国资改革方案（本站推荐）

第一篇：国资改革方案（本站推荐）

一个职能强大、几乎对央企无所不管的国资委，将被拆分成三块功能差异明显的国有资本管理体系，从管资产到管资本，再坚持一个政企不分、政资不分的淡马锡模式已不合时宜。

一

这个部委的命运挺符合轮回说的。12年前，它不过是中国财政部下属一个局级单位，工作运转自然要听从部里的安排；现在，在正式独立组建12年后，它的命运又再一次交回到了财政部手中。

如果不出意外，2015年上半年，财政部将接连拿出涉及国有资产改革的政策文件，它们包括组建或改组国有资本运营投资公司的方案，以及国有资本预算改革方案。这些方案是中国最高领导层拍板的未来国有资产1+N改革组合的重要组成部分。毫无疑问，它们也将重新塑造国资委的未来样貌。

猜想已经流传开来。按照上述改革文件的起草框架，目前的国资委将被改造成一个更加强化资本监管的政府机构，改革之后这个部门或会与银监会、证监会很相像。同时，在此基础上，中国还将改革国有资本授权经营体制，组建若干国有资本运营公司，支持有条件的国有企业改组为国有资本投资公司。

这其实是新一届政府在2013年的十八届三中全会上确定的改革任务。它来得有点迟，但推进速度却又有点出人意料得快。

国资委的问题已经暴露很久。它只是一个政府机构，管理权限却能深入到央企的人事任命、财务计划乃至经营决策。对于一些业绩糟糕、毛病缠身的央企，国资委甚至可以通过一些特殊机构的设立，直接架空其董事会。外界一直以“央企大管家”来称呼它，但包括央企自身在内的不少人都认为，这位管家大人管得有点太宽了。更糟糕的是，有时候，它很可能对它所管的领域所知无多。

现在，改革终于再次来临。对于国资委改革局原副局长周放生而言，这是一次迟来的政府自我纠错。他说，“我开始也不懂，后来明白——名字起错了。国资委应该叫国务院国有资本监督管理委员会，不应叫国有资产监督管理委员会。起名字的时候还提过意见，但是没人敢下决心，说国有资产改成国有资本到底对不对？但实际上这个概念绝对是错误的。”

这个错误的概念可以追溯到国资委正式成立之前。1988年，中国国务院成立了国有资产管理局，它与当时的财政部、大型企业工作委员会、经贸委、计委、中组部、主管部局等联合行使出资人的权力，形成了一个貌似相互约束、相互监督的国有资产管理体制。但就像中国当下诸多制约制度安排一样，约束和监督的美好设想，最终成了九龙治水的乱象。

此后，这个国有资产管理局又经过多年流离，成了财政部下属的一个局级部门。直到2003年4月5日，国务院审议通过了国务院国有资产监督管理委员会（国资委）的三定方案，这个机构才有了今天的面目。国资委低调挂牌后，当时中国196家总计逾7万亿的央企资产，以及近12万亿的国有资产，第一次有了一个权力集中的管理机构。

这期间，关于国有资产究竟该如何管理的讨论一直贯穿始终。直到今天，这道难题仍然摆在这个国家的权力和智慧精英面前。按照中国现行的政治经济体制，国有资产归全民所有，其运营需要有一个能代表全民利益的出资人，而按照市场法则，这个出资人需要与政府完全脱钩。经过几十年的探索后，决策层发现，只能由政府才能代表全民成为出资人。在这里，政府的社会公共职能和资产出资人职能被混合在了一起。

12年过去后，政府再次对体积庞大、问题丛生的国有资产启动大规模改革。监管方式的改变也就成了应有之义。按照新的改革设想，目前的“国有资产监督管理委员会”，在改革后将更接近周放生口中的那个“国有资本监督管理委员会”。同时，作为配套，国有资本运营和投资公司的组建，意味着目前国资委的不少职权将被分解。

二

看上去，这是一场以分拆国资委为主线的改革图谱——一个职能强大、几乎对央企无所不管的国资委将被拆分成三块功能差异明显的国有资本管理体系。按照制度设计，它会让未来的国资委更像是一个政府机构，也会让政府选出的出资人，从而能更像一家公司一样去打理这个国家归全民所有的巨量资产。

国资委似乎正在对即将到来的改革做准备。2014年12月23日，国资委在北京召开央企和地方国资委负责人会议，分析形势，研究部署2015年工作。国资委主任张毅在讲话中说，国资国企改革正步入攻坚期。推进改革必须具有自我变革的勇气，敢于动自己的奶酪，主动改革，主动放权。国资委自身要以壮士断腕的精神，痛下决心，大刀阔斧，落实以管资本为主的要求，坚决调整监管职能、监管方式和运行机制，不该管的和可管可不管的坚决不管，该放的要彻底放到位。

是次会议上，黄淑和、金阳等国资委领导均出席参加。但两个月后，这两位副主任便同时去职。在不少关注国企改革的人看来，这两人加上此前退休的副主任邵宁，是国资委内部为数不多“懂企业又具备改革精神”的高层领导。新一轮改革刚刚起步，他们却因年龄问题谢幕了。他们曾是2003年国资委的初创元老，与李荣融共同设计并推动了一系列央企改革。他们见证过近百家央企的消失，也见证了央企的急速膨胀；他们遭遇过2004年国有企业MBO时来自外部的强大讨伐，也经历了备受争议的国进民退，以及2008年经济危机中一波新国有化浪潮。

新时代的脚步已经离国资委的大门越来越近了。

国资委主任张毅在央企和地方国资委负责人会议上说，国资委监管工作的改革不应是动其皮毛的修修补补，而必须是动其筋骨的大刀阔斧，有些方面甚至要脱胎换骨。对此，国务院国资委要带头自我改革、自我革命。

值得注意的是，2015年2月3日，国资委宣布沈莹担任国资委总会计师。现年50岁的沈莹是北京大学经济学硕士，曾任中国证监会第十二届上市公司发行审核委员会委员，现兼任中国内部审计协会副会长、国务院国资委财务监督与考核评价局局长。总会计师是国资委12年来首次设立的一个领导职位，在国资委即将迎来自身改革的前夜，这一职位的出现，多了几番意味。

总会计师的提法源自苏联的计划经济体制，当时是一个既对国家负责、又对厂长负责的职位。中国将这一概念引入，并在迈入市场经济体制后，对总会计师这一职务定位进行了改进。中国现行的《会计法》明确，总会计师是在单位主要领导人领导下，主管经济核算和财务会计工作的负责人，负责组织领导本单位的财务管理、成本管理、预算管理。总会计师不是一种专业技术职务，也不是会计机构的负责人或会计主管人员，而是一种行政职务。同时，《会计法》对设置总会计师的范围也有规定，即“国有的和国有资产占控股地位或者主导地位的大、中型企业”，“必须设置总会计师”。

人们大可以粗略地将这一行政职务理解成旧时代的账房先生。它专注于对国有资本的精算和打理。这一行政职务的设置，是国资委开始试图从资产管理向资本管理转变的信号。它将对国有资本的预算、经营、管理起到至关重要的作用。从履历看，国资委的首位总会计师沈莹，既精通把关公司上市发行，又精通内部审计与财务监督与考评。不过，要面对全球第二大经济体的核心家产，仅有丰富的专业素养显然不够。

至2013年，国资委直接管理的央企数量只有113家，但其资产总额达到了35万亿元。十年间，中国央企数量减少了40%，但资产规模膨胀了500%。根据国资委2015年1月底发布的数据，截止到2014年年底，央企累计实现营业收入25.1万亿元，同比增长3.8%，累计实现利润总额1.4万亿元。

从管资产到管资本，需要国资委做出很大变革。至少，它不能再用资产管理的旧思维去管理国有资本。就狭隘的经济学定义而言，“国有资产”是属于国家所有的一切财产和财产权利的总称，包括国家所有的各种财产、物资、债权和其他权益。而“国有资本”则是指国有企业改制后，国有资产形成的一定份额的国有股权，以及以这种形态存在的相应财产。

相应地，国有资产的管理，需要依赖更多的行政手段，通过法规法令、暂行条例、试行办法等，规范国有资产使用单位的生产经营活动。而国有资本的管理，则需要更多依赖经济手段，通过资产重组、产权转让、参股控股等方法，使其配置不断优化，从而保持国有资本不断增值。

三

国资委变身后，它将更多地负责国有资本的监管，保值增值仍是第一要务。国资委要确保国有资本——这块中国现行政治制度下的最重要经济基石不会被蚕食，不会被私有化，更不会被经营者带上歧途。同时，其监管手段，要更少地出现行政的色彩，让央企们像个真正的企业那样去生存。这当然需要更高的监管智慧，国资委、财政部此前已经摸索多年，但教训不断，经验不足。

新加坡淡马锡模式，是最近十几年间中国政府部门和研究机构一直研究和学习的样板。这个国家和这家神奇公司的历史及其管理模式，与中国想要的东西有太多契合的地方。

淡马锡公司成立于1974年，它是由新加坡财政部负责监管、以私人名义注册的一家控股公司，负责经营新加坡开发银行等30多个国联企业的股权。按照政府的定位，它的任务是确保原国有资本不流失，能独立投资和经营，并能为新加坡的经济做贡献。

经过40年的发展，淡马锡公司已经成为全球知名的国际主权投资公司，投资领域涉及金融、电信、能源等多个行业，业务遍布全球。淡马锡模式素来为众多中国政府官员们羡慕和追捧：它归国家所有，由政府负责全面监管，但经营却是完全市场化和自由化。它的出现，替政府解决了负担，又给国家赚取了超额利润，从而让政府有更多的资本投入国家的公共服务。

中国的政府和一些央企也想做类似的事情。最近几年间，中投、中信集团、中石油、中石化、国家电网、中国远洋等等众多巨无霸公司，纷纷响应政府的号召，全球出击，投资并购，为这个巨大经济体无法遏止的发展冲动积蓄能量。

一些投资获得了经济上的成功，而另一些投资则打了水漂（我们乐于把那些打水漂的投资称作是“交学费”）。但无论是政府还是企业，都越来越明显地感觉到，其投资行为在国际上遭遇到了敌视，不少国家在并购审批上对中国央企处处设限。外国人觉得，央企不是企业，而是代表着政府和国家。中国央企的行为，被不由自主地蒙上了诸多非经济性质的色彩。央企在国际上出击，障碍重重，在国内亦饱受舆论质疑。一些民营企业家和研究者批评央企投资效率低下，浪费了国家的钱。

这让各方都进一步去反思政府对央企的管理方式。淡马锡是他们学习的模板。从首任主任李荣融到现任主任张毅，国资委都对淡马锡青睐不已。李荣融出任国资委主任后第一次出访的目的地就是新加坡，此后他曾多次带队赴新加坡学习。他身边的人都知道，李荣融特别崇尚淡马锡模式。2004年，他将淡马锡模式的核心——董事会制度引入中国，并在央企中开始推行试点。因为，在国资委看来，董事会制度实现了政企分开和决策层同经理层的分开。国资委甚至专门成立了一个董事会试点工作办公室。

而现任国资委主任张毅也延续着对董事会试点的推广，2014年11月，张毅率团赴新加坡参加第20期淡马锡董事会运作实务培训交流暨国资委-淡马锡董事论坛，张毅要求深入学习借鉴新加坡淡马锡公司在公司治理方面的成功经验，探索适合中国国情的公司治理模式，进一步扎实推进中央企业规范董事会建设。

在外界看来国资委甚至想要将淡马锡的治理方式几乎原样照搬地复制到中国来。中国最著名的央企领导人之一宋志平曾表示，央企的董事会试点，是中国在新形势下探求建设适应市场经济的现代公司制度的重要一环。在这个过程中，国资委是真正的推手。

至2015年1月，10年过去后，国资委已经在74家央企中开展了董事会试点。但问题依旧突出：不少央企的外部董事有半数以上是中央企业退休下来的原领导；董事会仍未能与股东会、监事会、管理层等协调运转、相互制衡；一些央企董事会甚至形同虚设。

四

淡马锡之于新加坡的成功，显然不仅仅是因为董事会制度。2010年12月22日，经过长期酝酿的中国国新控股有限责任公司成立。这是一家由国资委直接监管的资产经营与管理公司。时任国资委主任王勇说，国新公司是一家企业；国新公司是资产经营与管理公司，不是生产经营企业，更不是投资公司；国新公司的任务主要是在中央企业范围内从事企业重组和资产整合。

国新公司让外界更容易想到淡马锡。由于当时中国已经有了一家归财政部直接管理的、从事外汇资金投资管理业务的国有独资公司——“中投”（即中国投资有限责任公司，2007年9月29日成立），人们把国新公司称为“中投二号”。

当时，经过多年的央企兼并重组和做大做强，剩下一批不属于重要行业和关键领域、规模较小、实力较弱的企业。此外，一些中央企业整体上市后留下的存续企业资产和其他非主业资产，依靠企业自身整合存在一定困难。按照国资委当时的设想，国新公司的成立，就是为推动这些企业的重组整合，提供一个专业化、企业化的操作平台。有专家结合国资委的央企整合目标推算，大约有20家央企会被装入国新公司。

但此后4年中，国新公司除了装入中国华星集团公司、中国印刷集团公司等几家企业外，再鲜有突破，而其业务，也逐渐转向参股或者联合一些企业进行海外投资了。

这让外界看到，淡马锡模式在中国是多么水土不服。国资委研究中心副主任彭建国说，“中国这么庞大的国有经济规模、如此多样性的国有企业结构，难以像新加坡那样仅靠淡马锡一家投资管理公司来管理。按照十八届三中全会提出的改革目标，让国企真正成为市场经济的主体，要坚持政企分开、政资分开、政事分开的改革三原则。但淡马锡和汇金模式是政企不分、政资不分。”他认为，淡马锡模式已经不适合中国新的国企改革模式。他说，中国的国企改革在政企分开、政资分开、政事分开这三条改革原则上，已是“开弓没有回头箭”。

国新公司的遭遇，也在提醒正在酝酿组建的国有资本运营公司以及国有资本投资公司，要想真正发挥改革设想中的功能，还有很多工作要做。

国务院发展研究中心企业研究所副所长张文魁提醒说，组建国有资本投资运营公司需要注意两个问题：一是防止其沦为“二政府”；二是要防止沦为圈钱公司，这样的话对资本市场、金融体系和国企改革都不是什么好消息。

在过去的12年里，国资委和央企改革本身，都充满了争议与反思。人们既担心这个国家的人民交由政府代表打理的数十万亿国有资产被利益集团侵吞，上演上世纪90年代俄罗斯的世纪大拍卖；又担心国有资本过度膨胀，会导致民营企业的溃败和沦陷。这个国家曾上演过多次所谓国进民退，也反复出现过所谓国退民进，而辗转其中的，是一条复杂纠结和艰难博弈的改革路线。

2013年，决策层提出了一个新的改革工具——混合所有制。它的出现，意味着新改革对“国”于“民”二元制的抛弃，让国资委的变革显得越发紧要。现在，成立12年的国资委来到了十字路口——一边是看起来颇为成功的银监会，一边是已经不存在的电监会。前者以各项规章制度确定并监管中国商业银行的市场行为，成了央行的得力助手；后者因面对强大的垄断集团，监管无力等因素，在成立10年后，消失在了新一轮改革中。

【国资改革重启？】内部人士预计国资改革方案春节后公布 至少含13项

第二篇：国资国企改革方案

国资国企改革方案

1会议简介

上海国资国企改革20条于2013年12月17日在上午举行的上海市深化国资改革促进企业发展工作会议正式发布了《关于进一步深化上海国资改革促进企业发展的意见》（即“上海国资国企改革20条”），以下为本社在会议现场获得的文件全文。

2会议背景

上海国资国企改革20条主要为深入贯彻落实党的十八大、十八届三中全会和总书记一系列重要讲话精神，切实加强党对国资国企改革发展的领导，营造鼓励改革创新的良好环境，推动国资国企成为上海加快推进“四个率先”、加快建设“四个中心”和社会主义现代化国际大都市的重要力量，现就进一步深化上海国资改革、促进企业发展提出如下意见。

3会议内容

一、进一步深化国资改革、促进企业发展的重要意义和指导思想

(一)重要意义。上海国资国企在全市经济社会发展中具有举足轻重的重要作用。深化国资改革、促进企业发展，是新形势下坚持公有制主体地位，增强国有经济活力、控制力、影响力的必然选择，对上海改革开放和社会主义现代化建设意义重大，对推进国家现代化、保障人民共同利益也具有积极影响。近年来，上海按照党中央、国务院的部署，坚持以体制机制创新为重点，全力推进国资国企改革发展，国资监管体系基本确立，国资布局结构不断优化，国有企业竞争力明显提高，国有经济实力得到增强。

但是，国资监管体制机制仍需进一步完善，国有企业改革动力和发展活力仍需进一步增强。当前，上海面临改革开放的新机遇和新型发展的新挑战，已经到了没有改革创新就不能前进的阶段。上海国资国企必须以高度的责任感、使命感、紧迫感，抓住国家推进重点领域、关键环节改革和中国(上海)自由贸易试验区建设的机遇，更加主动地承担起推动上海改革发展的重要任务，坚持提升发展、开放发展、创新发展、内涵发展、和谐发展，为上海建设社会主义现代化国际大都市做出应有的贡献。

(二)指导思想。高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，认真贯彻落实党的十八大、十八届三中全会和总书记一系列重要讲话精神，坚持“两个毫不动摇”，坚持创新驱动、转型发展，坚持开放促改革、改革促发展，以市场化、专业化、国际化为导向，以深化国资改革带动国企改革为着力点，以推进开放性市场化重组为途径，积极发展国有资本、集体资本、非公有资本相互融合的混合所有制经济，提高国有企业活力和国有经济整体竞争力，促进国有经济与其他所有制经济共同繁荣，实现上海经济

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第三篇：国资委副主任：国企改革方案争取三中全会后出台

国资委副主任：国企改革方案争取三中全会后出台

据国资委网站消息，国资委副主任黄书和今天强调，要着力做好五件事。一是认真准备国资国企改革方案，争取三中全会后尽快出台，形成上下联动的改革局面。二是高度关注地方机构改革中地市级国资委的机构设置和职能定位，防止出现体制弱化和倒退。三是积极推动地方综合性立法，完善地方国资监管体制。四是加大地方国有经济布局结构调整。五是加强县级国资监管机构建设。

全文如下：

为国资国企改革发展提供坚强保障

——在全国国资监管政策法规暨指导监督工作座谈会上的讲话 国资委副主任、党委副书记黄淑和（2013年10月20日）同志们：

这次会议的主要任务是，深入贯彻落实党的十八大精神和国资委系统“一五三”发展战略，总结政策法规和指导监督工作情况，分析当前面临的新形势和新挑战，研究部署下一阶段工作总体思路和重点任务。国务院国资委党委对这次会议高度重视，党委书记张毅同志要求认真组织开好这次会议，继续把政策法规和指导监督工作推上一个新台阶。下面，我讲四点意见。

一、国资监管政策法规工作取得积极进展和明显成效

五年多来，各地国资委紧密围绕国资国企改革发展大局，切实加强政策法规工作，勇于开拓，锐意进取，取得了新的进展和成效。

（一）立法工作全面推进，法律规范作用得到进一步发挥。

截至今年6月底，国务院国资委制定的现行有效规章27件、规范性文件297件，全国各省、自治区、直辖市共出台地方国资监管法规、规章和规范性文件3400多件，立法工作迈出新步伐。推动体制完善的地方立法取得新突破。各地国资委坚持党的十六大确立的改革方向，运用多种立法形式，不断推动完善本地区国资监管体制。湖北、山东先后出台本省《企业国有资产监督管理条例》，进一步明确国资委的机构性质和全覆盖监管职责，积极探索以地方性法规推动体制完善。天津市政府印发进一步完善国有资产监管体制的工作方案，大力推动“大资源、大配置”的统一监管模式。浙江省政府制定《企业国有资产监督管理办法》，统一本地区国有资产基础管理制度。山西、辽宁、内蒙古、河北、福建、江西、云南等地国资委陆续完成国资监管条例起草，积极推动出台有关地方性法规。

加强国资监管的制度探索取得新进展。各地国资委深入总结实践经验，探索监管规律，出台了一大批国资监管制度规范。重庆、厦门、宁波等地国资委适应企业国有资产向境外扩展的发展需要，及时制定境外国有资产监督管理办法。北京市国资委根据国有资产向子企业延伸的特点，研究出台《重要子企业重大事项管理办法》。贵州、新疆兵团等地国资委积极探索股权多元化背景下出资人的履职方式，制定了履行多元投资主体公司股东职责的有关办法。上海市国资委及时出台有关内幕信息管理办法，主动规范国资委成为上市公司股东后的相关行为。河北、四川、海南等省国资委出台指导监督实施办法，进一步明确指导监督的机制、内容和途径。

促进国企改革发展的立法得到明显加强。各地国资委加快国企改革发展的立法步伐，切实推动企业完善治理结构、提升核心竞争力。广东、天津、上海等省市加强国企改革顶层设计，出台有关指导意见，进一步明确本地区深化国企改革的总体目标、基本路径和具体措施。陕西省国资委大力推进股权多元化改革，出台《关于积极发展混合所有制经济的指导意见》，吸引民间资本参与国企改制重组。北京、青海等地国资委制定一系列董事会建设文件，大力提升董事会规范运作水平。安徽、深圳等地国资委通过制定自主创新奖励扶持办法，引导激励企业加大技术创新投入，增强内生发展动力。云南省国资委下发《省属企业转方式调结构科学发展的指导意见》，指导企业优化产业、产品和经营结构，促进企业加快转型升级。

（二）法律审核工作扎实有效开展，依法行权履责水平进一步提升。

五年来，各地国资委根据出资人机构行权履责的新情况、新特点，不断拓展法律审核的广度和深度，着力加强机关法律风险防范。

行权履责的法律审核机制逐步健全。河北、辽宁等省国资委进一步树立“决策先问法、违法不决策”的法治理念，制定出台重大事项法律审核办法，明确法律审核范围、机构和程序。大连市国资委出台公司章程管理办法，对章程的制定、修改、审核、备案等，实现全流程规范管理。上海市国资委区分企业类别制定章程范本，增加选择性条款，既强调章程的统一规范，又兼顾了不同企业的个性化、差异化。湖北省国资委每年对200多件股东（大）会、董事会表决意见进行法律审核，为体现出资人意志提供了法律保障。西藏自治区国资委在接收政府部门所属企业工作中，深入开展法律论证，认真拟定整体划转协议及相关方案。河南省国资委通过制定煤炭企业兼并重组合同范本，有效规范和保障省管煤炭企业的调整重组。新疆、吉林等地国资委组织常年法律顾问，深度参与需要出资人审批的企业重大事项的法律审核，充分发挥他们的专业优势。

机关法律风险防范得到进一步加强。各地国资委深入开展法制宣传教育和机关合规文化建设，积极探索建立事前防范与事后补救相结合的法律风险防范机制。天津、辽宁等地国资委全方位排查机关行权履责的法律风险，杜绝“风险死角”，并对各个风险源点逐一提出防范措施。福建省国资委依法开展各类审批事项清理，将其中16项出资人审批事项改由企业自主决策。内蒙古自治区国资委建立了委主任授权委托书制度，确保授权委托的内容、形式均依法合规。深圳市国资委针对信访领域案件多发现象，加大法律咨询和审核把关的力度，有效化解信访工作的涉诉风险。五年来，各地国资委共发生诉讼、复议案件120件，目前已经结案100件，绝大部分案件得到及时妥善处理。

（三）地方国有重点企业法制工作推进力度加大，法律风险防范机制进一步健全。五年来，各地国资委深入推动落实地方国有重点企业法制工作第二个三年目标，取得了积极成效。据初步统计，全国省级国资委监管的906户出资企业中，设置法律事务机构的有732户，占81%；建立总法律顾问制度的有478户，占53%。建立重要规章制度、经营决策和经济合同法律审核制度的比例，分别为80%、94%和85%。广东、上海、陕西等十几个省市还主动实施了本省企业法制工作第三个三年目标。

企业总法律顾问制度建设稳步推进。山东、山西、重庆、宁夏、青岛等11个省市中，省级国有重点企业全部建立总法律顾问制度。北京、山东等地总法律顾问制度进一步向重要子企业延伸。江西、湖北、安徽、海南等省国资委明确将总法律顾问纳入企业领导班子，列入企业领导人员职务名称表。据统计，全国共有432户省属国有企业，明确制定总法律顾问相关办法或将总法律顾问制度写入公司章程，为总法律顾问有效履职、发挥作用提供制度保障。江西、湖南、辽宁等省国资委组织总法律顾问述职，进行考核评价。

企业法律业务的指导工作逐步深入。湖北省国资委出台法律审核管理办法，规定企业重大决策必须进行法律风险评估论证，出具有关法律意见书。上海市国资委制定国有企业法务管理工作指引，指导企业加强合同管理和重大事项法务管理。四川、江苏等省国资委深入组织监管企业开展法律风险排查清理，指导夯实法律风险防范的基础。天津市国资委组织监管企业与中央企业开展对标，大力提升法制工作水平。湖南、江西等省国资委还将企业法制工作情况纳入经营业绩考核范围,强化法律风险防范的硬约束。

企业重大法律案件协调不断加强。河北、新疆等地国资委积极协调化解标的金额大、法律关系复杂、历时较长的积案，帮助企业化解风险、减少损失。内蒙古自治区国资委通过协调“拨改贷”转为国家资本金有关案件，争取有关部门出台政策，达到“协调一起、杜绝一批”的良好效果。福建省国资委对监管企业之间的纠纷，坚持“先协调后诉讼”，减少纠纷处理成本。不少地方国资委还注意总结协调个案的经验，完善有关制度机制。广西自治区国资委建立了与有关机关共同化解国有企业涉诉纠纷案件的协作机制。黑龙江省国资委有效整合法律资源，组织监管企业法律顾问集体会商重大纠纷案件，形成案件协调的合力。

五年来，各地国资委在开展政策法规工作中，始终坚守职责定位，抓住重点、突破难点，企业国有资产监管法规体系进一步完善，出资人依法行权履责水平进一步提升，企业法律风险防范机制进一步健全，为国资国企改革发展作出了重要贡献。这里，我代表国务院国资委向同志们表示衷心的感谢和崇高的敬意！

在肯定成绩的同时，也要清醒地看到，我们的工作仍然存在一些不足和薄弱环节。一是部分地方国资委政策法规工作站位不够高、定位不够准、作用发挥不够充分，个别地方还出现了政策法规工作职责被分散化的现象。二是地方国资监管立法工作的规划、协调力度仍然不够，重点立法推进能力需要提高，有关法规制定与执行“两张皮”现象仍不容忽视。三是指导推动省属国有企业法制工作进展还不平衡，有些地方的工作推进乏力，有些地方还存在畏难情绪。上述这些问题，需要我们予以重视并认真加以解决。

二、全面深化国资监管政策法规工作的总体思路和重点任务

当前，国内外经济形势十分复杂，加强国资监管政策法规工作面临新的机遇和挑战。从国际上看，世界经济处于深度调整期，西方国家通过重构国际经济秩序和经贸规则，力图抢占新一轮全球竞争的制高点。从国内来看，随着依法治国方略的深入实施，社会主义市场经济法律制度不断健全完善，各类企业都要适应准入放宽、监管从严、责任更重的立法趋势要求。与此同时，国有企业自身的改革调整已经进入“深水区”，建立健全现代企业制度，完善法人治理结构，提高国有资本运营效率，亟需从政策法律层面寻求新的突破。在监管体制上，党的十八大明确要求“完善各类国有资产管理体制”，“使各方面制度更加成熟定型”。目前，政企不分、政资不分现象在一些地区和部门仍比较突出，推动经营性国有资产集中统一监管的难度还不小，全国国有资产基础管理工作也亟待从立法上统一规范。所有这些，充分说明新形势下做好国资监管政策法规工作的重要性、艰巨性和复杂性。我们一定要按照党中央、国务院关于国资国企改革发展的最新部署，准确把握时代发展变化的趋势和要求，及时研究明确下一步工作方向和重点任务，努力推动国资监管政策法规工作再上新台阶。

当前和今后一个时期，全面深化国资监管政策法规工作的总体思路是：深入贯彻党的十八大精神，紧紧围绕做强做优国有企业、培育世界水平跨国公司的目标任务，将工作重点由注重国资监管制度创设向推动制度体系化、提高制度执行力转变，由注重法律审核把关向全面推进法治机构建设提升，由注重指导企业建立法律风险防范机制向对标国际先进企业、全面提高法制工作水平迈进，力争在完善国资监管法规体系、全面启动企业法制工作第三个三年目标、抓好国企涉外议题研究应对、提升委机关依法行权履责水平等四个方面取得新的突破，为推动国资监管上新水平、国企发展上新台阶提供坚实的法律支撑和保障。下一步的重点工作任务是：

（一）以加快综合性立法为核心，不断健全完善国资监管法规体系。

党的十八大提出，“要把制度建设摆在突出位置”，“构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系”。深入贯彻党的十八大精神，应当不断深化立法工作，努力完善国资监管法规体系。一是积极推进国资监管综合性立法。要充分利用各种机会和渠道，继续建议修改完善《企业国有资产法》有关条款，为促进改革、完善体制努力寻求法律突破。加快起草《企业国有资产法》的配套行政法规，建立健全企业国有资产基础管理、国有资本经营预算、重要子企业重大事项管理等基本制度。要根据本地区国资国企改革发展实践需要，积极推动出台地方综合性法规或政府规章，努力推动完善国资监管体制。二是深化和完善重点业务领域立法。要深入总结10年来国资监管的经验做法，及时修订完善投资规划、业绩考核、产权管理、薪酬分配等领域的规范性文件。进一步规范监管方式和手段，探索分类监管，健全完善责任追究制度，提升国资监管效能。着力加强推行公有制多种实现形式、健全现代企业制度、规范董事会建设等方面的立法。要使各项制度设计更加有利于企业加强自主创新，实现转型升级和科学发展。三是进一步规范立法工作程序，提高制度执行力。要科学制定立法工作计划，严格立项审核，完善立法起草、审核、协调和审议程序，切实提高立法的质量和水平。注意把法规清理作为完善法规体系的重要内容，坚持立改废并举,及时废止或修改不符合改革方向、不适应监管要求或与上位法不一致的文件规定，形成科学统一的法规体系。加强对立法执行情况的监督检查，探索建立法律实施后评价制度，确保国资监管各项制度得到有效实施。

（二）以全面启动省属国有重点企业法制工作新三年目标为抓手，推动企业法制建设再上新台阶。

指导推动企业法制建设，既是提高企业核心竞争力的内在要求，也是保障国有资产安全的重要基础。今后三年（2014－2016年），全国省属国有重点企业法制工作的总体目标是：紧紧围绕“一五三”战略，适应做强做优、国际领先的企业改革发展需要，在法制工作第二个三年目标完成的基础上，加快完善企业总法律顾问制度，推动监管企业全面设立总法律顾问，总法律顾问专职率和法律顾问持证上岗率均达到70%以上；加快完善企业法律风险防范机制，推动监管企业规章制度、经济合同、重要决策的法律审核率全面实现100%；加快监管企业法制工作与中央企业、国际先进企业对标步伐，进一步提升企业法律管理能力和水平，努力推动省属国有重点企业法制工作实现新跨越。

各地国资委要根据上述目标，结合本地实际，抓紧制定或完善实施方案，全面启动第三个三年目标的各项工作。一是加快完善企业总法律顾问制度。进一步扩大实施总法律顾问制度的企业范围，在监管企业全面建立总法律顾问制度，在规模较大、国际化程度较高的重要子企业积极推行这项制度。要切实保障总法律顾问依法履职，通过出台企业总法律顾问管理办法、明确要求列入企业章程、积极纳入国资委直接管理干部序列等多种途径，确保企业总法律顾问的定位层级和职责落实。大力推进总法律顾问专职化、专业化，鼓励考取法律执业相关资格证书。认真组织开展法律顾问岗位等级资格评审，加强总法律顾问后备人才队伍培养。二是加快完善企业法律风险防范机制。全面实现三项法律审核率达到100％，是企业法律风险防范的硬要求。要指导推动企业法律审核制度化、流程化，使法律审核成为监管企业各项经营业务运行不可逾越的重要关口。重视推进法律风险防范机制向重要子企业、重大项目的延伸，努力构建法律风险防范的完整链条。三是加快与国内外先进企业法制工作对标步伐。指导推动监管企业从做强做优、加快发展的战略高度，通过依法治企能力、法制工作体系和法律顾问队伍等方面的对标，借鉴吸收国内外先进企业的经验做法，不断强化企业法制工作与经营管理业务的有效融合，积极打造与省属国有重点企业相匹配的法制工作软实力。

（三）以国企涉外议题研究应对为基础,指导企业加强国际化经营中的法律风险防范工作。

加强国际化经营中法律风险防范，是国有企业市场化改革的内在要求，也是企业适应经济全球化需要、实现可持续发展的一项重要举措。各级国资委要适应国内市场国际化、国际竞争国内化的大趋势，认真组织做好这方面的工作。一是高度重视国企涉外议题的研究应对。国务院国资委在中美经济对话、中美商贸联委会、中美投资协定和世贸组织《政府采购协议》的谈判中，深度参与了涉及国企议题的研究应对。这项工作由我分管，具体由法规局会同外事局等厅局负责落实。国企议题的研究应对，事关国有企业国际规则制定的话语权和主动权，国资委系统一定要给予高度重视。各地国资委要以多种方式积极参与相关工作，注意跟踪研究国企涉外议题的最新动态，共同发声发力，维护国有企业正当权益。要重视组织监管企业配合开展好WTO贸易政策审议，充分反映监管企业合理诉求,帮助企业解决实际困难。二是指导企业抓紧建立健全境外法律风险防范机制。结合省属国有重点企业新三年目标的实施，推动企业不断完善国际化经营规章制度，认真开展境外项目的法律论证和尽职调查，严格规范境外子企业公司治理、合规运营和法律管控。重视将法律风险防范机制进一步向境外业务延伸，嵌入境外上市并购、重大项目承揽等业务流程，实现国际化经营活动从项目可研到决策、从谈判签约到运营的法律风险防范全覆盖。三是积极帮助企业解决“走出去”遇到的重大疑难法律问题。指导企业坚持独立市场主体地位，运用国际贸易规则，通过当地行政、司法等救济途径，妥善应对东道国有关外资准入、国家安全和反垄断等方面的审查，争取公平待遇。重视加强与政府商务、外交等部门的沟通配合，指导企业积极应对境外发起的反倾销、反补贴和保障措施调查，妥善处理重大涉外诉讼案件。针对国外跨国公司实施的不正当竞争行为，及时提醒并指导企业主动申请贸易救济措施，依法维护企业权益和国内产业利益。

（四）以法治机构建设为目标，大力提高国资委依法行权履责的工作水平。党的十八大以来，国务院对法治政府建设提出了更高要求。国资委作为政府直属特设机构，在依法处理政企关系、政资关系上处于十分重要的位置。各地国资委应当按照推进法治机构建设的总体部署，大力提高依法行权履责的工作水平。一是切实做到在法定框架内履行出资人职责。结合转变政府职能、行政审批制度改革有关要求，及时清理取消不属于出资人职责和面上监管职责范围的审批核准事项，进一步理清出资人机构与政府有关部门、监管企业和市场的关系，依法履行好出资人职责，做到不缺位、不越位、不错位。二是切实增强国资委重大决策的合法性。进一步健全重大决策工作流程和程序，坚持合法性审查和集体讨论决定制度，凡属于出资人机构的重大决策，无论是制定规范性文件的抽象行为，还是决定监管企业重大事项等具体行为，都应当通过法规处室合法性审查后，再提请委主任办公会或党委会审议决定。三是加强委机关法律风险防范。进一步健全国资监管和国企改革发展可能涉及的重大矛盾纠纷的监测、预警、处理和回应机制。注意收集分析企业改制、产权管理、信息公开等矛盾纠纷多发领域的信息，及时制定预案，堵塞漏洞。依法妥善处理有关行政复议和诉讼案件，切实维护利益相关方的合法权益和国资委的良好形象。四是全面提高机关工作人员依法行权履责的意识和能力。结合落实“六五”普法规划，探索建立委领导和机关干部法律培训长效机制，在干部任前考试中增加法律知识内容，加强国资委系统典型案例宣传，增强“规则意识”、“程序意识”和“红线意识”。

三、当前深化指导监督工作需要强调的几个问题

在今年1月的会议上，我对国资委系统的指导监督工作已经作了总体部署。从今年来地方国资国企发展形势看，当前地方国有经济运行出现下滑的情况，应当引起各地国资委的高度重视。1-8月份，不少地方监管企业经济效益出现下滑现象，其原因比较复杂。从外部环境看，主要是外需不足，内需预期不稳定，钢铁、煤炭、有色金属、建材、化工、重型机械、造船等行业产能严重过剩，大多陷于增产不增收、增收不增利的经营困境。从内部因素看，一是企业增长模式和经营方式还比较粗放。过去效益来源主要依靠要素投入和规模扩张，今年经济下行压力较大，企业投资规模上不去，经济效益势必下滑。二是企业运营质量不高、管理不精细。今年的成本费用和负债规模持续上升，且增幅高于同期收入和资产规模增幅。三是多数企业处于产业链中低端，产品技术含量和附加值较低，竞争力不强，企业对市场变化的应对能力较弱。四是地方国有经济布局结构还不尽合理，一些地方仍在盲目上项目、铺摊子，造成重复建设；一些地方没有及时清理整合劣势企业和低效资产，导致整体效益下降。按照中央的总体部署和要求，下半年经济工作要根据经济形势变化，坚持稳中求进，以提高经济发展质量和效益为中心，统筹稳增长、调结构、促改革，确保完成经济社会发展任务。根据这些要求，我对深入做好指导监督工作再强调以下几点：

（一）指导本地区国有企业全力以赴保增长。

当前，各省市国资委要切实承担起指导推动本地区国有企业实现保增长的责任。一是重视帮助企业解决实际困难。要加强对市场变化和企业运行情况的分析，摸清影响企业利润增长的主客观原因，抓紧明确保增长的任务和具体措施。加强与政府有关部门的沟通，协助解决企业面临的重大困难。对重点亏损企业，要一企一策，帮助他们走出困境。二是指导企业大力开拓市场。引导企业围绕市场抓经营、抓生产，调整优化产品结构，打造拳头产品，提高高附加值产品贡献度。对有市场优势的项目，要集中力量加快实施。要重视指导企业创新商业模式，提高服务质量。积极搭建本地区国有企业产业对接、供需对接平台，推动企业在主导产业、重大项目上的协同合作，支持企业抱团发展。三是着力推进精细管理，降本增效。指导企业加强营业成本和各项费用控制，防止人工成本不合理增长，大力压缩非生产性支出，强化应收账款、存货的清理和管理。同时，注重防范大宗商品融资性贸易、金融衍生品等业务风险，防止出现新的损失。四是大力提高资产配置效率。要指导企业盘活存量，用好增量。坚决清理处置低效无效资产，止住出血点。从严从紧监管国有企业投资，严控非主业、产能过剩以及超过财务承受能力的投资。大力整合辅业资产，推动国有资本向本地区优势特色企业集中。

（二）指导本地区国有企业进一步深化改革。

我国国有企业仍处在市场化改革的关键阶段。即将召开的十八届三中全会，将对进一步深化国有企业改革做出新的部署。对此，各地国资委要高度重视，根据中央的决策部署，积极主动地研究本地区深化国有企业改革的总体思路和具体措施。要牢牢把握政企分开、政资分开的改革方向，立足现行国有资产管理体制，进一步完善以资本为纽带的国有资产出资人制度，夯实国有企业作为合格市场主体的体制基础。要认真研究推行公有制多种实现形式的政策措施，根据放宽市场准入、发展混合所有制经济的改革要求，推动企业在改制上市、兼并重组、项目投资等方面，积极引入民间资本和战略投资者，全面推进国有企业公司制股份制改革。要根据企业产权结构和组织形式的变化，加快现代企业制度建设，进一步完善法人治理结构，推进规范的董事会建设，建立健全决策失误责任追究制度，加快形成适应市场竞争要求的企业管理体制和经营机制。要研究界定监管企业的功能定位，深入探索分类监管的途径和方式，提高国有资产监管的针对性和有效性，进一步激发国有企业活力。

（三）指导本地区国有企业切实做好“转型升级”这篇大文章。

加快转型升级，是我国打造经济“升级版”的必然选择，也是当前国有企业做强做优、实现可持续发展躲不开、绕不过的一道坎。各地国资委要紧紧抓住这个“牛鼻子”，着力营造良好的政策法律环境，发挥业绩考核、薪酬分配、资本经营预算等监管手段作用，促进本地区国有企业做强做优。要指导推进产业优化升级，以提高技术含量、增加高附加值、增强竞争力为重点，促进国有企业现有资源向产业链的关键环节集中、向价值链的高端集中，着力打造形成一批具有竞争优势和地方特色的支柱企业。要指导推进本地区国有企业大力实施创新驱动发展战略，加快完善创新机制，全方位推进技术创新、产品创新、商业模式创新，重视品牌建设，加强知识产权的创造、应用、管理和保护，不断增强企业核心竞争力和发展后劲。要指导推动地方国有骨干企业统筹国际国内两个市场、两种资源，进一步加快“走出去”步伐，加强海外战略布局，构建国际化经营网络，不断提升全球化资源配置能力，为培育一批国际跨国公司奠定基础。

（四）高度关注新一轮机构改革中地市国资委的机构设置和职责定位。

地市国资委是完善国资监管体制的重要环节。在今年地市国资委主要负责人培训班上，我们对机构设置和职责定位情况进行了统计。结果显示，地市国资委与其他部门合署办公的还占20.3%，作为政府组成部门或工作部门的达到61.2%，履行企业领导人员管理职责的不到60%，还有35%的地方未实行收益管理。这种情况，与新的国有资产监管体制改革的要求还有较大差距。前不久，党中央、国务院对地方政府加快职能转变、深化机构改革做了全面部署。各地国资委要把握新一轮地市政府机构改革的时机，按照新的国有资产监管体制改革完善的原则和要求，深入推进地市国资监管机构建设。要按照中央关于地方政府职能转变和机构改革的意见要求，落实《企业国有资产监督管理暂行条例》有关规定，抓紧做好地市国资监管体制的完善。少数没有设立国资委的地市，要推动其尽快设立，力争使中央、省、市三级国资监管体系形成完整链条。要坚持国资委作为政府直属特设机构性质和职责定位，明确地市国资委依法履行出资人职责和专司国有资产监管，努力将“国有资产监督管理机构不行使政府的社会公共管理职能，政府其他机构、部门不履行企业国有资产出资人职责”的要求落到实处。要按照“同一件事情由同一个部门负责”的原则，积极推动地市政府有效解决国有资产出资人代表职责分散的问题，努力实现管资产与管人、管事职责的有机结合。各地国资委要高度重视这项工作，主动加强与省机构编制部门和地市党委、政府的沟通汇报，积极争取支持。对机构改革中遇到的重大问题，各地国资委要及时向国务院国资委反映。

四、进一步做好政策法规和指导监督工作的几点要求

深化国资监管政策法规和指导监督工作，任务繁重,责任重大，必须统一认识、凝聚力量、狠抓落实。这里，我提出五点要求。

（一）要把政策法规和指导监督工作摆在更加突出位置。

国资监管和国企改革的探索突破，离不开政策法规工作的支撑和保障，也离不开指导监督工作的有效推动。各地国资委要贯彻落实党的十八大精神，将政策法规和指导监督工作摆上更加重要的议事日程，善于运用法治思维和法治方式，研究解决国资国企改革发展深层次矛盾问题。要注重发挥好政策法规工作在推动完善体制中的谋篇布局作用，在制度建设中的攻坚破难作用，注重发挥好指导监督工作在推动构建国资监管大格局中的全方位促进作用。对全局性的重点任务，委主要领导要亲自研究、亲自部署、亲自组织协调；分管领导要切实负责，全力投入，解决工作中的突出困难和问题。要立足提高工作质量和效率，进一步完善政策法规和指导监督工作职责，充实人员力量，确保各项工作责任落到实处。

（二）要认真抓好重点任务的组织落实。

对这次会议提出的重点工作任务，各地国资委要结合实际，抓紧研究拟订工作方案，加大工作推进力度。要进一步明确本地区完善法规体系的重点项目，确定企业法制工作新三年目标的具体指标，细化本地区指导监督工作的目标要求。要加强对重点任务落实情况的跟踪，明确时间节点,随时掌握进展情况。对落实过程中的重点难点问题，要及时研究，紧抓不放，集中力量予以突破。切实加强对工作任务落实情况的督促检查，合理运用纳入业绩考核、开展工作评价等多种手段，强化对重点任务落实的硬约束。国务院国资委将在国资委系统探索开展重点任务落实情况的评价通报，加大有关工作推动力度。

（三）要进一步增强政策法规和指导监督工作合力。

政策法规是一项综合性、基础性工作，指导监督工作则涉及国资委各个业务领域。做好这两项工作，是国资委系统的共同责任，必须强化工作合力。各地国资委要充分发挥立法计划的作用，系统梳理全委立法需求，统筹各个业务领域的立法项目，避免交叉重叠。要进一步强化指导监督工作计划的执行，促进各项指导监督工作任务落实到位。要通过制定机关法律风险防范预案，将各个处室、各个业务环节都纳入法律风险防范链条。要在推动落实企业法制工作新三年目标过程中，充分发挥相关处室的职能作用，齐抓共管、共同推动。对全局性、综合性工作，政策法规和指导监督处室要大胆牵头、勇于担当、加强协调，其他业务处室要积极协同配合；对各业务领域的专项工作，其他业务处室要负起责任、抓好落实，牵头处室要积极做好服务、协调和把关。要通过全委上下共同努力，继续开创政策法规和指导监督工作的新局面。

（四）要夯实政策法规和指导监督工作基础。

要继续建立健全政策法规工作制度，明确规章规范性文件起草制定、重大事项法律审核、授权委托、机关涉诉案件处理等工作的内容、程序和责任，切实做到有章可循。要建立完善政策法规工作联络员制度，加强立法技术培训和工作交流。积极运用信息化手段，将有关工作要求融入管理流程，通过建立政策法规工作数据库和网络交流平台，实现信息的互通共享。要提高指导监督工作的针对性实效性，抓紧建立基层联系机制，确定省国资委对下级国资监管工作的联系点，争取以点带面，推动指导监督工作向纵深发展。要健全培训工作机制，积极开展对地市国资委、县区国资委负责人的培训。要探索建立督促检查机制，注重对下级国资委指导监督重点任务完成情况进行检查评价。

（五）要加强队伍的作风建设。

当前，全党正在深入开展群众路线教育实践活动。要以此为契机，深入加强作风建设，努力打造一支业务强、作风硬的国资监管队伍。要坚定做好政策法规和指导监督工作的决心和信心，进一步增强责任感和使命感，坚决克服在推动完善体制中可能存在的“畏难情绪”、在职责定位方面可能存在的“边缘意识”。要通过大兴调查研究之风，充分听取有关方面对国资监管政策法规和指导监督工作的意见建议，了解基层的现实困难和迫切需求，防止工作中“自说自话、自弹自唱”。要坚持“抓重点、做精品、出亮点”，对已经确定的重点任务，以抓铁有痕、踏石留印的顽强作风，锲而不舍、长抓不懈，做出品牌。

最后，我就如何把握上述重点任务和工作要求，再强调以下几点：

第一，搞准一个定位。要牢牢把握出资人机构的职责定位。职责范围内的要干好干到位；职责范围外的尽量不干、少干，不得不干的要把握好角度和分寸，做到“不缺位、不越位、不错位”。定位准不准，检验标准在于出资人机构依法监管工作是否到位、有效，同时企业是否充满生机和活力。

第二，突出两项重点。一是经营性国有资产集中统一监管和集中优化配置。二是做强做优一批地方优势特色企业。在当前和今后一个时期，地方国资监管工作要紧紧抓住这两项重点。下决心予以突破。

第三，宣传好“三句话”。政企分开、政资分开和政府职能转变，这三句话对完善国有资产监管体制至关重要。当前国资改革不顺畅，很大程度上就在于政企分开、政资分开不到位，就在于政府职能转变不到位。要坚持好、宣传好这三句话，进一步推动国资监管体制的改革和完善。

第四，推动企业做好四篇大文章。一是转型升级。要进一步调整优化产业结构，注重发展新兴产业，不断提高企业自主创新能力。二是清理包袱。要重点解决国有企业历史遗留问题，清理企业不能干、干不好的项目，做到“轻装上阵”。三是完善机制。良好的体制机制，是市场竞争的制高点。要按照市场化改革的方向和要求，抓紧健全完善国有企业改革发展的体制机制。四是管理提升。要推动企业由粗放型管理向精细化管理转变，通过优化内部管理提高企业效益。

第五，着力做好五件事。一是认真准备国资国企改革方案，争取三中全会后尽快出台，形成上下联动的改革局面。二是高度关注地方机构改革中地市级国资委的机构设置和职能定位，防止出现体制弱化和倒退。三是积极推动地方综合性立法，完善地方国资监管体制。四是加大地方国有经济布局结构调整。五是加强县级国资监管机构建设。

同志们，国资国企改革发展已经进入了新的历史阶段，政策法规和指导监督工作的舞台广阔、使命光荣。让我们以党的十八大精神为指引，振奋精神、不断开拓、再接再厉，全面深化政策法规和指导监督工作，为国资监管上新水平、国企发展上新台阶，继续做出新的贡献！

第四篇：沪版国资国企改革方案发布在即 推动分类监管

沪版国资国企改革方案发布在即 推动分类监管

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本文来源于财经网 2013年12月04日 08:33 我要评论（39）

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沪版国资国企改革方案发布在即，目前正在做最后“措辞上”的修改，国企分类监管、建立国资流动平台、开放性市场化重组等大方向基本明确

中国证券报报道

接近上海国资委的知情人士透露，沪版国资国企改革方案发布在即，目前正在做最后“措辞上”的修改，国企分类监管、建立国资流动平台、开放性市场化重组等大方向基本明确。目前资本市场对于国资国企改革的基本预期是“地方国资改革走在中央国资之前，上海国资改革走在地方国资之前”，沪版国资改革方案对于未来一段时间全国范围内的国资国企改革将有一定标杆意义。

知情人士称，《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》对国资国企改革的顶层论述和顶层设计将在沪版国资国企改革方案中得到体现。《决定》提出的“准确界定不同国有企业功能”、“完善国有资产管理体制”等内容将得到具体实践。

推动国企分类监管

上海国资国企改革将明确国资国企的功能定位，并按不同功能进行分类监管，深耕细作国资国企。目前明确的基本分类有三大块：竞争类国资国企以经济效益为导向，在市场竞争中实现自身效益最大化；功能类国资国企以完成各类重大专项及贯彻重大战略方针为主，经济效益在考核中的重要性降低；公共服务类国资国企以服务百姓，确保城市平稳有序运行为目标，追求企业社会效益，以运营效率、服务质量、运营安全等为考核指标。

这一分类监管思路符合《决定》提出的改革方向：“国有资本加大对公益性企业的投入，在提供公共服务方面作出更大贡献。国有资本继续控股经营的自然垄断行业，实行以政企分开、政资分开、特许经营、政府监管为主要内容的改革，根据不同行业特点实行网运分开、放开竞争性业务，推进公共资源配置市场化”。

具体而言，在沪版国资国企改革方案中，竞争类企业剑指市场，以市场为导向，以追求经济效益最大化为主要目标，力争成为市场、行业中的领军企业。沪版国资国企改革方案提出，未来形成若干家全球布局、跨国经营、具有国际竞争力和品牌影响力的跨国集团以及若干家全国布局、海外发展、整体实力领先的企业集团。功能类企业以上海乃至中国发展对上海国资的要求为导向，服务于重大战略和重大专项，兼顾经济效益。公共服务类企业着眼于保证城市平稳有序运行，以最大限度实现社会效益为主要目标，引入社会评价，社会影响和社会评价是其关键考核指标。

分析人士指出，上海对国资国企的分类，在划定各类企业指向的不同领域、范畴的同时，铺就了市场化改革之路。竞争类企业的开放重组、管理体系、现代化企业制度、企业激励机制等议题将交给市场，国资管理部门将重点监管功能类和公共服务类企业，在市场和行政之间划出一条必要界限。

知情人士透露，此次上海国资国企改革将明确国资委系统80%的国资集中在战略性新兴产业、先进制造业与现代服务业、基础设施与民生保障等关键领域和优势产业。在分类监管原则下，竞争类企业将分为两类，一类着眼于做大做强，另一类则将逐步退出。

对于A股相关投资机会，市场人士指出，未来对竞争类国企的经营指标、盈利能力将有更明确要求，应重点关注未来将被划入竞争类企业、符合国资布局方向、基础扎实、能做大做强的国资上市公司。

激活国资流动平台

知情人士透露，此次上海国资国企改革将进一步明确搭建国资流动平台，形成2-3家符合国际规则、有效经营的资本管理公司。国资流动平台不是“平地起高楼”，而是“激活”3年多前成立的上海国有资本管理公司。该平台契合上海国资管理部门的思路，即由具体管理国资国企事务转向产业投资平台监管、最终指向资本运作与管理的“淡马锡式”。

分析人士指出，上海此前对于国资运营平台的思考和探索显现出一定前瞻性。事实上，作为国资重镇，上海前期国资改革创新及改革经验，特别是对国资的资本流动、运营等，也对其他省市的国资国企改革思路产生了一定影响。

在具体改革落实举措上，市场人士称有两条可供选择的路径：一是国有上市公司部分股权进入国资流动平台，在不影响国资控制力、影响力的前提下，通过股权转让引入社会资本，并腾挪出资源投入战略性新兴产业、先进制造业与现代服务业、基础设施与民生保障等关键领域和优势产业的建设等；二是部分已经整体上市的国有上市公司整体股权划转进入平台，企业经营管理权仍在上市公司，而上市公司股权则可以在这一平台上充分流转，实现国资从管企业到管资本的转变，并充分发挥国资流动平台配置资源的作用，优化国资布局和结构。知情人士称，第二种路径相对于第一种创新意义更大，也是上海现有国资改革路径的必然延伸，获得高层和国资管理部门认可的可能性较大，但具体实施中也需要考虑不同国资国企的功能定位与分类监管需要。

而畅通国有资本合理流动渠道的背后，还有一条隐藏的逻辑链，即继续加快企业股份制改革，实现整体上市或核心业务资产上市，推进开放性市场化重组整合。预计上海国资国企的证券化率将进一步提高。

股权激励有望扩容

据了解，此次改革方案同时明确，分类完善治理结构、管理模式和激励约束机制，持续激发企业改革发展的动力和创新转型活力。

知情人士称，本轮上海国资国企改革可能会在国企激励机制上取得较大突破，将允许部分国有控股上市公司推行股权激励或激励基金计划，高新技术及创新型企业，则可实施科技成果入股、专利奖励等激励方案。这也是对《决定》“允许混合所有制经济实行企业员工持股，形成资本所有者和劳动者利益共同体”精神的落实。

事实上，在上一轮国资改革开局之前和开局之初，上海市国资管理部门在不同场合就表达过将对国资股权激励进行因时、因地制宜的改革创新。不过虽然有上海家化、光明乳业等股权激励的先例，资本市场对其他一些上市公司的激励方案也一直有所预期，但实际进展和外界预期并不十分一致。对于新一轮国资国企改革中涉及激励机制的内容，资本市场抱有较高的期待和关注。分析人士指出，在潜在标的中，可以关注一些具备产业优势的竞争类公司，这类公司引入激励机制的动力更足。

第五篇：山东国企改革方案已征求意见 涉逾2万亿国资

拥有逾2万亿国资的山东国企改革有望破局。中国证券报记者获悉，山东国有企业改革方案已经征求意见，而两份涉及国企改革中职业经理人选聘、上市公司股权激励等问题的文件已经印发相关企业。

探索建立股权激励机制

山东国资委统计数据显示，截至2013年底，山东省市两级国资监管机构监管企业资产总额达到21440亿元，其中省管企业资产总额12906亿元，占到山东国资总量的六成。

然而在这个以大煤炭、大钢铁、大有色著称的经济大省、国资大省，国有企业特别是省管企业在经历了多年高增长后却面临业绩滑坡的尴尬局面。中国证券报记者梳理历史数据发现，2011年山东省管企业实现利润494.61亿元；2012年山东省管企业实现利润总额246亿元，同比下滑超过50%；2013年实现利润109亿元，较上年同期减少126亿元，同比下滑54%。从利润大幅下滑原因来看，主要是省管企业产业布局问题，传统产业比重大，煤炭、黄金、钢铁等资源类企业效益不佳，特别是煤炭和黄金等资源型企业产品价格大幅下滑侵蚀利润。

全国人大代表、山东省省长郭树清在山东代表团开放日回答中国证券报记者提问时表示，山东国资结构在分布上还不太适应现在形势的需要，能源、原材料、重工业领域以及高污染、高排放企业比较多，面临环保、民生压力，所以这类国有企业必须进一步调整。

针对山东省国资改革方向问题，郭树清以两个“能不能”给出了答案，即高管人员薪酬、普通人员的薪酬能不能和市场化的企业有同样的竞争力，鼓励技术进步、鼓励创新方面能不能有同样的激励机制。

在选聘职业经理人和股权激励上，山东已经开始尝试。据了解，山东省近期下发的《关于开展企业高级管理人员契约化管理的试点工作的通知》已明确在试点单位授权董事会选聘职业经理人。《关于山东省地方国有控股上市公司实施股权激励有关问题的通知》则明确了股权激励的相关条件，如在公司治理上外部董事占董事会成员的比例应达到一半以上，薪酬委员会全部由外部董事组成且主任委员由薪酬管理方面的专业人士担任；上市公司国有控股股东的负责人在上市公司兼任职务且拟参加上市公司股权激励计划的，兼任职务应满两年，且母公司总资产证券化率70%以上。此外，该通知还明确了股权激励对象、方式、股票来源、授予价格、业绩要求等条件。文件还明确，如因通过增发新股方式进行股权激励导致国有股失去实际控制权的，不得实施股权激励。

就科技创新激励机制问题，山东省副省长、省国资委党委书记张超超此前曾表示，将健全省管企业科技人才激励机制，选择几户高新技术型权属企业开展创新团队技术入股或创新收益分红试点。

加快国企股权多元化改革

根据山东国资改革工作安排，2014年将加快省管企业股权多元化改革步伐，积极推进整体上市或主营业务整体上市，引入各类社会资本参股企业,研究省管企业经营管理人员和职工参股的方式方法；逐步建立职业经理人制度，开展企业经理层契约化管理试点；深化企业用人和分配制度改革，加快推进国有控股上市公司股权激励工作。

山东一国企负责人告诉中国证券报记者，十八届三中全会后山东按照会议相关精神起草了国有企业改革的相关文件，并已经征求意见。全国人大代表、鲁商集团总经理凌沛学在接受媒体采访时表示，山东正准备出台一系列操作办法，把面临着市场竞争的国有企业变成国有不控股的混合所有制经济实体，同时引入诸如职业经理人、期权制度等各种激励措施。

据悉，山东省提出2014年将推动国有资本向重要公共服务领域、重要资源性行业、战略性新兴行业、先进制造业、现代服务业集中，引导国有资本从部分产能过剩领域退出；推动传统产业转型升级，加快向产业链、价值链的高端集中；全面落实亏损企业三年治理方案，大力清理低效无效资产。

一向被市场认为管理较为严格的山东国资监管方式也将有所改进。山东省明确，2014年将开展新一轮清理审批核准备案事项，到2014年底比目前减少三分之一以上，办理时限缩短三分之一以上。