2011年岱山支行廉政教育活动工作总结

第一篇：2011年岱山支行廉政教育活动工作总结

2011年岱山支行廉政教育活动工作总结

根据上级行《关于开展“学制度、强素质”学习教育活动的通知》的文件精神。我行根据活动方案的具体部署，在全行开展了领导干部廉政教育活动，取得了良好的效果。现将这一阶段的活动情况汇报如下：

一、坚持廉政学习，把好思想关。

要实现廉洁从政，首先要加强学习，树立正确的世界观、人生观，要把学习作为一种政治责任和精神追求。自活动开展以来，我行通过集中学习和自学相结合的方式，认真学习相关文件和领导讲话，5月27日,岱山支行召开党总支中心组专题学习会,支行班子成员及各部门负责人参加了学习会,学习会的中心议题是认真学习《中国农业银行领导人员廉洁从业若干规定》、《中国农业银行党风廉政建设责任制实施办法》、《中国农业银行关于领导干部报告个人有关事项的规定》等领导干部廉洁从业有关规定。

会议要求全行领导干部要充分认识到制度建设在反腐倡廉中的地位和作用，要切实加强对中央及上级行党风廉政建设各项规定、制度的学习，保持清醒头脑，增强自律意识，自觉抵制各种诱惑，坚守原则底线，做到廉洁自律。要加强对党员领导干部的管理和监督,切实做到预防为先、关口前移，要求支行监察部门加强检查监督,及时纠正违规违纪行为。

二、开展多种形式进行对照检查

按照活动具体安排，我行监察部门通过个人自查、开展高管人员问卷调查、召开专题民主生活会等形式对支行领导班子成员及领导干部进行了认真对照检查。一是个人自查。分为遵守自律各项规定

情况和履行党风廉政建设制情况两块内容。通过逐条对照相关文件内容，未发现违规行为，都能较好地执行各项制度，都能按照个人有关事项报告、礼品礼金登记制度规定，及时报告。二是认真开展了高管人员问卷调查。通过问卷分析和研究，未发现问题。三是开展了民主对话活动，班子成员与各科室选派的代表面对面座谈，虚心听取大家的建议和意见，对于合理建议积极采纳。

三、完善各项制度，实施长效监督。

加强廉政教育，必须立足实际、注重实效，需要制度作保证。为此，我们要积极探索在新形势下反腐倡廉的制度体系和权力运行的监控机制，有效配置各种监管资源，促进纪检监察工作的职能到位。加强廉政教育是一项长期艰巨的工作任务，需要在巩固已有成果的基础上，经常抓、反复抓，勤督促、常检查。近年来，我们在这方面做了大量的工作，取得了一定成绩，但与上级的要求和群众的期望还存在一定的差距，需要我们从制度上进一步进行完善，不断推动领导干部主动遵守廉洁自律规定的长效机制建设。

四、撰写廉洁从业承诺书，做好下步工作打算。

通过一段时间的认真学习和对照检查，支行的班子成员及领导干部按要求撰写了《廉洁从业承诺书》，对下一步的工作进行了安排。

在今后的工作中，我们将继续加强领导，加大工作力度，狠抓党风廉政建设各项工作，下步党风廉政教育活动的思路为：

一是要深入基层、深入实际，加强沟通、谈心，认真调查研究，切实改进工作方式，提高工作水平。

二是坚持民主集中制，自觉接受群众监督，坚决贯彻上级行精神，切实维护班子形象，讲党性、讲原则，服从大局、搞好团结。

三是增强事业心、责任感，始终保持饱满的工作热情、旺盛的工作意志和扎实的工作作风，扎扎实实干工作，聚精会神做管理。

四是树立正确的世界观、人生观、价值观，做到自重、自省、自警、自励，自觉抵御各种腐朽思想作风的侵蚀，廉洁自律，勤俭节约，艰苦奋斗。

五是把握好工作的大方向，紧扣“二个目标”突出“三条主线”，确保各项工作的开展符合上级行的总体要求，特别是结构调整、经营转型、风险控制、机制创新等方面，与上级行的精神和要求相一致。

第二篇：岱山支行2011年上半年纪检监察工作总结

岱山支行2011年上半年纪检监察工作总结

2011年上半年纪检监察工作，按照市分行纪检监察会议精神，坚持“认真贯彻党的十七大和十七届三中、四中、五中全会精神，按照中纪委六次全会及总、分行纪检监察工作会议的部署，深入贯彻落实科学发展观，围绕中心，服务大局，以安全合规经营为主线，以制度建设和制度执行为抓手，以有效防范案件及各类风险为重点，继续强化惩治预防腐败体系建设，进一步健全内部控制体系和工作机制，努力创造平安无事的经营环境，为全行二次创业、追求长期成功提供支持保障”为主要任务。以反腐倡廉制度体系进一步完善，领导干部廉洁自律各项规定进一步落实，依法合规经营意识和履职能力进一步增强，内控制度和案防措施进一步到位，对经济案件发生的控制力进一步提升，全行上下要求做到“四个零发生”：经济、刑事案件零发性；重特大责任事故零发生；重大违规案件零发生；领导干部腐败案件零发生为工作目标，结合我行实际认真落实做好各项纪检监察工作。现将2011年上半年纪检监察工作情况汇报如下：

一、认真落实市分行纪检监察会议精神。市行纪检监察会议结束后，我行立即召开各部门负责人会议，由分管行长亲自传达贯彻市行会议精神，结合我行实际布置落实纪检监察工作。

1、加强反腐倡廉教育。廉洁自律是党员干部的基本素质，也是党和人民对党员干部的最基本要求，要实现廉洁从政，首先要加强学习，树立正确的世界观、人生观，要把学习作为一种政治责任和精神追求。自“学制度、强素质”活动开展以来，我行通过集中学习和自学相结合的方式，认真学习相关文件和领导讲话，5月27日,岱山支行召开党总支中心组专题学习会,支行班子成员及各部门负责人参加了学习会,学习会的中心议题是认真学习《中国农业银行领导人员廉洁从业若干规定》、《中国农业银行党风廉政建设责任制实施办法》、《中国农业银行关于领导干部报告个人有关事项的规定》等领导干部廉洁从业有关规定。会议要求全行领导干部要充分认识到制度建设在反腐倡廉中的地位和作用，要切实加强对中央及上级行党风廉政建设各项规定、制度的学习，保持清醒头脑，增强自律意识，自觉抵制各种诱惑，坚守原则底线，做到廉洁自律。

2、规范从业行为。一是进一步规范权力运行。着重规范财务审批、信贷资金发放、干部选拔任用、网点装修、集中采购和委托资产处置等权力相对集中的重要岗位和环节，严格执行重大事项集体讨论决定制度。二是认真执行领导干部个人重大事项报告制度。继续落实领导干部外出请假制度。三是坚持并完善述职述廉制度，继续抓好廉政提示函制度的落实，年初三位行长向中层干部进行系统而全面的述职述廉，在春节期间又向中层干部发廉政提示函17份。四是落实领导干部廉洁从业情况定期分析制度，重点是二级支行行长以上领导干部及会计主管、客户经理等重要岗位员工，及时发现苗头性、倾向性问题，把隐患消除在萌芽状态。五是严格按照领导班子成员分工制约要求进行班子分工，确保工作的正常开展和监督的有效运行。

3、认真落实廉洁自律各项规定。一是认真贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人廉洁从业若干规定》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》及其他廉洁自律相关规定，切实解决领导干部廉洁从业方面存在的突出问题。严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》规定的“八个禁止”：禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；禁止私自从事营利性活动；禁止违反公共财物管理和使用的规定，假公济私、化公为私；禁止违反规定选拔任用干部；禁止利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益；禁止讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费；禁止违反规定干预和插手市场经济活动、谋取私利；禁止脱离实际、弄虚作假、损害群众利益和党群干群关系。二是认真开展“坚持勤俭节约、反对铺张浪费、整治奢靡之风”活动。要着重抓好以下工作：（1）加强公务用车使用管理。（2）进一步规范和改革公务接待制度，严禁用公款大吃大喝，不得以参加会议、学习、培训、联谊活动等名义用公款请客送礼。（3）严禁违反规定购建、装修办公用房。三是大力整治文风会风。严格控制发文、会议的数量和范围，力争发文数量比上年有所下降，会议数量与费用零增长。

二、落实案防措施，切实提高案件风险防控水平

1、加强教育，提高制度执行力。以“学制度、强素质”学习教育活动为抓手，组织全行员工开展了《员工违反规章制度处理办法》的学习教育，活动从4月1日开始到6月30日结束，为期三个月。通过全员自学、制度宣讲、学习讨论、知识竞赛、测试考核等方式方法，有力提高了员工依法合规经营的意识，使员工了解处理办法的内容，熟记与本人工作岗位相关的违规处理规定，并要求员工根据自己的岗位职责写好心得体会，组织员工进行了网上测试，参加了由市分行组织的规章制度和知识竞赛，积极营造“领导讲合规、部门倡合规、员工行合规”的合规文化建设氛围。

2、开展员工违规经济行为重点治理。严格员工行为管理是防范各类操作风险和道德风险的重要手段，也是全行安全合规经营的重要保障。各类银行违规案例和我行的经营管理实践表明，疏忽对员工行为管理就会埋下案件的祸根。一是加强员工行为管理，从源头上狠抓合规意识的培养，引导员工执行规章制度，树立“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，筑牢防控风险的思想基础。二是密切关注重点岗位员工特别是信贷业务审查、系统管理、个人征信业务查询等岗位有否与客户发生不正当的经济关系，特别注意防范银行人员与担保公司勾结的现象。三是完善违规行为监督管理机制。建立违规行为举报制度，畅通举报渠道，充分发挥员工之间的相互制约作用；积极开展家访，深入了解员工八小时内外的工作生活情况，全面掌握员工的思想和行为动态。

三、进一步深化全面风险管理理念。继续加强合规文化建设是农行企业文化建设的重要内容，也是促进依法合规经营的基础性工作。合规文化重在教育，重在培养，重在行为养成，必须持之以恒。对合规文化教育我行抓得比较紧，主要通过以下几点形式开展教育。一是合规文化教育一级抓一级，行长抓中层，中层抓员工，一级对一级负责，通过会议强调开展合规文化教育的重要性和必要性。二是业务部门以培训形式进行合规文化教育，提高员工执行制度的自觉性。三是自律监管部门在监管过程中不但要对所有业务进行监管，而且要加强业务辅导，使员工真正知道怎么样操作业务，以提高执行制度的能力。四是加强合规文化教育的考核。在员工收入分配办法中有一部份收入是与全行所有员工岗位职责履历情况相挂钩。上半年在领导干部中开展增强执行力的教育。重点解决落实科学发展观、执行监管政策和要求不到位、管理不到位和规章制度执行不到位等“三个不到位”的问题，强化监管政策在农行的全面贯彻落实，切实提高领导干部执行力和抓各项决策落实的能力。

四是开好案防分析会议。每次案防分析会议主题明确，中心突出，富有实效，一次会议总要解决一些存在问题和隐患。近段时间，岱山支行召开了一季度一次的案防分析会议。会议主要议题是：我行在信贷业务管理中存在的风险与防范。支行刘松南副行长出席了会议，支行业务管理部、公司业务部负责人，全体客户经理、个贷专职放款审核岗、风险经理及独立审批人等17人参加了会议。会议由公司业务部就信贷管理方面的风险和防范作了专题发言，业务管理部通报了上阶段自律监管检查发现的问题，各客户经理着重对当前我行信贷业务中的经典案例、存在的主要风险点进行了分析探讨，并提出了相关的防范建议。总之，纪检监察工作无小事，要做好做全，保证员工队伍纯洁，还需不断地防范，不断地教育，不断地改正工作方式、方法。坚决纠正工作中的不足和存在问题。

第三篇：岱山支行2011年内控管理情况报告

岱山支行2011年内控管理情况报告

岱山支行始终坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，以安全经营为生命线，突出工作重点，通过开展“学制度、强素质”、合规文化建设大讨论等活动，倡导和强化全员风险意识，不断健全内控和案防机制，不断推进合规文化建设，成效显著。现将2011年内控管理情况汇报如下：

一、内部控制管理的基本情况

（一）组织结构方面。岱山支行领导班子分工与职责明确，符合内部控制要求，管辖内所有高级管理人员任职资格和任命程序符合当地银监部门的规定，按要求设臵了业务部门及辖属营业机构，成立的各类决策议事机构符合要求并按规定程序运作，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，明确了所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限。按规定设臵了风险管理岗位，配备了信贷风险经理，建立了明确、有效的内部风险管理目标，并将风险管理目标落实到相关职能部门。

（二）人力资源方面。合理有效设臵本部及辖属营业机构员工工作岗位，员工岗位职责明确、人员配备到位；劳动合同管理及工资福利执行符合相关规定；严格执行关键岗位员工的强制休假制度和定期岗位轮换制度以及对掌握国家秘密或重要商业秘密的员工离岗的限制性规定。员工的薪酬管理、绩效考核等相关内部激励机制都通过职代会讨论通过，出台了《岱山县支行2011年业务经营与管理目标考核办法》、《岱山县支行2011年业务指标考核办法》等一系列绩效考评制度，科学设臵考核指标体系，对内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据；按相关文件要求做好员工培训和继续教育工作，制定了全行员工的培训计划，努力提高员工业务素质。

（三）内部控制体系方面。岱山支行班子具有较强的内部控制意识，按规定对辖属分支机构进行转授权，在授权范围内开展各项工作，严格执行报批、报备管理制度。建立了违规整改制度，针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，确保整改效果。

（四）信贷管理方面。按规定进行信贷资产减值测试，建立了贷款风险评估例会制度，针对重点行业、重点地区、重点客户进行风险监控，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，及时调整风险应对策略。我行对风险监测结果及时进行研究，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险，并结合本行实际，及时调整风险控制策略。信贷管理部门通过信贷管理系统监测客户风险，检查客户经理的贷后管理行为，并与客户经理共同控制客户信贷风险，做好风险分析和预警，进一步建立和健全了风险预警机制。

（五）信息管理方面。我行制定了内部信息与外部信息的管理政策，按照一级抓一级、一级查一级、一级对一级负责的原则，确保信息能够准确传递，促进内部控制有效运行。

1、按照相关制度建立了信息与沟通机制，明确信息交流与沟通程序。实行信息交流和反馈机制，各职能部门及时将内部控制相关信息在行内各管理级次、责任单位、业务环节之间，以及与外部客户和监管部门等有关方面之间进行沟通和反馈。确保管理层及时了解本行的经营和风险状况，确保每一项信息均能够传递给相关的员工，各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈。

2、各职能部门能及时收集与业务经营管理有关的外部信息，对有关数据和信息进行分析，提出合理化建议后报送行领导作为决策参考。

3、建立举报投诉制度和举报人保护制度，设臵举报专线，明确举报投诉处理程序、办理时限和办结要求，确保举报、投诉成为企业有效掌握信息的重要途径，并将该制度及时传达至全体员工。

4、对反馈的信息及时进行跟踪处理，按规定程序开展督察督办工作，各类文件收发、登记、借阅、保管均符合制度规定，印章颁发、使用、保管及停止使用的印章收缴、封存或销毁符合规定。

5、机密信息和数据传输安全、保密。在我行系统内部所有已经连接局域网的计算机设备，严格按照网络管理的要求进行，并采取了相应措施进行了物理隔离。24小时监控制度的实施也有效强化了对计算机使用的情况的管理。我行设立有计算机安全工作领导小组，以配合行内计算机安全管理工作的开展。重要应用软件、升级软件及重要数据文件，都有专人保管；使用硬盘、活动硬盘等要求备份并异地保存，以保安全。保密载体已经按照要求进行处理，并已登记造册。

6、档案管理。档案室设施配臵均符合制度规定，纳入管理的档案载体多样、门类齐全、管理规范，档案移交及时，档案的整理与保管符合规定，建立了完备的档案借阅制度，严格借阅档案的审批权限和借阅手续，设立和规范登记《借阅档案资料登记薄》。

二、内控管理工作成效及措施

1、通过组织专题知识讲座、合规文化建设大讨论、“学制度、强素质”等多种形式的教育活动，严格依法合规操作，认真履行岗位职责，倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神，培育全行员工积极向上的价值观和社会责任感。

2、分层签订岗位责任制。支行于年初分别与各部门签订经营目标责任制和自律责任制，各部门又相应制订并签立员工岗位责任制。通过不相容职务分离控制，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。

3、实行授权审批控制。明确各级管理人员应当在授权范围内行使职权和承担责任，对于重大的业务和事项，实行集体决策审批，着重规范财务审批、信贷资金发放、干部选拔任用、网点装修、集中采购和委托资产处臵等权力相对集中的重要岗位和环节。

4、反洗钱管理。按规定设臵了反洗钱岗位，认真执行大额、可疑交易及时报告制，对于系统不能直接提取的大额交易及时进行补入，及时处理可疑预警，按规定保存反洗钱档案资料。

5、实行运营分析控制。各业务部门负责人综合运用经营管理方面的信息，通过各种方法，定期开展信贷、财务等运营情况分析，发现业务经营中存在的问题，及时查明原因并加以改进。

6、建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案，如：支行大楼消防应急预案、运钞过程中防暴防抢预案、金库业务管理系统应急预案和岱山支行计算机系统及设备应急方案等，进一步明确责任人员、规范处臵程序，确保突发事件得到及时妥善处理。

7、继续实行会计主管委派制，增强临柜监督的权威性；实施风险经理委派制，专司其职，进一步防范化解信贷风险；配备个贷业务专职放款审核岗，减少放款环节的操作风险。

8、加强员工行为分析排查制，抓好“四项”制度的落实工作，按要求加大高管人员和重要岗位人员的交流力度，防范道德风险。

9、对干部队伍实行精细化管理，坚持一手抓业务发展，一手抓安全防范。对干部的提拔使用不仅要考察业务能力、政策水平、思想素质，更要考察制度执行意识是否浓厚，心中是否有安全经营这道防线。

10、建立内部控制的风险责任制。严格执行领导干部问责制，做到有权必有责、用权受监督、违规受追究。管理层对内部控制失效追究责任和予以处分；业务部门和分支机构应及时纠正内控存在问题，并对出现的风险和损失承担相应责任。切实履行一岗双责，引入连带责任制。

三、内控管理存在的主要问题

1、信贷业务内部控制环节：信贷档案资料有漏填、错填、缺失等现象，且移交不及时；贷前调查过分依赖企业提供的财务报表，对部份抵押物存在高估现象；贷后检查对贷款人贷款使用情况跟踪表面化。贷后管理有欠缺，管理系统信息录入不及时、不准确；对贷户的货款归行率、资产负债、现金流量的异常变动等关注不够。

2、柜台业务内部控制环节：现金箱交接欠规范，未认真查验现金箱锁具完好性；个人贷款按季手工对帐单收回不及时；运营主管对预警信息核销欠及时。

3、中间业务内部控制环节：个人理财顾问档案欠完整，没有定期跟踪服务与回访记录表。

4、其他业务内部控制环节：自助设备管理员加钞、取钞完毕后，存在未打乱自助设备保险柜密码现象。基金业务要求专门保管的资料没有进行专夹保管。

四、对以前评价和检查发现问题整改情况

1、财会业务检查情况。通过检查情况来看，总体反映良好，具体表现在：各网点运营主管都较好地履行了各自的岗位职能，对上级行检查中发现的问题进行了认真整改；2011年营业机构岗位责任制已经详细制订；“一日三碰箱”制度、日终换人复核、双人加锁真正做到；会计核算准确，能正确使用会计科目； 存、贷款利率执行较好；金库管理得到加强；会计预警信息核销及时；临柜操作进一步规范。至8月23日共检查9次，分别为：第一季度常规监管，金库运营业务、柜员现金箱及自助设备钞箱专项检查，对帐管理专项检查，反洗钱专项检查，财政性存款风险排查，春节前查库及行长突击检查金库，“五关”管理及单位存款风险滚动式专项检查，柜面业务监管工作及系统内往来对帐检查，外汇清算业务尽职检查。共检查日期50天，发现问题9个，形成监管底稿8份。所有问题已作了整改。

2、信贷业务检查情况。1-7月岱山支行共计进行了内部常规自律监管检查2次，接受市分行常规季度监管检查二次，市分行专项检查二次（一为贷后管理专项检查，一为个贷专项检查），组织开展了全行信贷资产风险排查一次。检查面涉及全行所有信贷资产，所有信贷从业人员。对于检查中发现的各类问题，支行各级部门高度重视，1-7月组织了由行长或主管信贷行长主持、各部门负责人相关客户经理参加的贷后管理例会7次，信贷资产风险排查等专项会议二次，检查发现的问题现已基本得到了整改，并对相关责任人进行了员工行为扣分及经济处罚。

3、零售业务检查情况：今年1－7月，我行共进行了个人业务检查2次，市分行共对我行进行了4次检查，涉及银行卡、国际业务、个人贷款、电子银行、中间业务和自律监管等方面，4、安全保卫检查情况：1－7月我行共进行了安全保卫检查7次，接受市分行常规检查1次，消防检查1次，并邀请县消防大队进行了一次消防知识培训。

五、辖区评价期内发生案件、违章违纪和责任事故的情况 我行采取了切实有效的内控措施，内控水平得到有效提升。评价期内我行无重大案件发生，保持了二十四年安全无事故、无被骗、被盗、无刑事案件的记录。

六、进一步加强内控管理的措施和安排

1、高度重视操作风险日常管理。一是贯彻落实总行“基础管理提升年”活动和省分行精细化管理要求，主动查找、消除风险隐患；二是切实做好员工培训和合规教育。搭建多种学习的平台培养临柜员工风险意识，组织全员深入学习《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》等银行规章制度，不断提高全员风险意识和责任意识。三是切实加大轮岗制度的执行力度。对网点负责人、客户经理、一线柜面人员、劳务派遣员工等重点岗位人员，要进一步落实岗位轮换制度，做到不留死角。要特别关注多次以强制休假代替轮岗、因地处偏远而长期未执行轮岗的机构，加强对轮岗执行情况的监测和考核。

2、抓好重点领域、重点岗位的风险治理。一是切实抓好重点岗位治理，突出抓好柜员、客户经理、分理处主任等关键岗位和敏感岗位人员的管理，结合当前案防形势，针对性地明确一些禁止性规定，防控好内部人员的道德风险。二是抓好临柜业务、财会、个贷和农户贷款、银行卡、电子银行、自助银行等重点领域的治理。三是切实做好问题整改。要求运营主管部门协助和指导运营主管做好薄弱环节整改和“回头看”检查工作。通过“回头看”跟踪落实、整治整改，实现金库、自助设备钞箱及柜员现金箱管理规范有序。

3、提高信贷风险管理意识，加强风险防范。一是认真做好贷前调查工作，及时掌握客户信息和动态，特别要注意贷款资料收集的真实性和完整性，对客户提供的抵押物应实地查看核实，避免某些机器设备出现重复抵押现象。二是认真做好贷后管理工作，要认真贯彻上级行信贷精细化管理办法精神，加强企业资金监管，多方细致了解客户，切实做好各项风险管理工作，对大额贷款的真实用途进行跟踪；密切关注存在隐性风险的贷款，防止不良贷款余额的反弹。认真开好每次贷后管理例会，并及时将其录入C3中。三是规范票据业务操作，严把贸易背景真实性审查关，切实防范票据业务的法律风险和合规风险。

4、抓好各种风险防控手段的有效运用。一是常态化抓好案件风险排查和员工行为管理，加大检查力度，加快检查频率，充分运用非现场检查手段，及时发现风险，有效堵塞管理漏洞。二是有效开展自律监管检查。要进一步规范业务部门自律监管行为，以专业化、流水线的方式解决操作和监管中存在的问题。各部门要定期分析研究业务自律监管过程中发现的问题，加强各条线自律监管方案的统筹协调，形成监管整体合力。三是要开好案防专题分析会，对辖内案防情况进行详细分析，对案防分析会中暴露的问题要制定有效措施，进一步提高案件防控的针对性和有效性。

第四篇：岱山街道消防安全工作总结

岱山街道消防安全工作总结 按照国务院2008年安全生产“隐患治理年”的工作部署，搞好消防安全工作是关系到国家财产和人民群众生命安全的大事，是“三个代表”在基层具体体现。我们必须坚持“情为民所系，利为民所谋”。把消防安全工作纳入街道规范化、制度化、经常化、法制化的轨道，形成上下齐抓共管，与时俱进、开拓进取、励精图治、团结奋斗、上下一条心，把这项民心工程从源头上和根本上搞好，搞扎实让居民满意。切实改善全社会消防安全环境，坚决遏制重特大火灾尤其是群死群伤火灾的发生，为2008年北京奥运会的成功举办创造良好的消防安全环境。现将街道消防安全工作汇报如下：

一、领导重视、统一思想、成立专班。

根据市、区、街有关搞好“消防安全工作”的有关精神，结合社区实际情况，我们首先开了党总支会、社区群干会，统一思想和认识，大家一致认为搞好消防安全工作是贯彻落实“三个代表”重要思想的具体体现。是实现好、维护好、保护好最广大人民的根本利益。是群众要求，时代的呼唤。天下顺治在民富，天下和静在民乐。我们要带着对人民群众生命和财产高度的责任感、使命感来抓这项工作。成立了以社区主任为组长，其他群干为成员的消防安全创建消防安全领导小组确保了工作部署到位，工作措施到位，安全责任到位。

二、加大宣传力度，不断增强单位和居民参与意识。为了进一步搞好消防安全工作，我们一方面充分利用墙我们一方面充分利用墙报、横幅、标语、喇叭和社区民警共同提示的宣传单等进行广泛深入宣传。另一方面我们请消防教官为辖区单位居民进行“消防知识”讲座。社区不仅组织居民进行消

防知识培训，使他们会使用灭火器、会报警、会逃生自救。而且在学校、居民区等地进行消防安全实地演习。充分利用宣传阵地，传播安全生产文化知识，普及安全文化观念，倡导安全生活方式，悬挂安全生产宣传条幅3条，橱窗宣传5块，并以安全教育进校园为重点，深入开展“安全五进”宣传活动。组织道路交通法规宣传展板10块，到江铃学校巡展，组织居民参加区“文明出行”座谈会，极大地提高了群众及学生的安全意识。

三、建立全方位、互相联动、疏而不漏消防安全防控网络首先我们以安保队为消防安全防范主力军，以他们控制面，并分成三片。每片工作都有具体工作要求和安排，做到管理有序、措施得力、分工合作、紧密配合协调的工作机制。同时我们还进一步完善制度“细化”了工作措施，加大督促检查力度，每周有检查、有落实、有汇报、有记录。发现消防安全隐患及时整改、汇报。值班人员负责各小区，志愿者负责控制线，组长、门栋长负责门栋，从而使消防安全防控网络辐射到辖区主要路口，重点地段，重点单位防范的时段。其二以民警、特派员为龙头，整和辖区各类消防安全防范资源，共同发挥作用，实现群防群控。其三是各安全小区值班员、信息员和治保员为骨干队伍对辖区大街、胡同全部纳入消防安全防范控制网络之中，以保持辖区内消防安全处于良好的态势。其

四、为了真正把消防安全工作落实到实处，并按照“谁主管”，“谁负责”的原则，真正做到管好自己得人、看好自己的门，办好自己的事，把消防安全工作各项措施落实到实处，努力营造消防安全人人有责的良好社会氛围。在辖区内，我们在单位与单位，居民与居民之间建立了互联防队伍，一旦有情况相互支援互相配合，充分

发挥了群防群治的作用。

四、防微杜渐，坚决整改消除隐患。

在消防安全工作中，我们认为防火工作必须天天讲，时时抓，任何时候都不能放松。要整改就要动真格，要堵漏洞就要堵死，要补洞就要补牢。在防火检查中，我们始终做到一是查隐患做到底数清，二是堵漏洞做到措施硬，三是对重点隐患严防死守，做到重点隐患不失控，四是严防范，做到不留死角，五是发挥民警共同防范的作用，六是遇到问题及时与领导书面报告。三．切实加强了摸底排查，狠抓事故隐患整改和事故防范措施的落实。社区深入现场，重点进行“六查六看”，对检查中发现的重大隐患问题提出具体的整改意见和措施，签字盖章后报街办备案。

活动中，社区在对学校，道路和危险化学品，烟花爆竹，公共聚集场所等重点场所和重点行业进行检查的同时，加大了对非重点单位检查，共排查重点场所和重点行业11个，对检查中发现的隐患均提出了具体意见，并下发了整改通知。排查后其下发整改通知22份，均整改到位。

四．社区坚持预防为主，加强了对重点场所，重点行业的安全排查工作和对重点人员监管工作以及信访工作。加强重大节日，会议及自然灾害安全排查，确保节日及“二会”期间安全和突发性自然灾害时群众安全。为保证元旦、春节、五一及“二会”及高温、汛期期间安全，社区坚持干部24小时值班，坚持开展预防性安全排查和对重点人口的监控工作。越是监近节日，越不放过重点，大年三十下午，许多单位都放假了，社区干部还在排查“六小”店面，了解招待所消防情况，检查饮食店食品卫生，检查百货店有无违法经销爆竹礼花，消除安全隐患。今年，自然灾害几次突袭南昌，4月11日和6月9日，两次暴雨和冰雹突袭，社区干部都即时到辖区内去巡视，了解有无人身财产损失，特别是6月

9日，暴雨刮倒1区1栋两棵大树，掀断管道煤气，社区干部于第一时间赶到现场，冒着危险，绑扎煤气管，疏散群众，联系抢修人员，使群众免于一场可能发生的重大危害。

五．社区对重点场所、重点行业开展了地毯式排查，越是临近节日，越不放过重点，社区干部都还在排查“六小”店面，消除安全隐患。

六．积极贯彻“预防为主，防消结合”的方针，认真做好社区安全消防工作，确保消防安全。每月进行消防安全检查工作，每季度组织义务消防员培训，不断提高消防安全技能水平，同时开展灭火演练。

今年，社区加强安全生产宣传发动，加强摸底排查工作，极大地促进了社区内单位、个私民营企业及个体工商户（六小行业）的安全生产防范意识。由于工作部署、措施到位，安全责任到位，同时得到了辖区单位的支持配合，本辖区安全生产工作落到实处。

在街道综治办的领导下，尽管我们在消防安全工作中做了一些工作，但离领导和居民对我们的要求还差的甚远。比起兄弟社区来说仍有差距，但我们会加倍努力，做到思想创新、办法创新、与时俱进。增强遇见性、前瞻性、针对性，掌握主动权把这项工作搞得更好。

第五篇：2011年岱山支行党风廉政建设自查报告

2011年岱山支行党风廉政建设自查报告

2011年我行党风廉政建设和反腐败工作认真贯彻中纪委十七届六次全会和上级行纪检监察工作会议精神，在上级行纪检监察部门的领导下，围绕市分行党委提出的工作任务，以安全经营为生命线，突出工作重点，健全内控和案防机制，着力抓好党风廉政建设和各项案防措施的落实，取得了一定的成效。对照舟山分行党风廉政建设责任制量化考核评分表的各项指标，自查得分为99分，现将自查情况汇报如下：

一、惩防体系建设和党风廉政建设落实情况

（一）党总支履职情况

1、领导班子建设不断加强。我行党总支始终坚持将思想建设、组织建设、作风建设和精神文明建设作为一项重要任务来抓，不断加强和改进班子的自身建设，坚持以党风促行风、以班子建设带职工队伍建设、以党员的先锋模范作用带全体职工爱岗敬业。

2、党风廉政建设工作如期开展。今年以来，我行党总支认真学习贯彻省、市分行纪检监察工作会议精神，监察部门制定工作计划，落实各项措施。党总支针对工作过程中出现的问题进行了专题分析研讨，并及时进行改进完善。

（二）责任制分工情况

1、领导班子成员对反腐倡廉工作进行了明确分工，惩防体系工作由我行综合管理部负责，各部门、各网点协同配合。

2、层层签订了党风廉政建设责任书。按照制度规定，一级抓一级，层层抓落实，使责任制落实环环相扣，确保了“责任分解、责任考核、责任追究”落实到位，推动了支行的党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

（三）责任制落实情况

1、班子成员能较好地履行党风廉政建设责任，具体表现在班子成员能自觉执行廉洁自律和内控各项规定，抵制各种不正之风，树立勤俭廉洁新风尚。7月份支行行长作了题为“学廉政、强素质、树新风”的廉政党课，分管领导作了反腐倡廉报告。春节前我行组织员工进行一次加强廉洁从业和案防警示教育，支行负责纪检监察同志每季利用分理处主任会议对副股级以上干部进行相关教育，通过贿赂等典型案例及其危害对各级干部经常性教育。

2、认真开展廉政教育。我行始终将反腐倡廉教育纳入干部培训计划，将此作为考核干部的一项重要指标。班子成员积极发挥党组中心组理论学习示范作用，把政治理论学习作为加强班子建设的一个重要方面来完成，注重把廉政建设理论学习同政治理论学习有机结合起来，浓厚学习氛围，搞活学习形式，扩大学习范围，增强学习效果。

3、班子成员认真执行述廉制度。按照上级行要求，今年班子成员以“坚持以人为本执政为民理念、发扬密切联系群众优良作风”为主题，联系“基础管理提升年”和“学制度强素质”活动及个人思想实际进行了认真剖析，得到了上级行领导的肯定。

4、由于我行人员比较紧张，未能按照相关文件规定配备纪检监察干部（纪检监察干部未能由副经理以上同志担任），此项扣1分。

5、积极落实纪检监察信访处理制度。认真处理群众来信来访，及时批办重要举报和上级交办件；积极查处违法违纪案件；严肃党纪政纪，确保执纪到位。

该项满分40分，我行自查得分为39分。

二、经济案件

经自查，我行以前、当年无经济案件发生。该项满分为35分，我行自查得分为35分。

三、重大违规问题

我行在本评价期内未发生案件、违章违纪和责任事故。员工能遵纪守法，自觉执行规章制度及操作规程。该项满分为10分，我行自查得分为10分。

四、内控及案防措施落实情况

1、网点负责人内控履职情况。认真落实省分行《基层营业网点负责人内控履职考核办法》，加强对要害岗位人员的监督和管理，经常开展对要害岗位人员的岗位轮换、强制休假和领导干部交流。

2、做好“两项治理”活动。一是清理规范中介机构。对方案规定的自2007年1月1日以来与我行合作过的5种中介机构进行全面清理。经调查摸底，发现没有一家中介机构与我行有合作情况。二是开展员工与他人非正常资金往来重点治理。按照上级行要求，根据上级行下发的线索，组织对员工与客户之间非正常往来的九种行为进行监测，农行经费户非FMIS途径转员工卡有两笔，金额40823元；有3位员工与个贷客户往来发生交易，累计笔数103笔，交易金额15560556.90元；有5位员工发生大额资金往来交易，累计笔数56笔，交易金额53878516.12元；有16位员工发生大额资金往来交易，累计笔数44笔，交易金额545606.01元；有1位员工与对公单位客户往来发生交易，累计笔数3笔，交易金额150万元。

通过认真排查，未发现相关问题。

3、“四项”制度落实情况。有组织、有计划地实施重要岗位轮换和强制休假制度。按规定对必须轮岗的员工，在年初安排计划，年内落实，今年支行着重对在同一部门或岗位工作超年限的4名员工进行了强制休假（如：庄忠科、林通表、方完雪、任小月），并对柴彩儿、王凯、吴平龙、潘红芬等实行了岗位轮换。

4、案防分析会召开情况。每季进行一次案防分析会，如第一、二季度分别就我行在运营管理和信贷管理方面存在的风险与防范展开分析，通过研究落实案防措施，进一步提高案件防控能力，确保全行平安稳定。第三季度案防分析会将于10月14日召开，议题为我行在员工行为管理方面存在的热点和难点问题展开分析。平时对业务办理过程中发现风险隐患的，也组织人员召开相关的分析，以堵塞案件隐患漏洞。

5、员工行为分析开展情况。加强员工行为排查，今年由综合管理部牵头，突出对柜员、客户经理、二级支行行长、分理处主任等关键岗位和敏感岗位人员的行为排查。重点关注员工参与社会高利借贷、参与大额资金可疑交易、参与融资中介充当掮客、参与对外担保投资、利用POS机套现、向客户借款、借物、与企业勾结开户套取资金、私立疑似小金库、利用大额资金炒股、炒房；涉黄、涉赌、涉毒等行为。

6、集中采购制度执行情况。我行能认真执行集中采购的相关制度，未发现有违规操作发生。

7、业务检查责任制落实情况。一是加强对重点业务领域的治理。在一季度组织开展农户小额贷款电话回访专项风险排查基础上，于二季度组织对个人贷款（含农户贷款）和理财业务进行专项检查。对2月底有余额的个人综合授信贷款、个人助业贷款、农户贷款（包括小额农户贷款和农村个人生产经营性贷款）和个人按揭类贷款项目，按确定的抽查样本逐笔检查。重点是检查上述贷款业务的合规性、风险性、真实性、内部控制及集中审计发现问题整改情况。理财业务检查的范围主要是2010年7月以来发生的开放式基金、自主理财产品、实物黄金和个人理财顾问业务，重点是检查业务操作的合规性、规范性。二是配合上极行检查，对存在问题认真落实整改。前九个月，上级行对我行进行了10次检查，如市分行运营管理部对我行进行第二、三季度运营自律监管检查、内控合规部对我行进行第二次突击检查、反洗钱业务及内控现场评价检查、信贷管理部对我行进行第一季度信贷业务自律监管检查、安全保卫部对我行进行安全保卫自律监管等检查、国际业务部对我行进行国际业务自律监管、信用卡部对我行进行信用卡业务自律监管检查，对发现问题进行了整改，对不能及时整改的列出整改计划和方案。

8、擅自开立资金账户、设立“小金库”等情况。我行财务管理均按照国家有关财经法规执行，严格按照财务管理制度有关规定执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算。未发截留代办手续费、回扣、佣金等形成的小金库；未发现虚支支出套取资金形成的小金库；未发现帐外抵债资产及“三产”形成的遗留帐外资产；未发现未列入固定资产科目的帐外资产；未发现其他收入未纳入规定帐务核算形成的小金库。

该项满分为15分，我行自查得分为15分。