内蒙古产权交股权登记托管规则

第一篇：内蒙古产权交股权登记托管规则

内蒙古产权交股权登记托管规则

时间：2010-06-22 14:48 来源：互联网 我要评论(0)大家都在问(33,018人参与)

第一条 为建立和完善区域初级资本市场, 维护良好的地方金融秩序，进一步加强国有资产监督管理力度，防止国有资产流失，规范非上市公司制企业股权登记托管，维护股东及公司的合法权益，促进股权安全、高效流动，根据《关于规范开展非上市股份有限公司、国有控股、国有参股有限责任公司股权集中登记托管工作的通知》及其它相关法律、法规的规定，内蒙古产权交易中心(以下简称中心)特制定股权登记托管暂行规则。

第二条 本规则适用于以下类型的股权托管：

(一)非上市股份有限公司股权;

(二)股份合作制企业股权;

(三)有限责任公司股权;

(四)依法可办理托管登记的其他股权或相关权益。

第三条 本规则所述股权托管是指中心接受公司及其股东委托，由中心通过电子化股权登记系统代为置备股东名册，并为公司股东开立股权账户，记载并确认股东对股份的所有权及其相关权益的产生、变更、消灭的法律行为。

第四条 公司或股东办理托管业务时应当按本规则规定向中心提供有关材料，并保证所提交材料真实、准确、完整、有效，不存在虚假陈述和重大遗漏。

第五条 股权托管应当遵守国家有关法律、法规规定，遵循整体托管和规范运行的原则。

第二章 股权托管机构

第六条 中心是内蒙古自治区政府相关部门指定的在自治区范围内开展股权登记托管工作的唯一机构。中心接受公司或其股东的委托，进行下列托管业务：

(一)股权托管登记业务：包括股权托管初始登记、股权托管变更登记、股权托管注销登记;

(二)股权托管服务业务：包括股权账户开户、股权登记托管卡挂失、股权冻结、代理分红派息、股权信息查询、公司信息披露、股权证明、股权质押登记、股权信托登记等;

(三)其他服务业务：代理公司增发、配股与减资回购，向公司提供改制重组策划、投融资咨询等服务。

第七条 中心应提供完善的场地、设施、信息系统和业务制度，保证托管登记资料的安全，对应当保密的信息履行保密义务。中心应将业务原始材料妥善保留二十年。

第三章 股权托管登记业务

第八条 股权托管初始登记

公司办理股权托管应提交股权托管初始登记所需材料。

中心审核材料并决定受理后，应与公司签订《股权托管协议书》。办理股权托管初始登记业务，应向公司出具股东名册，为公司股东开立股权账户并发放股权登记托管卡。

中心应确保其股权登记系统录入的股东名册与公司确认的股东名册相符。股权托管初始登记后，公司自备股东名册的，应确保与中心登记的股东名册保持一致。

第九条 股权托管变更登记

股权托管变更登记是指因发生交易或非交易过户变动，公司股本变化(增发、减资回购、配股等)的非过户变动，以及股权质押、公司合并分立、司法裁判、仲裁等情形导致公司或者股东的股权数量、股权权属状态发生变化时进行的登记。

公司股权或股东持有的股权因上述原因发生变动的，应当在变动原因发生后10个工作日内到中心办理股权变更登记。

公司或股东未按照本条前款规定办理股权变更登记的，造成的损失由其自行承担。

第十条 股权托管注销登记

发生下列情形之一的，公司应办理股权托管注销登记手续：

(一)公司被合并不再存续;(二)公司依照法律和公司章程规定解散;(三)公司破产终结;(四)公司转为境内上市公司。

第四章 股权托管服务业务

第十一条 股权账户开户

公司在委托中心办理股权托管初始登记时，应统一为公司股东办理股权账户开户手续。

公司新增股东、拟受让公司股权的法人、自然人或其他组织，可以直接向中心申请开立股权账户。

中心向股东出具股权登记托管卡。股东可凭股权登记托管卡在中心查询其股权账户情况，办理股权转(受)让登记手续，领取红利等。

第十二条 股权登记托管卡挂失

股东遗失股权登记托管卡，应当持有效身份证件到中心及时办理挂失手续。中心依申请受理挂失，即时办理股权账户冻结。

股东遗失股权登记托管卡未按前款规定向中心申请挂失、办理股权账户冻结而造成损失的，中心不承担责任;但中心应当依申请或者要求向前述股东或有关部门提供相关证明材料。

第十三条 代理分红派息

公司委托中心分红派息的，应当与中心签订委托协议，将权益分派方案提交中心，并在分红派息日前将足额资金划入中心指定的银行账户。中心依分红派息方案确权后，按委托协议的约定，将分红派息的资金划入股东的资金账户。

第十四条 股权信息查询

中心提供下列股权信息查询服务：

(一)公司查询本公司的股东及股权情况;

(二)股东查询其自有股权的过户情况、分红情况及所持股权标的公司的相关情况;

(三)经公司或股东同意，债权人或者利益相关方对股权进行查询;

(四)司法机关及法律、法规和规章规定的其他部门的依法查询。

第十五条 股权冻结

有下列情形之一的，中心将冻结相应被托管的股权：

(一)公司自成立之日起一年内，其发起人股东所持有的股权;(二)公司董事、监事、总经理等高级管理人员受《公司法》或公司章程限制转让的股权;

(三)已办理质押登记，并在质押期限内的股权;

(四)因股权登记托管卡挂失而应当冻结的股权;

(五)依司法机关或其他有权机构通知应当冻结的股权;

(六)法律、法规规定应当冻结的其他股权。

第十六条 信息披露

(一)公司应当在每一会计年度结束后的四个月内，向中心提交经会计师事务所审计的公司上一年度财务报告。

(二)中心可接受公司委托，通过信息发布平台向公司股东披露公司信息，包括：公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。

(三)公司委托中心向社会公众披露公司信息，须按中心要求的条件和格式提交相关材料，中心审查合格后，进行公开披露。

(四)公司还应根据中心的要求披露其他相关信息。

第十七条 股权质押登记

股东质押其合法持有的股权，出质人与质权人应当订立质押合同，并向中心办理股权质押登记。中心对质押的股权进行冻结。

质押登记期间，质押双方当事人协商解除质押合同的，中心将依申请注销质押登记。

质押双方当事人在质押登记期满前，未向中心提出延长质押登记申请的，质押登记自期满后自动注销。

质押登记注销后，中心应当对质押的股权解除冻结。

第五章 其他服务业务

第十八条 中心根据公司委托，除代理公司增发、配股、减资回购等股权服务业务外，还可向公司提供股权挂牌交易、改制重组策划、投融资咨询等服务。

第六章 附则

第十九条 公司或股东有下列情形之一的，中心有权要求其限期改正：

(一)办理股权托管业务时，提供虚假、失实材料的;

(二)在规定时间内未向中心提供经审计的财务报告，或者提供虚假、失实报告的。公司或股东因上述违规行为造成其他主体损失的，应当承担相应的赔偿责任;涉及违反刑事法律的，应当承担相应的刑事责任。

第二十条 中心依据自治区发改委批准的收费标准，向公司及其股东收取股权托管的相关费用。

第二十一条 中心依据本规则，制订股权托管登记的业务实施细则和业务流程，并报相关部门审核备案。

第二十二条 本规则由中心负责解释和修改。

第二十三条 本规则自发布之日起实行。

内蒙古产权交易中心：

你中心《关于内蒙古产权交易中心股权登记托管收费标准的请示》（内产交综字 [2007]8 号）收悉。

根据原国家计委等六部委发布《中介服务收费管理办法》等管理规定，参照市场同类业务收费标准，现就

你公司接受股权登记托管收费批复如下：

一、服务项目收费标准

1、登记托管费：初始登记费按总股本的2‰一次性收取；托管服务年费按总股本的0.5‰收取。

2、质押登记费：按照质押股本的2.5‰向出质方收取。

3、变更登记费

（1）挂牌交易费：股权挂牌转让初费（含登记托管费、咨询保荐费、评估费）按公司股本总额的5‰收取，股权挂牌转让年费按股本总额的3‰收取，挂牌交易佣金向双方各收取成交额的1.5‰

（2）非挂牌交易过户费：股东之间协议过户每股按0.015元向双方分别收取，继承、司法判决非交易过户费按100元/笔单方收取，赠予、离婚分割等非交易过户费按100元/笔向双方收取。

二、其他服务项目收费：

1.股东资料变更登记费：法人股东100元/户，个人股东10元/户；

2.股权登记托管卡、股权帐户卡挂失费：法人股东100元/户，个人股东10元/户； 3.股权证明服务费每份50元；

4.代理分红派息手续费：按照红利总额的2％收取； 5.股权信托：第一年信托佣金按信托股本的1.5‰向委托方收取,以后每年信托佣金按信托股本的0.5‰向委托方收取。

三、以上核定的股权托管服务收费标准为最高限价，股权托管企业同委托方在最高限价以内协商确定

具体收费标准。收费单位应做好收费项目和收费标准的公示工作，自觉接受价格主管部门和社会监督。

四、本批复核定收费标准试行期二年，试行期满后另行申报。

第二篇：申请股权登记托管材料

申请股权登记托管，应当提交下列材料：

1、《公司基本情况登记表》；

2、《股权托管申请表》；

3、公司股东大会、董事会关于股权集中托管的决议原件；

4、公司设立批文及股权变动批文的原件及复印件；

5、涉及国有股权的，应当提供国资部门核发的《国有资产产权登记证》等有关文件；

6、企业法人营业执照副本、组织机构代码证、法定代表人身份证复印件；

7、公司董事、监事、经理等高管人员的名单、身份证复印件及持股情况说明；

8、公司盖章的《股东名册》；

9、经办人的授权书及其身份证复印件；

10、公司盖章的最近二年财务报表及分红情况说明；

11、公司盖章的最新章程及最新简介；、股权托管协议书；(4份)

13、省产交所要求提供的其它材料。

第三篇：股权登记托管申请书要点

股权登记托管申请书

安徽省股权交易所：

为了规范公司股权管理，切实维护股东的合法权益，本公司依据相关法律法规参考安交所业务规则,申请在贵所办理股权登记托管。

在办理股权登记托管手续过程中，我公司承诺向安交所提供的全部资料真实、准确、完整，不存在虚假陈述和重大遗漏。

申请人（公章）：

法定代表人（签章）:

年

月 日

第四篇：股权登记托管服务合同

股权登记托管协议

股登字第（）号

甲方：

乙方：

为明确责任，恪守信用，甲乙双方本着平等、自愿、诚信的原则签订本合同，以便共同遵守。

第一条 按照《中华人民共和国公司法》与《中华人民共和国证券法》有关股权规范管理的规定，甲方委托乙方作为股权登记托管服务机构，乙方负责为甲方进行股权登记及托管资料的管理并向甲方提供股权查询、股权证明等服务。

甲方委托乙方登记托管的股本为万股。

第二条 股权登记服务的内容：本合同签订后，根据甲方提供的股东名册，乙方审核甲方提供的所有托管相关资料，并对甲方股东名册进行复核后,办理股权登记托管。乙方仅对甲方提供的身份证明文件是否有效、申请表所填写的内容与身份证明文件相关内容是否一致进行核查，不为甲方所提供资料作出真实性判断或保证。在办理股权登记过程中，甲方应保证其所提供的有关资料真实、准确、完整、及时，否则由甲方承担相应责任。1乙方在其电脑系统内为甲方办理股权集中存储的初始登记。4 甲方应当对乙方录入的股权登记托管资料予以确认并对确认结果负责。甲乙双方一致确认，乙方托管的股东名册是甲方股权状况的直接证明。除非有相反的有效证据，公司自备的股东名册不得对抗乙方托管的股东名册。甲方保证自备的股东名册和乙方托管的股东名册保持一致，否则任何可能的责任由甲方自行承担。乙方在收到甲方开户费用后,向甲方集中发放托管帐户和股权证持有卡。甲方有效身份证明有重大变化时，应当及时向乙方申请变更。否则因此导致的经济损失和法律责任由甲方自负。甲方在甲方高管人员任免、变动后，及时通知乙方办理甲方高管人员持股的转让冻结和转让解冻登记。

9甲方每是否分红，以及分红安排情况所形成的书面决议，定时知会乙方备案。除法律规定的情形外，乙方应对甲方股权登记托管保密，不得转借第三人使用。否则导致的经济损失和法律责任由乙方承担。

第三条 股权查询服务的内容:

1、应甲方或甲方股东的要求，乙方为其提供股东资料查询服务。

2、股东资料查询的范围有：（1）股东名册；（2）股权结构；（3）股东持股资料；（4）其他相关资料。

3、甲方或甲方股东办理股权查询时，应提供以下函件：（1）申

请函;（2）对经办人员的授权委托书；（3）经办人员的身份证件；（4）股东托管帐户

4、应司法机关和其他执法人员的要求，乙方应依法为其办理股东资料查询。

第四条 股权证明服务的内容

1、应甲方及甲方股东的请求和证明事项，并根据股权资料的真实记载，乙方依法为甲方及甲方股东出具股权证明书。

2、甲方或甲方股东办理股权证明时，应提供以下函件：（1）申请函;（2）对经办人员的授权委托书；（3）经办人员的身份证件；（4）乙方认为应提供的其他资料。

第五条 在托管期间，甲方认同并遵守乙方制订的股权登记托管相关规定及其操作办法。

第六条 股权托管服务费条款

股权登记托管费为元（人民币，下同）。在本合同签订后的三个工作日内，甲方应向乙方支付股权登记托管费。从第二年开始,每年六月一日前，甲方应向乙方交纳人民币元托管管理年费。

第七条 出现下列情况，本合同应予终止：

1、甲乙双方协议解除本合同；

2、甲方转为境内上市股份有限公司;

3、甲方发生破产、解散以及其他主体消亡情况。

第八条 双方必须认真执行本协议。如任何一方违约，均应承担甲方注册资本金额1％的违约金。

第九条 本合同未尽事宜及在履行本合同过程中所产生的争议由双方协商解决；协商不成的，依法律程序解决。

第十条 本合同一式两份，甲乙双方各持一份。本合同自甲乙双方签章之日起生效。

甲方（公章）：

法定(授权)代表人:

年 月 日

乙方（公章）： 法定（授权）代表人：年 月 日

第五篇：股权登记托管业务操作细则

股权登记托管业务操作细则

第一章 公司股权登记托管服务

一、公司股权登记托管手续：

1、公司在股权托管前，先填写《股权托管申请书》，然后与中心签订《股权托管协议书》。托管协议书一式二份，由双方签字盖章后生效。

2、公司办理股权登记托管，需向中心提供下列资料：

(1)公司股权托管申请书；

(2)股份有限公司股东名册（含文本资料、磁盘资料）；

(3)授权委托书及被委托人身份证复印件；

(4)经过工商年检的公司营业执照复印件、企业组织机构代码证复印件；

(5)企业法定代表人身份证明及身份证复印件；

(6)中心认为应提交的其他有关资料。

上述材料如为复印件，股份有限公司应在复印件上加盖公司印章，并且在提交材料时提供原件以供核对。

中心根据公司提供的登记文件、资料建立股东档案。

二、股权质押登记办理手续：

股权质押登记的申请人为出质人和质权人，双方应当向中心提交下列文件：

1、企业股权质押登记申请书；

3、借款合同、股权质押合同；

4、出质人须出具董事会同意出质的决议（加盖董事会公章）；

5、出质人和质权人的营业执照复印件；（加盖单位公章）；

6、出质人和质权人的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（加盖公章及法定代表人签章）；

7、法定代表人身份证复印件、经办人身份人身份证原件及复印件；

8、出质人的证券帐户原件及复印件；

9、本中心规定的其他文件。

中心对提供的资料进行审查后，办理股权质押登记手续，出具股权质押登记证明。

三、分红派息办理手续：

分红派息是股份公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息主要有现金股利和股票股利两种形式。股份公司自己或委托中心在指定的报刊上向社会发布分红派息通知；向中心提供经股东大会和主管机关审议通过的分红派息方案及全额分红派息资金，由中心根据托管的股东名册直接划入各股东的资金帐户

应提交的文件：

1、公司财务报告；

2、公司利润分配方案；

3、公司同意利润分配方案的决议；

4、代理分红派息协议书；

5、本所要求的其他文件资料。

四、股本增减办理手续：

公司股本增减，包括增发、送配、回购、注销。由公司持股东大会决议和批准公司设立部门批准股本增减的文件等材料到中心办理相关手续。

办理新增股权的登记手续应提交的文件：

1、新增股权登记托管申请书；

2、公司同意增发新股或配股的决议；

3、增发新股、配股的批准文件(指股份公司)；

4、增发新股或配股方案；

5、新增股东名册及相应的证明文件；

6、变更后的营业执照复印件；

7、增资扩股登记托管协议书或代理股权配股协议书；

8、本所要求的其它文件资料。

有限责任公司、股份合作制企业的增资变更以工商信息查询单为依据办理。

五、股权非交易性过户手续：

股权非交易性过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割、行政划拨、司法判决等原因而发生的股权变更。

（一）国有股权办理财产分割、行政划拨、司法判决等非交易过户，双方须提供下列文件：

1、双方的营业执照副本；

2、经办人身份证和法人授权委托书；

3、交易双方的主管部门批准文件和股东大会决议；

4、证明司法判决的有效法律文凭件；

5、中心要求的其他文件。

（二）自然人股东办理继承、赠与、财产分割、司法判决等非交易过户，当事人须提供下列文件：

1、当事人双方的身份证（原则上由本人亲自办理）；

2、能够表达当事人继承、赠与、财产分割、司法判决有效的法律文件；

3、中心要求的其他文件。

中心对当事人双方提供的上述文件进行确认后，分别予以办理非交易过户手续。

六、股东账户查询、挂失、补办、变更、修改、销户手续：

应提交的文件：

(一)法人股东(除账户挂失和补办外，均须提供股东账户卡原件，挂失和补办需本

人)

1、法人股东的营业执照复印件，2、法人代表授权委托书；

3、受托人身份证原件及复印件；

4、股东账户卡原件；

(二)自然人股东(除帐户挂失和补办外，均须提供股东账户卡原件，挂失和补办需本人)

1、身份证原件及复印件；

2、股东账户卡原件；

八、相关人员要求查询、冻结、解冻股权手续：

应提交的文件：

(一)法人机构

1、法人机构的营业执照复印件，2、法人机构的法人代表授权委托书；

3、受托人身份证原件及复印件；

(二)自然人

1、身份证原件

2、相关部门的证明文件；

(三)执法机构

1、相关执法机构出具的协助执行通知书；

2、相关执法机构执行人员的工作证明

3、相关执法机构执行人员的身份证明；

4、依法应提供的其他资料。

九、出具股权证明手续：

应提交的文件：

(一)法人股东

1、法人机构的营业执照复印件，2、法人机构的法人代表授权委托书；

3、受托人身份证原件及复印件；

4、法人股东账户卡；

(二)自然人股东

1、身份证原件及复印件；

2、相关部门的证明文件；

3、股东账户卡；