国有建设企业《大宗材料及设备采购招标管理办法》

第一篇：国有建设企业《大宗材料及设备采购招标管理办法》

国有建设企业

大宗材料及设备采购招标管理办法

1、为加强公司材料设备采购管理，规范采购行为，降低采购成本，根据集团《建筑物资采购、租赁招标实施办法》，结合公司实际特制定本办法。

2、采购招标范围：

2.1实行采购招标或租赁的物资包括：钢材、木材、水泥、商品砼、砌块、周转材料和水电安装主材等大宗材料，以及单台或批量价值20万元及以上的大型设备。

2.2在工程开工前,每项大宗材料其需用总量20万元及以上的分别进行一次采购招标。

2.3零星材料、甲方指定材料、单项需用总量小于20万元的大宗材料以及小型设备实行比选采购。由采购人员三比一算后报主管领导批准后采购，其中单次采购在10万元以上的实行采购询价审批制，由项目部邀请三家以上供方报价进行比选,填制《材料采购询价审批表》报物供部或设备部审核、监审部复审、公司分管领导批准。见附表1《材料采购询价审批表》

3、采购招标小组的设立：

3.1公司分别成立材料、设备采购招标小组，由生产副总经理任组长，成员由物供部、设备部、安全生产部、监审部、财务部和项目经理部的有关人员组成。

3.2西安项目部、安装分公司相应成立材料、设备采购招标小组，分别负责西安工程和水电安装主材及设备的采购招标工作。

4、采购招标程序：

4.1编制材料需用计划及采购招标申请表： 4.1.1项目部在项目中标后七天内或单位工程开工前七天向物供部报送大宗材料概算计划及采购招标申请，向设备部报送机械设备需用计划；当公司设备不能满足施工生产需要时，由设备部提出大型设备租赁、购置招标申请。见附表2《大宗材料概算计划》、附表3《材料采购招标申请表》。4.1.2在工程开工后一月内提出单位工程材料预算用量，报经营部审核后送物供部建计划供料台帐实行限量供应。

4.1.3项目部提出招标申请必须明确以下几点：①工程概况（工程名称、地点、建筑面积、结构类型、开竣工时间）；②拟采购材料的需用时间、数量、品种（品牌）、规格、质量标准和环保安全要求；③货款结算方式及支付办法(一定是项目部能做到的条件，因为一旦评标结果产生，签订合同必须按评标时的付款条件而不得更改)。4.2编制和发放招标文件：

4.2.1物供部接到项目采购招标申请表后3个工作日内制定出招标文件，并发放到投标人。

4.2.2采取公开招标方式的，提前5天以上在项目所在地和公司所在地张贴招标公告书；见附表4《材料、设备采购招标公告书》。

4.2.3采取邀请招标的，由项目部推荐三家以上供应商，物供部或设备部进行资格审查，提前3天以上发出招标邀请函。附表5《材料、设备采购招标邀请函》。4.3资格审查：

4.3.1参与投标的供方原则上在公司《材料、设备合格供方名单》中选择，但也可邀请有实力的其它供方参与投标。

4.3.2对不属于公司合格供方的投标人，应提供资质材料并填制《投标人资 格审查表》。投标人资质材料应包括工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证、产品生产许可证、产品质量检测报告及环境安全证明材料等（复印件加盖投标人鲜章）。由物供部或设备部组织相关人员对其内容进行审查，必要时可以到供方进行实地调查。见附表6《投标人资格审查表》。4.4投标单位送达标书：投标人应按照招标文件的要求编制投标文件。投标书必须加盖单位和法人代表的印鉴，统一格式，由投标人密封后盖章，在规定期限内送达招标单位。见附表7《投标人投标报价表》。4.5开标、评标: 4.5.1开标由公司采购招标组长主持，招标小组成员参加。当众宣布评标、定标办法，当众将投标书及补充函件拆封，宣布投标书的主要内容，并予以记录。

4.5.2评标中如出现投标单位过少、所有报价均超过了标底或者与市场行情不符等特殊情况，应予废标并报公司总经理批准实行议标。

4.5.3评标办法：实行评分制，总分为100分。评分的内容分为3项：①投标价格75分；②资金实力及承诺垫资15分；③供货能力及售后服务10分。由评标小组成员根据三项评分内容对各投标人进行打分。见附表8《投标报价统计表》、附表9《评委评分表》。

4.5.4确定中标单位：招标小组根据各投标人的得分情况由高到低进行排序，形成书面报告，报公司领导班子审查并确定中标单位，由公司总经理签发中标通知书。见附表10《投标人得分汇总表》、附表11《中标通知书》。4.5.5签订合同：确定中标单位后，由公司物供部或设备部牵头组织项目部和中标单位签订合同，其合同条款不得违背招标文件中的要求，签订程序：项目经理签字—物供部或设备部、债权监审部审核—公司分管领导审批— 办公室盖章。见附表12《材料合同评审表》。

5、招标材料设备的价格调整与验收、付款：

5.1在招标时确定了随市场调整价格的材料，必需按询价采购审批程序办理价格调整手续。

5.2凡经过采购招标的材料，项目部验收时必须按照中标单位提供的样品及合同上约定的材质要求进行验收，并对进场材料质量、数量负责，若验收时发现质量与样品或合同约定不符，应拒绝验收。

5.3招标材料设备的付款，应严格履约支付，不得无故拖欠，招标小组应及时对合同履行情况进行监督检查。

6、本办法从公布之日起施行。

附表 1：《材料采购询价审批表》

2：《大宗材料概算计划》 3：《材料采购招标申请表》 4：《材料采购招标公告书》 5：《材料采购招标邀请函》 6：《投标人资格审查表》 7：《投标人投标报价表》 8：《投标报价统计表》 9：《评委评分表》

10:《投标人得分汇总表》 11:《中标通知书》 12:《材料合同评审表》

2009年*月*日

第二篇：大宗材料采购管理办法

大宗材料采购管理办法

版本:1.0 大宗材料采购管理办法

第一章 总则

第一条、目的

为了更好地规范公司大宗材料、设备的采购行为，满足工程施工需要，确保采购物资的质量、降低采购成本，加强对采购工作的管理，特制定本办法。

第二条、原则

一、该办法实施时务必使所有流程包括询价、比价、议价、谈判情况对所有相关参与人员公开透明。

二、材料议价及谈判必须遵循群策群力的原则，相关人员集体参与。

第三条、适用范围

一、本办法所指大宗材料是指单批单次采购总金额在5万（包括5万）以上的材料，二、有下列情况之一的，即使满足第一款条件，可不参照本办法：

1、以设备销售为主要目的材料采购；

2、钢材、铜材等原材料的采购；

3、业主指定品牌。

第四条、材料的分类

根据材料的特性，将材料分为常用材料和非常用材料：

一、常用材料：是指在工程中经常使用的材料，如风口风阀、保温材料、电线电缆、线槽配件、开关面板插座、灯具、保温软管、墙地砖、地毯、轻钢龙骨及石膏板、吊顶材料、各类板材、油漆、乳胶漆、玻璃及工程所需零星辅助材料及配件。

二、非常用材料：除上述以外的材料。第五条、适用程序

一、材料、设备单次单批总价在5万以上20万以下及20万以上但不适合公开招投标的，将采用议价程序。

二、材料、设备总价在20万以上，采用公开招投标程序。第六条、供应商选择

一、在公司材料供应商名录中认定为合格及以上的。

二、由招标小组成员集体推荐的。

三、从其它渠道收集到的供应商。大宗材料采购管理办法

版本:1.0

第二章 大宗材料议价程序

第一条：组织机构

一、材料、设备单次单批总价在5万以上10万以下，由工程部经理、成本控制科主管、项目经理、采购管理科主管、项目采购员组成议价小组（以下简称小组）。由工程部经理任组长，议价结果报请公司总经理批准。

二、材料、设备总价在10万以上20万以下或20万以上不适合公开招投标的材料

除上述人员外，公司总经理参与，由公司总经理任组长，工程部经理任副组长。

第二条、职责

一、相关采购经办职责：负责收集采购资料，进行议价准备。

二、采购管理科主管职责：组织整个材料议价、谈判过程。

三、成本控制科主管职责：参与和供应商的谈判，结合项目目标成本，对采购价格进行控制。

四、项目经理职责：参与材料价格的谈判，并结合项目的实际施工环境提出材料的质量、规格型号的要求。

五、小组组长职责：

1、监督整个采购过程；

2、综合小组各成员意见，确定供应商；

3、及时把整个采购过程及确认结果报告权限主管。第三条、程序

一、议价准备

1、根据材料申购单，确认需采购材料、设备的规格、型号、数量及相关技术参数，如项目部尚未成立，可根据投标时设备、材料型号，但务必确保准确无误。

2、向相关供应商发出询价单，及时跟踪报价情况，对供应商在报价时提出的问题，经和相关技术员或项目经理沟通后，进行及时答复。

3、收集报价资料，并对各供应商的报价进行初步分析，对供应商报价中明显重大失误要求供应商更正后重新报价。

4、根据供应商的报价进行的初步压价，根据初步谈判结果填写大宗材料采购比价单。

大宗材料采购管理办法

版本:1.0

5、由成本控制科对所需要采购的材料结合标单价及目标成本，确认目标成交价。

二、和供应商的谈判

1、材料、设备单次单批总价在5万以上10万以下的材料由采购管理科主管、成本控制科主管和项目经理共同和供应商就材料、设备的质量、价格、付款方式等条款进行首轮谈判，谈判结束后，由工程部经理进行谈判和最终确认。

2、材料、设备总价在10万以上20万以下或20万以上不适合公开招投标的材料由采购管理科主管、成本控制科主管和项目经理、工程部经理共同和供应商结合成本控制科制定的目标成交价进行首轮谈判，谈判结束后，由公司总经理进行谈判和最终确认。

3、谈判结束后，由采购经办填写大宗材料议价情况一览表，由相关成员进行签字确认，并报请权限主管签字确认后作为和供应商签订合同的依据。

三、签订合同

谈判结束后，采购经办人和供应商就合同的其它细节进行磋商，并根据采购管理制度启动采购会签、采购合同会签，通过后和供应商签订合同。

第四条、相关说明

1、和供应商谈判时，小组成员因故不能参加的，必须向小组组长请假，并且小组成员必须有2人或以上和供应商进行谈判，谈判方为有效。

2、根据实际情况，供应商数量可选择1至3家。相关表单：大宗材料采购比价单

大宗材料议价情况一览表 大宗材料采购管理办法

版本:1.0

第三章 大宗材料公开招投标程序

第一节 常规材料

第一条、组织机构

由公司总经理、工程部经理、成本控制科主管、项目经理、采购管理科主管、项目采购员组成公司招投标小组，由公司总经理任组长。

第二条、职责

一、采购管理科主管职责：负责组织整个招投标过程，负责编制招标文件、评标办法

二、项目经理职责：对招标材料的规格、型号、数量进行确认

三、招投标小组组长职责：监督整个招投标过程综合招投标小组各成员意见，确定予中标供应商及中标供应商，及时把整个招投标过程及招投标结果报告公司总经理。

第三条、程序

一、招标准备：由采购科主管进行以下投标准备

（一）资料收集：对所需采购物资的规格、型号、数量，现场需满足的技术条件，供货周期、付款方式等资料进行收集。

（二）供应商选择：必须准备3家以上供应商资料以备选择。

（三）招标文件的制定

制定招标文件时，必须套用公司制定的招标文件模板（常规材料）。

（四）评标办法的制定

制定评分须知：在制订评标办法的同时，必须套用公司制定的评标办法模板（常规材料）对每一评分项目评分方法作出规定。

（五）由成本控制部制定拦标价，以供评分时使用。

相关标单：招标文件模板（常规材料）评标办法模板（常规材料）

二、发放招标文件

给予供应商发放招标通知书及招标文件。

三、评标

根据供应商递交的投标文件，招标小组成员召开评标会议，填写评分表，评分时必须参照评分需知，根据评分结果及各成员意见，选定一至二家予中标供应商。大宗材料采购管理办法

版本:1.0

四、议价

选定予中标供应商后，由招标小组组织和该供应商就合同重要条款进行进一步的

谈判，谈判结束后，由招标小组组长确认中标供应商，并向上一级权限主管汇报。

五、发放中标通知书

确定中标供应商后，向该单位发放中标通知书。相关表单：招标通知书

中标通知书

六、合约签订

发放中标通知书后，按照公司采购管理制度由采购管理部办理相关采购事宜，由于中标单位的原因未能签订合约的，由招标小组组织和第二家（综合排名第二）的投标人进行谈判。

第四条、投标纪律

招标小组成员有以下行为的，将根据有关规定予以处罚：不遵循本制度，无故缺

席各种会议、向供应商透露其它投标人标底的、接受投标人贿赂的。

第三篇：大宗原料招标管理办法

华坚集团

大宗原材料招标/投标管理办法

编号：HJSJ090821

1、目的：为了公司对采购大宗物资/原材料对成本的控制及操作流程的管控，争取最优价格与供应保障。

2、适用范围：适用于本公司所有大宗物资/原材料及中、长期采购计划使用。

（不适于工程项目类采购）

3、职责：保障公司大宗原物料招/投标价格的合理性及供应商的公平竟争。

4、附件：招标邀请函、招标书、投标规格书、招标承诺书、招标管理进度表、招标合同。

5、权责单位：成本（使用）单位、采购单位、财务部门、审计部门、品质保障单位及相关部门。

5．1合同审核部门：法务部 5．2执行监督部门：审计部 5．3招/投标最终决定权：总裁

6、具体作业管理程序： 6．1申请计划

6．1．1本公司生产部门常用大宗物料（定义：）6．1．2采购计划要求包括生产使用的时间编排、品质要求、及相应的标准、客户的特别要求、风险因素说明等。

6．1．3计划中如包含供应商加工（外加工）部分材料或半成品，则需要列明工艺要求与品检标准。

6．1．4如需要模具制作或产前材料样品确认则在提出计划同时提供相关图纸或样品给予受理部门。

华坚集团

大宗原材料招标/投标管理办法

编号：HJSJ090821 应商相关的准备工作，具体操作流程的说明，相关手续的办理等）。

6．4．2招标小组正式确认招/投标方案以后，正式向供应商发布公告，通知供应商具体进行时间，做好应标前的准备工作，预约咨询等。

6．5招/投标预算（标底确认）

6．5．1招标小组确定投标方案，供应商资质评估，甄选后，采购部门提出 标的预算计划提交招标小组进行审核。建议 预算办法：A、成本分析（拆分法）B、报价对比（分别议价）

C、交叉对比（不同时间段或异地报价对比）D、行业对比或专业咨询等

6．5．2招标小组审核预算方案后，根据实际支付款项的时间安排，提交具体的支付计划给财务做预算备案。

6．5．3提交预算方案的同时一并说明支付办法，（比如依照合同条款，定期结算，分期支付等）。

6．6实施规划

6．6．1采购部门提交预算计划审核后，即向招标小组提供招/投标进度计划及具体实施办法，提供以下具体资料；

A：执行时间

B：操作流程 C：具体责任人 D：操作方式

华坚集团

大宗原材料招标/投标管理办法

编号：HJSJ090821 D：合同 E：投标邀请函 F：招/投标流程编制 G：相关咨询文件等

6．7．2招标文件制作完成后，经审计部门/招标小组/法务部确认后，对应责任人即安排招标会前期运作：

A：向供应商发出邀请函 B：发放招标书

C：相关咨询文件，手续办理说明等 D：标书的回收

E：投标方押金交付手续办理等

6．7．3招标书回收确认后，招标小组进行对供应商的应标评估，确认招标会的具体安排细节。（合同条款解释、招标、定标的规则等）6．8正式招标会

6．8．1招标小组完成招投标前期准备工作（标书确认）A：标的价最终确认

B：供应商资质评定/投标规格书确认 C：完成招标书发放/回收 D：投标押金缴付 E：投标流程说明

F：投标方法及相关规则制定

华坚集团

大宗原材料招标/投标管理办法

编号：HJSJ090821

6．9．3经评标组及公证人员按评标办法确定，中标供应商后当场呈送审计部门定标。

6．9．4审计部门根据制定的投标规定，判定投标的有效性是否进行第二轮投标以及确定开标时间。

6．9．5审计部门判定投标有效时，确定中标者后即呈送总裁核准，完成所有投标序程。

6．9．6完成所有投标序程后，投标小组应对参投的供应商或相关单位进行答谢，具体形式由投标小组议定。

建议：A：向供应商发出感谢信

B：如属大型投标会则应举行简单招待会 C：赠送小礼品等。（以简单的形式体现企业文化）

6．9．7中标供应商核准后，招标小组按规定对未中标的供应商约定退回投保押金或相关手续。

6．10合约签订

6．10．1中标供应商经最终审核后，采购部门根据投标规定与供应商安排合约的签订，确定相关交易条款，执行时间等提交审计部门进行审核。

6．10．2审计部门对合同的相关条款初审后即提交法务部门做法律方面的审核。

6．10．3完成审核程序后采购部门安排供应商正式签署，完成签约程序。

6．11供应商服务管理

第四篇：大宗物品采购管理办法

大宗物品采购管理办法

第一章 总则

第一条 为规范公司及下属子公司、分公司（以下简称“各采购单位”）的大宗物品采购行为，强化采购过程的管理和监督，提高资金使用效益，特制定本办法。

第二条 本办法所称大宗物品采购是指单批或者单件物品采购金额在三万元以上（含三万元），以购买、租赁、委托或雇用等方式获取货物、工程和服务的行为。

第三条 大宗物品采购原则

1、按需采购、勤俭节约；

2、公平、公正、公开；

3、严格程序、规范操作；

4、集中采购、分级管理。

第二章 机构设置、组成及其职能

第四条 公司设立大宗物品采购管理委员会，由公司总经理或由其指定专人负责管理，下设采购管理办公室。采购管理委员会对公司总经理负责。

第五条 采购管理委员会作为一个非常设机构，由公司主管领导、总经办、综合事务部分别指定专人组成，如涉及到相关物品的采购时，必须有相关部室或者子公司、分公司人员参加。

第六条 采购管理委员会主要负责大宗物品采购计划的实施，具体职能为：

1、制定大宗物品采购方案；

2、具体组织招标或者现场采购活动；

3、建立外聘采购专业技术人员资料库；

4、逐步确定公司各项大宗物品的供应商范围；

5、指导各子公司、分公司的大宗物品采购活动；

6、负责公司大宗物品采购信息的发布及公示。

第七条 采购管理办公室作为采购管理委员会的常设机构，主要负责采购管理委员会的日常工作，具体职能为：

1、组织召开采购管理委员会会议，做好会议记录等相关事宜；

2、负责采购管理委员会各种资料的管理；

3、具体负责公司及下属子公司、分公司大宗物品的采购；

4、完成采购管理委员会授权的其他事项。

第八条 在采购活动中，如有必要，可邀请本单位或外单位的专业技术人员参加。

第三章 采购的基本程序

第九条 公司职能部门及公司下属子公司、分公司应根据自身工作需要，在符合采购计划且符合相关预算的前提下，呈报公司采购管理委员会实施定点工作。采购管理委员会按资金的额度，决定招标、议标采购。

第十条 制订采购方案。根据采购计划，由采购管理委员会制订物品的采购方案。采购方案需要明确说明两个方面内容：一是需要采购物品的品名、规格（型号）、品牌、数量、估价等指标；二是提出上述物品采购的供货渠道、采购办法、采购人员、评议原则以及采购时间的安排等建议。

第十一条 确认采购方案。采购管理委员会编制的采购方案要及时提请公司总经理办公会进行论证和确定，并根据会议要求加以完善和修改。

第十二条 采购信息的发布。采购管理委员会要及时通过合适的渠道公布采购计划、时间、联系方式以及对参与投标企业的具体要求等，信息发布要公正、公平。

第十三条 实施采购

1、公开招标。一次性采购在10万元及10万元以上的，通过公开招标形式采购，并邀请三家及以上符合资质要求的企业参加招标，具体按照国家有关招标管理方面的规定执行。最终由公司与中标单位签署定点采购合同。

2、议（邀）标采购。一次性采购在3万元以上（含3万）10万元以下的，在确保公正、公平的前提下，采取议（邀）标采购的方式。邀请和组织符合资质要求的两家及以上企业参与；具体按照国家有关规定执行。最终由公司与中标单位签署定点采购合同。

第十四条 提请支出审批。根据《公司财务管理制度》和《审批签署事项授权规定》等相关规定进行费用审批。

第十五条 公司采购3万元以下的物品的，一般亦应在指定的大宗物品采购供应商处采购。若指定大宗采购供应商无相应物资，可视情况通过大宗采购供应商代购或自行采购。但必须做到以下要求：

1、采购人员必须两人以上；

2、货比三家，摸清行情；

3、根据采购预算，控制支出额度；

4、及时向主管领导请示，反馈采购信息；

5、编制采购细目和价格清单；

6、清单必须由两人以上签名，注明供货方联系人和联系电话。第十六条 采购管理委员会完成大宗物品定点后，公司及下属子公司、分公司应严格执行定点采购规定。遇有未经定点的物品种类，应及时提请采购管理委员会定点。

第十七条 采购管理委员会应当定期在公司内网公示大宗物品采购定点及实际采购情况。

第十八条 在供应和服务过程中，采购管理办公室必须按合同要求督促供应商履行义务，据此评价供应商履约情况和按合同要求付款，切实维护应享受之权利。对于供应商违约和继续采购可能造成损害的情形，采购管理办公室应及时向采购管理委员会反映情况和问题，提出继续或中止合同的建议。

第十九条 年终采购管理委员会应对采购工作进行简单总结，对供应商的信誉进行评价，听取各采购单位意见，分析采购过程中的问题，研究改进采购工作的措施。

第四章 监督

第二十条 公司采购活动接受公司监事会全程监督检查，主要内容包括：

1、监督检查有关采购的国家法律和公司规章制度的执行情况；

2、监督检查采购方式和采购程序的执行情况；

3、监督检查采购人员的职业素质和专业技能；

4、指出采购过程中的问题，并督促改进，对采购过程中的投诉、举报问题及时进行调查跟踪。

出现违法违纪行为的，将依照有关规定，给予有关责任人相应处分；构成犯罪的移交司法机关依法追究其法律责任。

第二十一条 被检查的部门和个人应如实反映情况，提供真实的资料，不得拒绝。

第五章 附则

第二十二条 本制度由公司综合事务部制订和解释。

第二十三条本制度经总经理办公会审议通过后自发布之日起执行。

责 任 追 究 办 法

第一章 总 则

第一条 为建立健全长沙体育产业经营有限公司（以下简称公司）各项工作责任制，强化公司内部管理，防范风险，根据《公司法》、《国有资产监督管理条例》等法律法规和《公司章程》，制订本办法。

第二条 本办法所称责任追究，是指公司员工违反法律法规、公司现行制度，不履行或不正确履行职责，导致公司发生重大的经济损失、其他损失或不良影响，经调查核实和责任认定，对负有责任的人员给予相应处理的行为。

第三条 责任追究应遵循下列原则：

（一）依法依规原则；

（二）违规必究原则；

（三）过错责任原则；

（四）权利与责任相统一的原则；

（五）惩防结合原则。

第四条 公司责任追究应当做到事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法、手续完备、处理适当。

第五条 责任追究包括公司资产管理、采购、招商、投资、场地租赁、项目经营、票卡销售、财务、人事等经营管理的各个方面。

第二章 责任追究范围

第六条 公司出现下列事项时，应进行责任追究：

（一）重大经营和项目投资（投资额在300万元以上的）实际损失额达到公司投入项目的本金10％以上，或自主投资经营项目结算后亏损金额达到10万元以上；

（二）与经营活动相关的货币资金（现金或转帐款）发生损失达到5万元以上且无法收回；

（三）未履行规定的审批程序，转出公司（子公司或项目公司、项目部、项目组委会）资金；

（四）未经规定程序审批同意，放弃公司应有、应得权益；

（五）超越权限或未经规定程序审批同意，擅自更改经营方案或合作方案；

（六）隐瞒或截留所有权归属公司或合作项目公司的资产、私自变卖、处置获取不当利益；

（七）隐瞒或不及时汇报经营过程中出现的可能影响公司经营或项目经营结果的重大问题；

（八）隐瞒或不及时汇报子公司或项目公司（项目部、项目组委会）中出现的可能影响公司利益的重大问题；

(九)未履行或未正确履行职责导致对子公司或项目公司（项目部、项目组委会）监督不力，造成损失的金额达到10万元以上；

（十）暗箱操作，内部交易，索拿回扣，私下处置，谋取个人或小集团利益而损害国家或公司利益；

（十一）私自收受第三方应向公司交纳的各种往来款项，或私自以各种名义（包括押金、保证金等）向第三方收取现金或支票等，或私自截留票卡销售款、租金、招商款项等，不上交公司财务而谋取个人利益；

（十二）未按公司规定保管公司审批文件、重要资料、银行票据、业务发票、财务印鉴等，遗失并给公司造成损失；

（十三）未履行或未正确履行职责，导致公司或公司经营项目发生重大安全事故或消防事故，造成损失；

（十四）造成公司经济及其他损失的其他情形。

第三章 责任追究程序

第七条

责任追究按照以下程序进行：

（一）启动责任追究；

（二）组织责任认定；

（三）提出处理建议；

（四）形成处理决议；

（五）实施责任追究。

第八条 启动责任追究。公司各部门对于发现的公司经济及其他方面重大损失的事项或者员工严重违反公司规定的行为通报公司综合事务部，经与综合事务部共同评定为责任追究事项后，报公司总经理或董事长确认后进行责任追究。综合事务部在履职过程中发现公司经济及其他方面重大损失的事项或者员工严重违反公司规定的，可直接报公司总经理或董事长确认后，进行责任追究。

第九条 组织责任认定。经公司总经理或董事长批准后，由公司相关部门会同综合事务部调查取证，确认损失，集体讨论并认定责任性质和相关责任人责任。

第十条 提出处理建议。综合事务部根据集体讨论意见后按照国家法律法规和公司规定提出处理建议。

第十一条 形成处理决议。综合事务部将处理建议提交公司总经理办公会或董事会审议通过后形成处理决定。

根据公司总经理办公会或董事会的处理决定，由公司总经理或董事长授权综合事务部在5个工作日内实施责任追究。

第十二条 部门申诉。

第四章 罚则 对公司处理不服的责任人员，可按有关规定向相关第十三条 本办法所称责任包括主要责任和次要责任两种。

（一）责任人的行为是导致公司发生经济及其他损失的主要原因，责任人承担主要责任。

（二）责任人的行为是导致公司发生经济及其他损失的非主要原因，责任人承担次要责任。

第十四条 对责任人的处理措施主要包括：

（一）行政处分。包括警告、降职、撤职、待岗、限期辞职和开除等。

（二）经济处罚。包括扣发绩效工资、工资、福利等。

（三）经济赔偿。包括以工资、福利赔偿损失、缴纳赔偿款等。第十五条 造成公司经济及其他损失的其他情形，由公司根据责任人行为性质和损失金额，给予责任人一定的行政处分。

第十六条 对责任人的经济处罚，按以下标准处理：

（一）责任人承担1次次要责任，扣发绩效工资的5－10％；责任人承担1次主要责任或累计承担2次次要责任，扣发绩效工资的10－20％。

（二）责任人累计承担2次主要责任或累计承担4次次要责任，扣发绩效工资的50－100％。

第十七条 责任人对公司的经济赔偿按照以下标准执行：

（一）责任人负有主要责任的，按损失发生额的10％计算；

（二）责任人负有次要责任的，按损失发生额的5％计算。公司可通过扣发责任人的绩效工资、工资、福利和要求责任人限期缴纳赔偿款等方式要求责任人承担损失。

第十八条 责任人待岗或处理遗留问题期间，公司每月按照当地最低工资标准支付责任人工资，责任人不享受其他任何福利待遇。

第十九条 责任人受到撤职处分的，5年内不得担任公司及其子公司的高级管理人员；责任人被判处刑罚的，终身不得担任公司及其子公司的高级管理人员。

第二十条 有下列情形之一的，应当对责任人加重处罚：

（一）经查证确认行为过错情节恶劣，故意或者恶意造成公司损失的；

（二）公司发生经济及其他损失，未及时采取措施或措施不力，导致损失继续扩大的；

（三）干预、抵制公司责任追究工作的。

第二十一条

有下列情形之一的，可以对责任人减轻或免予处罚：

（一）对行为过错有深刻认识，主动交代本人行为过错的；

（二）及时采取措施减少或者挽回损失的；

（三）公司规定的其他情形。

第二十二条 相关责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。第二十三条 有证据表明发生的经济及其他损失不是由责任人造成的，责任人不承担责任。

第五章 附 则

第二十四条 由于自然灾害、战争及宏观政策重大调整等不可抗力或非因责任人主观过错造成的公司重大损失不适用本办法。

第二十五条 本办法与国家相关法规和公司相关管理制度的规定不一致的，责任追究按照从重原则处理。

第二十六条 向公司举报或反映第二章所列情况的人员，经调查属实的，由公司给予一定的奖励。

第二十七条 本办法中“以上”的表述均包含本数。第二十八条 本办法由综合事务部部负责制订和解释。第二十九条 本办法经公司总经理办公会审议通过后自发布之日起执行。

第五篇：大宗物资采购管理办法

大宗物资集中采购管理办法

第一章

总

则

第一条

为了加强公司物资采购管理，规范采购行为，发挥规模优势，降低运营成本，保障有效供给，根据国家有关法律法规和公司有关规定，制定本办法。

第二条

本办法适用于公司大宗物资采购管理。

第三条

公司大宗物资采购实行统一管理、集中采购、分级负责的体制。

第四条

公司物资采购管理遵循以下原则：

（一）服务生产经营，保障物资供给；

（二）坚持集中采购，发挥规模优势；

（三）规范采购行为，实行阳光采购；

（四）统一信息平台，推行网上采购。

第二章

机构与职责

第五条

公司工程部负责公司大宗物资采购的联络工作，履行以下主要职责：

（一）组织制订公司物资采购管理规章制度；

（二）组织编制公司物资采购业务计划；

（四）协调联络各直管项目部和授权采购公司，综合掌握物资信息。

（三）负责建立和维护公司物资采购管理信息平台；

第六条

参与业务范围内的物资采购管理工作，履行以下主要职责：

（一）依据授权，组织本专业有关物资采购工作，负责大宗物资等工程项目所需物资的采购；

（二）负责物资供应商推荐和考核工作；

第七条 负责本公司（项目部）物资采购管理工作，履行以下主要职责：

（一）贯彻落实公司物资采购管理规章制度；

（二）组织编制本项目部大宗购物资需求建议计划；

（三）负责本项目部物资采购质量管理工作；

（四）负责本项目部物资质检、仓储、配送管理和物资统计工作；

（五）负责公司物资采购管理信息平台在项目部的应用。

第三章

供应商管理

第八条

公司对物资供应商实行统一管理，建立公司物资供应商库。第九条

公司实行供应商准入制度。供应商准入必须具备以下基本条件：

（一）具有法人资格；

（二）具备国家和公司要求必须取得的它生产经营资格；

（三）具有良好的商业信誉和业绩，近三年经营活动中无违法记录；

（四）公司要求具备的其它条件。

第十条

公司与重要的大宗物资战略供应商，在互惠互利、共同发展的基础上，订立战略合作协议，保持长期稳定的战略合作关系。第十一条

物资供应商准入由工程部组织专业分公司、使用单位评审确定。

第十二条

工程部和各直属项目部每年对供应商进行一次考评，考评内容包括交货数量、物资质量、合同履约、诚信经营等。考评结果作为确定供应商是否继续准入的有效依据。

第十三条

任何单位和个人不得违反规定向供应商收取费用。

第四章 采购管理

第十四条 大宗物资采购实行计划管理。所有采购物资的需求建议计划必须依据工程项目生产进度计划进行编制，在编制过程中应综合平衡库存，工程进度、期货价格等进行编制。

第十五条

编制物资采购需求计划须明确物资的名称、规格、型号、数量、供货时间、目前库存，采购方式、标准等内容。第十六条

大宗物资采购按以下程序编制：

（一）项目部组织编制物资需求建议计划并上报。

（二）工程部汇总上报的采购需求建议计划，交由专业授权公司审核。

（三）专业授权公司依据汇总的物资采购计划，组织联系供货商，进行供货。

第十七条

物资采购计划实施后确因生产计划或设计变更等原因需要调整的，在物资采购计划实施前，可变更物资采购计划。

第十八条

因物资采购计划变更造成的盈亏，由申请单位承担。对积压物资，物资采购授权公司应通过调剂、代用等措施加以利用。第十九条

物资采购按照《中华人民共和国合同法》和公司合同管理相关规定订立书面合同，并按规定程序进行审查审批。物资采购应按照合同约定的付款方式进行付款。

第二十条 物资采购到场之后的材料收发核算等工作依据《工程项目物资管理办法》规定执行。

第二十一条

工程部负责组织建立物资采购价格信息库，对物资采购价格进行采集、汇总、分析、预测和发布，作为确定物资价格的参考依据。

第二十二条

工程部应当运用科学的统计分析方法和现代化手段，定期分析物资统计信息，提出优化物资采购管理措施。

第五章

监督与责任

第二十三条 公司工程部、审计部按照各自的职责范围，对物资采购工作进行定期或专项检查、审计、并对违规行为进行处理。第二十四条

违反本办法规定，有下列情形之一的，给予批评教育，情节较重的，按照有关规定给予处分：

（一）未按照规定订立书面采购合同，或未按照规定方式进行采购的；

（二）盲目制定采购物资计划造成物资积压的；

（三）未经批准在供应商库以外选择供应商的；

（四）采购质量不合格物资的；

（五）未按规定保管、装运物资，造成物资损坏或质量下降的；

（六）其它违反本办法规定的。

第二十五条第二十六条

第六章

附

则

本办法由公司工程部负责解释。本办法自印发之日起施行。