【章节知识】2018年证券从业基本法律法规考点：证券投资咨询人员的禁止性行为规定

第一篇：【章节知识】2018年证券从业基本法律法规考点：证券投资咨询人员的禁止性行为规定

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【章节知识】2018年证券从业基本法律法规考点：证券投资咨询人员的禁止性行为规定 2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！

证券投资咨询人员的禁止性行为规定 证券投资咨询人员的禁止性行为规定

考点八 投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范

发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：

(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。

(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研

究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。

(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。

(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

考点九 保荐代表人执业行为规范

保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人的职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

考点十 个人申请保荐代表人的条件和材料 个人申请保荐代表人的条件和材料

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考点十一 保荐代表人的注册登记事项

保荐代表人的注册登记事项包括：

(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。

(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。

(3)保荐代表人的任职机构、职务。

(4)保荐代表人的学习和工作经历。

(5)保荐代表人的执业情况。

(6)中国证监会要求的其他事项。

考点十二 保荐代表人离职应提交的材料

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：

(1)变更登记申请报告。

(2)证券业执业证书。

(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。

(4)新任职机构出具的接收函。

(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

(6)中国证监会要求的其他材料。

考点十三 保荐机构及其保荐代表人的权利

保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：

(1)要求发行人按照规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息。

(2)定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料。

(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会。

(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅。

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(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合。

(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明。

(7)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

考点十四 证券业财务与会计人员执业行为规范

财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财务管理、资金管理等活动的财务与会计人员。

财务与会计人员禁止从事以下行为：

(1)承担与本职岗位有冲突的工作。

(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。

(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。

(4)未经授权动用本单位的资金、财产。

(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。

(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。

(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

(8)法律法规或自律规则规定的其他行为。

第二篇：证券营销人员禁止性行为的规定

营销人员禁止性行为的规定

为加强营销人员管理，规范营销人员的执业行为，促使营销人员与分公司共同发展，特制定营销人员禁止行为的规定。

(1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

(2)采取贬低竞争对手招揽客户。

(3)进入竞争对手营业场招揽客户。

（4）违规操作客户账户，以达到有效开户数。

(5)利用网络通信工具如QQ群、博客等面向不特定公众以各种方式擅自开展、变相开展证券投资咨询活动。

(6)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。

（7）私下设立非法营业网点、理财工作室。

(8)超出公司授权范围发送短信等。

（9）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。

（10）接受客户全权委托买卖证券或代客理财，或与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。

(11)另开新的资金帐户，将营业部自然增长客户变为新开发客户。

（12）泄漏客户的商业秘密、个人隐私、或委托事项及有关交易情况。

（13）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

（14）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

（15）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

（16）负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务工作。

（17）各种形式的非现常开户。

（18）直接或间接利用客户账户进行资金存取、交易及密码修改。

（19）挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或客户账户买卖证券。

（20）因本人或所属营业部利益而影响或试图影响客户的交易行为。

（21）与网吧、证券投资咨询软件商等非法证券从业机构合作开发客户。

（22）泄露获取的有关直接影响证券交易价格的内幕信息。

（23）利用客户或与客户联手操纵证券交易价格。

（24）进行广告和营销时，夸大、虚假宣传及其他欺诈客户的行为。

（25）直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。营销人员进入公司前已持有的股票，必须依法转让。

（26）法律、法规、监管政策及公司规章制度明令禁止的其他行为。

附件

例1（替客户办理账户开立、注销）：5月20日上午，某营销人员陪同客户前往某证券天河东营业部办理转托管及撤消指定交易手续时被其他券商辨明身份,并留下照片、录像和名片等证据。经协商，对方接受某路给予当事人记大过，并扣除一个月奖金的处罚。该券商营业部承诺不再向监管部门正式举报。当日,刚好有上海证券报记者在对方营业部采访其它事宜，将该素材写入了《不顾三令五申，经纪人同行业营业部挖客户》，载于6月3日《上

海证券报》六版，上述文章没有提及公司名称。

例2（代客理财）：2007年股票市场火爆，某客户投资证券盈利低，于是全权委托沿江西某经纪人进行投资，并口头约定保底和收益分成。客户投入的资金100万元人民币。经过一段时间的操作，客户账户有一点盈利。但经5.30大跌，客户账户亏损50多万。根据之前约定，该经纪人赔偿客户20万元，同时和客户签订书面承诺函，约定到2008年2月客户账户资产升回100万，否则要再赔偿客户30万元。后来，客户向公司反馈此事时，客户账户资产只有40多万元。

例3（进入竞争对手营业场招揽客户）：2009年7月28日上午10点，某营业部营销员到营业部一楼营业厅，以万分之六低佣金，诱导本营业部客户季模撤指、转托管。营业部发现后，现场拍取录像和限制该营销人员离开；同时上报广东证券业协会。协会马上通知该营业部负责人前来领人。

例4(掌握客户密码、帐户)：2007年5月，上海某证券公司兼职理财顾问有部分客户的详细资料，包括账号、身份证号码等。同时发现为了好记忆很多客户都将自己的身份证号设为密码。这样，掌握了客户详细资料后，就能轻易试出客户账户的密码。发现这一漏洞后，抱着试试看的想法，该理财顾问很快破译出100多名客户的账户密码。拥有进入这些别人账户的“钥匙”后，他频频“不请自到”，在家登陆客户的账户，查看资料、学习炒股。之后，又萌生了另一个想法：“如果能操作别人的账户炒股，然后用自己的账户与其进行对手盘交易，就能轻易获利。用电话操纵账户“高买低卖”，造成某客户65万多元的损失，自己则获利4.8万元。此案告破后，法院以盗窃罪判处该兼职理财顾问有期徒刑9年，并处罚金人民币1万元。

例5(非现场开户)：为了杜绝各种形式的非现场开户，监管部门要求券商在客户开户时采集数码照片。但是上有政策下有对策，营销人员要求开户的人补一张数码照片即可。

例6(非现场开户)：2007年6月26日，某客户到营业部开户。2007年7月27日前来办理相关业务时，在不知情的情况下被营销人员诱导到此营业部4楼某网点重新开户。之后，客户到营业部撤销指定时，才知道上海股东帐户指定在其他营业部，这给客户带来了诸多不便。对此，客户很气愤，扬言要到证监会投诉营业部。

例7（发展自然客户）：2009年7月某营业部上新的开户系统，某营销人员发展本营业部自然增长客户，新开一资金帐户。之后，被公司发现。

例8（违规操作客户账户，以达到有效开户数）： 某营业部张某某、李某某两名营销人员存在违规操作客户账户的问题，涉及账户共计25个。其中，营销人员张某某（下辖9个账户）为完成考核任务，与客户及银行工作人员协商，获取客户提供的银行卡及密码后，由其本人提供资金，于考核日前，在客户的空账户内存入约1万元资金，考核结束后再把资金取出，将账户归还客户，以达到有效开户数；营销人员李某某（下辖16个账户）为完成考核任务，与客户及银行工作人员协商，获取客户提供的银行卡及密码后，由其本人提供资金，于考核日前，在客户的空账户内存入约3000－5000元不等的资金并进行权证交易，在达到1万元交易量后再把资金取出，将账户归还客户，以达到有效开户数。

例9（某证券代客理财）2001年6月29日，谢某经人介绍认识了聂某，聂某表示自己在炒股方面比较专业，并称可以包赚不赔，谢某当天和聂某签订了委托炒股协议。协议约定：谢某提供80万元全权委托聂某进行股票交易，期限为2001年7月3日至2002年7月2日，协议还对股票收益分配进行了约定。谢某在某证券有限责任公司苏州石路证券营业部开户后，将注入资金80万元的交易卡交给了聂某。一年后，聂某经营的股票亏损了将近一半。2002年6月27日，聂某在没有经过另一委托人李某的同意下，擅自通过证券营业部将陈某账户上的55万元转至谢某的账户，而后电话通知谢某赚了21万元。谢某发现自己账户里资产总额达到101万元后，依约向聂某支付了10万元报酬。陈某账户的资金转出三天后，聂

某一直没有前去补办资金转出手续，为此，证券营业部要求聂某将55万元资金转回陈某的账户，并办理了转款手续。对于这一切，谢某全然蒙在鼓里。2002年7月2日，谢某还与聂某另行签订协议书一份，约定继续由谢某提供资金委托聂某进行股票买卖操作，期限自2002年7月2日起至2004年1月1日止。协议签订后，聂某继续对谢某在石路营业部的股票账户进行买卖操作。该协议到期后，由于股市低迷，双方一直未进行结算。2005年2月4日，谢某从账户取出人民币20万元，借给聂某。直至2006年1月9日，谢某查询账户发现资产余额仅剩1.5万元时，才发现自己被骗。为此，谢某将某证券有限责任公司告上法庭，后又申请追加聂某和某证券有限责任公司苏州石路证券营业部为共同被告参加诉讼，请求判令证券营业部赔偿其经济损失55万元及利息。法院审理认为，被告聂某擅自挪用他人资金至原告谢某账户，给原告谢某带来人民币10万元经济损失，应当返还并赔偿相应的利息损失；被告石路营业部违规操作，给被告聂某完成上述行为提供了便利，应承担连带赔偿责任；在石路营业部不能履行的情况下，由被告某证券公司对其分支机构承担全额补充赔偿责任。对于原告谢某超出此范围的诉讼请求，法院不予支持。

例10（江苏某券商，利用客户操纵证券交易价格操）2000年9月的一天上午，HW证券公司Y营业部发现客户S的帐户出现异常情况：有人通过电话委托，在十几分钟内，以每股11.00元至11.83元不等的价格，分4笔每笔50万股委托买入甲股票200万股；以每股12.00元至12.91元不等的价格，分4笔每笔50万股委托买入乙股票200万股。其中，甲股票每股11.83元、乙股票每股12.91元均达到当天的涨停幅度限制。发现这一异常情况后，Y营业部立刻与S取得联系，S否认是其所为。Y营业部立即采取了撤单措施以减少S的损失，但两只股票均已成交约100万股，金额共计近3000万元。到上午收盘时，S帐户内股票市值已损失了80多万元。后经调查，S在Y营业部开户时，与Y营业部签订了《证券开户投资协议书》、《证券投资风险揭示协议书》、《指定交易协议书》、《代理有价证券交易协议书》、《自动委托买卖协议书》等协议。根据协议，Y营业部为S开通了电话委托，但S却始终未修改Y营业部设置的电话委托初始密码，致使帐户被他人恶意进入。公安机关根据有关线索，很快确定了犯罪嫌疑人X，并对其采取了刑事强制措施。据X交代：一次偶然的机会，X发现S的密码为初始密码，遂伺机作案。这天上午，X先是利用自己的帐户挂出甲股票300股每股11.83元、乙股票300股每股12.91元的卖单，然后通过电话委托，在S的帐户上进行操作，利用S的巨额资金挂出高价买入上述两只股票各200万股的买单，以达到自己高价抛出的目的，致使S蒙受了损失。通过此事，S意识到：小小密码是一道防火墙，处理好能充分保护自己，处理不好也能惹出大祸，从此对自己的密码倍加重视。

例11（江苏某券商，与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺）李某在H证券公司T营业部开设了资金帐户，随后在帐户内存入了100万元，由于初涉股市，经验不足，连续几个月的操作下来，亏损了近5万元。此时，T营业部工作人员赵某主动找到李某，提出，营业部可以帮助李某投资股票，只要李某全权委托营业部买卖股票，营业部承诺李某每年可获利15%，超过15%的部分归营业部。李某经过考虑后接受了赵某的建议。到了年底，李某兴冲冲地来到T营业部，准备提取一年的盈利。谁知对帐单一打出来，李某不仅没有盈利，反而又亏损了10万余元。李某找到赵某和营业部，要求兑现其先前提出的承诺，但遭拒绝。李某无奈，投诉到当地证券监管部门。证券监管部门查实后，依法对H证券公司及相关责任人的违规行为进行了处理，并对李某进行了教育。对于李某赔偿损失的要求，在协调无效的情况下，李某无奈只好诉至法院。

例12（营销人员陪客户到其他券商转户）2009年5月，珠海某营业部一名营销人员因陪同客户到某证券珠海营业部办理销户手续，被某证券以不正当竞争为由分别向广东证监局和广东证券业协会投诉。后经营业部及时与某证券反复沟通，初步达成和解方案。另外，对该名营销人员内部通报批评，扣发当月工资，停职学习一个月。

例13（营销方案涉嫌违规）2009年3月，公司市场营销部向广东省内各分支机构下发与中行合作的营销方案，提及“免收上海股东账户卡费”、“转托管费用予以返还”等敏感字眼。某营业部负责人为表明政策吸引客户，直接将该方案文件转发给合作银行，其他券商通过银行取得该方案后，直接向广东证监局投诉我司不正当竞争。上述案例“免收上海股东账户卡费”、“转托管费用予以返还”等表述措辞缺乏严谨，极易被理解为不正当竞争，明确违反监管要求。另外，务必重视文件、价格策略等保密工作，以减少泄密现象。

例14（参与非法证券活动、未经许可委托外部人员开展证券经纪营销活动）某券商广东营业部协助两家不具有合法证券投资咨询业务资格的机构举办集会性证券投资咨询活动，参与非法证券活动；未经许可委托外部人员开展证券经纪营销活动。之后，广东证监局约见该公司负责人监管谈话；营业部负责人被辞退；其他责任人予以内部究责，并将违规事实及处罚情况向辖内各证券经营机构通报。例15（营销人员通过QQ群、论坛招揽、服务客户）2009年4月24日《证券时报》刊登文章“少数券商营销人员借QQ群荐股拉客”，指出少数券商营销人员趁本轮反弹，高调进行网络营销，通过QQ群和论坛推荐股票、低佣金招揽客户现象有扩散之势。对上述问题，监管部门不反对营销人员与客户通过网上正常的交流，但通过公司以外的网络擅自进行广告宣传、推荐股票则是不被许可的。今年4月13日开始施行的《证券经纪人管理暂行规定》里明确表示，证券经纪人不得“通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动”。公司《经纪业务营销人员管理规定》里也已要求营销人员不得利用网络通信工具如QQ群、博客等擅自开展、变相开展证券投资咨询活动。另外，公司的广告宣传、荐股信息应该由公司相关部门组织统一部署、发布。

例15（接受客户全权委托）2008年11月18日，数十名客户聚集某证券公司深圳某营业部，声称该营业部外部营销人员汤某与他们签订委托理财协议，投资损失惨重，要求证券营业部予以赔偿。其间部分客户采取了踹门、驱赶客户等过激行为，严重影响了正常交易。据初步调查，营业部外部营销人员汤某与多名客户私下签订协议，约定汤某负责全权受托操作客户名下的股票，并承担全部投资损失和分享20％的投资收益，涉及资金1000多万元，累计亏损600多万元。由于投资损失较大，汤某于2008年春节后离开营业部，目前去向不明。据了解，汤某无证券从业资格，于2003年11月被聘为营业部业务经理，2007 年5月与公司总部签订居间合同，作为外部营销人员从事客户开发工作。

例16（江苏某营业部银行驻点营销人员利用驻点便利向客户高息借入资金从事股票买卖，造成巨额亏损）自2006年起，某证券公司江苏某营业部驻泰州某银行网点营销人员王某开始接受客户全权委托代理操作股票交易，并口头承诺高额投资回报。2007年下半年以后，王某操作的证券账户出现较大亏损，高额回报承诺无法兑现，利用其在银行网点驻点的便利，向客户高息借入资金，用于弥补投资亏损和向客户支付所承诺的投资回报，涉及金额3000多万元。王某无证券从业资格，2005年9月开始在营业部从事客户服务工作，后与营业部签订非全日制用工合同，目前已被公安部门控制。

例17（某营业部营销人员接受客户全权委托并私下操作客户账户，频繁进行交易以获取高佣金提成，引发诉讼）自2006年9月起，某证券公司北京某营业部客户王某以自己和其控制的企业法人名义在该营业部开立了5个资金账户，将交易密码交予该营业部投资顾问丁某（系营业部营销人员，签有正式劳动合同，有证券从业资格）后，通过电话指示方式让丁某代其进行证券买卖。2008年6月，王某发现自己的账户中出现大量并非其本人指示下单的操作，经询问，丁某承认是其为多获取佣金提成，私自买卖所致，并承诺待行情好转时赔偿王某损失。但由于市场持续走低，丁某迫于各种压力，在家中坠楼自杀身亡。11月3日，王某向北京市西城区人民法院提起诉讼，要求公司赔偿丁某私自操作其账户造成的损失，法院已受理此案，涉案金额1700万元。

例18（部营销人员盗取客户密码，擅自操作客户账户以赚取佣金提成，涉嫌刑事犯罪）2008

年10月14日，山东局接到济南投资者孟某的投诉信，反映其账户被他人盗用操作。山东局会同公安部门通过现场调查、调取IP地址等方式，查清了有关情况。经查，犯罪嫌疑人为某证券公司外部营销人员宋某（已通过证券从业资格考试，案发时执业资格申请手续正在办理中），投资者孟某是其开发的客户，此前孟某曾将交易密码透露给宋某。为获取更高的佣金提成，宋某于2008 年10月6日至10日期间，未经孟某允许，私自在网吧通过网上交易形式利用其账户频繁进行股票和权证买卖，给客户造成一定损失。

例19（客户招揽及咨询）某营业部营销人员李某在网络发布信息招揽客户，留有手机及QQ号码。2010年3月营销检查时，营业部已对其进行特别提醒及教育，但其在2010年4月在网络上再次发布有关信息。证券经纪人管理暂行规定》禁止通过互联网络从事客户招揽和客户服务工作。

第三篇：2018证券从业基本法律法规章节考点：基本法律法规

2018证券从业基本法律法规章节考点：基本

法律法规

各位参加证券从业资格考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点：基本法律法规”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!2018证券从业基本法律法规章节考点：基本法律法规 第一章 证券市场基本法律法规

一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款;②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款;③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。3~30万

①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款;5~50万

①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款;②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款;③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款;5~20万

①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款;

二、数字信息

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团;

2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制

3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告;

7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约;

8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上;

9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备： Ø 注册资本不低于3亿元;Ø 持续经营3个以上完整的会计;Ø 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;Ø 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

11、期货公司注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。

12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。

13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

14、证券公司会计结束之日起4个月内，报送报告;每月结束7个工作日内，报送月度报告。

15、有限责任公司只能采取发起设立

16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持

18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事

19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。

20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。

21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90日。

23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。

24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的，必须采取承销团的方式来销售。

25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

26、股票暂停：公司最近3年连续亏损;终止股票上市：最近3年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利。

27、暂停债券上市：公司最近2年连续亏损。

28、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并30日内在报纸上公告。

29、收购要约的期限是30~60天

30、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

31、期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东货币出资比例不得低于85%。

32、期货交易管理条例，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或不批准的决定。

33、证券公司每一会计结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

34、公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，新设合并又称为创设合并。

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第四篇：证券投资咨询人员从业资格申请

关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知

中国证券监督管理委员会

各证券监管办公室、证券监管办事处、证券监管特派员办事处： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：

一、申请人员的条件

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）具有完全的民事行为能力；

（三）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；

（四）参加中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；

（五）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不受理）；

（六）具有专职从事肆业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券

部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）；

（七）具有大学专科以上学历（该学历必须为中华人民共和国教育部所认可）。

二、申请材料的格式和内容

（一）申报材料的格式

1．纸张

采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）

2．封面

（1）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样；

（2）代申请机构名称或申请人姓名；

（3）申报时间；

（4）证监会派出机构初审批准时间；

（5）证券会批准时间。

（二）申报材料内容

1．证券投资咨询人员从业资格申请表（附软盘－ＥＸＣＥＬ格式）

2．身份证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）

3．学历证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）

4．参加证监会统一组织的证券业从业人员资格考试的全科合格证（复印件）

5．所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明

6．连续两年专职从事证券业务的从来经历证明

7．三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券投资咨询人员

从业资格申请表》的相应位置）

上述申请材料一式两份，其中一份为正本。

三、审核程序

（一）自本通知下发之日起，申请人可通过所在机构统一向注册地的证监会派出机构提出申请或者由申请人直接向户口所在地或经常居住地的证监会派出机构提出申请；

（二）证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见见报证监会机构监管部；

（三）证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送证监会派出机构。

四、申请及审核的要求

（一）申请人提供虚假材料，一经查实，证监会及其派出机构在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，证监会将撤销其资格，并在本年内不受理其资格申请。对为申请人出具虚假证明的材料，证监会将依法查处。

（二）证监会派出机构应按照规定条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的证券从业经历和学历状况的审查，要将学历证书复印件与原件进行同一认定；要与出具证明的机构核对申请人员的从业经历。

（三）各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告证监会。附件：《证券投资咨询人员从业资格申请表》（略）

第五篇：2017年山西省证券从业《证券市场法律法规》：禁止性行为规定考试试卷

2017年山西省证券从业《证券市场法律法规》：禁止性行

为规定考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民

2、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

3、有效市场形式不包括__。A．强势有效市场 B．半强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半弱势有效市场

4、__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论

5、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金

D．信托投资单位

6、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

7、公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

8、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。

A．最近三个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 B．最近三个会计产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C．最近三个会计投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元 D．最近三个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

9、以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

10、流动比率呈指__ A．流动负债/流动资产 B．流动资产/流动负债

C．(流动资产-存货)/流动负债 D．流动负债/(流动资产-存货)

11、目前道-琼斯股价指数是采用__。A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法

12、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。A．口头和书面警示 B．约见谈话

C．限制相关证券账户交易 D．罚款

13、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立 B．结算账户的管理 C．证券的存管和过户

D．发表证券投资咨询报告

14、__是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A．本期利润

B．本期已实现收益 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

15、下列选项中，属于证券从业人员禁止性行为的是__。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

16、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不对

17、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A．保荐人 B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所 D．中国证监会

18、——通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。A．收益现值法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．清算价格法

19、封闭式基金交易的价格变化单位为__。A．0.001元 B．0.01元 C．0.10元 D．1.00元

20、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A．发行保荐书 B．招股说明书 C．发行公告 D．法律意见书

21、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式

22、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）A.B.C.D.23、全国银行间市场买断式回购以__。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算 C．净价交易、全价结算 D．全价交易、净价结算

24、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上5万元以下 C．3；1万元以上10万元以下 D．5；1万元以上10万元以下

25、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、上市公司发行新股信息披露的一般要求有__。

A．上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

B．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

C．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间

D．上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊

2、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产应不低于人民币（）万元。A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

3、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托__。A．委托内容 B．委托人身份 C．委托金额

D．委托卖出的证券数量 E．委托买入的资金金额

4、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有__。A．偿还能力 B．市场利率变化 C．资金使用方向 D．债券变现能力

5、在反洗钱调查中，临时冻结不得超过__小时。A．24 B．36 C．48 D．72

6、在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括__。

A．伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)B．香港银行间同业拆放利率(HIBOR)C．欧洲美元定期存款单利率 D．联邦基金利率

7、投资者教育的渠道不包括__。A．客服中心 B．模拟训练

C．交易委托系统

D．设立“投资者园地”

8、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。A．营销程序规范 B．目标客户确定 C．营销组合设计 D．营销过程管理

9、__的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。A．促销 B．渠道 C．代销 D．包销

10、关于债券的描述，错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券的本质是证明债权债务关系的证书

C．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

D．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联

11、股价是经济的晴雨表，在萧条末期时，股价__，在复苏时期，股价已上升至一定水平。A．缓慢上升 B．急速上升 C．缓慢下降 D．急速下降

12、上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为__。A．-2元 B．2元 C．18元 D．20元

13、股票基金的投资目标侧重于追求__。A．公司控制权 B．利息收入 C．优先认股权 D．资本利得

14、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为__。A．股权型证券化 B．债权型证券化 C．混合型证券化 D．离岸资产证券化

15、可转换债券的初始转股价格因公司__进行调整。A．送红股 B．增发新股 C．配股

D．提高转股价格

16、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。A．中国证监会 B．证券交易所

C．国家国有资产管理部门 D．当地政府

17、__，我国开始启动股权分置改革试点工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

18、__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A．基金评级机构；律师事务所

B．基金投资咨询公司；基金评级机构 C．基金评级机构；基金投资咨询公司 D．律师事务所，基金评级机构

19、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段

20、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在汇率风险 C．有国家主权保障

D．以自由兑换货币作为计量货币

21、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“__+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。A．6 B．16 C．26 D．36

22、依据2006年1月1日起开始生效的《中华人民共和国公司法》的规定允许的出资形式包括__。A．货币 B．实物

C．非专利技术 D．工业产权

23、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是__。A．7天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．365天回购

24、H股上市的有关文本包括__。A．招股书 B．认购申请书

C．董事及监事声明 D．承销协议

25、下列说法错误的是（）。

A．1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C．1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% D．特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行