BT项目施工监管配合方案

第一篇：BT项目施工监管配合方案

BT项目施工监管配合方案

建设过程中，应配合监管主体，重点对建设资金、质量、建设项目跟踪审计、工程进度几部分进行合理的监督管理。

1.建设资金监管

配合监管要求，按期融入足够建设资金，保证资金的及时到位，防止造成分包商垫资建设，拖欠民工工资等后果，以确保工程的顺利实施。根据对资金来源和资金使用等方面的监督控制，应配合监管重点对招标阶段和建设阶段的进行资金监管。1.1 招标阶段的资金配合监管

1.1.1 资格预审及评标阶段

配合监管，重点对投标人提出的融资方案的可行性包括资金的来源与落实方案，资金到位的有效措施，资金监管方案及风险防范措施、融资成本等，以及相关的融资证明包括银行授信证明，经银行贷款审查委员会批准的银行贷款意向书等进行严格审核，确保中标人达到项目所需的融资能力以保证建设资金来源的稳定性和可靠性。在评审时，可配合监管聘请金融行业的专家参与共同评审。1.1.2 签订合同阶段

在签订BT合同时，应配合监管对注资额度及期限、资金投放及使用情况、项目公司设定要求、合同价的确定、建设资金的监管做出合理的约定。如BT项目必须实行建设资金专款专用模式，并对无法按期注资、拖欠工程进度款等情况在合同中明确约定责任。1.2 建设阶段的资金监管

1.2.1 在合同约定的时间内成立项目公司并完成注册，注册资本金应达到合同约定的额度。若分期注资，则每期注资必须在规定的时间内足额到位。

1.2.2 根据合同要求编制项目网络计划及相应的资金使用计划，报发起人审批，并严格按照发起人批准的一级网络计划实施工程建设，确保建设资金按使用计划及时到位。另外，用政府出具的股权回购函向贷款银行以质押方式进行融资，达成融资协议后，项目公司及贷款银行必须持融资合同正本向政府监管部门登记备案方为有效，以监督项目公司就已设立质押的内容重复融资。

1.2.3 按照工程进度和发起人安排及时足额向其指定账户划入资金，以便发起人监督建设资金到位情况。发起人收到划入的建设资金并扣除按合同应由发起人使用的资金后，按工程实际进度将相应款划扣给项目公司，项目公司再根据与相关单位的合同约定支付。按月向发起人和政府监管部门提供银行账单、工程进度款支付情况说明等相关资料，使其准确掌握资金动向及拖欠其他单位的工程款等。

1.2.4 严格控制项目实施过程中的工程变更，实行变更审批制。在工程实施过程中，原则上不允许随意变更建议方案。因地质、功能、环境或其他不可预见因素导致的变更，改由项目公司负责变更方案的审校和论证工作，并报发起人和政府相关部门审批、备案。

1.2.5 加强跟踪审计制度。审计组进驻现场后，应与其建立定期例会制度，邀请其参加与建设项目有关的重要会议，使其能够及时了解、掌握项目各种情况。配合其完成对建设项目的重大影响和经济活动的跟踪审计工作，如招投标活动，建设资金的计量支付，设备和材料采购，重大设计变更，工程结算，竣工决算等。在发现问题后，按照所提出的整改意见及时修正，配合审计组做好跟踪审计记录；根据工程进展程度向审计组提交与审计事项有关资料进行审查。

1.3 竣工验收阶段的资金配合监管

在竣工验收阶段，配合监管聘请审计机构对编制的竣工决算资料实行审计，并以经审计的项目竣工决算审计结果作为项目回购基价。2.质量监督

为健全BT项目质量监督体系，由政府、发起人、投资人、设计单位、监理单位、和审计机构等利益相关的主体分别委派代表组建一个既相互制约又相互协调的质量监督组，质量监督组会应充分发挥过程监督的作用，由发起人委派代表负责定期与不定期地召开联席会议，共同对BT项目进行质量监管。

施工方应配合质量监督组对现场质量开展联合检查、巡查、抽查，并依据相应意见进行及时整改。2.1 发起人

在建设阶段，由项目公司直接负责工程质量的管理。项目公司应配合发起人委派的项目代表对项目进行整体监控，了解项目整个建设过程，并及时向发起人汇报。为了确保工程质量，应配合发起人请有关的中介机构，如监理单位、设计机构、质量检测单位等进行过程监督，对施工招标过程，工程分包情况，各项管理制度的健全和落实情况，以及工程施工过程中的验收条件标准等进行监督。

其中，应重点加强对分包招标的严格管理。配合发起人在招标文件中，对项目的分包、转包情况进行详细和明确地约定，禁止随意分包和转包。BT合同中应明确投资人进行材料、专业工程招标的程序，对材料供应商及专业分包商的资质要求等。涉及到投资人对材料供应商和专业工程的招标问题时，招标方案及招标文件必须由发起人认可并向其备案。为保证项目质量，应配合发起人参与招标过程，进行监督管理工作。2.2 政府

质量监督站代表政府负责工程的质量监督，应专门派驻质量组协助质量监督，配合其实行施工前、施工中、竣工后的全过程的质量监督管理，以事前主动控制为重点，着重对工程质量可能产生不利的因素加强预控监督和中间监督。

施工前，应配合其对有关设计、勘察文件、招投标活动的质量和有关BT项目合同的三方面进行重点监管。招投标活动的质量监督包括对设计招标、投资人招标、监理招标和材料、设备采购招标的监督。

配合其完成施工中监管，应围绕地基基础工程质量、主体结构工程质量和环境质量三个分部的现场监督，开展事前、事中、事后巡回闭环监督管理。还要监督各方主体的质量行为，重点核查各方主体的资质及有关人员的资格、质量保证体系和质量责任制落实情况，检查有关质量文件、技术资料是否齐全并符合规定。

竣工后监管的重点，是严格对其竣工验收备案的审查、监督、确保备案登记的可靠性、权威性和有效性。2.3监理

应充分发挥监理作为质量监督的主要力量，对于减少发起人和投资人之间的信息不对称是至关重要的。监理单位应由项目发起人组织招标，投资人参加招标，依照招标法的规定，签订三方合同，BT投资人负责监理日常管理，业主执行监督管理。业主需要对监理单位进行定期或不定期的监督考核，监理单位可直接向业主反映问题，重大问题同时报告发起人和投资人。

2.4 审计机构

审计机关应组织审计组进驻现场审计，对BT项目实行动态跟踪审计。对于特殊的工程，发起人可以委托社会审计机构等独立完成有关专题或专项审计业务，出具审核报告。3.建设项目跟踪审计

建设项目跟踪审计制度的主要目的在于及时、有效地监督投资管理、建设管理各个环

节以及建设资金筹集、使用的合法性、真实性、效益性，防止建设资金流失和舞弊行为发生，促进被审计单位加强和改善管理；全面、真实地掌握投资和建设过程中的具体事项，从而做出客观公正、实事求是的审计结论和评价；在监督的同时，体现服务功能，及时向政府及有关部门反馈审计信息，发挥审计在经济发展和宏观调控中的作用。

对于BT项目应加快建立项目跟踪审计制度。作为主要的审计对象，投资人应配合审计部门完成从招标阶段到竣工验收阶段的跟踪审计。必要时可以依照法定审计程序，配合其对勘察设计、施工、监理、采购、咨询等单位与建设项目有关的财务收支进行审计监督。具体实施跟踪审计的程序如下所述：

3.1 接受审计组送达的《审计通知书》

审计通知书包括：审计依据、范围、内容、方式、时间；招资人配合审计工作的具体要求；审计组组长、工程主审、财务主审、廉政监督员及审计组成员名单；审计机关公章和签发日期；附件包括被审计单位承诺书，提供资料清单等。

3.2 参与审计组召开的进点会

审计进点会参加人员包括：审计机关领导、审计项目所在处负责人、审计组全体成员、投资人负责人和建设项目相关单位的有关人员。目的是以程序化进点会规范跟踪审计行为，引起有关单位的重视，发挥审计监察的效能。

3.3 跟踪审计实施阶段 3.3.1平时监督监察阶段

①审计组进驻现场后，与其建立定期例会制度，并邀请其参加与建设项目有关的重要会议，使审计组能够了解、掌握项目各种情况，提出审计意见，并做好跟踪审计的会议记录。

②向审计组织提供与审计事项有关的资料；在跟踪审计过程中，根据项目进展程度逐步向审计组织提供审计资料，包括审批文件、招投标资料、经济合同。施工月报及竣工验收资料、工程结算资料、项目财务收支账册、凭证、报表等。

③协助审计人员利用摄像、录像、GPS等先进技术装备，对项目原始地貌进行测量取证，对基础已开挖的工程进行挖深及土质类别等测量取证并备案，为竣工结算提供可靠依据。3.3.2 阶段性审计阶段

①将对于建设项目有重大影响的经济活动，随时用工作联系单报审计组，如合同签订、建设资金的计量支付、设备和材料采购、重大设计变更、隐蔽工程、工程结算等。配合审计组根据工作联系单的内容和进度，深入施工现场，对实际完成的工作内容、质量及履行职责的情况进行检查、复核，并依据其发现问题后所出具的跟踪审计整改意见书进行整改。②审计组对跟踪审计整改意见书中提出的意见进行实时跟踪检查，配合其收集相关资料，做好跟踪审计记录和审计日记。

③配合审计组根据工作进展情况或计量支付、工程结算情况，适时进行阶段性工程结算审计，并出具阶段性审计成果报告。4.进度监管

4.1 进度监管的特点

影响工程进度的因素很多，并且建设项目是在动态条件下实施的，相应地使进度监管具有复杂性及动态性的特点。因此，在进度监管中，应配合监管把握质量、费用、进度三者间的辩证关系，使三者相互协调统一；针对BT项目动态性会导致实际进度与规定进度的偏差的特点，在进度监管中，配合发起人对进度实行动态控制，适时调整监管目标和手段。4.2 进度监管的方法

4.2.1 总进度计划的审查

配合BT项目发起人对工程总进度计划的审查，主要就总进度计划是否满足合同工期要并留有一定余地，“关键性节点”的工期目标是否得到保证并留有余地，资源、技术、组织、管理等对进度计划实现的保证程度进行审查。并将通过审查的总进度计划成“关键性节点”工期目标计划应向项目发起人备案。4.2.2 项目实施过程中的检查

在进度监管中，配合发起人完成对工程总进度计划和“关键性节点”工期目标的实现情况的检查，将工程形象进度、实物工程量进度、已完工程价值量、投资完成进度、工程费用支付情况结合起来监管。对于进度拖延的，应根据进度计划与实际对比的结果，以及相关的实际工程信息，及时分析并确定拖延的根本原因，积极寻求解决办法以保证最终的工期目标。

4.2.3 奖励与惩罚并举

在项目实施中，与BT项目发起人协商，临时确定一定奖罚措施，以保证进度计划的实现。履行合同相关约定，按时交付工程。4.3 进度监管的内容

4.3.1 项目准备阶段

在设计监管上，配合发起人采用设计监理或聘请专业咨询公司进行。对设计进度计划，审查阶段性设计时间安排的合理性，进度保证措施落实情况，设计质量、设计深度是否满足要求进行严格监管，并交发起人审查，为项目后期顺利实施做保证。

4.3.2 项目招标阶段

招标阶段，应配合BT项目发起人重点对招标文件的审查，合同签订的监督进行监管。应特别注意招标文件的总工期、“关键性节点”工期确定的合理性及工期保证措施的可行性。在确定合同总工期时，应充分考虑到工程自身的规模大小、难易程度、征地拆迁产生的矛盾及各种因素对工程进度的影响，从而确定合理的工期目标。

4.3.3 项目建设阶段

项目建设阶段，配合BT项目发起人聘请咨询单位，如项目管理咨询单位，造价单位等提供进度监管咨询服务。履行合同中工期实现的保证情况、进度发展和控制的组织管理情况，进度计划的调整情况等。配合发起人定期检查工程建设的实际进度，并与计划目标进度进行比较，找出进度偏差及时分析原因，适时调整并采取有效措施以保证项目按期完工。同时，保证资金及时到位，避免因此而产生的拖欠工程进度款造成工期延缓或停滞的情况。

第二篇：BT监管配合方案

监管配合方案

建设过程中，应配合监管主体，重点对建设资金、质量、建设项目跟踪审计、工程进度几部分进行合理的监督管理。

1．建设资金监管

配合监管要求，按期融入足够建设资金，保证资金的及时到位，防止造成分包商垫资建设，拖欠民工工资等后果，以确保工程的顺利实施。根据对资金来源

和资金使用等方面的监督控制，应配合监管重点对招标阶段和建设阶段进行资金监管。

1.1 招标阶段的资金配合监管 1.1.1 资格预审及评标阶段

配合监管，重点对投标人提出的融资方案的可行性包括资金的来源与落实方案，资金到位的有效措施，资金监管方案及风险防范措施、融资成本等，以及相关的融资证明包括银行授信证明，经银行贷款审查委员会批准的银行贷款意向书等进行严格审核，确保中标人达到项目所需的融资能力以保证建设资金来源的稳定性和可靠性。在评审时，可配合监管聘请金融行业的专家参与共同评审。

1.1.2 签订合同阶段

在签订 BT 合同时，应配合监管对注资额度及期限，资金投放及使用情况，项目公司设立要求、合同价的确定、建设资金的监管等做出合理的约定。如 BT项目必须实行建设资金专款专用模式，并对无法按期注资、拖欠工程进度款等情况在合同中明确约定责任。

1.2 建设阶段的资金监管

1.2.1在合同约定的时间内成立项目公司并完成注册，注册资本金应达到合同约定的额度。若为分期注资，则每期注资必须在规定的时间内足额到位。

1.2.2根据合同要求编制项目网络计划及相应的资金使用计划，报发起人审批，并严格按照发起人批准的一级网络计划实施工程建设，确保建设资金按使用计划及时到位。另外，用政府出具的股权回购函向贷款银行以质押方式进行融资，达成融资协议后，项目公司及贷款银行必须持融资合同正本向政府监管部门登记备案后方为有效，以监督项目公司就已设立质押的内容重复融资。

1.2.3按照工程进度和发起人安排及时足额向其指定账户划入资金，以便发起人监督建设资金到位情况。发起人收到划入的建设资金并扣除按合同应由发起人使用的资金后，按工程实际进度将相应款划拨给项目公司，项目公司再根据与相关单位的合同约定支付。按月向发起人和政府监管部门提供银行账单、工程进度款支付情况说明等相关资料，使其准确掌握资金动向及拖欠其他单位的工程款等。

1.2.4严格控制项目实施过程中的工程变更，实行变更审批制。在工程实施过程中，原则上不允许随意变更建设方案。因地质、功能、环境或其他不可预见因素导致的变更，须由项目公司负责变更方案的审校和论证工作，并报发起人和政府相关部门审批、备案。1.2.5加强跟踪审计制度。审计组进驻现场后，应与其建立定期例会制度，邀请其参加与建设项目有关的重要会议，使其能够及时了解、掌握项目各种情况。配合其完成对建设项目有重大影响的经济活动的跟踪审计工作，如招投标活动，建设资金的计量支付、设备和材料采购、重大设计变更、工程结算，竣工决算等。在发现问题后，按照所提出的整改意见及时修正，配合审计组做好跟踪审计记录；根据工程进展程度向审计组提交与审计事项有关资料进行审查。

1.3 竣工验收阶段的资金配合监管

在竣工验收阶段，配合监管聘请审计机构对编制的竣工决算资料实行审计，并以经审计的项目竣工决算审计结果作为项目回购基价。

2． 质量监督

为健全 BT 项目质量监督体系，由政府、发起人、投资人、设计单位、监理单位和审计机构等利益相关的主体分别委派代表组建一个既相互制约又相互协调的质量监督组，质量监督组会应充分发挥过程监督的作用，由发起人委派代表负责定期与不定期地召开联席会议，共同对 BT 项目进行质量监管。

施工方应配合质量监督组对现场质量开展联合检查、巡查、抽查，并依据相应意见进行及时整改。

2.1 发起人

在建设阶段，由项目公司直接负责工程的质量管理。项目公司应配合发起人委派的项目代表对项目进行整体监控，了解项目整个建设过程，并及时向发起人汇报。为了确保工程质量，应配合发起人请有关的中介机构，如监理单位、审计机构、质量检测单位等进行过程监督，对施工招标过程，工程分包情况，各项管理制度的健全和落实情况，以及工程施工过程中的验收条件标准等进行监督。

其中，应重点加强对对分包招标的严格管理。配合发起人在招标文件中，对项目的分包、转包情况进行详细和明确地约定，禁止随意分包和转包。BT 合同中应明确投资人进行材料、专业工程招标的程序，对材料供应商及专业分包商的资质要求等。涉及到投资人对材料供应商和专业工程的招标问题时，招标方案及招标文件必须由发起人认可并向其备案。为保证项目质量，应配合发起人参与招标过程，进行监督管理工作。

2.2 政府

质量监督站代表政府负责工程的质量监督，应专门派驻质量组协助质量监督，配合其实行施工前、施工中、竣工后的全过程的质量监督管理，以事前主动控制为重点，着重对工程质量可能产生不利的因素加强预控监督和中间监督。

施工前，应配合其对有关设计、勘察文件的、招投标活动的质量和有关 BT项目合同的三方面进行重点监管。招投标活动的质量监督包括对设计招标、投资人招标、监理招标和材料、设备采购招标的监督。

配合其完成施工中监管，应围绕地基基础工程质量、主体结构工程质量和环境质量三个分部的现场监督，开展事前、事中、事后巡回闭环监督管理。还要监督各方主体的质量行为，重点核查各方主体的资质及有关人员的资格、质量保证体系和质量责任制落实情况，检查有关质量文件、技术资料是否齐全并符合规定。

竣工后监管的重点，是严格对其竣工验收备案的审查、监督，确保备案登记的可靠性、权威性和有效性。

2.3 监理

应充分发挥监理作为质量监督的主要力量，对于减少发起人和投资人之间的信息不对称是至关重要的。监理单位应由项目发起人组织招标，投资人参加招标，依照招标法的规定，签订三方合同，BT 投资人负责监理日常管理，业主执行监督管理。业主需要对监理单位进行定期或不定期的监督考核，监理单位可直接向业主反映问题，重大问题同时报告发起人和投资人。

2.4 审计机构

审计机关应组织审计组进驻现场审计，对 BT 项目实行动态跟踪审计。对于特殊的工程，发起人可以委托社会审计机构等独立完成有关专题或专项审计业务，出具审核报告。

3.建设项目跟踪审计

建设项目跟踪审计制度的主要目的在于及时、有效地监督投资管理、建设管理各个环节以及建设资金筹集、使用的合法性、真实性、效益性，防止建设资金流失和舞弊行为发生，促进被审计单位加强和改善管理；全面、真实地掌握投资和建设过程中的具体事项，从而做出客观公正、实事求是的审计结论和评价；在监督的同时，体现服务功能，及时向政府及有关部门反馈审计信息，发挥审计在经济发展和宏观调控中的作用。

对于 BT 项目应加快建立建设项目跟踪审计制度。作为主要的审计对象，投资人应配合审计部门完成从招标阶段到竣工验收阶段的跟踪审计。必要时可以依照法定审计程序，配合其对勘察设计、施工、监理、采购、咨询等单位与建设项目有关的财务收支进行的审计监督。具体实施跟踪审计的程序如下所述：

3.1 接收审计组送达的《审计通知书》

审计通知书包括：审计依据、范围、内容、方式、时间；投资人配合审计工作的具体要求；审计组组长、工程主审、财务主审、廉政监督员及审计组成员名单；审计机关公章和签发日期；附件包括被审计单位承诺书，提供资料清单等。

3.2 参与审计组召开的进点会

审计进点会参加人员包括：审计机关领导、审计项目所在处室负责人、审计组全体成员、投资人负责人和建设项目相关单位的有关人员。目的是以程序化进点会规范跟踪审计行为，引起有关单位的重视，发挥审计监督的效能。

3.3 跟踪审计实施阶段 2.3.1平时监督检查阶段

① 审计组进驻现场后，与其建立定期例会制度，并邀请其参加与建设项目有关的重要会议，使审计组能够及时了解、掌握项目各种情况，提出审计意见，并做好跟踪审计的会议记录。② 向审计组提供与审计事项有关的资料；在跟踪审计过程中，根据项目进展程度逐步向审计组提供审计资料，包括审批文件、招投标资料、经济合同。施工月报及竣工验收资料、工程结算资料、项目财务收支账册、凭证、报表等。

③ 协助审计人员利用摄像、录像、GPS 等先进技术装备，对项目原始地貌进行测量取证，对基础已开挖的工程进行挖深及土质类别等测量取证并备案，为竣工结算提供可靠依据。2.3.2 阶段性审计阶段

① 将对于建设项目有重大影响的经济活动，随时用工作联系单报审计组，如合同签订、建设资金的计量支付、设备和材料采购、重大设计变更、隐蔽工程、工程结算等。配合审计组根据工作联系单的内容和进度，深入施工现场，对实际

完成的工作内容、质量及履行职责的情况进行检查、复核，并依据其发现问题后所出具的跟踪审计整改意见书进行整改。

② 审计组对跟踪审计整改意见书中提出的意见进行实时跟踪检查，配合其收集相关资料，做好跟踪审计记录和审计日记。

③ 配合审计组根据工程进展情况或计量支付、工程结算情况，适时进行阶段性工程结算审计，并出具阶段性审计成果报告。

4.进度监管

4.1 进度监管的特点

影响工程进度的因素很多，并且建设项目是在动态条件下实施的，相应地使进度监管具有复杂性及动态性的特点。因此，在进度监管中，应配合监管把握质量、费用、进度三者间的辩证关系，使三者相互协调统一；针对 BT 项目动态性易导致实际进度与规定进度的偏差的特点，在进度监管中，配合发起人对进度实行动态控制，适时调整监管目标和手段。

4.2 进度监管的方法 4.2.1 总进度计划的审查

配合 BT 项目发起人对工程总进度计划的审查，主要就总进度计划是否满足合同工期要求并留有一定余地，“关键性节点”的工期目标是否得到保证并留有余地，资源、技术、组织、管理等对进度计划实现的保证程度进行审查。并将通过审查的总进度计划或“关键性节点”工期目标计划应向项目发起人备案。

4.2.2 项目实施过程中的检查在进度监管中，配合发起人完成对工程总进度计划和“关键性节点”工期目标的实现情况的检查，将工程形象进度、实物工程量进度、已完工程价值量、投资完成进度、工程费用支付情况结合起来进行监管。对于进度拖延的，应根据进度计划与实际对比的结果，以及相关的实际工程信息，及时分析并确定拖延的根本原因，积极寻求解决办法以保证最终的工期目标。

4.2.3 奖励与惩罚并举

在项目实施中，与 BT 项目发起人协商，临时确定一定奖罚措施，以保证进度计划的实现。履行合同相关约定，按时交付工程。

4.3 进度监管的内容 4.3.1 项目准备阶段 在设计监管上，配合发起人采用设计监理或聘请专业咨询公司进行。对设计进度计划，审查阶段性设计时间安排的合理性，进度保证措施落实情况，设计质量、设计深度是否满足要求进行严格监管，并交发起人审查，为项目后期顺利实

施做保证。4.3.2 项目招标阶段

招标阶段，应配合 BT 项目发起人重点对招标文件的审查，合同签订的监督进行监管。应特别注意招标文件的总工期、“关键性节点”工期确定的合理性及工期保证措施的可行性。在确定合同总工期时，应充分考虑到工程自身的规模大小、难易程度、征地拆迁产生的矛盾及各种因素对工程进度的影响，从而确定合理的工期目标。

4.3.3 项目建设阶段

项目建设阶段，配合 BT 项目发起人聘请咨询单位，如项目管理咨询单位，造价单位等提供进度监管咨询服务。履行合同中工期实现的保证情况、进度管理和控制的组织管理情况，进度计划的调整情况等。配合发起人定期检查工程建设的实际进度，并与计划目标进度进行比较，找出进度偏差及时分析原因，适时调整并采取有效措施以保证项目按期完工。同时，保证资金及时到位，避免因此而产生的拖欠工程进度款造成工期延缓或停滞的情况。

第三篇：BT、BOT项目投融资方案

投融资方案

一、投融资方案

本项目的预计投资资金总额为万元,如果我公司有幸中标，我们拟准备万元的投融资额。我公司具有本项目开发、投资及销售的相关资质，同时与我公司长期合作的设备材料供应商可以欠部分设备材料款。故本工程我公司融资万元已完全能够满足本工程施工所需要的资金。我公司将遵守承诺，一方面利用我司长期结累资金万元（不包括已经提交的投标保证金万元），另一方面通过以下融资渠道，以满足工程建设，主要融资方式可分为债权融资和股权融资，具体又可分细为商业信用、内部融资、债务融资、项目融资等。

1、商业信用商业信用主要包括应付账款、应付票据、预付账款，材料商支持等，该融资方式应用灵活，操作简单，并且可以多次反复使用，财务成本为零，用此办法可融资万元。

2、内部融资面向企业内部的筹资，主要包括内部积累、资产变现、内部增资等。内部积累，指为了筹集企业长远发展的资金，通过减少企业利润分红来筹集资金的融资方式。该融资方式操作简单、成本低、风险小，但积累额度偏低，并且不分红影响中小股东利益，可能引起中小股东的不满。资产变现，指通过企业内部资产重组，通过剥离、出售部分资产来筹集资金的融资方式。内部增资，指向企业内部股东定向募集资金的一种融资方式。该融资方式操作简单，成本低，不用到期还款的压力，风险小，但受股东自身资金实力、对企业未来投资收益的预期等影响，用此办法可融资万元。

3、债务融资本处债务融资指通过民间或银行信贷筹集资金的一种融资方式，包括民间借贷和银行信贷等。民间借贷，以向其他企业或个人协议借款的方式筹集资金的一种融资方式。该融资方式优点之一是操作简单灵活，没有银行借款繁琐的手续和程序；其二是抵押和担保少；其三是借款归还可以适当延展，风险相对较小。其缺点是渠道有限，数量有限。银行信贷，该方式是目前外部融资应用最为常用的融资方式。银行信贷的优点之一是资金供应量大；其二是操作灵活，可以根据企业需要进行长、短期贷款搭配；其三是相对债权、上市、信托等渠道，手续相对简明，资金筹集费用低，用此办法可融资万元（证明材料：银行贷款意向书原件）。

4、项目融资前述均属于公司融资的范围，即以公司的名义，以公司的资产、未来的预期收益等为保障的融资方式。项目融资，则是以建设项目的名义，以该项目自身预期现金流量和未来收益、自身财产与所有者权益为保障来筹集资金的一种融资方式。包括信托贷款和股权信托两种方式。

（1）信托贷款是指信托公司通过信托方式吸收资金，用于向项目发放贷款的资金运用方式。该贷款类似于银行信贷，不同的是信托贷款的偿还方式比银行贷款灵活性大，企业与信托公司协商偿还方式，可以采取等本息、利随本清、到期一次性支付本息等。同时信托公司对信用风险控制要求严格，一般要求企业提供多种措施来降低信用风险，包括第三者担保、政府支持等。

（2）股权信托是指信托公司运用信托资金对项目进行股权投资，以股息、红利所得以及到期转让股权方式作为信托收益的一种资金运用形式。相对贷款类信托，信托公司承担的风险增大，一般要求制定相应的措施规避风险，包括对项目进行绝对控股、阶段性持股等。用此办法可融资万元。

5、综上所述我公司自有资金与融资总额为万元。

6、为确保本项目按进度计划顺利进行，根据本项目特点我们将采取如下具体措施：

（1）融资计划硬币投入资金计划超前，时间及资金数量须有余地。

（2）将整个项目分期、分段进行项目分解，工期目标分解，按各小项目的适应性安排施工，个主体项目的施工期错开。

（3）优化投资方案、优化配套机械设施对中期进度及投资目标进行跟踪管理。通过进度及投资计划的对比分析才去措施，做出调整，确保工期目标。

（4）充分发挥本项目经理部专业技术人才优势，遇到施工困难时发动技术人员集思广益为解决施工难题及时提出合理经济的方案。

二、公司对自有、融资资金的管理

（一）总 则

1、为了加强公司自有资金投资管理、规范投资行为，提高资金使用效率，保证资金运营安全，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等，结合我公司实际情况，特制定本办法。

2、本办法所投资是指公司运用自有资金进行项目合作、股权投资等行为。

3、公司股东大会对公司投资有最终监督、管理、控制权。

（二）基本原则

1、风险最低原则。通过采取决策与执行相分离、业务操作与资金调度相分离的方式，使投资在严格控制风险的前提下，追求收益最大化。

2、专业化原则。投资必须以全面细致的分析为依据，制定明确的投资方案并实施。

3、规范化原则。投资必须严格执行公司决策程序，保证运作过程安全、高效、相互制约。

（三）审批权限

1、公司股东大会、董事会、董事长办公会、董事长在各自权限范围内对公司投资做出决策。

2、公司的投资的审批应严格按照公司章程规定的权限履行审批程序。

（四）投资运作

1、公司投资项目的选择和具体运作由投资管理部负责。投资管理部下设投资部负责组织实施方案设计、资金配置、组合管理和交易执行等。

2、投资管理部应及时掌握公司自有资金余额变化情况，安排适宜的投资项目。

3、投资管理部应于每月结束后一周内，就上月投资的情况向董事长进行书面汇报。

分管投资管理部的公司领导需定期在董事长办公会、董事会上通报投资的相关情况。

4、投资管理部在证券市场投资方案设计、合作交流、资金配置、组合管理和交易执行方面的有关方案，按事项的轻重，报公司董事长办公会、董事会备案或审批。

（五）账户管理及会计核算

1、投资管理部负责对合作券商、机构的信用状况、资金实力等进行考核,并选择合格的合作机构。

2、投资管理部负责公司投资账户的日常使用。

3、计划财务部负责公司自有资金的整体归集划拨和会计核算。

4、投资资金调拨程序应严格按照公司相关规定执行。

5、投资管理部应建立完善的投资交易记录制度,选派专人负责对每笔投资交易记录进行核对、存档，并在交易结束后一个工作日内将交易凭证交计划财务部进行帐务处理。

（六）风险控制及审计监督

1、投资管理部应该将投资业务决策和运作过程中涉及的投资计划、审批文件等交风险控制部审查、备案。

2、风险控制部按照相关内控制度对公司投资风险进行适时监控。

3、监察审计部负责投资执行情况的审计监督。监察审计部应定期或不定期对公司投资业务进行审计，确保相关操作部门按有关规定进行投资，发现违规行为，应及时向董事长汇报，并要求相关部门予以纠正。

（七）附则

1、投资业务的公司控股子公司及其下属子公司，须参照本办法制订各自的投资管理办法并报公司备案。

2、本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

3、本办法由公司董事长办公会负责解释和修订。

4、本办法自公司董事长办公会审议通过后施行。

第四篇：BT项目投资方案

七、投资方案

一、公司概况

**路桥有限公司始建于2003年5月，为了开拓和稳固公路工程和市政工程市场，提升企业的综合实力，于2007年8月正式注册成立，公司注册资金6399万元，公司总体经营目标及要求是：依法经营、规范管理、确保质量、创建一流。

经过多年的发展，现有职工350余人，其中管理人员180余名，公司获得建设主管部门批准颁发的公路工程施工总承包二级资质、市政公用工程施工总承包二级资质及多个专业工程承包资质。主要经营范围：公路工程、桥梁工程、土方工程、市政工程、隧道及道路设施工程、园林绿化工程、装饰装修工程的施工、土地整理；公路勘察设计、咨询；机械及零配件销售、租赁；广告制作；房屋建筑工程、铁路工程、水利水电工程、通信工程、机械安装工程的设计、施工；地质灾害治理技术咨询等。公司下设六部八处，六部分别是：经营开发部、工程技术部、计划财务部、安全生产部、行政人事部、信贷融资部；八个工程处为：路基工程处、路面工程处、市政工程处、桥涵工程处、隧道工程处、土石方工程处、装饰装修工程处、园林景观工程处。

近几年来，公司形成了以陕西、山西、河南、甘肃为基点向四周辐射的施工区域网络，施工足迹遍布全国各地10余个省市。在多年的施工工作中，对工程建设精益求精，深受各地业主的信任和好评。公司2009年、2010年连续获得“陕西省质量服务信誉AAA级单位”、“陕西省守合同、重信用企业”等多项荣誉称号。2009年公司通过了ISO9001质量管理体系认证，使公司在质量管理方面更加正规化、程序化和科学化。

**路桥有限公司董事长**先生携全体员工以求真务实，诚实守信的企业精神，投入到公路建设市场竞争中，坚持诚信经营、诚信服务，决心以质取胜、以诚制胜，为陕西和我国公路建设事业做出积极的贡献！

二、资产分析

近三年我公司财务状况分析：

1、2008年，我公司注册资金3000万元，净资产4288万元，总资产6406万元，固定资产2597万元，流动资金4007万元，流动负债2118万元，负债合计2118万元，营业收入12038万元，净利润670万元，现金流量净额1371万元，净资产收益率16%，总资产报酬率15%，主营业务利润率17%，资产负债率33%，流动比率189%,速动比率141%。

2、2009年，我公司注册资金3000万元，净资产5837万元，总资产5837万元，固定资产3078万元，流动资金6008万元，流动负债2700万元，负债合计2700万元，营业收入30766万元，净利润1549万元，现金流量净额604万元，净资产收益率27%，总资产报酬率28%，主营业务利润率10%，资产负债率32%，流动比率222%,速动比率166%。

3、2010年，我公司注册资金6399万元，净资产11148万元，总资产16837万元，固定资产6908万元，流动资金10555万元，流动负债5689万元，负债合计5689万元，营业收入57019万元，净利润1912万元，现金流量净额610万元，净资产收益率23%，总资产报酬率15%，主营业务利润率8.5%，资产负债率34%，流动比率186%,速动比率121%。

三、工程内容

工程名称：咸阳市兰池大道路灯照明工程

建设地点：陕西省咸阳市

工期：72日历天

建设单位：咸阳市兰池大道横桥工程建设指挥部

项目范围：兰池大道照明工程西起0+000，东至16+124，道路全长16.124公里。

四、资金来源

充分利用自有资金，遇不足时，考虑向建设银行贷款。

五、可行性研究分析

咸阳市兰池大道路灯照明工程位于陕西省咸阳市,是咸阳市的重要基础设

施建设项目,该项目的建设,必定会推动咸阳市的发展,成为连接咸阳市各企业,以及咸阳市与外界的交通要道,也体现了政府为企业着想,以及对咸阳市的重视。而我们施工企业,作为陕西省的建设者,对于该项目,也有义不容辞的责任和义务。该工程计划投资核算成本大约为市政造价3455万元、工程建设其他费用为770.08万元，预计投资回报总额为4695万元，预计利润470万,投资回报率为10%。本分析报告中投入成本及销售收入基本符合市场形势，成本已打足，收入中充分考虑优惠政策因素，开发投资效益回报率10%。本项目计划开发期限初定72日历天完成，开发原则是公司内部分期投资，以降低公司短期资金压力。在投资的过程中始终以“成本最低化，效益最大化”的工作方针，考虑到本工程由市财政担保，本工程的投资应该没有风险的。

六、保证措施

随着城市基础设施和公路交通建设的迅猛发展，仅靠政府财政投入、国债筹资等传统资金募集方式，难以满足经济高速增长的需要，对一些投资额不是很大、建设周期较短、回收见效较快的市政、交通等基础设施项目，采用“企业投资建设—建成移交政府—政府分期回购”的ＢＴ运作方式来进行项目投资建设，已逐渐成为政府与企业间进行经济合作的一种极为有效的新模式，它具有融资能力强、建设效率高、政府风险小和投资回报高等优点，深受政府和企业的青睐。

但是ＢＴ项目不同于一般建设工程项目，由于主体的多元性和客体的特殊性，导致了工程的复杂性，如何保证工程的顺利进行，健全机构、明确职责、理顺关系是确保项目建设稳步、顺利进行的关键。为此，我公司制订了一系列的规章制度及相应措施：

1、通过规范计量程序确立投资控制管理的基本操作模式

施工展开后，如何在ＢＴ模式下进行项目投资控制管理，在保证工程质量的前提下，最大限度做到科学合理地控制好建设投资，成为摆在参建各方的又一关键性的问题。我们公司的计量和投资控制的基本思路是：施工单位提出报验和计量后，合同内工程量以监理为主体负责、协调办和项目公司监督的方式进行控

制，合同外工程量由协调办、项目公司为主体负责，监理监督的方式进行控制，就是由三方共同进行监控、监督和管理。

2、加强项目进行宏观控制和管理

由于市场范围的扩大，对经营策略和运行机制提出了更高的要求，如何以资产连接为基础，强化外地项目的制度连接和文化连接、共同创造、共同享用同一个品牌成为项目管理的新要求。这种连接在项目的实施中具体体现在两个方面：一方面，以总公司工程事业部和项目投资管理办为监管中心，对项目的财务、成本、进度、质量等进行全面跟踪管理；另一方面，项目经理部以统一的经营理念、质量方针、企业文化、服务宗旨贯穿于项目管理的全过程。

3、科学制定适用于项目的标后管理办法

进度控制管理。在进度管理上，首先是明确目标，把目标量化、细化，使大家都明确这个目标里的月、旬目标是什么，主要管理人员人手一份；其次是从强化施工组织管理上做文章，上足机械设备，逐步提高队伍素质，对没有战斗力的、拼凑的队伍要采取果断措施，采取行之有效的强硬手段来加大施工队伍的管理力度；再次是充分利用和掌握好当地的气候季节特点，千方百计在各路段掀起一个施工的大高潮。制定出刚性的考评指标，在搞好质量的前提下，铁腕抓进度，抓节点计划的落实。

工程质量管理。质量是施工管理永恒的主题，“铁腕抓质量，铁腕抓安全，铁腕抓进度，铁腕抓廉政”和“高标准，高质量，打造出精品工程，体现出水平”。

抛开定额成本，以市场为导向，科学地确定项目的管理费用和制造成本。项目部要在降低成本上下硬功夫，要重点从内部挖掘、强化管理、优化方案等方面寻找突破口。

本着友好、诚信和对项目建设高度负责的精神，以工程进度为主线，充分挖掘投资方和回购方的共同点，出现矛盾时，要化解不能扩大，要紧紧依靠政府，特别是要取得主管领导的重视和支持，加强沟通、求同存异、团结一致，调动一切积极因素为项目建设服务，加快工程施工进度，降低融资成本。

继续发扬“团结拼搏、艰苦奋斗”的光荣传统，扎实工作、迎难而上，遇到再大的困难，也要振奋精神，任何时候都不能松懈。管理是企业永恒的主题，项目的科学管理已经成为决定项目生命的关键。但是，我们的投资建设管理尚属经验积累，处于逐步探索阶段，我们的理论基础和实践技能还很稚嫩，还要在今后的实践中不断丰富提高。

**路桥有限公司

2011年10月26日

第五篇：BT项目融资方案、保证措_施

项 目 融 资 方 案、保 证 措 施

一、公司概况

公司简介

二、资产分析

财务状况

三、工程内容

本工程概况

四、融资方案

充分利用自有资金，遇不足时，考虑向建设银行贷款。

五、可行性研究分析

济源市玉阳湖滨湖南路工程（BT模式）一标段位于济源市三湖新区,是开发区的重要基础设施建设项目,该项目的建设,必定会推动开发区的发展,成为连接开发区各企业,以及开发区与外界的交通要道,也体现了政府为企业着想,以及对开发区的重视。而我们施工企业,作为某市的建设者,对于该项目,也有义不容辞的责任和义务。该工程计划投资核算成本大约为市政造价350万元、利息30万元、不可预见费10万元，预计投资回报总额为440万元，投资回报率为10%。本分析报告中投入成本及销售收入基本符合市场形势，成本已打足，收入中充分考虑优惠政策因素，开发投资效益回报率10%。本项目计划开发期限初定90日历天完成，开发原则是公司内部分期投资，以降低公司短期资金压力。在投资的过程中始终以“成本最低化，效益最大化”的工作方针，考虑到本工程由市财政担保，本工程的投资应该没有风险的。

六、保证措施

随着城市基础设施和公路交通建设的迅猛发展，仅靠政府财政投入、国债筹资等传统资金募集方式，难以满足经济高速增长的需要，对一些投资额不是很大、建设周期较短、回收见效较快的市政、交通等基础设施项目，采

用“企业投资建设—建成移交政府—政府分期回购”的ＢＴ运作方式来进行项目投资建设，已逐渐成为政府与企业间进行经济合作的一种极为有效的新模式，它具有融资能力强、建设效率高、政府风险小和投资回报高等优点，深受政府和企业的青睐。

但是ＢＴ项目不同于一般建设工程项目，由于主体的多元性和客体的特殊性，导致了工程的复杂性，如何保证工程的顺利进行，健全机构、明确职责、理顺关系是确保项目建设稳步、顺利进行的关键。为此，我公司制订了一系列的规章制度及相应措施：

1、通过规范计量程序确立投资控制管理的基本操作模式

施工展开后，如何在ＢＴ模式下进行项目投资控制管理，在保证工程质量的前提下，最大限度做到科学合理地控制好建设投资，成为摆在参建各方的又一关键性的问题。我们公司的计量和投资控制的基本思路是：施工单位提出报验和计量后，合同内工程量以监理为主体负责、协调办和项目公司监督的方式进行控制，合同外工程量由协调办、项目公司为主体负责，监理监督的方式进行控制，就是由三方共同进行监控、监督和管理。

2、加强项目进行宏观控制和管理

由于市场范围的扩大，对经营策略和运行机制提出了更高的要求，如何以资产连接为基础，强化外地项目的制度连接和文化连接、共同创造、共同享用同一个品牌成为项目管理的新要求。这种连接在项目的实施中具体体现在两个方面：一方面，以总公司工程事业部和项目投资管理办为监管中心，对项目的财务、成本、进度、质量等进行全面跟踪管理；另一方面，项目经理部以统一的经营理念、质量方针、企业文化、服务宗旨贯穿于项目管理的全过程。

3、科学制定适用于项目的标后管理办法

进度控制管理。在进度管理上，首先是明确目标，把目标量化、细化，使大家都明确这个目标里的月、旬目标是什么，主要管理人员人手一份；其

次是从强化施工组织管理上做文章，上足机械设备，逐步提高队伍素质，对没有战斗力的、拼凑的队伍要采取果断措施，采取行之有效的强硬手段来加大施工队伍的管理力度；再次是充分利用和掌握好当地的气候季节特点，千方百计在各路段掀起一个施工的大高潮。制定出刚性的考评指标，在搞好质量的前提下，铁腕抓进度，抓节点计划的落实。

工程质量管理。质量是施工管理永恒的主题，“铁腕抓质量，铁腕抓安全，铁腕抓进度，铁腕抓廉政”和“高标准，高质量，打造出精品工程，体现出水平”。

抛开定额成本，以市场为导向，科学地确定项目的管理费用和制造成本。项目部要在降低成本上下硬功夫，要重点从内部挖掘、强化管理、优化方案等方面寻找突破口。

本着友好、诚信和对项目建设高度负责的精神，以工程进度为主线，充分挖掘投资方和回购方的共同点，出现矛盾时，要化解不能扩大，要紧紧依靠政府，特别是要取得主管领导的重视和支持，加强沟通、求同存异、团结一致，调动一切积极因素为项目建设服务，加快工程施工进度，降低融资成本。

继续发扬“团结拼搏、艰苦奋斗”的光荣传统，扎实工作、迎难而上，遇到再大的困难，也要振奋精神，任何时候都不能松懈。管理是企业永恒的主题，项目的科学管理已经成为决定项目生命的关键。但是，我们的投资建设管理尚属经验积累，处于逐步探索阶段，我们的理论基础和实践技能还很稚嫩，还要在今后的实践中不断丰富提高。

济源市市政工程公司

2014-4-27