关于印发《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》的通知

第一篇：关于印发《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》的通知

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关于印发《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》的通知

发布部门: 国家国有资产管理局、国家经济体制改革委员会

发布文号: 国资企发〔１９９７〕３２号

国务院有关部门，各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产管理局（办公室）、体改委（办公室），中国人民解放军国有资产管理局，新疆生产建设兵团国有资产管理局：

为了规范股份有限公司（以下简称“公司”）国有股股东行使股权的行为，维护国有股权益，促进公司健康发展，我们制定了《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》，现印发给你们，请遵照执行。执行中有什么问题，请随时报告我们。

附件：

１、股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见

２、国有股股东代表委托书（略）国家国有资产管理局

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国家经济体制改革委员会一九九七年三月二十四日附件一

股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见

第一条为规范股份有限公司（以下简称“公司”）国有股股东行使股权的行为，明确国有股股东的权利、义务和责任，依据《公司法》及《股份有限公司国有股权管理暂行办法》，制定本规范意见。

关联法规：

第二条国有股股东也称国有股持股单位，是指经政府国有资产管理部门按照《股份有限公司国有股权管理暂行办法》的有关规定确认的，持有和行使公司国有股权的机构、部门或国有法人单位。

国有股股东包括国家股股东和国有法人股股东。

关联法规：

第三条国有股股东行使股权的行为是指依法行使股东权利、履行股东义务和承担相应责任。

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第四条按照国有资产管理职能与经营职能分开的原则，对政府部门直接持有公司国家股股权的，应积极创造条件，改由国家授权投资的机构或部门持有。

第五条公司的国有股比例分为绝对控股、相对控股和不控股。国家绝对控股的公司，国有股比例下限定为５０％（不含５０％）；国家相对控股的公司，国有股比例下限定为３０％（不含３０％），国有股股东须是第一大股东。

国有股股东对公司是否需要控股和控股程度，按国家有关规定执行。

第六条国有股股东依法享有下列权利：

一、依法持有公司股票，享有与其他股东同等权利；

二、委派股东代表出席股东大会并行使表决权；

三、享有公司选举权和被选举权；

四、按规定增购、受赠、转让或质押股份；

五、查阅公司章程和股东大会会议记录及公司财务会计报告，监督公

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司生产、经营和财务管理，可对此提出建议和质询；

六、依照所持股份份额领取股利及其它分配形式的利益；

七、对股东大会、董事会违反法律、行政法规和侵犯国有股东合法权益的决议，依法向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼；

八、公司终止并依法清算时，按股份比例分得剩余财产；

九、法律、行政法规以及公司章程赋予的其他权利。

第七条国有股股东依法行使股权，任何机构、个人无权剥夺或限制。

第八条国有股股东应委派国有股股东代表出席股东大会并行使股东权利。

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第二篇：关于印发《股份有限公司国有股权管理暂行办法》的通知

关于印发《股份有限公司国有股权管理暂行办法》的通知

（1994年11月3日国家国有资产管理局、国家经济体制改革委员会文件国资企发〔1994〕81号发布）

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

为了贯彻《公司法》，规范股份有限公司国有股权管理，我们在总结股份制试点中国有股权管理经验基础上，制定了《股份有限公司国有股权管理暂行办法》，现印发给你们，请照此执行。

附件：股份有限公司国有股权管理暂行办法

第一章总则

第一条为贯彻《公司法》，规范股份有限公司（以下简称“股份公司”）国有股权管理，维护国有资产权益，制定本办法。

第二条组建股份公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，分别构成“国家股”和“国有法人股”。

国家股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。在股份公司股权登记上记名为该机构或部门持有的股份。

国有法人股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。在股份公司股权登记上记名为该国有企业或事业及其他单位持有的股份。

国家股和国有法人股统称为国有股权。

第三条股份公司国有股权管理应遵循以下原则：

一、贯彻以公有制为主体的方针，保证国有股权依国家产业政策在股份公司中的控股地位。

二、坚持政企职责分开，维护国有资产权益，依法落实股份公司法人财产权。

三、促进国有资产合理配置，优化国有资产投资结构，提高国有资产运营效益。

四、保障国有股权益，做到与其他股权同股、同权、同利。

第四条国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。

第二章股份公司设立时国有股权的界定

第五条国有企业改建为股份公司时，可整体改组，也可根据实际情况对企业资产进行重组。

企业资产重组必须有利于企业自身发展，有利于提高企业盈利能力和水平，有利于发展专业化分工和社会化服务，资产重组中对原企业实行分立的，必须明确分立后独立于股份公司之外的经济实体的产权管理主体和管理体制，明确其与股份公司的产权关系和经济关系。

第六条设立股份公司，必须按照国务院发布的《国有资产评估管理办法》的有关规定，委托有资格的评估机构进行资产评估。

第七条国有企业改建为股份公司，要按国家有关规定进行产权界定。

第八条股份公司设立时，股权界定应区分改组设立和新设成立两种不同情况。

一、国有企业改建为股份公司的股权界定：

１、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股。２、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产（指评估前净资产，下同）累计高于原国有企业净资产５０％（含５０％），或主营生产部分全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股；进行股份公司的净资产低于50％（不含50％），其净资产折成的股份界定为国有法人股。国家另有规定的从其规定。

３、国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业（集团公司）的全资子企业（全资子公司）和控股子企业（控股子公司）及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份界定为国有法人股。

二、新建设立股份公司的股权界定：

１、国家授权投资的机构或部门直接向新设成立的股份公司投资形成的股份界定为国家股。

２、国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）或国有企业（集团公司）的全资子企业（全资子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份界定为国有法人股。

第九条按本《办法》应界定为国家股的不得界定为国有法人股。

第十条国有企业（指单一投资主体的企业）改组设立股份公司时，其占有使用的资产经评估确认后，须将净资产一并折股，股权性质不得分设；其股权要按本《办法》确定的国有股持股单位统一持有，不得由不同部门或机构分割持有。

第十一条国有企业进行股份制改组，要按《在股份制试点工作中贯彻国家产业政策若干问题的暂行规定》，保证国家股或国有法人股（该国有法人单位应为国有独资企业或国有独资公司）的控股地位。

国有股权控股分为绝对控股和相对控肌。绝对控股是指国有股权持股比例占５０％以上（不含５０％）；相对控股是指国有股权持股比例高于３０％低于５０％，但因股权分散，国家对股份公司具有控制性影响。

计算持股比例一般应以同一持股单位的股份为准，不得将两个或两个以上国有股权持股单位的股份加和计总。

第十二条国有资产严禁低估作价折股，一般应以评估确认后净资产折为国有股的股本。如不全部折股，则折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，但折股比率（国有股股本／发行前国有净资产）不得低于６５％。股票发行溢价倍率（股票发行价格／股票面值）应不低于折股倍数（发行前国有净资产／国有股股本）。净资产未全部折股的差额部分应计入资本公积金，不得以任何形式将资本（净资产）转为负债。净资产折股后，股东权益应等于净资产。

第十三条国有企业改建为股份公司必须明确国家股或国有法人股持股单位。

第十四条资产评估结束后，有关单位要提出国有股权管理方案的申请并附送有关材料，报国有资产管理部门审核、批复。国有资产管理部门的批复是审批设立股份公司的必备文件。国有股权管理方案的申请，凡需国务院授权部门审批设立公司的，报国家国有资产管理局审批；

第十五条国有资产管理部门要建立股份公司国家股档案，包括国家股持股单位名称、国家股数额占总股本的比例、国家股股利收缴、国家股权变动等情况，对国家股股权及收益实施动态管理。

第三章国有股持股单位和股权行使方式

第十六条国家股权应由国家授权投资的机构持有，在国家授权投资的机构未明确前，也可由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。国家股权委托持有的，国有资产管理部门应与被委托单位办理委托手续，订立委托协议，明确双方在行使股权、股利收缴、股权转让等方面的权利和义务。国家授权投资的机构持有国家股权的，国有资产管理部门代授权方拟定有关协议。

国有法人股应由作为投资主体的国有法人单位持有并行使股权。

第十七条国有股持股单位须依法行使股份公司的国有股权，维护国有股的权益，对国有股权益的安全完整负责。

第十八条国有股持股单位必须妥善保管股票或其他股权凭证。

第十九条国有股持股单位可委派法定代表人或其指定的代理人出席股东大会，审议和表决股东大会议程上的事项。国有股持股单位通过出席股东大会的代表提名董事、监事候选人或提出罢免董事、监事的动议，并依持股比例参加投票、表决。

第二十条受国有股持股单位委派出席股东大会的代表人或代理人，应按持股单位的利益和意志行使股东权利。

第二十一条国有股持股单位不得委托任何自然人作为国有股股东，并以个人名义行使国有股股权。

第二十二条明确为某一持股单位持有的国有股股权，不得分割为若干部分委派一个以上的股东代理人分别行使。

第二十三条非经法定程序，国有股持股单位不得直接指定任何人担任公司董事，也不得要求任何董事只代表国有股持股单位的利益行事或事先单方面向国有股持股单位报告应当向全体股东同时披露的重要信息。

公司的全体当选董事，不论是否由国家股持股单位提名，均应代表全体股东的利益，对全体股东负责。

国有股股权行使管理办法另行制定。

第四章国有股股权的收入、增购、转让及转让收入的管理

第二十四条经股东大会决议采取分配现金股利方式的，国有股持股单位应按时足额收缴国有股应分得的股利，不得以任何方式放弃国有股的收益权。

第二十五条国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算并根据国家有关规定安排使用。

国有法人股股利由国有法人单位依法收取，按《企业财务通则》有关规定核算。

第二十六条国有股持股单位不得将国有股应分得的股利单方面留归股份公司使用。

第二十七条国有股持股单位在股东大会决定送配股等事宜时，须从维护国有股利益出发，不得盲目赞成配股或放弃配股权；不得同意国有股权分派现金股利而其他股权分派等值红股及其它不规范、不公正的分配方案。

国有股持股单位不得以任何理由、任何方式同意单方面缩小国有股权比例。

第二十八条国有股持股单位可根据国家产业政策、经营策略及有关法规增购股份。

完成增购股份并增加国家股权后，须报国有资产管理部门备案。

第二十九条国有股权可以依法转让。

国家股权转让应符合以下规定：

一、转让国家股权应以调整投资结构为主要目的。

二、转让国家股权须遵从国家有关转让国家股的规定，由国家股持股单位提出申请，说明转让目的、转让收入的投向、转让数额、转让对象、转让方式和条件、转让定价、转让时间以及其他具体安排。

三、转让国家股权的申请报国家国有资产管理局和省级人民政府国有资产管理部门审批；向境外转让国有股权的（包括配股权转让）报国家国有资产管理局审批；国家股转让数额较大，涉及绝对控股权及相对控股权变动的，须经国家国有资产管理局会同国家体改委及有关部门审批。

四、非国有资产管理部门持股的股东单位转让国家股权后，须向国有资产管理部门报告转让收入的金额、转让收入的使用计划及实施结果。

国有股权转让的具体办法另行制定。

第三十条国家股配股权转让须遵从证券监管的有关规定。

第三十一条国家股权转让收入应纳入国有资产经营预算收入，用于购买须由国家控股的股份制企业的配股或购入其他股权等国有资产经营性投资。

第三十二条股份公司破产或终止清算后，国有股持股单位应按股权比例收回剩余资产。

第五章监督和制裁

第三十三条国有资产管理部门应考核、监督国家股持股单位正确行使权利和履行义务，维护国有股的权益。

第三十四条国有资产管理部门有权对国家股权的管理经营情况进行检查，被检查单位不得弄虚作假或以任何方式拒绝和逃避。

第三十五条国有资产管理部门有权单独或会同有关部门对违反本《办法》，导致国有资产权益受到侵害的单位和人员给予经济、行政的处分，包括终止授权或解除其被委托行使国家股股权的资格。对触犯刑律的责任人，由司法机关依法追究其刑事责任。

第三十六条国有资产管理部门及授权机构的工作人员，利用职权营私舞弊或玩忽职守，造成国有资产权益损失的，国有资产管理部门或其授权机构应对有关责任人员给予经济、行政的处分；触犯刑律的，由司法机关依法追究其刑事责任。

第六章附则

第三十七条本《办法》原则适用于有限责任公司。

第三十八条本《办法》发布后，《股份制试点企业国有资产管理暂行规定》同时废止。其他有关规定与本《办法》的规定不符的，以本《办法》为准执行。

第三十九条各地可根据本《办法》制订具体操作规定，报国家国有资产管理局和国家体改委备案。

第四十条本《办法》由国家国有资产局负责解释。

第四十一条本办法自发布之日起施行。

第三篇：关于印发《上海市非上市股份有限公司股权托管试行规则》的通知

关于印发《上海市非上市股份有限公司股权托管试行规则》的通知

来源：上海市产管办 2006-8-7 9:53:03

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上海联合产权交易所、上海股权托管登记中心，各发起设立股份有限公司：

为规范本市非上市股份有限公司的股权托管行为，经市国资委、市发展改革委、市工商局同意，根据《上海市产权交易市场管理办法》（市政府第36号令），我办制订了《上海市非上市股份有限公司股权托管试行规则》（见附件），现印发给你们，请认真按照执行。

附件：《上海市非上市股份有限公司股权托管试行规则》

上海市非上市股份有限公司股权托管试行规则

第一章总则

第一条（目的和依据）

为完善本市非上市股份有限公司的股权管理工作，维护非上市股份有限公司及其股东的合法权益，根据《上海市产权交易市场管理办法》（市政府第36号令）等有关规定，制定本规则。

第二条（定义）

本规则所称的股权托管，是指上海股权托管登记中心（以下称托管中心）接受非上市股份有限公司的委托，集中管理公司股东名册、办理股权托管登记、提供股权托管服务的活动。

本规则所称的托管公司，是指委托托管中心进行股权托管的非上市股份有限公司。

第三条（适用范围）

在托管中心进行的股权托管活动适用本规则。

第四条（股权托管原则）

股权托管应当遵循诚实信用、整体托管和规范运行的原则。

第五条（监管部门）

上海市产权交易管理办公室（以下称市产管办）负责对托管中心的股权托管活动进行监管。

第二章股权托管机构

第六条（托管中心）

托管中心是依法设立，具有社会公信力的股权托管和服务机构。

第七条（业务范围）

托管中心接受委托，管理托管公司的股东名册，提供下列业务：

（一）股权托管登记业务，包括初始托管登记、股权过户登记、股权质押登记、撤销托管登记等；

（二）股权托管服务业务，包括代理分红派息、挂失、股权查询、股权冻结、信息披露、咨询服务等。

第八条（业务要求）

托管中心应当及时为托管公司和股东办理股权托管登记业务，并在规定的业务范围内做好股权托管服务工作。托管中心应当为股权托管的安全运行，提供完善的场所设施、数据信息系统和信息资料备份。

第九条（保密义务）

托管中心对托管公司及其股东应当保密的信息资料和商业秘密，履行保密义务。

第十条（信息互通与报告）

托管中心应当建立信息互通制度，每季度定期与市发展改革委、市工商局进行信息核对。

托管中心应当做好托管公司股权托管的统计工作，每季度定期向市国资委、市发展改革委、市工商局和市产管办报告；如有重大情况，应当及时向上述部门报告。

第十一条（公开办事）

托管中心应当将经市产管办审核的股权托管的操作细则、业务流程、所需提交的材料和经市物价主管部门备案的收费标准等，在托管中心的工作场所和信息平台公示。

第十二条（禁止行为）

托管中心及其工作人员不得有下列行为：

（一）参与股权交易；

（二）发布对股权价格进行预测的文字或者资料；

（三）法律法规规定的禁止行为。

第三章股权托管登记业务

第十三条（申请托管）

根据《中华人民共和国公司法》和本公司章程的规定，非上市股份有限公司对股权托管事项形成决议后，向托管中心提出公司整体股权托管的申请。

第十四条（提交材料）

托管公司和股东应当向托管中心提交股权托管登记业务所必需的材料，并对所提交材料的完整性、真实性负责。

第十五条（材料审查）

托管中心在办理股权托管登记业务前，应当对托管公司和股东所提交的材料进行审查。

第十六条（初始托管登记）

托管中心接受股权托管的委托前，应当与市发展改革委、市工商局核对托管公司的发起人股东名册。托管中心与托管公司签订股权托管协议后，应当向托管公司出具股东名册，为托管公司的股东开设股权托管账户，并向股东发放股权托管卡、出具股权托管凭证。

股权托管账户的基本内容包括股东名称、股权名称及数额、股权过户记录、股权质押记录、股权分红记录等。

第十七条（股权过户登记）

股东合法持有的股权因转让、赠与、继承等发生变更的，应当在变更事项发生后到托管中心办理股权过户登记。股东未按照本条前款规定办理股权过户登记的，造成的损失由其自行承担。

第十八条（股权质押登记）

股东质押其合法持有的股权，出质人与质权人应当订立质押合同，并向托管中心办理股权质押登记。质押合同自股权质押登记之日起生效。托管中心对质押的股权进行冻结。

第十九条（质押登记的撤销）质押登记期间，质押双方当事人协商解除质押合同的，托管中心应当依申请撤销质押登记。

质押双方当事人在质押登记期满前，未向托管中心提出延长质押登记申请的，质押登记自期满后自然撤销。

质押登记撤销后，托管中心应当对质押的股权解除冻结。

第二十条（托管登记的撤销）

发生下列情形之一的，托管中心可以撤销托管公司的托管登记：

（一）托管公司被批准上市的；

（二）托管公司分立、解散或者被依法注销的；

（三）依法需要撤销托管登记的其他情形。

第四章股权托管服务业务

第二十一条（代理分红派息）

托管公司委托托管中心分红派息的，应当与托管中心签订委托协议，将权益分派方案提交托管中心，并在分红派息日前将足额资金划入托管中心指定的银行账户。

托管中心应当按委托协议的约定，将分红派息的资金划入股东指定的银行账户。

第二十二条（挂失）

股东遗失股权托管卡，应当持有效证件到托管中心及时办理挂失手续。

托管中心应当依申请受理挂失，即时办理股权冻结。托管中心为股东重新开设股权托管账户和股权托管卡的同时，应当注销原股权托管账户和股权托管卡。股东遗失股权托管卡未按前款规定向托管中心申请挂失、办理股权冻结而造成损失的，托管中心不承担无过错责任。

但托管中心应当向申请挂失的股东和有关部门提供相关资料，以便进行追偿。

第二十三条（股权查询）

托管中心应当提供下列股权查询服务：

（一）托管公司查询本公司的股东及股权；

（二）股东查询其自有股权的过户情况、分红情况及本公司的相关情况；

（三）经股东同意，债权人或者利益相关方对股权进行查证；

（四）司法机关及法律、法规和规章规定的其他部门的依法查询。

第二十四条（股权冻结）

有下列情形之一的，托管中心应当冻结托管的股权：

（一）托管公司自成立之日起三年内，其发起人所持有的股权；

（二）托管公司的董事、监事、经理在任职期间内所持有的本公司的股权；

（三）已办理质押登记，并在质押期限内的股权；

（四）因股权托管卡挂失而应当冻结的股权；

（五）法律、法规规定应当冻结的股权。

第二十五条（信息披露）

托管公司应当在每年4月30日前，向托管中心提交经会计师事务所审计的托管公司上一财务报告和由2名以上注册会计师及所在事务所签字、盖章的审计报告，并通过托管中心信息平台公开披露，内容包括：

（一）财务状况和经营情况；

（二）前5名股东的名称及持股数量；

（三）关联交易情况；

（四）重大经营、诉讼等事项；

（五）其他应当披露的信息。

第二十六条（股东名册的管理与备案）

托管中心负责对托管公司的股东名册进行管理，并有义务向托管公司提供准确、完整的股东名册。

托管中心应当于每年的1月15日，将上一托管公司的股东名册向市工商局备案，作为工商年检的依据之一。

托管公司前5名股东的股权发生变更的，托管中心应当在股权过户登记之日起3个工作日内向市工商局备案。

第二十七条（咨询服务）

托管中心可以接受委托，提供与股权托管相关的咨询服务。

第五章监督及违规责任

第二十八条（监督检查）

市产管办对托管中心的股权托管活动进行监督管理。在监管过程中，托管中心应当积极配合，如实提供有关资料。

第二十九条（托管公司的违规责任）

托管公司有下列情形之一的，托管中心应当要求其限期改正：

（一）办理股权托管登记业务时，提供虚假、失实材料的；

（二）在规定时间内未向托管中心提供经审计的财务报告和审计报告，或者提供虚假、失实报告的。托管公司因违规造成其他主体损失的，应当承担相应的责任；有违法行为的，应当承担相应的法律责任。

第三十条（股东的违规责任）

股东办理股权托管登记业务时，提供虚假、失实材料的，托管中心应当要求其限期改正。

股东因违规造成其他主体损失的，应当承担相应的责任；有违法行为的，应当承担相应的法律责任。

第三十一条（托管中心的违规责任）

托管中心有下列行为之一的，由市产管办予以查处：

（一）违反本规则规定的；

（二）向市产管办或者有关部门隐瞒应当报告的情况，或者提供虚假、失实资料的。托管中心因工作疏忽、操作不当或者违规行为造成托管公司或者股东损失的，应当承担相应的责任；有违法行为的，应当承担相应的法律责任。

第六章附则

第三十二条（收费）

托管中心应当依据经市物价主管部门备案的收费标准，向托管公司、股东收取股权托管的相关费用。

第三十三条（股权转让）托管公司的股权需要转让的，应当按照《上海市非上市股份有限公司股权转让试行规则》进行。

第三十四条（操作细则）托管中心应当依据本规则，制订股权托管的操作细则和业务流程，并报市产管办审核备案。

第三十五条（解释）

本规则由市产管办负责解释。

第三十六条（实施日期）

本规则自2005年3月1日起实施。

第四篇：公司股权转让通知(股东内部转让)

公司股权转让通知

（股东内部转让）

（本通知所针对的股东）：

本股东已将所持有的有限公司的万元股权（占公司注册资本的 %）中的万元股权（占公司注册资本的 %）以人民币万元的价格转让给（原有股东）。

本次股权转让完成后，（原有股东）持有有限公司的万元股权（占公司注册资本的 %）。

特此通知

转让股权的股东盖章（非自然人股东）或签名（自然人股东）：

年月日

第五篇：关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知

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关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知

发布部门: 财政部

发布文号:

一、国有股权管理工作的职能划分

按照国家所有、分级管理的原则，地方股东单位的国有股权管理事宜一般由省级(含计划单列市，下同)财政(国有资产管理，以下简称“国资”)部门审核批准；国务院有关部门或中央管理企业(以下简称“中央单位”)的国有股权管理事宜由财政部审核批准。但发行外资股(B股、H股等)，国有股变现筹资，以及地方股东单位的国家股权、发起人国有法人股权发生转让、划转、质押担保等变动(或者或有变动)的有关国有股权管理事宜，须报财政部审核批准。具体职能划分如下：

(一)省级财政(国资)部门国有股权管理职能

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地方国有资产占用单位设立公司和发行A股股票；

地方股东单位未全额认购或以非现金方式全额认购应配股份；

地方股东单位持有上市公司非发起人国有法人股及非上市公司国有股权发生直接或间接转让、划转以及因司法冻结、担保等引起的股权变动及或有变动。

(二)财政部国有股权管理职能

中央股东单位的国有股权管理事宜；

地方股东单位涉及以下行为的，由省级财政(国资)部门审核后报财政部批准：

设立公司并发行外资股(B、H股等)；

上市公司国家股权、发起人国有法人股权发生直接或间接转让、划转以及因司法冻结、担保等引起的股权变动及或有变动；

国家组织进行的国有股变现筹资、股票期权激励机制试点等工作。

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(三)国有资产占用单位设立公司和发行A股股票涉及地方和中央单位共同持股的，按第一大股东归属确定管理权限。

二、国有股权管理程序

(一)由省级财政(国资)部门负责的国有股权管理事宜，经地方财政(国资)部门逐级审核后，报省级财政(国资)部门批准。

(二)由财政部负责的国有股权管理事宜，按以下两种情形办理：

国有股权由地方单位持有的，国有股权管理事宜由省级财政(国资)部门审核后报财政部批准。

国有股权由中央单位持有的，国有股权管理事宜由中央单位审核后报财政部批准。

三、办理国有股权管理审核批复事宜需报送的材料

(一)设立公司需报送的材料：

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1、中央单位或地方财政(国资)部门及国有股东关于国有股权管理问题的申请报告；

2、中央单位或地方政府有关部门同意组建股份有限公司的文件；

3、设立公司的可行性研究报告、资产重组方案、国有股权管理方案；

4、各发起人国有资产产权登记证、营业执照及主发起人前三年财务报表；

5、发起人协议、资产重组协议；

6、资产评估合规性审核文件；

7、关于资产重组、国有股权管理的法律意见书。

8、公司章程。

(二)配股时需报送的材料：

1、中央单位或省级财政(国资)部门及国有股股东的申请报告；

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2、上市公司基本概况和董事会提出的配股预案及董事会决议；

3、公司近期财务报告(报告或中期报告)和目前公司前10名股东名称、持股数及其持股比例；

4、公司前次募集资金使用审核报告和本次募集资金运用的可行性研究报告及政府对有关投资立项的批准文件；

5、以实物资产认购股份的，需提供该资产的概况、资产评估报告书及合规性审核文件等；

(三)转让或划转股权需报送的材料：

1、中央单位或省级财政(国资)部门关于转让或划转国有股权的申请报告；

2、中央单位或省级人民政府关于股权转让或划转的批准文件；

3、国有股权转让可行性研究报告、转让收入的收取及使用管理的报告；

4、转让方、受让方草签的股权转让协议；

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5、公司上及近期财务审计报告和公司前10名股东名称、持股情况及以前国有股权发生变化情况；

6、受让方或划入方基本情况、营业执照及近2年财务审计报告；

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关于印发《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》的通知

第一篇：关于印发《股份有限公司国有股股东行使股权行为规范意见》的通知

第二篇：关于印发《股份有限公司国有股权管理暂行办法》的通知

第三篇：关于印发《上海市非上市股份有限公司股权托管试行规则》的通知

第四篇：公司股权转让通知(股东内部转让)

第五篇：关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知

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