上工申贝(集团)股份有限公司 项目投资管理办法（合集）

第一篇：上工申贝(集团)股份有限公司 项目投资管理办法

上工申贝（集团）股份有限公司 项目投资管理办法(2009 年3 月第一次修订，2009 年3 月26 日第五届二十三次董事会会议批准)第一章 总 则 第一条 为了规范上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的投资行 为，有效防范投资风险，提高企业投资决策的科学性和民主性，确保投资的有效性，实行项目投资有序操作，提高投资效益，特制订本办法。第二条 本办法适用于公司及境内公司具有控制权的所属各分、子公司（下称“各 企业”）；境外子公司暂不适用。各企业必须在授权范围内严格按照本规定制订投资计划、开展项目的申报、审批、实施、验收等管理。任何企业无权超越范围、自行其是。公司项目投资管理职能部门为投资发展部，各企业应明确项目投资管理部门。第二章 项目投资管理 第三条 本规定所称的项目投资是指包括用货币、实物、股权、无形资产等参与的 总投资在5 万元以上的下列投资行为：

（一）固定资产投资；

（二）基本建设及技术改造；

（三）股权（产权）投资（设立公司、收购兼并、合资合作、增资）、或股权转让； 第四条 项目投资管理是指对项目的投资计划、立项、报批、实施、验收等全过程 实施监控。各企业是投资活动的主体，必须制定并执行投资管理制度和决策程序，建立相应 的管理机构，并报公司备案。2 第三章 项目立项条件 第五条 项目设立应符合以下条件：

（一）符合国家产业政策和公司发展规划；

（二）符合企业布局和结构调整方向；

（三）符合企业发展战略与规划；

（四）突出主业，有利于提高企业核心竞争能力；

（五）非主业投资应当符合企业调整、改革方向，不影响主业的发展；

（六）原则上不投资无控制权，流动性差的参股股权（风险投资除外）；

（七）企业应谨慎投资，投资规模应当与企业资产规模、资产负债水平和实际筹 资能力相适应，其中资产负债率一般控制在70%以内；

（八）充分进行科学论证，预期投资收益应不低于国内同行业平均水平。第四章 项目投资监管职责和管理权限 第六条 项目投资应分级制订投资计划，并进行监督。职责划分如下：

（一）公司主要职责：公司在直接对外投资中履行投资人职责；公司对各企业的 投资履行出资人职责，重点对各企业投资方向、投资计划、投资决策程序和实施过程 进行监管，指导企业建立健全投资管理制度，规范投资决策程序，包括： 1.编制和执行公司年度投资计划； 2.负责公司投资项目的可行性研究，组织专家对重大投资项目进行论证； 3.根据投资决策程序，审议、决定和组织实施公司投资项目； 4.对公司投资项目实施后评价管理和编制投资项目年度分析评价报告； 5.审核各企业的年度投资计划和投资项目，监督投资计划实施，分析、评价投资 效益，检查投资项目运作情况； 6.法律法规和董事会规定的其他职责。

（二）各企业的主要职责： 1.制订投资管理制度，报公司备案； 2.负责编制本企业的年度投资计划，报公司批准后实施； 3.负责本企业投资项目的可行性研究，组织专家对重大投资项目进行论证；3 4.履行投资决策程序和组织实施本企业经批准的投资项目； 5.对本企业投资项目实施后评价管理和编制投资项目年度分析评价报告。第七条 项目投资将根据公司章程、上级主管部门授权及股票上市规则等规定分级 进行项目申报、审批和管理。在审议投资项目时，股东代表应按照派出方的指示发表 意见；派出董事应根据委派方的要求发表意见。公司对各类投资项目实施备案和审批管理。对列入公司和各企业年度投资计划的 主业投资项目，各企业审核后报公司备案或审批；对计划外、主业外、境外和设立新 公司等“三外一新”投资项目，由公司按有关规定履行审批程序。管理权限划分如下：

（一）投资额在5 万元以下的项目，由各企业自行审批；

（二）投资额在5 万元（含5 万元）至50 万元以下的项目，由各企业自行审批，报公司备案。项目申报备案为前备案。

（三）投资额在50 万元（含50 万元）以上的项目，各企业审核后，由公司按规 定审批。

（四）对外投资、资产处置（收购、出售、置换和清理等）单项投资超过公司最近经审计的净资产的10%（连续十二个月内累计超过50%）的项目应由公司董事会审 议通过后提交股东大会审议批准。第五章 投资计划管理 第八条 各企业应当依据其发展战略和规划编制年度投资计划，企业的主要投资活 动应当纳入年度预算。年度投资计划应当包括下列内容：

（一）总投资规模（主业与非主业投资规模）；

（二）资金来源、比重结构、进度安排、投资方式等；

（三）投资项目基本情况（包括项目内容、投资额、资金构成、投资预期收益、实施年限等）。各企业年度投资计划中的投资项目是指按照企业投资管理制度规定由董事会或总 经理（厂长）办公会议研究决定的投资项目（包括子公司投资项目）。第九条 各企业应当按公司要求，在规定时间内报送年度投资计划。4 各企业年度投资计划的报送格式、报送时限等要求，由公司另行规定。第十条 各企业在年度投资计划外追加投资项目或变更投资计划，应当及时将有关 情况报告公司，公司将按本规定进行审核或审批。第十一条 各企业在投资项目实施过程中出现下列情形的,应当重新履行投资决策 程序，并将决策意见及时书面报告公司：

（一）对投资额超出计划或预算20%（含20%）以上的；

（二）资金来源及构成进行重大调整的，或致使企业负债过高，超出企业承受能 力或影响企业正常发展的；

（三）股权结构发生重大变化，导致企业控制权转移的；

（四）投资合作方严重违约，损害出资人权益的；

（五）投资项目发生重大变化的其他事项。第六章 项目立项申请 第十二条 各类投资项目应由项目所在单位根据审批权限向上一级主管部门提出 申请，50 万元以上（含50 万元）项目应编制项目可行性报告。上报项目立项申请应附送以下资料： 1.项目投资申请书或报告书； 2.投资项目建议书和可行性研究报告； 3.重大投资项目专家论证意见； 4.资产评估报告、法律意见书等（视项目需要而定）； 5.投资资金来源的说明； 6.项目责任人； 7.投资企业或合作伙伴资信证明； 8.董事会或者总经理办公会议决策意见； 9.其他相关资料。第十三条 凡投资涉及基本建设、环境保护、利用外资、境外投

资等需政府有关部 门审批的项目，都必须事先征求政府部门意见，并按政府有关规定办理前置审批手续。5 第七章 项目审批程序 第十四条 各类投资项目的审批程序，按投资规模大小划分如下：

（一）总投资在50 万元以上（含50 万元）至1000 万元的投资项目，由公司投资 发展部组织预审，报总经理办公会议讨论通过，并报公司执行董事会批准。

（二）投资额在1000 万元以上（含1000 万元）不超过公司最近经审计的净资产 的10%的投资项目，报总经理办公会议讨论通过后，须由公司董事会审议并作出决议。第十五条 投资额在2 亿元以上（含2 亿元）或超过公司最近经审计的净资产的 10%（含10%）的投资项目为重大投资项目。对重大投资项目，应对其可行性研究报告、资产评估报告、法律意见书等进行专家评审，经公司董事会审议作出决议后，提交公 司股东大会审议批准。第十六条 中外合资、合作、境外投资类项目，由公司投资发展部组织预审，出具 预审报告报公司董事会审核，由公司根据审批权限报相关政府部门审批。第十七条 各企业收购、兼并等资产重组项目，由公司投资发展部组织预审，出具 预审报告报公司董事会审批。第十八条 凡按规定应由上级政府部门审批或审核的项目，由公司统一上报和联络 组织申报工作。项目的总投资和建设规模等经济技术指标，应以公司或政府部门对项 目的批复文件为准。第十九条 产权收购、土地房产、合资合作等投资项目涉及相关法律问题的，应当 聘请独立的法律中介机构出具法律意见书，有关协议、合同、章程和可行性报告等文 件(包括设立、增资、减资和其他变更事项)，经公司预审同意后，授权代表才能对外 签署，报政府有关部门审查批准后生效。第二十条 以设备、厂房等实物资产或以土地使用权、技术、商标等无形资产作为 投资时，必须按国家有关规定进行资产评估、核准或备案，并以核准或备案确认的评 估价值作为投资依据。第八章 投资项目的实施 第二十一条 各类投资项目必须严格按公司或政府部门备案、核准（或批件）要求6 执行，控制项目总投资额，并按项目内容和要求精心实施。重要项目实行项目组长（经 理）负责制，项目组各类人员应相对稳定，以保证项目各项工作顺利展开。第二十二条 凡单台（套）设备价值超过10 万元以上或基本建设、技术改造和维 修项目超过30 万元以上的项目必须采用招标方式采购或实施，招标形式应按有关规 定分别采用议标、邀请招标和公开招标形式，招标结果应报公司职能部门备查。第二十三条 凡项目实施过程中需对投资内容、建设规模、重要工艺、技术方案、总投资额等作调整时，必须上报项目调整报告，经批准后执行。第二十四条 项目在实施时应按项目计划进度要求编制年、季、月度用款计划，交 企业财务部门列入资金平衡计划，经平衡后的项目资金，必须专款专用，以保证项目 按期实施。第二十五条 凡属固定资产投资项目必须按规定开展项目投资统计，并准确、按时 上报各类统计报表。项目实施过程中应严格贯彻“三同时”原则，防止新的污染源产 生，并同时治理原有的“三废”。第二十六条 基本建设及技术改造和维修投资项目实施前必须对施工单位进行资 质审查，并开展预算审核，签订施工工程合时，应同时签订工程安全合同。工程结束 时必须按有关规定进行工程决算审计。第二十七条 项目筹建和正式开工前，应制订周密可行的实施计划，并按各阶段内 容开展检查和验收、整改工作。项目建设中应做好重要的经济、技术、信息等文件、资料的保密工作。第九章 项目竣工验收 第二十八条 各项投资项目按批准的文件所规定的内容建成，符合验收要求的，必 须及时组织验收，办理资产交接手续。大中型项目在六个月内、小型项目在三个月内 必须办理竣工验收手续。第二十九条 项目竣工验收的条件

（一）项目投资已达到预定的内容和目标要求；

（二）生产性项目已经考核能形成生产能力，能够生产出设计文件所规定的产品； 基本建设、技术改造和维修项目已通过决算审计；7

（三）项目投入运行能适应市场需要；

（四）环境保护设施，劳动安全卫生设施，消防设施等已按设计要求与主体工程 同时建成使用；

（五）各种技术资料和其他文件整理完毕，并能完整归档；

（六）项目投资的所有财产和物资清理完毕，编写好项目决算的预报，分析预（概）算执行情况和项目的总结报告。第三十条 项目竣工的验收程序 项目竣工的验收由原批准单位负责。

（一）在竣工验收之前，由项目实施单位组织有关部门进行预验收和内部整改工 作，制订验收工作计划；

（二）经项目实施单位预验收合格后，由公司审计部门组织项目审计；向原项目 批准部门提出竣工验收申请。

（三）经预验收合格后由项目实施单位或公司职能部门向负责验收的单位提出验 收申请报告和验收工作计划。第三十一条 项目竣工验收的组织

（一）预验收由项目负责人组织企业内项目设计、工程施工、管理、财务、设备、工艺技术、质量和档案管理等部门以及使用部门和承担项目设计、施工、监理等单位 人员参加，并做出预验收结论。

（二）竣工验收由公司或政府管理部门负责组织验收，根据项目规模大小、复杂 程度组成验收委员会或验收组，项目建设单位和项目施工单位参加验收工作。

（三）竣工验收时必须认真审查项目实施的各个环节，听取各有关单位的工作报 告，审阅项目档案资料，实地查验项目情况，并对项目实施情况做出全面的评价，不 合格的项目不予验收，对遗留问题提出具体解决意见，限期完成整改工作。第十章 项目的交付使用 第三十二条 项目交付使用工作应贯彻部分建成的单项项目先使用的原则，但投入 使用前必须开展预验收工作，并对试生产或试用中产生的问题进行完善，确保试生产 期的能力和产品质量。8 第三十三条 全部项目交付投产使用，经考核完成竣工验收后，即应办理项目固定 资产和其他资产的管理转移工作，并按财务管理规定计提固定资产折旧和其他费用。第十一章 项目的后期管理 第三十四条 公司对各企业年度投资计划执行情况和重大投资项目实施情况进行 监督和检查。第三十五条 各企业应当对执行完成后的投资项目实施后评价，对投资周期长的 项目可实行阶段性后评价，并将后评价结果报

公司。项目后评价主要包括：对项目可 行性研究论证、决策、实施和运营情况进行全面的比较、总结和分析。固定资产投资 项目的后评价工作，可参照《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》执行。公司将根据需要，对已完成的投资项目，有选择地开展复核抽查，必要时对投资 项目组织审计，进行专项稽查，开展后评价等工作。第十二章 附 则 第三十六条 公司和各企业的参股企业的投资项目，委派董事应参照本办法要求提 前将投资方案和意见与持股单位进行讨论。对参股企业未进行可行性研究论证或论证 不充分的投资项目，委派董事应当在决策程序中投反对票。第三十七条 公司对违反本规定的投资行为将责令其改正；情节严重、致使企业遭 受损失的，参照《上海市国资系统企业资产损失责任追究管理暂行规定》等相关规定 追究有关人员的责任。涉嫌违法犯罪的，依法追究法律责任。第三十八条 项目的融资和贷款担保管理以及证券、期货投资和其他金融衍生品等 金融投资管理，按公司的相关制度及国家有关规定执行。第三十九条 本办法如与上海证券交易所《股票上市规则》或上级有关规定不符，则从其规定执行。第四十条 本办法由公司董事会负责解释。第四十一条 本办法自公司董事会会议审议通过之日起实施。

第二篇：集团股份有限公司激励基金管理办法

文章标题：集团股份有限公司激励基金管理办法

第一章总则

第一条为进一步健全和完善****纸业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的激励约束机制，确保公司发展目标的实现，增强董事、监事、高级管理人员以及公司业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，根据国家相关法律法规精神，制定《****纸业集团股份有限公

司激励基金管理办法》（以下简称“《激励基金管理办法》”），设立公司激励基金。

第二条激励基金是在公司上经营实现盈利（弥补以前亏损后）的基础上，根据公司上的净利润及净利润净增加额（扣除非经常性损益前后的两者孰低者）等盈利指标来决定提取激励金额。董事会下设之薪酬与考核委员会负责激励基金管理办法的实施，并由董事会向股东大会报告激励基金的提取与使用情况。

第二章激励基金的提取

第三条在**纸业上一的加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益前后孰低者）高于10％的情况下，公司根据净利润（扣除非经常性损益前后孰低者，下同）增长率，在一定幅度内提取激励基金。

第四条具体提取的方法如下：

1、当净利润增长率超过10但不超过30时，以净利润增长率为提取百分比、以净利润净增加额为提取基数，计提当激励基金；

2、当净利润增长比例超过30时，以30％为提取百分比、以净利润净增加额为提取基数，计提当激励基金；[找材料到好范文 wenmi114.com-www.xiexiebang.com-网上服务最好的文秘资料站点]

3、计提的激励基金上限为公司当年税后净利润的10％；

4、每位激励对象的分配额＝激励基金提取额（该激励对象该于公司的工作天数该激励对象的授权份额）/Σ（激励对象该于公司的工作天数该激励对象的授权份额）。

第五条如果出现由于会计政策调整或会计差错导致对以前经营业绩进行追溯调整事项的，董事会应对以往提取的激励基金进行调整，差额部分在确定进行调整的当年计算激励基金提取额时做补提或扣减。

第六条每年的《激励基金计提方案》由薪酬与考核委员会在会计师事务所出具公司上审计报告后一个月内拟定并提交董事会审议。

第七条公司股东大会审议通过该报告及经审计的财务报告决议公告日后60日内，由公司董事会按照规定计提当的激励基金。

第三章激励基金的运用与保管

第八条本激励基金主要用途：

（一）作为对公司实施股权激励方案时激励对象行权的资金来源；

（二）作为对激励对象进行现金奖励的资金来源；

（三）经公司股东大会讨论通过的其他用途。

第九条激励基金的激励对象由薪酬与考核委员会提名并根据公司绩效考核结果拟订《激励基金运用方案》确定具体的范围，经公司董事会讨论通过后实施。当激励基金的激励对象涉及董事会成员时，相关人员应当予以回避。

第十条在激励对象还有已获授但未行权的期权时，激励基金暂不发放给个人，而由公司董事会薪酬与考核委员会委托公司资本运营部和公司财务部联合设立的激励基金保管小组保管，并可根据激励对象的指示用于股票期权的行权，超过行权期尚未行权的或激励对象离职后已提取并明确到个人的激励基金可以发放。

第十一条公司将开立专户管理已经计提的激励基金，由激励基金保管小组负责激励基金的日常管理，其中存款凭证、印鉴由公司财务部安排专人妥善保管。激励基金保管小组应对明确到个人的激励基金的发放、管理实行独立核算，定期向薪酬与考核委员会汇报。

第十二条为方便激励基金的使用和对使用情况进行监督，公司所计提的激励基金存放坚持“集中存储、便于监督”的原则，实行专户储存。激励基金的存款银行限于与公司有固定信贷关系的银行。

第十三条监事会有权对激励基金的运用和日常管理进行全过程监督。

第四章激励基金的管理与权限

第十四条股东大会为激励基金计划的最高决策机构，行使以下职权：

（一）审议批准《激励基金管理办法》；

（二）听取董事会关于《奖励基金计提方案》的报告，如存在本办法第六条规定的情况，则对《奖励基金计提方案》进行审议；

（三）审议《激励基金管理办法》的修改和变更；

（四）其他需经股东大会审议的事项。

第十五条公司董事会为激励基金的最高管理机构，行使以下职权：

（一）审议批准《激励基金计提方案》；

（二）向股东大会报告《激励基金计提方案》的具体情况；

（三）讨论通过《激励基金运用方案》；

（四）股东大会授予的有关激励基金的其他职权。

第十六条公司监事会作为激励基金的监督机构，行使以下职权：

（一）对激励基金的相关方案的知情权及建议权；

（二）监督激励基金的相关方案的制定及实行；

（

第三篇：Xx集团股份有限公司派驻人员管理办法

Xx集团股份有限公司派驻人员管理办法（试行）

为适应现代企业制度要求和武汉塑料工业集团股份有限公司（以下简称集团）新的管理体制和运行机制需要，依据《中华人民共和国公司法》和《企业国有资产监督管理条例》，特制定本办法。

一、原则：

为保证集团对子公司重大事项的知情权、决策中的主动权，使集团意志能够得以实现。武塑集团对所属分、子公司及关键岗位人员实行派驻制。

二、派驻人员的范围：

1、集团全资子公司、分公司的经营班子成员和财务部长等指定岗位的人员。

2、集团与其他投资方共同组建的合资子公司中，由公司推荐派驻，合资公司聘用，在合资公司中担任指定岗位职务的高级管理人员和其它派驻人员。

三、职责与行为准则

1、派驻人员必须维护集团利益，按照子公司管理制度、合同、章程和有关规定办事。对分公司及全资、合资子公司（以下简称“分子公司”）运营过程中违反规定，侵害公司利益的行为应坚决制止，并向公司报告。

2、派驻人员必须诚信、勤勉地履行职责，必须以符合集团最高利益、符合投资者资产保值增值要求、符合上市公司对股民负责、符合分子公司提高经营效益和长远发展要求的精神为集团和分子公司服务。

3、派驻人员必须遵守如下基本行为准则：

⑴必须忠诚集团和股东，诚信规范，不得以任何方式欺骗集团和股东，侵犯集团和股东利益。

⑵必须在法律法规、集团规定、分子公司合同、章程、协议规定的范围内进行活动。

⑶派驻人员必须以严谨审慎的态度履行职责，注意团队建设，正确听取专业人员合理的意见与建议。

⑷必须廉洁自律，严格按规定获取报酬，不得获取集团和合资公司规定薪酬之外的任何财物。

4、派驻人员违反上述行为准则致使公司遭受资产损失（包括有形与无形资产损失、项目失利等），按照有关规定应受到相应处罚，直至承担相应法律责任。

四、工作报告制度

1、为保证分子公司市场信息、财务信息和生产运营信息能及时、准确地传递到集团，提高集团经营运作的透明度，维护集团的知情权，并能及时掌握派驻人员的情况，建立派驻人员工作报告制度。

2、派驻人员工作报告制度包括：述职报告制度，情况分析报告制度，重大事项报告制度。

3、派驻人员任期届满交接时，还应向继任者详细介绍工作内容和合作对方派驻人员的工作风格、性格特点以及素质状况等。

4、派驻人员未按规定向集团报告情况或报告虚假情况，一经查实应追究相应责任。

五、任免

1、派驻人员由集团直接任命或推荐。

2、派驻人员所任岗位职务、派驻人数、任期等应按照集团规定或合资各方有关协议执行。

3、派驻人员实行聘任任期制，任期一般为2 年（合资公司2-3年）；任期届满，应按规定或合资合同及章程规定的程序对该派驻岗位的派驻人员重新任命；派驻人员可以连任。

4、派驻人员退休、辞职、死亡、失踪或处于重病、重伤状态时，集团应及时更换或推荐替代人选。

六、管理、考核

1、集团按照有关办法和规定对所属派驻人员实行集中统一管理。

2、派驻人员的劳动关系：各派驻人员应依法与集团签订劳动合同，由分子公司聘用。

3、派驻人员根据岗位职责承接所在公司关键业绩指标，接受集团对口领导的评价，经集团审核确认，决定派驻人员奖金发放，考核结果作为派驻人员奖惩、任用和职业发展的重要依据。（同时接受合资公司由董事会制定的考核目标与考核）

4、实行派驻人员对口管理考核制度。事业内容归口在公司干部主管部门；职能内容在集团总部有对口业务部门的，应按照对口业务部门的要求定期或不定期汇报工作及子公司相关情况，集团的干部主管部门和对口业务部门对其进行考核，并纳入行为评价的一项权重比例，向集团提出使用建议。

5、派驻人员的薪酬由各分子公司按集团制定的总额提取交集团统一发放。（合资公司的绩效奖励由董事会决定）

6、派驻人员的绩效奖励和日常费用，由各分子公司在费用中列支。

7、结合派驻人员任期制，实行派驻人员届满适度轮换制度，以加强公司高管人员的交流；实行考核淘汰制度，对任期综合考核不胜任、业绩考核连续两年为D 类或当年业绩考核为E 类的，免去派驻人员职务。

8、加强各子公司派驻人员团队建设；以岗位业绩和价值观为重点加强对派驻人员的考核。

七、附则

本办法未尽事宜按原有关规定执行，以往所发文件与本规定相抵触的，按本规定执行。

本规定由集团综合管理部负责解释，自审议通过之日起施行。

Xx集团股份有限公司

第四篇：中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书管理办法

中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书管理办法

第一章 总则

第一条

为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，制定本办法。

第二条

董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。

第三条

董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条 董事会秘书分管公司董事会秘书室和证券事务部。

第二章 选任

第五条

公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第六条

担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第七条

具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）曾被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；

（四）最近三年曾受上海证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，上海证券交易所对其考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；

（六）本公司现任监事；

（七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第八条

公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书，应当提前五个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历；

（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。

上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。

对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事会秘书。

第九条

公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

第十条

董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：

（一）本办法第七条规定的任何一种情形；

（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；

（三）连续三个月以上不能履行职责；

（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的；

（五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。

董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第十一条

董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。

董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十二条

董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。

公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。

第三章 履职

第十三条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：

（一）负责公司信息对外发布；

（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；

（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；

（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；

（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；

（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。

第十四条

董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：

（一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议；

（二）建立健全公司内部控制制度；

（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；

（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；

（五）积极推动公司承担社会责任。

第十五条

董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。

第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：

（一）保管公司股东持股资料；

（二）办理公司限售股相关事项；

（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定;

（四）其他公司股权管理事项。

第十七条

董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。

第十八条

董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

第十九条

董事会秘书应提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。

第二十条 董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。

第二十一条

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。

第二十二条

董事会秘书因履行职责的需要，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第二十三条

公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时通知董事会秘书出席，并提供会议资料。

第二十四条

董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报告。

第二十五条

董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行保密的范围。

第二十六条

公司董事会应当聘请证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。

董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。

证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第四章 培训

第二十七条

董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上海证券交易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于 36 个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。

第二十八条

董事会秘书原则上每两年至少参加一次由上海证券交易举办的董事会秘书后续培训。

董事会秘书被上海证券交易所通报批评以及考核不合格的，应参加上海证券交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。

第五章 考核

第二十九条

董事会秘书接受上海证券交易所实施的考核和离任考核。

董事会秘书的考核期间为每年的 5 月 1 日至次年的 4 月 30 日，离任考核期间为其任职之日至离任之日。

第三十条 董事会秘书应在每年 5 月 15 日或离任前，主动向上海证券交易所提交履职报告或离任履职报告书。

董事会秘书未在上述期间内向上海证券交易所提交履职报告书或离任履职报告书的，公司董事会和监事会应督促董事会秘书提交。

第三十一条

董事会秘书履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公正的原则，如实反映本或任职期间内个人履职情况。

第六章 惩戒

第三十二条

董事会秘书违反《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，由上海证券交易所予以惩戒。

第七章 附则

第三十三条 本办法由公司董事会负责解释。

第三十四条 本办法自公司董事会审议通过之日起实施。

第五篇：瑞安市国有资产投资经营有限公司投资开发项目管理办法

瑞安市国有资产投资经营有限公司投资开发项目管理办法(试用)

第一条为了加强投资开发项目的管理，提高投资开发的科学性和投资经营的效益，以确保国有资产的保值、增值。根据国家有关法律、法规，特制定本办法。

第二条投资开发的原则

(一)要坚持关键产业重点投资的原则。在投资开发项目选择上要符合国家产业政策和我市经济发展战略及产业结构调整方向；

(二)要坚持投资开发项目的经济效益原则；

(三)要坚持保护国家所有权原则，特别是在合资、合营投资开发项目中，对投资审批程序、资产评估、投资建设核算等环节要有严格合理的管理制度；

(四)要坚持投资开发项目建设业主责任制原则。

第三条投资开发的范围

(一)市政府确定的重点建设项目，交通和基础设施建设项目，为本市组织的能源，原材料的项目；

(二)高新技术开发项目；

(三)重点技术改造项目；

(四)第三产业开发项目；

(五)农业生产开发性项目；

(六)市政府及公司确定的其他投资项目。

第四条投资开发项目的决策程序

(一)项目决策前，由投资开发部负责对投资开发项目的可行性进行调查、分析、论证(咨询)，对项目作出投资开发条件评价、财务评价、经济技术评价和风险分析；

(二)凡联合投资开发项目，还须就合作对象的资质、经济技术实力和信誉加以调查和评价；

(三)在可行性研究的基础上提交总经理办公会议和市国有资产投资经营公司管理委员会作出投资开发决策，并形成项目建议书和可行性研究报告；

(四)申报立项；

(五)组织实施。

第五条投资开发项目的管理

(一)实行项目建设业主责任制，明确项目经营主体，并确定其责任、权力和利益；

（二）根据瑞安市政府《关于国有资产产权管理暂行办法》的规定，项目建设期间应由本公司派出项目建设财务负责人；

（三）凡本公司独资、控股、相对控股或股权超过20％且投资总额比较大的项目，本公司应派驻产权代表并在董事会、经理(厂长)室或其他管理部门中担任职务，直接参与项目建设管理。若市政府成立项目建设指挥部或组建公司(筹)并指派指挥或董事长的，本公司派驻的产权代表应担任副指挥或副董事长，协助指挥(董事长)负责全面管理，同时分管项目建设的财务管理；

（四）对非控股、相对控股或股权低于20％的投资项目，本公司派驻的产权代表将视情在其董事会，经理(厂长)室或其他管理部门中担任相应的行政职务，参与管理；

（五）建立投资开发项目建设跟踪反馈制度，及时了解和掌握项目建设的工期进度、工程质量情况、工程量及工程款支付情况、有关合同执行情况、重大问题及处理情况，并定期向公司总经理或分管副总经理汇报；

(六)健全投资开发项目档案管理制度。

第六条附则

(一)本办法未尽事宜，按有关规定执行；

(二)本办法由市国有资产投资经营公司负责解释。

瑞安市财政局

二OOO年九月十九日