山东产权交易中心增资挂牌交易业务流程

第一篇：山东产权交易中心增资挂牌交易业务流程

山东产权交易中心增资挂牌交易业务流程

第一条 为规范国有及国有控股企业增量引入投资者的行为,根据《国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》(国办发〔2005〕60号)、《山东省企业国有产权交易规则》等相关法规、规则规定，制定本业务流程。

第二条 本业务流程所称增资是指国有及国有控股企业吸收社会资本增资扩股，增量引入投资者的行为。

第三条 增资挂牌由标的企业原出资人在产权交易市场发布增资挂牌公告，公开征集并择优选择投资者。

第四条 原出资人增资挂牌应填写《增资挂牌申请书》，并应提交以下材料：

1、原出资人及标的企业主体资格证明文件；

2、增资方案；

3、原出资人、标的企业的内部决策及国有资产监督管理机构批准文件；

4、标的企业的评估报告及核准或备案情况，审计报告及近期财务报表；

5、投资者应满足的条件；

6、其他需要递交的材料。

原出资人对《增资挂牌申请书》的填报内容及所提交材料的真实性、完整性及有效性负责。

第五条 标的企业原出资人为多个的，增资挂牌可委托一个出资人办理，也可以由标的企业作为申请增资挂牌的受托人。

第六条 中心收到增资挂牌交易申请后，于2个工作日内作出受理与否的意见。中心同意受理的，与原出资人签订《增资进场交易协议书》。

第七条 中心在完成材料审核后，将增资挂牌公告信息在中心网站公开发布。增资挂牌公告内容由原出资人与中心商定，公开发布前报同级国有资产监督管理机构备案。

第八条 增资挂牌公告信息应包含以下内容：

（1）标的企业基本情况；

（2）增资方案基本内容；

（3）增资行为的内部决策及批准情况；

（4）标的企业审计、评估结果及核准或者备案情况；

（5）投资方应当满足的条件；

（6）管理层拟参与增资情况；

（7）其它需披露的事项。

第九条 增资挂牌公告期限由原出资人和中心协商确定，不少于20个工作日，一般不超过40个工作日。

第十条 在增资挂牌公告期间没有征集到意向投资方的，中心根据原出资人的申请，予以撤牌或延长挂牌，延长挂牌时间一般不少于5个工作日。

第十一条 增资挂牌公告期间标的企业资产发生重大变化或发生可能对资产造成重大影响的情况，原出资人应及时通知中心中止交易。

原出资人补充披露相关内容后恢复交易，按原信息发布渠道予以公告，挂牌公告期重新计算。

第十二条 增资挂牌公告期间未征集到意向投资方，原出资人需变更挂牌条件的，应当向中心提出申请，经中心审核同意的，可以再次挂牌。

第十三条 意向投资方拟参与标的企业增资的，应填写《投资意向申请书》，并提交如下书面材料：

1、意向投资方的主体资格证明文件；

2、近期财务报表、支付能力证明；

3、意向投资方满足投资者条件的证明材料；

4、需要提供的其他资料。

意向投资方对《投资意向申请书》的填写内容及所提交的材料的真实性、完整性、准确性负责。

第十四条 意向投资方申请参与增资的，应与中心签订《增资进场交易协议书》，并在增资挂牌公告期满2个工作日前交纳保证金，保证金一般按增资额3%的比例向中心交纳。

第十五条 增资挂牌公告期满后，中心按照增资挂牌公告发布的投资者条件，对意向投资方材料进行审核并办理登记。

第十六条 增资挂牌公告期满3个工作日内，中心将增资挂牌公告结果通知原出资人。

第十七条 经公开征集，有2家以上意向投资方的，由中心采取拍卖、招投标或竞价等方式择优选择投资方。

第十八条 确定投资方后，原出资人与投资方在中心组织下签订《增资协议书》，并按《增资协议书》约定将增资款汇入中心结算专用账户。

第十九条 增资交易费用按照山东省物价局鲁价费发〔2007〕128号文件规定执行。

第二十条 中心审查完毕后向原出资人和投资方出具增量产权交易凭证。

第二十一条 原出资人凭《增量产权交易凭证》、《增资协议书》等文件到国有资产监督管理机构办理增资批准手续。增资获批准后2个工作日内，中心根据原出资人和投资方通知将增资款划转至标的企业的验资账户。

第二十二条 本业务流程未规定的事项，适用《山东省企业国有产权交易规则》的规定。

第二十三条 本业务流程由山东产权交易中心负责解释。

第二篇：中国(太原)煤炭交易中心挂牌协商交易流程图

文章来源：中国（太原）煤炭交易中心 www.xiexiebang.com

中国（太原）煤炭交易中心挂牌协商交易流程图

文章来源：中国（太原）煤炭交易中心 www.xiexiebang.com

第三篇：上海股权托管交易中心挂牌公司定向增资业务规则

上海股权托管交易中心挂牌公司定向增资业务规则

第一章 总则

第一条 为规范上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）挂牌公司开展定向增资业务，明确推荐机构会员及相关各方职责，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条 挂牌公司拟进行定向增资的，应与推荐机构会员协商后，聘请经上海股交中心认定的会计师事务所、律师事务所（必要时）、资产评估事务所（必要时）等专业服务机构为其定向增资提供有关专业服务。

第三条 推荐机构会员应对拟进行定向增资的挂牌公司开展尽职调查，同意定向增资的，应出具尽职调查报告，并向上海股交中心报送定向增资申请文件（以下简称“申请文件”）。

第四条 上海股交中心对推荐机构会员报送的申请文件进行审核，审核同意后报送上海市金融服务办公室（以下简称“上海市金融办”）备案。

第五条 推荐机构会员、有关专业服务机构及相关人员不得利用在定向增资业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。

第二章 定向增资业务人员设置

第六条 推荐机构会员应针对每家拟定向增资的挂牌公司成立

专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作申请文件等材料。

第七条 项目小组应由推荐机构会员至少两名内部人员组成，其中一人为项目负责人，对项目负全面责任。项目负责人应具有两年以上（含两年）证券业相关工作经验，或者参与并成功完成两个以上（含两个）定向增资或挂牌项目。

第八条 最近三年内有违法、违规记录的人员，不得参与定向增资业务。

第九条 持有拟定向增资挂牌公司股份、在拟定向增资挂牌公司中任职或存在其他可能影响其公正履行职责情形的人员，不得参与该挂牌公司定向增资业务。

第三章 项目预审核

第十条 推荐机构会员开展定向增资业务前，应向上海股交中心报送预审材料，包括：

（一）定向增资方案（草案）；

（二）推荐机构会员立项报告；

（三）推荐机构会员项目小组成员；

（四）会计师事务所及其项目成员；

（五）资产评估事务所及其项目成员（必要时）；

（六）律师事务所及其项目成员（必要时）；

（七）上海股交中心要求的其他文件。

上述机构或人员发生变动的，推荐机构会员应及时报告上海股交

中心并说明原因。

第十一条 上海股交中心收到预审材料五个工作内进行审核，并向推荐机构会员反馈预审核意见。推荐机构会员收到上海股交中心无异议意见后，方可启动后续工作。

第十二条

为防范业务风险，提高审核工作质量，上海股交中心可指派人员对推荐机构会员尽职调查、申请文件制作等定向增资工作进行指导。

第四章 尽职调查

第十三条 推荐机构会员应对定向增资的必要性，增资价格的合法性、合理性和公允性，募投项目资金需求量、可行性和收益前景等事项勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促拟定向增资的挂牌公司及时披露信息并保证披露信息的真实、准确、完整。

第十四条 推荐机构会员完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，推荐机构会员项目小组各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。

第五章 申请文件的报送与审核

第十五条 推荐机构会员经内部审核后向上海股交中心报送如下申请文件（包括但不限于）：

（一）定向增资方案；

（二）董事会、股东大会有关定向增资事项的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；

（三）推荐机构会员与挂牌公司就定向增资事宜签订的协议；

（四）挂牌公司定向增资申请；

（五）挂牌公司定向增资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项，取得的有关部门批准文件；

（六）新增认购人与挂牌公司签订的以挂牌公司获得上海股交中心同意其定向增资为生效条件的认购协议；

（七）新增认购人遵守认购协议条款，遵守《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，不损害所增资挂牌公司利益和该挂牌公司其他认购人利益的声明；

（八）最近一年经审计的财务报告；

（九）尽职调查报告；

（十）盈利预测审核报告，盈利预测期间为定向增资完成当年及下一个会计；

（十一）上海股交中心要求的其他文件。

第十六条 上海股交中心收到推荐机构会员报送的申请文件后，同意受理的，出具受理函。申请文件一经受理，未经上海股交中心同意不得增加、撤回或更换。

第十七条 上海股交中心对包括但不限于下列事项进行审核：

（一）申请文件是否齐备；

（二）推荐机构会员是否已对拟定向增资的挂牌公司进行了勤勉尽责尽职调查；

（三）拟定向增资的挂牌公司披露的信息是否符合信息披露规则的要求；

（四）拟定向增资的挂牌公司是否符合基本定向增资条件；

（五）上海股交中心认定的其他事项。

第十八条 上海股交中心对审核同意的定向增资申请，自受理之日起二十个工作日内将有关文件报送上海市金融办备案。上海股交中心要求推荐机构会员对申请文件予以补充或修改的，受理申请文件的时间自上海股交中心收到推荐机构会员补充或修改材料的下一工作日起重新计算。

第六章 股份托管登记

第十九条 上海股交中心出具同意挂牌公司定向增资的通知后，挂牌公司可实施定向增资，完成验资后，推荐机构会员应向上海股交中心报送下列文件：

（一）定向增资结果报告书；

（二）验资报告；

（三）挂牌公司与认购人签署的认购协议；

（四）新增股东名单及股东身份证明文件；

（五）推荐机构会员对挂牌公司定向增资出具的专项意见；

（六）挂牌公司向上海股交中心申请股份登记的文件；

（七）上海股交中心要求的其他文件。

第二十条 上海股交中心审核同意后，三个工作日内出具新增股份登记函。

第二十一条

挂牌公司应自新增股份登记函出具之日起五个工

作日内完成新增股份在上海股交中心的托管登记工作。

第七章 信息披露

第二十二条 挂牌公司应在董事会通过本次定向增资决议之日起两个转让日内，披露董事会决议和定向增资方案。定向增资方案包括但不限于下列内容：

（一）增资的股份种类及数量；

（二）增资价格或价格区间及定价依据；

（三）向本次定向增资前股权登记日在册股东优先配售增资股份的方案;

（四）定向增资新增意向认购人名单、基本情况、与挂牌公司及主要股东的关联关系；

（五）意向认购人出资方式。以非货币资产出资的，说明该资产的基本情况、评估情况、交易价格、定价依据以及该资产对挂牌公司的必要性；

（六）本次募集资金用途及募投项目是否有利于挂牌公司长远发展，是否符合国家产业政策及有关国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等法律法规，是否获得相关部门批准；

（七）前次募集资金的使用情况（如有）；

（八）防止增资后股东累计超过二百人的措施；

（九）新增股份的登记及限售安排；

（十）本次增资前滚存未分配利润的处置方案。

董事会决议公告中应注明：定向增资方案需经股东大会通过并获得上海股交中心同意后生效。

第二十三条 挂牌公司应在股东大会通过本次定向增资决议之日起两个转让日内披露股东大会决议。

第二十四条 挂牌公司应自收到上海股交中心同意或不同意定向增资的通知之日起两个转让日内予以公告。

第二十五条 挂牌公司应在公告同意定向增资通知时同时公告定向增资股份认购办法。

第二十六条 挂牌公司应在完成定向增资股份登记之日起两个转让日内，披露定向增资结果报告书，包括但不限于下列内容：

（一）定向增资履行的相关程序；

（二）定向增资股份的种类和数量；

（三）定向增资价格及定价依据；

（四）定向增资前挂牌公司原有股东优先认购的情况；

（五）募集资金情况、用途及相关管理措施；

（六）认购人情况及认购股份数量；

（七）定向增资后股东人数；

（八）定向增资后股本变动情况；

（九）定向增资后主要财务指标变化及管理层讨论与分析；

（十）定向增资股份的登记限售情况。

第二十七条

挂牌公司披露定向增资结果报告书的同时，推荐机构会员应披露关于挂牌公司定向增资的专项意见，包括但不限于下列内容：

（一）定向增资过程的合法、合规性；

（二）挂牌公司是否符合定向增资条件；

（三）定向增资对象的合规性；

（四）定向增资价格是否显失公允；

（五）定向增资结果是否公平、公正，是否符合定向增资的有关规定；

（六）募集资金投向是否符合国家产业政策并有利于挂牌公司长远发展；

（七）定向增资对挂牌公司财务状况的影响；

（八）定向增资过程中挂牌公司是否规范履行信息披露义务；

（九）推荐机构会员认为需说明的其他事项。

第二十八条 挂牌公司应在报告中披露定向增资募集资金的使用情况。

第八章 违规处理

第二十九条 推荐机构会员、有关专业服务机构违反本规则规定的，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其如下处理，并记入会员诚信档案：

（一）谈话提醒；

（二）警告；

（三）通报批评；

（四）谴责；

（五）暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告；

（六）取消会员资格。

第三十条 推荐机构会员、有关专业服务机构的相关工作人员违反本规则规定的，上海股交中心责令其改正，视情节轻重给予其如下

处理，并记入从业人员诚信档案：

（一）谈话提醒；

（二）警告；

（三）通报批评；

（四）谴责；

（五）暂停其从事相关业务的资格；

（六）认定其不适合任职；

（七）责令所在机构给予处分。

第九章 附则

第三十一条 本规则由上海股交中心负责解释。第三十二条 本规则经上海市金融办批准后实施。

第四篇：授权委托书-厦门产权交易中心

授 权 委 托 书

厦门产权交易中心：

我（司）授权

（身份证号：）代表我（司）至贵中心报名参加河北挺进机械设备贸易有限公司债权资产（应收账款）转让金马甲网络报价活动，该受托人有权代表我（司）签署并提交报价规则等报价资料、签收成交通知书并办理其他报价登记相关事宜。若我（司）被确定为上述标的买受人，则该受托人有权代表我（司）与出让方签署合同。

做出的与上述标的转让有关的所有行为我（司）均予认可并承担该行为所产生的一切法律责任。

本授权委托书为不可撤销之授权委托书。

授权人：

（签章）受托人：

****年**月**日

第五篇：车辆转让挂牌竞价规则-衢州产权交易中心

报废的电脑、空调、其他设备及木质类家具等一批（详见清单）公开挂牌转让

规则

一、根据《企业国有资产交易监督管理办法》、《关于企业国有产权转让有关问题的通知》、《企业国有产权交易操作规则》和《浙江省产权交易规则》等法律法规相关规定，制定本规则。

二、挂牌竞价，是按约定的竞价期限和竞价轮次，对转让标的进行公开竞价的交易方式。挂牌竞价活动遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

三、竞价人应全面、仔细地阅读挂牌竞价转让所提供的相关资料及本规则，并到实地查看转让标的情况，竞价人报名参与挂牌竞价，即表明竞价人对转让标的和本规则的所有条款已完全了解。挂牌竞价成交后，不得以未咨询或对标的不了解而提出异议或反悔。

四、竞价人可以自行参加，也可以委托代理人参加，若委托代理人，代理人必须出示有效的授权委托文件及本人身份证件。

五、本次挂牌竞价转让标的为：

国有资产报废报损的电脑、空调、其他办公设备及木质家具等一批（详见清单），公开挂牌竞价转让，起挂价73040元，价高者得。

标的移交时的搬运、拆除及人工费用均由买受人自行承担。有意向者持身份证、开票资料、开户许可证、税务登记证、营业执照等相关有效证件及复印件到本中心（衢化路115号二楼皇冠假日酒店南侧）报名, 报名时交标的保证金 15000元，报名费200元。

六、本次标的挂牌转让如截止到挂牌结束时只征集到一个意向受让方的，则协议转让；如截止到挂牌结束时征集到两个或两个以上的意向受让方的，1月15日下午2时00分在衢州市产权交易中心电子竞价平台进行电子竞价，价高者得。

参与竞价但未被确定为受让方的竞买人，且未出现本规则规定应当扣除或不予退还竞买保证金情形的，其已递交的竞买保证金在竞买活动结束后5个工作日内，全额无息予以退还。

七、网络竞价程序时的增价幅度为1000元及1000元的整倍数。

八、报名时交纳报名保证金，成交的报名保证金转为定金，未成交的在竞价会后三日内退还，保证金不计息。

九、标的展示地点：西区仓库、市环卫处、衢州电大（报名者未提出看标的或未在规定的时间内前往存货场地看标的，一旦参加竞价，即表示接受竞价标的之一切现状，并对自己的竞价行为负法律责任，不得在成交后以对标的不了解或未曾看货为理由反悔，一经竞价成交确认，委托人及中介机构不因竞价标的的瑕疵或可能存在的瑕疵承担任何责任）。

十、成交后，受让人按成交价5%向衢州市产权交易中心有限公司交纳交易手续费，并在付转让价款的同时付清。

十一、成交后，受让人在成交之日起次日内向衢州市产权交易中心有限公司交清转让款（代出让方收取），先交款后提货，受让人凭银行交款单到出让方场地提货。

十二、受让人付清价款后，出让方将标的移交给受让人。移交时按标的现状移交（报废资产中有部分配件缺失，移交时不能保证质量完整），移交时设备新或旧不影响成交价格、数量少量（总数5%以内）多或少不影响成交价格。

十三、标的移交地在西区仓库、市环卫处、衢州电大内。标的移交后，其搬运费、拆除费用、人工费用均由受让人自理。

十四、挂牌竞价依据以下程序进行：

1、将挂牌转让标的、起挂价、报名要求等内容在交易市场及相关媒体公告；

2、竞价者在规定时间内办理报名手续，经审查符合条件的，缴纳保证金；

3、在规定的时间内向报名者展示转让标的；

4、通过电子竞价确定受让人；

5、签订《成交确认书》和《转让合同》；

十五、电子竞价的要求。

采用互联网一次、多次报价、复式竞价方式进行，竞买人在规定的时间登录竞价平台。竞价时间结束后，最高有效报价的竞价人为中标人。最终报价以电子竞价交易系统记录的数据为准。

具体按《衢州市产权交易中心有限公司网络（电子）竞价实施办法（试行）》相关条款操作。

十六、电子竞价确定成交后，由出让方与受让人当场签订《成交确认书》和《转让合同》。如受让人未按规定的时间签订《成交确认书》和《转让合同》或成交后次日内未按规定付清成交价款的，衢州市产权交易中心有限公司有权取消受让资格，报名保证金不予退还，且受让人应负责赔偿本次挂牌竞价活动的全部费用，并承担相应的经济和法律责任。

十七、本规则由衢州市产权交易中心有限公司、衢州市国有资产经营有限公司负责解释。

衢州市产权交易中心有限公司 2018年1月4日