保证金及租金管理规定

第一篇：保证金及租金管理规定

保证金管理制度

1.目的：为便于公司保证金及租金的正确核算，加强公司资金收支的管理工作，特制定本办法

2.适用范围：本规定适用本公司及园区相关子公司。3.管理原则

保证金是指公司为保证公司利益依据合同向客户收取的履约保证金；保证金收取以及退还依据签订的合同执行；

租金是指公司依据和客户签订的租赁合同，向客户收取的房屋租金；这里所指的租金是指客户在免租期内收取的租金，不作为收入核算；租金的收取以及退还依据签订的合同执行。

各种保证金和租金必须统一归到本单位财务部（以下简称财务部）管理，其他任何部门不得截留公司的各项现金。4.保证金及租金的收取与退还管理

4.1.保证金及租金的收取金额由业务部门根据合同确定缴纳的金额 4.2.保证金及租金的缴纳由业务部门指定业务人员负责收取与管理，我公司财务人员不得直接对接公司客户。

4.3.缴纳时由业务人员根据签订合同填写缴款申请书，部门领导审批，由客户直接转账到我公司账户。业务人员凭缴款申请书、合同、银行缴款凭证到财务部换取收据。财务人员审核无误后开具保证金及租金收据；缴纳流程：业务人员申请---部门领导审批---客户缴款----财务部开具收据。

4.4.保证金及租金收据由财务部专人负责管理和使用。4.5.收取客户的保证金及租金必须统一交到公司统一结算对公账户，业务人员不得收取现金。

4.6.财务人员要认真审查缴款申请书、合同、银行缴款凭证等，凡与合同、保证金及租金金额不一致的，财务人员有权拒绝办理，并及时向领导反映。

4.7.退还保证金及租金时由业务人员提出退还申请，部门领导审批；业务人员凭退还申请、合同、收据经财务部审核无误后直接转账到客户的对公账户。退款流程：业务人员申请----部门领导审批---财务部审核退款。

4.8.业务人员与财务人员应各负其责，每周核对保证金及租金缴纳及退还金额，每月登记台账，逐笔核对，发现异常问题及时处理并向领导反映；

5、监督与检查

5.1树立各负其责的观念，出现问题追究相应责任。

5.2业务人员未按公司规定私自收取客户保证金，并给公司造成损失的，由业务人员及部门经理承担责任。

5.3财务人员未按公司规定私自收取客户保证金及租金的，追究相应责任。给公司造成损失的，由财务人员及部门经理承担责任。

5.4．业务部门经理及财务部门经理负责保证金及租金的监督及日常管理，并监督与定期检查。

6．本制度由财务部制定并负责解释，经总裁审批后实施。7.本制度自下发之日起执行。

第二篇：质量保证金管理规定

关于印发《合肥市建筑工程质量保证金管理实施细则》的通知

合建质安[2008]10号

各有关单位：

现将《合肥市建筑工程质量保证金管理实施细则》印发给你们，请遵照执行。

合肥市建设委

员会

二00八年一月二十

五日

合肥市建筑工程质量保证金管理实施细则

第一条 为进一步规范我市建筑工程质量保证金管理，落实工程在缺陷责任期内的维修责任，根据《建筑工程质量保证金管理暂行办法》（建质〔2005〕7号）等相关规定，结合我市实际，制定本实施细则。

第二条 本细则所称工程质量保证金（以下简称保证金）是指发包人与承包人约定，从应付的工程款中预留，用以保证承包人在缺陷责任期内对建筑工程出现的缺陷进行维修的资金。

缺陷是指建筑工程质量不符合工程建设强制性标准、设计文件的规定以及承包合同的约定。

第三条在本市行政区域内的保证金的预留、使用和返还等应遵守本实施细则。

市建设行政主管部门对本地区保证金的预留、使用和返还进行监管，具体工作委托市建筑工程质量监督机构（以下简称质量监督机构）实施。

第四条建筑工程质量缺陷责任期为24个月，由发、承包双方在合同中约定。合同中还应约定争议的处理程序以及缺陷责任期内出现缺陷的索赔方式等。

第五条 缺陷责任期从工程通过竣工验收合格之日起计。由于发包人原因导致工程无法按规定期限进行竣工验收的，在承包人提交竣工验收报告90天后，工程自动进入缺陷责任期。

建筑工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，缺陷责任期从转移占有建筑工程之日起开始计算。

第六条 全部或者部分使用政府投资的建设项目，按工程价款预算总额的5％预留保证金。

实行国库集中支付的政府投资项目，保证金的管理按国库集中支付的有关规定执行。其他政府投资项目，保证金可以预留在财政部门或发包方。缺陷责任期内，如发包方被撤消，保证金随交付使用资产一并移交使用单位管理，由使用单位代行发包人职责。

第七条 社会投资项目保证金预留数额不低于工程价款预算总额的3%。发、承包双方应在施工合同中约定，将保证金委托本市金融机构托管，并签定《建筑工程质量保证金托管协议书》。

第八条 质量监督机构在工程竣工验收与备案时应检查工程质量保证金落实情况，审核受托银行出具的《建筑工程质量保证金预留单》。

第九条缺陷责任期内，由于承包人原因造成的缺陷，由承包人承担鉴定及维修责任。对于实行工程分包的建筑工程，由于分包单位原因造成的缺陷，由工程施工总承包单位先行承担鉴定及维修责任，并负责向分包单位追偿。

由他人原因造成的缺陷，承包单位不承担鉴定及维修责任，发包人不得从保证金中扣除费用。

第十条承包人不履行保修义务或不具备履行保修义务的能力或条件时，由发包人委托具备相应资质的单位进行维修并书面告知承包人和质量监督机构。经核实后，质量监督机构向受托银行出具《建筑工程维修费用支付单》。受托银行接到该支付单后从保证金中支付维修费用。

第十一条如发包人和承包人皆不履行保修义务或不具备履行保修义务的能力或条件，经质量监督机构在相关媒体上公告后，由质量监督机构通过公开招标方式，确定具备相应资质的单位进行维修，并书面告知发包人和承包人。维修项目经验收合格后，质量监督机构向受托银行出具《建筑工程维修费用支付单》，受托银行接到该支付单后从保证金中支付维修费用。

第十二条 由发包人委托队伍维修或质量监督机构指定维修后，不免除原承包人对工程的损失赔偿责任。

第十三条 工程缺陷责任期满前，发包人应对工程进行一次全面检查，并应通知施工单位按规定进行维修。

第十四条工程缺陷责任期满后，承包人向发包人提出保证金返还申请，发包人应在接到承包人返还申请14日内，会同承包人按照施工合同的约定进行核实。

如无异议，发包人应在《建筑工程质量保证金返还申请单》上签署同意意见后报质量监督机构。质量监督机构在质监信息网上公示一周无质量异议后，向受托银行出具《建筑工程质量保证金返还通知单》，受托银行应在14日内将保证金返还给承包人。

第十五条工程质量保证金全部返还后，承包单位应按国家规定和合同约定继续承担相应的质量责任。第十六条受托银行未接到质量监督机构出具的《建筑工程质量保证金返还通知单》或《建筑工程维修费用支付单》的，不得擅自返还或挪用保证金。

第十七条 本细则由合肥市建委负责解释。

第十八条 本细则自2008年4月1日起施行。

第十九条本细则有效期为5年。

第三篇：KF-08装修保证金及押金管理规定

重庆龙湖置业发展有限公司物业管理分公司质量体系文件文件编号：KF-08

版本号：A修改状态：生效日期：2002年7月1日

装修保证金及押金管理规定

1.0 目的妥善管理装修保证金及《出入证》、《装修许可证》等押金，保证装修押金的正常退还。2.0 适用范围

物业公司所属各管理处。

3.0 管理内容

3.1 住户办理装修申请时交纳装修结构保证金2000元、防漏及外观保证金2000元、安全

与环境维护保证金2000元及出入证押金50元/个，装修许可证押金20元/个，由客户中心收费员收取并出具收据。

3.2 住户装修完工后，经工程部检查确定对结构无破坏，未损坏防水层及绝缘测试合格者，对小区安全与环境无影响，可全额退还结构和安全与环境维护保证金共4000元，验收合格后三个月无渗漏及无影响外观现象，退还防漏与外观保证金2000元。

3.3 装修保证金的退还，分别依照《退还安全、结构与环境保证金流程》和《退还外观、防漏保证金流程》执行。

3.4 若在装修过程中有对结构或防水或电、气安全使用造成较大影响，作出相应赔偿或恢

复正常后，才能退还保证金。

3.5 《出入证》与《装修许可证》凭证件和收据退还押金，若有关人员在小区内违规，将

依据《出入证管理制度》、《小区内人员违规处理条例》和《装修管理流程》的有关规定给予处罚。

4.0 相关文件

4.1

4.2

4.3

4.4

4.5《退还安全、结构与环境保证金流程》 《退还外观、防漏保证金流程》 《出入证管理制度》 《小区内人员违规处理条例》 《装修管理流程》

编写：杨智审批：郝红兵

全文共1页第-1 –页

第四篇：租赁业务保证金管理规定

租赁业务保证金管理规定

目的1.1

为规范**公司（以下简称“公司”）租赁业务保证金收取、抵扣使用、补足、退还，防范和控制租赁业务风险，提升客户服务体验。结合公司实际情况，制定本管理规定。

适用范围

2.1

本制度适用于公司总部及各分公司开展的车辆租赁业务。

术语/定义

3.1

租赁业务保证金：租赁业务保证金（以下称“保证金”）是为保证租赁合同的履行，承租人在合同订立时支付给公司的担保金。保证金是防范承租人租赁业务履约风险的措施。

保证金收取

4.1

保证金按承租人选定的租赁报价方案收取。

4.2

保证金收取比例原则上不低于10%。对于承租人资信存在瑕疵的客户，如租赁方案约定收取保证金，则保证金收取比例应依据客户资信瑕疵情况予以适当比例上调。

4.3

保证金以承租人通过现金或转账方式支付收取。

4.4

根据保证金的资金属性，保证金收取后不向承租人开具发票，待保证金冲抵后按相应冲抵项目开具发票。

4.5

收取承租人的保证金一律不予计算利息。

保证金的冲抵使用

5.1

承租人未按合同约定时间支付租金的，公司可以选择从客户缴纳的保证金中冲抵承租人逾期租金。

5.2

承租人未按合同约定购买保险的，公司可以选择从客户缴纳的保证金中冲抵保险费的方式替客户购买保险，避免租赁物产生相应损失的风险。

5.3

租赁期间车辆违章达到5次以上，或者被扣分12分以上，自公司书面通知承租人满30日仍未处理的，公司可以选择从客户缴纳的保证金中冲抵公司替承租人处理违章产生的相关费用。

5.4

承租人可以选择用保证金冲抵最后一期或最后几期相应金额的租金。

5.5

承租人可以选择用保证金冲抵相应金额的留购款/尾款/转让款等结清款项。

保证金的补足

6.1

因承租人拖欠租金、未按合同约定购买租赁车辆保险、未按合同约定处置车辆违章等违约行为，公司选择从保证金中优先冲抵相关应收款项造成保证金金额不足的，公司以书面形式向承租人发出《补足租赁保证金通知书》要求客户在规定时限内补足保证金。

保证金的退还

7.1

承租人有任何合同款项未结清的，公司已收取的保证金不得退还承租人。

7.2

承租人按合同约定全面履约完成，并已依约向我司支付了租金、违约金、留购款/尾款/转让款等全部款项后，公司将承租人缴纳的保证金在10个工作日内无息退还承租人。

附则

8.1

本规定为公司租赁业务保证金管理的一般规定，在实施过程中如发生本规定与承租人签署的租赁合同约定不一致的，以合同约定及确认协议书为准。

8.2

本规定自下发之日起生效实施。

8.3

第五篇：关于保证金的管理规定

陇南大酒店

关于保证金的管理规定

为了确保酒店的正常运行，保障员工的切身利益，维护员工的合法权益，现对保证金的收取与退还手续做出以下规定：

一、收取保证金的目的员工在任职期间酒店将对员工进行工作技术、技能和其他酒店知识的培训，而且要为其提供必要的培训环境。

为避免员工恶意破坏酒店公共财物、严重违纪，影响酒店声誉情况的发生，保证酒店的正常运转。

督促酒店和部门对员工进行定期或不定期的培训，使员工尽快掌握酒店相关专业知识，否则员工有权向酒店进行投诉。

二、保证金的收取

保证金共计XX佰元，新员工在试用期开始时必须向酒店缴纳壹佰元保证金，剩余保证金将在转正后逐月扣除。酒店同时出具给本人相关证明材料，以便日后备用。

三、保证金的退还

员工在劳动合同期满后，酒店将全额退还保证金给本人。

员工在合同期未满而擅自理店者，按劳动合同中的规定执行并扣除一定数额的赔偿金。

员工退离酒店时，必须配合酒店办理完所有手续和岗位工作交接，才能退还保证金，否则不予退还。

四、员工在试用期（试用期一至三个月）：

酒店认为其不能胜任具体岗位工作而劝退者，保证金予以退还。

员工本人单方面终止协议给酒店造成一定损失，保证金不予退还。

员工离职时工作交接不清，相关手续办理不完善者保证金不予退还。

在试用期内已发工鞋、工袜者将扣除相应成本费。

五、员工在试用期后，按酒店程序（提前一个月申请离职）辞职者在办清交接手续后可退还保证金。

陇南大酒店行政人事办公室2011年4月21日