民生证券内部的项目审核流程

第一篇：民生证券内部的项目审核流程

民生证券内部的项目审核流程

公司严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，建立了完善的项目审核流程，具体如下：

（一）项目立项程序

根据《民生证券有限责任公司投资银行业务项目管理办法（修订）》，公司设立项目立项审核委员会，对主承销保荐项目和分销项目（含其他须证监会审核的项目）立项进行审查，决定是否立项。项目立项审核委员会由公司分管领导、投资银行事业部负责人、质控综合管理部负责人、各业务部门负责人和保荐代表人代表等组成，成员不少于7人，由公司分管领导担任主任委员，2/3以上成员投票同意立项的方为通过。具体立项程序如下：

1、项目立项条件

（1）项目组对目标企业进行过实地考察或调研；

（2）项目组按民生证券《投资银行业务项目管理办法》的要求制作完备的调查提纲，初步完成对企业的尽职调查，并根据企业提供的资料编制详尽的调查报告；

（3）目标企业与民生证券具备明确的合作意向；

（4）民生证券或投资银行事业部确定的重点项目。

2、项目立项程序

（1）项目组填报《投资银行事业部项目立项申请表》，并向所在业务部门提交书面的项目立项申请报告，由业务部门负责人组织本部门业务人员进行审议。

（2）项目组将立项申请报告和部门负责人签署的《投资银行事业部项目立项申请表》一并报送质控综合管理部审核，必要时质控综合管理部可在对申请立项的项目安排实地考察后提交项目立项审核委员会。

（3）项目立项审核委员会在接到项目立项申请材料后，于5个工作日内安排评审工作会议，对申请立项项目的财务、法律、科技含量及成长性等做出基本的评判，并签署《投资银行事业部项目立项审核表》。

评审会议通过后，由质控综合管理部下发《投资银行事业部项目立项通知书》。

（4）项目立项审核委员会在认为必要时，可以将立项报告提交公司内核小组讨论以决定是否同意立项。

（二）项目审核程序

公司对项目实行业务部门→质控综合管理部→内核小组分级审核制度，具体审核程序如下：

1、业务部门审核

证券发行项目申报材料制作完毕后，项目负责人、保荐代表人、业务部门负责人负责对全套申报材料和工作底稿进行全面审核，评估项目在法律、政策、管理、资产、财务、技术等方面存在的风险，对项目质量和材料制作质量进行部门评价。

业务部门对符合要求的项目提前五个工作日向质控综合管理部提交《项目内核申请书》、项目内核申请报告、全套申报材料（招股说明书、审计报告、律师工作报告及法律意见书电子版）及承诺函。

2、质控综合管理部审核

质控综合管理部受理申请后，须同时将全套申报材料以电子邮件、书面等形式送达各内核委员，并组织相关人员在五个工作日内完成审核工作，并将质控综合管理部的初审意见及时通知项目组，项目组须根据初审意见进行书面回复或修改材料。质控综合管理部在报经主管领导同意后安排内核会议。

若质控综合管理部认为：项目存在较大风险且无法规避或排除时，经公司分管领导批准后可放弃该项目；对于重大问题或疑难问题难以把握时，可提请召开内核会议讨论决定。质控综合管理部认为必要时，可安排相关人员进行现场内核。

3、内核小组审核

内核会议审核是指经质控综合管理部初审并报主管领导同意后召集内核小组成员召开内核会议，按照中国证监会的有关规定，对项目进行全面审核并提出审核意见，确保申请材料中所有重要方面不存在重大法律、法规和政策障碍，符合发行上市要求，具备向中国证监会（或证券交易所）推荐条件。公司内核小组由投行主管领导及质控综合管理部、风险管理总部、研究所、投资银行业务部门专业人士和外聘专家共同组成。

第二篇：2018质量体系内部审核流程

XXXXXXXX科技有限公司

2018质量体系内部审核流程及要点： 参与人员：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX

1.质量部（实验室）

对照各检验规程查看如下记录 : 原材料检验记录、半成品检验记录、成品检验记录，原料及成品的不合格判定处置记录、原材料留样记录及追踪、成品发货留样及追踪、实验设备保养计划，保养记录、计量仪器校准记录、交接班记录等 2.维修车间

设备维修保养计划，设备维修记录，设备保养记录，叉车保养记录 3.仓库

入库台账，出库台账，仓库清洁记录，仓库灭鼠灭虫记录，出货装运车辆检查记录，医用急救箱配备药物检查 4.车间

操作规程，点检记录、设备运行状况统计记录、投料及生产记录（涉及原材料追踪），车间清洁记录，装料间灭虫灭蝇记录，质量考核办法，质量目标奖罚记录, 生产计划 5.人事

员工培训计划，培训记录，各岗位人员评价记录 6.采购

采购计划，采购合同，供应商资质评价记录，供应商评价记录 7.办公室

各部门质量目标达成统计，文件发放回收记录，质量体系内审计划, 审核报告，外来文件清单 8.销售

销售合同台账，客户满意度调查记录，客户投诉处理记录、客户退货记录、9.厂区

厂区灭虫记录，厂区卫生区域划分及清洁记录

第三篇：1.0管理处内部流程审核管理要求

长城物业集团股份有限公司

子公司标准版 管理处内部流程审核要求

品质管理手册－服务测量监视 编号：CCPG/F-0703-C201 版号/改次：C/0 工作文件

密级：D

1.0 总体要求

1.1子公司通过定期内部审核，对管理处运作体系、物业服务提供以及顾客需求和期望的满足程度进行监视和测量；

1.2管理处内部审核由子公司品质管理部门/物业管理部门具体组织实施； 1.3审核人员应具备内部审核员资格，或在规定时间内取得内部审核员资格；

1.4子公司在专业服务供方以外建立内部和外部的专业人员借调渠道（顾客服务、秩序服务、工程服务、保洁服务和园艺服务），并明确借调人员的报酬，以便协助子公司对管理处的专业审核；

1.5审核组人员是代表子公司或子公司总经理对管理处进行审核，应基于事实和数据独立地做出真实准确的公正表达和判断。

2.0 审核计划 2.1审核计划

2.1.1子公司管理者代表应组织职能部门编制《管理处审核计划》，并经子公司总经理审批后发布；

2.1.2审核频次：正式运作的管理处每月应进行一次内部审核；

2.1.3审核时间：7万㎡以内的住宅或2万㎡以内的写字楼，审核时间不少于半天，7万㎡以上的住宅或2万㎡以上的写字楼，审核时间不少于一天；

2.1.4审核范围：管理处体系文件（说到）、体系文件执行情况（做到）和体系文件执行的结果（有效）；

2.2审核实施计划（每次审核计划）

2.3审核实施前五天，子公司物业管理部/品质管理部应编制《管理处审核实施计划》，并报子公司管理者代表批准后，发送给拟审核的管理处及相关职能部门； 2.3.1审核目的

a.识别管理处体系潜在的改进内容；

b.审核管理处品质圈管理要求的符合性（对管理处的管理要求是否得到执行、物业服务结果是否有效的间接验证）；

c.管理处其它管理要求的符合性，如财务、顾客、学习与成长的相关管理要求； d.根据管理处的具体情况，明确本次针对性的主要审核目的。2.3.2审核准则和引用文件

长城物业集团股份有限公司

子公司标准版 管理处内部流程审核要求

品质管理手册－服务测量监视 编号：CCPG/F-0703-C201 版号/改次：C/0 工作文件

密级：D

a.审核准则是确定符合性的依据，对物业服务是否安全、整洁、完好、温馨是对管理处审核的根本准则；

b.公司管理纲要、子公司管理大纲以及管理处的服务规范和管理要求（重点引用文件为《测量监视管理要求》、《统计分析管理要求》、《纠正预防管理要求》和《失效补救管理要求》、《投诉处理管理要求》）；

c.ISO9001、ISO14001、OHSAS18001和卓越绩效准则； d.物业相关法律法规的要求；

e.编制审核实施计划时，应明确引用的具体文件名称。2.3.3审核范围

a.物业服务合同以及法律法规约定/规定的物业服务内容与责任和义务； b.顾客、秩序、工程、保洁和园艺等服务提供过程；

c.根据管理处的具体情况，确定每次针对性的重点审核范围，如工程服务的设施设备完好性、秩序服务的安全性、顾客服务的员工礼仪等等。

2.3.4对首次会议、文件及现场审核、审核人员讨论、拟定审核结论和末次会议等提出日程安排，并形成《审核日程表》。2.3.5审核人员

a.审核应由子公司总经理指定的（管理者代表）副总经理或物业总监担任审核组组长； b.审核组由2~3名成员组成，审核组成员的专业知识结构应搭配合理；

c.正式运作的管理处较多时（如超过15个管理处），子公司可成立多个审核组对管理处进行审核，必要时也可按月进行交叉审核；

d.涉及将专业性强的审核项目作为主要审核目的时（如设施设备完好性审核），子公司可借调

3.2 审核实施

3.2.1 审核实施过程，管理处应安排全程陪同人员；

3.2.2依据审核准则和引用的具体文件（如管理要求、物业服务规范、审核清单）收集和验证相关信息，如工作记录；

3.2.3对上次审核报告提出的纠正/预防措施落实情况进行验证； 3.2.4对反映到子公司或在CRM系统反映的问题进行检验； 3.2.5在物业服务现场随机抽样进行稽核并记录； 3.2.6对管理处的顾客进行随机抽样面谈并记录；

3.2.7在审核过程发现的不符合项，应当场指出并取得管理处陪同人员的确认。

3.3审核人员应就审核发现的不符合项区分重大的、一般的和观察的类别，并进行讨论，形成共识，作为审核结论；

3.4末次会议由审核组组长主持，参加人员为首次会议人员； 3.4.1审核组组长宣布审核发现的结果；

3.4.2对重大不合格项，以及重复出现的一般不合格项和多次出现的观察项发出纠正/预防通知单；

3.4.3审核组组长就审核发现的不合格项要求管理处采取书面对策措施，并承诺实施期限。

4.0 审核跟踪与报告

4.1审核组在管理处承诺的实施时限，对审核发现的不合格项进行纠正/预防验证，对得到有效纠正/预防的不合格项进行关闭；

4.2审核组组长应在审核末次会议结束后的二天内进行审核总结并形成报告； 4.3管理处审核报告将作为管理处绩效目标计划评估的重要依据； 4.4管理处审核报告将是子公司管理评审的重要输入；

4.5子公司总经理应在子公司办公例会上，对各管理处的审核报告进行评价；

4.6管理处审核资料应进行整理归档，如管理处审核计划、审核实施计划、审核清单、会议纪要、纠正/预防通知单和内部审核报告。

5.0 支持性文件

5.1 《管理处内部审核实施计划》 5.2 《管理处秩序审核清单》

长城物业集团股份有限公司

子公司标准版 管理处内部流程审核要求

品质管理手册－服务测量监视 编号：CCPG/F-0703-C201 版号/改次：C/0 工作文件

密级：D

5.3 《管理处顾客审核清单》 5.4 《管理处工程审核清单》 5.5 《管理处园艺审核清单》 5.6 《管理处保洁审核清单》 5.7 《管理处品质审核清单》 5.8 《管理处内部审核报告》

编 写 人 C/0：郝进清 编写时间 2008-10-29 申请人：蒋伟

批准人：陈耀忠

审核人：梁志军 发布日期：2008-10-30

第四篇：2、内部流程审核管理要求

长城物业集团股份有限公司

内部流程审核要求

物业运营－质量控制 版号/改次：C/0 工作文件 编号：CCPG-0407-C201 密级：D

1.0 总体要求

1.1 内部流程审核是针对管理处的内部流程审核，是体系内部审核的一个组成部分。

1.2 内部流程审核管理应执行《体系审核管理程序》和《不合格控制与纠正预防程序》相关

要求。

1.3 区域公司通过定期的内部流程审核，对管理处运作体系、物业服务提供以及顾客需求和

期望的满足程度进行监视和测量。

1.4 管理处内部流程审核由区域公司品质管理部门（或物业管理部门）具体组织实施。

1.5 审核人员应具备内部审核员资格，或在规定时间内取得内部审核员资格。

1.6 区域公司应在专业服务供方以外建立内部和外部的专业人员（顾客、秩序、工程、保洁

和园艺等专业）借调渠道，并明确借调人员的报酬，以便协助开展对管理处的专业审核。

1.7 审核组人员是代表区域公司（或区域公司总经理）对管理处进行审核，应基于事实和数

据独立地做出真实准确的公正表达和判断。

2.0 审核计划

2.1 区域公司管理者代表应组织相关职能部门编制《管理处内部流程审核计划》，并经

区域公司总经理批准后发布。

2.2 审核频次

2.2.1 管理处每月应至少进行一次内部流程审核，其中，区域公司物业分管副总经理应参加

被集团确定为重点物业项目的内部流程审核。

2.2.2 区域公司所在城市外的管理处，区域公司物业分管副总或品质管理部门经理每季度至

少应到现场参加一次内部流程审核。

2.3 审核时间：七万㎡以上的住宅类或三万㎡以内的公建类物业项目，以及被集团确定为重

点物业项目审核时间不应少于一天；其余物业项目审核时间不应少于半天。

3.0 审核实施计划（每次审核计划）

3.1 审核目的3.1.1 了解管理处体系文件的适宜性（说到）、体系文件的执行情况（做到）和体系文件执

行的结果（有效），识别管理处运作体系潜在的改进机会。

内部流程审核要求

工作文件

3.1.2 审核管理处品质圈运作的符合性、有效性（对管理处的管理要求是否得到执行、物业

服务结果是否有效的间接验证）。

3.1.3 审核管理处的PMS/CRM系统是否得到有效运行。

3.1.4 根据管理处的具体情况，明确本次针对性的主要审核目的。3.2 审核准则和引用文件

3.2.1 “安全、整洁、完好、温馨”的质量方针，是对管理处流程审核的根本准则。3.2.2 管理处的服务规范和管理要求（重点引用文件为《测量监视管理要求》、《统计分析管

理要求》、《纠正预防管理要求》、《失效补救管理要求》、《投诉处理管理要求》、《工作检查作业指导书》、《品质检验作业指导书》、《检查统计作业指导书》、《检验统计作业指导书》等）。

3.2.3 管理处主要管理团队的工作要求（重点引用文件为《经理例行工作》、《品质主管例行

工作》、《工程主管例行工作》、《客户服务主管例行工作》、《保洁主管例行工作》、《秩序主管例行工作》、《园艺主管例行工作》、《专业计划管理要求》等）。

3.2.4 PMS/CRM系统管理要求（重点引用文件为《PMS系统应用管理程序》、《CRM系统应用

管理程序》、《PMS系统业务管理要求》、《CRM系统业务管理要求》、《呼叫服务管理程序》、《呼叫服务管理要求》）。

3.2.5 ISO9001、ISO14001、OHSAS18001和卓越绩效准则。

3.2.6 集团发布或区域公司发布的其它相关文件（如《物业运营手册》相关文件），以及物

业相关法律法规的要求。

3.2.7 审核员编制《内部流程审核清单》时，应明确引用的具体文件名称。3.3 审核范围及重点

3.3.1 处于前期运作筹备、集中入住与装修阶段的管理处，对其审核的重点是《前期物业工

作指引》的应用情况。

3.3.2 处于正常期的管理处，对其审核的重点包括：物业服务合同以及法律法规约定/规定的物业服务内容、责任和义务；顾客、秩序、工程、保洁和园艺等服务提供过程。

3.3.3 根据管理处的实际情况和不同的审核目的，确定每次审核的重点，如工程服务的设施

设备完好性、秩序服务的安全性、顾客服务的员工礼仪等等。

3.3.4 审核人员应将上次审核中发现的或上级要求整改的不合格改进及关闭情况列为审核

内部流程审核要求

工作文件

重点内容。

3.4 审核日程

3.4.1 对首次会议、现场审核、审核小组会议、末次会议等应形成具体的《审核日程表》。3.4.2 正式审核实施前五天，区域公司物业管理部门（品质管理部门）应编制《管理处月度

内部流程审核实施计划》，报区域公司管理者代表批准后通知拟审核的管理处。

3.5 审核人员

3.5.1 审核组组长应由区域公司物业分管副总经理（管理者代表）担任。

3.5.2 正式运作的管理处较多时（如超过15个管理处），区域公司可成立多个审核小组对管

理处进行审核，必要时也可按月进行交叉审核。

3.5.3 每个审核小组应由不少于二名的审核员组成，审核员的专业知识结构应搭配合理。通

常每个审核小组可以负责十个管理处的审核工作。

3.5.4 涉及专业性较强的审核项目时（如设施设备完好性的审核），区域公司可借调第三方

专业人员参与，但不得在关联服务供方中借调专业人员。

4.0 现场审核 4.1 首次会议

4.1.1 审核组长负责主持首次会议。管理处经理、品质主管、各专业主管和相关员工应参与

会议，并形成会议签到表。

4.1.2会议的内容是确认本次审核目的、范围、准则和审核日程，以及明确管理处提供支

持和注意的事项。

4.1.3一般情况下，会议时间不超过十五分钟。4.1.4审核实施过程，管理处应安排全程陪同人员。4.2 访谈沟通

4.2.1 根据事先拟定的审核清单，与管理处经理、品质主管、各专业主管分别进行访谈。4.2.2 审核员访谈的原则是：少发言，多倾听，做好记录。

4.2.3 在访谈的过程中审核员注意运用“STAR”的技巧，不断追问当事人，促使其说出具体的案例，包括案例当时的背景、当事人的想法、采取的行动和可能改进的地方。

4.2.4 对上次审核报告提出的纠正/预防措施落实情况进行访谈。

内部流程审核要求

工作文件

4.3 现场验证

4.3.1 现场验证的目的，是对访谈沟通内容的真实性进行确认。

4.3.2 对反映到集团公司或区域公司的顾客投诉，以及在CRM系统、PMS系统反映的问题进

行检验。

4.3.3 在服务现场随机抽样进行稽核并记录。4.3.4 对管理处的顾客进行随机抽样面谈并记录。

4.3.5 对上次审核报告提出的纠正/预防措施落实情况进行现场验证。4.4 得出结论

4.4.1 在审核过程发现的不符合项，审核人员应当场指出并取得管理处陪同人员的确认。4.4.2 审核员应就审核发现的不符合项区分“重大项”、“一般项”、“观察项”等类别，并进

行讨论，形成共识，作为审核结论。

4.4.3 对整改合格后（以一年为限）的不合格项重复出现的或逾期依然未得到全面改进的，审核小组应对其进行升级处理，即：观察项升至一般项，一般项升至重大项。

4.5 末次会议

4.5.1 审核组长负责主持末次会议，参加人员为首次会议的参加人员，必要时相关当事人可

以列席参加。

4.5.2 审核组长作内部流程审核的整体概述。4.5.3 审核员宣布审核发现的结果。

4.5.4 审核组长宣读《不合格报告单》，要求管理处经理承诺整改期限并签字确认。4.5.5 针对审核中发现的重大不合格项，管理处经理应组织人员进行原因分析、对策制定，必要时审核员应给予协助。

5.0 审核跟踪与报告

5.1 审核组在管理处承诺的整改时限，对审核发现的不合格项进行纠正/预防验证，对得到

有效纠正/预防的不合格项进行关闭。

5.2 审核组组长应在末次会议结束后的二天内进行审核总结并形成报告。

5.3 管理处月度内部流程审核报告是管理处体系审核报告的重要组成部分，将作为管理处年

度绩效目标计划评估的重要依据。同时，也是区域公司组织管理评审时的重要输入。

内部流程审核要求

工作文件

5.4 区域公司总经理应在区域公司办公例会上，对各管理处的审核报告进行评价；同时依据

月度内部流程审核结果及质量管理激励方案对管理处进行奖惩。

5.5 管理处审核资料应进行整理归档，如管理处审核计划、审核实施计划、审核清单、会议纪要、不合格报告单和内部审核报告。

5.6 每月5日前，区域公司应将各管理处的上月内部流程审核报告报集团物业管理部门备案。

6.0 支持性文件

6.1 《体系审核管理程序》 6.2 《不合格控制与纠正预防程序》 6.3 《管理处内部审核实施计划》 6.4 《管理处秩序组审核清单》 6.5 《管理处顾服组审核清单》 6.6 《管理处工程组审核清单》 6.7 《管理处园艺组审核清单》 6.8 《管理处保洁组审核清单》 6.9 《管理处经理手册审核清单》 6.10 《管理处内部审核报告》 6.11 《不合格报告单》 6.12 《不合格处理单》

编 写 人 C/0：欧阳华 编写时间

批准人：陈耀忠

2011-2-16

申请人：何 霜 审核人：梁志军 发布日期：2011-2-28

第五篇：内部审核总结报告(参考)

东莞市XXXX五金电子 内部审核总结报告

№：001

QP12-05A

东莞市XXXX五金电子

内部质量体系审核报告

QP12-05A