第一篇：房地产公司尽职调查清单
房地产公司尽职调查清单
2006年10月27日 投资银行在线
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本文件清单是为了尽职调查而拟定的。随着尽职调查的深入，我们有可能进一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，谨此致谢。
关于本清单的几点说明：
(1)本清单中的下属企业指某公司的全资、控股或参股公司、企业或其他实体；高级管理人员指总经理、副总经理、董事会秘书及财务负责人；
(2)在收购进行的过程中，如果公司和/或下属企业根据本清单提供给我们的文件有变动，或公司和/或下属企业收到了新的有关文件，请公司及时向我们提供有关文件的副本；
(3)对于清单中的有些要求，如果公司和/或下属企业没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料；
(4)若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件；
(5)本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充；
(6)若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”。
一.组织性文件
1．公司的组织性文件
1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.2公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
1.1.4公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
1.1.5公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
1.1.6所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
1.1.7公司自设立以来的公司文件记录，包括：
1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录； 1.1.7.2 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；
1.1.8 公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。
2．下属企业的组织性文件
1.2.1下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
1.2.2项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。
1.2.3每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
1.2.4每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
3．公司股东的文件
1.3.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
二．业务文件
1．公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。
2．公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。
3．请用图示的方法详细介绍公司的业务流程。
4．所有小区、公寓、写字楼、酒店的网络设备的配置与图示，以及所提供的服务的能力。
5．公司业务的主要供应商或合作商及其所提供的服务/（或产品）清单。
6．公司服务/产品清单。
7．公司服务/产品的主要销售商/代理的清单。
8．服务/产品定价与折让。
9．公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。
10．公司和/或下属企业的业务发展目标。
三．财务文件
1．财务报表与分析（过往三个财政年度及未来三年的盈利预测）： ⑴损益表
A、营业收入确认政策，收入分部门、分地区分布情况； B、利润构成调查；
C、公司产品销售成本构成：直接材料、直接人工与制造费用明细；
D、公司管理费用、财务费用和销售费用明细及间接费用分配政策。公司主要会计政策与会计估计说明（如折旧政策、成本核算方法、坏账准备计提、投资跌价损失准备、利息资本化政策、外币折算政策）等；
E、公司利润分配政策及历年利润分配情况说明； F、税率和面临的赋税负担。⑵现金流量表与融资 A、现金收入与构成； B、现金支出与构成；
C、折旧与摊销政策及折旧与摊销金额； D、资本支出与营运资金支出； E、现金流量、融资需求与融资额。⑶资产负债表
A、考查核实现金及现金等价物余额及本期变动情况；
B、存货明细（原料、在制品、成品等）及存货可变现净值考查，存货管理办法及管理效果，存货账面值与盘点记录比较；
C、应收款明细及相关管理措施：欠款追讨、质量、准备金、疑问账目、注销记录、追索、过期账目、帐龄分析、应收款政策等； D、固定资产明细，折旧政策等；
E、长期投资明细（合资、风险投资等）及长期投资管理办法； F、银行长短期借款明细； G、应付债券明细；
H、其它负债及备付科目考查：递延负债、预付及应收帐项、现有合同中的保证及责任、准备金及客户赔偿金； I、长期负债情况说明；
J、或有负债说明：包括担保以及由担保引起的资产变动等。⑷合并财务报表考查 ⑸主要合同摘要
2．财务会计组织、管理与控制： ⑴财务资料的收集与处理流程； ⑵财务信息化的水平；
⑶审计人员（内部与外部）； ⑷会计控制；
（5）工资、奖金、补贴和招待、手机、交通、差旅等费用政策与管理制度；（6）投资、资产购置、低值易耗品管理制度；（7）现金管理制度。
3、公司和下属企业的土地、物业和其他资产
（1）拥有的土地，房产的文件
3.1.1土地使用权和房产产权（包括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明地址、面积、用途和使用年限）。
3.1.2划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。
3.1.3出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。
3.1.4土地使用费和土地出让金交纳凭证。
3.1.5转让土地的土地批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证。
3.1.6房产的所有权证。
3.1.7有关土地、房产的抵押合同及登记注册（如有）。
3.1.8对于未领取权属证明的土地及/或房产，请说明具体情况（包括但不限于地址、面积、用途及未能取得权属证明的原因）。
（2）租赁的土地，房产的文件
3.2.1租赁的土地，房产清单。
3.2.2土地，房产租赁协议及其登记证明。
3.2.3租赁土地的土地使用证。
3.2.4租赁房产的房产证。
3.2.5租赁房产的业主的房屋租赁许可证。
（3）对公司和/或下属企业物业使用权所设的限制和其他债权。
（4）公司和/或下属企业主要物业权益的任何估价报告，以及有关物业业权的调查及评估报告。
（5）任何重大在建工程的批文。
（6）公司和/或下属企业拥有的主要生产经营设备的产权状况。
四、重要协议和合同
1.任何以公司和/或下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于代理合同、销售合同及购买/采购合同。
2.任何以公司和/或下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。
3.任何限制公司和/或下属企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议。
4.任何以公司和/或下属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划，以及购买股份和私募配售股份的协议）。
5.列表说明公司和/或下属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。
6.提供已有的及可能有的就这些保险提出的重要索赔。
7.所有公司和/或下属企业与政府机构或其他企业、团体或组织签订的履行期超过一年的重大合同。
8.所有公司和/或下属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同。
9.为公司和/或下属企业的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份而引起的责任提供保险或补偿的合同或安排的文件。
10.任何以公司和/或下属企业为当事方所签订的关于限制竞争的协议。
11.不在公司和/或下属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺。
12.公司和/或下属企业在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常业务以外，对应收款帐目作出重大的降低帐面值，或注销帐面值的任何文件。
13.所有公司和/或下属企业为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议。
14.任何界定或限制公司和/或下属企业股东权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）的协议或文件，包括以受托人身份持有股份的信托协议、表决委托或依然有效的委任代表书。
15.公用设施服务协议（水、电、气、热）。
16.所有要求公司和/或下属企业在本次收购前需要取得协议对方同意的协议或因本次收购而需要修改的协议。
17.所有未包括于前述的其他任何重大协议和合同。
五．融资文件
1.公司和/或下属企业的人民币或外汇贷款协议、债券和其他债务契据和借款安排。
2.其他融资文件，包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。
3.所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记。
4.列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。
5.第三者为公司和/或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证。
6.公司和/或下属企业自设立以来与贷款人和担保人的函件。由独立会计师向债权人提供的借贷协议执行情况的报告。
7.与未列入资产负债表的任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件。
8.在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。
9.任何有关由国家、省或地方政府发给公司和/或下属企业的补助及／或补贴的协议，批准或其他安排，及政府机构及非政府机构对其提供的融资及该融资条款的文件，包括依据法律、法规、政策或融资惯例的所施加的限制。10.任何债转股协议或意向书。
六．知识产权
1.列表说明公司和/或下属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。
2.公司和/或下属企业拥有的技术秘密。
3.公司和/或下属企业为当事方的知识产权转让或许可协议。
4．公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的其他协议。
5．公司作为一方的所有研发协议和咨询协议。
七．雇员及员工事宜
1.公司的管理架构图。
2.公司和/或下属企业的董事、监事和高级管理人员的名单和简历。
3.公司高级管理人员在公司以外的其他企业的任职情况。
4.公司高级管理人员自设立以来的变化情况。
5.如公司和/或下属企业的主要管理或技术人员曾受雇于其他单位，或曾作为当事方与以前的工作单位签订过保密或不竞争协议，请提供有关资料。
6.任何公司和/或下属企业与其董事、监事和高级管理人员之间订立的服务合约、就职务津贴或其他安排作出的协议、合同或贷款，以及与高级管理人员、顾问或与其他有关机构之间的任何安排。
7.重要的雇用或代理协议及员工与管理人员的标准雇用合同。
8.职员聘用的政策性文件。
9.对因公伤而造成职工残废以及因事故造成职工伤亡时，公司和/或下属企业应对职工及其家属的赔偿、赡养费及其他安置计划，并请提供公司和/或下属企业本身的惯常作法以及依据的有关法律、法规或政策。
10.公司和/或下属企业对工作人员的培训计划。11.公司和/或下属企业向员工提供的工资、奖金、补贴（医疗、住房、午餐等以及其他福利）等标准与清单。
12.公司和/或下属企业的职工购股计划（如有）及有关的文件。
八．诉讼和其他程序
1．列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。
2．持有公司股权5％以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。
3．自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。
4．公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。
5．由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。
6．与专利、商标或版权侵权行为有关的函件。
7．所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。
8．公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。
九．税务
1.公司和/或下属企业现行有效的国、地税的《税务登记证》。
2.自设立以来公司和/或下属企业（或其前身）与政府税务部门之间的所有报告、备案材料、报税表及其他函件。
3.适用于公司和/或下属企业的税收待遇的法规或政策。请提供与减免税或其他税收优惠有关的文件（如果有）。
4.与公司和/或下属企业应缴税项有关的所有会计师函件和分析，以及所有其他有关的分析。
5.政府向公司和/或下属企业作出任何税务会计审查的报告。
6.公司和/或下属企业为当事方的所有税项分担或税项分配协议。
7.公司和/或下属企业自设立以来的重大税务问题（包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或正在调查）有关的文件和情况说明。
8.有关欠缴税款的文件通知及公司和/或下属企业采取的解决方法。
十．环境保护和产品质量
1.公司和/或下属企业所准备的环境影响评价报告（如适用）及其批复（如有）。
2.环保部门或管理机构给予公司和/或下属企业的命令、罚款或调查的有关文件。
3.公司和/或下属企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。
4.环保部门就公司和/或下属企业的业务项目出具的环境保护设施验收报告（如有）。
5.一切与公司和/或下属企业业务相关的环保监管法律、法规、政策、条例和行政规定。
6.自设立以来由环保部门作出的涉及公司和/或下属企业任何调查或处罚的有关文件及公司和/或下属企业发生过的与环境污染有关的重大事故情况的详细介绍。
7.公司和/或下属企业的产品符合产品质量和技术监督标准的证明。
8.自设立以来公司和/或下属企业因违反有关产品质量和/或技术监督方面而受到调查或处罚的文件。
第二篇：房地产公司并购尽职调查服务及资料清单
房地产公司并购尽职调查服务及资料清单
调查项目
1房地产公司的股东及其出资状况、排它权或优先权的存在与否；
2房地产公司的土地财产现状；房地产公司的房地产开发项目的法律现状；
4房地产公司房地产项目涉及的税费种类及其实际的缴纳信息；
5房地产公司的财务状况、财产状况；
5．1房地产公司的资产和负债数额；
5．2房地产公司的财产形态和财产现状；
6房地产公司的合同状况；
6．1房地产公司的债权和债务状况；
6．2房地产公司合同关系人及其合同履行现状；
7房地产公司税务信息和状况
8房地产公司的人员信息和合同状况
9房地产公司的分支机构和对外投资
需要的法律文件：
1公司营业执照
2公司章程
3合资或合作合同
4验资报告
5股东出资无它项权利声明
6公司所有的土地合同和土地证书
7公司所有的房地产开发项目名单
8.公司各房地产开发项目的法律现状声明
9.公司各房地产开发项目已经获得的所有政府部门和或相关单位的批文、批示、合同
10公司各房地产开发项目涉及的税、费缴纳现现状及其票据
11.公司各房地产开发项目达到可申请施工许可证时的法律状态时还需要办理的证、照目录，完成需要的程序和时间、相关的政府部门描述
12.房地产公司历年财务报告
13.房地产公司的财产目录和财产权证、财产现状、财产使用人或控制人
14.房地产公司所有合同目录
15房地产公司所有的合同的履行现状说明
16.房地产公司债权债务明细表
17房地产公司债权债务单位名称、有关合同文书等文件
第三篇：尽职调查材料清单
尽职调查材料清单
说
明
对于公司提供的所有文件、资料，我们将严格依法履行保密义务，在相关内容公开披露前，保证公司资料内容不对外扩散。
本尽职调查清单所列之文件、问题为初步调查内容，随着我们尽职调查的不断深入，我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。
公司提供的相关资料、内容为我们拟定方案的重要依据。请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明。
如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。
一、公司基本情况及历史沿革
公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章
目前在工商登记管理机构登记的公司章程
公司持股5%以上股东、董事、监事、高管人员及核心技术人员名单、简历、身份证复印件（简历模板参照附表1）
二、公司组织机构
1、公司组织结构一览表，包括其：
公司内部组织机构图及各职能部门职能的情况介绍
2、各家子公司及关联公司资料（如有）： 公司控股、参股子公司全套工商资料
公司控股、参股子公司最近两年及一期审计报告 合营企业、联营企业的营业执照、验资报告
3、公司各股东基本情况
公司持股5%以上法人股东的营业执照、公司章程、最近两年及一期的审计报告或财务报告。
四、公司资产状况
本部分内容请分别提供公司、子公司的如下文件：
1、物业
土地使用权权属证明 房屋产权证
资产评估报告书
公司的土地、房产之上如设定了抵押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同
2、无形资产（除土地使用权）商标
公司拥有和使用的商标清单 商标证书
特许经营权（如有）
公司其他特许经营权的有关证明文件
公司拥有的相关许可证书（生产、销售、安全、卫生许可证等）
3、主要固定资产 主要运输工具 车辆行驶证复印件
关于公司其他重要固定资产的相关文件
五、公司财务相关资料
1、会计报表
公司最近两年经审计的财务报告电子版
2、税务、银行
公司及其控股子公司的税务登记证
公司及其控股子公司目前享受的税收优惠政策，请提供有关批准文件 公司及其控股子公司最近两年年所得税的纳税申报表及完税证明
公司是否因税收问题而受到税收征管部门的处罚。公司银行开户许可证
3、财政补贴、奖励及专项政府资金
公司报告期内的每项补贴、专项资金的政府批准文件
4、贷款及担保
请提供公司与银行、其他金融机构以及非金融机构签订的，目前仍在履行的金额在100万元以上的借款合同（包括合同明细清单及全部合同，借款合同清单需列明借款机构、金额、期限、利率及其保证方式、）
公司股东或其他方为公司债务提供的担保的，请提供相关担保协议、主债务合同及其他相关文件
公司是否以公司信誉和/或资产为公司股东、股东的附属公司和/或个人债务提供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）；如有，请提供借款合同、协议、有关担保协议和/或其他有关文件。
公司是否为独立第三方（指公司的非关联企业）承担担保责任（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）；如有，请提供借款合同、协议、有关担保协议和/或其他有关文件。
六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
1、公司董事、监事、高级管理人员、及核心技术人员简历
2、公司员工构成（填写附表2）
七、公司治理
内部控制制度（包括：财务管理办法、关联交易管理办法、销售采购管理办法、资产管理办法、质量控制等）。
八、公司业务、发展战略
1、公司业务
1）采购、生产与销售
a公司采购流程图 b公司销售流程图 2)行业情况 公司荣誉证明文件
2、公司发展规划
请说明公司未来两至三年内的发展计划
第四篇：尽职调查清单
一、尽职调查所要达到根本目标
1．弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益； 2．了解目标公司价值如何；
3．判断收购方是否有能力进行此次收购。
二、尽职调查事项
1.设立与存续：设立、变更情况 2.股东与股权：股东情况
3.公司治理：公司法人治理结构，使股东会、董事会、监事会、经理层等机构以及股东、董事、监事、经理人的产生、运作机制。4.内部管理与经营风险控制 5.资产：偏重于合法性审查 6.人力资源 7.业务情况
8.重大合同与债权债务 9.关联关系与同业竞争
10.财务与税务：包括外汇、银行账单、优惠政策等情况 11.其他：环保、反腐败、外部顾问聘用、保险等 12.诉讼/仲裁与处罚 13.对本次交易的各方授权
三、具体项目
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（一）设立与存续
1-1：设立与存续——公司等级基本资料 ①
营业执照（正本及副本）②
项目建议书和可研报告 ③ 出资协议 ④ 章程 ⑤
批准设立的文件 ⑥
法定代表人、董事长、董事、监事、经理的选任证明 1-2：设立与存续——变更情况 有无增减资 有无经营范围变更 有无法定代表人变更
有无股权变更、股权转让协议；有无合并、分立、改制、重组等重大变更 有无其他登记、备案事项变更
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1-3：设立与存续——其他登记证书
海关登记证、统计登记证、外汇登记证、外债登记证、其他登记证。1-4：设立与存续——资质、认证、许可
高新技术企业认定证书、工程设计资质证书、外商投资企业批准证书、房地产开发企业资质证书/暂定资质证书、建筑业企业资质证书、取水许可证、排水许可证、排污许可证、环境污染治理设施运营资质证、安全生产许可证、特种设备使用登记证、质量体系认证证书等。1-5：设立与存续——印章 公章 财务章 法人章 合同专用章 财务人名章
分支机构或项目部印章 ⑦
其他印章、印鉴 ⑧
印章管理制度 ⑨
印章使用登记簿
1-6：设立与存续——分支机构 分公司营业执照
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设立分公司的决议或其他批准文件 反映分公司营运资金拨付情况的文件 分公司负责人及管理团队的任命文件
分公司如系他人挂靠，相关的挂靠或承包协议 项目部或其他分支机构相关文件。
（二）股东与股权
2-1：股东与股权——公司股权结构 公司目前的股东名册 出资证明书 股权结构图
股东身份资料，包括自然人股东身份证、法人股东营业执照 各股东的股权结构图（如为公司）各股东股权性质一览表（国有/非国有）员工持股及其他股权激励情况 股东行使权力情况 个人股东身份及履历介绍 ⑩
法人股东简介
2-2：股东与股权——股东出资 各股东出资比例与数额一览表
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各股东出资方式一览表 各出资期限一览表 各出资到位情况一览表
各类出资资产的移交或过户手续一览表 类出资资产本身的权属清晰情况一览表 非货币出资不足值的情况
虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资情况 2-3：股东与股权——股权质押与委托持股 公司股权的质押情况 是否有委托持股
公司股权是否有其他权利负担或瑕疵 2-4：股东与股权——对外投资 子公司情况 其他关联公司情况
（三）公司治理
3-1：公司治理——股东会 股东会会议记录或股东会决议 如有代理出席的情况，有无委托书 股东会议事规则 股东会的召集通知
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股东会会议提案
股东会的召开频率统计表 其他股东会相关资料 3-2：公司治理——董事会 董事长选任证明
董事选任证明以及董事变更的工商登记资料 董事会名册及各董事身份信息、个人简介 董事会会议记录或董事会决议 董事会议事规则 其他董事会相关资料 3-3：公司治理——监事会 监事选任证明
监事名册及各监事身份信息、个人简介 监事会会议记录 监事会议事规则
监事（会）行使监督权情况 其他监事（会）相关资料 3-4：公司治理——经理团队
经理、副经理、财务负责人等的聘任文件 经理团队名册及身份信息
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管理例会、经理办公会等类似会议记录 经理层内部分工规定
3-5：公司治理——董监高任职资格与忠诚义务 董监高人员有无任职资格 董监高人员有无不忠实行为 董监高人员之间有无亲属关系
（四）内部管理与经营风险控制
4-1：内部管理与经营风险控制——组织结构与规章制度 内部组织结构图
各职位、岗位的职责描述 规章制度汇编
最近三年经营管理情况的说明，主要是业务、人员的发展情况以及财务情况 4-2：内部管理与经营风险控制——合同管理
是否每一次买卖、租赁及其他业务都与对方签订了书面合同 合同是否有审批权限规定和流程管理规定 合同签订前是否事先经过专业法律人员审查 合同订立后是否统一保管和做好保密措施
每一份合同的执行是否落实到专人负责，确保及时、适当履行
合同履行过程中送货单、售货凭证、委托书、结算单、质量问题处理协议、发票、付款清单以及其他凭证原件是否保存完好
任何一方未按照合同履行，有无另行协议或协商的备忘录
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4-3：内部管理与经营风险控制——借贷担保风险
就借贷、担保有无相应的股东会、董事会决策程序和公司内部管理制度 借、贷、担保金额与公司净资产、总资产的比重分别是多少
（五）资产
5-1：资产——不动产 所有不动产的清单
盖有土地部门查询章的土地情况信息表 土地使用权证
房屋所有权证、不动产共有权证 他项权利证书 房屋租赁、出租
被采取查封、冻结等强制措施 无偿使用他人土地或房屋 房屋是否将被拆迁
盖有房产部门查询章的房产信息表 5-2：资产——设备及车辆 设备及车辆清单
设备及车辆取得的证明资料
在设备或车辆上设定担保的合同或担保登记证明 进口设备进过海关、商检部门等的各种手续而取得的文书
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有无租赁、出租和免费出借、免费使用他人设备的情况 有无被采取查封、冻结等强制措施的情况 其他设备及车辆的相关资料 5-3：资产——一般资产 资产清单
办公用品及固定设施 原材料及存货 其他资产
5-4：资产——在建工程 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证 建设工程施工许可证 施工单位资质文件 是否为强制招标项目 有无招投标 在建工程抵押
优先受偿权是否另有约定 是否有总包 专项竣工验收文件 竣工验收备案文件 / 24
5-5：资产——专利权 专利证书
是否有转让、受让情形 有无正在申请中的专利 有无许可、被许可情形
有无被查封、冻结等司法强制措施 是否按时缴纳专利年费
是否存在共有、合作研发等权属争议情况 是否被设定质押
是否聘请了专利代理机构或专利顾问 5-6：资产——商标权 商标登记证
是否有许可、被许可情形 是否有商标作为股东出资情形 是否有在申请过程中的商标 是否聘请了商标代理机构 商标上是否设立质押
是否被采取查封、冻结等强制措施 其他相关资料
5-7：资产——其他知识产权
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自行研发的专有技术或技术秘密 受让的专有技术或技术秘密 技术进口、出口、国内使用许可合同 有关技术使用许可合同的登记证书 支付技术使用费的证明资料 共同研究开发合同 研究开发委托合同 技术指导、合作合同 其他与技术相关的合同及资料 著作权 软件著作权 域名、网站及其他
5-8：资产——计算机系统和数据 公司电脑配置清单 个人自备电脑清单
公司文件资料以电子方式存放于公共电脑及私人电脑情况说明 是否有OA系统以及公司建的数据库 正版软件使用情况 5-9：资产——品牌与荣誉
品牌是否注册了或正在申请注册商标
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是否进行了品牌推广
是否参加了行业协会、商会或类似组织 是否获得过业内外荣誉 新闻报道
参加公益、慈善事业 是否有商业失信行为
目标公司对自身品牌影响力、业内声誉、社会声誉的评价
（六）人力资源
6-1：人力资源——人员结构 职工名册
人事组织图以及关系说明 部门与岗位人员配置说明 有无病、残员工
有无待岗、培训及其他不正常上班人员 今后的人员聘用计划
6-2：人力资源——高级管理人员 高级管理人员名册以及资历、兼职
高级管理人员有关薪酬和离职补偿等特别待遇的文件 高级管理人员兼职情况
保密协议、竞业限制协议签订情况
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出资培训、培养及服务期协议签订情况 6-3：人力资源——重要技术人员
重要技术人员名册及所持有的特殊资质情况 重要技术人员工作职责 重要技术人员薪酬待遇情况 6-4：人力资源——劳动合同签订 公司是否与所有员工签订了书面劳动合同 签订书面劳动合同的时间是否符合法律规定 是否有劳动合同格式文本 公司在签约前是否履行了告知义务 劳动合同是否盖骑缝章 是否提交一份给劳动者 有无员工签收劳动合同记录 有无集体劳动合同
6-5：人力资源——配套协议签订 保密协议
培训协议及服务期协议 竞业限制协议 职务发明协议 其他相关协议
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6-6：人力资源——职工的保险 养老保险 工伤保险 医疗保险 失业保险 生育保险 住房公积金
上述五险一金的支付证明 为员工投保的商业保险的证明
6-7：人力资源——工会、职工代表大会 有无工会组织
是否正在组建工会组织 是否缴纳了工会经费 工会相关制度 工会运行情况说明 有无职工代表大会
是否正在组建职工代表大会 职工代表大会的相关制度 职工代表大会的运行情况说明 6-8：人力资源——健康与安全
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职业病防治、安全生产、劳动保护制度 女职工保护制度 消防制度
是否对从业人员进行了安全生产和教育培训 是否发生职业病、安全事故、女职工受职业危害事件 各项劳动安全及职工健康保护制度执行情况说明 6-9：人力资源——规章制度及其民主程序 是否有劳动管理规章制度
规章制度的制定是否召开了职工代表大会或经全体职工代表大会的讨论 规章制度的制定是否与工会或者与职工平等协商 规章制度的内容是否合法
规章制度是否向员工公示或者告知员工
（七）业务情况
7-1：业务情况——主营业务 ①
主营业务描述 ②
主营业务是否在登记的经营范围之内 ③
主营业务是否需要特别的行政许可、批准、资质或授权
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④
销售的产品或提供的服务是否遭受投诉或索赔
7-2：业务情况——主营项目，适用于项目公司，项目不同调查内容不同，以房地产项目为例
公司主营项目内容的总体说明
项目所涉及的政府部门批复，包括立项批复、环评报告、项目投资备案证、用地预审意见、审定设计方案通知书、设计批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等
如涉及征地拆迁，则取得政府征地、拆迁批复、征地补偿协议与拆迁安置补偿协议、征地补偿价款与房屋拆迁补偿费支付凭证、征地公告、拆迁安置补偿公告及方案、房屋拆迁许可证、征地与拆迁总结报告
相关部门审批：环保：环境影响报告表批复；消防：建筑涉及消防审核审批意见、建筑装修工程消防设计审批意见、建筑消防设计防火审批意见；交通：交通影响评价意见；人防：人防工程初步设计审核批准通知单、人防工程施工图备案通知单；其他：文物保护、节能审批等 ⑤
项目运营涉及的资质证书 ⑥
如涉及商品房销售，则应取得：销售或预售许可证、销售/预售合同范本及补充协议、公司与银行按揭合作协议、银行按揭协议、抵押合同等协议文本 ⑦
如项目已竣工验收，则取得：规划、环保、消防等单项验收意见，竣工验收备案表，实测面积报告书等 ⑧
主营项目其他相关资料
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7-3：业务情况——主要供应商 主要供应商清单
公司采购管理是否有制度和固定管理模式 供应商履约情况和信用评估情况说明 公司股权变化对主要供应商有无影响 7-4：业务情况——主要客户和销售渠道情况 主要客户或销售渠道清单
公司销售管理是否有制度和固定管理模式 主要客户和代理商履约情况和信用评估说明 公司股权变化对主要客户或销售渠道有无影响
（八）重大合同与债权债务 8-1：业务——重大合同
近三年所有金额超过XX万元的合同清单及说明，最好是有合同管理台账，特别说明未履约完毕合同的情况
销售类合同：销售、特许经营、经销、分销、代理协议等 采购类合同：已购资产、服务的采购合同 借款合同、担保合同
公共设施合同：包括但不限于供水、电合同 联营、项目合作、战略合作合同 管理合同、咨询合同、研究和开发合同等
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与主营业务或主营项目有关的合同，以房地产项目公司为例：项目建设施工合同、总包合同及其分包合同、设计合同、监理合同、物业租赁合同等 8-2：财税——债权 应收账款及其他债权清单
股东及董监高或员工等内部人员借款合同及担保合同
关于债权回收的公司内部规定、文件，包括公司以怎样的方法、体制进行债权管理，如何进行回收
债权形成的原始凭证是否合法有效
保证、抵押、质押等担保的协议、登记文件 其他的相关资料 8-3：财税——债务 应支付债务列表
与银行、信托或其他金融机构之间的借款合同及相关的担保合同 公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同、登记文件 是否为他人提供了担保 是否有外债
债务形成原始凭证是否合法有效
是否有不合理的债务，或因超过时效而可以免除的债务 是否有通过谈判可以打折的债务 ⑨
（九）关联关系与同业竞争
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9-1：关联关系与同业竞争——独立性 业务有无独立性 资产有无独立性 机构和人员有无独立性 财务有无独立性
有无其他影响公司独立性的情况 9-2：关联关系与同业竞争——关联交易
关联交易清单及情况说明，主要是股东、董监高、员工等人员及其亲友，重要供应商和客户关联方 关联方的状况 关联交易的合法性 关联交易的公允性
关联交易对目标公司的影响 关联交易对本次交易的影响
9-3：关联关系与同业竞争——同业竞争 同业竞争情况说明 同业竞争方的介绍 同业竞争的合法性情况
公司是否有股东及董监高就同业竞争做出承诺 同业竞争对目标公司的影响 同业竞争对本次交易的影响
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（十）财务与税务
10-1：财务与税务——财务报表等财务资料 过去三年财务报表
过去三年会计师事务所审计情况 公司财务管理制度 公司财务内控机制 之前是否有算错帐的情况
10-2：财务与税务——关于银行账户的资料 开户许可证、银行信贷登记咨询系统贷款卡 网上银行、U盾 银行账户一览表 其他账户资料银行
10-3：财务与税务——税收 税务登记证
各纳税申报表及完税证明 应纳税的水中、税率清单
公司与关联公司有关税务安排的任协议或证明，如提供税务担保、代为承担纳税义务
税务认证机构出具的认证报告或其他税务咨询机构出具的咨询文件 税务部门欠税通知
公司关于是否有偷漏税情况的书面说明
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本次并购交易可能涉及的税种、纳税义务人、税率 10-4：财务与税务——优惠政策
公司享受的税收优惠政策的相关资料，例如认定公司符合减免税条件的批文，政府部门或园区同意“先征后返”、财政补贴等待遇的批文 公司享受的财政补贴优惠政策的相关资料 公司享受的其他优惠政策的相关资料
（十一）其他 11-1：其他——环保 污染项目是否办理申报登记 超标排放是否缴纳超标准排污费-2：其他——组织结构与规章制度 是否有防止商业贿赂的管理制度
是否有行贿行为及其他与政府官员之间的不正当关系 是否有公司董监高及员工受贿行为 是否有其他腐败行为-3：其他——外部顾问聘用
聘请的会计师事务所的名称、承办注册会计师的姓名，以及聘请合同、费用发票 聘请的律师事务所的名称、律师的姓名，以及聘请合同、费用发票 聘请的其他的顾问-4：其他——保险 所有保险的清单
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财产一切险 安装保险 现金保险 利益保险 运输保险 车辆损失保险
其他，如雇主责任保险、公众保险、质量保险
（十二）诉讼/仲裁与处罚
12-1：诉讼/仲裁与处罚——已解决民事纠纷近三年内发生的已解决的民事纠纷清单 诉讼案件文件 仲裁案件文件 其他已解决纠纷文件
12-2：诉讼/仲裁与处罚——未决民事纠纷 公司关于未决民事纠纷的书面说明 其他未决纠纷文件
就未决纠纷，是否有和解或其他计划 这些纠纷对并购的影响
12-3：诉讼/仲裁与处罚——潜在民事纠纷情况
律师函、催款函、法律声明及其他所有的索赔书面文件等
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公司关于潜在的法律纠纷的说明 这些潜在纠纷对并购的影响
12-4：诉讼/仲裁与处罚——行政处罚与刑事处罚 公司是否遭受过行政处罚
公司及股东、董监高是否遭受过刑事处罚 公司关于潜在的行政处罚或刑事处罚的说明
（十三）对本次交易的各方授权 13-1：对本次交易的各方授权——各方 目标公司章程对并购等有无限制性规定
目标公司的股东章程对于出售股权有无限制性规定，是股东会批准还是董事会批准
收购方及收购方股东对于收购股权有无限制性规定，是股东会批准还是董事会批准
目标公司是否有转让方之外的其他股东，优先购买权如何处理 是否需要政府审批 目标股权有无质押权人
是否需要其他第三方的批准，例如银行或其他债权人、重要供应商或商户等 其他必要的授权或批准
13-2：对本次交易的各方授权——章程中影响收购的条款 其他股东强势的优先购买权
公司小股东对融资、担保等重大事项的一票否决权
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董事席位分配、表决权、分红权未严格按照出资比例 总经理权限过大
总经理任免或其他重大事项需要董事会全体或绝对多数同意 其他可能影响本次收购的目标公司章程条款
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第五篇：尽职调查汇总清单
尽职调查文件清单说明
1、如果本文件清单所列的几个文件共存于一份文件之中，可将该份文件整体提供；
2、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请书面说明；
3、本清单视被调研公司实际调研开展情况或有增减。
4、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请及时与我们联系。
第一部分
法务部要求部分:
一、公司的基本情况
1.1.1 公司沿革
公司营业执照、法人代码证书、验资报告、相关批准文件、公司章程、用地租赁协议（对方产权证明）及公司名称、公司章程、经营范围、董事成员、法定代表人等历次变更的相关文件资料。
1.2 公司及其子公司、分公司、参股公司，办事处设立以来的全部工商底档资料。
1.3 公司及子公司成立之后进行的增资、减资、改组、兼并、合并、分立、资产置换或收购、资产或负债剥离及资产出售等重大企业活动简要文字说明及相关法律文件。
1.4 公司设立时出资人间就设立公司签订的合作合同、协议、单方承诺保证等合作文件。
1.5 与公司历史沿革有关的法律文件、协议以及未包括在工商底档中的其他有关资料。
2.2.1 2.2 公司股东
公司现股东名称及其持股比例。
公司各股东的经济类型及其出资人说明，需追溯至自然人或国有资产管理部门。
2.3 公司股东间是否存在关联关系的文字说明，公司股权是否存在代持及隐匿股东的文字说明，公司高级管理人员是否持有本级公司或下级公司股权的说明
2.4 公司股权现设定的或曾设定过的质押、留置、担保、转让、权属保留及其他第三方权益的情况文字说明及相关法律文件。
2.5 公司自设立以来公司历次股权转让的相关批文、股东会决议、股权转让合同等相关文件。
2.6 公司内部职工股的设置、演变及其托管的情况，并提供相关批准文件和公司相关决议文件。
3.3.1 3.2 3.3 公司治理机构
公司治理组织架构图表。
公司机构的设置是否与公司章程规定一致的说明。
现行的公司股东会、董事会、监事会、职工代表会议事规则及相关法律文件。
3.4 公司设立以来历次股东会、董事会、监事会会议的会议通知、会议决议和会议记录等文件。
3.5 现任公司董事长、董事、总经理、监事人员名单及其推荐或委派单位的说明；详细说明最近三年公司董事、监事、高级管理人员的变化情况。
3.6 公司现行的规章制度、员工手册。
3.7
高管人员及核心技术人员的奖励制度、股权激励计划等资料说明 4.4.1 4.2 公司经营资质
公司现有的行业批准文件、资质证书、经营许可证书、特许经营权。文字说明公司所需的但尚未取得的全部行业准入文件以及公司生产经营所需的许可证书办理情况。
4.3 公司已经获得的高科技企业、高新技术企业、国家重点扶持企业、或其它政府认定、资助或扶持项目的证书/批复以及其它与公司业务相关的证书、奖状、奖牌、荣誉及标准。
二、员工情况
组织架构 2
定岗定编 3 人员现状
员工花名册：包括部门、职位、姓名、性别、年龄、入职日期、工龄、身份证号码、学历、毕业院校、电话号码、户籍地址、现居住地、婚姻情况、生育情况、紧急联系人及联系方式、劳动
劳动合同签订情况及劳动合同、保密协议、禁业合同版本
人工成本 6.1月应发工资
6.2社保、公积金缴纳台账，含姓名、缴费基数、企业及个人养老、医疗、工伤、失业、生育、公积金缴费金额。6.3是否有补充医疗及缴纳情况 6.4员工福利项目及金额
员工关系：目前是否有劳动纠纷、是否受到过劳动部门的处罚，请详细说明，提供书面材料
三、合同及诉讼、仲裁情况 1.1 1.2 1.3 重大合同签订履行
公司已签署并尚未履行完毕的合同、协议及履行情况说明。公司单方向第三方出具的承诺、保证、担保函及履行情况说明。
公司与相关评估、审计、经纪、广告、勘查设计、法律服务第三方签订的不时服务、合作协议。
2.2.1 诉讼、仲裁、行政处罚
公司及公司子公司存在的尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，已取得的相关司法文书，包括起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。
2.2 公司董事长、总经理和公司股东存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，相关司法文书，包括但不限于起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。
2.3 与公司、公司子公司、公司董事长、总经理和公司股东相关的已生效的司法判决、裁定及仲裁裁决书、行政处罚决定书及其执行情况的说明或法律文书。
四、公司重大资产及债权债务 土地使用权
1.1 全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证
1.2 如以出让方式取得土地使用权的，请提供经出让的国有土地使用证；如已办理出让手续但尚未取得土地使用证的，请提供土地出让合同；
1.3 如以租赁方式取得土地使用权的，请提供土地租赁协议和其他与使用该土地有关的协议和文件 1.4 土地使用权抵押协议（包含在贷款协议中的请提供贷款协议，如已进行抵押登记，请提供相应的土地使用证或者抵押登记证明）
1.5 帐外土地使用权的说明（说明土地的座落地点、面积、取得的原因和方式、目前的用途、权证情况）和相关文件（合同、协议、权证等）房产
2.1 公司房屋所有权和使用权证书或其他证明文件 2.2 公司房产租赁和出租合同
2.3 房产抵押协议（包含在贷款协议中的请提供贷款协议，如已进行房产抵押登记，请提供房产证或其他登记证明文件）
2.4 在建项目情况和有关基建项目的立项批复、合同、建设工程开工许可证、国有土地使用证、建筑工程规划许可证以及建设用地规划许可证等文件
2.5 帐外房产情况说明（包括房产的座落地点、建筑面积、取得原因和方式、目前用途、权证情况）和相关的文件（合同、协议、权证等）
3.3.1 知识产权
公司所有拥有或获得使用许可的知识产权（包括商标、专利、著作权、专有技术、域名等）相应权属证明文件实施许可文件。
3.2 3.3
4.4.1 重大设备设施
按公司最近一期财务报表中的相关资产明细，列出公司拥有的运输工具、大型设备等公司财产清单
4.2 重大设备设施租赁权及相关文件。尚在注册申请中的知识产权申请情况说明。
相关知识产权的转让协议及主管部门核准转让的文件。5.5.1 5.2 5.3 重大债权债务
已得到确认的公司债权清单及相应法律文件。已得到确认的公司债务清单及相应法律文件。
公司签订的尚未履行的、正在履行的、已履行完毕但可能存在潜在纠纷的借款（包括金融机构借款和企业间借款）合同和相应担保合同。
5.4 公司签订的尚未履行的、正在履行的、虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的业务合同，包括买卖、租赁、建设施工、采购等与公司经营相关的合同、协议、单方承诺保证等。
5.5 5.6 5.7 公司所有对外担保（包括保证、抵押或质押）合同及相应主合同。提供公司其他对公司生产经营产生重大影响的其他合同。
公司因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债清单及相关法律文件。
第二部分
财务管理要求部分:
一、公司基本情况
1、设立登记情况
1.1 税务登记证、开户银行许可证
2、注册资本情况
2.1 初始验资报告、注册资本增减情况
2.2 公司自设立来公司历次股权转让的相关批文、股东会决议、股权转让合同等相关文件
2.3 公司现股东名称及其持股比例
2.4 公司股权现设定的或曾设定过的质押、留置、担保、转让、权属保留及其他第三方权益的情况文字说明及相关法律文件
二、会计系统和会计政策
财务部门机构设置和人员配备
1.1 机构设置及工作职责：
1.2 人员配备情况
财务信息系统及其管理 3
主要会计政策和会计估计 3.1 会计准则和会计制度 3.2 会计 3.3 记账本位币 3.4 记账基础和计价原则 3.5 应收款项坏账损失的核算办法
3.6 会计政策、会计估计的变更、差错更正的说明
三、财务报告及相关财务资料
1、公司历年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表、余额表）、附注及未列入负债表债权债务的说明
2、公司历年审计报告
四、销售收入
1、公司收入确认标准情况说明
2、公司收入的产品构成、地域构成
五、销售成本
1、公司生产经营各环节成本核算方法和步骤
2、公司主要产品的成本明细表
六、期间费用
1、公司营业费用明细表
2、公司管理费用明细表
3、公司财务费用明细表
七、其他业务收支及营业外收支情况
八、货币资金
1、公司银行账户、证券投资帐户资料。公司定期存款账户、保证金账户、非银行金融机构账户等非日常结算账户形成原因及目前状况（提供银行基本户存款人密码）
2、贷款卡情况
九、应收款项
1、公司应收款项明细表和账龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单及还款情况及相关合同
2、其他应收款、预付帐款（需提供相应的合同及凭证）的情况说明
3、应收票据取得、背书、抵押和贴现等情况说明
4、公司坏账准备计提情况说明
十、存货
1、公司存货明细表
2、公司最近一期存货盘点表
十一、对外投资
如有请提供相关资料
十二、固定资产、无形资产
1、公司固定资产的折旧明细表和减值准备明细表以及最近一期固定资产盘点表
2、公司无形资产有关协议、资料
3、有关土地使用权出让或转让合同、相关批准文件，缴纳土地出让金的发票或缴款证明、土地使用权证书。
十三、投资性房地产
如有请提供相关资料
十四、主要债务
1、公司银行借款合同
2、公司应付款项明细表以及大额应付款项相关合同及凭证
3、公司签订的尚未履行的、正在履行的、虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的业务合同，包括买卖、租赁、建设施工、采购等与公司经营相关的合同、协议、单方承诺保证等。
十五、或有负债
1、公司所有对外担保（包括保证、抵押或质押）合同及相应主合同
2、公司存在及尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，已取得的相关司法文书，包括起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。
十六、纳税情况
1、纳税申报表、完税证明、税率批复、税务部门出具的合法证明等公司纳税资料
2、公司使用的税种、税收优惠政策或财政补贴并说明其依据的法律法规及规范性文件
3、税费缴纳情况及欠税说明
4、公司完税情况及受到税务部门的处罚情况详细说明，并提供相关书面文件
十七、公司员工社保缴费情况
是否存在欠缴社会保险及住房公积金等情况
十八、关联交易
1、公司设立以来是否存在关联交易的说明，2、详细说明所有关联方、关联关系、关联交易。
3、提供最近三个会计的关联交易合同，包括但不限于关联采购、销售、资产收购、借款、租赁、担保等。
第三部分
经营及业务部分:
一、营运情况
1.1.1 1.3 2.2.1 2.2 2.3 关联交易及同业竞争情况说明
公司设立以来是否存在关联交易的说明，详细说明所有关联方、关联关系、关联交易。
提供最近三个会计的关联交易合同，包括但不限于关联采购、销售、资产收购、借款、租赁、担保等。
2.4 说明公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的同业竞争情况，并填写同业竞争调查表。投资、业务开展及经营规划
本投资、业务开展及经营规划及执行情况的说明。未来公司发展规划的说明。3.3.1 环境保护
请说明公司生产经营应该符合的国家或地方的环保要求；生产工艺是否符合环境保护相关法规
3.2 环保部门出具环保是否合法的证明文件，重污染行业需省级环保部门出具环保是否合法的证明文件。
3.3 提供因实施公司业务向环保机关取得的许可、批准、同意、豁免函等，获得的环保部门的表扬和奖励，业务项目的环境保护设施验收报告。
3.4
公司混凝土搅拌站所在地整体规划性文件。
4.4.1 产品质量和技术监督
请说明企业质量控制使用的标准，请说明公司的产品是否符合有关产品质量和技术监督标准，并提供达标证明。
4.2 请说明近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到出处罚。如有，请作出详细说明，并提供相关书面文件。
5.5.1 5.2 5.3 重大合同签订履行
公司已签署并尚未履行完毕的合同、协议及履行情况说明。公司单方向第三方出具的承诺、保证、担保函及履行情况说明。
公司与相关评估、审计、经纪、广告、勘查设计、法律服务第三方签订的不时服务、合作协议。
公司技术、生产、销售情况 6.1
设计能力和历年产量说明 6.2
主要销售区域分布及供货量纪录
6.3
拥有的专利、非专利技术（相关保密协议）、技术许可协议、技术合作协议等文件 6.4
生产流程资料，生产核心技术及关键生产环节说明
6.5
主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的市场供求状况说明 6.6
安全生产及以往安全事故处理等方面的资料
6.7
主要客户(至少前10名)的销售额占销售总额的比例及回款情况。大客户的销货合同、销货发票、产品出库单、银行进账单（或用函证方式验证交易的真实性）；其他长期销售合同
6.8
最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料 6.9
核心技术人员、在研技术与研发情况说明
二、业务方面--搅拌站基础建设调查：
1、搅拌站占地多少平米，生产区多少平米，办公区多少平米，其中原材料封闭料仓多少平米，露天料堆多少平米。地面硬化采用的是砼结构，还是其他形式，砼地面厚度多少。
2、办公楼建设面积多少平米，实际使用面积多少平米，几层，多高楼，建筑设计是否砼结构，还是砖混机构，办公使用房间几间，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
3、实验室建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，多少房间，楼房还是平房，砼结构还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
4、员工宿舍建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，多少房间，楼房还是平房，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供热方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
5、食堂建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，操作间多少平米，餐厅面积占多少平米，操作间是否采用环保除油设施，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供热方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
6、修理车间建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，几间修理房间，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。修理方式：是否有汽车专用修理台，是否有汽车修理，专用停放车间包括泵车修理。哪年建筑。
7、调度室建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，房屋结构是砼还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
8、地泵称重多少，哪年产品，地泵房建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
9、锅炉房供热方式：气、水，供热面积多少平米，燃烧方式：燃油、煤、重油，其他方式。锅炉哪年制造，建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，房屋结构砼结构还是砖混结构，哪年建造。
水泵房搅拌站供水系统，蓄水池容积多少平方米，蓄水池采用哪种形式，砼结构还是砖混结构，哪年建筑。
10、门卫厂区几个门卫，建筑结构是什么形式，使用面积多少平米。
11、污水处理采用哪种形式处理污水，强制式还是循环式，哪家品牌，一小时处理污水多少升，产品哪年购进。公司污水排放管道线路图。
12、配料仓库或房间，建筑结构是砼还是砖混结构，还是其他形式结构，建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，有几个仓库房间几间，供暖方式：地热、暖气片、空调。
13、男女浴室各多少建筑面积，实际使用面积多少平米，建筑结构是砼还是砖混结构，供热形式：地热、暖气片。男女各几个房间，供热水洗浴是太阳能还是锅炉热水或气热，哪年建造，太阳能是哪年产品。
14、男、女厕所建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，建筑结构是砖混结构，还是其他形式结构，厂区有几处厕所，供多少人使用。
15、厂区围墙，墙体厚度、高度、多少延长米，砼结构还是砖混结构，或是铁艺，其他形式，哪年建造。
三、业务方面—生产、生活及设备等调查：
（详细描述公司所有生产、生活、试验、运输、维修等设备、工具状况）
1、全公司平面示意图；
2、公司所有电脑、打印机、复印机、空调、电话、饮水机、办公桌、椅、文件柜、沙发、茶几等等办公设备的购置时间、数目、位置、型号、使用状况等详单；
3、公司变压器型号，功率，使用时间、检验记录，全公司供电线路图，避雷检测记录，地阻检测记录；
4、公司生产生活供水方式，如果是自供，水井深度，深水泵型号，有无备用泵，全公司供水管线图；
5、公司锅炉数目、形式（煤、油、气）、购置年份、检测记录，热交换器台数，使用年限，公司供暖管线图，搅拌站冬季热水供应管线图；
6、公司现拥有的生产机组数目，年生产能力，投产年份，全部机组同时生产时所用功率，机组、生产线是否进行过改造，改造点；
7、搅拌主机型号，每盘生产方量，是否大修过，电机及变速箱是否更换过或修理过，保养维修记录；
8、粉状料上料系统（螺旋）型号，电机及变速箱是否更换过或修理过，叶片是否更换过或修补过，悬挂轴承最近更换时间，保养维修记录；
9、筒仓储量、数目，除尘器是否正常，是否修理或更换过，保养维修记录，有无漏仓、冒仓历史，是否有料位装置；
10、骨料仓（计量秤上方）储量、数目，振动器是否齐全、正常，上料系统是否大修过或改造过，皮带使用时间，滚筒电机是否正常，最近一次修理时间，保养维修记录；
11、搅拌站用水储水池水泵数量、型号；液体外加剂和水上料泵数目、型号、维修保养记录；12、13、14、所有计量秤是否正常，是否年检，自检时间，自检验秤记录； 按不同部位计量传感器的型号，是否更换过，保养维修记录；
空压机型号、数目，维修保养记录，是否有储气罐，储气罐是否强检过，是否有油水分离器，型号，使用是否正常，生产线气路管线是否正常，各个汽缸、阀门是否正常，保养维修记录；15、16、公司各类安全阀、压力表的位置说明，检测报告；
生产线电路电线是否更换过，电控柜线路、元件是否更换修理过，保养维修记录，电路图；17、18、操作室内，操作系统形式，监控、摄像头、监视器是否齐全、数目； 料场
上料铲车（推土机）数目、型号，购置年份，维修保养记录；是否有喷淋降尘设备，如有，安装年份、使用状况；19、20、地磅尺寸、吨位、购置年份，传感器型号，验秤记录；
试验室各类试验设备、器材、仪器、量具、模具等的购置年份、数量、型号等详单；检验记录；
21、公司各种罐车、泵车、土方车、清洁车、洒水车、其它用途车辆的数量、购置年份、使用状况、维修保养记录；22、23、公司公务用车的数量、品牌、购置年份、使用状况、保养手册； 公司车辆加油方式（外部加油站、内部加油站、撬装站），如是内部加油站，提供加油机、油罐购置年份、使用状况、安全检测报告、油罐使用许可证明等材料；24、25、26、公司各类消防设备数目、型号、是否过期、消防平面示意图； 生产区、办公区、生活区夜间照明设备数量、位置、使用情况；
修理车间各类修理用设备、工具、气瓶、防护用具等的数量、型号（设备）详单；27、28、29、30、库房内各类设备备件、零件、配件、五金化杂、电料、工具、油料等详单； 是否有砂石分离设备，购置年份，使用状况； 是否有发电设备，购置年份、型号、功率、使用状况；
食堂各类炊具、灶具、锅碗盘盆筷子勺等、桌椅、气罐、饭台、抽油烟机等的数量、型号（设备）详单；
31、公司宿舍、浴室内床、桌、椅、柜、空调等公司配置的详单，浴室太阳能设备购置年份、使用状况，冬季热水供应管线图；
32、公司是否有休息娱乐室，室内各类设施详单；
第四部分
其他相关文件：
1.对公司业务构成影响的其他相关文件、资料 2.对公司构成影响的其他相关文件、资料
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