，对于双方分歧较大、暂无调解可能的，在征得委托人的同意后，应及时与法院沟通并要求法院尽快作出判决。
第三节 一审诉讼程序
第43条 律师代理委托人为原告的一审车险案件，在立案前应对委托人的诉讼请求进行审查，对于委托人未主动提出而法律明确给予保护的权利内容，律师应主动告知委托人；对于委托人明显超越法律规定的诉讼请求，也应向委托人及时释明，以帮助委托人合理确定诉讼请求，委托人坚持按自己的意见确定诉讼请求的，律师应及时向其提示相关法律后果。
律师与委托人商定诉讼请求的过程应完整计入接待笔录或与当事人谈话笔录。
第44条 律师代理一审车险案件，应对该案件的主管与管辖进行审查。若保险合同约定有仲裁条款，委托人是原告的，应告知委托人到法院起诉可能产生的法律后果；委托人是被告的，应及时就是否提出异议与委托人进行沟通，并根据委托人的意愿在法定期限内及时向受诉法院提出异议。若受诉（或委托人要求立案的）法院没有管辖权，委托人是原告的，应告知其坚持在该法院立案可能产生的法律后果；委托人是被告的，应及时就是否提出管辖权异议与委托人进行沟通，并根据委托人的意愿在法定期限内及时向受诉法院提出管辖权异议。第45条 律师代理委托人为被告的车险案件，应及时向委托人详细了解案情，明确委托人的答辩观点，并整理出书面答辩状，经与委托人沟通后由其签字或盖章确认。
第46条 律师在一审开庭前，应作好如下准备工作：
46.1核实开庭时间、地点、审判人员组成等信息，并再次确认是否已告知委托人；
46.2对委托人说明庭审程序、每个环节的目的，确定委托人是否亲自出庭。委托人亲自出庭的，应确定委托人与律师如何分工、配合，并向委托人说明法官及对方当事人可能询问委托人的问题，提醒委托人携带身份证明和按证据清单顺序排列的证据原件；
46.3再次检查卷宗材料是否完整、有否遗漏，各种文件、材料是否复印齐备；
46.4再次核对已准备好的证据目录、清单、原件及复印件，核对证据材料是否已经按清单顺序装订整理、证据材料是否已经在举证期限内提交，核实需要出庭的证人是否能够按时到庭； 46.5与委托人最后确认法庭上的调解方案。
第47条 律师在开庭前及庭审中，应注意调节和控制现场气氛，预防和避免各方当事人情绪失控，特别应防止委托人与对方对方当事人之间发生情绪冲突，防止相互指责、打骂事件的发生。若当事人之间已经发生了激烈冲突，律师不应参与。同时律师应提示委托人控制情绪，避免委托人情绪过于激动。若委托人情绪失控，应注意采用适当方式调整，必要时，可申请法官休庭。
第48条 案件庭审过程中，在委托人出庭的情况下，法官或对方当事人及其委托代理人根据庭审程序询问委托人关于事实方面的问题时，除非征得法官同意或应委托人的强烈要求，律师不宜代为答复。第49条 律师代理委托人举证时，应按庭审程序安排向法庭逐项举证，说明证据名称、证据来源、证明对象与内容。
第50条 律师在开庭质证时，应当围绕证据的真实性、关联性、合法性，针对证据证明力的有无及证明力大小，进行陈述、说明或辩驳。根据本案庭审情况，如有必要庭后再次调查、向法庭提交新证据或者重新鉴定的，应当庭提出申请。
第51条 律师当庭发表的质证与辩论意见应当围绕本案的争议焦点进行简明扼要地阐述，质辩意见应当具有逻辑性和层次性。律师在庭审中所作的最后陈述应当直接、简洁。
第52条 律师必须仔细阅读完毕庭审笔录后再签字，同时应提示委托人认真阅读笔录内容。律师发现庭审笔录中的遗漏或错误，应及时向书记员提出并要求补充或更正。
第53条 庭审结束后，律师应及时向法院提交书面代理意见，并附卷一份。
第54条 一审判决书若是律师代收的，应在收到后立即告知、交付给委托人，同时应征求委托人对判决的意见，明确是否上诉，并告知委托人上诉方式及期限。
第四节 二审诉讼程序
第55条 律师代理二审程序的车险案件，应当全面搜集一审判决书、起诉状、答辩状、各方当事人提交的证据等一审卷宗材料，并重点审查以下内容：
55.1一审认定事实是否清楚、完整，有无前后矛盾；
55.2一审证据是否充分、确凿，有无未经质证的证据作为判决裁定的依据；证据采信有无不当；证据相互之间有无矛盾；
55.3一审认定的事实与判决、裁定的结果是否具有必然的逻辑联系； 55.4一审适用法律是否得当，适用的法律条文与案件性质、主要事实是否一致，有无适用已经废止的行政法规、地方性法规及司法解释； 55.5一审程序有无影响案件正确判决的违法情况。
第56条 律师曾经代理一审程序并继续代理二审程序的，如委托人系上诉人，律师应当针对一审判决的错误之处和委托人的要求为委托人代书上诉状，并告知其缴纳上诉费的期限以及相应的法律后果；如委托人系被上诉人，律师应针对上诉人的上诉请求与理由为委托人代书答辩状。
第57条 律师未代理一审程序而直接代理二审程序且接受委托时上诉期限已经届满、委托人已经自行向法院提交上诉状的案件，若发现有上诉状未提到的有利于委托人的上诉理由，在不改变上诉请求的前提下，可以向二审法院提出补充。
第58条 律师代理二审车险案件，应根据一审情况，及时做好证据补救工作，尽量收集支持本方主张，反驳对方主张的新证据。第59条 律师代理二审车险案件，应根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条的规定，针对本案争议焦点，围绕一审判决认定事实是否清楚、适用法律是否正确、是否违反法定程序提出应当维持、改判或发回重审的上诉或者答辩观点。
第60条 律师代理二审车险案件的其他事宜，参照本章第三节关于一审诉讼程序的相关内容执行。
第五节 审判监督程序
第61条 律师在接受委托人为再审申请人的审判监督程序的代理时，若法院尚未立案提起再审，应首先对该案是否符合再审条件进行审查，并告知委托人再审程序的立案条件和程序，并应当就审查立案和立案后的实体审理分阶段与委托人分别签订委托代理合同，即申请再审委托代理合同和再审诉讼委托代理合同。
第62条 律师代理再审程序的车险案件，应当全面搜集一、二审判决书、起诉状、上诉状、答辩状、各方当事人提交的证据等一审和二审卷宗材料，并重点审查以下内容：
62.1是否有新的证据，足以推翻原判决、裁定； 62.2原判决、裁定认定的基本事实是否缺乏证据证明； 62.3原判决、裁定认定事实的主要证据是否系伪造； 62.4原判决、裁定认定事实的主要证据是否未经质证；
62.5是否存在对审理案件需要的证据，当事人因客观原因不能自行收集，书面申请人民法院调查收集，人民法院未调查收集的情形； 62.6原判决、裁定适用法律是否确有错误； 62.7原判决、裁定是否违反法律规定，管辖错误；
62.8是否存在审判组织的组成不合法或者依法应当回避的审判人员没有回避的情形；
62.9是否存在无诉讼行为能力人未经法定代理人代为诉讼或者应当参加诉讼的当事人，因不能归责于本人或者其诉讼代理人的事由，未参加诉讼的情形；
62.10是否存在违反法律规定，剥夺当事人辩论权利的情形； 62.11是否存在未经传票传唤，缺席判决的情形； 62.12原判决、裁定是否遗漏或者超出诉讼请求；
62.13据以作出原判决、裁定的法律文书是否被撤销或者变更。62.14是否存在违反法定程序可能影响案件正确判决、裁定的情形； 62.15审判人员在审理该案件时是否有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为。
第63条 对于已经发生法律效力的调解书，律师应着重审查是否有证据证明调解违反自愿原则或者调解协议的内容违反法律规定。第64条 律师代理委托人申请再审，应向上一级人民法院提出，并向该法院提交再审申请书及与对方当事人的人数相对应的副本、已经发生法律效力的判决书、裁定书、调解书，身份证明及相关证据材料。律师为委托人代书的再审申请书，应载明如下事项：
64.1申请再审人与对方当事人的姓名、住所及有效联系方式等基本情况；法人或其他组织的名称、住所和法定代表人或主要负责人的姓名、职务及有效联系方式等基本情况；
64.2原审人民法院的名称，原判决、裁定、调解文书案号； 64.3申请再审的法定情形及具体事实、理由； 64.4具体的再审请求。
第65条 律师代理再审车险案件，应注意再审程序可由当事人申请再审提起、人民检察院抗诉提起和人民法院自行提起，并注意不同的再审提起方式庭审发言顺序也有所不同。
第66条 律师代理再审车险案件，应注意原发生法律效力的判决、裁定是一审判决、裁定还是二审判决、裁定，并应告知委托人该再审案件是按照一审程序审理还是二审程序审理，以及对再审判决、裁定是否能够提起上诉。第67条 律师代理再审车险案件，属于审查立案阶段的，应针对是否符合再审立案条件发表质辩意见；属于审理程序阶段的，应围绕争议焦点针对原判决、裁定应当维持、改判或者发回重审发表质辩意见。
第68条 律师代理再审车险案件的其他事宜，参照本章第三节和第四节关于一、二审诉讼程序的相关内容执行。
第四章 案件仲裁与仲裁裁决的撤销
第一节 仲裁程序
第69条 律师代理以保险合同纠纷为案由的车险案件，应注意审查仲裁条款的有无及其效力。委托人对仲裁协议的效力有异议的，应当与委托人沟通并在仲裁庭首次开庭前请求仲裁委员会作出决定或者请求仲裁委员会所在地的中级人民法院作出裁定。
第70条 律师代理车险仲裁案件，应告知委托人仲裁庭的组成和组庭程序，并协助委托人选择组庭方式和选定仲裁员。
第71条 律师代理车险仲裁案件，应当遵守《中华人民共和国仲裁法》和受理案件的仲裁委员会制定的仲裁规则。
第72条 律师代理车险仲裁案件需要申请财产保全的，应当向仲裁庭提交申请，并由仲裁委员会依照民事诉讼法的有关规定将申请提交被申请人住所地或者财产所在地的人民法院作出裁定。其中，一般案件由基层人民法院作出裁定；属涉外仲裁案件的，由中级人民法院作出裁定
第73条 律师代理车险仲裁案件需要申请证据保全的，应当向仲裁庭提交申请，并由仲裁委员会将申请提交证据所在地基层人民法院作出裁定。
第74条 律师代理车险仲裁案件的其他具体事宜，可参照本指引第三章诉讼程序中的第一、二、三节的相关内容执行。
第二节 申请撤销仲裁裁决程序
第75条 律师代理申请撤销仲裁裁决的车险案件，应注意审查申请撤销的期限为收到裁决书之日起六个月、管辖法院为仲裁委员会所在地的中级人民法院。
第76条 律师代理申请撤销仲裁裁决的车险案件，应当全面搜集仲裁申请书、答辩书、双方当事人提交的证据等仲裁卷宗材料，并重点审查以下内容：
76.1是否有仲裁协议；
76.2裁决的事项是否属于仲裁协议的范围、仲裁委员会是否有权仲裁；
76.3仲裁庭的组成或者仲裁的程序是否违反法定程序； 76.4裁决所根据的证据是否系伪造；
76.5当事人一方是否隐瞒了足以影响公正裁决的证据；
76.6仲裁员在仲裁该案时是否有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为；
第77条 律师代理申请撤销仲裁裁决的车险案件，应围绕仲裁裁决是否存在《中华人民共和国仲裁法》第五十八条规定的法定情形，并针对仲裁裁决应否撤销进行举证、质证和发表意见。第78条 律师代理申请撤销仲裁裁决的车险案件，应告知委托人该程序可能出现的法律后果如下：
78.1裁定撤销裁决。在此情况下，当事人就该纠纷可以根据双方重新达成的仲裁协议申请仲裁，也可以向人民法院起诉；
78.2裁定驳回申请。在此情况下，该驳回申请的裁定为终审裁定，既不能由当事人上诉和申请再审，也不能由检察机关抗诉； 78.3裁定中止撤销程序并通知仲裁庭在一定期限内重新裁决。在此情况下，若仲裁庭拒绝重新仲裁，人民法院将裁定恢复撤销程序。第79条 律师代理申请撤销仲裁裁决的车险案件的其他具体事宜，可参照本指引第三章诉讼程序中的第一、二、三节的相关内容执行。
第五章 结案后的工作
第80条 律师在办理车险案件的过程中，应注意案卷材料的收集、整理和妥善保管。在案件办结时应写出结案报告或办案小结，依照司法部《律师业务档案立卷归档办法》整理案卷归档。
律师参与同一车险案件的多个程序的代理的，应根据不同的程序分别立卷归档。
第81条 案件办结后，律师应及时与委托人进行费用清算，移交相关证据材料原件。与案件有关的其他材料若委托人要求备份的，律师应当按委托人的要求给予复印。
第82条 结案后，承办律师应当就律师在本案中的代理工作情况征求委托人的评价和意见，并由委托人填写《律师代理案件意见反馈卡》或《律师办案质量监督卡》附卷备查。
第六章 律师承办车险案件的若干具体问题
第一节 一般规定
第83条 律师承办具体的车险案件时，除应在案件受理阶段和证据审查收集阶段参照第一章第二节、第三节和第二章第二节、第三节的内容外，有关实体处理的一些具体问题，可参照本章处理。
第84条 车险案件涉及的险种较多、内容庞杂，本章仅就目前较为常见的交强险、车辆损失保险、商业机动车第三者责任保险和车上人员责任保险的一些相关问题作以归纳。律师在承办具体的车险案件时，对本章未能列举的部分，可参照本章中最为相近的内容并结合案件实际情况和相关法律规定灵活处理。
第二节 以保险合同纠纷为案由的车险案件
第85条 律师承办以保险合同纠纷为案由的车险案件，无论委托人的身份和承保险种如何，均应按照《中华人民共和国保险法》的相关规定及保险合同的相关约定，对如下问题进行审查：
85.1保险单记载的保险人及被保险人与案件一方当事人是否一致，如不一致，应查明是否存在名称变更、保险合同批改、保险车辆转让等情形，以确定当事人是否具备相关主体资格；
85.2被保险人在事故发生时对被保险机动车是否具有保险利益，以确定被保险人能否向保险公司请求赔偿保险金； 85.3保险单记载的被保险机动车的车牌号、发动机号、厂牌型号、车架号等与事故车辆的行驶证及事故认定书的认定是否一致，如不一致，应查明保险合同是否经过批改，以确定发生事故的车辆是否保险车辆；
85.4涉案事故是否符合对应投保险种的保险责任构成，以确定是否构成保险责任；
85.5涉案事故是否发生在保险单记载的保险期限内，事故损失金额是否超过保险单记载的保险金额。并应当审查在该保险期限内是否已经发生过其他保险事故，进行过其他事故的赔偿及其数额，以确定本次事故可能赔偿的最大限额；
85.6被保险机动车是否重复投保，以确定保险公司是否可能与其他保险公司共同按比例承担保险赔偿责任。
85.7投保人在签订保险合同时是否向保险公司如实告知，保险公司在签订保险合同时是否向投保人履行免责条款的明确说明义务，以确定双方是否履行先合同义务及其可能产生的法律后果。
第86条 律师承办涉及交强险的以保险合同纠纷为案由的车险案件，应注意审查是否具有如下可能导致保险公司免除赔偿责任的事由： 86.1因受害人故意造成的交通事故的损失；
86.2被保险人所有的财产及被保险机动车上的财产遭受的损失； 86.3被保险机动车发生交通事故，致使受害人停业、停驶、停电、停水、停气、停产、通讯或者网络中断、数据丢失、电压变化等造成的损失以及受害人财产因市场价格变动造成的贬值、修理后因价值降低造成的损失等其他各种间接损失；
86.4因交通事故产生的仲裁或者诉讼费用以及其他相关费用。第87条 律师承办涉及交强险的以保险合同纠纷为案由的车险案件，应注意审查是否具有如下由保险公司承担抢救费用垫付责任的事由： 87.1驾驶人未取得驾驶资格的； 87.2驾驶人醉酒的；
87.3被保险机动车被盗抢期间肇事的； 87.4被保险人故意制造交通事故的。
对于在上述情形下保险公司应否承担人身损害的赔偿责任，因司法实践中对《机动车交通事故责任强制保险条例》第二十二条规定的理解存在分歧，各地的司法实践处理也不尽相同，特别是对以保险合同纠纷为案由的车险案件和以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的车险案件的处理往往有所区别，律师在办理具体的案件时，应根据委托人的诉讼地位和案件的性质、案由，结合受诉法院（仲裁机构）所在地的高级人民法院、中级人民法院等作出的政策性规定来确定具体的代理意见。
第88条 律师承办涉及交强险的以保险合同纠纷为案由的车险案件，应注意审查被保险人是否已经向事故受害人承担了赔偿责任、支付了赔偿款项。并应当审查其支付给受害人赔偿费用是否符合国家有关法律、法规规定的赔偿范围、项目和标准以及交强险合同的约定，医疗费用的支付是否符合国务院卫生主管部门组织制定的交通事故人员创伤临床诊疗指南和国家基本医疗保险标准。
第89条 律师承办涉及车辆损失保险、商业机动车第三者责任保险和车上人员责任保险的以保险合同纠纷为案由的车险案件，应注意审查案件是否存在上述险种共同的可能导致保险公司免除赔偿责任的事由： 89.1地震及其次生灾害；
89.2战争、军事冲突、恐怖活动、**、扣押、收缴、没收、政府征用；
89.3竞赛、测试、教练，在营业性维修、养护场所修理、养护期间； 89.4利用被保险机动车从事违法活动；
89.5驾驶人饮酒、吸食或注射毒品、被药物麻醉后使用被保险机动车；
89.6事故发生后，被保险人或其允许的驾驶人在未依法采取措施的情况下驾驶被保险机动车或者遗弃被保险机动车逃离事故现场，或故意破坏、伪造现场、毁灭证据；
89.7驾驶人不具备合法的驾驶资格，具体包括： 89.7.1无驾驶证或驾驶证有效期已届满；
89.7.2驾驶的被保险机动车与驾驶证载明的准驾车型不符； 89.7.3实习期内驾驶公共汽车、营运客车或者载有爆炸物品、易燃易爆化学物品、剧毒或者放射性等危险物品的被保险机动车，实习期内驾驶的被保险机动车牵引挂车；
89.7.4持未按规定审验的驾驶证，以及在暂扣、扣留、吊销、注销驾驶证期间驾驶被保险机动车；
89.7.5使用各种专用机械车、特种车的人员无国家有关部门核发的有效操作证，驾驶营运客车的驾驶人无国家有关部门核发的有效资格证书；
89.7.6依照法律法规或公安机关交通管理部门有关规定不允许驾驶被保险机动车的其他情况下驾车；
89.8非被保险人允许的驾驶人使用被保险机动车； 89.9被保险机动车转让他人，被保险人、受让人未履行法律规定和合同约定的通知义务，且因转让导致被保险机动车危险程度增加而发生的保险事故；
89.10除另有约定外，发生保险事故时被保险机动车无公安机关交通管理部门核发的行驶证或号牌，或未按规定检验或检验不合格。89.11被保险人或驾驶人的故意行为造成的损失； 89.12应当由机动车交通事故责任强制保险赔偿的金额；
89.13保险合同约定的责任比例和免赔率，同时投保有不计免赔率特约条款的，还应特别注意不计免赔率特约条款约定的由被保险人自行承担的免赔金额，如因超载而产生的免赔金额等，即使投保有不计免赔，保险公司也不负责赔偿；
89.14保险期限内，被保险机动车加装、改装或被保险家庭自用汽车、非营业用汽车从事营业运输，导致被保险机动车危险程度显著增加，投保人、被保险人未按照合同约定通知保险公司，且因危险程度显著增加而发生的保险事故；
89.15保险事故发生后，因被保险人未及时履行出险通知义务导致事故的性质、原因、损失程度等难以确定的部分或全部； 89.16其他不属于保险责任范围的损失和费用。
第90条 律师承办涉及车辆损失保险的以保险合同纠纷为案由的车险案件，应注意审查案件是否存在该险种独有的可能导致保险公司免除赔偿责任的事由：
90.1自然磨损、朽蚀、腐蚀、故障； 90.2玻璃单独破碎，车轮单独损坏； 90.3无明显碰撞痕迹的车身划痕； 90.4人工直接供油、高温烘烤造成的损失； 90.5火灾、爆炸、自燃造成的损失；
90.6遭受保险责任范围内的损失后，未经必要修理继续使用被保险机动车，致使损失扩大的部分；
90.7因污染（含放射性污染）造成的损失；
90.8市场价格变动造成的贬值、修理后价值降低引起的损失； 90.9标准配置以外新增设备的损失； 90.10发动机进水后导致的发动机损坏；
90.11被保险机动车所载货物坠落、倒塌、撞击、泄漏造成的损失； 90.12被盗窃、抢劫、抢夺，以及因被盗窃、抢劫、抢夺受到损坏或车上零部件、附属设备丢失；
90.13保险事故发生后，保险公司未赔偿之前，被保险人放弃对第三者请求赔偿的权利；
90.14被保险机动车受到损失后在修理前被保险人没有会同保险公司检验、协商确定修理项目、方式和费用，且保险公司无法重新核定。第91条 律师承办涉及车辆损失保险的以保险合同纠纷为案由的车险案件，还应特别注意审查如下问题：
91.1保险单记载的新车购置价及保险金额，以确定投保时保险金额的确定方式、是否足额投保，以及由此引起的赔偿数额计算方式的不同；
91.2被保险机动车在事故中受到的是全部损失还是部分损失； 91.3事故发生时被保险机动车的实际价值及损失残值； 91.4被保险人的车辆损失是否已经得到交强险赔偿及其数额； 91.5因保险赔款的支付而导致保险合同终止的情况： 91.5.1被保险机动车发生全部损失；
91.5.2按投保时被保险机动车的实际价值确定保险金额的，一次赔款金额与免赔金额之和（不含施救费）达到事故发生时被保险机动车的实际价值；
91.5.3保险金额低于投保时被保险机动车的实际价值的，一次赔款金额与免赔金额之和（不含施救费）达到保险金额。
第92条 律师承办涉及商业机动车第三者责任保险和车上人员责任保险的以保险合同纠纷为案由的车险案件，应注意审查是否存在该两个险种共同的可能导致保险公司免除赔偿责任的事由： 92.1精神损害赔偿；
92.2因污染（含放射性污染）造成的损失； 92.3仲裁或者诉讼费用以及其他相关费用；
92.4被保险人未向受损害的车上人员或第三者承担赔偿责任； 92.5未经保险公司书面同意，被保险人自行承诺和支付的赔偿金额中，不属于保险公司赔偿范围或者超出保险公司应赔偿金额的部分。第93条 律师承办涉及商业机动车第三者责任保险的以保险合同纠纷为案由的车险案件，应注意审查案件是否存在该险种独有的可能导致保险公司免除赔偿责任的事由：
93.1被保险人及其家庭成员的人身伤亡、所有或代管的财产的损失； 93.2被保险机动车本车驾驶人及其家庭成员的人身伤亡、所有或代管的财产的损失；
93.3被保险机动车本车上其他人员的人身伤亡或财产损失。93.4被保险机动车发生意外事故，致使第三者停业、停驶、停电、停水、停气、停产、通讯或者网络中断、数据丢失、电压变化等造成的损失以及其他各种间接损失；
93.5第三者财产因市场价格变动造成的贬值、修理后价值降低引起的损失；
93.6被保险机动车被盗窃、抢劫、抢夺期间造成第三者人身伤亡或财产损失；
93.7因保险事故损坏的第三者的财产，在修理前被保险人未会同保险公司检验，协商确定修理项目、方式和费用，保险公司又无法重新核定的部分。
第94条 律师承办涉及车上人员责任保险的以保险合同纠纷为案由的车险案件，应注意审查案件是否存在该险种独有的可能导致保险公司免除赔偿责任的事由：
94.1被保险人或驾驶人的故意行为造成的人身伤亡；
94.2被保险人及驾驶人以外的其他车上人员的故意、重大过失行为造成的自身伤亡；
94.3违法、违章搭乘人员的人身伤亡；
94.4车上人员因疾病、分娩、自残、斗殴、自杀、犯罪行为造成的自身伤亡；
94.5车上人员在被保险机动车车下时遭受的人身伤亡。
第95条 律师承办涉及商业机动车第三者责任保险和车上人员责任保险的保险合同纠纷案件，应注意审查被保险人支付给受害人的赔偿款项是否符合国家法律、法规规定的赔偿范围、项目和标准，是否符合保险合同的约定，保险合同约定有医疗费按照国家基本医疗保险标准核定的，还应审查医疗费是否符合医保标准。第三节以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的车险案件
第96条 对于以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的车险案件的当事人如何确定，以及审理范围是否包括商业第三者责任保险等商业保险险种，目前我国各地法院的执行情况不尽相同，律师在承办此类案件时，应注意结合受诉法院所在地的高级人民法院和中级人民法院有无专门的指导意见，并参照指导意见的相关规定来确定自己的代理方案。第97条 律师承办以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的车险案件，代理受害人及其近亲属起诉索赔时，应注意将被保险人列为共同被告。第98条 律师承办以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的车险案件，代理被保险人或者保险公司应诉时，应注意审查原告诉请的赔偿项目和数额是否符合《中华人民共和国侵权责任法》、《最高人民法院关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》以及其他法律、法规、司法解释关于赔偿项目、标准和范围的规定。具体审查项目可参见本指引第28.4条的相关内容。
第99条 律师承办以交通事故侵权赔偿纠纷为案由的车险案件，对于保险公司的赔偿责任部分，应参照本章第二节的相关内容处理。
第七章 附 则
第100条 本指引根据2010年10月1日之前的法律、法规等制定，结合相关司法操作实践编写。若本指引公布后法律、法规、司法解释有新的规定的，应以新的规范为依据。
第101条 本指引由河南省律师协会金融保险法律业务委员会于2010年12月4日集体讨论通过。
第三篇：律师承办有限公司股权转让业务操作指引
律师承办有限公司股权转让业务操作指引
（2013年3月15日经山东省律师协会七届常务理事会第八次会议审议通过）
目 录 第一章 总则
第二章 一般股权转让业务 第一节 一般股权转让的程序
第二节 尽职调查与编制《尽职调查报告》 第三节 股权的内部转让 第四节 股权的外部转让 第三章 国有股权的转让 第四章 外商投资公司股权的转让
第五章 其他部分需要审批的有限公司股权转让 第六章 股权转让存续的公司类型变更 第七章 股权转让合同的主要条款 第八章 股权交接及变更登记 第九章 法律意见书 第十章 附则
第一章 总则
第1条 宗旨 为指导律师承办股权转让业务，规范律师执业行为，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称“《国有资产法》”）、《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》及其他相关法律、法规、规章和规范性政策文件的规定，制定本指引。
中华全国律师协会制定的《律师承办有限责任公司收购业务指引》、《律师承办国有企业改制与相关公司治理业务操作指引》等业务指引中对于有限公司股权转让操作有规定的，本指引不再重复。
第2条 适用范围
2.1本指引仅适用于有限责任公司股东向公司其他股东或者公司股东以外的人转让股权以及受让人受让有限责任公司的股权。
2.2有限责任公司，指依照《公司法》、《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》及《中华人民共和国公司登记管理条例》成立并注册登记的、股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任的企业法人。
如无特别说明，本指引中所称公司，均指有限责任公司。第3条 定义与业务范围
3.1本指引所称律师承办股权转让业务，是指律师事务所接受委托，指派律师为委托人就有限责任公司股东向公司其他股东或者公司股东以外的人转让股权或者委托人受让有限责任公司的股权提供法律服务，并协助委托人办理相关股权变更审批、登记等事宜。
3.2 律师承办股权转让业务包括但不限于下列范围：（1）开展尽职调查，编制《尽职调查报告》；
（2）审核交易各方提供的材料或法律文件，编制各类规范性法律文书，参与谈判；（3）依法就股权转让出具《法律意见书》；（4）协助委托人办理股权变更批准、登记手续；（5）其它委托人交办的与股权转让业务有关的事项。第4条 特别事项
4.1 本指引旨在向律师提供办理股权转让业务方面的经验，而非强制性规定，不作为律师出具法律意见或报告的法律依据，仅供律师在实践中参考。4.2 律师从事股权转让业务，依据相关的法律、法规、规章和规范性文件，在委托人的授权范围内，独立进行工作。
4.3 律师以律师事务所名义与委托人订立书面的《法律服务合同》，明确约定委托事项、承办人员、提供服务的方式和范围、双方的权利和义务以及收费金额等事项。
第二章 一般股权转让业务 第一节 一般股权转让的程序
第5条 本章所指“一般股权转让”，系指本指引除第三章、第四章、第五章之外的有限公司股权转让，即不需履行任何审批手续的股权转让。
第6条 股权转让的一般程序
6.1转让人和受让人接触，就股权转让达成初步意向；
6.2聘请律师事务所、会计师事务所有限公司等社会中介机构对公司进行法律、财务尽职调查；；
6.3转让人和受让人进行实质性的协商和谈判；
6.4转让和受让人按其内部审批程序和法律法规规定的程序做出同意股权转让或同意收购股权的决策；
6.5股东向股东以外的第三人转让股权时，需要按照公司法的规定，获得股东过半数同意，或按公司章程的规定，办理股权转让的相关程序；
6.6国家法律、法规、规章等要求对转让股权、受让股权价格进行评估的，经核准或备案的评估结果是确定股权转让价格的参考依据；
6.7转让人和受让人就股权转让事宜进行谈判、起草股权转让合同； 6.8转让人和受让人签定股权转让合同； 6.9转让人和受让人办理股权交割手续； 6.10到各有关部门办理变更登记等手续。
第二节 尽职调查与编制《尽职调查报告》 第7条 本指引所称尽职调查，专指法律尽职调查，即在股权转让过程中，律师依据委托人的安排，通过对相关资料、文件、信息以及其他事实情况的收集，从法律或规范性政策文件的角度进行调查、研究、分析和判断。律师进行尽职调查应编制调查清单。第8条 律师开展尽职调查的基本原则、操作规范、注意问题，《尽职调查报告》的格式和内容等，参照中华全国律师协会发布的《律师承办国有企业改制与相关公司治理业务操作指引》和《律师承办有限责任公司收购业务指引》中关于尽职调查的相关规定执行。
第三节 股权的内部转让
第9条 股权的内部转让，是指公司的股东之间相互转让其全部或者部分股权。第10条 股东之间可以自由地相互转让其全部或者部分股权，无需征得其他股东同意。公司章程有其他规定的，从其规定。
第四节 股权的外部转让
第11条 股权的外部转让，是指股东向股东以外的人转让其全部或者部分股权。第12条 股权的外部转让，应严格按照《公司法》规定的程序及公司章程的相关规定执行。
13.1承办律师应特别注意：
（1）股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，过半数是指股东人数而非股东持股比例。
（2）股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
股东转让股权书面通知公司其他股东，书面通知的内容包括：受让人的有关情况、拟转让股权的数量、价格及履行方式等。
13.2公司章程对股权转让另有规定的，按照其规定执行。如该规定违反法律强制性规定，则不产生约束力。
第14条 律师在承办股权转让业务中，特别是在法院强制执行转让股权、股东资格继承、股权赠与、离婚中股权分割、股权捐赠、股权出资等特殊的股权转让情形下，应注意其他股东的优先购买权问题。
14.1两个以上股东主张行使优先购买权的，应协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程有特别规定的从其规定。14.2同等条件的认定
14.2.1同等条件，一般来说是指股权转让数量的等同、转让价款的等同、支付方式的等同、违约责任的等同等。
14.2.2在特殊的股权转让情形下，还应对同等条件进行具体的分析，以符合相关法律法规及规章的规定。
第15条 人民法院强制执行转让股东的股权
15.1人民法院强制执行转让股东的股权，是指人民法院依照民事诉讼法等法律规定的执行程序，依据债权人的申请，在强制执行生效的法律文书时，以拍卖、变卖或其他方式，转让有限责任公司股东的股权的一种强制性转让措施。
15.2其他股东优先购买权的行使
15.2.1其他股东自法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。15.2.2法院公开拍卖股权的，其他股东如行使优先购买权，应在拍卖日到场。股东经通知未到场的，视为放弃优先购买权。
15.2.3拍卖过程中，有最高应价时，优先购买权股东可以表示以该最高价买受，如无更高应价，则拍归优先购买权股东；如有更高价，而优先购买权股东不作表示的，则拍归应价最高的竞买人。
第16条 异议股东行使回购请求权引起的股权转让
16.1异议股东行使回购请求权，是指当股东会议决议事项与股东有重大利害关系时，对股东会决议投反对票的股东有权请求公司收购其股权，也即退股，它是对股权转让的特殊救济途径。
16.2异议股东行使回购请求权应符合公司法第75条规定的情形之一。
16.3自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
16.4承办律师应提醒公司，公司回购股权后，应对回购后的股权作减资注销或者转让等方式安排股权。
第17条 股东资格的继承取得引起的股权法定转让
17.1自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格。但如公司章程中对股东死亡是否能够继承股东资格有规定的，按章程的规定办理。17.2股东继承中涉及的具体问题
（1）死亡股东存在出资瑕疵的，如出资不到位、抽逃出资、以非货币出资未经评估等，应由继承人承担相应责任；
（2）股东分期出资的，应由继承人出资；
（3）继承人为法律限制不得担任股东的，依法不能取得股东资格，如公务员、国有企业领导人等；
（4）如因死亡股东的继承人过多，导致公司股东人数超过50人的，鉴于《公司法》未对此类情形作出规定，建议可以通过委托持股或其他方式等方式解决。
第18条 股权赠与引起的股权转让
18.1股权赠与，是指股东将持有的全部或部分股权无偿赠与他人。18.2股权赠与分为两种情况：（1）股东生前将股权赠与他人；（2）股东遗赠股权。
18.2股东向股东之外的第三人赠与股权，应按照公司法关于股东对外转让股权的规定以及公司章程的相关规定执行。公司章程没有规定的，股权赠与应征得半数以上股东的同意；如半数以上的股东不同意，则股权不得赠与。
第19条 离婚中的股权转让
19.1离婚中的股权转让，是指夫妻离婚时因分割夫妻共有财产中的对外投资而发生的股权转让。
19.2夫妻以共有财产对外投资形成的股权一般分为三种情况：（1）以夫或妻一方的名义与第三人一起设立有限公司形成的股权，（2）以夫或妻一方的名义设立的一人有限公司形成的股权；（3）以夫和妻二人的名义共同设立有限公司形成的股权。
19.3第（1）种和第（2）种情况，可以根据最高人民法院《关于适用中华人民共和国婚姻法若干问题的解释二》中第16条、第18条的规定执行。19.4第（3）种情况，如夫妻协商同意维持现有的股权结构，则按其意见执行；如变更股权结构，则由双方按照第（2）种情况处理。
第20条 股权捐赠
20.1由自然人、非国有的法人及其他经济组织投资控股的企业，依法履行内部决策程序，由投资者审议决定后，其持有的股权可以用于公益性捐赠。
20.2企业以持有的股权进行公益性捐赠，应当以不影响企业债务清偿能力为前提，且受赠对象应当是依法设立的公益性社会团体和公益性非营利的事业单位。企业捐赠后，必须办理股权变更手续，不再对已捐赠股权行使股东权利，并不得要求受赠单位予以经济回报。
第21条“人走股退”式的股权转让
21.1公司章程规定，股东因调离、辞职、解聘、退休等原因离开公司时应将其持有的股权转让给其他股东的，只要不违反法律及行政法规，则该规定有效。
21.2公司章程未规定受让人，且无法协商一致的，由股东会确定受让人。
21.3公司章程对股权转让价格未作规定，且不能协商一致的，以评估方式确定股权转让价格。
第22条 股权出资实现的股权转让
22.1股东可以其持有的公司股权对外出资设立公司。22.2股东以股权出资，应当依照国家工商局《股权出资登记管理办法》的规定，履行相关程序。
22.3股东以股权出资，必须满足下列条件： 22.3.1股权公司的注册资本不存在尚未缴足； 22.3.2不存在已被设立质权或已被依法冻结情形； 22.3.3股权公司章程不存在约定不得转让；
22.3.4不存在股东转让股权应当报经批准而未经批准； 22.3.5用作出资的股权应当经依法设立的评估机构评估； 第23条 股权出质实现的股权转让
23.1公司章程禁止股东以股权出质的，不得出质。23.2协议折价、拍卖或变卖质物，应当按照《公司法》及公司章程的规定，确保股东优先购买权。
第三章 国有股权的转让
第24条 国有股权，是指国家、代表国家的国家相关部门、国有及国有控股企业以各种出资方式，包括货币、实物、知识产权、土地使用权等国家法律法规允许出资的其他财产形式投资公司所形成的在该公司的股权。
第25条 国有股权的转让，除适用公司法外，还应严格按照《企业国有资产法》、《企业国有产权转让管理暂行办法》、《关于企业国有产权转让有关事项的通知》及《企业国有产权向管理层转让暂行规定》等规定，进行报批、审计、评估、审批、核准、备案、挂牌交易等。
第26条 转让方在递交股权转让信息发布申请之前，应就股权转让事项等按《公司法》和公司章程的规定召开股东会或以书面形式通知其他股东征求同意。
第27条 召开股东会的，转让方应提交载明包括但不限于以下事项的公司股东会决议：
（一）转让的股权将在产权交易机构发布股权转让信息，公开挂牌竞价转让，并按照产权交易机构的交易规则操作；
（二）其他股东是否行权的意思表示；
（三）其他股东主张行权的，应在股权转让信息公告期间，向产权交易机构提出股权受让申请，否则视为放弃受让；
（四）其他股东放弃行权的，仍可作为普通意向受让人向产权交易机构提出股权受让申请，但不再享有优先权；
（五）载明如该项目形成竞价，将采用的竞价方式；
（六）载明如该项目形成竞价，其他股东将采用的行权方式等。
上述第（五）、（六）项内容，既可在公司股东会决议中载明，也可由转让方与不放弃行权的其他股东协商后书面确定。
其他股东未参加股东会的，转让方应以书面形式通知该其他股东，并按照第九条第一款的要求执行。
第28条 转让方以书面形式通知其他股东的，应提交载明包括但不限于以下事项的书面通知：
（一）上述第八条第（一）、（三）、（四）项内容；
（二）征询其他股东是否行权；
（三）载明其他股东书面答复的截止期限等。
其他股东不放弃行权的，转让方还应与其协商后书面确定第八条第一款第（五）、（六）项内容。
第29条 其他股东同意股权转让，但未表示放弃优先权的，视为不放弃优先权。第30条 国有股权转让，除了一般股权转让的程序外，转让人还应做如下工作：（1）在产权交易所挂牌公告，征集受让人；（2）明确受让人需要满足的条件；
（3）根据征集的受让人的人数确定交易形式；（4）挂牌后形成的价格为股权转让价格。
第31条 转让人转让国有股权的，应当在转让前办理清产核资、审计与资产评估。第32条 评估报告的结果只有经核准或备案后，才能作为确定国有股权转让价格的参考依据。
第33条 评估报告一般是有有效期限的，大多数情况下，评估报告的有效期为1年。承办律师应提醒转让人注意如下事项：
（1）充分注意评估报告的有效期限，并在该评估报告的有效期限内完成股权转让的整体交易（至完成工商变更登记为止）；
（2）若不能完成整个交易，在该评估报告的有效期限内，应当至少完成对评估报告的核准或备案、挂牌公告程序、签订股权转让合同并使之生效；
（3）若股权转让合同还需要经过相关政府机关批准才生效，则在评估报告的有效期限内，还应当获得相关政府机关的批准。
第34条 国有股权转让应当在产权交易机构进行。
第35条 特别要注意，即使股东之间进行转让的，转让人也必须通过产权交易机构公开征集受让人。其他股东作为受让人，只有在其条件处于市场优势地位时，或与第三人处于同等条件时，才有可能成为确定的受让人。第36条 律师承办国有股权转让业务，应当按照中华全国律师协会《律师承办国有企业改制与相关公司治理业务操作指引》中规定的国有产权转让的适用原则、操作规范以及注意事项等执行。
第37条 向管理层转让国有股权的特殊规定
37.1管理层是指转让标的企业及标的企业国有产权直接或间接持有单位负责人以及领导班子其他成员。
37.2企业国有产权向管理层转让，是指向管理层转让，或者向管理层直接或间接出资设立的企业转让的行为。
37.3中小型国有及国有控股企业国有股权可以向管理层转让（法律、法规和部门规章另有规定的除外），但大型国有及国有控股企业及所属从事该大型企业主营业务的重要全资或控股企业的国有股权和上市公司的国有股权不得向管理层转让。
37.4国有股权向管理层转让应当符合《企业国有产权向管理层转让暂行规定》、《关于规范国有企业改制工作的意见》、《关于国有大中型企业主辅分离辅业改制分流安置富余人员的实施办法》和《国务院国有资产监督管理委员会、劳动和社会保障部、国土资源部关于进一步规范国有大中型企业主辅分离辅业改制的通知》规定的条件和要求。
第四章 外商投资公司股权的转让
第38条 外商投资公司股权的转让，必须符合中国法律、法规对投资者资格的规定和产业政策要求。
第39条 依照《外商投资产业指导目录》，不允许外商独资经营的产业，股权变更不得导致外国投资者持有企业的全部股权。
第40条 中外合资企业合营一方向第三者转让其全部或者部分股权的，须经合营他方同意，并报审批机构批准。合营一方转让其全部或者部分股权时，合营他方有优先购买权。合营一方向第三者转让股权的条件，不得比向合营他方转让的条件优惠。违反上述规定的，其转让无效。
中外合作企业合作各方之间相互转让或者合作一方向合作他方以外的他人转让属于其在合作企业合同中全部或者部分权利的，须经合作他方书面同意，并报审查批准机关批准。
外商投资公司股权的转让，应当报审批机关审批。
第41条 因股权变更而使企业变成外资企业的，必须符合《中华人民共和国外资企业法》及其《实施细则》所规定的设立外资企业的条件。第42条 需由国有资产占控股或主导地位的产业，股权变更不得导致外国投资者或非中国国有企业占控股或主导地位。
第43条 如涉及国有股权转让，则要进行股权价值评估，并经国有资产管理部门确认，按照国有股权转让操作的程序处理。
第44条 外方投资者持股最低比例限制
除非外方投资者向中国投资者转让其全部股权，企业投资者股权变更不得导致外方投资者的投资比例低于企业注册资本的25％。
因外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，其出资比例可以低于25%。
第45条 外商投资者将其股权质押后，未经出质投资者和企业其他投资者的同意，质权人不得转让出质股权；未经质权人的同意，出质投资者也不得将已经出质的股权进行转让。
第46条 禁止已设外资企业外资股权部分转让给境内中国自然人。第47条 外商投资公司股权的转让，审批程序如下： 47.1企业应向审批机关报送下列文件：（1）投资者股权变更申请书；（2）企业原合同、章程及其修改协议；（3）企业批准证书和营业执照复印件；（4）企业董事会关于投资者股权变更的决议；（5）企业投资者股权变更后的董事会成员名单；
（6）转让方与受让人签订的并经其他投资者签字或以其他书面方式认可的股权转让协议；
（7）审批机关要求报送的其他文件。
47.2审批机关应自接到规定报送的全部文件之日起30日内决定批准或不批准。47.3企业应自审批机关批准企业投资者股权变更之日起30日内到审批机关办理外商投资企业批准证书变更手续。47.4中方投资者获得企业全部股权的，自审批机关批准企业投资者股权变更之日起30日内，须向审批机关缴销外商投资企业批准证书。审批机关自撤销外商投资企业批准证书之日起15日内，向企业原登记机关发出撤销外商投资企业批准证书的通知。
第48条 股权转让合同的生效要件
股权转让合同和修改企业原合同、章程自核发变更外商投资企业批准证书之日起生效。
第五章 其他部分需要审批的有限公司股权转让
第49条 金融类企业的股权转让
49.1商业银行持有资本总额或股权总额5%以上的股东变更的，应当报中国银监会批准。49.2证券公司变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，必须经国务院证券监督管理机构批准。
49.3证券投资基金管理公司变更股东，应当报中国证监会批准。
49.4信托公司变更股东或调整股权,结构的，应当经中国银行业监督管理委员会批准。49.5保险公司变更出资人或持有公司股权10%（含10%）的股东的，应当报中国保监会批准。
49.6保险经纪公司变更股东、变更股权结构或出资比例的，应当报中国保监会批准。49.7期货公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：单个股东的持股比例增加到5%以上；有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；持有5%以上股权的股东受让股权；有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。
49.8期货经纪公司变更公司股东或者结构，拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会核准。
49.9金融租赁公司的股权发生变更的，须报中国银行业监督管理委员会批准。49.10财务公司变更股东或调整股权结构的，应当经中国银行业监督管理委员会批准。49.11，货币经纪公司的股权结构调整的，须经中国银行业监督管理委员会批准.49.12汽车金融公司的股权结构调整的，须经中国银行业监督管理委员会批准。49.13外资金融机构变更股东，由银监会审查和决定。49.14小额贷款公司原有股东之间股权转让，主发起人发生变化、股权转让比例超过5%的，经当地政府同意后报山东省金融办审定。
49.15融资性担保公司变更持有5%以上股权的股东，应当经省金融办批准。49.16典当行变更股本结构，应当报原审批机关审批。第50条 其他产业类企业的股权转让
50.1公路经营企业股权转让造成公路经营企业控股方（包括相对控股方）变更的，首先，应按照企业章程和国家有关企业股权转让的规定履行相关审核审批程序；其次，按照国家有关收费公路权益转让的规定，办理收费公路权益转让审核审批手续；然后再申请办理商务部门对合同章程审核审批（涉及外资的）以及工商部门的工商注册登记等政府部门审核审批手续。
公路经营企业股权转让不影响公路经营企业控股方（包括相对控股方）地位的，公路经营企业在按照企业章程和国家有关企业股权转让的规定办理相关手续后，应当将转让公路经营企业股权的数量和转让方、受让人名称等相关内容，向公路经营企业工商登记所在地的同级交通运输主管部门报备。
50.2取得电信业务经营许可证的公司或者其获准授权经营电信业务的子公司，其股东变化的，应当由原发证机关经批准后方可实施。
50.3公共航空运输企业、民用运输机场和其他需要许可的民航企业股权变更的，应当按照有关法律、行政法规和民用航空规章，向民航总局或者地区管理局申请取得相应的许可，并办理相关变更手续。
50.4发电企业股权变动的，电力监管机构应当实施监管。
50.5从事重要矿产资源行业的国有企业，其出资人或股东通过股权转让进行变更时，若该国有企业需要保持国有绝对控股或相对控股地位的，相关主管部门需要对其股权转让的比例和受让人的资格进行审批。
50.6石油企业的出资人或股东变更的，相关主管部门对其股权转让的比例及受让人的资格进行审批。
50.7水力企业的出资人或股东变更的，相关主管部门对其股权转让的比例及受让人的资格进行审批。
50.8出版物进口经营单位变更资本结构，须提供拟新增投资者的营业执照或注册登记证明、资信证明文件，报新闻出版总署批准。
第六章 股权转让存续的公司类型变更
第51条 因股权转让而产生的一人公司
51.1因股权转让存续形成的一人公司是指两个以上股东设立的合资公司在存续期间因股权转让使公司的全部资本归于一人的情况。
51.2承办律师应当注意，因股权转让存续形成的一人公司，其股东如果此前已经投资设立了一个一人有限公司，那么该股东不得因受让股权存续形成新公司一人公司。51.3承办律师应当注意，因股权转让存续形成的一人公司，如果不符合《公司法》一人有限公司的设立条件，应要求其在公司变更登记时达到。
第52条 一人公司因股权转让转为普通的有限公司
52.1一人公司的股东将其部分股权转让给他人而形成2人以上股东的有限公司。52.2承办律师应当注意，由于《公司法》对一人有限公司有特别的规制，并且对此等股权转让存在不同观点，建议对一人有限公司部分股权转让审慎对待。
第七章 股权转让合同的主要条款
第53条 股权转让合同应具备如下主要条款 53.1合同标的条款。需明确规定以下几点：
（1）公司的基本情况，明确写明目标公司的全称、注册资本、其是否合法成立及公司性质；
（2）股权比例，写明转让人所持有的目标公司的全部股权比例是多少，其拟转让的股权比例是多少；
（3）协议双方是否同意转让和受让。53.2股权转让价格与支付条款 53.2.1股权转让价格
股权转让价格是指转让人转让其股权、受让人受让该股权应向转让人支付的对价。53.2.2支付条款 支付条款是指股权转让协议中需要明确的与支付股权转让价格有关的内容，如支付时间、支付方式和支付条件等。
需要提示的是，国有股权转让支付方式有具体的规定：转让价款原则上应当一次付清；只有在金额较大、一次付清有困难的，才可以采取分期付款方式；分期付款的，首付款不得低于总价款的30%，并在股权转让协议生效之日起5个工作日内支付；分期付款的，除首付款外，其余款项应当提供合法担保，并应当按同期银行贷款利率向转让人支付延期付款期间的利息；分期付款的，付款期限自股权转让协议生效之日起不得超过1年。
53.2.3外商收购境内企业股权的特殊法定支付要求：
（1）外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让人支付全部股权转让款；
（2）对特殊情况需要延长的，需要经审批机关批准，才能分期付款；
（3）分期付款的，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部价款的60%以上，且付款期限不得超过1年；
（4）分期付款的，外国投资者按其实际缴付的出资比例分配收益，即按其实际支付的股权转让款所对应的出资比例分配收益。
53.2.4外商投资企业，控股投资者在付清全部购买金之前，不得取得企业决策权，不得将其在企业中的权益、资产以合并报表的方式纳入该投资者的财务报表。
53.2.5转让某些行业股权，需要按相关特殊规定支付转股款。如，境外投资者通过股权转让及其他方式并购境内房地产企业的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内以自有资金一次性支付全部转让金 ；境外投资者收购外商投资房地产企业中方股权的，在股权转让协议生效之起3个月内以自有资金一次性支付全部转让金 ；未能以自有资金一次性支付全部转让款的，外汇局不予办理转股收汇外资外汇登记。
53.3陈述与保证条款
53.3.1转让人与受让人的共同陈述与保证
转让人与受让人的共同陈述与保证是转让人和受让人都应当做出的陈述与保证，主要包括主体资格、有权签约、有能力履约和合法履约、协助履约方面的陈述与保证的要求几个方面。
53.3.2转让人的特殊陈述与保证
转让人特殊的陈述与保证主要有法律方面、财务方面、税务方面、保险方面、人事方面等几个方面。53.3.3受让人的特殊陈述与保证
受让人的特殊陈述与保证主要是受让人应保证按照股权转让协议的规定，支付预付款或定金、按约定分期付款或一次性支付全部价款。
53.4过渡期条款
53.4.1过渡期是指自股权转让协议签订之日起至约定的交割日止。
53.4.2为了监督和控制过渡期公司的经营管理，双方可以约定公司在过渡期间内发生以下重大事项时，转让人需通知受让人，在需要转让人在董事会或股东会上行使表决权时，需征得受让人的同意：
（1）经营决策的重大变更方面（2）处置资产方面（3）设定债务方面（4）债权方面
（5）进行重大交易方面（6）人事方面
53.5职工安置条款（如有）。需明确约定以下几个主要内容：
（1）公司有多少名雇员，有多少与公司有正式的劳动合同，有多少与公司未签订正式的劳动合同；
（2）若股权转让完成后需要减少雇员，减少的方案是什么；（3）对公司雇员薪酬和福利待遇的承诺或保证；（4）审批机关要求明确规定的其他内容（如有）。53.6资料交接条款 53.6.1可以实际交接的资料
可以实际交接的资料，是指在交割日前，转让人可以将其保管或掌握的与股权转让有关的资料实际交付给受让人的资料。这些资料主要是指：
（1）转让人出资证明书；（2）转让人保管或掌握的其他与股权转让有关的资料；
（3）受让人要求的且为转让人保管或掌握的其他与股权转让有关的资料。53.6.2无法实际交接但应书面告知保管方式的资料
无法实际交接但应当书面告知保管方式的资料，是指在交割日前，转让人无法将不由其保管或掌握的但与股权转让有关的资料实际交付给受让人的资料，从而使转让人不得不通过书面告知保管该资料的机构、负责人以及查阅这些资料的程序的方式进行交接的资料。这些资料主要是指：
（1）公司内部的规章制度；（2）董事会决议和股东会决议；
（3）公司管理层人员的人员名单及其签名字样；
（4）公司及其下属公司营业执照及许可证或批准其经营范围的文件；（5）公司股东名册（6）公司的公章；（7）公司对雇员的授权书；
（8）电子版及纸质版工程、技术等方面的资料；（9）受让人要求的其他资料。
53.7知识产权条款（如有）。应明确以下几个方面：
（1）转让人所拥有的并许可给公司使用的知识产权的具体情况，包括但不限于知识产权的名称、知识产权的法定登记号；
（2）该知识产权许可使用协议的情况，包括但不限于转让人何时与公司签订的许可使用协议、许可使用协议的名称；
（3）在不违反国家相关法律法规和已签订的知识产权许可使用协议的约定的前提下，处理该许可使用协议的方案；
（4）许可使用协议终止后，相关资料的交接或销毁。53.8债权债务处理条款 股权转让合同中债权债务的处理一般分两种情况，一种是公司与其他人的债权债务，另一种是公司与转让人之间的债权债务，应在股权转让合同中明确债权债务的处理方案。
53.9股权转让的生效条款
股权转让的生效条款是股权转让协议中的必备条款，转让人和受让人需要在协议中明确股权转让协议何时生效。
53.9.1约定生效，即无需相关政府部门审批，股权转让协议经转让方与受让人签字盖章即可生效。
53.9.2审批生效
审批生效是指股权转让协议必须自获得相关政府部门的批准之后生效。例如，外商投资企业的股权转让、国有股权的转让、国家一些特殊行业的股权转让（如金融企业、航空企业）等，均需要经相关政府部门的批准，未经批准的，股权转让无效。
53.10交割日条款
明确转让股权的所有权自何时转移，即转让人何时不再享有股东权利、承担股东义务，受让人何时成为公司的股东。
53.11其他条款
（1）转让人与受让人的名称与住所；（2）转让涉及的有关税费负担；（3）合同争议的解决方式；（4）合同各方的违约责任； 53.11.5合同变更和解除的条件；
53.11.6转让人和受让人认为必要的其他条款，如保密条款、限制竞争条款、不可抗力条款等。
53.12附件条款。股权转让合同的附件一般包括：（1）公司的财务审计报告；（2）公司的资产评估报告；（3）公司土地转让协议；（4）政府批准转让的文件；（5）其他有关权利转让协议；（6）公司的固定资产与机器设备清单；（7）公司的流动资产清单;
（8）公司的债权债务清单,包括公司对外提供担保的清单；（9）有关遗留问题处理备忘录或相关协议；（10）相关会议纪要和谈判记录。
第八章 股权交接及变更登记
第54条 股权交割
交割，即指股权移交的标志，即转让的股权经交割后，转让人不再是公司股权的股东，而受让人成为目标公司股权的股东。交割的实点一般通过交割日来确定，即自交割日起，转让人不再是持有公司股权的股东，而受让人自交割日起成为持有公司股权的股东。交割阶段应当注意的主要问题：
（1）判断交割的先决条件是否满足
（2）公司公章的交接，一般包括合同章、部门章和财务章等（3）公司营业执照的交接（4）公司财务账簿的交接（5）公司股东名册的交接
（6）公司董事会、监事会成员的交接（7）公司授权书的交接（8）公司章程的变更与交接（9）公司其他资料的交接（10）债权债务的交接与处理 第55条 股权交割后的工作
在股权交割后，还需要办理相关的一些手续，主要包括办理企业国有资产产权变动、注销、占有登记手续和办理股权变动的工商变更登记手续。
第九章 法律意见书及工作底稿
第56条 法律意见书，是指律师应当事人的委托或要求，针对某一特定的法律事实、法律行为或法律文书，根据自己所掌握的事实和材料，正确运用法律作出分析、判断，据此向当事人出具的载有正式律师意见的书面法律文件。
第57条 法律意见书一般以律师事务所的名义出具，由一至二名承办律师签字，加盖律师事务所公章。
第58条 律师在承办公司股权转让业务中，可以应当事人的委托或要求，出具法律意见书。
第59条 律师出具法律意见书要谨防业务风险，在出具法律意见书之前，可以根据项目情况要求委托人出具《委托方承诺》，一般可以包括如下内容：承诺所依据的法律服务委托关系；向律师提供材料的截止时间，材料原件与复印件是一致的；提供给律师的材料是真实、准确且完整的；有关人员就相关事项的说明属实；不干预法律意见书的出具等。第60条 律师出具法律意见书、制作工作底稿的要求、操作规范、注意事项以及法律意见书的格式、内容，参照中华全国律师协会《律师承办国有企业改制与相关公司治理业务操作指引》的相关规定办理。
第十章 附则
第61条 本指引由山东律师协会公司专业委员会组织起草并由山东律师协会常务理事会负责解释。
第62 条 本指引经山东省律师协会七届常务理事会 第八次会议审议通过，自发布之日起施行。
第四篇：律师承办企业法律顾问业务操作指引
《律师承办企业法律顾问业务操作指引（基本稿）》
目录
第1条 适用及定义
第2条 业务中的律师职业操守
第3条 客户的开拓
第4条 企业法律顾问服务的实现
第5条 特殊法律问题的处理
第6条 工作成果的提交及后续工作 第7条 其他事项
第1条 适用及定义
1.1 本指引的制订目标
为对律师从事企业法律顾问业务提供基本参考，提高工作的深度和广度、确保工作质量和工作效率的平衡，并在服务社会、为客户防范法律风险的同时防范自身的执业风险，特制订本指引作为工作理念、工作内容及工作要点等方面的提示。
1.2 本指引的性质
本指引系对律师从事企业法律顾问业务时的操作指导性文件，供律师从事相关业务时参考使用，相关服务内容可参见《律师业务目录》。本指引无强制性效力，尤其不作为判断律师执业过错的依据。
1.3 企业法律顾问业务相关定义
本指引所使用之下述术语，非经特别说明，其定义如下： ⑴企业法律顾问业务
系指律师事务所依法接受聘请，指定律师以其专业知识和技能为法人企业、其他组织企业、个体企业等企业，在约定的工作范围和工作期间提供多方面的法律服务的专业性活动。（见中华全国律师协会《律师法律顾问工作规则》）⑵企业法律顾问
系指合法开办及依法存续，接受本指引所提及的民事主体聘请为其提供企业法律顾问服务的律师事务所。⑶顾问律师
系接受聘请后的律师事务所所指派的，为聘请方提供具体法律顾问服务的执业律师，但不包括不具律师执业资格证的助理。⑷聘请方
系指与律师事务所签订企业法律顾问服务合同，聘请律师事务所指派律师为其提供法律服务的法人、其他组织等本指引述及的企业法律顾问服务对象。1.4 企业法律顾问业务的服务对象
本指引的适用范围，系在《中华人民共和国律师法》以及相关法律规范的授权范围之内以及未禁止范围之内，以企业法律顾问形式向企业提供的各类法律服务。其中：
1.4.1 为组织形式属于法人或其他组织的企业提供的企业法律顾问服务，服务范围包括其从设立、经营管理期间到终止时止的所有活动，包括但不限于设立、经营、变更、上市、清算、解散等过程中的所有法律事务。
1.4.2为自然人或个体企业、合伙企业、家庭生产承包户等经营性活动及管理行为提供的法律顾问服务，以及为其他非企业民事主体，如机关事业单位、社会团体、基金会、民办非企业单位等提供的法律顾问服务，可参照本指引执行。
1.5 企业法律顾问的工作目标
律师为客户提供的企业法律顾问服务，应在法律允许的范围内，以律师的专业法律知识和业务素养、工作技能为基础，通过各种方式的执业行为为客户提供专业服务解决法律问题、防范法律风险，以维护其合法权益。
同时，应努力传播法律风险意识，帮助客户提高法律风险预见、控制和解决的能力，以最大限度实现客户合法权益的最大化和风险损失或风险控制成本的最小化，并促进客户法律风险意识、法律风险管理水平的提升。
1.6 企业法律顾问的服务范围
律师在法律顾问服务中的具体工作，除法律另有规定外，包括从服务关系建立起至服务关系终止的服务期间内，所有以法律顾问形式提供的法律服务，包括但不限于：
⑴为委托人就有关法律问题提供咨询意见及建议； ⑵审查、修改、起草合同等法律文书、文件； ⑶代理参加诉讼、调解或仲裁活动； ⑷审查、修改、起草企业的规章制度； ⑸参与重大决策并就其中法律问题提供建议； ⑹为客户提供法律知识或法律事务处理技能培训； ⑺应客户要求关注特定领域法律法规的发布和修改； ⑻办理客户委托的其他法律事务。
1.7 法律顾问的服务模式
法律顾问的服务形式，可分为在约定期间和工作范围内对客户各类法律事务提供不再另计时间及工作量的综合性服务的常年法律顾问，以及为完成某项具体法律事务或在约定期间内只负责某类事项的临时法律顾问，以及就某一类专门法律问题提供顾问服务的专项法律顾问。
具体的法律顾问服务实现过程中，可分为提供上门服务的顾问模式以及由客户上门提交工作指示的顾问模式，以及远程服务和定期到场服务等模式，具体以当事人的需求以及事务所的律师及助理资源情况而定。
1.8 法律顾问的计费类型 法律顾问的计酬标准基于工作质量要求、总工作时间、工作时间成本、工作其他费用成本等进行核算，法律顾问服务的收费形式有以下几种可供选择：
1.8.1 常年法律顾问，可按固定服务期间在合同约定的工作范围内收取固定费用，对于范围以外的其他服务在合同中约定为另行收费；
1.8.2 常年专项顾问，即在固定服务期间仅对客户某一领域的法律事务提供顾问服务并收取固定费用，对于其他服务或另行收费事项按合同约定执行；
1.8.3 专项法律顾问，在固定的服务领域按约定的内容和方式完成具体项目服务，并收取固定费用。
除此之外，律师可在收取固定费用的同时约定工作时间上限，超过部分按不同费率收费。
2条 业务中的律师职业操守
2.1 法律顾问工作的基本原则
企业法律顾问工作以维护客户合法权益为中心，按客户的工作指示及时介入，通过提供法律意见或建议、参与决策、设计解决方案、参与事务处理过程等方式，尽可能通过预先采取防范措施的方式避免客户损失及不利影响的扩大，或以合法手段尽量扩大其收益。
企业法律顾问律师在履行职责时应严格遵守法律规定，以维护客户合法权益及遵守律师职业操守为底线，拒绝为企业违法行为或取得违法利益的行为提供服务。
2.2 对法律环境及行业状况的关注
由于法律规范体系始终处于不断变化中，因此律师应当充分注意到客户所涉行业相关法律环境的变化，以及公司治理、市场交易、税收等法律规范的变化，以确保工作成果的合法性、有效性和及时性甚至前瞻性。
同时，还应关注社会、经济等形势所发生和可能发生的变化，以便为客户提供更为实际有效的服务、提醒客户预防相关的法律风险。
2.3 对客户行业的关注
律师应充分关注或研究律师职业之外的企业法律顾问职业，关注法律规范对该行业的知识结构、工作方法等要求，以便于更好地理解客户需求、完善知识结构和服务方式、扩大服务范围和深度，促进客户法律事务处理水平的提升和自身工作技能的提升及工作经验的累积。
2.4 保密义务
律师在为客户提供法律顾问服务过程中，对于接触、了解到的各级国家秘密、客户商业秘密，以及不宜公开的信息、个人隐私等，均负有保密的义务。该等义务既属于法律规范、行业行为准则所要求的义务，也属于服务合同中的附随义务。
具体义务范围及承担方式除依前述规范规定外，还应严格按照法律顾问合同相关条款履行。
2.5 律师服务中的风险控制 律师在关注客户的法律风险及法律安全的同时，应充分关注自身服务环节中可能出现的执业风险，发现可能存在风险时应及时采取措施加以控制。
律师应严格按照律顾问合同的规定及授权权限提供法律服务，不得超越委托权限，且在提供服务时不得从事与职责无关的事务，不得以顾问律师身份从事任何盈利性活动谋取私利。
律师以书面方式提交工作成果，其文字内容应措词严谨、考虑周全，避免因文字表述不当而引起歧义或成为工作过失甚至追究执业过错的依据。
2.6 避免涉及客户内部冲突
律师在为客户提供法律顾问服务过程中，应当关注客户内部的部门之间、个人之间是否存在利益冲突，并在实际工作中尽最大可能避免因卷入相关冲突而影响判断的独立性和解决方案的客观性。
当面临客户内部不同意见时，应当理解并向冲突各方解释，顾问律师为企业服务，只能对依法代表企业或依授权代表企业的一方的意见为准。
2.7 服务团队的协作
受指派的顾问律师必须已依法取得律师执业证并在律师事务所执业的执业律师，未经指派的律师个人不得以任何形式或名义担任法律顾问，律师助理人员除协助律师完成法律顾问工作外不得独立担任法律顾问。
以团队方式为客户提供服务的，应当明确团队各成员之间的分工，以及共同的服务标准、工作质量标准、工作接口，并及时确定具体的责任人和及时通报制度，避免因工作质量控制和沟通上的缺陷而影响客户利益。
2.8 尊重同行
顾问律师在为客户提供法律顾问服务过程中，对于在工作中涉及的其他律师，均应保持应有的尊重和礼仪，相互配合、充分沟通和协商以顺利完成各自应对客户完成的工作，不应以任何方式贬低同行的工作方案及业务能力。对于工作方案的优化及工作失误的处理，应尽量建议客户保持谅解和通融。
2.9 行业形象的维护
如因服务所必须，在遇到其他律师为同一客户提供的服务存在工作缺陷时，应当尽最大可能避免直接指责其他律师的过失、过错，更不应因借机质疑其执业能力等行为损害律师行业整体形象，如需解释则以客观描述加法律背景或解决方案后果分析等方式实现，或以提出优化解决建议的方式供客户选择。
2.10 疑难问题的处理
在为法律顾问客户提供服务过程中如涉及自己并不熟悉的业务领域，或遇到疑难问题，应以客户利益最大化为导向，通过虚心向本所同事或律师同行请教，或业务交流、问题论证等方式，为客户寻求最佳解决方案，避免因业务技能或专业法律知识的缺失而导致执业过错。
2.11律师与律师事务所关系的处理 顾问律师应当明确，法律顾问服务系律师事务所与客户之间的服务合同关系，承办律师系事务所指派完成具体的服务工作。因此，当为客户服务过程中涉及客户与事务所利益的冲突时，或可能给事务所带来非正常风险时，应当及时通报律师事务所以便于协调和防范风险。
顾问律师在为客户提供企业法律顾问服务时，应当遵守事务所的相关规定。
3条 客户的开拓
3.1 对目标客户的关注
律师对于潜在客户，可通过关注其企业行业特征、商业模式、产业链前后端、行业发展趋势，以及企业发展战略、发展目标、成长历史、经营业绩、产品或服务品牌、知识产权、业务范围等，以便了解目标客户可能涉及的法律问题，并制订适宜的营销策略。
3.2 法律服务需求的发现
在分析潜在客户的需求时，除分析相关行业的法律规范体系及企业涉及的公司法、合同法、劳动法、税法等共同涉及的法律规范体系外，还应关注企业曾经出现过的问题、同行业其他企业曾经出现的问题等、处理法律事务的偏好，便于了解其具体的法律服务需求、可能需要的法律事务类型，以便于服务合同洽谈的顺利进行。
3.3 法律服务的创新
由于法律体系在不断完善过程中，而社会的法律服务需求也在不断向更高的管理和战略层面发展、向更深的操作层面延伸、向更宽的行业及领域跨度交叉，因此鼓励律师结合市场需求和自身的知识结构并参考《律师业务目录》中列举的内容，不断创新开发新的业务领域。
同时，还可结合信息化的发展趋势和其他领域的业务创新，不断探索新的法律服务模式，以更为丰富的方式提供法律服务。
3.4 法律服务的专业化
为提高工作的质量和效率，鼓励律师法律服务向专业化发展，即在特定的专业领域和细分市场向客户提供专业、细致的服务并减少同业竞争的同质化。
3.5 避免不正当竞争
律师在开拓潜在客户和营销企业法律顾问业务过程中，应遵守相关法律及律师行为规范的相关规定以保证开拓方式的正当性，避免以不正当竞争或虚假宣传等方式争取客户。
3.6 客户业务的取舍
律师应根据客户的需求和自身的业务领域、工作经验、工作时间等，综合考虑是否有充分的能力和资源为客户提供良好的服务，必要时考虑以整所团队对外的合作等方式，或在征得客户后与其他所律师共同提供服务的方式，避免因能力或其他方面的限制而影响服务质量并导致律师执业风险。
3.7 法律顾问服务的投标 对于以招投标方式确立法律顾问服务关系的客户，律师事务所应当认真了解相关招标文件的要求并结合自己的资源水平、业务经验等实际情况决定收费标准以及是否参与，避免因恶性竞争而导致成本过高或因工作经验等原因无法胜任相关工作而导致执业过错。
3.8 利益冲突审查
律师在与客户签署法律顾问合同前，应根据《律师执业避免利益冲突规则》的规定由律师事务所按利益冲突审查的要求，审查是否与律师事务所的现有客户存在利益冲突，尤其是核对现有客户的代理合同或法律顾问合同中有无利益冲突方面的特别约定条款，避免因利益冲突而产生执业过错。
对于可能产生利益冲突的潜在客户，应遵照法律规范、律师行业规则以及与客户间服务合同的规定执行，对于依据前述内容仍旧无法界定的，可采取披露、签署谅解备忘录等方式处理。
3.9 服务内容的梳理及确定
顾问律师应与客户充分沟通，展示法律服务的价值、启发其对法律服务的认识、发现其法律服务需求，并引导客户明确具体的法律服务需求以及法律顾问服务的方式、范围、要求等可在服务合同中明确。
法律顾问服务的实现方式，可分为常规服务、上门服务、派出服务、巡回服务、远程服务等方式，因不同服务方式的成本不同，应在确定收费标准时加以考虑。
3.10 法律顾问服务事项的确定
法律顾问合同是律师事务所与客户建立法律服务关系并指派顾问律师完成工作所达成的一致，也是客户与律师事务所建立的权利义务体系。常规法律顾问服务事项可参见各地律师协会的推荐文本。
法律顾问的报酬由律师事务所统一收取，顾问律师不得直接从聘请人处收取任何报酬。但可在合同中约定，顾问律师在为聘请方提供法律服务时，必要的交通费、差旅费等由聘请方承担。其他如基本费外的减免或增加条件等，也应在法律顾问合同中明确约定。
法律顾问合同应当由聘请方与律师事务所之间签订，并通过正规渠道支付款项、提供发票。
3.11 对聘请方单位的了解
律师事务所在与聘请方签订企业法律顾问合同前，应对聘请方资信进行调查或核实，调查核实的内容包括但不限于：
⑴是否依法成立、合法存续； ⑵目前的基本状况；
⑶证照上所核准的经营范围； ⑷实际上的主营业务范围；
⑸聘请法律顾问的基本目的及要求； ⑹具体的联系人、通信地址等。如果涉及自然人，还应了解其国籍及居住地（以证、照为准）、职业及其他自然状况、聘请法律顾问的基本目的及要求。
3.12 法律顾问服务合同
法律顾问合同应当包括但不限于以下条款：
⑴事务所的名称、当事人的名称或姓名，以及双方的住所地、通讯方式等身份事项条款； ⑵法律顾问服务的工作范围、工作方式、工作地点、顾问律师、授权范围等，必须时还可增加工作量、服务质量等要求；
⑶法律顾问合同履行期限及起止时间，法律顾问费用的种类、金额及支付方式，以及法律顾问合同的续签等；
⑷各方的违约责任，以及因任何一方违约而发生合同变更或解除时的处理以及损失承担方式； ⑸双方为履行法律顾问合同而必须具备的硬件条件、工作接口、指定联系人，以及需要常驻现场办工时的办公条件要求等条款；
⑹解决争议的处理原则及解决方式，合同中止及终止的条件、最终处理时的法院管辖、合同的生效等条款，尤其要明确无固定期限的法律顾问合同的解除条件。
除上述常规工作内容外，其他非常规类型的法律顾问服务，如各类专项法律顾问服务，应与聘请方明确工作范围、工作方式、收费方式等问题，以便于合同的履行。
3.13 对于法律服务的风险提示
律师应当在签订企业法律顾问合同时提醒聘请方双方的工作交接事项，以提高工作效率、确何工作质量，包括但不限于以风险提示书等形式提醒聘请方关注包括但不限于以下领域的风险：
⑴律师事务所及其指派的顾问律师，仅在授权委托范围内依法独立提供法律服务，有权拒绝为实施违法行为及违背事实、违背律师职业道德等行为提供服务；
⑵聘请方应就其民事行为、所提供的法律依据、证据、文件的真实性等自行承担法律责任及不利后果，受聘方一般不做真实性方面的实质性审查；
⑶聘请方提交处理的法律事务，应当提供明确的工作目标、质量要求、完成时间等工作需求指示，并预留足够的工作时间。
4条 法律顾问服务的实现
4.1 对聘请方情况的了解
律师从事法律顾问业务，应通过聘请方网站、宣传册等关注聘请方的基本情况，并同时关注其所在行业的普遍情况，以及与该企业、该行业相关的法律环境状况，以便于更深入地提供适合聘请方或其行业实际情况的解决方案。
在确定法律顾问服务关系后，顾问律师应尽快熟悉聘请方的内部情况，包括但不限于企业性质、经营范围、内部组织结构及负责人、隶属关系、主要关联方等，以便于了解其法律服务需求及管理习惯。
4.2 法律事务与企业管理 律师应当理解，许多客户所存在的问题系系统问题而非个案问题，因此应当具备一定的企业管理知识，以便在直接处理法律事务的同时能从企业管理的角度 理解企业的需求或工作成果质量标准，并尽可靠使解决方案便于企业操作和实现其发展目标，从而为律师业务开拓更为广阔的空间。
4.3 对工作任务的明确
在接受聘请方的工作指示时，除具体的工作内容外，还应与聘请方明确工作目标、完成时间、质量标准、内容要素，以及相关事务的背景情况、处理中的主要风险、主要防控目标等，以便于充分满足当事人的服务要求。
4.4 工作质量的确定及控制
顾问律师应按聘请方的工作指示和需求确定完成工作的质量。通常情况下，应以实现聘请方工作目标为导向而完成相关法律事务并确定相关的工作质量标准。同时，视当事人的接受程度以合适的方式表述及提交工作成果。
律师事务所应定期听取顾问律师的工作汇报、定期走访聘请方征求意见，不断提高服务质量。
顾问律师因故不能履行法律顾问职责时，律师事务所应当与聘方协商另行指派顾问律师以保证工作的连续性和工作质量。
4.5 法律问题的调研
顾问律师在为聘请方提供法律意见前，应当充分了解所交办事项的预期目标及背景资料，并通过充分的法律调研以及必要时的尽职调查，以便在充分认识、理解法律环境的前提之下，为维护聘请方的合法权益找出解决之道。
顾问律师的法律调研应充分注意从国家法律、行政法规、部门规章、地方法规、地方政府规章、强制性质量标准等不同层面的合法性要求，以确保结论的准确性。（微信公号falvcankao）
4.6 必要的尽职调查
在为聘请方提供法律顾问服务过程中，一般对聘请方所提供的资料本身的真实性、合法性、准确性不做实质审查，但聘请方所提供的其他方的文件除聘请方申明外，应当视需要进行相关审查。
如有必要，对涉及其他方身份事项、资产状况、法定资格资质等事项，应当通过尽职调查核实其合法性、真实性、完整性，但具体视聘请方需求而定。
4.7 专业人员及专业知识
顾问律师对于法律顾问工作中涉及的专业知识，应建议聘请方交由聘请方相关部门解决、律师的意见仅供参考且相关意见并非律师职责，以免引发执业风险。
对于法律顾问工作中涉及的与技术人员的合作，应当明确相关技术问题技术人员的解释为准，律师不进行实质性审查。
4.8 法律顾问服务的配套工作 事务所为聘请方提供法律顾问服务，应注意建立健全规范化的服务体系，从商务礼仪、工作技能、文档管理、聘请方接待维护等制度建设和业务培训，以及工作流程、文书格式等方面的标准化等质量控制，以确保服务质量的标准化以及自身整体实力的提升。
4.9工作记录及档案管理
顾问律师在提供法律顾问服务过程中，应当记录为聘请方提供服务的交办事项、工作要求、工作内容、工作时间、工作成果等相关事项，原则上做到一次一记、一事一记，便于不断积累工作经验及以及总结后提高工作质量及工作效率。
4.10法律顾问工作的报告
顾问律师可定期或在法律顾问服务终了时，或单项法律顾问服务终了时，以工作成果报告的形式将工作记录整理成工作报告等方式提交给聘请方，便于说明工作情况、工作量情况等，供下一阶段合作时的调整收费参考或工作改进依据。
4.11 执业风险的防范
顾问律师在履行法律顾问合同期间，应严格依据合同规定提供法律服务，避免服务与合同要求不符或因工作过失、过错而造成顾问单位的经济损失或其他损失。
同时，律师应不断改进工作程序和工作方法，以确保工作的效率和质量。同时对于顾问单位的系统性问题，应建议其通过完善相关制度、流程、文本体系等管理手段加以解决。
4.12 非法要求的拒绝
律师事务所及顾问律师应就其所提供的法律意见的合法性承担法律责任，但对聘请方提出的违法要求应当予以拒绝，以避免聘请方及律师陷入更大的风险，并维护职业的尊严。
同时应解释相关违法行为的后果，并建议顾问单位遵守法律规定以避免相关法律风险。
5条 特殊法律问题的处理
5.1 对突发事件的处理
对于聘请方所遇到的突发性的法律事务，如群体性事件、突发性事故、影响巨大的媒体报道、情绪激动的投诉、肢体冲突等，顾问律师应当协助聘请方冷静处理，首先确保冲突缓和以尽最大可能避免直接的消极后果的产生，再尽最大可能平息事态以免受到更大不利影响，尤其应避免因处理措施不当而导致不利影响的扩大甚至导致更大的不利影响。
5.2 对法律培训的处理
对于聘请方要求的法律知识培训，应尽可能按照听众的层次、需求，从生动性、实用性角度解释相关的法律规范，并解释相关案例的关键所在以及法规规定的影响、实际工作中的注意事项等，必要时以精致的图表等形象生动地展示所要宣读的内容，避免只讲述枯燥的法学理论。
5.3 对诉讼事务的处理 顾问律师针对聘请方已经发生的争议，应当尽可能从企业利益角度考虑更为稳妥的解决方案，如果对聘请方有早，则应尽可能通过协商、调解、出具律师函等方式解决争议、维护权益，避免简单地采用诉讼手段解决问题而损害聘请方利益。
5.4 对合同事务的处理
顾问律师参与聘请方的合同事务，在合同审查、修改、起草中均应以交易目的为导向，优化安排合同中的法律关系和商务内容，以实现质量与安全的平衡，确保当事人合法权益的最大化和法律风险的最小化。
顾问律师在处理合同事务，包括参与合同谈判过程中，应以其中的法律条款为主，并对可能产生法律风险的商务条款、技术条款加以关注，但相关内容应以相关专业人员的意见、是否交易及具体条款的确定以聘请方意见为准，律师仅提供参考意见或建议。
5.5 对咨询事务的处理
对于聘请方的其他咨询事项，顾问律师应在向其解释相关法律规定、提供参考解决方案排忧解难以维护其合法权益的同时，应尽可能用稳妥的方式将各类矛盾化解在萌芽状态，防止不稳定因素激化引起更大的利益冲突。
5.6 对于国有企业的服务
顾问律师在担任企业法律顾问的工作中，应当参照国家相关部门对于中央企业的法务工作要求，除常规的合同审查外，逐渐介入企业的决策审查、制度审查，并向聘请方企业规章制度对于企业发展的促进作用，以及规章制度与法律法规的相互作用、功能搭配，帮助企业完善其管理架构、规章制度体系、流程体系，同时确保其相关规章制度的合法化。
5.7 帮助企业完善规章制度
顾问律师在帮助聘请方完善规章制度时，应注意到制度、流程、文本的标准化和体系化才能最发挥最大的效能，并充分考虑管理手段与绩效考核、激励机制的关系，既提升企业防范法律风险的能力又提升企业的管理水平，帮助企业建立合理、规范的完整体系，包括但不限于：
5.7.1 基本管理制度，即以公司治理结构相关的职能设置、各类会议议程、表决方式等，以规范公司决策、治理中的秩序并促进其合法化、规范化。
5.7.2业务规范体系，即将企业在计划、采购、生产、销售以及广告、知识产权、技术开发、人力资源、财务与资产、公共关系、企业文化等方面的工作内容加以规范化和合法化、体系化。
5.7.3行为规范体系，即协助企业按整个企业组织结构明确各部门、各职位的工作范围、责任范围等并形成书面规范，尤其是负责其中对合法性的审查以及整个体系中存在的法律风险的防控。
5.8 企业的法律风险管理
顾问律师应推动企业从法律风险管理的视角，面对虽未发生但极有可能发生的法律风险后果，采取系统梳理、制订预防措施并植入现有管理制度、管理流程、各类文本的方式，以管理手段系统、全面地解决法律风险问题，并提升企业的管理水平和管理效率。（微信公号falvcankao）企业法律风险可分为公司治理、合同管理、采购、生产、储运、销售、知识产权、人力资源、广告宣传、售后服务等模块，企业可根据自己的实际情况选择相应的模式采取防范措施，从制度、流程、文本体系上杜绝常见的法律风险。
5.9 协助企业提升合同管理水平
合同是企业经营不可或缺的途径，防范合同法律风险即可防范绝大多数企业风险。在该领域，顾问律师可向企业提供以下服务：
5.9.1 建立标准化的合同文本体系，在广泛收集企业常用合同文本的基础上梳理出企业的完整常用文本体系并加以分类以形成体系；
5.9.2根据企业实际情况和相关法律环境的要求以及企业的主观意愿，对常用合同文本进行格式的规范化、内容的精细化修改，在不影响企业的使用习惯和生产运营的前提下提高合同文本的安全系数。
5.9.3 在前两者的基础之上，帮助企业建立合同管理制度、合同管理流程，明确各部门、各职位的工作界面和职责，以制度化、程序化、标准化的方法进一步防范合同法律风险，形成事前预防、事中控制、事后补救相结合的法律风险管理系统。
5.9.4 合同管理体系应覆盖供应商管理、合同谈判、合同文本使用、合同审批、授权委托、图章使用、合同签订、合同履行、争议处理、售后服务，以及合同登记、合同管理制度执行情况检查、合同管理统计分析等全方位的防范体系。
5.10 重大事项的汇报
顾问律师在受指派提供法律顾问服务过程中如遇重大法律问题，或因参与重大项目法律服务、参与商务合同谈判而需要事务所配合时，应及时向律师事务所汇报以调配资源确保工作质量及效率。
律师事务所及顾问律师在提供法律服务过程中如遇重大社会影响事件、突发事件，在提供法律意见前应按相关规定向当地司法行政机关或律师协会报告。
条 工作成果的提交及后续工作
6.1 以书面方式提交工作成果
除现场答复外，顾问律师提交工作成果应当以邮件等可以保留内容及发送记录并便于管理的方式，避免因工作成果内容及提交环节中产生执业风险。
对于涉及重大企业商业机密或聘请方提出保密要求的工作事项，其工作成果应直接交给法定代表人或其指定联系人，以免泄密相关信息。
6.2 对于工作成果的提醒
以邮件方式提交工作成果，应对工作成果的工作内容范围、应由其他部门处理的事项、提醒聘请方注意的事项进行简要说明，既履行应尽的告知义务也避免聘请方发生误读。
6.3 律师的责任声明
在正式的法律意见书以及以书面方式提交的工作成果中，顾问律师应以适当的方式事先申明律师意见根据聘请方所提供的背景信息而做出，且仅对相关问题涉及法律意见的部分负责，对法律以外的相关专业领域所提供的评价应由聘请方的技术部门、财务部门自行判断，律师意见仅供参考。
6.4 资料的保存
顾问律师在实际工作中应当充分注意资料的保存及文档管理，避免因文档管理不善而导致的重复劳动及效率低下。相关档案管理应确保一户一卷、一事一档。
同时，顾问律师应当及时总结项目工作中的经验及教训、不断探索更优的工作方法并如实加以记录，作为不断自我提升、持续改进的基础。
6.5 律师意见的统一
顾问律师所提交的工作成果或所答复，如在合作团队中存有不同意见，应通过探讨论证加以统一，如果无法统一则应以不同可能性的方式加以表述，以避免聘请方对工作能力产生误解，或被律师的不同观点而误导。
6.6 持续关注与循环改进
顾问律师应始终关注所提交的工作成果、解决方案在正式提交后的结果，如解决方案的运用效果、是否切合实际、是否解决了实际问题，等作为经验的积累和后续改进的基础，通过不断的经验积累和反思，循环改进工作方法及质量。
7条 其他事项
7.1 聘任期内工作情况的述职
顾问律师应按合同要求或视需要，向聘请方定期或在聘任期满前提出书面述职报告，以描述聘任期内的工作事项、工作内容、工作时间、工作结果等内容，以体现律师工作的价值，并增强聘请方的信任。
7.2 法律顾问合同的续签
在法律顾问合同行将届满前，顾问律师应主动向聘请方述职并就工作质量、工作方法是否需要改进，以及法律顾问是否续聘征询聘请方意见。若聘请方同意续聘则应及时确定后续的工作内容范围、收费标准等合同条款并及时签约，否则应提醒法律顾问服务的截止时间。
法律顾问合同因期满或法律服务事项完成而终止后，顾问律师要及时写出总结报告，律师事务所应及时归卷备查。
7.3 法律顾问合同的提前终止
如法律顾问合同因某种原因提前终止，推荐以书面方式就责任的截止时间、后续风险的承担、费用的结算、相互维护名誉的要求等善后处理事项签署协议，以免因未尽事宜产生矛盾。如遇企业法律顾问服务合同提前终止，律师事务所与顾问律师应及时进行总结、制订预案，必要时向司法行政部门、律师协会进行汇报。
7.4 案卷材料的归档
每一终结，或法律顾问服务合同关系终结，顾问律师应及时整理服务中所接收的各类资料以及完成的工作成果并制作工作总结报告一并归档，以便于妥善保管和今后查询。
第五篇：(试行)律师提供著作权法律服务业务操作指引(2009)
（试行）律师提供著作权法律服务业务操作指引（2009）著作权概述
1.1 著作权基本概念
著作权，亦称版权，是指作者或其他著作权人依法对文学、艺术和科学作品所享有的民事权利的总称。广义上的著作权还包括邻接权，即作品传播者的权利，我国《著作权法》称之为与著作权有关的权利。我国《著作权法》将作品分为如下九大类：1.文字作品；2.口述作品；3.音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品；4.美术、建筑作品；5.摄影作品；6.电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品；7.工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品；8.计算机软件；9.法律、行政法规规定的其他作品。除上述作品种类外，我国《著作权法》还规定了民间文学艺术作品这一特殊种类的作品受法律保护。
1.2 著作权的内容
1.2.1著作人身权。是指作者对其作品享有的各种与人身相联系又无直接财产内容的权利，也是作者对作品中体现出的人格和精神所享有的权利。这些权利都与作者的地位、尊严、社会声望等人格利益密切相关，体现了作者独特的人格、思想、意识、情感等精神状态。著作人身权带有民法上一般人身权的特征，该种权利永远与作者紧密相联，不能转让，不能继承，也不受保护期的限制。我国《著作权法》对此虽然没有作明确规定，但仍然可以从《民法通则》对人身权的一般规定中推出这一结果，并涉及到转让、继承、放弃著作人身权的合同或条款均因违反法律强制性规定而无效。我国《著作权法》规定的著作人身权有：发表权、署名权、修改权、保护作品完整权。
1.2.2著作财产权。是指著作权人基于支配、利用其作品而获得财产利益的权利。著作财产权利，可以转让、继承，也受到保护期的限制。我国《著作权法》取列举的立法模式，具体规定了13项财产权利：复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权（制片权）、改编权、翻译权、汇编权等。
1.3我国著作权主管机关
1.3.1国家版权局
国家版权局系1985年经国务院批准成立，为国务院著作权行政管理部门。其负责全国的著作权管理工作，主要职责是（1）贯彻实施著作权法律、法规；起草著作权方面的法律、法规草案；制定著作权管理的规章和重要管理措施并组织实施和监督检查；（2）审批著作权集体管理机构，著作权涉外机构、国（境）外著作权认证机关、外国和国际著作 权组织在华设立代表机构；（3）指导地方著作权行政管理部门的工作；查处或组织查处有重大影响的著作权侵权案件；代表国家处理涉外著作权关系，组织参加著作权的双边或多边条约、协议的谈判、签约和国内履约活动；（4）负责著作权管理工作全国性宣传、教育及表彰活动。
1.3.2地方版权局
省级和部分地市级的地方版权局的职权包括：查处本地区侵犯著作权以及与著作权有关的权益的案件；调解著作权纠纷；对出版境外图书、音像制品、电子出版物、计算机软件等的授权合同以及著作权质押合同进行登记；对作品自愿登记；开展涉外著作权认证工作等。有立法及相关规定
2.1《民法通则》（自1987年1月1日起施行）
2.2《中华人民共和国刑法》（自1997年10月1日起施行）
2.3《中华人民共和国著作权法》（自1991年6月1日起施行。2001年10月27日修正）
2.4《中华人民共和国著作权法实施条例》（自2002年9月15日起施行。）2.5《实施国际著作权条约的规定》（自1992年9月30日起施行）
2.6《传统工艺美术保护条例》（自1997年5月20日起施行）
2.7《广播电视管理条例》（自1997年9月1日起施行）
2.8《电子出版物管理条例》（自1998年1月1日起施行）
2.9《计算机软件保护条例》（自2002年1月1日起施行。）
2.10《音像制品管理条例》（自2002年2月1日起施行。）
2.11《电影管理条例》（自2002年2月1日起施行。）
2.12《出版管理条例》（自2002年2月1日起施行。）
2.13《著作权集体管理条例》（自2005年3月1日起施行。）
2.14《信息网络传播权保护条例》（自2006年7月1日起施行。）
2.15《国务院关于修改<中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理暂行规定>的决定》修正（自1997年5月20日起施行)
2.16《软件产品管理办法》（自2000年10月27日起施行。）
2.17《计算机软件著作权登记办法》（自2002年2月20日起施行）
2.18《著作权行政处罚实施办法》（自2009年6月15日起施行）
2.20《出版物市场管理规定》（自2003年9月1日起施行。）
2.21《互联网著作权行政保护办法》（自2005年5月30日起施行。）
2.22《音像制品批发、零售、出租管理办法》（自2006年12月1日起施行。）
2.23《最高人民法院关于修改《最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释》的决定（自2004年1月7日起施行。）
2.24《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（自2004年12月22日起施行。）
2.25《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯著作权刑事案件中涉及录音录像制品有关问题的批复》（自2005年10月18日起施行。）
2.26《最高人民法院关于修改〈最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释〉的决定
（二）》（自2006年12月8日起施行。）
2.27《最高人民法院关于诉前停止侵犯注册商标专用权行为和保全证据适用法律问题的解释》（自2002年1月9日起施行。）
2.28《最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》（自2002年10月15日起施行。）
2.29《最高人民法院关于全面加强知识产权审判工作为建设创新型国家提供司法保障的意见》（自2007年1月11日印发。）
2.30《最高人民法院关于全国部分法院知识产权审判工作座谈会纪要》（1998年7月20日印发。）
2.31《国家版权局办公厅关于习题集类教辅图书是否侵犯教材著作权问题的意见》（自2003年10月17日起施行。）
2.32《国家版权局著作权行政投诉指南》（2006年4月28日发布。）
2.33《关于加强高等学校使用外国教材管理的通知》（教育部办公厅）（2006年11月10日起施行。）
2.34《上海市著作权管理若干规定》（2000年1月3日上海市人民政府发布根据2002年4月1日上海市人民政府令第119号修正并重新发布。）
2.35《国家版权局关于对境外著作权集体管理组织诉讼主体资格问题的复函》（2004年3月30日起施行。）
2.36《国家版权局办公厅关于对《撤销软件著作权登记申请书》的答复》（2003年10月14日起施行。）
2.37《国家版权局关于对著作权经营许可问题的意见》（自2003年6月4日起施行。）
2.38《最高人民法院民事审判庭关于中国音乐著作权协会与音乐著作权人之间几个法律问题的复函》（自1993年9月14日起施行。）
2.39《实施国际著作权条约的规定》（国务院）（自1992年9月30日实施）
2.40《最高人民法院民事审判第三庭蒋志培庭长在全国法院知识产权审判工作座谈会上的总结讲话》（最高人民法院）（2007年2月28日印发。）
2.41《重庆市高级人民法院关于确定知识产权侵权损害赔偿数额若干问题的指导意见》（自2007年7月1日起施行。）
2.42《世界版权公约》（中华人民共和国于1992年7月1日决定加入1971年修订的巴黎文本，同时声明根据本公约第五条之二的规定，享有本公约第五条之
三、之四规定的权利。本公约于1992年10月30日在中国生效）
2.43《保护文学和艺术作品伯尔尼公约》（自1887年12月公约正式生效，1992年10月15日在中国生效）
2.44《保护唱片制作者防止唱片被擅自复制公约》（1971年10月29日于日内瓦签订，1993年4月30日在中国生效）
2.45《世界知识产权组织版权条约》（1996年12月20日在日内瓦通过，2007年6月9日在中国生效）
2.46《世界知识产权组织表演和录音制品条约》(WPPT)（1996年12月20日在日内瓦通过，2007年6月9日在中国生效）
2.47《关于“美国诉中国知识产权保护与执法措施案”的专家组报告》（WTO）（2009年1月26日公布，2009年3月20日WTO争端解决机构会议审议通过）著作权非诉讼业务
3.1律师非诉讼著作权代理
律师著作权非诉讼业务主要包括代理委托人办理著作权登记、转让、许可使用等法律事务。
3.1.1代理版权登记
3.1.1.1著作权人对自己的作品在行政机关进行登记，使其归属明确，可以减少和防止纠纷的发生。各省、自治区、直辖市版权局负责本辖区作者或其他著作权人的作品登记工作。
律师代理一般著作权登记的，可以通过指定的承担各类作品著作权登记和境外音像制品著作权合同认证登记的中国版权保护中心著作权登记部门，进行著作权及有关权利的登记权利人可将已登记的事项作为拥有权利的初步证明，在人民法院或著作权行政管理部门处理著作权纠纷案件时，登记证书可作为证据使用。
著作权登记的主要内容包括：
（1）各类作品（计算机软件除外）著作权登记；（2）出版境外音像制品合同登记；（3）著作权质押合同登记；（4）提供与各项登记有关的服务；
具体版权登记流程以及申请指南，请详见：http://www.xiexiebang.com
3.1.3代理从事与著作权集体管理组织签订合同的相关业务
3.1.3.1协助拥有相关作品著作权的客户与著作权集体管理组织签订授权委托合同，及协助使用客户通过与著作权集体管理组织协商后取得相关作品使用权，现我国主要的著作权集体管理组织有中国音乐著作权协会。
3.1.3.2协助拥有相关作品著作权客户与著作权集体签订授权委托合同的注意事项：
（1）通常由于相关作品著作权人或其他合法权利人自己难以完全有效行使的权利（如表演权、放映权、广播权、出租权、信息网络传播权、复制权等）故会委托由著作权集体管理组织进行集体管理。
（2）相关作品著作权人或其他合法权利人若符合著作权集体管理组织的章程规定加入条件的，著作权集体管理组织将不得拒绝与其订立著作权集体管理合同。（3）相关作品著作权人或其他合法权利人与著作权集体管理组织订立著作权集体管理合同后，不得在合同约定期限内自已行使用或者许可他人行使合同约定由著作权集体管理组织行使的权利。（4）相关作品著作权人或其他合法权利人有权依授权委托合同收取相应的作品使用费。
3.1.3.3协助使用客户通过著作权集体管理组织取得作品使用权的注意事项：（1）使用客户要使用著作权集体管理组织管理的作品、录音录像制品的，应与其订立书面的许可使用合同。
（2）使用客户以合理的条例要求与著作权集体管理组织订立许可使用合同的，著作权集体管理组织不得拒绝。
（3）双方订立的许可使用合同的期限不得超过2年，但合同期限届满可以续订。（4）按合同的约定，交纳相应的许可使用费。
3.2协助客户建立著作权管理制度
协助客户建立著作权管理制度作为律师非诉讼业务中的一项常规法律服务，主要是指律师为企业提供著作权相关法律法规的咨询，对作品著作权进行全面的权利检索与分析；审查与起草相关合同，并且协助当事人签订合同进行版权交易；加强客户的著作权行政维权意识，逐渐建立起一套较完善的著作权管理制度。
3.2.1对著作权相关法律法规的咨询服务。律师应当及时提供给当事人各种准确、有效的版权信息、版权贸易信息、著作者和作品信息服务。根据现有法律法规，为著作权人的作品登记、进行版权贸易等提供切实的法律意见。
3.2.2协助对作品著作权权利的检索与分析工作。协助客户对其著作权权利进行全面的检索与分析。
3.2.3审核与起草相关合同，并且协助客户进行版权交易。律师在进行著作权非诉讼业务的过程中，很大一部分在于审核与起草相关合同。在版权交易中，著作权转让和使用许可合同为核心，常见主要有出版合同、翻译权转让合同、译作出版合同、电影制片合同等。3.2.3.1著作权转让合同
著作权转让合同是著作权人将著作权经济权利中某项或某几项权利转让给他人使用而与之订立的合同。在合同有效期限内，该项经济权利转由受让人使用，著作权人失去了对该项权利的处置权，而受让人却拥有该项权利的处置权。
著作权转让合同应当包括以下内容：
（1）合同当事人的名称，固定当事人笔名与其真实姓名之间的关系；（2）作品的名称；
（3）转让的权利种类、地域范围；（4）转让价金；
（5）交付转让价金的日期和方式；（6）违约责任；（7）免责条款；（8）争议解决方式；
（9）双方认为需要约定的其他内容。
3.2.3.2著作权许可使用合同
著作权许可使用合同，是指著作权人与作品使用人之间，就著作权的部分权能，许可作品使用人使用，而著作权人取得报酬的协议。
著作权许可使用合同应当具备以下条款：
（1）合同当事人的名称，固定当事人笔名与其真实姓名之间的关系；（2）许可使用作品的方式。使用的方式可以是一种，也可以多种；（3）许可使用的权利是专有使用权还是非专有使用权。如果未作约定，或约定不明，一旦发生纠纷，法律通常只能认为被许可人取得的是非专有使用权；（4）许可使用的范围、期间。合同的有效期限不超过10年，合同期满可以续订；
（5）付酬标准和办法；（6）违约责任；（7）免责条款；（8）争议解决方式；
（9）双方认为需要约定的内容。3.2.4协助客户进行著作权行政维权
律师应当及时提醒客户在受到著作权侵权的情况下，除民事、刑事等诉讼救济途径以外，还能够通过著作权行政途径进行维权。
根据《中华人民共和国著作权法》、《中华人民共和国行政处罚法》等相关规定，在侵权行为损害公共利益的情况下，经权利人投诉或知情人举报，或者经行政机关自行立案调查，行政机关将依法追究侵权人的行政责任。
投诉涉及的侵权行为应当是《中华人民共和国著作权法》第四十七条或者《计算机保护条例》第二十四条列举的、同时损害公共利益的侵权行为。
权利人即使不知道侵权行为是否损害公共利益，也可以向著作权行政管理部门投诉，由著作权行政管理部门进行审查判断。
律师应当提请客户企业注意，投诉应当自侵权行为发生之日起两年内向著作权行政管理部门提出。权利人如果发现侵权复制品将从海关进出口，可以请求海关依照《中华人民共和国知识产权保护条例》采取相应的保护措施。
在网络环境下的著作权侵权，各级著作权行政管理部门也可以依据《互联网著作权行政保护办法》，对权利人采取相应的著作权行政保护措施。
3.2.4.1受理投诉的行政机关
（1）受理著作权行政投诉的机关为各级著作权行政管理部门。
（2）权利人发现侵权行为后，可以根据情况向侵权行为实施地、侵权结果发 生地（包括侵权复制品储藏地、依法查封扣押地、侵权网站服务器所在地、侵权网站主办人住所地或者主要经营场所地）的著作权行政管理部门投诉。在某些情况下，著作权行政管理部门可以依法将投诉移交另一著作权行政管理部门处理。
3.2.4.2投诉人
投诉人应当是根据我国《著作权法》享有著作权或者与著作权有关的权利的中国公民、法人或者其他组织，或者外国人、无国籍人，或者是依法享有专有使用权的使用者，或者是利害关系人。
3.2.4.3投诉范围
（1）投诉涉及的侵权行为应当是我国《著作权法》第四十七条或者《计算机软件保护条例》第二十四条列举的、同时损害公共利益的侵权行为。（2）权利人即使不知道侵权行为是否损害公共利益，也可以向著作权行政管理部门投诉，由著作权行政管理部门进行审查判断。
3.2.4.4投诉时效
投诉应该自侵权行为发生之日起两年内向著作权行政管理部门提出。自侵权行为发生之日起两年后进行的投诉，著作权行政管理部门不再受理。对于有连续或者继续状态的侵权行为，两年期限自侵权行为终止之日起计算。
3.2.4.5投诉人应提交的材料
（1）调查申请书，其中应当写明投诉人、被投诉人的姓名（或者名称）和地址，投诉日期，申请调查所根据的主要事实和理由；
（2）投诉人的身份证明（如果投诉人委托代理人进行投诉，应当同时提交委托书和代理人的身份证明）；
（3）权利归属的初步证据，如作品原稿，由投诉人署名发表的作品，作品登记证书，取得权利的合同，或者认证机构出具的证明等；
（4）侵权证据，包括侵权复制品，涉及侵权行为的帐目、合同和加工、制作单据，证明侵权行为的公证书，有关照片等；
（5）投诉材料可以直接向著作权行政管理部门提交，也可以通过邮寄方式提交。投诉人提交的投诉材料如果文字部分是外文，应当附带相应的中译文。
4著作权诉讼事务法律服务
4.1代理原告提起著作权侵权民事诉讼
4.1.1确认著作权的权利保护期
律师应该注意到，由于著作权包括人身权与财产权，而各项权利保护期有其特殊的法律规定，因此确定著作权是否处于保护期内是律师判断是否提起诉讼的第一步，也是决定是否可以启动诉讼的必要条件。
4.1.1.1作者的署名权、修改权和保护作品完整权。作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制。
4.1.1.2公民作品，其发表权及各项财产权。权利的保护期为作者终生及其死亡后五十年，截止于作者死亡后第五十年的12月31日；如果是合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第五十年的12月31日。
4.1.1.3法人或者其他组织的作品、著作权（署名权除外）由法人或者其他组织享有的职务作品，其发表权及各项财产权权利的保护期为五十年，截止于作品首次发表后第五十年的12月31日，但作品自创作完成后五十年内未发表的，本法不再保护。
4.1.2明确被告
律师在确定被告之时，应当注意我国著作权保护的权利限制，主要包括：
4.1.2.1保护期限制；
4.1.2.2诉讼时效的限制；
4.1.2.3合理使用，即在特定的条件下，法律允许自由使用他人享有著作权的作品而不必事先征得著作权人的同意。我国《著作权法》第二十二条共规定，在下列情况下使用作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名，作品名称，并且不得侵犯著作权人依照著作权法享有的其他权利：（1）为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品；
（2）为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品；
（3）为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体中不可避免地再现或者引用已经发表的作品；
（4）报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体已经发表的关于政治、经济、宗教问题的时事性文章，但作者声明不许刊登、播放的除外；
（5）报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放在公众集会上发表的讲话，但作者声明不许刊登、播放的除外；（6）为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得出版发行；
（7）国家机关为执行公务在合理范围内使用已经发表的作品；
（8）图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品；
（9）免费表演已经发表的作品，该表演未向公众收取费用，也未向表演者支付报酬；
（10）对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像；
（11）将中国公民、法人或者其他组织已经发表的以汉语言文字创作的作品翻译成少数民族语言文字作品在国内出版发行；（12）将已经发表的作品改成盲文出版。
上述情形也适用对出版者、表演者、录音录像制作者、广播电台、电视台的权利的限制。
4.1.2.4法定许可与强制许可
（1）法定许可制度，即以特定的方式使用已发表的作品，可以不经著作权人的同意，但应当向著作权人支付使用费，同时保护著作权人其他合法权利的制度。（2）强制许可制度，即在特定条件下，由著作权行政主管机关根据情况，将对已经发表的作品进行特殊使用的权利授予申请获得此项使用权人的制度。
4.1.3明确管辖部门及管辖地
4.1.3.1管辖部门
律师可以就明确后的被告向法院提起诉讼。需要提醒律师的是，著作权侵权行为，同时损害社会公共利益的，地方人民政府著作权行政管理部门，以上海为例，如上海市新闻出版局（上海市版权局），可以予以查处；对全国有重大影响的侵权行为，国务院著作权行政管理部门，如国家新闻出版署（国家版权局）将进行查处。
4.1.3.2管辖地（1）在地域管辖上，律师可以根据案情分析结果，选择在被告所在地或侵权行为地进行起诉。侵权行为地包括行为地和结果地。
（2）在级别管辖上，著作权案件作为知识产权案件，应当由中级以上人民法院，以及最高人民法院和高级人民法院批准的基层人民法院管辖。以上海为例，可管辖的基层人民法院有浦东新区、黄浦区和杨浦区、卢湾区人民法院。
4.1.4明确诉讼时效
4.1.4.1在我国，向人民法院请求保护著作权权利的诉讼时效期间为2年，从知道或应当知道权利被侵害时起计算。
4.1.4.2律师应当注意，从知道或应当知道权利被侵害时起已经超过2年的，应自向人民法院起诉之日起向前推算2年计算，超过2年的侵权损害不予保护。
4.1.5撰写诉状
律师应当注意，著作权侵权案件，往往会与肖像权侵权案件、名誉权侵权案件等竞合，二者在案件管辖、事实认定、法律适用、赔偿依据等方面都存在差别，因此，在诉状撰写时一定要将诉由明确，并进行相应的诉讼准备。
4.1.6明确诉讼请求
依据我国相关法律规定，律师可以根据案件情况，提出以下诉讼请求
4.1.6.1停止侵害（适用于起诉时侵权行为仍在持续的案件）
4.1.6.2消除影响、赔礼道歉（适用于侵权并致权利人名誉受损的案件）
4.1.6.3赔偿损失（适用于侵权并造成损害的案件）
4.1.7准备诉讼证据
4.1.7.1证明原告著作权的权利证据 原告应当提供底稿、原件、著作权登记证书、相关部门或机构出具的合法证明等，作为享有著作权的证明。
4.1.7.2证明被告侵犯著作权的侵权证据
4.1.7.3证明原告遭受损失的证据
（1）直接损失的证明，即由于侵权行为导致原告的实际损失。实际损失难以计算的，原告可以按照侵权人的违法所得要求给予赔偿。
（2）间接损失的证明，即原告为了制止侵权行为所支付的合理开支。（3）法定赔偿，即原告的实际损失与侵权人的违法所得均不能确定，则原告可要求人民法院根据侵权行为的情节，给予50万元以下的赔偿。
4.1.8诉前禁令与证据保全
为了能够更好地维护当事人的合法权益，保证案件的顺利进行，并最大限度地保证所受损害得到弥补，律师可以在案件处理过程中，依法向人民法院提出诉前禁令与证据保全。
4.1.8.1诉前禁令
（1）适用对象：包括侵权人正在实施或者即将实施的侵权行为。（2）成立条件： 1.提起诉讼之前； 2.向人民法院提出申请； 3.提供相应的担保； 4.有证据证明；
5.如不及时制止，将会使权利人合法权益受到难以弥补的损失。(3)需要提醒律师的是，目前立法及实践中关于诉前禁令受理条件、处理程序及均无明确的规定，一般情况下，由于申请人很难提交确实的证据证明如不及时制止被申请人的侵权行为，将会使权利人合法权益受到难以弥补的损失，并在现行法下，并没有对在何种情况下权利人合法权益将受到难以弥补的损失做出解释，法院也将无从判断，而据此拒绝当事人的申请。故在现实中获准进行诉前禁令有一定难度。同时，权利人申请有错误的，应当赔偿被申请人因诉前禁令所遭受的损失。因此，诉前禁令也具有一定的风险性。
4.1.8.2诉中禁令
（1）适用对象：包括侵权人正在实施的侵权行为。（2）成立条件： 1.提起诉讼之后； 2.向人民法院提出申请； 3.提供相应的担保； 4.有证据证明；
5.侵权人正在实施的侵权行为。
(3)需要提醒律师的是，目前立法及实践中关于诉中禁令受理条件、处理程序及均无非常明确的规定，在现行法下，申请诉中禁令可依据的法律条文为《著作权法》第四十九条、第五十条，《最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》第三十条，《最高人民法院关于诉前停止侵犯注册商标专用权行为和保全证据适用法律问题的解释》第十六条同时参考《最高人民法院关于全面加强知识产权审判工作为建设创新新型国家提供司法保障的意见(法发[2007]1号)》第14点意见。
其中尽管最高院的意见中首次明确提出了诉中禁令这一概念，且佛山中院对诉中禁令案件配有专门的相应案号（民知诉中禁字）。但是上述法律并没有明确规定在著作权纠纷中，法院可以采取诉中禁令这一临时措施。
故在实践中，法官往往会以没有法律明确规定为由，拒绝权利人的诉中禁令申请，故获准进行诉中禁令有一定难度。同时，权利人申请有错误的，应当赔偿被申请人因诉中禁令所遭受的损失。因此，诉中禁令也具有一定的风险性。
4.1.8.3诉前证据保全
（1）适用对象：包括证据可能灭失或者以后难以取得的情况。（2）成立条件：
1.著作权人或者与著作权有关的权利人提出申请； 2.向人民法院提出申请；
3.提供相应的担保，具体担保金额或比例视申请法院规定；(3)申请人在人民法院采取保全措施后15日内不起诉的，人民法院将解除保全。
4.1.8.3诉讼中的证据保全
一般应对以下证据提出保全：
（1）关于被告有侵权行为的证据。（2）关于被告获利情况的证据。
4.2 代理被告参与著作权侵权民事诉讼
4.2.1了解案情
律师与被告进行交流，并在熟悉、分析初步材料后再次与被告进行充分的沟通，依据已经掌握的证据，以及法律法规及实践经验，初步判断被告是否存在侵权及可能要承担的法律责任。律师应将初步判断的法律性质及后果告知被告，并再次与被告进行沟通；
4.2.2提出方案
律师应当根据案件沟通、分析、判断的结果，依据我国相关法律法的规定，提出应对方案。
4.2.3应诉答辩
4.2.3.1以原告的作品不享有诉权进行抗辩
原告的作品如为依法禁止出版、传播的作品，即该作品内容非法，包括反动、淫秽、宣扬迷信等，则该作品不受《著作权法》保护，原告不享有著作权法所规定的相关权利，故也不会产生相应的诉权。
4.2.3.2以原告不享有著作权进行抗辩
（1）不能提供原稿、原作；不能提供著作权登记证书；也不能提供相关部门或机构出具的合法证明等（2）已经超出著作权保护期限
4.2.3.3以侵权行为不存在为由进行抗辩
（1）证明被告系独立创作，其作品享有著作权；
（2）证明被告的作品与原告的作品既不相同也不相似，未侵犯其著作权；（3）证明合理使用；（4）证明法定许可和强制许可
4.2.3.4以损害不存在或数额计算没有依据为由进行抗辩（1）证明原告不存在损失；
（2）证明原告提供的损失计算方式不正确、不合理；（3）证明被告获利的计算不正确；（4）证明原告要求的法定赔偿不合理
（5）如原告作品为外国影片并属于①没有提交内容审查的作品；②等待内容审查结果的作品；③已通过审查的作品的未经删节的版本；④未能通过内容审查的作品；⑤同时内容不非法（反动、淫秽、宣扬迷信等）。则原告虽对涉案作品拥有著作权，但在我国大陆根本无法通过合法途径而获得收入，没有法律上的损失而言，无损失则无赔偿。目前在大陆未获得公映许可证或发行许可证的海外影片也是如此。原告可以要求停止侵权，却不能获得损害赔偿。
4.2.3.5举证责任问题
律师应当注意，法律对于出版、制作、出租等行为人规制了严格的合法来源举证责任。上述行为人作为原告提起诉讼时，可作相应的“举证责任”抗辩。（1）复制品的出版者、制作者不能证明其出版、制作有合法授权的，复制品的发行者或者电影作品或者以类似摄制电影的方法创作的作品、计算机软件、录音录像制品的复制品的出租者不能证明其发行、出租的复制品有合法来源的，应当承担法律责任。
（2）出版者、制作者应当对其出版、制作有合法授权承担举证责任，发行者、出租者应当对其发行或者出租的复制品有合法来源承担举证责任。
4.3 著作权权属纠纷 律师参与著作权权属纠纷，最为重要的是掌握法人作品、合作作品、职务作品、委托作品等概念及其相应的规定。
4.3.1由法人或者其他组织主持，代表法人或者其他组织意志创作，并由法人或者其他组织承担责任的作品，为法人作品。法人或者其他组织视为作者，享有著作权。
4.3.2两人以上合作创作的作品为合作作品，著作权由合作作者共同享有。
4.3.2.1没有参加创作的人，不能成为合作作者。
4.3.2.2合作作品可以分割使用的，作者对各自创作的部分可以单独享有著作权，但行使著作权时不得侵犯合作作品整体的著作权。
4.3.3公民为完成法人或者其他组织工作任务所创作的作品是职务作品。
4.3.3.1一般情况下，职务作品的著作权由作者享有，但法人或者其他组织有权在其业务范围内优先使用。
4.3.3.2职务作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。
4.3.3.3主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件创作，并由法人或者其他组织承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权利由法人或者其他组织享有。
4.3.3.4法律、行政法规规定或者合同约定著作权由法人或者其他组织享有的。
4.3.4接受委托创作的作品是委托作品。
4.3.4.1著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定。
4.3.4.2合同未作明确约定或者没有订立合同的，著作权属于受托人。
4.4 著作权转让合同纠纷、著作权许可使用合同纠纷
4.4.1著作权转让合同纠纷，是指著作权人将其作品的财产权的一部分或者全部在法定的保护期内转让给他人的过程中所产生的纠纷。律师在处理这类纠纷时，应当注意：
4.4.1.1转让合同包括的主要内容是：（1）合同当事人的名称，固定当事人笔名与其真实姓名之间的关系；（2）作品的名称；（3）转让的权利种类；（4）转让价金；（5）交付转让价金的日期、方式和办法；（6）违约责任；（7）免责条款；（8）争议解决方式；（9）双方认为需要约定的其他内容。
4.4.1.2转让合同未明确转让的权利，未经著作权人同意，被转让方不得行使。
4.4.1.3律师在判断著作权转让合同的合同效力时，还应当注意转让权利的保护期。相关著作权超过法律规定的保护期，将直接导致合同无效。
4.4.1.4参与著作权转让合同纠纷案件，参见“参与著作权侵权纠纷民事诉讼”部分。
4.4.2著作权许可使用合同纠纷，是指著作权人将其作品的财产权一部分或者全部在法定的保护期内以一定的方式，在确定的范围内和期限内许可他人使用的过程中所产生的纠纷。律师在处理这类纠纷时，应当注意：
4.4.2.1许可使用合同包括的主要内容是：（1）合同当事人的名称，固定当事人笔名与其真实姓名之间的关系；（2）许可使用的权利种类；（3）许可使用的权利是专有使用权或者非专有使用权；（4）许可使用的地域范围、期间；（5）付酬标准和办法；（6）违约责任；（7）免责条款；（8）争议解决方式；（9）双方认为需要约定的其他内容。
4.4.2.2专有使用权与非专有使用权的区分，其法律后果完全不同。合同未明确约定的情况下，一般认定为专有使用权。
4.4.2.3律师在判断著作权许可使用合同的合同效力时，还应当注意许可使用权利的保护期。相关著作权超过法律规定的保护期，将直接导致合同无效。
4.4.2.4参与著作权许可使用合同纠纷，参见“参与著作权侵权纠纷民事诉讼”部分。
4.5 刑事案件
4.5.1罪名概述
4.5.1.1《中华人民共和国刑法》第二百一十七条，侵犯著作权罪。
4.5.1.2《中华人民共和国刑法》第二百一十七条，销售侵权复制品罪。
4.5.1.3“侵犯著作权罪”与“销售侵权复制品罪”认定时，应当注意的是：（1）两罪均为目的犯，即必须要“以营利为目的”，其中以刊登收费广告等方式直接或间接收取费用的情形，亦属“以营利为目的”；
（2）出版单位可能构成“侵犯著作权罪”与“销售侵权复制品罪”的共犯；（3）实施侵犯著作权行为，又销售该侵权复制品，违法所得数额巨大的，只定侵犯著作权罪，不实行数罪并罚；实施侵犯著作权的犯罪行为，又明知是他人的侵权复制品而予以销售，则应当数罪并罚。
（4）刑法所规定的“未经著作权人许可”，是指没有得到著作权人授权或者伪造、涂改著作权人授权许可文件或者超出授权许可范围的情形。
（5）通过信息网络向公众传播他人文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品的行为，不应当视为刑法第二百一十七条规定的“复制发行”行为。4.5.2作为侵犯著作权罪、销售侵权复制品罪案件的被告辩护人，律师注意以下几个方面的问题：
4.5.2.1原告提供的证据不能证明其享有著作权，具体要点参照民事部分。
4.5.2.2起诉被告侵权的事实不清，证据不足或程序违法。
4.5.2.3犯罪构成要件不满足：
（1）不具备犯罪构成的主观要件。主观上没有犯罪的故意，不构成犯罪。“侵犯著作权罪”与“销售侵权复制品罪”的主观要件只能是故意，疏忽大意的过失或过于自信的过失都不能构成侵犯商业秘密罪。（2）不具备犯罪构成的客观要件。
1.侵犯著作权罪的认定条件包括违法所得数额在三万元以上的；非法经营数额在五万元以上的；未经著作权人许可，复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件及其他作品，复制品数量合计在五百张（份）以上的。
2.销售侵权复制品罪的认定条件包括违法所得数额在十万元以上的。
4.6 行政案件
律师应当在收到行政机关调查或接到处罚通知后，根据案情具体分析情况，与当事人商议后确定处理方案
4.6.1确已构成侵权：主动接受处罚，并就有关赔偿问题与权利人进行协商。
4.6.2确未构成侵权：参照民事诉讼的要点，及时提出抗辩理由并提交证据；接到处罚通知后60日内提出行政复议或在三个月内提起行政诉讼。附则
本指引由上海市律师协会知识产权法律研究委员会起草，并非强制性或规范性规定，仅供律师在实际业务中参考。
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