石家庄股权交易所股权登记托管申请材料清单

第一篇：石家庄股权交易所股权登记托管申请材料清单

股权登记托管申请材料清单

(一)《股权登记托管申请表》（附件一）（企业盖章、法定代表人签字）；

（二）法定代表人身份证复印件、经办人身份证原件及复印件（企业盖章），《法定代表人授权委托书》（附件二）（双面打印）（企业盖章、法定代表人签字）；

（三）最新公司章程（工商局、企业均需盖章），公司营业执照副本原件及复印件（企业盖章）；

（四）公司签发的《最新股东名册》（附件三）（企业盖章、法定代表人签字），股东名册应当包括以下内容：股东姓名或名称、持股数量、身份证号码或工商营业执照号码，涉及司法冻结或质押登记的，公司还需出具相关说明；

（五）如最新公司章程与公司签发的股东名册中记录的股东信息不一致，还需出具相关变更说明（企业盖章）；

（六）公司对提交的所有材料真实性的《承诺书》（附件四）（企业盖章、法定代表人签字）；

（七）石家庄股权交易所要求提供的其他材料；

注：如提交复印件需注明与原件一致，身份证复印件手写签名，多页文件需盖骑缝章。附件一

股权登记托管申请表 公司全称

公司简称

股权结构

股权数量(股)

持有人数（人）

国家股

法人股

自然人股

合计

锁定情况

股权数量(股)

锁定人数（人）

法定锁定

自愿锁定

其他情况锁定

是否存在持有人不明确股权

申请单位(盖章）法定代表人(签字)电话：传真： 地址：邮编： 申请日期：年月日

附件二 法定代表人授权委托书

NO.石家庄股权交易所: 兹授权我公司全权代表我公司办理有关股权登记托管业务及相关事宜，并作为我公司和你交易所之间的指定经办人，受托人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切文件我公司均予以承认，由此产生的任何法律责任均由我公司承担。授权期限自年月日至年月日

有关指定经办人的具体情况如下： 公司全称

托管股权简称

托管股权代码

指定经办人

姓名

职务

身份证号码

办公电话号码

手机号码

通讯地址

邮政编码

邮箱

备注

附件:

1、公司法定代表人身份证复印件

2、指定经办人身份证复印件

法定代表人(签字)

公司(盖章)授权日期:

年月日 郑重声明: 本公司保证所提供的股权数据和有关附件完性、真实、准确、合法，并符合贵交易所的要求。申请单位(盖章）指定经办人(签字)电话：传真： 地址：邮编： 申请日期：年月日 ·································································(以下由石家庄股权交易所工作人员填写)接单人：复核人： 接单日期：年月日

附件三

公司股东名册

注：“股权数量”一栏需填写实际出资，认缴份额不予认可 客户姓名

客户全称

机构标志

证件类别

证件编号

证件地址

性别

电话

邮政编码

联系地址

传真

股权数量

股权性质

法定代表人：

公章：

日期：年月日

股东名册填写说明

机构标志有“个人”与“机构”两类，性别分为“男”、“女”、“非自然人”，股权性质详看说明。若股东为个人，客户姓名与客户全称相同，证件类别填写“身份证”或“护照”；若股东为机构，客户姓名为不超过四个汉字的机构简称，证件类别填写“组织机构代码证”，“性别”填写“非自然人”。若股东名册为多页，需加盖公司骑缝章。“股权性质分类说明”： 流通股 优先股

公众已托管-社会公众股 公众已托管-高管买入股份 公众已托管-限售流通股(个人)公众已托管-限售流通股(机构)资格股

发起人股-国家股 发起人股-国有法人股 发起人股-境内法人股 发起人股-外资法人股 发起人股-自然人股 发起人股-其它 定向法人股-国家股 定向法人股-国有法人股 定向法人股-境内法人股 定向法人股-外资法人股 定向法人股-自然人股 定向法人股-其它 内部职工股 高管股 公众未托管 托管法人股 普通法人股 普通自然人股 附件四 承 诺 书

____________公司经过审慎审查，保证提供给石家庄股权交易所的所有材料记载的信息真实、准确、完整，并用于在石家庄股权交易所办理股权登记托管业务。

若上述材料存在伪造、虚假、失实或错误等情况，我公司承诺将承担由此引起的一切责任，保证与石家庄股权交易所无关。

法定代表人签字： 公章：

年月日

第二篇：申请股权登记托管材料

申请股权登记托管，应当提交下列材料：

1、《公司基本情况登记表》；

2、《股权托管申请表》；

3、公司股东大会、董事会关于股权集中托管的决议原件；

4、公司设立批文及股权变动批文的原件及复印件；

5、涉及国有股权的，应当提供国资部门核发的《国有资产产权登记证》等有关文件；

6、企业法人营业执照副本、组织机构代码证、法定代表人身份证复印件；

7、公司董事、监事、经理等高管人员的名单、身份证复印件及持股情况说明；

8、公司盖章的《股东名册》；

9、经办人的授权书及其身份证复印件；

10、公司盖章的最近二年财务报表及分红情况说明；

11、公司盖章的最新章程及最新简介；、股权托管协议书；(4份)

13、省产交所要求提供的其它材料。

第三篇：石家庄股权交易所企业挂牌备案材料清单

石家庄股权交易所企业挂牌备案材料清单

一． 申请类

1.石家庄股权交易所企业挂牌申请表

2.法定代表人身份证复印件（网站提交原件扫描件）

3.申请挂牌企业的营业执照（副本）、组织机构代码证、税务登记证及相关资质证书复印件（网站提交原件扫描件）

4.项目组成员通讯录，包括股交所、企业和中介机构的联系方式（装订在首页）

二． 声明决议类

5.石家庄股权交易所企业挂牌法定代表人授权委托书 6.石家庄股权交易所企业挂牌承诺书

7.股东会关于申报企业于石家庄股权交易所挂牌的决议 8.三会人员出具的诚信状况声明书（企业盖章）

三． 基本经营情况类

9.工商变更登记表（需加盖有工商局查询红章）10.企业基本经营情况表 11.三会人员及部门主管履历

四． 财务类

12.两年一期的报送税务机关的财务报表（需盖税务局红章）13.关联交易明细

五． 重大产权类

14.重大资产文件复印件（包括但不限于土地使用证、土地租赁证明、房屋所有权证明、房屋租赁协议、主要生产设备购置合同或租赁合同等）（网站提交原件扫描件）

15.商标、专利证书复印件（网站提交原件扫描件）

六． 风险类

16.法律情况说明（包括重大法律诉讼清单、无法律诉讼承诺书）17.质量技术情况证明（食品类企业及我所要求的企业必须提供）18.安全生产证明（涉及生产类企业必须提供）19.环保证明（涉及环保类企业必须提供）

七． 文书类

20.国有资产监督管理委员会同意挂牌的批复文件（仅限国有控股、参股企业）

21.与各中介机构签署的服务协议复印件（网站提交原件扫描件）22.股改材料（包括但不限于股改方案、资产评估报告、审计报告、验资报告、法律意见书<如有>、股份公司的公司章程（工商局红章）等）

23.企业挂牌法律意见书以及工作底稿

24.当地金融办出具的意见（原件、参照衡水市金融办出具的文件）25.石家庄股权交易所要求的其他材料

备案材料说明：

1.申请类材料1-4为申请挂牌时需提交资料；其它类材料5-24为通过立项后需提交资料；

2.备案材料需纸质版和电子版各一份 3.所有证明材料均需加盖红章；

4.所有复印件必须注明“与原件一致”，并加盖红章； 5.重大产权类文件如没有相关文件，需出具说明。

6.企业提交备案材料时应按照本清单编号顺序进行整理后提交。7.审计报告和法律意见书需盖骑缝章。《法律意见书》必须包括但不限于以下内容：

8.列出三会人员及其直系亲属是否在其他企业任职或控股，是否存在关联交易和同业竞争。

9.法律意见书中的最新股东名册中应该标注股东的身份证号码。10.法律意见书后面需要提供执业律师的职业证书和法人营业执照。11.法律意见书应明确：本所出具的法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。

第四篇：股权登记托管申请书要点

股权登记托管申请书

安徽省股权交易所：

为了规范公司股权管理，切实维护股东的合法权益，本公司依据相关法律法规参考安交所业务规则,申请在贵所办理股权登记托管。

在办理股权登记托管手续过程中，我公司承诺向安交所提供的全部资料真实、准确、完整，不存在虚假陈述和重大遗漏。

申请人（公章）：

法定代表人（签章）:

年

月 日

第五篇：股权登记托管服务合同

股权登记托管协议

股登字第（）号

甲方：

乙方：

为明确责任，恪守信用，甲乙双方本着平等、自愿、诚信的原则签订本合同，以便共同遵守。

第一条 按照《中华人民共和国公司法》与《中华人民共和国证券法》有关股权规范管理的规定，甲方委托乙方作为股权登记托管服务机构，乙方负责为甲方进行股权登记及托管资料的管理并向甲方提供股权查询、股权证明等服务。

甲方委托乙方登记托管的股本为万股。

第二条 股权登记服务的内容：本合同签订后，根据甲方提供的股东名册，乙方审核甲方提供的所有托管相关资料，并对甲方股东名册进行复核后,办理股权登记托管。乙方仅对甲方提供的身份证明文件是否有效、申请表所填写的内容与身份证明文件相关内容是否一致进行核查，不为甲方所提供资料作出真实性判断或保证。在办理股权登记过程中，甲方应保证其所提供的有关资料真实、准确、完整、及时，否则由甲方承担相应责任。1乙方在其电脑系统内为甲方办理股权集中存储的初始登记。4 甲方应当对乙方录入的股权登记托管资料予以确认并对确认结果负责。甲乙双方一致确认，乙方托管的股东名册是甲方股权状况的直接证明。除非有相反的有效证据，公司自备的股东名册不得对抗乙方托管的股东名册。甲方保证自备的股东名册和乙方托管的股东名册保持一致，否则任何可能的责任由甲方自行承担。乙方在收到甲方开户费用后,向甲方集中发放托管帐户和股权证持有卡。甲方有效身份证明有重大变化时，应当及时向乙方申请变更。否则因此导致的经济损失和法律责任由甲方自负。甲方在甲方高管人员任免、变动后，及时通知乙方办理甲方高管人员持股的转让冻结和转让解冻登记。

9甲方每是否分红，以及分红安排情况所形成的书面决议，定时知会乙方备案。除法律规定的情形外，乙方应对甲方股权登记托管保密，不得转借第三人使用。否则导致的经济损失和法律责任由乙方承担。

第三条 股权查询服务的内容:

1、应甲方或甲方股东的要求，乙方为其提供股东资料查询服务。

2、股东资料查询的范围有：（1）股东名册；（2）股权结构；（3）股东持股资料；（4）其他相关资料。

3、甲方或甲方股东办理股权查询时，应提供以下函件：（1）申

请函;（2）对经办人员的授权委托书；（3）经办人员的身份证件；（4）股东托管帐户

4、应司法机关和其他执法人员的要求，乙方应依法为其办理股东资料查询。

第四条 股权证明服务的内容

1、应甲方及甲方股东的请求和证明事项，并根据股权资料的真实记载，乙方依法为甲方及甲方股东出具股权证明书。

2、甲方或甲方股东办理股权证明时，应提供以下函件：（1）申请函;（2）对经办人员的授权委托书；（3）经办人员的身份证件；（4）乙方认为应提供的其他资料。

第五条 在托管期间，甲方认同并遵守乙方制订的股权登记托管相关规定及其操作办法。

第六条 股权托管服务费条款

股权登记托管费为元（人民币，下同）。在本合同签订后的三个工作日内，甲方应向乙方支付股权登记托管费。从第二年开始,每年六月一日前，甲方应向乙方交纳人民币元托管管理年费。

第七条 出现下列情况，本合同应予终止：

1、甲乙双方协议解除本合同；

2、甲方转为境内上市股份有限公司;

3、甲方发生破产、解散以及其他主体消亡情况。

第八条 双方必须认真执行本协议。如任何一方违约，均应承担甲方注册资本金额1％的违约金。

第九条 本合同未尽事宜及在履行本合同过程中所产生的争议由双方协商解决；协商不成的，依法律程序解决。

第十条 本合同一式两份，甲乙双方各持一份。本合同自甲乙双方签章之日起生效。

甲方（公章）：

法定(授权)代表人:

年 月 日

乙方（公章）： 法定（授权）代表人：年 月 日