设计项目贯标 检查汇总

第一篇：设计项目贯标 检查汇总

设计项目质量检查情况通报

2014年1月10日总工室组织相关人员对我院2014年完成的设计项目进行质量抽检，抽查的项目的有锦州市士英街铁路桥扩孔改造工程、伊图塔从诚油库铁路专用线新建工程、锦州南站出站地道防水大修工程，现将检查的情况通报如下：

一、锦州市士英街铁路桥扩孔改造工程

（一）、草底：

1、表格填写日期存在的问题：如《勘察设计通知书》、《设计输入及评审记录》、《项目策划书》、《互提资料单》、《设计评审、验证记录单》及工程数量表的填写日期与设计工序不符，有些资料存在后补现场。

2、资料及内容不全：

1)《设计输入及评审记录》中无环境保护的规范及相关要求（外审提出的问题，共性问题）。2)无《现行设计规范和标准清单》。

3)线站通号专业无关于工程数量表的《互提资料单》。

（二）、文件说明：

施工设计说明未按铁建设[2007]152号文规定进行编制，说明中只有预算的编制内容，其它各专业均在图纸中体现，从文件整体来说，是不完整的。

（三）、地质资料：

1、工程地质报告：目录中有“分层审核意见单”，报告书中无此内容；

2、“钻孔平面位置图”与“工程地质剖面图”装订时位置颠倒。

3、地质柱状图“第*孔共*孔”编号有误，不应该全部为“第1孔共1孔”，应连续编写，如：“第1孔共12孔~第12孔共12孔”。

二、伊图塔从诚油库铁路专用线新建工程

（一）、草底：

1、机务专业无《互提资料单》；车辆专业提供的电力《互提资料单》内容不全。

2、车号识别室建筑专业《设计评审验证记录单》复核者未签字；货运房屋结构专业工程数量表复核者未签字。

（二）、文件说明：

1、设计文件缺少图纸目录。

2、缺机务专业设计说明，车辆专业设计说明过于简单。

（三）、地质资料：

1、无《钻探任务委托书》

2、无《钻探统一技术要求》

3、工程地质报告分段说明中：钻孔编号不连续，个别编号有误。

（四）、图纸：

1、无整个项目的《图纸目录》，无法统计图纸是否齐全。

2、车号识别室电力图号“03电01”有误，应为“01电01”。

3、建筑图：绝对高程976.5m，位置不明确；导热系数单位：W/m2.K标注不完整。

4、AEI探测站车辆专业和建筑专业名称不一致。

5、AEI探测站车辆专业和建筑专业指北针不一致。

6、线路平面图无指北针。

7、机01图未标绘图比例，尺寸标注不规范，图纸表述不清楚。

二、锦州南站出站地道防水大修工程

（一）、草底：

1、无《勘察设计通知书》、《项目策划书》、《互提资料单》、《设计输入及评审记录》。

2、土建专业无《设计评审、验证记录单》。

3、建筑专业数量表中没填写建设名称。

（二）、文件说明：

1、抗震设防烈度图纸6度，说明为7度，两者不一致；

2、土壤最大冻结深度，文件与图纸不一致，文件1.13m，图纸为1.1m。

3、冬季、夏季室外计算温度的表示不标准；给排水专业功率单位kW表示不对，k为小写，W为大写。

4、工经预算表中复核者签字不全。

5、文件说明无目录，也无图纸目录。

6、意见：设计说明书总体汇总后，由晒图室专人排版，避免字体、格式等不统一，甚至出现错误。

（三）、图纸：

1、图纸目录应采用院里发的统一表格，本图目录中的图号未填写。

2、本工程总体专业应有一张总平面位置图，并标注指北针等，仅在电力图中有不标准。

3、图号建01出站地道吊顶平面图放大图与内容不符，未标比例。

4、房建图纸张数应实为6张，但图中标注8张，封面不计张数。

2014-1-13 总工室

第二篇：贯标项目检查内容参考

注：Q代表质量方面 E代表环境方面 S代表职业健康安全方面

一 4.1QES总要求：问项目经理、总工、工会主席三体系贯标工作在项目部地开展执行情况，有何要求，如何落实？ 4.2.3Q 4.4.5E 4.4.5S根据项目特性，结合项目文件策划，（施组设计中应有详细的文件清单或项目单列的受控文件清单），主要查项目必需的设计规范和验收标准、环境特性有关的国家或地方标准、安全标准等是否有有效的文件版本？检查收、发文簿？

4.2.4Q 4.5.4E 4.5.3S主控工作记录有那些？记录内容的完整性如何？记录的保存是否按文件要求的保存期进行防霉变质、防蛀等较好地进行保存。项目部对记录必须进行策划，策划结果应有记录清单。5.5.1查是否明确了环保员、职业健康管理员职责？ 4.3.1E 4.3.1S现场巡视检查（包括生活区、生产区）污水排放、噪声排放、废弃物、有毒有害物质处理等环境因素的运行控制，结合项目特点查环境因素评价调查表和重大环境因素确定等是否识别齐全？是否上报了上级主管部门？结合项目特点查危险源辨识评价汇总表和重大危险源确定等是否识别齐全？是否上报了上级主管部门？ 4.3.2E 4.3.2S项目部是否获取环境、职业安全、职业健康有关国家或地方法律、法规、标准的渠道如何进行了规定？其方法是否简便得当？

4.3.4E 4.3.4S现场巡视检查（包括生活区、生产区），查项目特性要求，重大环境因素、重大危险源清单，结合管理目标，查其管理方案制定的有效性如何？落实情况的监督检查记录情况如何？

4.5.4E环保员是否组织对项目临时区域适用的环境法律、法规和其他要求每季度进行评价上报。

二

5.1Q 5.2Q以问的方式查如何实现管理承诺、如何体现以顾客为关注焦点？以文件的形式是否公开传达到顾客方？（如项目管理目标是否对外公布和传达到顾客方等）

5.3Q 4.2E 4.2S以问的方式，判断集团公司管理方针在全员中是否贯彻落实？

5.4.1Q 4.3.3E 4.3.3S查是否下达管理目标？目标制定的合理性如何？半考评情况如何？查各级部门和项目部的目标分解和落实情况如何？目标应覆盖全面，对无关的也不应列入。

5.5.1Q 4.4.1E 4.4.1S查是否规定了部门、岗位职责和权限（应有职能分配表）？部门职责和权限是否包含全三体系各要素规定的要求？岗位职责和权限是否包含与三体系有关的所有岗位？

5.5.3Q 4.4.3E 4.4.3S查内部沟通的渠道、方式有那些？查各种会议记录、监理通知等问题解决与否和解决时限。部门、部门与部门之间的信息反馈和问题处理时限。：查项目部工程部门相关方的有关环境信息记录，其处理情况如何？处理结果是否向相关方进行了反馈？查现场收集信息和证据。查项目部工会职业健康安全员工（包括相关方）有关要求的信息收集记录和处理上报情况。查项目部职业健康管理员，对员工（包括相关方）有关职业健康要求的信息收集和处理情况。现场抽查询问谁是员工代表？

6.1Q采取交谈的方式，查部门和单位在人力资源、专项技能、基础设施、技术、财力资源和工作环境等方面提供充分的资源保障能力。

6.2Q 4.4.2E 4.4.2S了解和掌握项目人员需配备情况，查对项目岗位人员的培训需求计划，培训需求计划是否被列入上级的培训计划中？查培训的实施和有效性评价情况。现场检查特殊工种人员（记录姓名）是否具有有效的岗位证书？查安全员、质量检查员等的持证上岗情况。

三

6.3Q查项目是否建立机械设备管理台帐？抽查3台主要设备查其设备运转记录、月维修保养计划和维修保养情况记录。对供方提供的设备是如何进行监督管理的？

6.4Q现场检查收集工作环境方面不符合证据，结合监理通知、安全员的日常检查记录，查安全问题是否得到有效地监控和处理？ 4.4.6E 4.4.6S现场巡视，查安全按章操作情况、生活（包括民工）区域安全、消防状况、污水处理是否经过沉淀等处理？噪音排放、粉尘、废气、油、垃圾等固体废弃物是如何进行了有效控制？环境、职业健康安全管理方案是否得以较好地贯彻落实？ 4.4.7E 4.4.7S结合现场巡视，查高空坠落、物体打击、火灾、环境污染等结合工程实际，是否制定、实施、评审应急预案，应急预案实施效果如何？

7.6Q 4.5.1E 4.5.1S现场巡视对正在使用的监视和测量装置进行取样，混凝土操作现场必查台称、水计量器具（包括水表和电子继电器），查是否列入台帐进行有效控制？抽查3台器具查周检有效性。查试验室方法同上。查医务室监视和测量装置的定期周检情况，查对环境特性采取检测所使用器具的定期周检情况。是否分别建立了监视和测量装置台帐？台帐中是否包括所辖的所有试验、医疗卫生、环境、质量等计量器具？从台帐中抽取3-5台仪器查其周检有效合格证。可通过检查工程项目监视和测量装置所收集的证据，再查其台帐。结合程序文件规定，查自检设备的检测规定是否都对其作出正确规定？ 四

7.1Q查在项目开工初期组织进行项目策划的情况。查施工组织设计的审核情况，单位工程施工组织设计是否包含质量管理体系标准要求的条款内容？正确性如何？

7.2.1Q施工前（大多体现在施工组织设计中）是否对顾客有关要求、与产品有关法律法规要求、企业的附加要求是否进行了确定？

7.2.2Q查项目设计变更的评审情况。

7.2.3Q查项目部、监理、建设单位等会议记录，对顾客有关要求是否得到了及时有效处理？施工过程与顾客进行了那些沟通？查看顾客满意度调查表。可采取与监理交谈的方式进行了解。

7.4Q查项目部合格设备供方、合格劳务供方名册，抽查3-5家，查是否进行了选择、评价和再评价？其评价内容是否符合要求？

4.4.6E现场巡视，查安全按章操作情况、生活（包括民工）区域安全、消防状况、污水处理是否经过沉淀等处理？噪音排放、粉尘、废气、油、垃圾等固体废弃物是如何进行了有效控制？环境、职业健康安全管理方案是否得以较好地贯彻落实？

4.4.7E结合现场巡视，查高空坠落、物体打击、火灾、环境污染等结合工程实际，是否制定、实施、评审应急预案，应急预案实施效果如何？

7.5.3Q现场检查，记录钢材、水泥、沙石等标识情况，是否标识全：炉、批号、规格型号、检验状态、生产厂等？查进货验收记录、复检报告是否对炉、批号、规格型号、生产厂等进行了有效标识？继续抽查某工程部位，查产品标识是否达到可追溯性要求？查试块养护室的试块标识情况（结合记录）。7.5.4Q主要查项目对顾客提供产品的验证和控制情况。内容包括：工程（转包由我方接续施工的）、物资产品（未包含在合同中，由顾客购入的）、图纸等。

7.5.5Q现场巡视查工程施工过程、已完工程是否完好无损？钢材、水泥等重要物资是否按有关要求采取措施进行了有效防护？工程产品防护：施工过程中和工程完工后，对易对工程造成机械或人为破坏的情况采取措施进行防护。物资产品防护：采取措施防潮、防锈蚀、防破坏，对物资产品进行遮盖、加垫、通风、建库保存等。

五

7.5.1Q查看施工组织设计，对关键过程、特殊过程等施工方法、工艺要求等是否进行了技术交底？技术交底内容是否正确和全面？交底是否到位？必须查看施工现场、观察关键过程施工人员的操作是否按章进行操作？查看工程实物，通过外观质量判定操作是否符合有关规范要求？

7.5.2Q现场检查了解工程状况，查施工组织设计，是否对特殊过程进行了界定？查特殊过程预先鉴定情况，查是否建立特殊过程过程参数（如：温度、混凝土坍落度、埋管深度等）连续监控记录？查施工现场施工方法如与原方案不一致时，其变更后的施工方案、工艺方法，包括变更设计是否经过有关单位和部门进行了预先确认？ 8.2.1Q查看顾客满意度调查表。可采取与监理交谈的方式进行了解。

8.2.3Q 4.5.1E 4.5.1S现场巡视，结合周边环境、相关方等查环境特性监测和安全检测情况。

4.5.2E现场巡视结合环境因素调查表，判定项目环境特性，查对环境特性的检测情况，其是否进行了环境合规性评价工作，是否向所属子公司上报了有关资料？环境合规性评价资料内容是否符合程序和标准要求？ 六

8.2.4Q现场巡视抽取钢材、水泥、防水材料等国家强行复检材料3-5批次，记录生产厂家、炉批号、数量、进货时间，查是否建立进货台帐、是否有出厂合格证明、复检合格报告？根据工程项目特性抽查分项、分部、单位工程质量检验评定资料。检查中要结合施工日志，查检验合格后进入下道工序情况。公路工程抽查具代表性的某段：查压层密实度（一般来30cm/层）、垫层、弯沉试验报告等。房建工程查地基与基础、结构、屋面分部质量检验评定资料，查梁、柱混凝土分项评定报告、蓄水试验等。建筑基桩查静载试验、芯样试件抗压强度试验等。单位工程由分部工程组成，分部工程又由若干分项工程组成，查一分部工程的质量检验评定，一定要查看所有分项质量评定资料，只有所有分项质量评定合格后才能评定分部工程。审核员要积累工程质量检验评定知识，去发现质量评定资料所存在的问题。

8.3Q 4.5.3E 4.5.2S现场巡视检查工程质量、环境管理、职业健康安全管理情况，查问质量检查员、安全员、职业健康管理员、员工代表的有关记录，检查监理、建设单位组织的会议记录，项目对工程质量不合格是如何进行评审、处理和验证？对职业健康安全不符合、事故、事件是否按规定进行了有效处理？ 8.4Q查顾客满意和质量方面数据分析工作。

8.5.2Q 4.5.3E 8.5.3Q通过现场检查发现存在的质量、职业健康安全、环境等问题，结合各种会议记录、主管部门或人员的检查记录（8.3要素所收集的证据可用于该条款）判定是否应采取纠正和预防措施。查纠正和预防措施台帐，抽查措施的有效性、实施验证情况。

第三篇：公司贯标检查汇报材料

汇报材料

一、工程概况

由我**分部承建的秦岭翠华山隧道，起点里程为D1K65+807，终

点里程为D1K77+078，线路全长为11271米，为单线隧道，设计时速160km/h。隧道设有3座斜井，其中洋峪斜井长908m ,蛟峪斜井长1193m,太峪斜井长686m。主要工程项目为隧道、桥梁、路基、排水、防护、整体道床等工程。洞身开挖约80万m3、洞身混凝土15万m3、浆砌片石挡墙3.5万m3。

本工程合同工期为27.4个月，计划在2012年4月22日全部完

工。

项目部驻地设在**，下设5个工区，搅拌站5处，代号库1处。

项目部共有管理人员105人，作业工人387人。

二、管理目标

项目部建立伊始，就严格按照《质量/环境/职业健康安全管理体

系手册》（QB/XTGC-Q/E/O-2010）的标准要求着手，依据“以人为本、关注健康、预防污染、精心创优、持续改进、服务客户”的公司质量/环境/职业健康安全方针，细化管理体系，明确项目的管理目标。质量目标：单位、分部、分项工程验收合格率达到100%，消灭

工程质量事故，力争消除工程质量通病，确保部优，争创国优。隧道不渗不漏不裂，内实外美、挡护饱满稳固；所有工程做到“开工必优，一次成优”，杜绝返工，不再修补，结构准确，尺寸无误；信誉评价

保二争一。-1-

环境目标：环境污染控制有效，土地资源节约利用，工程绿化完善美观，水保措施到位，努力建成一流的资源节约型、环境友好型隧道。杜绝重大污染、重大火灾等重大事故的发生；对施工生产产生的噪声、污水、扬尘等环境影响进行控制，文明施工，确保达到局级标准工地，力争达到省级标准工地。

职业健康安全目标：及时消除重大事故隐患，一般隐患整改率达到95%，重大隐患整改率达到100%；扬尘、噪声、职业危害作业点合格率100%；创建西安市（局）安全文明工地。杜绝重大伤亡事故及职业病发生，一般工伤事故控制在2%以下；员工安全生产意识逐年提高。

三、工程进展情况

本标段工程施工从2009年11月开始施工，至目前工程进展情况为：

1、隧道：正洞完成初期支护1002m、二衬696.5m、仰拱856m、斜井初期支护2112m、铺底1794m。

四、三标体系的运行情况

项目部按照《质量/环境/职业健康安全管理体系手册》的标准要求，成立了项目部的领导组织机构和《质量/环境/职业健康安全管理体系》领导小组,制订了项目部的管理目标和管理方案，根据管理职责与权限，规定了项目班子、各管理层的责任制，明确了各岗位职责，健全了内部沟通的制度。

资源管理方面，通过公司调配和社会招聘后，加大内部培训的力

度，确保工程施工过程中有足够能胜任的所从事工作的人员；加大基础设施的投入，加强过程中的控制和管理，创造了良好的工作和生活的条件。

在生产过程中，依据管理标准和方针目标，做到事前策划、交底，过程控制，事后验收、总结、提高，做好过程中的控制保护依据过程记录进行分析改进，在采购和劳务分包方面，严格执行《物资采购程序》和《分包方控制程序》。在资料填写和管理方面，做到实事求是、及时准确，以及可追溯性，并安排专人管理收集归档。

通过三标体系的运行，项目部各项工作进展正常，尤其在生产管理方面，更是有序可控。在今后的工作中我们经进一步总结经验、汲取教训，不断提高认识和管理水平。

第四篇：贯标内审检查明细

3.1、1、查是否建立质量管理体系。是否形成文件

2、应对质量管理体系中的各项活动是否进行策划

3、应检查、分析、改进施工过程和结果 3.2

1、施工过程是否满足法律法规及合同约定要求

2、施工过程及交工后如何服务业主，增强其满意度

3、提供举措如何改进质量管理，提高管理水平

4、最高管理者应对质量方针定期评审或必要修订

5、是否规定质量方针目标，明确质量管理和质量应达到的水平

6、是否建立实施《质量目标管理制度》 3.3

1、查是否对建立质量管理体系进行策划？（策划内容是否包括资源、制度、组织机构、活动相互关系、活动顺序）

2、查质量管理内容范围是否包括12个规定的范围？

3、是否建立了文件化的质量管理体系？（①《管理手册》、《程序文件》；②流程图、作业文件、记录；③）询问管理层、文件清单 3.4

1、查是否确定和配备了质量管理体系有关的资源？

2、是否建立了内部质量管理监督检查和考核机制？

3、是否评审了和改进质量管理体系的适宜性有效性？ 3.5

1、提供《文件管理制度》，是否对文件的编制、批准、发放、更改、作废、标识等做出明确的规定？

2、查阅文件发放记录，抽查文件签发稿签字是否齐全？

3、查阅文件发文记录，抽查文件？

4、查阅内部文件的受控情况；

5、抽查3-5份文件的控制情况，文件有无传阅卡及领导批示；

6、依据《文件更改通知单》抽查对更改内容学习情况；

7、查阅文件借阅记录

8、查阅有效文件清单的评审记录；

9、查阅公章使用控制记录情况；

10、作废文件的处置情况；查阅程序手册和作业指导书是否为运行版本，修订状态如何；

11、《记录管理制度》

12、查前期质量记录，选取记录样本。查阅记录的完整性

13、记录填写是否规范，是否有专人管理

14、查阅记录保留期限，记录清单

15、查阅记录表格发放台帐

16、查阅记录移交登记清单

17、档案室、资料库、了解记录的归档、编目、贮存情况，检索和借阅及贮存环境 4.组织机构职责管理

1、组织机构图、组织机构编制、定员文件

2、岗位人员任命书、定员配备记录、质量管理人员名单

3、最高管理者对质量方针的制定、批准、评审、修订是否控制？

4、查最高管理者对组织机构的建立考虑了哪些因素？

3、查培养职业质量意识方面开展了哪些工作？

4、是否配备了质量管理需要的资源有哪些？

5、组织简报、会议记录、个人记录

6、查是否明确了专职质量管理部门、岗位的职责权限，形成文件？

7、现场询问各个部门、项目部是否了解质量职责权限

8、查是否明确了其他与质量管理相关部门、岗位的战略管理职责权限，形成文件？传递到 1 各个有关的管理层次？

9、查当组织机构和职责权限调整后相关的文件是否得到及时更改？

10、管理者代表任命文件 5.人力资源管理

1、查是否建立了人力资源管理制度？

2、人力资源编制规划编制、招聘录用、培训、薪酬体系、绩效考核、员工职业生涯管理等等内容？

3、提供人力资源管理办法？

4、查是否建立了人力资源发展规划（企业发展有关职业生涯）？规划是否符合企业的时间？查是否按要求实施了人力资源发展规划 5人力资源管理

1、岗位任职条件规定文件、人员资格确认名单、评价建立

2、查各需持证上岗的岗位人员是否按照要求持证上岗，证书有效期和继续教育是否符合条件要求？

3、、任职通知、人员考核评价建立、人员资格能力确认建立

4、特种作业工种上岗证书、继续教育计划记录

5、人员招聘记录、借用、调动通知

6、查人员考核制度？

7、查考核制度内容是否包括：内容、标准、方式、频次？

8、查考核结果是否作为人力资源管理评价和改进（薪酬、岗位调整、职业升降、培训）的依据？

9、薪酬、岗位调整、职务升降、有关培训记录 5.3培训

1、查是否根据（外部、内部、岗位、个人情况）提出培训需求？

2、提供培训需求、培训计划、培训变更计划记录

3、查培训查培训内容是否包括方针、目标、质量意识、法律法规、制度、专业技能进行教育？

4、培训计划和记录

5、查是否组织了培训效果的评价？查评价方法是否符合规定企业：笔试、面试、实际操作、业绩评价等等？

6、查有效性跟踪评价记录

7、培训心得及总结 6施工机具管理

1、查是否建立投标及合同制度

2、查制度内容是否包括;管理职责接口、采购计划、配备（采购、租赁、调配、分包）、进场验收、安装调试、使用维护（大修、封存、报废）要求？

3、施工机具管理制度办法

4、查配备计划是否根据需要（进度、方案、工艺安全、环保、技术）配备施工机具？

5、设备采购申请、调配采购计划、设备台账 6.2.2

1、查是否明确了评价标准和办法：（是否考虑了工程、劳务不同的评价标准与工程的重要程度）？

2、查评价内容是否包括：营业执照、资质、产品和服务质量、供货能力、风险因素、售后服务、安全环保、信誉业绩等等？

3、查招标（资格审查、考察）、邀标、独家议标的记录？

3、查是否对租赁、分包方进行了定期考核，清除不合格的供应方？

4、查是否收集保存施工机具、分包方的有关资料？

5、查是否保存了评价选择记录？

6、提供采购租赁供应方评价标准、评价和考核记录 6.2.3

1、查是否依法签订了合同（采购、租赁）？

2、查合同内容是否包括：标的、数量、价格、结算方式、验收、现场服务及保修、违约责任、其他等等？

3、查是否保存了合同文本

4、提供设备采购租赁合同 6.2.4

5、查是否按照要求进行了施工机具验收？

6、查施工机具是否按规定要求在安装、拆卸前制定了方案并且得到批准？审批是否符合要求？安装后是否经过验收合格才使用？

7、查是否保存了验收验收记录？

8、提供设备安装拆卸方案和安装验收记录 6.3

1、查施工机具的主管部门是否记录设备台账、对设备的使用管理情况进行监督检查，发现问题是否进行有效处理？

2、查项目部是否按规定要求对施工机具进行了使用、维护保养？

3、提供设备台账、设备定检、运转监控记录

4、提供基础设施维护、维修、验收、保修、封存、报废记录等

5、提供特种设备的检定管理记录 7.1

1、查是否记录投标及合同制度？

2、查建立合同制度的内容是否包括了：工程信息的收集及评审、资格预审、招标文件的获取和评审、各项调查研究、工程量复核、选择施工方案、投标计算、确定投标策略、正式投标、中标、合同谈判、合同签订、合同交底、合同实施和跟踪、纠偏、工程变更、索赔、合同争议、合同收尾及总结等等？

3、查文件编制审核批准是否符合文件控制要求？职责接口是否明确合理？内容适应性、可操作性？是否进行改进？提供投标和合同管理制度及办法？

4、查投标和合同签订过程是否守法，有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为中标情况？

5、查合同主管部门是否对项目部的合同履行情况进行了跟踪？

6、查项目部对合同的执行情况（质量、进度、安全、造价）进行了跟踪、检查与对比？

7、提供工程信息台账、合同台账、投标文件、施工资质、中标通知书、施工合同

8、合同履行记录 7.2

1、查合同主管部门在投标和签订前是否对各项要求进行了评审？

2、查评审是否包括了顾客明示、隐含、法律法规其他要求？

2、查评审是否包括了顾客明示、隐含、法律法规其他要求？

3、查合同实施中的合同变更后项目部是否能及时评审四项要求？

⑴提供对招标文件、协议（合同）草案、电话通知的确定记录。

⑵顾客问询、信函、来访记录、现场答疑、协调会议等记录纪要

4、查是否对合同信息、指标文件、合同、合同变更进行了评审？

5、查是否守法经营，有无超资质、围标、串标、骗标、行贿、挂靠等等行为，中标情况？

6、查是否按照规定保存了评审投标签约的记录？

⑴、提供合同信息、招标文件、投标文件、合同变更评审记录 7.3

1、查主管部门是否对合同信息、对项目部进行了全面充分合同交底？

2、查是否按照规定保存了合同交底的记录？

3、查在合同变更是否建立管理规定?

4、查评审变更是否按规定组织上评审?

5、查是否评审变更按照规定形成了书面文件?

6、查与合同变更有关的文件是否得到了及时的调整和实施?

7、提供合同变更管理规定

8、合同变更评审记录

9、设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等

10、合同变更信息传递记录

11、调整后的施工计划、图纸、材料清单等等

12、查主管部门和项目部是否对合同履行的情况进行了动态分析,纠偏改进?

13、查主管部门和项目部是否记录了合同履行的情况?

14、提供合同履行检查分析记录

15、查主管部门和项目部是否在(投标、履行、保修阶段)与顾客就合同要求进行了沟通？

16、提供设计变更、工程洽商记录、补充施工合同等等 8.1 材料设备管理的一般规定

1、查是否建立了物资管理制度?

2、查物资管理制度内容是否包括了:原材料料、预制构配件、关成品、计划、供应方评价（资格、现场考察、合格供应付方名册）、招标、合同谈判、合同签订、验收、现场保管（入库验收、库房、现场堆放、库房设施、管理）、运输、收发、产品和检验标识、不合格品、顾客提供的物资等等？

3、提供物资采购计划。8.2 材料设备的采购

1、查(需用、供应、申请、采购)计划，采购计划（整体、月份）内容是否明确了（品种、规格、数量、质量要求、验证供应日期等等）要求？

2、查审批人是否按昭规定进行？

3、提供物资需用、供应、申请、采购计划。

4、查是否明确了评价标准和办法(是否考虑了供应商、生产商不同的评价标准)?

5、查供应方评价记录,评价内容、供应厂家：企业资质、生产许可证、产品证明书、产品鉴定证明、管理体系建立、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力、与厂家合作证明等等，经销商：经营许可证、产品质量证明、合作证明、物资质量、价格、交货期准确性、运输费用、售后服务能力等等？《合格供应方名册》的批准、发放？

6、查是否对供应方进行了定期考核，清除不合格的供应商？

7、查是否保存了评价选择记录？

8、提供物资供应方评价标准和办法文件，供应方评价记录。

9、提供定期考核供应商记录。

10、查是否进行了再评价(企业定期不定期合同结束、违约时等等？

11、查再评价记录内容是否包括：物资质量稳定性、及时性、满意度、履约情况、技术更新、体系变化、社会信誉等等？

12、查不合格的供应方是否按规定进行了处理，重新建立了合格供应方名册，通知了有关部门？

13、提供供应商评价、再评价记录、合格供应方名册。

14、提供营业执照、资质证书、合格证、检验报告、调查报告等等。

15、查实际操作过程中对供应方的评价，选择和再评价的标准，方法和职责是否符合管理制度的规定，并保存相应的记录？

16、查采购合同是否按照规定要求进行了签订?是否根据采购计划订阅采购合同?

17、查采购合同内容(标的、数量、包装、交付、验收、交货期地点、价格、结算、违约责任、特殊条款)、编制、审批是否符合规定要求？

18、查合同的保管是否符合要求？

19、提供采购合同。8.3材料和设备的验收

1、查是否按照要求对物资进行验收（验收内容：合格证、质量证明文件、数量、规格、型号、包装、外观、必要的复检）？

2、查验收方法是否符合规定要求（取样标准、见证要求）？

3、查验收的检测设备是否配备和有效？

4、查是否按照规定要求必要时,到供应方的现场进行验收、验收的过程、记录和标识是否符合要求？

5、查未经验收的物资是否用于工程施工？

6、查验收售货员是否经过培训，掌握验收方法？

7、提供验收记录、入库单、点验记录、检验报告、质量证明文件、复试报告等等。

8、提供检测设备合格证、校准记录。验收人员的能力考核记录。

9、查是否对不合格产品(不符合国家、业主、计划规定要求)按照规定进行了处理（标识、评价、处置、验证、记录）？

10、查不合格品处理方式（返工、返修、让步、报废、降级）是否正确？

11、查不合格品分级、权限、住处的传递是否符合要求？

12、查不合格品的处置记录是否得到保存？

13、提供不合格品处理记录、退货单。

14、查采购计划、供应方评价、采购合同、进货检验、不合格品处理中是否关注了物资的安全性和环保性？

15、查要求的来源（国家明确的淘汰禁止的产品设备、相关方的合约、企业的承诺）？ 8.4材料和设备的现场管理

1、查物资现场管理制度中是否明确了(验收、入库、摆放、隔离、标识、维护、保养、账目、盘点)的要求？

2、查物资存储的环境和设施条件是否能够防止产品损坏、变质、丢失、误用？

3、查物资仓储的摆放、隔离、检查、维护保养、保养、账目、盘点措施是否能够防止产品的损坏、损耗？

4、查产品和检验是否有标识和标识内容正确?

5、查是否组织了定期或不定期对检查,对发现的总是及时整改,并且验证?

6、提供仓库储存条件和实际操作情况。

7、提供入库单、出库单、账目清单、盘点记录、维护记录、物资档案。

8、提供仓库检查记录和整改验证记录。

9、提供物资产品标识、检验状态标识。

10、查是否有搬运作业指导书、人员、设备、方法、步骤是否符合要求？

11、查是否有库房现场物资存储防护作业指导书、人员、设备、方法、场地是否符合要求？现场观察？

12、提供产品防护制度或防护措施文件等。

13、库房场地实地观察搬运和材料防护条件和结果。

14、查是否遵守了先进先出的原则发放材料?

15、查是否坚持执行同入库制度,登记清楚正确,签字齐全?

16、查影响工程质量、安全我的材料物资是否有唯一性标识，实现可追溯？

17、查是否有连续的记录？

18、提供材料发放记录、进场验收记录、库房物资标识。

19、现场询问交谈发放情况。8.5发包方提供的材料和设备

1、查施工合同中的物资供应职责内容?

2、查是否向顾客提出了物资需用计划?

3、查是否进行了合规性验收?验收内容同企业材料验收一样的内容?

4、查是否建立了接收物资台帐?单独登记和标识?

5、提供施工合同、物资需用计划、验收记录、接收、登记表、检验试验记录、现场询问。

6、查是否对发现有异常的物资及时报告顾客,同时采取登记、标识、隔离措施？

7、查是否按与顾客协商的意见和规定进行处理，同时进行了记录？

8、提供顾客提供财产清单、验证文件记录、标识。

9、提价顾客财产保管、使用、维护记录（包括发现问题时的报告和处置记录。9.1分包管理一般规定

1、查是否建立了侵蚀管理制度？

2、查分包管理制度内容是否包括了：分包的形式种类（专业施工分包、劳务分包、设备设施租赁、技术服务）、各个管理层次职责、权限（主管部门、项目部、岗位）、分包评价及评价标准（资格审查、现场考察、综合评价、合格名册）、招标、合同谈判、合同签订、现场管理（入场验收、交底、过程控制、顾客直接分包、工程 验收、重新评价）？

3、查分包制度与法律法规、企业其他文件的一致性？如（岗位、管理办法、施工组织设计、施工管理制度等等）？

4、提供专业劳务分包管理制度办法。

5、查分包管理或是否明确了承担了连带责任的要求？

6、查《建设工程施工专业分包合同》中是否有确保分包工程质量的连带责任的内容？

7、查发生施工质量事故时是否承担了连带责任？

8、提供专业劳务分包管理制度办法。

9、提供分包合同

9.2分包方的选择和分包合同

1、查是否明确了评价标准和办法：（是否考虑了工程、劳务不同的评价标准、与工程 的重要程度）？

2、查分包方评价记录，评价内容：营业执照、资质、专业能力、人员结构、机具装备、技术、质量、安全、施工管理能力、工程 信誉业绩等等？《合格供应方名册》的批准、发放？

3、查是否对分包方进行了定期考核，清除不合格的队伍？

4、查招标（资格审查、考察、邀标、独家议标的记录？

5、查是否有转包或肢解分包的情况？

6、查是否保存了评价选择记录？

7、提供分包队伍评价标准办法。

8、提供队伍清单、分包队伍评价记录。

9、查专业分包合同内容：分一般协议书、通用条款、专用条款、双方权利和义务、进度、质量、费用等等？

10、查非标准合同内容：分包内容、时间、质量、安全、文明施工、结算方式、与付款办法、交工后的服务、违约处理等等？

11、查是否依法签订合同（书面、企业法人代表或法人代表授权签字）？

12、查分包弄不清民总包合同一致（时间）？

13、查分包合同是否变更、变更后是否经过批准？

14、查是否有分包计划？

15、查分包队伍是否得到业主的批准？

16、提供分包合同、分包计划。9.3分包项目实施过程的控制

1、查交底是否对分包方进行了安全技术交底？

2、查方案是否对分包方的施工方案进行行了审核？

3、查确认是否对人员能力、机具设备、材料、设施进行了验收？

4、提供安全技术交底、施工方案审核记录。

5、提供人员能力、机具设备、材料、设施验收记录。

6、查监控内容是否包括：材料验收复试、工序质量、施工进度、施工人员（特殊工种上岗证）、施工机械设备使用、安全文明施工？

7、提供对分包队伍的检查和验收记录。

8、查是否在争包管理制度中明确了分包履约情况评价的标准、方法、职责？

9、查是否保存了分包履约情况评价的记录？

10查分包履约情况评价的信息是否在重新评价，选择分包方和改进分包管理工作时得到利用？（项目结束时评价分包方、修订管理制度、重新确定名单时）？

11、提供分包管理办法、分包队伍监督考核记录。10 工程项目施工质量管理审核要点 10.1一般规定

1、查是否建立并实施工程项目施工质量管理制度？内空是否包括：项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务控制要求？

2、提供施工质量管理制度规定办法文件。

3、查是否对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核？

提供对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查计划和检查记录、质量报表考核记录。

工程项目施工质量管理审核要点 10.2策划

1、查项目经理部是否负责工程项目施工质量管理？

2、查项目经理部的组织机构设置和人员配置是否满足质量管理的需要？

3、提供项目部组织结构图、施工组织设计、施工方案。

4、查项目经理部是否按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认？

5、提供图纸设计文件接收登记表、图纸会审、设计交底会议记录、设计变更通知。

6、查项目质量管理策划内容是否包括：（质量目标和要求、机构和职责、管理依据文件、资源的需求和配置、临时设施规划、影响施工质量的因素分析及其控制措施、进度控制措施、施工质量检查、验收及相关标准、突发事件的应急措施、对违规事件的报告和处理、收集的信息及其传递要求、与工程建设有关方的沟通方式、施工管理形成的记录、质量管理和技术措施。

7、提供施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案等。

8、查是否将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准？

9、查策划的结果是否按规定得到发包方或监理的认可？

10、提供施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案等。

11、提供施工组织设计报审表、审批单。

12、查是否根据施工要求对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。

13、询问施工组织设计、项目质量计划、措施、施工方案重大变化及修订记录。10.4施工准备

1、查是否依据工程项目质量管理策划的结果实施施工准备?

2、提供开工申请、图纸会审、施工措施、施工方案、施工平面布置、定位测量、技术交底、分包评价报验、材料采购计划、材料采购、施工设备计划、进场报验、临时设施搭设。

3、提供开工申请、图纸会审、施工措施、施工方案、施工平面布置、定们测量、技术交底、分包评价、材料采购计划、材料采购、施工设备计划、进场报验、临时设施搭设。

4、查是否按规定向监理方或发包方进行了报审,报验?

5、查是否确认项目施工已具备开工条件,按规定提出了开工申请,经批准后方可开工?

6、提供各项报审表：（工程开工复工申请、施工组织设计或方案、工程 材料构配件设备、分包单位资格）报验表：工程 测量、隐蔽工程、分项分部工程 竣工报验申请单。

7、查是否按规定将质量管理笄的结果向项目经理部进行交底,并保存了记录?

8、查是否根据项目管理需要确定了交底的层次和阶段以及是否的职责、内容、方式?

9、提供技术交底记录

10、提供技术交底的规定文件 10.5施工过程质量控制

1、查项目经理部是否对施工过程质量进行控制?

2、提供施工图纸、设计文件、验收标准、施工组织设计、施工专项方案、图纸会审、作业指导书、施工计划、完成报表、设计交底记录、工程测量、施工进度计划、四新技术应用记录。

3、提供施工样板验收记录、施工日志、交接班记录、巡视记录、操作记录、监测记录。

4、提供设备台帐、维护记录、运行记录

5、提供分包控制检查记录

6、查是否根据需要事先对施工过程进行了确认?包括:对工艺标准和技术文件进行评审,并对操作人员上岗资格进行鉴定;对施工机具进行认可?

7、查是否定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行了确认

8、查对从事过程工作的人员资格培训上岗证、材料设备的验收检验、合格证、复试、设备进场鉴定、确认记录、工艺方法试验记录

9、提供施工记录、施工日志、过程连续监控记录。首件验收、接头试验、配合比、试验检验隐蔽混凝土强度等等。

10、查是否对施工过程及进度进行了标识?

11、查施工过程是否具有可追溯性? 7

12、提供施工计划、施工日志、工程报验、施工过程记录、图纸、工程质量验收记录本、不合格品处理、技术交底、施工方案、隐蔽工程验收、工程测量

13、查是否保持了与工程建设有关方的沟通?

14、查是否按规定的职责、方式对相关信息进行了管理?

15、提供会议记录、通知、监理回复、洽商记录、设计变更、图纸针对审、质量整改记录、施工计划。

16、查是否建立了施工过程 中的质量管理记录?

17、查施工记录是否符合相关规定的要求?

18、查施工过程中的质量管理记录是否包括:施工日记和专项施工记录;交底记录;上岗培训记录和岗位资格证明;施工机具和检验、测量及试验设备和管理记录；图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；监督检查和整改、复查记录；质量管理相关文件；工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录？

19、提供管理制度、质量管理记录清单、施工日记和专项施工记录；竣工资料、交底刻录上岗培训记录和岗位资格证明；施工机具和检验、测量及试验设备和管理记录；图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；监督检查和整改、复查记录；质量管理相关文件；工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录。10.6服务

1、查是否按规定进行了工程移交和移交期间的防护？

2、提供工程交接记录、移交期间的防护记录、现场的防护。

3、查是否按规定的职责对工程项目的服务进行策划,并组织了实施?服务是否包括:保修、非保修范围内的维修、合同约定的其他服务?

4、提供管理制度、回防计划、保修合同和记录、服务记录。

5、查是否在规定的期限内对的需求信息作出响应？对服务质量是否按照相关规定进行了控制、检查和验收？

6、提供服务制度、服务佩、投诉记录、保修记录、服务记录、整改验收记录。培训记录、代管记录。

7、查是否及时收集了服务的有关信息，用于质量分析和改进？

8、提供监理通知、回纺记录、投诉记录、满意度调查。工程质量问题分析改进记录。11.1质量检查与验收管理

1、查是否建立了质量检查与验收管理查质量检查与验收管理制度内容是否包括了:原材料、构配件、设备采购、中间和最终产品、施工准备工作状态、施工过程和结果、施工管理和作业人员、技术管管理、施工方案和施工机械等等？是否明确了检查的人员、方式、方法、范围、目的、整改和奖惩要求？

2、查是否明确了各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限？

3、查参加检查才验收活动的人员是否符合有关规定和具备相应的资格？

4、查是否探寻帮好对争包工程的质量检查和验收工作？

5、提供工程物资质量检验试验规定文件。

6、提供检查和验收活动的人员的资格和证书。

7、提供分包工程的质量检查和验收制度和记录。11.2施工质量检查

1、查是否对施工质量检查进行策划(内容包括质量检查的依据、内容、人员、时机、方法和记录)?

2、查策划结果是否经过规定人员批准后实施？

3、提供施工质量检查制度、施工质量检查记录。

4、查对质量检查记录和是否答相关制度的规定要求(填写、标识、惧、保管、检索、保存期限、处置)？

5、提供质量检查记录管理制度、质量检查记录、施工档案。

6、查项目经理部是否根据策划的和施工质量验收标准实施了检查？

7、提供质量检查策划文件、检验标准、项目经理部对质量检验试验验收工作的检查记录。

8、查公司主管部门是否对项目经理部的质量检查活动进行了控制？

9、提供质量检查策划文件、检验标准、会议纪要、质量报表、整改通知。

11.3施工质量验收

1、查公司和项目部是否按规定策划并实施施工质量验收？

2、查公司是否建立了试验检测管理制度？

3、提供施工质量验收管理制度办法。

4、提供试验、检测管理制度。

5、查是否在竣工验收前，组织进行了内部验收，暗藏按规定参加工程竣工验收？

6、提供预验收记录、施工缺点整改记录、竣工验收申请报告、竣工验收报告。

7、查是否对工程资料的管理进行策划，并按规定加以实施？

8、查施工工程资料的形成是否与工程进度同步？

9、查是否按规定及时向有关方移交相应资料？

10、查归档的工程资料是否符合档案管理的规定？

11、提供工程技术资料管理办法规定。施工工程资料、施工工程资料我记录、施工工程资料归档手续

11.4施工质量问题的处理

1、查是否建立并实施质量问题处理制度职责、权限、工作流程、处理方法）？

2、查是否规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程？

3、提供质量事故管理制度、不合格品处理规定、整改通知、监理通知、纠正预防措施记录。

4、查是否对质量问题的分类、分组报告流程作出了规定？

5、查出现质量问题后是否按照要求分别报告工程建设有关方？

6、提供质量事故管理制度、不合格品处理规定、工程质量事故报告、监理通知及回复单。

7、查对质量问题是否制定了相应措施？是否经过批准后实施？

8、查对质量问题的处理结果是否进行了检查验收？

9、提供不合格品报告等、评审报告。

10、提供纠正记录、验证记录。

11、查是否保存了质量问题的处理和验收记录？

12、查是否建立了质量事故责任追究制度？

13、提供不合格品报告等、评审报告、质量问题整改记录。

14、提供纠正记录、验证记录。

15、提供质量事故、不合格品处理管理办法 11.5检测设备管理

1、查企业是否检测设备管理制度？制度是否包括了：采购、租赁、借用、供应方评价、设备验收、周期检定、检定标准、维护、保养、保管使用人员培训、设备异常时的有效性评价、处置措施、软件确认等等要求？

2、查对采购和租赁的供应方是否进行了评价？

3、查设备在使用前是否进行了验收？

4、查是否能够按照规定要求进行周期检定？标识其校准并保持清晰？校准记录是否保存？

5、查当国家或地方没在校准标准的检测设备制定了相应的校准标准？

6、查设备是否进行了必要的维护和保养，保持其完好状态？设备的使用、管理人员是否经过培训？

7、查软件在使用前是否经过确认和再确认？

8、查在发现检测设备失准时是否组织对已测结果的有效性进行了判断，并采取了相应的措施？

9、提供仪器检定、校准计划。

10、仪器台帐、使用维护记录、搬运贮存管理规定等。

11、监测装置检定、校准合格证书、标识记录。

12、测量装置软件鉴定记录。

13、自校依据文件及自校记录。

12.1质量自查与评价管理的一般规定

1、查是否建立质量管理自查与评价制度规定了检查的职责、权限、频度和方法？

2、查制度策划的文件？

12.2质量活动的监督检查与评价

1、查是否组织最对各管理层次的质量管理活动实施监督检查？

2、查监督检查的内容是否包括4个方面法规执行、制度实施、目标实现、整改落实）？ 3查对检查的问题是否监督实施并难落实效果？

4提供管理体系过程（要求）的日常监控检查记录、目标指标考核等监测记录。

5、检查表式、巡视记录及发现问题的后续措施和验证记录。12.2质量活动的监督检查与评价

1、查是否组织了对项 目部的质量管理活动实施监督检查？

2、查检查的内容是否包括4个方面（策划结束、相关方要求的整改、合同履行、目标实现）？

3、查对检查的问题是否监督实施并验证落实效果？

4、查管理体系过程（要求）的日常监控检查记录、摄像资料、关键特性（如施工重点部位等）实时监测、目标指标考核等监测记录。

5、检查表式、巡视记录及发现问题的后续措施和验证记录。

6、查是否建立了质量检查评价制度？规定了职责权限、频次、内容？

7、查是否策划了检查评价活动？是否覆盖了范围、活动、区域？是否考虑了区域特点和以往的审核结果？

8、查是否按照策划组织时行了检查评价？

9、查对发现的问题是否组织时行了原因分析，措施制定，整改效果验证？

10、查对内审员的选择重审是否有措施？内部审核人员是否经过培训机构的培训，有无证书？是否考虑了审核的独立性要求？

11、查是否保存了检查和内部审核的记录？信息慢否向有关方进行了传递？

12、查审核方案、内审计划、通知。

13、查内审员培训、考核、评价记录。

14、查是否策划了检查评价活动？是否覆盖了范围、活动、区域？是否考虑了区域特点和以往的审核结果？

15、查是否按照策划组织时行了检查评价？

16、查对发现的问题是否组织时行了原因分析，措施制定，整改效果验证？

17、查对内审员的选择重审是否有措施？内部审核人员是否经过培训机构的培训，有无证书？是否考虑了审核的独立性要求？

18、查是否保存了检查和内部审核的记录？信息慢否向有关方进行了传递？

19、查审核方案、内审计划、通知。20、查内审员培训、考核、评价记录。

21、查审核检查表、首末次会议签到表、现场审核记录。

22、查不符合项通知（报告）单、内审报告。

23、查是否明确了有关方的满意情况信息收集的职责、渠道、方式及自用这些信息的方法？

24、查是否组织收集了工程 建设有关方（分包方、建设单位、监理、用户、主管部分）满意情况的信息，时行了分析？

25、查是否利用了满意情况信息进行改进？

26、查是否利用了满意情况信息进行改进？

27、查相关文件、对顾客感受信息的满意指数调查计划和记录，调查结果的汇总测评和分析资料？

28、顾客相关方信访、媒体报道、简报、工程项目例会纪要、座谈会议记录、监理工程师通知等。

29、顾客（相关方）意见处置记录

13.1质量信息和质量管理改进管理审核要点一般规定

1、查有哪些信息管理技术？是如何开发和利用质量信息资源的？

2、查是否建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度？明确了信息收集、分析、目标建立制定实施改进的要求？

3、查是否明确各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责？

4、查改进活动是否包括：质量方针和目标的管理、信息分析、监督检查、质量管理体系评价、纠正与措施等？

5、查质量信息管理制度、职责权限。

6、查信息媒体：网络、文件资料、图纸、报表、记录和情报等。13.2质量信息的收集、传递、分析与利用

1、查是否明确了正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责？

2、查收集的信息是否包括7个方面的内容（法规、过程、工程质量和质量管理水平的评价、检查结果、同行经验教训、市场需求、回方和服务信息）？

3、查相关文件、对顾客感受信息的满意指数调查计划和记录，调查结果的汇总测评和分析资料。

4、查顾客相关方信访、媒体报道、简报、工程项目例会纪要、座谈会议记录、监理工程师通知等。

5、查顾客（相关方）意见处置记录。

6、查与外部相关沟通的文件、记录、活动函件等。

7、查项目质量管理策划结果的实施情况是否进行了总结？

8、查项目质量管理策划结果的实施情况总结是否得到保存和利用？

9、查项目工程施工阶段或者全面总结。

10、查专项、单独的工作总结、技术总结、经验和教训的总结。

11、查是否明确了质量管理信息的收集、分析、渠道、频次、职责、方法？

12、查是否组织了分析方法的培训？基本方法掌握是否正确？

13、查是否分析了标准规定的4个方面（目标实现、工程质量、施工管理、供应方、分包）的状况？得出结果？

14、查是否将分析的情况结果进行了传递、利用？为持续改进体系运行的有效性决策意见和相应的改进措施？

15、查信息反馈表、信息台帐。

16、查数据统计分析报告及改进措施（包括统计技术应有记录）。

17、查是否明确了评价体系的周期（计划）和方式？

18、查是否按照规定组织了体系评价？评价内容是否包括标准规定的6个方面？

19、查是否提出了改进目标和满足要求的措施？ 20、查是否形成了书面的报告？

21、查公司月度会议纪要、工作报告、职代会工作报告、战略规划、部门工作总结、会议记录纪要。

22、查管理评审报告、内刊、持续改进需求措施或文件、各部门工作会议的发言、汇报、总结资料、管理者代表综合发言。

23、查工作会议计划、通知、会议签到表。13.3质量管理改进与创新

1、查是否建立了改进的目标及纠正的措施？

2、查是否跟踪、反馈、验证改进目标及纠正措施实施的效果？

3、查是否建立了质量管理创新的目标及方案措施并形成文件？

4、查是否跟踪、反馈创新目标及措施实施的结果？

5、查是否按规定保存质量管理改进与创新的记录？

6、查持续改进策划文件、项目建议书、科技成果报告、QC小级成果、革新成果。

7、查改进性的培训、改进计划、创新的目标等。

8、纠正措施和预防措施记录，跟踪验证记录、评审记录。

9、查管理体系运行创优性分析报告，质量专项分析报告等。

第五篇：关于贯标工作的检查考核规定（模版）

关于贯标工作的检查考核规定

为确保IS09000:XX标准质量体系顺利实施与有效运行，并能顺利通过第三方认证审核，特制订本考核规定：

一、各部门贯标工作的执行、自查要求及考核

1．各部门必须严格按照公司颁布的IS09000:XX版《质量手册》、《程序文件》开展各项质量活动，保证产品形成的全过程处于受控状态。

2．各部门应根据《质量手册》中质量职能分配表的职能，对照体系文件要求，在每月的工作任务书列出贯标工作任务，按计划组织实施，并按有关要求及时做好各种质量活动记录，妥善保存。

3．各部门必须每月一次对本部门质量活动情况进行自查，对查出的不符合项要及时进行整改；需协调的问题、事项以书面形式报质量管理部。

凡各部门在月度计划中未列入贯标工作项目或未制订自查计划的，扣罚该部门主要负责人20元；凡部门未进行自查和未制订质量问题纠正措施及组织进行整改的，扣罚该部门、车间主要负责人20元，并扣该部门当月经济责任制分2分；对纠正措施整改不及时，每项扣罚该部门当月经济责任制1分，以此类推。

二、对公司内部质量体系审核的要求及考核

1．月度贯标情况职能检查

由质量管理部负责每月底对各部门的日常贯标工作情况进行检查，并做好记录。

⑴ 对当月查出的一般不合格项，按每项次扣责任部门当月经济责任制1分，严重不合格项，每项次扣5分；若不能按期进行实施相应纠正措施或纠正措施实施不彻底，加扣5分。

⑵ 对连续二次发生同类一般不合格项，则扣该部门当月经济责任制10分，扣罚主要负责人20元。

⑶ 若连续二次发生同类严重不合格，扣该部门当月经济责任制30分，扣罚主要负责人200元。

⑷ 若在规定期限内整改不彻底的，视情节轻重，对部门主要负责人给予降职或免职处理，对负有直接责任的人员作下岗、辞退或终止合同处理。

2．内审

由质量管理部按计划组织内审员对各部门进行内部质量体系审核，内审中发现不合格项或质量体系运行中的问题应予以指出，并提供书面材料。

⑴ 对各部门的内审中，凡发现一般不合格项，按每项次扣该部门当月经济责任制5分，严重不合格项，每项次扣10分，若不能按期进行实施相应纠正措施或纠正措施实施不彻底，加扣10分。

⑵ 若在规定期限内整改不彻底的，比照“

二、1.⑷”条款考核。

三、对在第三方审核中发现的不合格项的考核

在第三方审核中，对审核中出现的不合格项：

1．严重不合格项，全公司扣发年终奖50%。其中相关责任部门负责人予以免职，直接责任者给予下岗或终止合同，并扣部门当月经济责任制50分，同时追究分管领导的责任，视情节轻重给予降职、降级、降薪处理。

2．一般不合格项：⑴ 按每项次扣罚责任部门主要负责人30元，同时扣部门当月经济责任制质量管理5分；⑵ 对原内审或预查中的存在问题未整改或整改不彻底，在审核中仍被列入一般不合格项的，按每项次扣罚责任部门负责人80元，直接责任人100元，部门当月经济责任制8分。

四、其他要求

1．质量管理部必须对贯标工作全过程的协调、督促、检查和考核，在次月初将上月贯标检查结果及考核意见汇总后报公司质量管理委员会工作小组。由工作小组组长在质量例会上通报，并提出限期整改要求及考核意见。

2．凡贯标检查中所涉及到的部门扣分，根据质量例会纪要的具体要求，由综合办在月度经济责任制考核中实施；对个人的罚款，由组织人事部按章在月度工资中扣罚。

本规定经公司最高管理者批准后执行。