重庆地税系统构建廉政建设预警机制的探讨

第一篇：重庆地税系统构建廉政建设预警机制的探讨

重庆地税系统构建廉政建设预警机制的探讨

所谓地税系统廉政建设预警机制，是指防范和遏制地税工作人员利用税收执法权和行政管理权等公权力从事违反社会公德、违反党纪政纪、违反法律法规活动的制度、措施和方法的总称，是对税务风险信息变化作出的一种主动的反映、分析和控制。本文认为，构建廉政建设预警机制是加快推进地税系统惩治和预防腐败体系建设的必然要求，是落实国家税务总局《建立健全税务系统惩治和预防腐败体系的实施意见》的具体举措，并结合重庆地税反腐倡廉工作实际，就构建地税系统信息灵敏、反应快捷、运转高效的预警机制进行探讨。

一、重庆地税系统构建廉政建设预警机制的现实动因

近年来，重庆市各级地税机关认真贯彻党的十七大和十七届四中全会精神，深化惩治和预防腐败体系建设，扎实开展“廉政风险排查”、“廉政制度落实年”等活动，严肃查处违法违纪案件，有效推进了全市地税系统党风廉政建设，保障了税收工作任务的圆满完成。但是，我们也要清醒地认识到，地税系统廉政建设仍然存在着一些亟待解决的问题和不足，需要通过构建和完善预警机制来加以有效解决。

（一）地税系统现行纪检监察体制存在不足。

诱发腐败行为的因素多种多样，既有内因，也有外因，包括体制因素、权力因素、腐败动机和腐败机会，而这些因素又始终处在动态发展变化之中，这就决定了发现和预防腐败行为的重要性。结合地税系统来看，现行纪检监察体制呈现出“以条为主、以块为辅、封闭运行”的特点。工作中，作为监督主体的纪检监察部门与作为监督对象的单位、人员往往共处于同一层级，并且前者还要直接接受后者领导。在这种机制下，纪检监察人员的人事编制、经费来源、办公设施和纪检监察干部的升降任免、生活福利、工资待遇等都需要在本层级、本单位进行解决，从而缺乏相对的独立性。同时，作为监督主体的纪检监察部门的立案权往往受制于同级党组和行政的监督客体，其可操作性不强。因此，有必要通过建立预警机制，防范和减少诱发地税腐败行为的因素，让同级监督更有效率，以弥补纪检监察体制的不足。

（二）地税系统纪检监察力量薄弱。

目前，地税部门的纪检监察工作基本以上级主管机关为主，客观上造成班子的权力使用在系统内部封闭运行。上级主管机关虽有监督权，但由于地理距离尤其是工作人员数量等因素的限制，事实上很难进行有效监督。仅靠重庆市局的几名纪检监察干部来承担对全市地税系统各单位领导干部的工作圈、生活圈、交际圈、娱乐圈表现进行监督显得鞭长莫及，而只能根据一年一度的述职报告、述廉报告、民主评议等渠道来评价其廉政情况，对于一些苗头性的问题缺乏随时的了解、及时的预警和有效的应对。构建长效的预警机制，可以将分散在全市地税系统的廉政预警信息进行大集中，并予以分析、得出结论，有重点地使用纪检监察力量进行处置。

（三）反腐倡廉制度体系需要进一步丰富。

近年来出现的反面典型，表明了这样一种现实情况：对于一个单位的领导上级监督不到、群众监督不了、同级又不敢监督，从而导致腐败现象的产生。其实，每个地税工作岗位都可能存在容易导致违法犯罪的各种诱惑，这就要看个人的自持能力强弱和制度的约束是否有效。按照监督的规律分析，完全的自律是不可能永远有效的，必须依靠进一步丰富反腐倡廉制度进行预警和他律。尤其是基层地税部门，直接跟纳税人打交道，减、免、缓税等都是容易滋生腐败的重点环节，还有基建工程的招标、干部人事任免等环节也都是敏感的热点问题。如果没有构建起“主动型”的预警机制，预见能力不足，防范措施不够，而仅以“被动型”的事后监督为主，会非常不利于保护广大地税干部。

（四）廉政信息沟通平台不统一。

地税系统实行省以下垂直管理体制，领导干部的异地交流和使用明显增多，其在原岗位上存在的苗头性倾向性问题，可能带入新的工作岗位。因新、旧单位的纪检监察部门缺乏有效的信息沟通平台，新单位纪检监察部门对其缺乏系统了解，很难有针对性地采取措施，给预防和惩治腐败工作带来不便。因此，有必要通过构建预警机制，建立全市地税系统统一的廉政预警工作平台，及时有效沟通廉政预警信息。

二、重庆地税构建系统廉政建设预警机制的重要作用

（一）增强廉政教育的针对性。

现实工作中，我们廉政教育通常的做法只是学文件、念报纸、看片子，还没有很好地跳出“有病没病都吃药、病重病轻吃同样的药”这样一个泛泛教育的老圈子，教育缺乏针对性。而构建预警机制后，预警工作可以做到以人为本、教育在先，提示在前、有的放矢。通过预警信息的收集、分析以及预警干预，可以把握地税违法违纪行为的发生规律，提前发现苗头性、倾向性问题，适时开展好预防教育，有效克服教育的空泛化和盲目性，增强教育效果。

（二）增强制度建设的预见性。

从近年来查办案件的情况看，在反腐倡廉制度建设上仍处于亡羊补牢、头疼医头、脚疼医脚的境地。有相当一部分案件的线索，并没有为我们所掌握，直至案发后，我们才发觉，造成了工作的被动。产生这些问题的原因就在于，目前我们仍缺乏反腐败预警这样一种机制，还不具备将分散的信息，进行科学评估的能力。建立健全科学的预警机制，可以通过预警信息的分析，更好地掌握不廉行为的苗头和动向，有针对性地建立和完善事先防范的制度体系，在“亡羊”之前“补牢”，在干部滑向泥沼之前修好“防护栏”。

（三）增强监督方式的多样性。

随着征管改革的深化、收入形势的发展和税收工作热点和难点问题的变化，我们的监督方式也应不断创新和拓展，更好地做到事先介入、关口前移。建立科学的预警机制，能够有效地解决监督中的“盲区”，及早发现问题苗头，并根据不同部位、不同区域、不同时期可能出现的问题，确定不同的监督方式、途径，健全有效的监督制度，从而提高监督质量，更好地为税收中心工作保驾护航。

（四）增强惩防体系建设的实效性。

预警机制与责任机制、教育机制、制度保证机制、监督制约机制、惩治机制共同构成了完整的惩防体系，六者相互影响，相互作用，缺一不可。预警机制在惩防体系中起着非常关键的缓冲和调控作用。在地税工作中，个别税务人员违纪违法的风险客观存在于税收执法和行政管理等工作某个方面或环节。建立有效的预警机制，可以通过广泛收集廉政工作相关信息，并进行科学分析和综合评价，找出税法执法和行政管理中的不足及其原因，有针对性地采取措施，早作防范、解决问题，从而节约惩治和预防腐败的成本，不断完善惩防体系。

三、重庆地税系统构建廉政建设预警机制的主要设想

（一）加强制度建设，建立预警机制运转体系。

一是建立预警信息收集体系。主要包括预警信息来源渠道的选择、信息收集汇总以及传递方式等内容。预警来源于信息，没有信息就谈不上预警。因此，首先应该建立信息收集网络，拓宽信息渠道，最大限度地取得预警信息。内部预警信息主要依托税务管理信息系统、税务纪检监察管理信息系统和领导班子考察、述职述廉、执法检查、效能监察、谈话诫勉、来信来访、内部审计、案件查处、党风廉政调研等途径，获取有关信息，并可以采取上下级收集、逐级汇总上报的方式传输。外部预警信息主要通过发布12366税收热线接受群众信访和定期召开座谈会，走访纳税人、地方党委、政府、人大、政协和加强与纪委、检察机关等相关部门的合作以及参与民主行风评议、开展明查暗访等进行收集；还可以在党政机关和不同行业聘请特邀监察员、行风监督员，形成预警信息监察网络，获取预警信息资料。

二是建立预警信息评价分析体系。包括评价指标的确定、评价分析等方面内容。在掌握了大量的预警信息的基础上，首先对收集到的预警信息进行归纳梳理，确定评价指标。评价指标主要以量化形式表现，便于运用、易于操作，有利于分析对比。可以确立四个指标：问题暴露频率(反映地区、部门、岗位等腐败问题出现的频率)、问题潜伏期（反映税务违法违纪行为自产生到发现的延续时间，以此为依据，分析腐败问题不能及时发现的原因）、问题类别及集中度（反映税务违法违纪行为类别，通过归类对比分析相关行为的集中程度，掌握腐败问题的高发部位和关键环节）和人员类别及集中度（反映税务违法违纪行为人的类别及相关人员违法违纪行为集中度，掌握腐败问题的高发群体）。其次，对预警信息进行分析,通过预警指标的分析和评价，对存在的问题做出定量和定性分析，对税务人员的执法执纪以及廉洁自律情况做出准确判断。定量部分可与评价指标完全对应，依据数据指标分析，得出分析结论；定性部分主要反映非数字化情况，主要通过工作动态、社会评价等内容的分析，对定量分析结论予以补充和证明。评价分析是依据归类整理的信息对照评价指标得出的预警结论的过程，需要系统分析和把握现有信息和未来发展趋势之间的必然联系，在把握规律中得出结论。为此，全市各级地税机关可以成立由相关部门参加的评价分析小组，定期召开会议，作出风险值判读，并根据其风险值大小将其分析评估结论分为绿色、黄色、红色三种。第一种，未发现任何违纪苗头时实施的预警保障为绿色预警保障，如税服制作、重大涉税案件审理等，应由纪检监察人员全程参与其中；第二种，发现可能有违纪苗头时实施的预警保障为黄色预警保障，如，重庆地税系统实施津补贴改革后可能出现的“吃、拿、卡、要”现象，纪检监察人员应随时关注，发现问题及时调查分析；第三种，发现可能发生重大违规行为或已经发生，需在今后防范制止的预警保障为红色预警保障，如严重违反税收政策、贪污受贿等，纪检监察人员应及时上报，开展调查，并提出处理建议和意见。

三是建立预警信息运用体系。在预警信息采集、分析的基础上，根据预警信息评价分析结论制定和落实应对措施，启动预警信息运用系统，以对党风廉政建设工作产生导向作用。同时，把防范措施的制定和落实作为关键环节来抓，纳入党风廉政建设责任制的考核范围，并严格责任追究制度。预警信息运用系统主要包括三个方面的工作：首先，报告评价分析结论。得出预警评价分析结论之后，通过撰写书面报告、召开评价分析小组会等形式向领导层汇报，为领导正确决策提供科学依据。其次，调整工作部署。全市地税系统各级党组根据预警信息所反映的倾向性、苗头性问题，及时作出有效的防范工作部署，采取有效的防范措施。再次，落实防范措施。把预警信息及工作部署由上而下落实到基层税务所，由基层税务所根据上级反馈的预警信息和工作要求，明确防范方向和重点，结合实际采取防范措施，力求把腐败现象遏制在萌芽状态。

（二）着眼工作配套，完善预警机制保障措施。

一是搭建预警机制组织体系。建立一套组织严密、运转高效、反馈灵敏、指挥得力的预警监控组织体系，成立重庆市局、区县局的两级预警监控领导小组，统一协调指挥预警工作，对重大预警事项作出决策，成员可由人事监察、计财、信息等部门人员组成。同时，以监察部门为主体成立各级预警信息管理专门机构，配备一定专兼职工作人员，负责各自权限范围内预警工作的具体实施和综合管理，逐步健全预警网络，形成上下联动的工作格局。

二是制定预警工作责任制。在预警工作中，对涉及需要上下联动、左右互动的环节实行岗位责任制，明确规定上下级机关及本机关各部门的分工责任及协调配合等方面的要求。同时，明确规定责任追究内容，狠抓预警措施的制定和落实，对是否及时传递预警信息、是否根据预警信息采取防范措施、防范和监督措施是否到位、效果是否明显等，一并作为责任追究内容，确保预警机制的有效运行。对不重视预警工作、信息处置不到位、出现错报、漏报、瞒报的人员给予相应的处理，实现对监督者的监督。

三是建立预警信息处置和反馈制度。区分不同性质的问题做出处置和反馈的制度性设计。对群众反映的一般性廉洁自律或工作方式问题，规定采取信访约谈、信访通知书等方法处置，由上级监督当事人说明情况、落实整改或提醒教育，把廉政问题解决在萌芽状态；对倾向性问题，规定采取个别谈话、集体谈话、召开班子民主生活会等形式，明确整改问题，给予告诫和劝勉；对普遍性问题，建立预警信息处置责任制度，追踪督办处置结果；对处置结果的反馈，规定凡是预警所涉及的单位和个人，都应在规定时间向预警机构进行书面反馈，并将其整改结果存档备查。

（三）结合税收信息化建设，建好预警机制网络平台。

通过丰富和利用重庆地税系统现在正在使用的3.0版税收征收管理系统，增加廉政预警功能，将其作为廉政预警网络平台。

可以依托该平台锲入预警信息管理软件，建起容量大、分类细的预警信息库，适时将有关政策法规、组织机构、预警指标、专家名录、典型案例、可疑线索等及时录入，分类管理。该信息库不仅与系统内部各部门互联，还要预留接口，实现与外部各单位间的互联。

在这一平台安装的廉政预警软件，在设计上要注意涵盖上、下限报警数据指标和廉政信息动态监控预报等内容，形成数据对比分析模型（预警结构图）。在3.0系统内锲入的这一具有监督、检测、预警功能的模型，应能做到随时检测、监控执法，并在月终自动生成反腐倡廉预警相关图表，提高预警的科学性和准确性。

注重运用税收数据大集中的3.0版税收征收管理系统，加强对税收执法权预警信息的采集。以3.0系统为依托，着重采集税务登记、逾期申报、延期申报、税款征收、税款催缴、延期缴纳税款、欠税管理、发票管理、税收优惠政策认定、减免税和所得税税前列支审批、政策性退税审批、稽查选案、稽查实施、稽查案件审理、税务执行、税务行政处罚听证、税务行政复议、税务行政诉讼，特别是双定户税额核定、发票管理、减免缓税审批、税务稽查处罚等方面的信息；还要对税收征管质量考核十率（税务登记率、依期申报率、入库率、滞纳金加收率、欠税增减率、申报准确率、立案率、结案率、处罚率、复议变更（撤销）率）和稽查检查各指标（退户率、立案率、查补税款入库率和罚款入库率）等指标的变化情况进行信息采集和适时监控。

主要参考文献

[1]中纪委监察部驻国家税务总局纪检组、监察局 《构建惩治和预防腐败体系调研文集》 北京：中国税务出版社

[2]惠州市地方税务局 《惠州市地方税务系统税务预警工作实施办法》

[3] 西安市地方税务局高红军、金志刚 《构建地税系统反腐预警机制的思考与对策》

[4] 苏州工业园区地税局 《建立长效预警机制的实践和思考》

(开县地税局陈名胜)

第二篇：井陉县构建领导干部不良信息预警机制

井陉县构建领导干部不良信息预警机制

井陉县纪委在推进行政权力运行监控机制建设工作中，以加强领导干部监督为重点，着力构建领导干部不良信息预警机制。该制度实行以来，已经向4个单位和6名科级干部发布黄色预警通知，向1个单位发布红色预警通知，达到了从源头上预防腐败的目的。

一是建立预警组织。成立领导干部不良信息预警办公室，设在自律办，负责汇总梳理领导干部不良信息，向领导班子集体或领导干部个人发布预警信息。领导干部不良信息预警的对象为全县乡科级领导班子及乡科级领导干部。二是明确预警内容。主要包括单位或领导干部违反党纪政纪和法律法规，受到纪律处分、被追究法律责任或被诫勉谈话、责成检查、组织处理等责任追究的；在思想、工作、生活、领导作风等方面存在轻微违纪违规问题的；信访反映较为集中、群众反映较为强烈的。三是规范预警程序。县纪委机关各室和纪工委、监察分局负责收集职能范围内的领导干部不良信息，填写《领导干部不良信息采集表》，每周向预警办报送一次。领导干部不良信息由预警办进行汇总整理和初步审核，并把信息录入归档，确定预警事项和预警级别，经县纪委常委会研究通过后，发布预警信息。四是明确预警级别。实行黄色、橙色、红色三级预警：黄色预警针对民主测评结果较差、信访反映较为集中的单位或领导干部；橙色预警针对受到责任追究、存在轻微违纪违规问题的单位或领导干部；红色预警针对被追究法律纪律责任，受到刑事处罚或纪律处分的领导干部及其所在单位。五是注重结果运用。接到预警的单位和领导干部，要针对存在问题，研究制定加强和改进工作的措施，整改效果要及时向预警办反馈。同时明确，对一年内受到一次红色预警的单位，实施党风廉政一票否决；受到两次以上红色预警的单位，追究单位主要领导的责任；受到一次红色预警的领导干部，廉政鉴定不合格。

第三篇：预警机制

襄垣县职业技术学校

预防职务犯罪预警机制

我校根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》中建立预防腐败风险预警机制的要求，积极探索开展预防职务违纪、违法、犯罪预警工作。具体如下：

一是加强预警信息收集和管理。在预防职务犯罪上，我校建立了预警信息点，组建覆盖全校的信息员队伍，及时全面了解职务违纪违法的信息。

二是注重预警信息分析与研判。建立职务犯罪预警系统，对收集到的预警信息进行专业化、科学化分析，并邀请相关专家和有关行业的专业人士对重点信息进行专项分析，对职务违纪违法以及存在隐患的岗位和环节进行重点研究。

三是加快分析评估反馈和成果转化，不断提升预警工作的成效。针对分析发现的薄弱环节和隐患，采取预警通报、要情报告、防范建议等方式及时对重点岗位、重点人群进行预警。督促有关处室和人员堵漏建制，完善防范措施。

二〇一二年二月

第四篇：预警机制

预警机制(1)工期预警机制

①加强事先控制，审批并落实进度计划安排及相应的资源配置；施工 中根据对施工节点进度分析结果，针对各施工单位及具体工点的进度偏差，按其对总工期的影响程度，分级设黄色预警和红色预警。

②施工中预警分级

工期黄色预警：工期已滞后，必须采取加强或整改措施，限期追回已损失的工期。工期红色预警：工期已显著落后，将影响总工期，责成施工单位采取 非常措施解决影响进度的有关问题，避免对总工期产生实际影响。

③预警管理 上述预警适用于项目部对工点、指挥部对项目部。预警均书面发出，向上级单位备案。执行进度报告制度，分级建立进度控制台帐。通过加强 或整改，工期回复正常，已符合总工期或工期节点要求，由发出预警单位 书面撤销预警。

(2)质量安全预警机制

①事先控制：按标准化管理要求审查并落实质量保证体系和安全保证 体系，落实质量和安全保证措施；施工单位和监理单位针对工程实际，分 级下达安全和技术交底，制定预案；加强日常检查和专项检查，监督控制 现场进行规范化作业。

②一般警告：施工上级单位、质量监督部门和监理单位对施工中存在 的一般质量和安全问题，以整改通知书、质量安全问题通知单、监理工程 师通知单等形式，书面要求施工单位限期整改。

③对存在或出现的可能造成质量隐患或安全隐患的问题，事先发出警告通知，要求立即采取预防或整改措施，消除隐患。

④对已发生的严重质量安全问题或质量安全事故，施工上级单位或监 理单位组织进行分析，责成整改，直至暂停施工整顿。

⑤施工单位和监理单位建立质量安全问题跟踪台帐，各项问题的解决 必须闭合。(3)物资供应预警机制

①完善甲供物资和自采物资的分期供应计划。

②根据工程进度，对供应计划和实际供应情况实行动态管理。

③预测紧缺物资供应情况，建立可靠的供应链条，掌控不确定因素，及时协调，保证供给。

第五篇：银行系统论文：构建预警机制防控廉政风险

构建预警机制防控廉政风险

随着银行新业务的不断拓展，在业务领域和客户结构都发生较大变化的情况下，基层行防控案件和预防腐败工作面临着严峻的形势。构建廉政风险预警机制，主动预防和化解廉政风险，成为提升银行内控管理水平和保证业务健康发展的迫切需要。

一、建立廉政风险预警机制的必要性

构建廉政风险预警机制，就是运用现代管理理念，把风险管理理论和全面质量管理方法应用到党风廉政建设和反腐倡廉工作中，以排查防控廉政风险为核心内容，针对可能诱发腐败的各类风险，对廉政风险的各种信息实施动态监测和综合分析，及时预测廉政风险的变化趋势并发出先兆预警，紧紧抓住“查找、防控、督查、评估”等关键环节，对在业务经营中可能或已经出现的廉政风险苗头进行预先防范、警示以及采取应急措施，有效防止和及时处理岗位廉政风险。其目的在于提前预防和提前化解权力运行中的各类廉政风险，做到惩治于已然，防之于未然，促使权力运行更加规范，从政行为更加廉洁，使违纪违法和职务犯罪等腐败行为少发生或不发生。

通过建立廉政风险预警机制，可以增强反腐败工作预见性，制定具有前瞻性的廉政建设战略，在教育、制度、监督等方面有针对性地制定预防措施，从源头上预防和治理腐败，为惩防体系整体效能的充分发挥提供基础支持；可以预测在职人员，特别是领导干部可能会发生的倾向问题并加以防范，做到未雨绸缪，防患未然；可以及早发现在职人员，特别是领导干部中存在的苗头性问题，及时提醒、教育、督促整改，防微杜渐，切实防止职务犯罪以及其他腐败现象。

二、建立廉政风险预警机制的主要措施

针对当前基层行反腐倡廉建设面临的新情况新问题，从廉政风险易发多发的重点领域、重点部门、重点环节入手，通过探索建立与廉政风险防范有关信息的收集、分析、评估和反馈制度，加强对廉政风险点的排查和分析评估，加强对典型案件的深入剖析，实现分析、评估、预警和预防一体化，提高案件预防工作的整体水平，最大限度减少违纪违法案件的发生。可以探索从以下几方面来建立基层行廉政风险预警防控机制。

（一）加强廉政风险信息的收集和分析工作。高度重视从信访反映、案件查处、审计稽核、巡视巡查、干部考核和专项检查中获取的廉政风险信息，形成以案件风险排查和员工异常行为排查为主要内容的多渠道信息收集机制。建立廉政风险信息收集和分析机制，加强案件信息的收集工作，注意收集在党内监督、廉政监察和内外部审计检查中反映的党风廉政方面的倾向性、苗头性问题，特别要重视加强对信访举报问题的收集和分析。通过剖析案件，全面了解掌握廉政风险信息，建立台帐加强信息的整合和分类管理，逐步建立健全系统内的廉政风险信息系统。加强对信息的动态监控和分析研判，全面查找风险点，通过揭示高风险的领域、岗位和环节，进一步明确风险防控重点。

（二）突出重点加强风险预警防控。围绕制约监督和规范权力运行，突出重点岗位和关键环节进行风险深度排查，开展廉政风险评估

工作。强化事前预防和事中监控，探索形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。对重点人员、重要岗位和关键环节的风险评估工作，可针对重要部门、关键环节和重点岗位的特点，根据部门和岗位的职能特点，以及在行使职权过程中存在的风险和违纪问题发生的几率等，组织开展风险评估，借鉴现代风险管理的方法，认真细化和分析各类风险点的表现形式，制定有针对性的风险防控制度和措施。

（三）强化对权力使用的监督制约。加强权力使用过程中可能存在的廉政风险点的排查；借助行务公开、民主管理、群众评议等多种形式，提高权力使用的透明度；通过行风监督员、意见箱、举报电话、银企廉政共建等各种形式，畅通来自银行内部、企业以及社会各个层面的监督渠道，形成多方面、立体式的监督体系，有效防止和杜绝权力腐败，最大限度降低廉政风险，有力促进银行业务经营的健康、稳定和可持续发展。

（四）积极发挥警示教育重要作用。充分运用个案预防、系统预防和专项预防等方法，通过加强对已经查办的典型案件的剖析，深入查找案件发生的体制机制制度方面的深层次原因，举一反三，有针对性地提出加强预防的对策措施；通过编发案件通报、观看警示教育片等形式，利用典型案例在党员干部中开展警示教育。组织系统党员干部旁听金融案件庭审，加强廉政警示教育，督促引导系统党员干部警钟长鸣、依法合规从业。

（五）齐抓共管预警防控工作。按照党委统一领导、纪委组织协

调、部门各负其责、员工广泛参与党风廉政建设的工作机制，形成推进廉政风险预警防控机制建设的工作合力。各职能部门要结合部门的业务工作，加强预警防控，实现廉政风险和业务风险同步防范，克服廉政建设和业务经营“两张皮”的现象。一是把廉政建设与业务经营摆到同等重要的地位来抓。二是把廉政风险预警作为加强内控管理常态化工作。三是采取多种途径对干部员工“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”情况进行动态排查，认真落实管理人员和关键岗位员工“廉政谈话、重大事项报告、离任审计、轮岗和强制休假”等措施，通过建立廉政档案、廉政函调、业务质量监测反馈、礼品登记上交、反洗钱上报等制度，多渠道、多方面了解收集干部员工廉政风险信息。四是加强与金融监管部门和司法机关的联动与协作，健全完善预防案件联席会议制度以及与监管部门、公安经侦的制度化会商机制，形成银行案件查处和预防工作合力。