深圳股权托管初始登记：股权登记托管服务合同

第一篇：深圳股权托管初始登记：股权登记托管服务合同

附件§1-1-6 股权登记托管服务合同

编号（）登字第（）号

甲方： 股份有限公司 乙方：深圳国际高新技术产权交易所

为明确责任，恪守信用，甲乙双方本着平等、自愿、诚信的原则，一致同意本合同内容，并共同遵守。

第一条 甲方委托乙方做为甲方的股权登记服务机构，乙方向甲方提供股权登记（包括股权初始登记、股东确权、变更登记、经营权登记和注销登记等）、股权转让、股权质押、权益分派、股东资料查询、股权证明以及有关股权管理的信息披露等服务。

第二条 股权登记托管的期限为5年。自 年 月 日起至 年 月 日止。

第三条 股权登记服务的内容：

1、本合同签订后，根据甲方提供的股东名册（从深交所、工商局移交或其它合法托管机构转托管的企业，根据此类机构移交的股东名册），乙方在其电脑系统内为甲方办理股权集中存储的初始登记，并办理股东确权手续。

2、应甲方股东和受让方的请求，并根据有关股权转让的法律文书，乙方为甲方股东办理股权交易过户（包括认购、回购、协议转让、在乙方挂牌转让等）和非交易过户（包括增发、配股、继承、赠与、财产分割、司法判决、裁定、行政划拨等）的变更登记。

3、甲方在甲方高管人员任免、变动后，及时通知乙方办理甲方高管人员持股的转让冻结和转让解冻登记。

4、根据有效的法律文书，乙方为甲方股东办理股权质押或解质登记手续。

5、根据有效的法律文书，乙方可为甲方股东和受让方提供股权转让资金监管服务。

6、根据有效的法律文书，乙方为甲方办理股权注销登记手续。

7、在办理股权登记过程中，甲方应保证其所提供的有关资料真实、准确、完整、及时，否则由甲方承担相应法律责任。

8、甲乙双方一致确认，乙方托管的股东名册是甲方股权状况的直接证明。除非有相反的有效证据，公司自备的股东名册不得对抗乙方托管的股东名册。甲方保证自备的股东名册和乙方托管的股东名册保持一致，否则任何可能的责任由甲方自行承担。

第四条 股权查询服务的内容:

1、应甲方、甲方股东、其他查询人的要求，乙方为其提供股东资料查询服务。

2、股东资料查询的范围有：（1）股东名册；（2）股权结构；（3）股东持股资料；（4）其他相关资料。

3、甲方、甲方股东、其他查询人办理股权查询时，应提供合法证明材料。

4、应司法机关和其他执法机关的要求，乙方应依法为其办理股东资料查询。

第五条 股权证明服务的内容:

1、应甲方及甲方股东的申请和证明事项，并根据股权资料的真实记载，乙方依法为甲方及甲方股东出具股权证明书。

2、甲方或甲方股东办理股权证明时，应提供合法证明材料。第六条 信息披露服务的内容:

1、甲方应向乙方提供公司基本运营信息，保障股东的知情权。

2、甲方确认乙方有权对外披露甲方提供的基本运营信息。

3、应甲方或甲方股东请求，乙方通过宣传媒体对外提供信息披露服务，所发生的全部费用由甲方或甲方股东承担。

4、甲方或甲方股东申请办理信息披露业务应提供合法证明材料。第七条 在托管期间，甲方认同并遵守乙方参照主管机关或其它政府有关部门规定的标准制订和修订的《深圳国际高新技术产权交易所非上市企业股权登记托管业务总则》及其相关细则。

第八条 本合同书签订后由乙方统一在指定的报纸上按照规定的格式发布股权登记托管信息的公告。甲方承担公告费用2000元（人民币，下同）。

第九条 股权托管服务费条款

1、非上市股权有限公司股权登记托管服务费为6000元/年。

2、在本合同签订后的三个工作日内，甲方应向乙方支付初始登记费和当年的股权托管服务费。以后每年度的股权托管服务费，甲方 应在本合同每年度期满后的十个工作日内向乙方一次性足额支付。

3、甲方没有在规定时间内向乙方支付股权托管服务费的，乙方有权停止向甲方提供服务，并按照未付金额日千分之三的标准向甲方收取滞纳金。

4、本合同生效后，如果乙方主管机构或其它政府有关部门对以上标准进行调整，则以新颁布的收费标准为准。

第十条出现下列情况，本合同应予终止：

1、股权登记托管期限届满且没有续签合同；

2、甲乙双方协议解除本合同；

3、甲方转为境内上市股份有限公司;

4、甲方发生破产、解散以及其他主体消亡情况。

第十一条 本合同未尽事宜及在履行本合同过程中所产生的争议由双方协商解决；协商不成的，依法律程序解决。

第十二条 本合同一式两份，共计四页。甲乙双方各持一份。本合同自甲乙双方签章之日起生效。

甲方（公章）： 乙方（公章）：

法定(授权)代表人: 法定（授权）代表人： 本合同签订时间： 年 月 日 本合同签订地点：深圳市福田区

第二篇：股权登记托管服务合同

股权登记托管协议

股登字第（）号

甲方：

乙方：

为明确责任，恪守信用，甲乙双方本着平等、自愿、诚信的原则签订本合同，以便共同遵守。

第一条 按照《中华人民共和国公司法》与《中华人民共和国证券法》有关股权规范管理的规定，甲方委托乙方作为股权登记托管服务机构，乙方负责为甲方进行股权登记及托管资料的管理并向甲方提供股权查询、股权证明等服务。

甲方委托乙方登记托管的股本为万股。

第二条 股权登记服务的内容：本合同签订后，根据甲方提供的股东名册，乙方审核甲方提供的所有托管相关资料，并对甲方股东名册进行复核后,办理股权登记托管。乙方仅对甲方提供的身份证明文件是否有效、申请表所填写的内容与身份证明文件相关内容是否一致进行核查，不为甲方所提供资料作出真实性判断或保证。在办理股权登记过程中，甲方应保证其所提供的有关资料真实、准确、完整、及时，否则由甲方承担相应责任。1乙方在其电脑系统内为甲方办理股权集中存储的初始登记。4 甲方应当对乙方录入的股权登记托管资料予以确认并对确认结果负责。甲乙双方一致确认，乙方托管的股东名册是甲方股权状况的直接证明。除非有相反的有效证据，公司自备的股东名册不得对抗乙方托管的股东名册。甲方保证自备的股东名册和乙方托管的股东名册保持一致，否则任何可能的责任由甲方自行承担。乙方在收到甲方开户费用后,向甲方集中发放托管帐户和股权证持有卡。甲方有效身份证明有重大变化时，应当及时向乙方申请变更。否则因此导致的经济损失和法律责任由甲方自负。甲方在甲方高管人员任免、变动后，及时通知乙方办理甲方高管人员持股的转让冻结和转让解冻登记。

9甲方每是否分红，以及分红安排情况所形成的书面决议，定时知会乙方备案。除法律规定的情形外，乙方应对甲方股权登记托管保密，不得转借第三人使用。否则导致的经济损失和法律责任由乙方承担。

第三条 股权查询服务的内容:

1、应甲方或甲方股东的要求，乙方为其提供股东资料查询服务。

2、股东资料查询的范围有：（1）股东名册；（2）股权结构；（3）股东持股资料；（4）其他相关资料。

3、甲方或甲方股东办理股权查询时，应提供以下函件：（1）申

请函;（2）对经办人员的授权委托书；（3）经办人员的身份证件；（4）股东托管帐户

4、应司法机关和其他执法人员的要求，乙方应依法为其办理股东资料查询。

第四条 股权证明服务的内容

1、应甲方及甲方股东的请求和证明事项，并根据股权资料的真实记载，乙方依法为甲方及甲方股东出具股权证明书。

2、甲方或甲方股东办理股权证明时，应提供以下函件：（1）申请函;（2）对经办人员的授权委托书；（3）经办人员的身份证件；（4）乙方认为应提供的其他资料。

第五条 在托管期间，甲方认同并遵守乙方制订的股权登记托管相关规定及其操作办法。

第六条 股权托管服务费条款

股权登记托管费为元（人民币，下同）。在本合同签订后的三个工作日内，甲方应向乙方支付股权登记托管费。从第二年开始,每年六月一日前，甲方应向乙方交纳人民币元托管管理年费。

第七条 出现下列情况，本合同应予终止：

1、甲乙双方协议解除本合同；

2、甲方转为境内上市股份有限公司;

3、甲方发生破产、解散以及其他主体消亡情况。

第八条 双方必须认真执行本协议。如任何一方违约，均应承担甲方注册资本金额1％的违约金。

第九条 本合同未尽事宜及在履行本合同过程中所产生的争议由双方协商解决；协商不成的，依法律程序解决。

第十条 本合同一式两份，甲乙双方各持一份。本合同自甲乙双方签章之日起生效。

甲方（公章）：

法定(授权)代表人:

年 月 日

乙方（公章）： 法定（授权）代表人：年 月 日

第三篇：申请股权登记托管材料

申请股权登记托管，应当提交下列材料：

1、《公司基本情况登记表》；

2、《股权托管申请表》；

3、公司股东大会、董事会关于股权集中托管的决议原件；

4、公司设立批文及股权变动批文的原件及复印件；

5、涉及国有股权的，应当提供国资部门核发的《国有资产产权登记证》等有关文件；

6、企业法人营业执照副本、组织机构代码证、法定代表人身份证复印件；

7、公司董事、监事、经理等高管人员的名单、身份证复印件及持股情况说明；

8、公司盖章的《股东名册》；

9、经办人的授权书及其身份证复印件；

10、公司盖章的最近二年财务报表及分红情况说明；

11、公司盖章的最新章程及最新简介；、股权托管协议书；(4份)

13、省产交所要求提供的其它材料。

第四篇：股权登记托管申请书要点

股权登记托管申请书

安徽省股权交易所：

为了规范公司股权管理，切实维护股东的合法权益，本公司依据相关法律法规参考安交所业务规则,申请在贵所办理股权登记托管。

在办理股权登记托管手续过程中，我公司承诺向安交所提供的全部资料真实、准确、完整，不存在虚假陈述和重大遗漏。

申请人（公章）：

法定代表人（签章）:

年

月 日

第五篇：股权登记托管业务操作细则

股权登记托管业务操作细则

第一章 公司股权登记托管服务

一、公司股权登记托管手续：

1、公司在股权托管前，先填写《股权托管申请书》，然后与中心签订《股权托管协议书》。托管协议书一式二份，由双方签字盖章后生效。

2、公司办理股权登记托管，需向中心提供下列资料：

(1)公司股权托管申请书；

(2)股份有限公司股东名册（含文本资料、磁盘资料）；

(3)授权委托书及被委托人身份证复印件；

(4)经过工商年检的公司营业执照复印件、企业组织机构代码证复印件；

(5)企业法定代表人身份证明及身份证复印件；

(6)中心认为应提交的其他有关资料。

上述材料如为复印件，股份有限公司应在复印件上加盖公司印章，并且在提交材料时提供原件以供核对。

中心根据公司提供的登记文件、资料建立股东档案。

二、股权质押登记办理手续：

股权质押登记的申请人为出质人和质权人，双方应当向中心提交下列文件：

1、企业股权质押登记申请书；

3、借款合同、股权质押合同；

4、出质人须出具董事会同意出质的决议（加盖董事会公章）；

5、出质人和质权人的营业执照复印件；（加盖单位公章）；

6、出质人和质权人的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（加盖公章及法定代表人签章）；

7、法定代表人身份证复印件、经办人身份人身份证原件及复印件；

8、出质人的证券帐户原件及复印件；

9、本中心规定的其他文件。

中心对提供的资料进行审查后，办理股权质押登记手续，出具股权质押登记证明。

三、分红派息办理手续：

分红派息是股份公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息主要有现金股利和股票股利两种形式。股份公司自己或委托中心在指定的报刊上向社会发布分红派息通知；向中心提供经股东大会和主管机关审议通过的分红派息方案及全额分红派息资金，由中心根据托管的股东名册直接划入各股东的资金帐户

应提交的文件：

1、公司财务报告；

2、公司利润分配方案；

3、公司同意利润分配方案的决议；

4、代理分红派息协议书；

5、本所要求的其他文件资料。

四、股本增减办理手续：

公司股本增减，包括增发、送配、回购、注销。由公司持股东大会决议和批准公司设立部门批准股本增减的文件等材料到中心办理相关手续。

办理新增股权的登记手续应提交的文件：

1、新增股权登记托管申请书；

2、公司同意增发新股或配股的决议；

3、增发新股、配股的批准文件(指股份公司)；

4、增发新股或配股方案；

5、新增股东名册及相应的证明文件；

6、变更后的营业执照复印件；

7、增资扩股登记托管协议书或代理股权配股协议书；

8、本所要求的其它文件资料。

有限责任公司、股份合作制企业的增资变更以工商信息查询单为依据办理。

五、股权非交易性过户手续：

股权非交易性过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割、行政划拨、司法判决等原因而发生的股权变更。

（一）国有股权办理财产分割、行政划拨、司法判决等非交易过户，双方须提供下列文件：

1、双方的营业执照副本；

2、经办人身份证和法人授权委托书；

3、交易双方的主管部门批准文件和股东大会决议；

4、证明司法判决的有效法律文凭件；

5、中心要求的其他文件。

（二）自然人股东办理继承、赠与、财产分割、司法判决等非交易过户，当事人须提供下列文件：

1、当事人双方的身份证（原则上由本人亲自办理）；

2、能够表达当事人继承、赠与、财产分割、司法判决有效的法律文件；

3、中心要求的其他文件。

中心对当事人双方提供的上述文件进行确认后，分别予以办理非交易过户手续。

六、股东账户查询、挂失、补办、变更、修改、销户手续：

应提交的文件：

(一)法人股东(除账户挂失和补办外，均须提供股东账户卡原件，挂失和补办需本

人)

1、法人股东的营业执照复印件，2、法人代表授权委托书；

3、受托人身份证原件及复印件；

4、股东账户卡原件；

(二)自然人股东(除帐户挂失和补办外，均须提供股东账户卡原件，挂失和补办需本人)

1、身份证原件及复印件；

2、股东账户卡原件；

八、相关人员要求查询、冻结、解冻股权手续：

应提交的文件：

(一)法人机构

1、法人机构的营业执照复印件，2、法人机构的法人代表授权委托书；

3、受托人身份证原件及复印件；

(二)自然人

1、身份证原件

2、相关部门的证明文件；

(三)执法机构

1、相关执法机构出具的协助执行通知书；

2、相关执法机构执行人员的工作证明

3、相关执法机构执行人员的身份证明；

4、依法应提供的其他资料。

九、出具股权证明手续：

应提交的文件：

(一)法人股东

1、法人机构的营业执照复印件，2、法人机构的法人代表授权委托书；

3、受托人身份证原件及复印件；

4、法人股东账户卡；

(二)自然人股东

1、身份证原件及复印件；

2、相关部门的证明文件；

3、股东账户卡；