BT项目融资方案、保证措_施

第一篇：BT项目融资方案、保证措_施

项 目 融 资 方 案、保 证 措 施

一、公司概况

公司简介

二、资产分析

财务状况

三、工程内容

本工程概况

四、融资方案

充分利用自有资金，遇不足时，考虑向建设银行贷款。

五、可行性研究分析

济源市玉阳湖滨湖南路工程（BT模式）一标段位于济源市三湖新区,是开发区的重要基础设施建设项目,该项目的建设,必定会推动开发区的发展,成为连接开发区各企业,以及开发区与外界的交通要道,也体现了政府为企业着想,以及对开发区的重视。而我们施工企业,作为某市的建设者,对于该项目,也有义不容辞的责任和义务。该工程计划投资核算成本大约为市政造价350万元、利息30万元、不可预见费10万元，预计投资回报总额为440万元，投资回报率为10%。本分析报告中投入成本及销售收入基本符合市场形势，成本已打足，收入中充分考虑优惠政策因素，开发投资效益回报率10%。本项目计划开发期限初定90日历天完成，开发原则是公司内部分期投资，以降低公司短期资金压力。在投资的过程中始终以“成本最低化，效益最大化”的工作方针，考虑到本工程由市财政担保，本工程的投资应该没有风险的。

六、保证措施

随着城市基础设施和公路交通建设的迅猛发展，仅靠政府财政投入、国债筹资等传统资金募集方式，难以满足经济高速增长的需要，对一些投资额不是很大、建设周期较短、回收见效较快的市政、交通等基础设施项目，采

用“企业投资建设—建成移交政府—政府分期回购”的ＢＴ运作方式来进行项目投资建设，已逐渐成为政府与企业间进行经济合作的一种极为有效的新模式，它具有融资能力强、建设效率高、政府风险小和投资回报高等优点，深受政府和企业的青睐。

但是ＢＴ项目不同于一般建设工程项目，由于主体的多元性和客体的特殊性，导致了工程的复杂性，如何保证工程的顺利进行，健全机构、明确职责、理顺关系是确保项目建设稳步、顺利进行的关键。为此，我公司制订了一系列的规章制度及相应措施：

1、通过规范计量程序确立投资控制管理的基本操作模式

施工展开后，如何在ＢＴ模式下进行项目投资控制管理，在保证工程质量的前提下，最大限度做到科学合理地控制好建设投资，成为摆在参建各方的又一关键性的问题。我们公司的计量和投资控制的基本思路是：施工单位提出报验和计量后，合同内工程量以监理为主体负责、协调办和项目公司监督的方式进行控制，合同外工程量由协调办、项目公司为主体负责，监理监督的方式进行控制，就是由三方共同进行监控、监督和管理。

2、加强项目进行宏观控制和管理

由于市场范围的扩大，对经营策略和运行机制提出了更高的要求，如何以资产连接为基础，强化外地项目的制度连接和文化连接、共同创造、共同享用同一个品牌成为项目管理的新要求。这种连接在项目的实施中具体体现在两个方面：一方面，以总公司工程事业部和项目投资管理办为监管中心，对项目的财务、成本、进度、质量等进行全面跟踪管理；另一方面，项目经理部以统一的经营理念、质量方针、企业文化、服务宗旨贯穿于项目管理的全过程。

3、科学制定适用于项目的标后管理办法

进度控制管理。在进度管理上，首先是明确目标，把目标量化、细化，使大家都明确这个目标里的月、旬目标是什么，主要管理人员人手一份；其

次是从强化施工组织管理上做文章，上足机械设备，逐步提高队伍素质，对没有战斗力的、拼凑的队伍要采取果断措施，采取行之有效的强硬手段来加大施工队伍的管理力度；再次是充分利用和掌握好当地的气候季节特点，千方百计在各路段掀起一个施工的大高潮。制定出刚性的考评指标，在搞好质量的前提下，铁腕抓进度，抓节点计划的落实。

工程质量管理。质量是施工管理永恒的主题，“铁腕抓质量，铁腕抓安全，铁腕抓进度，铁腕抓廉政”和“高标准，高质量，打造出精品工程，体现出水平”。

抛开定额成本，以市场为导向，科学地确定项目的管理费用和制造成本。项目部要在降低成本上下硬功夫，要重点从内部挖掘、强化管理、优化方案等方面寻找突破口。

本着友好、诚信和对项目建设高度负责的精神，以工程进度为主线，充分挖掘投资方和回购方的共同点，出现矛盾时，要化解不能扩大，要紧紧依靠政府，特别是要取得主管领导的重视和支持，加强沟通、求同存异、团结一致，调动一切积极因素为项目建设服务，加快工程施工进度，降低融资成本。

继续发扬“团结拼搏、艰苦奋斗”的光荣传统，扎实工作、迎难而上，遇到再大的困难，也要振奋精神，任何时候都不能松懈。管理是企业永恒的主题，项目的科学管理已经成为决定项目生命的关键。但是，我们的投资建设管理尚属经验积累，处于逐步探索阶段，我们的理论基础和实践技能还很稚嫩，还要在今后的实践中不断丰富提高。

济源市市政工程公司

2014-4-27

第二篇：BT模式如何进行项目融资

BT模式如何进行项目融资

一、背景

1、BT是英文Build（建设）和Transfer（移交）缩写形式，意即“建设--移交”，是政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式。

2、BT模式是BOT模式的一种变换形式，指一个项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付项目总投资加上合理回报的过程。

3、目前采用 BT模式筹集建设资金成了项目融资的一种新模式。

二、BT模式产生的背景

1、随着我国经济建设的高速发展及国家宏观调控政策的实施，基础设施投资的银根压缩受到前所未有的冲击，如何筹集建设资金成了制约基础设施建设的关键。

2、原有的投资融资格局存在重大的缺陷，金融资本、产业资本、建设企业及其关联市场在很大程度上被人为阻隔，资金缺乏有效的封闭管理，风险和收益分担不对称，金融机构、开发商、建设企业不能形成以项目为核心的有机循环闭合体，优势不能相补，资源没有得到合理流动与运用。

三、BT模式的运作

1、政府根据当地社会和经济发展需要对项目进行立项，完成项目建议书、可行性研究、筹划报批等前期工作，将项目融资和建设的特许权转让给投资方（依法注册成立的国有或私有建筑企业），银行或其他金融机构根据项目未来的收益情况对投资方的经济等实力情况为项目提供融资贷款，政府与投资方签订BT投资合同，投资方组建BT项目公司，投资方在建设期间行使业主职能，对项目进行融资、建设、并承担建设期间的风险。

2、项目竣工后，按BT合同，投资方将完工验收合格的项目移交给政府，政府按约定总价（或计量总价加上合理回报）按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。

3、政府在BT投资全过程中行使监管，保证BT投资项目的顺利融资、建设、移交。投资方是否具有与项目规模相适应的实力，是BT项目能否顺利建设和移交的关键

四、实施BT模式的依据

1、根据《中华人民共和国政府采购法》第二条“政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。”

2、根据中华人民共和国建设部[2003]30号《关于关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建设-转让（BT）、建设--经营--转让（BOT）、建设-拥有--经营（BOO）、建设--拥有--经营--转让（BOOT）等方式组织实施。”

五、BT模式的运作过程

1、项目的确定阶段：政府对项目立项，完成项目建设书、可行性研究、筹划报批等工作；

2、项目的前期准备阶段：政府确定融资模式、贷款金额的时间及数量上的要求、偿还资金的计划安排等工作；

3、项目的合同确定阶段：政府确定投资方，谈判商定双方的权利与义务等工作；

4、项目的建设阶段：参与各方按BT合同要求，行使权利，履行义务；

5、项目的移交阶段：竣工验收合格、合同期满，投资方有偿移交给政府，政府按约定总价，按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。

六、BT模式的特点

1、BT模式仅适用于政府基础设施非经营性项目建设；

2、政府利用的资金是非政府资金，是通过投资方融资的资金，融资的资金可以是银行的，也可以是其他金融机构或私有的，可以是外资的也可以是国内的；

3、BT模式仅是一种新的投资融资模式，BT模式的重点是B阶段；

4、投资方在移交时不存在投资方在建成后进行经营，获取经营收入；

5、政府按比例分期向投资方支付合同的约定总价。

七、在融资过程中需要注意的问题

1、风险较大，例如政治风险、自然风险、社会风险、技术风险；需增强风险管理的能力，最大的风险还是政府的债务偿还是否按合同约定；

2、安全合理利润及约定总价的确定比较困难；

3、做好项目法人责任制，对项目资金筹措、建设实施、资产保值增值实行全过程负责的制度。加强项目的建设管理，合理降低工程造价，降低工程成本，降低融资成本，获取较大的利息差收入；

4、适当的利润率（大于资金的综合水平）水平和资金的有限监管投入与增值退出，便是合理令人满意的水平，最大的安全保障就是最大的收益。

第三篇：施准则癌症诊疗品质保证措

癌症诊疗品质保证措施准则

第 1 条

本准则依癌症防治法第十五条第二项规定订定之。

第 2 条

本准则所称癌症防治医疗机构，系指一百床以上，提供癌症筛检、诊断及治疗服务之医院。

第 3 条

癌症防治医疗机构应提供癌症病人预防、筛检、诊断、治疗、复健、病友支持、追踪与安宁疗护之完整服务，机构内未提供之服务应设有转介系统，并提供转介服务。

第 4 条

癌症防治医疗机构应成立常设癌症医疗品质小组，由具癌症诊疗相关专长之医疗及行政等跨科部单位组成，其任务如下：

一、规划、督导与评估机构内各项癌症计划。

二、针对癌症计划订定重要工作、目标、优先顺序、执行策略和相关机制。

三、督导癌症资料库管理工作。

四、建立院内同侪审查机制，以评估癌症诊疗与照护品质。

五、每年对癌症病人治疗成果进行检讨与分析，并出版癌症诊疗与照护报告。

癌症医疗品质小组应自订合宜之开会频率和型式。

第 5 条

癌症防治医疗机构应建立癌症资料库，其内容应包含癌症发生、诊疗与追踪等资料，每年并应分析报告。

前项资料库之搜集，应由机构内正式编制且经中央卫生主管机关认证合格之专责癌症登记技术人员负责执行。

机构每年每新诊断癌症个案每七百五十案，应至少编制零点五名癌症登记技术人员。

机构应于个案到院确诊一年内完成资料登录，并依中央卫生主管机关所订之内容、格式与时程，将资料提报至所委讬之学术研究机构。

第 6 条

癌症防治医疗机构对于癌症资料库之搜集、处理、保护及利用，应依下列规定办理：

一、由医师负责督导管理，并应建立资料搜集、处理及保护之标准作业流程及手册，并据以执行。

二、订定癌症资料库提供作业原则，提供院内相关人员使用。

三、订定癌症资料库审查办法，据以检查癌症分期及其他登录资料之正确性与完整性。

第 7 条

癌症防治医疗机构应定期追踪其癌症资料库所建置之癌症个案，且对存活癌症个案之追踪率应达百分之七十以上。

前项追踪间隔超过十五个月之个案定义为失联个案，其比例应少于百分之三十，并应作成书面纪录。

第 8 条

癌症医疗品质小组或委员会每年应至少随机抽取百分之十癌症个案进行资料审阅，并将审阅过程、方法及结果作成书面纪录。

第 9 条

癌症防治医疗机构应针对不同癌症订定治疗指引，并由多专科医疗团队提供下列整合性及持续性之癌症诊疗与照护：

一、心理谘商、社工、灵性照顾。

二、肿瘤护理、疼痛控制。

三、营养、卫教及药物谘询。

四、复健。

五、出院准备服务。

六、安宁疗护或居家护理服务。

七、病友团体资讯。

第 10 条

癌症防治医疗机构应提供癌症病人专属治疗计划，并指派专责医师负责下列工作：

一、负责协调及整合医疗团队之癌症诊疗与照护，并定期于多专科整合团队会议上报告病例。

二、应于病历内详实记载癌症病人临床及病理之癌症分期资讯及诊疗与照护过程，并应定期于病历记录病情摘要及治疗计划。

第 11 条

癌症防治医疗机构应订定多专科医疗团队会议召开之适当频率，会议并得申请作为院内继续教育之积分或时数。

前项多专科医疗团队会议应作成纪录，包括开会日期、地点、参与人员名单及其专业领域，并载明所讨论个案，系属事前评估或事后报告。

第 12 条

癌症医疗品质小组或委员会应针对不同癌症别订定每年平均应提多专科医疗团队讨论之个案百分比，且讨论个案中至少应有一半以上之比例着重于问题解决、治疗前评估、癌症分期或治疗策略。

第 13 条

癌症防治医疗机构应藉由多专科整合团队会议促进落实填写癌症个案分期资讯。

第 14 条

癌症防治医疗机构应使病人及其家属充分了解检查结果与治疗方法，提供以病人为中心之诊疗与照护，并建立病人及家属参与治疗决策之机制。

第 15 条

癌症防治医疗机构应针对下列单位分别订定品质保证计划，并据以执行品质提升工作：

一、病理单位。

二、放射治疗单位。

第 16 条

癌症防治医疗机构对于外科手术所切除之器官、组织及所有细胞诊断之检体，均应作病理检查；临床医师于送检时应提供临床相关资讯，以作为病理检查之参考。

病理组织报告应列足够之资讯，作为临床医师治疗或填写病理分期依据。

第 17 条

癌症防治医疗机构应建立癌症病人诊疗与照护之安全监测及管理机制，并对下列病人安全相关措施作成书面资料或纪录：

一、细胞毒性物质之处置及销毁。

二、适当的隔离措施以进行感染管控及辐射线防护。

三、注射器材之管理。

四、肿瘤急症处理。

五、疼痛控制。

第 18 条

癌症防治医疗机构应提供具有专业知能之护理人员照护癌症病人，并应提供下列相关作业准则予护理人员使用：

一、细胞毒性物质之处理(含外渗、安全处置及销毁)。

二、血液制品之管理。

三、对正在接受放射线治疗患者以及免疫不全患者之照护。

四、肿瘤急症。

五、疼痛控制。

六、病患及家属之卫教。

七、辐射安全防护。

八、急救及症状处理。

九、点滴注射。

十、不施行心肺复苏术意愿书。

十一、照顾品质之持续改善。

第 19 条

癌症防治医疗机构内之癌症医疗照护人员应具备安宁疗护专业知识，并应提供癌症病人所需之疼痛控制、症状缓解等安宁缓和医疗服务。

第 20 条

癌症防治医疗机构应提供癌症病人及其家属足够的癌症预防、筛检、诊断、治疗、安宁疗护等资讯。

第 21 条

癌症防治医疗机构应成立专责单位，置专人负责办理社区卫教宣导计划，并与卫生局(所)或民间相关组织团体合作。

第 22 条

癌症防治医疗机构应订定癌症预防卫教宣导计划，该计划应包含计划目标、活动方法、服务内容、结果评估等项目，并每年检讨与修正。

第 23 条

癌症防治医疗机构应依来院就诊病人之需求，提供下列服务：

一、营养或饮食卫教。

二、戒菸或戒槟榔计划及职业暴露等防癌卫教和介入计划。

三、配合政府癌症筛检政策，主动提供院内就诊民众、家属及社区癌症筛检服务。

第 24 条

癌症防治医疗机构应建立癌症高危险群资料库，并依据中央主管机关所订之内容、格式与时程申报资料，以提供筛检、追踪及研究之用。

第 25 条

癌症防治医疗机构应针对癌症医疗照护团队中之医师、护理人员、其他医疗人员、癌症登记技术人员、社工人员等，提供癌症预防、诊断、治疗、安宁疗护、医学伦理、品质稽核、沟通技巧、资料库品管等教育训练，并建立成果评核机制。

第 26 条

癌症防治医疗机构应订定癌症诊疗与照护品质改善计划，并建立品质持续提升之监测及改善机制。

前项品质改善计划活动，应有多专业人员之参与，且明确划分相关人员之职责，并应作成书面纪录。

第 27 条

癌症医疗品质小组每年应指定二项以上之改善主题，并将其列入品质改善计划内。

改善癌症存活率应列为前项改善主题之一，并每年针对不同癌症分析存活率。

癌症医疗品质小组对第一项所指定之每一改善主题，皆应定义一个以上的品质测量方法，并据以办理审核及评估其达成绩效。

第 28 条

癌症防治医疗机构应针对癌末病患之疗护，进行下列品质稽核活动：

一、身体症状之控制。

二、癌末病患和家属心理、社会、灵性之需求。

第 29 条

癌症防治医疗机构应参加行政院卫生署针对下列主题办理之诊疗品质保证计划：

一、乳房摄影。

二、子宫颈抹片。

三、阴道镜。

四、病理。

五、安宁疗护。

第 30 条

本准则自发布日施行。

第四篇：BT项目投资方案

七、投资方案

一、公司概况

**路桥有限公司始建于2003年5月，为了开拓和稳固公路工程和市政工程市场，提升企业的综合实力，于2007年8月正式注册成立，公司注册资金6399万元，公司总体经营目标及要求是：依法经营、规范管理、确保质量、创建一流。

经过多年的发展，现有职工350余人，其中管理人员180余名，公司获得建设主管部门批准颁发的公路工程施工总承包二级资质、市政公用工程施工总承包二级资质及多个专业工程承包资质。主要经营范围：公路工程、桥梁工程、土方工程、市政工程、隧道及道路设施工程、园林绿化工程、装饰装修工程的施工、土地整理；公路勘察设计、咨询；机械及零配件销售、租赁；广告制作；房屋建筑工程、铁路工程、水利水电工程、通信工程、机械安装工程的设计、施工；地质灾害治理技术咨询等。公司下设六部八处，六部分别是：经营开发部、工程技术部、计划财务部、安全生产部、行政人事部、信贷融资部；八个工程处为：路基工程处、路面工程处、市政工程处、桥涵工程处、隧道工程处、土石方工程处、装饰装修工程处、园林景观工程处。

近几年来，公司形成了以陕西、山西、河南、甘肃为基点向四周辐射的施工区域网络，施工足迹遍布全国各地10余个省市。在多年的施工工作中，对工程建设精益求精，深受各地业主的信任和好评。公司2009年、2010年连续获得“陕西省质量服务信誉AAA级单位”、“陕西省守合同、重信用企业”等多项荣誉称号。2009年公司通过了ISO9001质量管理体系认证，使公司在质量管理方面更加正规化、程序化和科学化。

**路桥有限公司董事长**先生携全体员工以求真务实，诚实守信的企业精神，投入到公路建设市场竞争中，坚持诚信经营、诚信服务，决心以质取胜、以诚制胜，为陕西和我国公路建设事业做出积极的贡献！

二、资产分析

近三年我公司财务状况分析：

1、2008年，我公司注册资金3000万元，净资产4288万元，总资产6406万元，固定资产2597万元，流动资金4007万元，流动负债2118万元，负债合计2118万元，营业收入12038万元，净利润670万元，现金流量净额1371万元，净资产收益率16%，总资产报酬率15%，主营业务利润率17%，资产负债率33%，流动比率189%,速动比率141%。

2、2009年，我公司注册资金3000万元，净资产5837万元，总资产5837万元，固定资产3078万元，流动资金6008万元，流动负债2700万元，负债合计2700万元，营业收入30766万元，净利润1549万元，现金流量净额604万元，净资产收益率27%，总资产报酬率28%，主营业务利润率10%，资产负债率32%，流动比率222%,速动比率166%。

3、2010年，我公司注册资金6399万元，净资产11148万元，总资产16837万元，固定资产6908万元，流动资金10555万元，流动负债5689万元，负债合计5689万元，营业收入57019万元，净利润1912万元，现金流量净额610万元，净资产收益率23%，总资产报酬率15%，主营业务利润率8.5%，资产负债率34%，流动比率186%,速动比率121%。

三、工程内容

工程名称：咸阳市兰池大道路灯照明工程

建设地点：陕西省咸阳市

工期：72日历天

建设单位：咸阳市兰池大道横桥工程建设指挥部

项目范围：兰池大道照明工程西起0+000，东至16+124，道路全长16.124公里。

四、资金来源

充分利用自有资金，遇不足时，考虑向建设银行贷款。

五、可行性研究分析

咸阳市兰池大道路灯照明工程位于陕西省咸阳市,是咸阳市的重要基础设

施建设项目,该项目的建设,必定会推动咸阳市的发展,成为连接咸阳市各企业,以及咸阳市与外界的交通要道,也体现了政府为企业着想,以及对咸阳市的重视。而我们施工企业,作为陕西省的建设者,对于该项目,也有义不容辞的责任和义务。该工程计划投资核算成本大约为市政造价3455万元、工程建设其他费用为770.08万元，预计投资回报总额为4695万元，预计利润470万,投资回报率为10%。本分析报告中投入成本及销售收入基本符合市场形势，成本已打足，收入中充分考虑优惠政策因素，开发投资效益回报率10%。本项目计划开发期限初定72日历天完成，开发原则是公司内部分期投资，以降低公司短期资金压力。在投资的过程中始终以“成本最低化，效益最大化”的工作方针，考虑到本工程由市财政担保，本工程的投资应该没有风险的。

六、保证措施

随着城市基础设施和公路交通建设的迅猛发展，仅靠政府财政投入、国债筹资等传统资金募集方式，难以满足经济高速增长的需要，对一些投资额不是很大、建设周期较短、回收见效较快的市政、交通等基础设施项目，采用“企业投资建设—建成移交政府—政府分期回购”的ＢＴ运作方式来进行项目投资建设，已逐渐成为政府与企业间进行经济合作的一种极为有效的新模式，它具有融资能力强、建设效率高、政府风险小和投资回报高等优点，深受政府和企业的青睐。

但是ＢＴ项目不同于一般建设工程项目，由于主体的多元性和客体的特殊性，导致了工程的复杂性，如何保证工程的顺利进行，健全机构、明确职责、理顺关系是确保项目建设稳步、顺利进行的关键。为此，我公司制订了一系列的规章制度及相应措施：

1、通过规范计量程序确立投资控制管理的基本操作模式

施工展开后，如何在ＢＴ模式下进行项目投资控制管理，在保证工程质量的前提下，最大限度做到科学合理地控制好建设投资，成为摆在参建各方的又一关键性的问题。我们公司的计量和投资控制的基本思路是：施工单位提出报验和计量后，合同内工程量以监理为主体负责、协调办和项目公司监督的方式进行控

制，合同外工程量由协调办、项目公司为主体负责，监理监督的方式进行控制，就是由三方共同进行监控、监督和管理。

2、加强项目进行宏观控制和管理

由于市场范围的扩大，对经营策略和运行机制提出了更高的要求，如何以资产连接为基础，强化外地项目的制度连接和文化连接、共同创造、共同享用同一个品牌成为项目管理的新要求。这种连接在项目的实施中具体体现在两个方面：一方面，以总公司工程事业部和项目投资管理办为监管中心，对项目的财务、成本、进度、质量等进行全面跟踪管理；另一方面，项目经理部以统一的经营理念、质量方针、企业文化、服务宗旨贯穿于项目管理的全过程。

3、科学制定适用于项目的标后管理办法

进度控制管理。在进度管理上，首先是明确目标，把目标量化、细化，使大家都明确这个目标里的月、旬目标是什么，主要管理人员人手一份；其次是从强化施工组织管理上做文章，上足机械设备，逐步提高队伍素质，对没有战斗力的、拼凑的队伍要采取果断措施，采取行之有效的强硬手段来加大施工队伍的管理力度；再次是充分利用和掌握好当地的气候季节特点，千方百计在各路段掀起一个施工的大高潮。制定出刚性的考评指标，在搞好质量的前提下，铁腕抓进度，抓节点计划的落实。

工程质量管理。质量是施工管理永恒的主题，“铁腕抓质量，铁腕抓安全，铁腕抓进度，铁腕抓廉政”和“高标准，高质量，打造出精品工程，体现出水平”。

抛开定额成本，以市场为导向，科学地确定项目的管理费用和制造成本。项目部要在降低成本上下硬功夫，要重点从内部挖掘、强化管理、优化方案等方面寻找突破口。

本着友好、诚信和对项目建设高度负责的精神，以工程进度为主线，充分挖掘投资方和回购方的共同点，出现矛盾时，要化解不能扩大，要紧紧依靠政府，特别是要取得主管领导的重视和支持，加强沟通、求同存异、团结一致，调动一切积极因素为项目建设服务，加快工程施工进度，降低融资成本。

继续发扬“团结拼搏、艰苦奋斗”的光荣传统，扎实工作、迎难而上，遇到再大的困难，也要振奋精神，任何时候都不能松懈。管理是企业永恒的主题，项目的科学管理已经成为决定项目生命的关键。但是，我们的投资建设管理尚属经验积累，处于逐步探索阶段，我们的理论基础和实践技能还很稚嫩，还要在今后的实践中不断丰富提高。

**路桥有限公司

2011年10月26日

第五篇：BT融资项目招标的运作程序

BT融资项目招标的运作程序

一、BT招标概述：

BT是“建设－转让”的简称，即政府通过特许协议，引入国外资金或民间资金进行专属于政府的基础设施建设，基础设施建设完工后，该项目设施的有关权利按协议由政府赎回。招标工作其实就是利用竞争的手段选择有实力的BT项目公司。我们要针对BT的优点和缺点，在招标时扬长避短，对症下药，最大可能地维护招标人的利益，减少招标人的风险。我们将招标文件设定好，协助招标人将合同签定好，更好地为招标人服务。

BT的优点：

1、BT方式有助于基础设施建设缓解资金困难。在国民经济存在总需求不足时，通过扩张性财政政策使总需求与总供给的差额缩小以至平衡。

2、BT方式不要或少要国家投资，同样能达到加大基础设施建设的目的，是一种务实的控制债务规模又能引导内需，扩大消费的渠道。

3、有助于提高项目运作效率和质量。BT方式有利于在投资建设中引进先进的技术和管理方法，有利于改善基础设施建设投资结构。

4、BT项目对投资的企业财团也有利，投资方可以按照政府的规划投资，减少投资的盲目性。通过项目使资本到增值。在所有带T的项目中，BT项目对投资商的风险最小。

BT的缺点：

1、BT项目建设费用过大。采用BT方式必须经过确定项目、项目准备、招标、谈判、签署与BT有关的合同，移交等阶段，涉及到政府许可、审批以及外汇担保等诸多环节，牵扯的范围广，不易实施，最重要的是融资成本也因中间环节多而增高。

2、BT项目的分包情况严重。由于BT方式中政府只与项目总承包人发生直接联系，因此项目的落实可能被细化，建设项目的分包将愈显严重。

3、BT项目质量得不到应有的保证。在BT项目中，政府虽规定督促和协助投资方建立***质量保证体系，申请政府质量监督，健全各项管理制度，抓好安全生产。但是，投资方出于其利益考虑，在BT项目的建设标准、建设内容、施工进度等方面存在问题，建设质量得不到应有的保证。

BT的完善：

1、完善BT运行机制，寻求法律支持。在 BT项目的谈判中、签订中、履行中以及转让中寻求法律的支持是客观的需要。也就是说，各个环节需要公证机构的介入。

2、给予BT项目企业政策的优惠。应当把对BT方式投资者优惠政策确定下来，以消除BT项目投资者的顾虑。把BT项目投资者降低工程质量，转移到以确定的优惠政策来涵养BT项目投资者上来。实施有利于企业投资的项目管理政策、财税优惠和补贴政策、社会保障政策，切实降低项目投资风险。

3、强化政府对BT项目的监督

⑴、明确方向――提供技术资料、培训管理人员、有效地发挥财力资金的杠杆效应，确保bt项目工程质量；⑵、确定指标――设立相应的资产、质量状况指标。如施工队伍与承包人没有直接的隶属关系，且独立管理或承担某一部分施工的，应视为分包；⑶限定数量――明确规定每一指标的上、下限。政府要确定BT项目的建设规模、建设内容、建设标准、投资额、工程时间节点及完工日期，并确认投资方投资额；⑷、监督范围――负责BT项目的全过程监督。政府对BT项目的设计、项目招投标、施工进度、建设质量等进行监督与管理，有权向投资方提出管理上、组织上、技术上的整改措施；⑸、法律途径――若发生私自更改或超过规定数量的可诉之法律。实行建设市场准入制度。

4、建立BT应对风险机制

BT项目所需资金越大，实施时面临的风险就越大，风险的妥善处置关系到项目成效，需要对投资风险的管理对策进行研究，因而从项目跟踪阶段就进行有效的风险分析和评价，确定风险种类，拟定相应的风险回避对策，以确保项目的顺利进行。一是有远见、规避未来的风险。二是合同中增加防范风险的条款。

一、BT项目的一般程序 典型的BT项目要经过以下几个阶段：项目的确定、招标、中标、开发、建设、运营、移交。这些阶段如下表：

BT项目的确定和实施

一、项目的确定

初步可行性

政府审定

二、招标

采购程序

资格预审

招标文件项目

协定标书评估

三、投标

组成联营集团/建立项目公司（意向性的初步的）

可行性研究

确定发起人

提交整套投标文件

四、选定中标人

评标

谈判/调整

授予项目

五、开发

组成项目公司（确定的）

贷款协定

建筑合同

供应合同

承购合同

六、建设

工程和安装

测试

验收

技术转让

七、移交

移交程序

（一）项目的确定阶段。在确定了采用BT方式以后，政府还应任命或者以签合同方式聘用一名”项目管理人”，对项目进行必要的指导、协调。

（二）在招标阶段。一般采用公开招标、邀请招标的方式。政府要对潜在的投标者进行资格预审。设计招标采购程序的出发点：投资的质量、成本和及时性以及吸引有诚意的投资者。政府对该项目提供的支持要点有：

1、项目公司可以享受国家和地方政府所规定的税收优惠。

2、政府免费或以优惠的价格向项目公司提供工程建设、营运和维护所需要的土地、供水、供电、通讯、道路、铁路等现有设施的使用。

3、工程竣工验收合格后政府出具的回购合同草案。

4、在项目公司的整个建设期内，所需要的各方面的协调和协助，政府都可以给予支持。

招标文件包括下列内容：

1、投标者须知，2、对投标书内容的最低要求，3、回购协议草案，4、拟建工程的技术方案以及项目的可行性研究报告，5、项目技术指标，6、移交方案，7、投标保证金的银行保函（投标保证金定为***万美元），8、工程建设对技术标准和技术方案的要求，以及资金来源方案，9、地方政府或者授权机构提供的其他条件。投标书必须符合招标文件要求的格式、条款及其他条件，并包括以下内容：项目可行性研究报告、项目建设工期及预算、投标保证金以及招标文件要求的其它内容。投标书所附项目可行性研究报告应当包括下列内容：项目实施纲要和目标概述、项目的市场需求、成本和收费、项目对环境影响的评价、项目工程技术指标、工程设计、建设、运营的标准和计划、财务分析报告等。

（三）在投标阶段。作为对投标邀请书的响应，一些感兴趣的投资者或发起人会组成一个联营集团，共同提出一份满足招标文件要求的标书。一般来说，联营集团的成员在这个阶段会就费用分担、各成员在项目中应起的作用及项目结构达成初步协定。此后，联营集团将进行更具体的项目可行性研究，这对筹资决定的作出和引资能力的增强是一个至关重要的因素。然后，联营集团将争取潜在的贷款人、股本投资者及承包商和供应商初步表示兴趣，并作出临时性的贷款承诺或提出合同价格，以便在此基础上编出投标书。

回购协议应当包括以下内容：缔约双方的名称、住所、注册地和法定代表人的姓名、国籍、职务；项目预概算；项目设计、建造的标准；项目进度及项目延期、中止或者终止的后果；项目终止和项目期满项目设施及权益移交地方政府或授权机构的标准和程序；风险分担的原则；项目公司权利、义务的转让；项目设施及权益的担保；特许协议约定的地方政府或者授权机构和项目公司的其他权利、义务等。

（四）在定标阶段。政府将组成评标委员会，对响应投标邀请书而提交的每一份标书进行评估，选出中标候选人。评审的依据是价格、可靠性经验等综合因素，以及所设想的拟议项目能在多大程度上给当地政府带来其他益处，包括节省外汇、促进技术转让以及提供就业机会和为本地雇员和承包商提供培训等。在初步选定标书后，政府将请中标人制订并签署最后的合同文件。

根据招标文件的规定，政府确定前三名最有竞争力的投标人之后，首先要和第一名的投标人进行谈判。谈判的方法和内容主要是针对投标人对协议文本所提出的修改文本进行确认。

（五）协议的草签阶段

（六）项目的融资完成以及回购协议正式签署阶段

BT项目中涉及了许多合同，如回购协议，信贷协议、总承包合同、投资人协议、仲裁协议、担保协议、保险合同，等等。回购协议还包括一些附录，如项目介绍、技术规范、政府的支持函、合同主体的法律意见书、履约保函、图纸等。

1、谈判内容

回购协议涉及BT项目的产品性能和质量、建设期、项目公司结构、资本结构、备用资金、外汇安排、贷款人的权利、不可抗力、项目建设规范、移交条件、奖惩以及仲裁等内容。

2、谈判过程

谈判准备阶段。开始谈判前，一定要做好谈判的准备工作，只有这样才能在谈判中争取主动。就政府方面说，谈判的准备工作大体可以包括以下几个方面内容：

1、组织准备，包括组成谈判小组并选定谈判组长。一般来说，谈判组成员应包括政府官员、政府代理顾问、财务顾问、法律顾问、翻译和秘书等。由于谈判组长在谈判过程作出的承诺应该具有约束力，因此，谈判组长应得到政府的授权。

2、谈判方案。开始谈判前，要认真研究投标人的投标文件列出需要解决问题的清单，并要有明确的解决方案以及回复对方方案的办法，写出谈判大纲，作为谈判工作的指导文件。同时，应该认真分析谈判中的有利因素和不利因素，结合具体情况制定谈判策略。

3、准备资料。应准备好谈判所需的资料，包括准备提交给对方的资料以及向对方索取资料的清单。

4、谈判议程。谈判议程应在谈判前由双方商定，BT项目涉及的内容较多，一轮谈判可能解决不了所有问题，一般需要3-5轮谈判。如果与第一家中标候选人谈不拢，可与第二家中标候选人谈判，与第二标的谈判同样也需3-5轮。每两轮谈判。之间要留出足够的时间整理谈判成果并为下轮谈判作准备。

政府在这段时间内，也要做好以下工作：

（1）完成招标文件里规定的前期工程，包括场地的”五通一平"工作。

（2）审批项目公司所签订的有关合同和协议。

项目公司成立，融资历完成，政府最终与项目公司签署回购协议。

（七）在项目建设阶段。一旦项目进行财务交割，建设阶段便正式开始。有时，一些现场组装或开发甚至某些初步建设可能先于财务交割进行。但是，项目的主要建筑工程和主要设备的交货一般只会在财务交割之后进行，到那时项目才有贷款资金支付。当工程竣工、项目通过规定的竣工试验，项目公司和东道国政府原则上接受了已经竣工的项目后，建设阶段便告结束。

（八）在项目移交阶段。当地政府在项目移交时关注的问题是确保项目的质量，实现了充分的培训和技术转让，这样政府便能够运营该项目。

三、资格预审文件主要内容

一般来说，资格预审文件发出前要经过政府的审查和批准。资格预审文件的主要内容包括：项目概述、项目范围、需要申请人提供的有关资料、资格预审评审标准、预期进度安排等内容。

刊登资格预审通告。资格预审通告要刊登在国内外有影响的、发行量比较大的刊物或报纸上。组织者也可将资格预审通告直接寄给潜在项目发起人或潜在贷款人。资格预审通告内容应包括项目名称、项目概况、申请人的条件、购买资格预审文件的日期和地点、递交资格预审文件的时间和地点等。

在资格预审文件中所提出的资格预审评定标准有三点：

1、申请人在近几年内是否有开发与投标工程规模相当的经验；

2、申请人是否有足够的财务能力来完成整个项目的开发，融资信誉状况，并且要出具有关金融机构对该项目的融资历意向书和金融机构对申请人的融资信誉评价。

3、在近几年内对各种合同、协议的履约状况，是否有因自己的过失而导致应履约合同的争议或仲裁。

四、BT评标办法的主要内容

本项目按技术文件、商务文件（不含报价部分）、评标价三大部分进行评分。其中技术文件占权重20％，即最高得分为200分；商务文件（不含报价）占权重22%，即最高分为200分；评标价占权重60％，即最高分为600分。本工程评标分三阶段进行，先进行技术标评审，再进行商务标评审，后进行投标报价评审。最后综合评审。未通过前一阶段评审的投标单位的投标文件将不得进行下一阶段评审。每一阶段分别进行符合性评审和详细评审：符合性评审是指评标委员会审查投标文件是否对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应，有无显著的差异或保留；详细评审指根据评分细则对投标文件打分。符合性评审不合格既视为没有通过该阶段评审。

1、评标由评标委员会负责。评标委员会可以分为领导小组和专家小组。领导小组由地方政府、总代理单位等成员组成，负责评标的组织和决策工作。专家小组由总代理单位牵头，包括技术顾问、法律顾问、财务顾问等成员，也可以在专家小组下设立若干个专业小组。负责评标的具体工作，完成评标报告。评标委员会负责对所有投标人提交的投标文件进行评审，并推荐最具竞争能力的中标候选人名单。在与中标候选人谈判之前，评审结果须得到政府的批准。

2、评标标准是招标文件的组成部分，但招标文件中的评标标准一般只作原则性说明。在评标阶段，为了评选出最具竞争力的中标候选人，评标委员会需要将招标文件中的评标标准细化。评标标准要综合考虑发起人就融资、设计、建设提出的建议，看其是否能最大程度地满足政府和社会的利益。包括下面一些内容：

1、技术文件：（200分）投标人提出的技术方案首先必须满足最低技术规范要求，超出基本要求的可考虑适当加分；

2、商务文件（不含报价）2.1项目经验：（100分）资格预审后最后形成的投标人可能有所变化，投标人本身的情况，经过一段时间后也可能发生变化，需要对投标人的资格重新审查。2.2、财务能力：（100分）投标人对项目融资所必备的资本金或筹措投本金的能力以及得到银行的支持程度；

3、投标报价：（600分）投标报价是主要评标标准。对上述各项进行加权打分，得分高的前几名投标人作为最有竞争力的中标候选人，排在第一位的中标候选人将首先与政府进行合同谈判。

3、在开标会上或开标前30天公布了评标大纲。评标大纲的主要内容有两个方面：

1、评标的程序。首先确定投标文件的符合程度，总体审查投标文件是否符合招标文件的要求，只对符合要求的标书进行评估。

2、整个评估标准是按评分制的方式进行的。总的分数（1000分）是这样考虑的：投标报价定为600分，另400分为非报价因素。非报价因素部分由几部分组成：融资方案、技术方案（设计方案和施工组织设计）和移交方案、对招标文件的响应程度和造成后果的影响程度。

五、个人意见：

针对BT招标的缺点拟订的对策：

1、工程费用大，设计变更不易控制。这就要求我们回避风险，合同中约定“中标人应在批复的初步设计的基础上，进行优化施工图设计并按设计施工图施工。投标人应充分考虑因设计变更（工程范围、工程规模、技术标准除外）等因素而引起工程造价的变化，该部分设计变更的风险由承包人承担。”

2、分包严重，特别是没有专业承包资质的单位的界入，对工程是很不利的。合同中约定“在施工过程中，监理工程师如发现承包人有分包嫌疑时有权进行调查核实，承包人应提供有关资料并配合调查。如分包成立则按违约处理。”

3、施工质量不好控制，毕竟中标人就是业主、设计人、施工单位的联合体。这就要依靠监理单位的管理，监理费也要由招标人支付。

4、风险的回避。因施工期长，风险因素多，风险量大。在合同中约定：“本工程的投标报价将成为合同总价。地质条件的变化、汇率、贷款利率、市场材料价格波动、政策变化及所有不可预见因素地均成为投标报价中承包商必须考虑的风险因素。

5、一般高速公路的远景设计年限为20年，正常使用年限为5-7年，10年就需要大修理。为了有效保证工程质量。我们可以适当延长回购的年限，合同价款的80%在竣工后3年末等额支付，合同价款的20%在竣工后第4、5、6年末等额支付。

7、但风险由双方合理地分担才合理：风险由谁最能控制，就由谁来承担。从风险分担来看，招标人应承担了汇率的风险，贷款利率的风险，政策变化引起成本增加的风险。承包方也应承担了建设期的风险和经营成本的风险。在建设期内，承包方要承担两个风险：是否能按期完工的风险和总投资控制的风险。