第一篇：交易题（写写帮整理）
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N 按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。
N 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
Y 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（）
Y 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案。
N 期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。
Y 从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
Y
第二篇：交易押题卷六(解析)
交易押题卷六（解析）
单选题
(1)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A、一级 B、二级 C、三级 D、四级
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：234 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
(2)证券公司自营业务的（）行为，情节严重的，依照《刑法》将被追究刑事责任。A、假借他人名义从事自营业务
B、编造、传播影响证券交易的虚假信息 C、自营业务与其他业务混合操作 D、以个人名义从事证券自营业务
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：195 考察证券自营业务的法律法规。
(3)深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A、9:30至11:30、13:00至14:57 B、9:15至11:30、13:00至15:00 C、9:30至11:30、13:00至15:00 D、9:15至9:
25、9:30至11:30、13:00至14:57 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：36 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:
25、9:30~11:30、13:00~15:00。
(4)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：41 按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
(5)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。A、A B、B C、E D、H 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：274 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。
(6)目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、银监会 B、证券业协会
C、公司住所地证监局 D、中国结算登记机构
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：130 目前,证券公司启动证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。(7)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A、分为整数委托和零数委托 B、100个交易单位俗称1手 C、买入证券时必须是整数委托 D、卖出证券时可以是零数委托
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：29 1个交易单位俗称1手。
(8)股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。A、新股发行主承销商 B、新股发行者
C、新股上市公司所托付的商业银行
D、新股上市公司所聘请的会计师事务所
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：146 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。(9)ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。A、交易所挂牌
B、上网发行
C、柜台
D、电子
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：161 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在交易所挂牌发售。
(10)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。A、5 B、10 C、20 D、25 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：193 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存20年。
(11)在证券交易所质押式回购交易开始时,()的申报买卖方向为卖出。A、资金融入方 B、卖出回购方 C、融券方 D、正回购方
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：267 债券回购交易申报中，融券方按“卖出”予以申报。
(12)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：269 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。(13)证券结算风险基金的总额上限为（）。A、10亿元 B、20亿元 C、30亿元 D、50亿元
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：301 证券结算风险基金的总额上限为30亿元。(14)债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算 B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算 D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：33 债券交易分为全价交易和净价交易。
“以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算”是净价交易的特点。
(15)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：172 证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
(15)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：172 证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
(17)在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、价格优先、时间优先 B、时间优先、价格优先 C、客户优先、时间优先 D、时间优先、客户优先
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：35 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
(18)有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间13：35；乙的买进价为10．40元，时间为13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为（）A、丁、乙、甲、丙 B、丁、乙、丙、甲 C、丙、甲、丁、乙 D、丙、甲、乙、丁
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：37 根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁；根据时间优先的原则，丁优先于乙；于是顺序为丙甲丁乙。
(19)某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：152 送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。(20)在证券交易所质押式回购交易申报中，（）的申报买卖方向为卖出。A、融资方
B、融券方
C、正回购方
D、资金融入方
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：267 在证券交易所质押式回购交易申报中，融券方的申报买卖方向为卖出。
(21)有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A、甲、乙、丙、丁 B、丙、甲、乙、丁 C、丙、甲、丁、乙 D、丁、乙、甲、丙 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：37 证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。
较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。
(22)限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5% B、30% C、20% D、10% 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：197 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
(23)关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：208-209 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。(24)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。A、50万美元 B、300万美元 C、300万元人民币 D、50万元人民币
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：52 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万元人民币。
(25)证券公司自营业务的特点之一是（）。A、业务对象的广泛性 B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性 D、决策的自主性
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：183 ABC属于证券公司经纪业务的特点。自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。
(26)证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（），供其对账和向客户提供余额查询等服务。A、证券交易所 B、地方登记公司 C、证券公司 D、证券业协会 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：46 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。
(27)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：71 在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。(28)下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。A、委托人 B、证券经纪商
C、办理存管业务的银行 D、证券交易所
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：71 证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。(29)证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A、经营证券业务许可证 B、企业法人营业执照 C、主要业务规章制度 D、缴纳会员经费的凭证
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：14 考核证券公司申请成为证券交易所的会员需要报送的材料。证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。
(30)客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。
A、银行账户密码和证券资金账户密码 B、银行结算账户密码和资金账户密码 C、银行结算账户密码和证券资金账户密码 D、银行交易账户密码和证券资金账户密码
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：97 客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。(31)清算和交收两个过程统称为()。A、清算 B、清收 C、结算 D、收付
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：289 清算和交收两个过程统称为结算。
(32)在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。A、证券交易所 B、店头市场 C、柜员市场
D、代办股份转让市场
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：9 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。(33)()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户
B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户
D、客户信用交易担保资金账户
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：233 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
(34)证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人 B、证券承销商 C、证券持有人 D、证券托管人
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：1 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
(35)对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10% 专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：42 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。
(36)从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信用风险
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：134-135 技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。
(37)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A、到期交易净价小于首期交易净价
B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价
D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：272 到期交易净价加利息应大于首期交易净价。
(38)证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、1 B、2 C、3 D、4 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：230 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
(39)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A、1 B、2 C、3 D、5 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：242 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
(40)在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），()。A、只需缴纳印花税
B、按规定缴纳手续费和印花税 C、只需缴纳佣金 D、不需缴纳印花税
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：174 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。
(41)上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50% B、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50% C、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90% D、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70% 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：41 根据上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，股票交易申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%。
(42)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。A、最后一笔交易成交价
B、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C、最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价 D、最后一笔交易申报价
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：58 此题考察上海交易所的收盘价确定方式。(43)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：140 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
(44)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、结算银行的资金清算系统 B、证券公司柜台交易系统 C、证券交易所的交易系统
D、中国证券登记结算公司的交易清算系统
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：150 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。(45)在我国,自然人开立证券账户需要提供()。A、证明中国法人资格的合法证件 B、营业执照副本原件
C、证明中国公民身份的合法证件 D、申请书
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：24 在我国,自然人开立证券账户需要持有证明中国公民身份的合法证件。
(46)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。
A、证券交易所 B、证券业协会 C、证监会 D、证券公司
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：245 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。
(47)证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、商业银行
B、证券登记结算结构 C、证券公司 D、证券交易所
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：25 证券托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券存管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(48)关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。
A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D、网上发行既不经济，也不安全
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：145 网上发行具有经济性和高效性的特点。
(49)深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（）。
A、上下80% B、上下90% C、上下100% D、上下110% 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：42 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%。(50)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A、证券交易所 B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：23 投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
(51)()是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。
A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 B、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D、证券公司在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：199、210 考查资产管理业务的有关知识。
(52)（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A、证券公司 B、证监会 C、证券交易所 D、证券业协会
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：254 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
(53)下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。A、客户的指令具有权威性
B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令 C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：中
页码：73 证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
(54)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A、证券市场的透明度和高效率 B、证券市场的高效率和低风险 C、证券市场的高效率和低成本 D、证券市场的透明度和低成本
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：12 有效性包括证券市场的高效率和低成本。(55)代办股份转让以（）确定转让价格。A、连续竞价 B、集中竞价 C、集合竞价 D、市场价格
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：174 代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。
(56)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。A、3 B、5 C、10 D、20 专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：225 自资产管理合同终止之日起，相关资料的保存期不得少于20年。
(57)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30% 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：40 不得超过10%。
(58)下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。
A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务
B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作
D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：196 定向资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的。(59)证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A、1-4名 B、4名
C、2名
D、1名
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：14 证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
(60)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。
A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价
D、每百元面值债券到期购回价（净价）
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：274 考察买断式回购的申报要求。上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。
多选题
(61)下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有()。A、佣金 B、过户费 C、印花税
D、个人所得税
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：中
页码：43 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。(62)关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。
A、证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入
B、证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种
C、证券经纪商承担交易中的价格风险
D、证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
专家解析：正确答案：ABD
题型：常识题
难易度：易
页码：71 证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
(63)关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 专家解析：正确答案：ACD
题型：常识题
难易度：易
页码：173 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。(64)关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。A、在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人 B、在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人 C、在证券经纪关系中，客户是委托人 D、在证券经纪关系中，客户是受托人
专家解析：正确答案：AC
题型：常识题
难易度：易
页码：73 证券经纪业务主要是证券经纪商按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。因此客户是委托人，证券经纪商是受托人。
(65)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。
A、一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B、深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生 C、不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D、上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题
难易度：易
页码：58 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生；证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
(66)目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。A、2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收 B、对受让方不再征收 C、双方都要征收
D、2008年9月19日起按3‰征收
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题
难易度：易
页码：44 2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收，对受让方不再征收。
(67)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。A、对手方最优价格申报 B、全额成交或撤销申报
C、最优5档即时成交剩余撤销申报 D、本方最优价格申报
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：32 深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报：
1、对手方最优价格申报；
2、本方最优价格申报；
3、最优5档即时成交剩余撤销申报；
4、即时成交剩余撤销申报；
5、全额成交或撤销申报；
6、深圳证券交易所规定的其他类型。
(68)证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。A、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 B、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：10-11 以上选择均是证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施。
(69)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。
A、基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式
B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 C、卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：160-161 考察上市开放式基金的主要特点。
(70)上市公司出现以下（）情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负
B、公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
C、公司主要银行账号被冻结
D、公司董事无法正常召开会议并形成董事会决议
专家解析：正确答案：ACD
题型：常识题
难易度：易
页码：56 上市公司其他特别处理的情形。“公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常”。
(71)可转债的买卖申报优先于转股申报，即（）。A、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数加上当日卖出数为限 B、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数减去当日买入数为限
C、当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续 D、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限 专家解析：正确答案：CD
题型：常识题
难易度：中
页码：169 “债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续。
(72)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。A、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C、上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
D、投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：161，162，164 以上各项规定均正确。
(73)在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A、自营总规模的控制 B、资产配置比例控制 C、项目集中度控制 D、单个项目规模控制
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：185 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。
(74)在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。A、上月末保证金余额 B、最低结算备付金比例 C、上月交易天数
D、上月证券买入金额
专家解析：正确答案：BCD
题型：常识题
难易度：易
页码：293 最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。(75)证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。A、报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件 B、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C、组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：15 考查证券交易所会员代表的职责。
(76)在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 B、不得非法汇集他人资金参与资产管理计划
C、按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题
难易度：易
页码：221 AD两项是证券公司所禁止的行为。
(77)委托指令有不同的具体形式,可以分为()两大类。A、限定委托 B、市价委托 C、限价委托 D、不限委托
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题
难易度：易
页码：31 委托指令有不同的具体形式可分为市价委托和限价委托。(78)网上委托的上网终端包括（）等设备。A、ATM机 B、电子计算机 C、柜台 D、手机
专家解析：正确答案：BD
题型：常识题
难易度：易
页码：28 网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。(79)证券交易清算与交收的原则包括（）。A、净额清算原则 B、共同对手方制度 C、货银对付制度 D、分级结算制度
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：290-291 考察证券交易清算与交收的原则。
(80)证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）。A、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：10-11 证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括：一是制定完善的风险防范制度和内部控制制度；二是要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；三是建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
(81)按照上海证券交易所现行规定，不收取过户费和结算费的交易品种有（）。A、ETF B、LOF C、A股
D、B股
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题
难易度：易
页码：44 基金交易目前不收取过户费。
(82)下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消 C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题
难易度：中
页码：160-161 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购；基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
(83)根据有关规定，如果是（）的尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A、涉及公司的经营 B、涉及公司的财务
C、对该公司证券的市场价格有重大影响 D、涉及其他行业
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：易
页码：190 考察内幕信息的定义。所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
(84)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A、公司名称
B、证券投资咨询执业资格编码
C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D、投诉电话
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：112-113 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户以下基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。(85)在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（）。A、传真委托 B、人工电话委托
C、自助和电话自动委托 D、网上委托 专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：28 考察非柜台委托方式的具体情况。以上选项都对。(86)根据《证券法》，以下对证券交易所描述正确的是（）。
A、证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
C、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题
难易度：易
页码：8-9 证券交易所的设立和解散由国务院决定；不能决定证券交易的价格。
(87)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，可在上海证券交易所进行大宗交易的品种有（）等。A、基金 B、B股 C、债券 D、A股
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：50-51 以上证券符合条件可进行大宗交易。
(88)按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。A、有15家以上营业部，并且布局合理 B、有从事网上委托业务的资格
C、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D、有健全的内部控制制度和风险防范机制
专家解析：正确答案：BD
题型：常识题
难易度：易
页码：172 考查代办股份转让的资格条件。有20家以上营业部，并且布局合理；最近2年内在证券市场不存在重大违法违规行为。
(89)在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。A、证券代码 B、成交价格 C、成交数量 D、买卖方向
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：51 在上海交易所大宗交易中,成交申报包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。
(90)在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。A、以资融券方 B、融入资金方 C、以券融资方 D、融出资金方
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题
难易度：易
页码：267 融资方按“买入”申报。
(91)下面有关清算的解释正确的是（）。
A、清算是整个证券交易过程中必不可少的重要环节 B、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C、公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：289 考察清算的含义。(92)下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A、接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 B、挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 C、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 D、为投资者提供投资咨询
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：易
页码：139 此题考察《证券法》等法律法规中对证券经纪商的相关规定。(93)关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。A、清算和交收统称为结算
B、清算时交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
C、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程
D、清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：易
页码：289 清算并未发生财产实际转移。
(94)在计算除息报价时,需考虑的因素有()。A、现金红利 B、配股价格
C、流通股份变动比例 D、前收盘价
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：59 除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）+配股价格*股份变动比例]/（1+股份变动比例）。(95)境外证券经营机构经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后,享有的权利包括()。A、参加会员大会
B、派遣合格代表入场从事证券交易活动
C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 D、接受证券交易所的监督
专家解析：正确答案：AC
题型：常识题
难易度：易
页码：17 考查会员的权利。B、D属于会员的义务。
(96)对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。A、增发新股 B、送红股 C、配股
D、降低转股价格
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：170 对于可转换债券，初始转股价格可因公司增发新股、送红股、配股或降低转股价格时进行调整。
(97)按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（）。A、股票的大宗交易 B、ETF的申购与赎回 C、融资融券交易 D、特定证券的主交易商报价
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：18,19 交易单元的业务权限。
(98)市场细分的主要依据包括（）。A、地理因素
B、人口因素
C、心理因素
D、行为因素
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：119 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据；也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。
(99)证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交的材料包括（）。A、内部管理制度
B、负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件 C、融资融券业务申请书
D、股东大会关于经营融资融券业务的决议
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：230 考察应向证监会提交的材料。
(100)上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。A、上证成分股指数 B、上证50指数 C、国债指数
D、上证综合指数
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：63 上交所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类。上证成分股指数、上证50指数属于样本指数类；国债指数属于债券指数；上证综合指数属于综合指数类。
判断题
(101)目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：299 在面对资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方，会出现流动性风险。
(102)我国深圳证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到10%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：64 深交所应当公布日换手率达到20%的前5只证券的当日买入、卖出金额最大的5家营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。(103)在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：293 考察最低结算备付金限额。在每个月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
(104)根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：148 新股申购一经交易系统确认，不得撤销。
(105)证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：9 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制。
(106)若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：8 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券自营和证券资产管理中两项以上的，注册资本最低限额为5亿元。
(107)资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：196 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
(108)对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：151 投资者需要预先指定银行账户，如果未办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。(109)根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：154 考察深交所配股操作流程。
(110)内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：189 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。
(111)客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：117 客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
(112)结算参与人若被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：293 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司可以降低其最低结算备付金限额。(113)我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到10%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：64 我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到15%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
(114)全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：279 考察见券付款的定义。
(115)关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：147 考查申购单位及上限。
(116)个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：82 个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
(117)上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：267 考核证券交易所质押式回购的申报要求。(118)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：200 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。(119)上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：150 考核分红派息的内容。上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
(120)全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,人民银行将给予其纪律处分,并可处5万元人民币以下的罚款。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：270 全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,人民银行将给予其纪律处分,并可处3万元人民币以下的罚款。
(121)证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：289 清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实现转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。(122)证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：35,37 常识题，注意区分申报原则与竞价成交原则。交易所竞价成交原则：价格优先、时间优先。
(123)上市开放式基金份额在场内与场外之间托管场所不能变更。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：161 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。
(124)证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：16 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：
1、在会员范围内通报批评
2、在中国证监会指定媒体上公开谴责
3、暂停或者限制交易
4、取消交易权限
5、取消会员资格。(125)如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并于次一交易日公布中签结果。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：149 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理；申购日后的第三个交易日（T+3），主承销商公布中签结果。
(126)机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：74 《证券交易委托代理协议》的内容不包括机构投资者股东名册。
《证券交易委托代理协议》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
(127)在上海证券交易所,收盘价格涨跌幅偏离值计算涉及对应分类指数,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：63 在上海证券交易所,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。
(128)柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：9-10 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
(129)《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的利率风险。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：238 提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。(130)证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：179 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
(131)根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：5 根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
(132)结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：277 结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。予以办理相关转回手续的，在转回日收市后，中国结算公司将申报转回的质押券转入融资方结算参与人名下，并可按结算参与人要求从其名下转入其指定的证券账户。
(133)按我国现行制度规定,凡在证券交易所内交易的股票和基金,其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：40 按我国现行制度规定,无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%；其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
(134)证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：118 证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。(135)无涨跌幅限制的权益类证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：51 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
(136)沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的准确性。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：294 沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪、深分公司,中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。
(137)中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：281 中国结算上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。(138)采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：290,291 采用净额清算方式的主要目的是简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。货银对付原则才是为了防止买空卖空行为的发行。
(139)证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作，情节严重的，将被追究刑事责任。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：195 考核证券自营业务的法律责任。证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
(140)证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：200 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产。(141)根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：150-151 根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股红利发放的公告刊登日，则T+3日为权益登记日，红利应在T+8日到达投资者账上。若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+5日到达投资者账上。
(142)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：171 向证券业协会申请，而不是证监会。
(143)证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：72-73，183 交易的风险性属于自营业务的特点。
(144)在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：72-73 客户指令具有权威性。即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更指令，也必须事先征得委托人的同意。
(145)根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：57 根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。(146)深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：155 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统投票，也可以通过互联网进行投票。
(147)证券公司应当按照交易所的要求，对客户的融资融券交易进行监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可充抵保证金有价证券的范围。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：244 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。(148)在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：166 每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，而不是证券登记结算机构提供。
(149)在我国证券交易所债券回购交易申报中，以资融券方的申报方向为买入。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：267 以资融券方的申报方向应为卖出。
(150)配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：152 A股的配股权证不可以在交易所挂牌交易，不允许转托管。
(151)中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：219 中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与集合计划没有风险。
(152)在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：148 除第一次申购外，其余申购均视为无效申购。
(153)深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：18 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
(154)证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：102 证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
(155)我国证券交易所的交易席位可以自由转让。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：18 交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定进行，不能自由转让。(156)按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：38 当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取“在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格”为成交价。
(157)证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：195 情节严重的，将被追究刑事责任。
(158)证券公司申请融资融券业务资格，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：230 应是股东会关于经营融资融券业务的决议。
(159)对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：158 开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，而只是在原有的通过基金管理人及其代销机构办理认购、申购与赎回之外，为投资者推出另外的开放式基金业务办理渠道。(160)证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：209 考核证券公司定向资产管理业务的投资决策内容。建立科学的管理业绩评价体系属于证券公司定向资产管理业务的投资决策的内容。
第三篇：交易押题卷六(题目)
交易押题卷六（题目）
单选题
(1)按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。A、交易场所 B、账户用途 C、开户机构 D、交易时间
(2)证券公司从事中间介绍业务,可以()。A、协助办理开户手续
B、代理客户进行期货交易、结算或者交割 C、代期货公司、客户收付期货保证金
D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
(3)最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，不包括（）。A、债券回购初始融出资金金额 B、到期购回金额
C、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 D、买断式回购到期购回金额
(4)在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。A、违约金=质押券欠库量等额金额*1% B、违约金=质押券欠库量*违约天数
C、违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例 D、违约金=质押券欠库量*1%(5)根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（）。
A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明 B、我国A股的配股权证挂牌交易，不允许转托管
C、配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程非常不同
D、证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
(6)设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先约定的价格买入公司发行的股票,因此,从内容上看,认购权证具有()的性质。A、债券 B、基金 C、股权 D、期权(8)证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的()。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰
(9)如果自然人客户授权委托权限及期限发生变化,客户本人和代理人都必须同时到柜台提交(),办理资料更改申请手续。
A、客户本人有效身份证明及经公证的授权委托书 B、双方有效身份证明及经公证的授权委托书 C、客户本人证券账户卡及经公证的授权委托书 D、双方有效身份证明及客户本人资金账户卡
(10)某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。A、中介性 B、收益性 C、风险性 D、自主性
(12)证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名
(13)我国证券交易所的决策机构是（）。A、会员大会 B、专门委员会 C、董事会 D、理事会
(14)关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。
A、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B、根据成因，大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
C、目前，我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
D、目前，我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
(15)投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A、开户 B、申报 C、成交 D、委托
(16)按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%
(17)中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年
(18)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会
(19)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购 B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险 D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
(21)证券投资基金是一种（）证券投资方式。A、集合 B、专业 C、联合 D、合作
(22)在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。A、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归客户所有 B、客户融资买入证券的权益、融券卖出证券的权益都归证券公司所有
C、客户融资买入证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有 D、客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有(23)目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。A、证券交易所，单边 B、证券交易所，多边 C、银行间市场，单边 D、银行间市场，多边(24)证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
(25)上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数,以反映证券交易总体价格的变动和走势,并()。
A、研究证券走势 B、处理买卖事宜 C、收集证券信息 D、随即时行情发布(26)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为()。A、数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币 B、数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币 C、数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币 D、数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币(27)证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是（）。A、守法合规、公平公正、集中管理
B、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 C、规范运作、利益至上、公平公正
D、诚实守信、客户自担风险、分类管理
(28)下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B、将客户的资金和证券借与他人
C、以低于客户委托的买入价格买进股票 D、向客户保证投资收益
(29)证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。A、风险监控部门 B、业务执行机构 C、董事会 D、股东大会
(30)根据我国现行的证券交易原则,下列表述中,哪一项是连续竞价时成交价格的确定原则。A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价 B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入价格时,以中间价成交 C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出价格时,以中间价成交 D、次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
(31)从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信用风险
(32)下列各项中，（）不属于证券公司操纵市场的行为。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
(33)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A、到期交易净价小于首期交易净价
B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价
D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价(34)关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。
A、开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心 B、目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购
C、证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者
D、全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务
(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。A、开户
B、委托
C、交割
D、结算
(36)证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立（）。A、信用交易担保资金账户 B、信用资金账户 C、信用资金台账 D、经营风险
(37)常见的内幕交易行为之一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。A、上市公司保荐机构的有关人员 B、证券交易所的有关人员 C、证券业协会的有关人员 D、上市公司的独立董事
(38)某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股
(39)经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。A、人民币5000万元 B、人民币1亿元 C、人民币3亿元 D、人民币5亿元(40)证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为()。A、“公司专用” B、“交易专用” C、“机构专用” D、以上都不对
(41)关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。A、标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率 B、理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题 C、要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D、回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系
(42)实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现 B、转账 C、汇款 D、划款
(43)在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。A、业务决策机构 B、董事会 C、分支机构
D、将自营账户借给他人使用
(44)（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A、客户信用交易担保证券账户 B、信用交易证券交收账户 C、融资专用资金账户 D、融券专用证券账户
(45)关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。A、股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% B、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% C、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5% D、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%(46)对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量应为()以上。A、1万股 B、2万股 C、3万股 D、4万股
(48)根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。A、大宗交易 B、协议转让
C、获取实时及盘后交易回报 D、融资融券交易
(49)如果上市公司发生()等事项,其对应的证券不需进行除息或除权。A、兼并 B、送股 C、派息 D、配股
(50)关于回转交易,下列说法错误的是()。
A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易 D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
(51)证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。A、客户回访 B、信息隔离 C、分级审批 D、账户实名
(52)下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。
A、委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
B、当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的同意
C、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务
D、如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任
(53)按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为()。A、4% B、5% C、8% D、10%(54)自助交割是指客户凭()在自助交割机上进行交割,自行打印交割单。A、资金卡和密码 B、有效身份证和密码 C、证券账户卡和密码 D、配股
(55)按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。
A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
(56)根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额是（）。
A、数量不低于10万股,或交易金额不低于30万美元 B、数量不低于10万股,或交易金额不低于10万美元 C、数量不低于50万股,或交易金额不低于10万美元 D、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元
(57)某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。A、600万元 B、800万元 C、500万元 D、480万元
(58)下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。A、擅自从事借券、租券等融券业务
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 C、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D、制造并提供虚假资料和交易信息
(59)客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照（）的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。A、证券交易所规定 B、强制性管理 C、适当性管理 D、法律法规
(60)证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。
A、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理，混合操作的
B、编造、传播影响证券交易的虚假信息，或者伪造、编造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重
C、操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的
D、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重
多选题
(61)根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。A、具备证券交易所会员资格
B、最近3年内不存在重大违法违规行为 C、最近净资本不低于人民币5亿元 D、最近净资产不低于人民币8亿元
(62)投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。A、身份证 B、资金账户
C、证券账户
D、转入证券营业部席位代码
(63)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
(64)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。
A、基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式
B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额
C、卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更(65)下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。A、银监会 B、中国证监会 C、证券交易所
D、持股达到一定比例的投资者
(66)在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中，正确的是（）。A、申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接受申报的时间确定 B、买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者 C、先后顺序按证券交易所交易主机接受的申报时间确定 D、不管价格如何，先申报者优于后申报者
(67)根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。A、可实现最大成交量的价格 B、使未成交量最小的申报价格
C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
(68)全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由()制定。A、证券交易所 B、证监会 C、同业中心
D、中央结算公司
(69)证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。A、经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B、负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D、申请书(70)证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。A、证券业协会 B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、公司住所地中国证监会派出机构
(71)目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。A、证券公司内部控制制度
B、证券业协会的自律管理
C、证券交易所的监管
D、证券监管机构的监管
(72)证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括()。A、客户基本资料 B、投资经验 C、诚信记录 D、还款能力
(73)境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。A、证券账户卡 B、代理人身份证 C、资金账户卡
D、法人授权撤销指定交易/转托管委托书
(74)下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）。
A、中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管 B、符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算 C、回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
D、回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
(75)申请送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与()重合。A、配股权益登记日 B、增发权益登记日 C、扩募权益登记日 D、新股权益登记日
(76)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。A、了解交易风险，明确买卖方式 B、按规定缴存交易结算资金 C、确定委托手段 D、接受交易结果
(77)关于固定收益证券综合电子平台交易说法正确的是（）。A、报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报 B、询价交易中交易商需以实名方式申报 C、报价交易中交易商需以实名方式申报
D、询价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
(78)根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 B、连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
C、最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上
D、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值
(79)关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。
A、证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入
B、证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种
C、证券经纪商承担交易中的价格风险
D、证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
(80)在进行集中撮合处理过程中，以下说法正确的是（）。
A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
B、按照时间优先、客户优先的原则依次顺序成交，直到成交条件不满足为止
C、所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列
D、按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直到成交条件不满足为止(81)关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。
A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D、网上发行既不经济，也不安全
(82)证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、配备必要的从业人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D、具有满足业务需要的技术系统
(83)关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有()。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
C、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股(84)2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。A、认购证发行 B、按市值配售
C、与储蓄存款单挂钩发行 D、累计投标询价发行
(85)境外证券经营机构经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后,享有的权利包括()。A、参加会员大会
B、派遣合格代表入场从事证券交易活动 C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 D、接受证券交易所的监督
(86)按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C、受托办理股权确认事宜
D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
(87)我国证券登记结算机构为证券交易提供集中的()服务。A、登记 B、存管 C、投资 D、结算
(88)下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。A、业务对象的广泛性 B、客户指令的权威性 C、客户资料的保密性 D、证券经纪商的中介性
(89)在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（）。A、客户开户的基本情况 B、客户买卖证券的价格 C、客户买卖证券的数量 D、客户买卖证券的品种
(90)在订单匹配原则方面，各国优先原则主要有（）。A、价格优先原则 B、按比例分配原则 C、数量优先原则 D、客户优先原则
(91)A股账户按持有人分为（）。A、自然人证券账户
B、基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 C、一般机构证券账户
D、证券公司自营证券账户
(92)客户招揽包括（）。A、目标市场选择 B、营销渠道选择 C、客户关系建立 D、客户促成
(93)证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等。A、身份证 B、工资证明单 C、资金卡
D、税收上交报告(94)根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。
A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度 B、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C、集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支 D、集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则(95)证券经纪业务营销的内容包括()。A、客户招揽
B、产品及服务销售 C、客户服务 D、以上都对
(96)（）交易不产生印花税。A、基金 B、B股
C、可转换公司债券 D、A股
(97)关于股票交易,以下说法正确的有（）。A、股东可以据以获取股息和红利
B、股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 C、股票可以表明投资者的股东身份和权益 D、股票是一种有价证券
(98)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A、公司名称
B、证券投资咨询执业资格编码
C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D、投诉电话
(99)证券交易的清算交割包括()等。A、成交单与委托单配对 B、为客户办理交割 C、打印交割单
D、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
(100)自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括（）等。A、客户身份
B、证券投资经验
C、家庭成员状况
D、风险偏好
(101)在证券交易所质押式回购交易开始时,()为申报买卖方向的卖出方。A、正回购方 B、逆回购方 C、买入返售方 D、资金融出方(102)证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。A、证券经纪商的场内交易员进行申报
B、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报 C、证券经纪商总部集中申报 D、证券经纪商营业部经理申报
(103)按照深圳证券交易所规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是（）。
A、非ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价的范围为上一交易日收盘价的上下10% B、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5% C、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的上下5% D、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%
(104)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。
A、证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价 B、我国两个交易所收盘价的确定方式不同 C、上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生
D、通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价
(105)根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。
A、口头或书面警示 B、约见谈话
C、要求相关投资者提交书面承诺 D、限制相关证券账户交易
(106)定向资产管理合同应当包括（）。A、客户资产的种类和数额
B、投资目标和管理期限
C、资产管理信息的提供及查询方式
D、违约责任和纠纷的解决方式
(107)在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。A、证券公司不承担交易中的价格风险
B、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入 C、证券公司与客户是代理委托关系 D、证券公司在经纪业务中不赚取差价(108)从基金的基本类型看,一般可分为（）。A、限定式 B、开放式 C、封闭式
(109)全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。A、成交单 B、合同书 C、信件
D、数据电文
(110)证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。A、资金账户的开立、注销
B、信用账户的开立、注销
C、开通非柜面交易委托方式
D、增加服务品种
判断题
(111)投资者通过基金管理人及其他代销机构认购LOF基金,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。A、正确 B、错误
(112)股票交易特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。A、正确 B、错误
(113)根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。A、正确 B、错误
(114)全国银行间市场债券回购交易结算方式有四种，具体方式由交易双方协商选择。A、正确 B、错误
(115)资金交收账户与结算备付金账户是两类不同的账户。A、正确 B、错误
(116)证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A、正确 B、错误
(117)根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定,证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。A、正确 B、错误
(118)上海证券交易所可以接受最优7档即时成交剩余撤销申报或最优7档即时成交剩余转限价申报。A、正确 B、错误
(119)证券交易所应自受理会员转让席位申请之日起3个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A、正确 B、错误
(120)目前我国证券交易结算采取全额保证金制度,一般不会出现资金交收违约情况。A、正确 B、错误
(121)增发新股只可以采用网下发行的方式。A、正确 B、错误
(122)可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。A、正确 B、错误
(123)深圳证券交易所决定撤销中小企业板某公司退市风险警示的，该公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。A、正确 B、错误
(124)客户最多可与3家证券公司签订融资融券合同,向上述3家证券公司融入资金和证券。A、正确 B、错误
(125)证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。A、正确 B、错误
(126)客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。A、正确 B、错误
(127)证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。A、正确 B、错误
(128)目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险。A、正确 B、错误
(129)境内法人不能申请办理证券账户合并业务。A、正确 B、错误
(130)根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。A、正确 B、错误
(131)债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。A、正确 B、错误
(132)融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。A、正确 B、错误
(133)在证券交易所国债买断式回购结算过程中,中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后,立即对履约金单列专户代为保管,直至买断式回购交易到期结算完成。A、正确 B、错误(134)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。A、正确 B、错误
(135)证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。A、正确 B、错误
(136)定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。A、正确 B、错误
(137)在上海证券交易所国债买断式回购结算过程中，中国结算公司上海分公司在收到结算参与人缴纳的履约金后，立即对履约金单列专户代为保管，直至买断式回购交易到期结算完成。A、正确 B、错误
(138)当上市公司出现消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。A、正确 B、错误
(139)证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。A、正确 B、错误
(140)2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。A、正确 B、错误
(141)证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数据和金额进行计算,从而完成财产转移的处理过程。A、正确 B、错误
(142)在证券市场设立之初即设立的结算互保金，不能用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。A、正确 B、错误
(143)在融资融券业务中,证券登记结算机构可根据客户申请,为其开立实名信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。A、正确 B、错误
(144)理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。A、正确 B、错误
(145)在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易特指商业银行与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。A、正确 B、错误
(146)客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。A、正确 B、错误
(147)在债券质押式回购交易中，融出资金、享有债券质权的一方是正回购方。A、正确 B、错误
(148)在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。A、正确 B、错误
(149)投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。A、正确 B、错误
(150)我国上海证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A、正确 B、错误
第四篇：交易押题卷四(题目)
交易押题卷四（题目）
单选题
(1)证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、保持独立、客观
B、建立和完善投资对象备选库制度 C、建立严密的研究工作业务流程 D、建立研究与交易之间的交流制度
(2)客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。A、中国结算公司 B、证监会 C、证券营业部 D、交易所
(3)如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、身份证号 B、密码 C、委托命令 D、通信命令
(4)我国《证券法》规定,()对证券交易实行实时监控。A、证券公司 B、中国证监会 C、中国结算公司 D、证券交易所
(5)T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3(6)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价
D、每百元面值债券到期购回价（净价）
(7)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即证券市场的()。A、高效率与低成本 B、高盈利与低成本 C、准确率与低成本 D、迅速性与低成本
(8)投资者填写委托单的具体时点,也可由证券经纪商填写委托时点,即上午“时”分,这是检查证券经纪商是否执行()原则的依据。A、时间优先 B、价格优先 C、客户优先 D、T日15:00(9)根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司 B、证券交易所 C、证券公司
D、证券信息公司
(10)证券交易所会员不能享有的权利是()。A、参加会员大会
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人 D、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
(11)让投资者充分理解(),是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。A、“买者自负”原则 B、公平原则 C、公开原则
D、诚实信用原则
(12)（）是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A、信用资金账户
B、信用交易资金交收账户 C、融资专用资金账户
D、客户信用交易担保资金账户
(13)目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数 B、上证180指数 C、上证380指数 D、国债指数
(14)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。A、3个月 B、6个月 C、10个月 D、12个月
(16)根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年
(17)（）不一定为法定的内幕信息知情人。A、发行人的董事、监事、高级管理人员
B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 D、由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员
(18)证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、配备必要的从业人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
(19)（）对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。A、证券业协会 B、证券交易所 C、中国证监会
D、证券登记结算机构
(20)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为()。
A、50万份 B、100万份 C、200万份 D、300万份
(21)证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A、2亿元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元
(22)定向资产管理合同中一般不包括（）。A、客户资产的种类和数额 B、当事人的权利和义务 C、各类风险揭示 D、前言
(23)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施 B、公布最近一个的审计结果 C、公布股票的累计成交量 D、公布股票的成交价格
(24)在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。A、优先于客户
B、与客户同等优先级 C、客户优先 D、价格优先
(25)证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在()开立转融通专用资金账户。A、证券登记结算机构 B、证券交易所 C、商业银行 D、证券公司
(26)按照我国相关制度规定,新股网上定价发行过程中,当有效申购总量大于该次股票发行量时,认购成功者的确认方式是()。A、按价格优先 B、按抽签决定 C、按时间优先 D、按竞阶决定
(27)根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于()的收入。A、中国结算公司 B、证券公司 C、证券交易所 D、10亿元
(28)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为()(不考虑交易费用)。A、15000 B、15.38万 C、28.65万 D、3791(29)我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。A、公正 B、公开透明 C、公平D、及时
(30)证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括()。A、对资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 B、完善的交易控制体系 C、科学、严密的投资决策 D、合理、有效的控制措施
(31)清算和交收两个过程统称为()。A、清算 B、清收 C、结算 D、收付
(32)对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A、1个交易日 B、3个交易日 C、4个交易日 D、5个交易日
(33)按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的（）。A、80% B、50% C、10倍 D、30%(34)下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。A、履行交割清算义务 B、按规定缴存结算资金
C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查 D、按规定报告进行证券买卖的原因(35)货银对付的主要目的是（）。
A、规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性 B、防止在市场风险特别大的情况下的风险积累 C、简化操作手续，提高清算效率
D、降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险
(36)下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。A、申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定 B、申购、赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定 C、申购、赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定 D、申购、赎回的成交价格按集合竞价确定
(37)根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交()所有。
A、上海证券交易所 B、守约方
C、证券结算风险基金 D、投资者保护基金
(38)按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证券交易。A、5家 B、3家 C、2家 D、1家
(39)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A、在证券经纪业务中，我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入
B、我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券
C、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
D、证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险
(40)按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A、交易目标 B、交易方式 C、交易主体
D、交易对象的品种
(41)从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A、经营场所显著位置或网站 B、经营场所
C、证券交易所网站 D、证券交易所
(42)中央政府发行的债券也称（）。A、公司债券 B、地方债 C、国债
D、数量优先
(43)自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。A、代理客户买卖证券 B、为盈利而自己买卖证券 C、为盈利而代理客户买卖证券 D、无偿自行证券买卖
(44)在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）。A、是证券交易所竞价成交原则之一
B、价格较高的申报优先于价格较低的申报
C、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报 D、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
(45)在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A、委托人 B、证券经纪商 C、证券交易所 D、证券交易对象
(46)根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、0.2% B、0.3% C、0.5% D、0.1%(47)在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户 B、客户信用交易基金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易结算账户
(48)证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A、2 B、3 C、4 D、5(49)证券公司从事资产管理业务，可以（）。A、向客户出借资金
B、按照合同约定对客户资产进行投资运作 C、向客户出借证券
D、保证资产的最低收益
(50)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
(51)根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定,以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是（）。
A、交易日结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓 B、因超过所有合格投资者持有总规模限制而接到减持通知之日起的5个交易日内,如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例之下的,被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份
C、如遇所有境外合格投资者持有同上一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托公司的证券公司及托管人发出通知
D、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的10%及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例
(52)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价
(53)下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A、证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险 B、违规操作而使证券公司受到监管处罚 C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断 D、以上都不对
(54)证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。
A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C、违反规定委托他人代为买卖证券
D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
(55)从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A、最高上限向下浮动制度 B、固定比例制度
C、最低下限向上浮动制度 D、无区间浮动制度
(56)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。A、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币 C、交易金额不低于500万元人民币 D、交易金额不低于100万元人民币
(57)证券公司申请资产产管理业务资格不需要提供的资料是（）。A、净资本计算表
B、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告 C、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报表 D、企业法人营业执照副本复印件
(58)证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。A、证券登记结算机构 B、证券公司复核部 C、托管银行 D、证券交易所
(59)目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。A、A股指数 B、B股指数 C、基金
D、中小板企业指数
(60)证券公司从事IB业务，所提供的服务不包括（）。A、代期货公司收付期货保证金 B、协助办理开户手续
C、提供期货行情信息、交易设施 D、接待客户投诉
多选题
(61)关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位,以下说法正确的是（）。A、A股申报价格最小变动单位0.01元人民币
B、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
C、深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元
D、深圳证券交易所规定，债券质押式回购交易申报价格最小变动是0.001元人民币(62)一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有()。A、持有债券，获得利息
B、持有债券至期满，收回本金
C、在规定的转换期间内选择有利时机，转换为股票 D、在证券交易市场上抛售
(63)在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（）。A、协议申请仲裁
B、向中国证监会提起诉讼 C、向人民法院提起诉讼 D、自行协商决定
(64)《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。A、政策风险 B、宏观经济风险 C、上市公司经营风险
D、不可抗力因素导致的风险
(65)在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。A、上月末保证金余额 B、最低结算备付金比例 C、上月交易天数
D、上月证券买入金额
(66)证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求（）。A、保持独立、客观
B、健全投资决策授权制度
C、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 D、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库(67)在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。A、证券代码 B、成交价格 C、成交数量 D、买卖方向
(68)目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括()。A、国债 B、企业债券 C、公司债券 D、以上都是
(69)全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等形式。A、成交单 B、合同书 C、信件
D、数据电文
(70)对于开市期间停牌的申报问题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（）。A、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B、停牌期间可以撤销申报 C、停牌期间可以进行申报
D、复牌时对已接受的申报实行集合竞价(71)证券交易市场的作用在于（）。A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C、实施公开、公正和及时的信息披露
D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务(72)目前,中国大陆地区的全国性股票交易市场有（）。A、上海证券交易所 B、深圳证券交易所 C、上海金融期货交易所 D、香港联合交易所
(73)追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在()情况下。A、编造、传播影响证券交易的虚假信息 B、内幕交易
C、伪造、变造、销毁交易记录 D、操纵证券交易价格
(74)关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有（）。A、对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号,每一有效申请单位配一个号 B、当有效申购总量小于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票 C、当有效申购总量等于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票 D、当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签
(75)上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A、证券代码 B、证券简称 C、前收盘价格 D、虚拟匹配量
(76)上市公司出现以下哪些情形，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（）。A、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负
B、最近一个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D、公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情节严重的
(77)根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
A、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C、受托办理股份转让公司股权确认事宜 D、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
(78)关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。A、清算和交收统称为结算
B、清算时交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
C、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程 D、清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移(79)我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。A、利息收益 B、资本价差 C、现金股利 D、股票股利
(80)关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A、投资者进行投票均选择买入 B、申报价格用来代表股东大会议案
C、上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码 D、申报股数用来代表表决意见
(81)根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。A、参加会员大会
B、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 C、遵守证券交易所章程、各项规章制度 D、接受证券交易所的监督
(82)我国证券登记结算公司具体负责（）。A、证券的存管和过户
B、证券和资金的清算交收及相关管理 C、结算账户的设立和管理
D、受发行人的委托派发证券权益
(83)下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，错误的有（）。
A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元 B、证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额
C、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的10%，并且不得超过2亿元
D、证券公司可以自行推广集合资产管理计划(84)证券自营业务信息报告内容包括（）。A、自营业务账户、席位情况
B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C、自营风险监控报告
D、建立的防火墙制度的执行情况
(85)按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。A、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出 B、即日买进的可转债可当日申请转股
C、当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
D、可转债的买卖申报优先于转股申报
(86)上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负 B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C、最近一会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 D、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
(87)为单一客户办理定向资产管理业务的特点包括（）A、证券公司与客户必须是一对一的
B、具体的投资方向应在资产管理合同中约定 C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D、投资范围有限定性和非限定性之分(88)中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计审计结果显示其股东权益为负值
B、连续10个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
C、公司收到深圳交易所公开谴责后，在36个月内再次收到深圳交易所公开谴责
D、最近1个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占资产净值的50%以上(89)关于证券账户，下列说法正确的有（）。A、证券经纪商对证券账户实施统一管理 B、中国结算公司对证券账户实施统一管理
C、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 D、证券账户是证券公司为投资者开立的
(90)按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让 B、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 D、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
(91)在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。A、以价格较高的卖出申报优先 B、以价格较高的买入申报优先 C、以价格较低的买入来申报优先 D、按受托时间的先后次序来申报
(92)上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。
A、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C、在法定期限内未披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月 D、最近2年连续亏损
(93)我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指()。A、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报 B、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 C、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报 D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
(94)证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。
A、让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示 B、要了解自己的客户，对客户进行风险偏好和风险承受能力评估，向客户提供适当的产品和服务
C、帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力
D、要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险
(95)在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A、自营总规模的控制 B、资产配置比例控制 C、项目集中度控制 D、单个项目规模控制
(96)定向资产管理合同应当包括的基本事项()。A、客户资产的种类和数额
B、投资范围、投资限制和投资比例 C、投资目标和管理期限
D、客户资产的管理方式和管理权限
(97)证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是()。A、效率优先 B、价格优先 C、客户优先 D、时间优先
(98)我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A、现金股利 B、债券股利 C、股票股利 D、利息
(99)自然人申请证券账户合并需提供（）。A、《合并证券账户申请表》 B、户口本
C、拟合并的证券账户卡及复印件 D、有效身份证明文件及复印件
(100)证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括（）。A、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次 B、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次 C、强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D、强制离岗时间应当连续不少于20个工作日(101)根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。A、证券交易所属于中介机构
B、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖 C、证券交易所又称为“场内交易市场”
D、证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定
(102)根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户进行分类管理。A、资金规模 B、交易活跃程度
C、异常交易行为发生的频率 D、受到深交所警示次数
(103)境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。A、本人有效身份证明 B、法人授权委托书原件 C、证券账户卡
D、代理人身份证原件(104)香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备的条件包括（）。
A、在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B、公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C、申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门重大处罚 D、申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格(105)关于交收违约处理,下列说法正确的有（）。A、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将进行强行卖出处理
B、证券交收违约时,中国结算公司深沪分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金 C、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金 D、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金(106)下列有关履约金返还规则正确的是（）。A、双方均履约，则退还给双方
B、融资方履约，融券方不履约，则归融资方 C、双方均不履约，归风险基金
D、融资方无力履约，融券方履约，归融资方
(107)关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（）。A、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准 B、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 C、在国家法定假日，证券交易所市场不休市
D、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
(108)证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。
A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明 B、进入证券公司营业场所检查 C、查询、复制相关的文件及资料
D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
(109)()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A、中国证监会及其派出机构 B、中国证券业协会 C、证券交易所
D、证券登记结算机构
(110)同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。A、证券经纪商的中介性 B、业务对象的广泛性 C、决策的自主性 D、收益的不确定性
判断题
(111)按照深圳证券交易所现行的交易规则,证券开市期间停牌的,停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。A、正确 B、错误
(112)权证根据不同的划分标准有不同的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和认沽权证等。A、正确 B、错误
(113)深圳证券交易所规定,会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。A、正确 B、错误
(114)在连续竞价时，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。A、正确 B、错误
(115)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以总资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确 B、错误
(116)限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。A、正确 B、错误
(117)证券公司自营业务的管理中，投资组合的制定与交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。A、正确 B、错误
(118)买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。A、正确 B、错误
(119)全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。A、正确 B、错误
(120)证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。A、正确 B、错误
(121)根据我国目前的规定,证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求,在权益登记日的次日办理送股的登记业务。A、正确 B、错误
(122)在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。A、正确 B、错误
(123)在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的10%。A、正确 B、错误
(124)全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能开展现券买卖和逆回购业务。A、正确 B、错误
(125)在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、中国结算公司提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、正确 B、错误
(126)深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。A、正确 B、错误
(127)集合资产管理业务需通过专用交易单元进行经营运作。A、正确 B、错误
(128)按我国现行制度规定,凡在证券交易所内交易的股票和基金,其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。A、正确 B、错误
(129)证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。A、正确 B、错误
(130)根据内幕消息买卖某上市公司股票，但却造成投资损失的行为不属于内幕交易行为。A、正确 B、错误
(131)证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。A、正确 B、错误
(132)通常来说,在证券经纪业务营销实务中,差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能够更好的提升业绩。A、正确 B、错误(133)证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户白色背景的彩色正面头部照片。A、正确 B、错误
(134)证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。A、正确 B、错误
(135)我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。A、正确 B、错误
(136)目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。A、正确 B、错误
(137)证券经纪商必须承担一定的义务,这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则,例如,是坚持客户优先、委托优先;坚持为客户负责,接受客户的全权委托等。A、正确 B、错误
(138)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。A、正确 B、错误
(139)公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。A、正确 B、错误
(140)结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)A、正确 B、错误
(141)证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。A、正确 B、错误
(142)按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。A、正确 B、错误
(143)投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。A、正确 B、错误
(144)根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。A、正确 B、错误
(145)按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。A、正确 B、错误
(146)证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A、正确 B、错误
(147)证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务必须已满5年。A、正确 B、错误
(148)在融资融券业务中，证券登记结算机构为客户开立客户信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。A、正确 B、错误
(149)结算参与人若被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。A、正确 B、错误
(150)证券公司对客户融资融券的授信期限不得超过3个月。A、正确 B、错误
第五篇：【 标 题 】重庆市城镇房地产交易管理条例
【 标 题 】重庆市城镇房地产交易管理条例 【颁布时间】2002-6-7 【法律级别】市 【法律类别】房屋管理 【内容来源】 【 发布者 】su
【录入时间】2003-11-19 16:50:01 【相关链接】 无
【正文】
重庆市城镇房地产交易管理条例
（2002年6月7日重庆市第一届人民代表大会常务委员会第四十次会议通过）
第一章
总 则
第一条 为规范城镇房地产交易行为，维护房地产市场秩序，保障房地产权利人的合法权益，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》等法律和行政法规，结合本市实际，制定本条例。第二条 在本市城镇规划区范围内国有土地上的房地产交易及其相关活动，适用本条例。
第三条 房地产交易应遵循平等自愿、诚实信用、公平公正和房屋所有权与其占用范围内的土地使用权主体一致的原则。
房地产交易管理应遵循集中管理与分级管理相结合、依法保护房地产权利的原则。第四条 市房地产行政主管部门负责全市房地产交易的监督管理和本条例的组织实施。
区、县（自治县、市）房地产行政主管部门负责本条例规定范围内房地产交易的监督管理。
工商、建设、规划、财政、物价、税务等部门应当按职责分工，协助房地产行政主管部门做好房地产交易管理工作。
第五条 房地产交易管理机构按照本条例的规定及市和区、县（自治县、市）房地产行政主管部门委托的权限，负责房地产交易管理的日常工作。
第二章 房地产转让
第一节 一般规定
第六条 房地产转让是指房地产权利人通过法定程序，将其房屋所有权连同该房屋占用范围内的国有土地使用权转移给他人的行为。主要包括： ㈠ 买卖（含以房地产清偿债务，下同）； ㈡ 赠与、继承、划拨； ㈢ 产权调换；
㈣ 以房地产合资合作、作价入股，房地产权属发生转移的； ㈤ 因收购、兼并或合并企业，房地产权属发生转移的；
㈥ 房屋拆迁中，房屋所有权人以产权调换形式获得的期房权利转移的； ㈦ 法律、法规规定的其他情形。第七条 有下列情形之一的房地产，不得转让： ㈠ 按有关法律、行政法规规定，不得转让的； ㈡ 权属证明文件与标的物不符的；
㈢ 权属证明文件被注销、吊销或其他原因失去效力的； ㈣ 属拆迁冻结通知书确定的时效范围的。
第八条 同幢房屋分割转让的，各房地产权利人按相应比例占有土地使用权。建筑设计为独立成套的房屋不得分割转让。
配套使用的房屋附属设施、附属设备、共用部位不得单独分割转让。
第九条 房地产转让应签订书面合同。房地产转让人在转让合同签订之日起三十日内，应持相关的房屋所有权连同该房屋占用范围内的国有土地使用权证明文件和书面合同到所在地的房地产交易管理机构申办房地产转让登记手续。
对符合转让登记条件的，房地产交易管理机构应自受理之日起五个工作日内办结转让登记手续；对不符合转让登记条件的，应自受理之日起三个工作日内作出不予登记的决定并书面说明理由。第十条 房地产转让，与转让人具有共有关系的房地产权利人、与转让人具有租赁关系的承租人依次享有优先购买权。房地产转让人应当在房地产转让书面合同签订前三十日通知共有权人或承租人。
对涉及共有关系的房地产转让，转让人在申办转让登记手续时，应当出具其他共有人同意转让或者放弃优先购买权的书面意见并对其真实情况负责。
第十一条 房地产转让，转让人应当向受让人如实告知房地产权属、质量安全现状和有关抵押关系、共有关系、租赁关系等情况。
第十二条 房地产转让当事人在申办转让登记手续时，应当如实申报房地产交易价格，并按国家及本市的有关规定缴纳税费。
除法律、法规另有规定的外，房地产转让价格由交易各方协商议定。
第二节 商品房销售
第十三条 商品房销售包括商品房现售和商品房预售。
商品房销售以套内建筑面积作为计价依据。商品房买卖合同及商品房权证应载明共用部位及设施。商品房现售，按国家及本条例的有关规定执行。
商品房预售，预售人应当取得房地产行政主管部门核发的《商品房预售许可证》。未取得《商品房预售许可证》的，不得进行商品房预售。第十四条 取得《商品房预售许可证》，应当具备下列条件： ㈠ 持有营业执照和房地产开发资质等级证书；
㈡ 持有土地使用权批准文件；以出让方式获得土地使用权的，已按照土地管理法律法规的规定，交付了全部土地使用权出让金，取得土地使用权证书； ㈢ 持有建设工程规划许可证和建设工程施工许可证；
㈣ 按提供预售的商品房计算，投入开发建设的资金达到建设总投资的百分之二十五以上，且拟预售的房屋属多层的，完成主体建筑封顶，属高层的，已建房屋面积应达到规划批准的拟建房屋面积的三分之一以上；
㈤ 商品房预售方案。预售方案应当说明商品房的位置、装修标准、施工进度和竣工、交付使用时间、预售总面积、交付使用后的物业管理等内容，并附有专业资质的房地产测绘机构出具的《商品房预售面积预测绘报告书》；
㈥ 已在项目所在地商业银行开设商品房预售款专用帐户并签订了监管协议； ㈦ 涉及房屋拆迁的，已取得房屋拆迁行政主管部门核发的拆迁许可证书； ㈧ 拟预售商品房及其占用范围内的土地使用权未设定抵押权； ㈨ 法律、法规规定的其他条件。
进行小区建设的，预售人可以分期向房地产行政主管部门申办《商品房预售许可证》。
第十五条 渝中区、江北区、南岸区、沙坪坝区、九龙坡区、大渡口区、北碚区、渝北区、巴南区的《商品房预售许可证》由市房地产行政主管部门核发，其他地区的《商品房预售许可证》由所在区、县（自治县、市）房地产行政主管部门核发，有关具体事项可以委托房地产交易管理机构办理。房地产行政主管部门收到申请后，应当依照本条例规定的条件对项目进行核实，自受理申请之日起七个工作日内，对符合条件的项目核发《商品房预售许可证》；对不符合条件的，应当在三个工作日内书面通知申请人并说明理由。
第十六条 《商品房预售许可证》应当载明预售人的名称和预售商品房项目的座落位置、栋号、房号、楼层、用途、建筑面积。
准予预售的商品房总面积不得超过国有土地使用权出让合同约定的商品房总面积。第十七条 商品房预售，预售人应向预购人提供下列资料或其复印件： ㈠ 法人营业执照；
㈡ 土地使用权批准文件； ㈢《商品房预售许可证》；
㈣《商品房预售面积预测报告书》； ㈤ 项目及其配套设施的平面示意图； ㈥商品房的结构、户型、装修标准；
（七）施工进度和竣工交付使用时间；
（八）预售商品房价格、付款方式和商品房预售款专用帐户。
第十八条 商品房预售，预售人与预购人签订书面的商品房买卖合同。预售人应当在签约之日起十日内持商品房买卖合同，向核发《商品房预售许可证》的房地产行政主管部门办理登记备案手续。未经登记备案的商品房买卖合同，不能对抗第三人，由此造成的损失，由预售人承担。预售合同未登记备案的，按下列顺序确定预购人的权利： ㈠已交付价款及预购商品房的； ㈡已交付价款未交付预购商品房的；
㈢未交付价款及预购商品房的，以签订合同的时间为序。
第十九条 商品房预售时，预售款应当由预售人委托设立预售款专用帐户的商业银行代为收取，预购人凭银行缴款凭证向预售人换领发票。代收预售款的商业银行有监督预售款的义务。
第二十条 预售款应当专款专用，由具备合法资质的工程监理机构根据建筑工程承包合同规定的进度计划和工程实际进度，书面通知代收预售款的银行向预售人划款。未经工程监理机构书面通知，代收预售款的银行不得直接向预售人划款。
工程监理机构和代收预售款的银行对预售资金监管不当，给预购人造成损失的，应当与预售人承担连带赔偿责任。
一个预售项目只能开设一个商品房预售款专用帐户；多个预售项目应当分别设立商品房预售款专用帐户。
第二十一条 预售人将已经抵押的商品房进行预售，必须经抵押权人书面同意并书面告知预购人；已经预售的商品房不得进行抵押。
第二十二条 预售人改变已经预售商品房项目的建筑容积率或改变已预售商品房的户型、结构、环境整体布局，须经规划、土地房屋、建设、消防等行政管理部门批准，并委托原测绘机构对预售面积进行重新测算，办理《商品房预售许可证》变更手续。
非因基础设施建设或公共利益需要，规划、土地房屋、建设、消防等行政管理部门不得对已预售的商品房项目的建筑容积率或户型、结构、环境整体布局作变更审批。
经规划、土地房屋、建设、消防等行政管理部门批准，预售人改变已预售商品房的建筑设计，涉及合同约定的预购人权益的，预售人应当在有关部门批准之日起十日内，书面通知预购人，与预购人协商变更或者解除商品房买卖合同，并在变更或解除合同之日起十五日内，向原核发《商品房预售许可证》的房地产行政主管部门办理变更或注销手续。
预售人未经规划、土地房屋、建设、消防等行政管理部门批准，擅自提高建筑容积率或改变商品房买卖合同约定的商品房户型、结构、装修标准、环境整体布局，损害预购人权益的，预购人可以解除合同，并由预售人承担相应的赔偿责任，预购人未解除合同的，可不承担所购商品房改变后所获增值部分的价款。
第二十三条 预售人转让已部分预售的在建商品房项目的，应自批准转让之日起十五日内书面告知预购人。预购人在被告知之日起三十日内，有权解除商品房买卖合同，收回已付购房款及其利息，预售人应当在解除合同之日起十五日内到原合同登记备案部门办理注销手续；预购人愿意继续履行商品房买卖合同或到期未提出异议的，原预售人的权利义务全部转移给项目受让人，预购人和项目受让人应当向原核发《商品房预售许可证》的房地产行政主管部门办理商品房预售变更登记。
第二十四条 转让在建商品房项目的预售人，应自签订项目转让合同之日起，停止预售商品房并公示项目转让情况；受让人未换领《商品房预售许可证》的，不得预售商品房。第二十五条 预购的商品房在合同登记备案后交付使用前可以再转让。
预购商品房再转让的，预购人应当书面告知预售人，再转让双方应在原合同上记载有关合同权益转让事项，并向原登记机关办理合同登记备案手续。
预购商品房再转让的，原合同约定的权利、义务随之转让。超出原合同约定范围内的补充约定，再转让人应与再受让人签订补充条款。
第二十六条 预售商品房项目竣工后应经规划、土地房屋、建设、消防等行政管理部门验收合格后才能交付使用。预售人应在预售商品房项目交付使用后十五日内到房地产行政主管部门交回该项目的《商品房预售许可证》。
预售人应自预售商品房交付使用之日起六十日内，为预购人办理土地使用权变更和房屋所有权登记手续；属现售商品房的，房地产开发企业应自销售合同签订之日起三十日内，为商品房购买人办理土地使用权变更和房屋所有权登记手续。
对具备登记条件的，有关权属登记部门应当自受理申请之日起十五个工作日内，核发土地使用权和房屋所有权证书；对不符合登记条件的，作出书面决定并说明理由。
因预售人的原因，致使预购人无法办理房地产权属登记超过六个月的，双方有约定的按约定处理；未约定的，预购人可以退房，并要求预售人承担赔偿责任。
第三章 房地产抵押
第二十七条 房地产抵押，当事人应签订书面抵押合同，并向所在地的房地产交易管理机构申请办理抵押登记手续。其中，以跨区、县（自治县、市）的多处房地产设定同一抵押权的，应向市房地产交易管理机构提出抵押登记申请。
房地产交易管理机构应自收到申请之日起二个工作日内提出受理意见，并送房地产行政主管部门办理登记。房地产行政主管部门应对抵押合同涉及的房地产权属的真实性、合法性及是否可以设定抵押关系进行审查，对符合条件的，应自受理之日起五个工作日内办理登记手续；对不符合条件的，应在三个工作日内作出不予登记的决定并书面说明理由。
房地产抵押合同自登记之日起生效，抵押合同登记记载的内容与抵押合同约定内容不一致的，以登记确认的内容为准。
第二十八条 共同共有人以其共有房地产设定抵押，必须经其他共有人书面同意；未经其他共有人书面同意设定的抵押权无效。
第二十九条 两宗以上房地产设定同一抵押权时，该抵押权为不可分担保物权。
第三十条 抵押已出租的房地产的，抵押权实现后，租赁合同在有效期内对抵押物的受让人继续有效。
出租已抵押的房地产的，抵押权实现后，租赁合同对受让人不具有约束力。
第三十一条 贷款购买房地产并以拟购房地产作为抵押物的，购买者、金融机构、开发商应当共同签订房地产抵押贷款合同。
第三十二条 尚未到期的抵押房地产因城市建设需要被拆迁的，抵押人应当及时通知抵押权人，债务人可以提前清偿债务或由抵押人提供其他担保。
债务人无法提前清偿债务或抵押人不能提供其他担保的，拆迁安置取得的房地产为抵押财产。第三十三条 已设定抵押的房地产，抵押人如需对房屋翻建、扩建或改变用途时，必须取得抵押权人的书面同意，对抵押合同的内容作相应变更，并到原登记部门办理抵押合同变更登记手续。第三十四条 抵押期间，抵押人转让已办理抵押登记的房地产的，应当书面通知抵押权人并书面告知受让人转让房地产已抵押的情况；抵押人未书面通知抵押权人或者未书面告知受让人的，转让行为无效，由此给受让人造成的损失，由抵押人承担。转让房地产的价款低于其担保债务的，抵押权人可以要求抵押人提供相应的担保；抵押人不提供的，不得转让抵押房地产。
第三十五条 下列房地产不得设定抵押： ㈠ 法律、法规规定不得转让的房地产；
㈡ 作为文物保护的建筑和有重要纪念意义的其它建筑物；
㈢ 学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体用于公益目的的房地产，但以用于非公益目的的房地产为自身债务设定抵押的除外； ㈣ 已出售给他人但尚未办理权属登记的现房； ㈤ 法律、法规禁止抵押的其他情形。
第四章 房地产租赁
第三十六条 房地产租赁，是指出租人基于房屋所有权将其房地产出租给承租人使用，由承租人支付租金的行为。房地产租赁包括房地产现房租赁和商品房预租。
商品房预租是指房地产开发企业或商品房预购人以预售（购）房的租赁期权让渡给预租人并收取租金的行为，包括以在建的商场、铺面、市场摊点或办公用房向社会公开招租和以在建商品住宅、公寓楼预约出租。
房屋所有权人、使用权人以联营、承包、入股等名义让渡房地产使用权的，视为房地产租赁。第三十七条 有下列情形之一的房地产不得租赁： ㈠ 未依法取得房地产权属证明文件的； ㈡ 共有房屋未经全体共有人书面同意的； ㈢ 未经批准擅自改变房地产用途的； ㈣ 已被鉴定为危险房屋的；
㈤ 司法机关和行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式限制房地产权利的； ㈥权属有争议的； ㈦违法建筑；
㈧依法以出让方式取得的国有土地使用权未达到法律、法规规定的转让条件的； ㈨以划拨方式取得国有土使用权的建设项目按经批准的规划设计方案尚未竣工的； ㈩法律、法规规定禁止出租的其他情形。第三十八条 房地产租赁双方应依法签订书面合同，租赁合同应当载明房屋用途，房地产租赁双方应自合同签订之日起三十日内持房地产权属证明文件、身份证明文件和租赁合同向所在地房地产行政主管部门或其委托的交易管理机构申请办理合同登记备案手续。未经登记备案的租赁合同，不能对抗第三人。
符合条件的，房地产行政主管部门或其委托的房地产交易管理机构应自受理申请之日起三个工作日内办理租赁合同登记备案手续。
第三十九条 租赁期内，承租人与他人互换房地产使用权或转租房地产的，必须征得原出租人书面同意，重新签订租赁合同，并到原租赁合同登记备案部门办理合同变更登记备案手续。
第四十条 以营利为目的，将以划拨方式取得使用权的国有土地上建成的房屋出租或以划拨方式取得土地使用权的已竣工建设项目的空地出租的，出租人应当依照有关规定向土地行政主管部门缴纳租金中所含土地收益。
土地收益收缴的具体标准和办法，按市人民政府的有关规定执行。
第四十一条 出租公有住房，应当执行国家和市人民政府规定的租赁政策。公有非住宅、私有房屋出租，由租赁双方协商议定租金和其他租赁事项，但国家和本市另有规定的，从其规定。
公有住房使用权及被拆除公有房屋使用人的安置权利，在征得房屋所有权人同意后，可以依照有关规定转让，原租赁关系同时终止，由受让人与房屋所有权人重新签订租赁合同。抵押人出租已抵押的房地产，应经抵押权人书面同意并书面告知承租人。
第四十二条 租赁住宅从事生产经营活动的，须按照有关法律法规的规定，报请所在地土地、房屋行政主管部门批准，并按规定缴纳土地收益。
第五章 房地产中介服务
第四十三条 从事房地产中介服务的机构应持有工商营业执照和相应的房地产中介服务机构资质证书。
房地产评估机构的资质管理，按市政府有关规定执行。
第四十四条 设立房地产中介服务机构，须持市房地产行政主管部门提出的资质初步审查意见，到工商行政主管部门办理登记注册。
第四十五条 申请房地产中介服务机构资质初审，应当提供下列资料： ㈠有自己的名称、组织机构、章程；
㈡有三十万元以上的注册资金的验资证明； ㈢有固定的服务场所；
㈣从事房地产咨询业务的，具有房地产及相关专业中等以上学历、初级以上专业技术职称人员须占总人数的百分之五十以上。从事房地产评估业务的，须有规定数量的房地产估价师。从事房地产经纪业务的，须有规定数量的房地产经纪人；
㈤房地产专业中介服务人员的资格证书和聘用合同。
市房地产行政主管部门应自收到房地产中介机构资质初审申请之日起十个工作日内发出书面审查意见。
第四十六条 房地产中介服务机构应自领取法人营业执照之日起三十日内持工商营业执照副本到市房地产行政主管部门申请核发资质等级证书。
符合条件的，市房地产行政主管部门应自受理申请之日起十个工作日内核发房地产中介服务机构资质证书；不符合条件的，应在五个工作日内作出不予核发资质证书的决定并书面说明理由。资质管理的具体规定由市房地产行政主管部门另行制定。
第四十七条 房地产中介服务机构变更或终止，应自工商行政主管部门核准之日起三十日内向市房地产行政主管部门申请办理资质证书的变更或注销手续。第四十八条 房地产中介机构承办业务时，应当与委托人签定书面合同，明确规定双方的责任，也可以按照国家规定办理相应的保险。
第四十九条 房地产中介从业人员管理实行资格认证制度。
从事房地产中介服务业务的人员，应当取得专业资格证书并经市房地产行政主管部门注册。取得资格证书的房地产中介服务人员不得以个人名义从事房地产中介业务。
第六章 法律责任
第五十条 未按规定申办房地产预售合同登记备案的，由房地产行政主管部门责令责任人补办登记备案手续，给予转让价款百分之五以上百分之十以下的罚款；给对方造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第五十一条 未取得《商品房预售许可证》预售商品房的，由房地产行政主管部门责令其停止交易活动、退还预售款，并处已收取的预售款百分之五以上百分之十以下的罚款。
第五十二条 不按套内建筑面积计价销售商品房或者将未经规划、土地房屋、建设、消防等行政管理部门验收以及验收不合格的商品房交付使用的，由房地产行政主管部门责令改正，并处违法行为所涉商品房交易金额百分之五至百分之十的罚款。
预售人未经规划、土地房屋、建设、消防等行政管理部门批准，擅自提高建筑容积率或改变商品房户型、结构、环境整体布局的，由有关行政管理部门依照有关规定予以查处。
第五十三条 因房地产经营者的责任，致使房地产交易合同解除的，经营者应退还购房者已付的购房款及其利息，赔偿购房者已支付的有关税费等损失。
第五十四条 未取得房地产中介服务机构资质证书从事房地产中介业务或超越执业范围从事房地产中介业务的，由市房地产行政主管部门责令其限期改正，可处一千元以上一万元以下的罚款。第五十五条 未取得房地产中介服务资格或者取得资格证书的房地产中介服务人员以个人名义从事房地产中介业务的，由市房地产行政主管部门责令改正，没收违法所得，可处二百元以上一千元以下的罚款；逾期不改正的，吊销其资格证书。
第五十六条 违反本条例规定将预售商品房预售款挪作他用的，由市或区、县（自治县、市）房地产行政主管部门责令其限期改正，处挪用款额百分之五以上百分之十以下的罚款；逾期不改正的，注销《商品房预售许可证》，并可由建设行政主管部门降低或取消其开发资质；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十七条 房地产行政主管部门及其工作人员有徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、索贿、受贿等违法违纪行为的，视其情节轻重，由所在单位、行政主管部门或行政监察机关依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，由司法机关依法处理。给管理相对人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十八条 房地产交易管理机构及其工作人员在房地产交易登记工作中，不遵守法定期限及程序的，由房地产行政主管部门责令改正，并可视其情节轻重给予行政处分。
房地产交易登记机构及其工作人员在房地产交易登记工作中因工作失误给房地产权益人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十九条 当事人对房地产等行政主管部门的具体行政行为不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第七章 附则
第六十条 房地产交易合同、预售资金监管协议的示范文本，由市房地产行政主管部门、市工商行政主管部门统一印制。
第六十一条 房地产行政主管部门及房地产交易管理机构应将房地产产权及转让资料提供社会公开查询。
第六十二条 本条例自2002年8月1日起施行。
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