第一篇：企业尽职调查清单
XXXX项目（公司）
尽职调查文件清单
调查文件清单（A办公室提供）
1.公司基本情况
1.1.注册中、英文名称及缩写； 1.2.法定代表人；
1.3.设立（工商注册）日期； 1.4.住所及其邮政编码； 1.5.电话、传真号码； 1.6.互联网网址； 1.7.电子信箱 1.8.公司对外宣传材料
2.公司成立和历史沿革 2.1.简单说明公司自设立后的历史沿革情况并提供公司股权结构图（需追溯至自然人、集体资产管理机构或国有资产管理机构）
2.2.如有内部职工股或者委托持股情况，请特别说明，并列明持股清单（包括姓名、持股份额及比例、入股日期、持股方式），是否有清退计划
2.3.2.4.2.5.现行有效并标明通过工商年检的营业执照及组织机构代码证 设立时的投资协议、验资报告、评估报告、历次公司章程及修正案 批准设立公司的政府主管部门、国有/集体资产管理部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书和可行性研究报告、批复和改制批文
2.6.历次股权转让协议及涉及股权转让的董事会、股东会决议、政府批文（如有）以及申请工商变更的资料
2.7.历次增资/减资协议、董事会及股东会决议、政府批文（如有）、股东非现金出资的资产评估报告、验资报告、营业执照
2.8.自设立后的历次名称、法定代表人、注册地址及营业范围的变更
2.9.目前公司所有股东的最近一年度年检的企业法人营业执照（自然人股东请提供身份证复印件并说明多个自然人股东之间的关系）、公司章程及最近三年及一期（如有）由注册会计师出具的审计报告，没有审计报告的请提供公司财务报告。
2.10.目前公司股东持有的股权是否存在质押或冻结的情况，如有，请提供相关协议等法律文件
2.11.历次股东会/董事会决议及高层管理部门的重大事项决议 2.12.其它与历史沿革相关的文件
3.公司的组织结构 3.1.公司组织结构图（采用方框图或其他有效形式，全面披露其组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。公司还应标明组织结构的具体组织联系，包括前述主体的主要业务、基本财务状况（应注明是否经过审计及审计机构的名称）、主要管理层以及其控股和参股单位等情况）；
3.2.内部组织机构设置及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司的情况；
3.3.公司内部管理制度（内部决策和授权制度、关联交易制度、财务管理制度、内部审计制度、计提“八项减值准备”的内控制度、子公司管理制度、信息披露及营销、采购等其他内控制度）。
4.公司治理情况 4.1.4.2.4.3.三会（股东大会、董事会、监事会）议事规则、总经理工作细则； 三会会议的通知、签到、记录、决议及决议的跟踪执行情况； 重大生产经营决策程序与规则，包括对外投资等重大投资决策的程序和规则，重要财务决策的程序与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况（从章程摘录）；
4.4.董事长、总经理、财务负责人、技术负责人在近三年内曾发生变动的，其变动的经过及原因；
4.5.董事、监事、高级管理人员和核心技术人员履行诚信义务的限制性规定，包括股份锁定办法、责任保险制度（如有）等；
4.6.董事、监事及高管人员情况：
4.6.1.董事、监事、高级管理人员的情况，主要包括：姓名及国籍、性别、年龄、学历、职称、主要业务简历（可披露其主要的业绩记录）、曾经担任的重要职务及任期、在公司担任的现任职务、兼任其他单位的职务；
4.6.2.与上述人员所签定的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取及拟采取的措施；
4.6.3.按如下类别提供上述人员在目前持有公司股份的情况：
（1）个人持股，即以上述人员的名义，或由其授权或指示他人代其持有的股份；（2）家属持股，即上述人员的配偶或子女持有的股份；
（3）法人持股，即上述人员通过其近亲属能够直接或间接控制的法人持有的股份。
4.6.4.上述人员在发行前持有股份公司关联企业股份的情况，包括持股数量，持股比例，以及有关承诺和协议；
4.6.5.上述人员在股东单位或股东单位控制的单位、在公司所控制的法人单位、同行业其他法人单位担任职务的情况；
4.6.6.上述人员相互之间存在的配偶关系、三代以内直系和旁系亲属关系。
（B销售生产研发部门提供）
5.行业与公司竞争力分析（分析本行业的市场状况及发展趋势）5.1.行业的概况和前景，本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景（最好能提供近三年统计数据并注明出处）；
5.2.国家对本行业的产业政策及发展规划；
5.3.有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）；
5.4.对公司未来发展起重大影响的因素分析，现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等；
以上各点主要分析：行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、技术水平以及以上因素的发展趋势；影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，进入本行业的主要障碍；
5.5.本行业竞争情况和公司的竞争力比较（主要竞争状况，包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况）
5.5.1.市场竞争力分析，主要竞争对手的名称、产品市场表现情况； 5.5.2.与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、新产品开发能力、设备水平等方面的比较；
5.5.3.与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。
5.6.同行业企业的经营与发展动向
6.企业经营情况
6.1.公司从事业务所必须的许可证和执照，包括但不限于：组织机构代码证、生产许可证、经营许可证、财政登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、外汇登记证、海关登记证、贷款证、产品质量证书、资质证明、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、生产安全及消防安全相关证书等其他类似许可证和执照。
6.2.实际从事的主要业务；
6.3.业务基本情况，生产能力；主要产品的销售额及出口比例；主要原材料和能源耗用情况；与主要客户（前五名）的销售金额、比例，公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的采购模式和市场供求状况；公司主要（前五名）的原料供应商名单及采购数量、金额、占总采购的比例；主要生产设备；
6.4.营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、销售模式、营销网络、销售渠道、客户资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）；
6.5.公司主要客户及分布情况，产成品的定价政策及影响因素，公司产品的售后服务，销售的季节性变化情况；
6.6.公司的核心技术，重要的知识产权和非专利技术，公司拥有的已获国家发明专利申请号的技术成果；公司的专有技术和技术成果；
6.7.研究开发情况。研究开发机构；研究人员和研究经费投入；公司正在研究开发的新产品及新技术；公司的技术创新机制。
（C人力资源部门提供）
7.劳动人事 7.1.7.2.公司现有员工名单、签订劳动合同情况及劳动合同样本
说明公司与其董事、高级管理人员、技术骨干及业务骨干是否就竞业禁止、保密、发明归属事项签订任何书面协议, 并提供相关法律文件
7.3.公司工会组织情况、劳动人事管理制度，包括职工工资管理、社会保险、各项规章制度等文件
7.4.社会保险登记证及公司为职工缴纳社保的情况说明，请列明缴纳保险的员工名单、保险种类（养老、医疗、失业、工伤保险及住房公积金）、计算方式、公司和员工的缴纳比例和缴纳金额等。如有欠缴情况，请说明原因及欠缴的金额、比例。
7.5.机械行业是否有特殊的社保要求
（D财务部门提供）8.财务会计体系
8.1.请介绍公司的基本会计、财务管理体系和适用的会计、财务管理（包括但不限于内部控制制度、投融资管理制度、预算管理制度、成本控制制度、外汇管理制度等）规章，并提供相应的书面材料。
8.2.请介绍财务部门的主要职责、组织结构及分工情况。介绍财务部分主要人员及职责分工。
8.3.请说明下属子公司、分公司和单位财务实行独立核算的情况。企业会计数据如何汇总？会计报表如何编制？是简单汇总报表还是合并报表？
8.4.请介绍公司预算方式、预算内容、预算程序（制定、分解过程）、权限、汇总结算程序、预算执行情况的考核办法、奖惩制度。
8.5.请介绍具有行业特殊性的会计科目和会计核算方法。
8.6.请介绍过去及未来可能的会计政策变化的原因和影响。（主要是收入确认、坏账计提及资产减值准备方面）
8.7.公司各级单位每月、每季度、半年度和年度的结帐日是哪一天？是按季度、还是按半年度、年度出具内部财务报表？
9.财务报表
9.1.近三年一期，本公司及主要子公司经审计的合并资产负债表、合并损益表、合并现金流量表、合并利润分配表和会计附注及审计报告（如无审计报告，请提供未审计财务报告，请注明财务报告的合并范围）。
9.2.与上述历年报表相匹配的三级或三级以上明细科目余额表。9.3.请提供公司管理层用于经营分析的内部报表及对运营情况的分析。
10.经营相关
10.1.产品销售基本流程、收入确认时点。10.2.分产品类别的销售及成本数据。10.3.产品成本结构（即料工费构成）。
10.4.主要原材料供应商及价格波动情况、采购合同、发票、入库单等的样本。
10.5.主要客户销售情况、收款情况（或请提供给予客户的信用期情况），主要客户、主要产品的销售凭证样本，包括但不限于发票、出货单、报关单。
10.6.母公司及各子公司未来3年销售计划、已签订的销售合同、已签订的销售意向性协议。
11.公司税务、财政补贴及海关 11.1.公司税务登记证。
11.2.关于纳税情况的说明，应包括税种、适用税率、税收缴纳方式、期初未交数、报告期应纳税额、报告期实际纳税额、期末未交数，有关税收优惠的详细说明或批复文件等。
11.3.公司最近三年的纳税申报表，以及相应的完税证明。如不能提供，请说明原因。
11.4.公司过去三年因税务问题而受到的行政处罚情况及相关文件。11.5.将对公司产生重大影响的即将执行或即将发生的有关税收文件、政策、政府文件等。
11.6.公司现时享受的财政补贴、财政扶持政策及主管部门的批准文件。11.7.公司通过海关减免税进口的机器设备清单及海关减免税的全套文件、发改委和海关签发的鼓励外商投资项目确认书（适用于外资企业）。
11.8.公司处于海关监管期内的机器设备若存在转让、租赁或抵押等情形，请提供海关的批准文件（适用于外资企业）。
12.公司资产情况 12.1.土地使用权。
12.1.1.全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。
12.1.2.全部出让土地的土地出让之批准文件、合同和国有土地使用证。12.1.3.全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。
12.1.4.全部转让土地的土地转让之批准文件、合同和国有土地使用证。12.1.5.上述土地使用权的评估文件。
12.1.6.公司土地租赁合同、租赁备案登记证明及该等土地之使用权证。12.1.7.上述土地使用权的抵押和任何载有约束性条款的文件。
12.2.房产
12.2.1.公司房屋所有权和使用权证书或其它证明文件。12.2.2.上述房产的评估文件。
12.2.3.公司房产租赁合同、租赁备案登记证明及该等房产之房地权证。12.2.4.上述房产权的抵押和任何载有约束性条款的文件。12.3.固定资产
12.3.1.公司主要固定资产（对公司生产经营具有重要作用的机器设备、生产线、排污设备及公司拥有的全部车辆，不含不动产）台账和资产评估文件以及证明资产属于公司的文件（包括但不限于购置合同、发票、车辆行驶证等）。
12.3.2.如公司股东以实物资产或其它非现金资产作价出资，此类资产完备的权属证书。
12.3.3.公司对其资产以分期付款购买、信贷、租赁等方式拥有或使用的全部合同文件。
12.3.4.公司资产抵押清单以及相关协议。12.3.5.固定资产折旧、减值测试政策及执行情况。
12.4.无形资产
12.4.1.无形资产清单、摊销政策、减值测试情况。
12.4.2.如有无形资产作价出资，请提供此类资产完备的权属证书、评估报告。
（E法务部门提供）
13.知识产权和无形资产 13.1.商标
13.1.1.公司拥有和使用的商标或服务商标的清单、注册证书和申请文件 13.1.2.商标使用许可合同(包括公司许可他人使用及公司被许可使用)13.1.3.商标使用许可备案文件
13.2.著作权相关文件、专有技术情况及相关协议 13.3.域名注册登记文件
14.重大合同
14.1.公司正在履行的对业务经营有重大影响的重大合同清单(包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明)及合同副本，包括但不限于：
14.1.1.有关担保、抵押或赔偿的合同 14.1.2.有关提供设施和服务的合同
14.1.3.有关代理、经销、专营权、特许或限制性交易的合同
14.1.4.任何载有非正常条款(包括非正常负担或非正常市场价格)的合同 14.1.5.以分期付款方式的采购(或购置)合同 14.1.6.保险合同 14.1.7.其它重大合同
14.2.公司的格式合同样本、合同管理制度说明和有关文件
15.违约、诉讼和行政处罚
15.1.违约
15.1.1.公司违反其为一方当事人的任何合同及由此引起的超过500万元人民币（根据公司规模适当调整）人民币的索赔的情况
15.1.2.与公司订立合同的任何一方违反所定合同及公司就该违约行为提出或将提出的索赔的情况
15.2.诉讼或其它司法或行政程序
15.2.1.公司现存的尚未了结（包括尚未执行完毕）的标的额超过500万元人民币（根据公司规模适当调整）的诉讼、仲裁、纠纷、调解或其它司法或行政程序的相关文件（包括但不限于起诉状、答辩状、判决书、裁定书、调解书等）
15.2.2.公司所知的将来可能会涉及的诉讼或仲裁的重大事项的详细陈述
15.3.行政处罚
15.3.1.公司过去三年因违反工商、税务、土地、环保、海关、卫生、安全、消防、建筑、规划及其他法律、行政法规而受行政处罚的情况及相关文件
15.3.2.公司目前是否存在任何政府机构正在进行的调查
（F投资部门提供）
16.公司对外投资情况
16.1.公司资产结构图(包括公司下属企业、挂靠企业及其他关联企业)及产权关系
16.2.公司持有其它企业股份或资产的全部权属证明文件
16.3.公司所有长期投资的下属公司的现行营业执照、公司章程及最近三年和一期的注册会计师出具的审计报告
16.4.其它相关文件 17.公司发展规划
发行当年及未来两年内的发展计划，主要包括： 17.1.公司的发展战略；
17.2.整体经营目标及主要业务的经营目标； 17.3.产品开发计划； 17.4.人员扩充计划； 17.5.技术开发与创新计划；
17.6.市场开发与营销网络建设计划；
同时提供上述计划所依据的假设条件，实施上述计划将面临的主要困难；上述业务目标的主要经营理念或模式；上述业务发展计划与现有业务的关系；募股资金运用对实现上述业务目标的作用。
第二篇：企业尽职调查资料清单
企业尽职调查资料清单
序号 文件明细
有 无 备注
第一部分
公司文件
一、基本情况
1、公司最新的证照文件，包括：
（1）
营业执照（2）
组织机构代码证（3）
税务登记证（4）
银行开户许可证
（5）
银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）
社会保险登记证/表
（7）
开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8）
其他经营行政许可2、3、公司最新章程
公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公 司等）
4、5、公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图
第1页
序号
6、文件明细
公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本 变更的验资报告）
有 无 备注
7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评 估报告，如有）
8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记 备案文件（如有）
9、二、历史沿革
1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括 公司设立、历次变更及年检
2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出 资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）；
3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订 的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向 书、备忘录（如有）；
三、经营情况1、2、公司关于总体业务经营情况的书面说明
公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的 决议
3、公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销
第2页
序号 文件明细
售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图
有 无 备注4、5、6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告 公司主要的业务合同格式文本
已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相 关批文
7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原 材料供应及相关服务提供商等）清单及交易情况说明
8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明 等
9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同 清单
10、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股 公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易；
11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等 代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额；
12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联 营协议）清单及所有合同
13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协 议
14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票发售的
第3页
序号 文件明细
缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导 致第三方有权行使优先购买权或期权的协议；
有 无 备注15、16、其他含有非正常条款的合同或协议；
对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公 司认为应提供的其他文件；
四、重大债权债务1、1.重大债权
（1）
2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含
担保登记文件）
（2）
3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务
（1）
5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含
担保登记文件）
（2）
6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保
合同（含担保登记文件）
（3）
7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）
8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同
（1）
10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合
同4、11.或有债务
第4页
序号 文件明细
有 无 备注
（1）
12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担
保登记文件
（2）
公司提供的任何形式之担保情况汇总表
13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产
置换协议、对外投资或股权转让协议
五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与 经营密切相关的合同）
1、14.项目超过5%主要合同
（1）
15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前10名客户）17.重要采购合同（大额或前10名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同
23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付
台账
（2）
24.采购合同 1）2）25.设备车辆采购合同
26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同
第5页
序号 文件明细
有 无 备注
（3）
27.运输合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同
（4）
31.与项目相关的其他合同
（5）
32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投
标相关文件2、33.不动产租赁合同
（1）
34.租赁合同/联营协议（2）
35.租赁备案证明3、36.其他重大合同
（1）
37.项目合作合同（2）
38.上下游客户合作协议
（3）
39.与公司日常运营相关的其他重大合同
40.六、财务资料1、2、41.公司近2-3年的审计报告
43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同
汇总表
42.44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被
第6页
序号 文件明细
投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司 经营情况）
有 无 备注
46.银行开户基本信息查询及信用报告 47.银行对账单和余额调节表 48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账 50.各项税费纳税申报表
51.上企业所得税汇算清缴纳税申报表 52.税收减免批准文件
53.汇总科目余额表（EXCEL电子版）54.各往来科目明细余额表（EXCEL电子版）55.固定资产明细表及盘点表（EXCEL电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表
57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议
58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、财务管理办法、其他内部
控制、内部管理制度文件
60.关联方名称清单
61.关联方交易统计表
62.重大关联方交易合同、协议等资料
七、主要资产
第7页
序号
1、文件明细
63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形
提供相关文件：
有 无 备注
（1）
国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文
件；
（2）
划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；
（3）
土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据；
（4）
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转
让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合 同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；
（5）
从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合
同，国有土地使用权证，租金支付凭证；
（6）
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租
赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；
（7）
以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。（8）
盖有土地部门查询章的土地情况信息表。
2、请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提 供相关文件：
（1）
已建设完成并取得产权证的物业：房产证；
（2）
从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，第8页
序号 文件明细
请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未 办理产权证原因说明；
有 无 备注
（3）
从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；
（4）
出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可
证(如有)、租赁登记证；
（5）
以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文
件；
（6）
盖有房产部门查询章的房产信息表。
3、请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提 供与购置和证明权利/所有权有关的文件
4、请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件
（1）
公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权(包括对前述内容的申 请)的详情及有关注册证书
（2）
公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有
技术、域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让 方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明
（3）
现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商
标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或
第9页
序号 文件明细 纠纷
有 无 备注
八、税务及财政补贴1、2.3、请公司说明公司目前适用的主要税种、税率 请公司提供近三年的纳税申报表
公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司 欠税通知、欠税罚单
4、为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服 务的中介机构(包括会计师事务所、税务咨询公司等)的名称及地址
5、税务部门或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完 税证明
6、公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批 复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供“先征 后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等
7、有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有 关税务安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于 提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件
九、保险
第10页
序号
1、文件明细
公司财产保险的汇总表（包括但不限于一般责任保险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等社会基本保 险以外的所有保险）
有 无 备注
2、一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往 来
3、已按期缴清所有应缴保费的证明文件
十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序（以列表形式提供，然后我们再决定是否需要 提供文件）
1、任何涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显 迹象表明可能要发生的诉讼、仲裁或者行政复议情况 和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之有 关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最新 进展
2、任何涉及到公司的财产存在任何行政机关、司法机关 的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序
3、任何涉及公司股东的已经发生的、正在进行的或有明 显迹象表明可能要进行的诉讼或者仲裁情况和文件，包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲 裁裁决，其最新进展
4、任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及
第11页
序号 文件明细
其主要子公司之股权上)存在的任何行政机关、司法机 关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序
有 无 备注
5、请说明公司的董事、监事、高级管理人员是否涉及重 大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地 位(原告、被告、第三人)、对方当事人、争议事由、管 辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结 果和影响的预测，并提供有关法律文件
十一、员工、福利、社保及住房公积金
1、公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与所有员 工签署劳动合同，所签署劳动合同是否均使用标准合 同文本
2、与公司的员工激励机制(包括认股权等)、公积金、养老 金、失业保险金、医疗保险金、退休福利计划或退休 安排和其他雇员福利计划或相关的政策、说明、内部 规则、合同或计划，并且提供社会保险登记证及年检 情况 请公司提供盖有政府部门公章的近三年的社会保险与 住房公积金缴纳表
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序号 文件明细
有 无 备注
十二、其他
公司股东及实际控制人
1、请提供各股东最新营业执照（或商业登记证、身份证 明等）
2、3.请提供股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件 请说明公司现有登记股东是否存在代持或其他利益安 排。如存在，请提供有关代持协议或书面文件。注：如公司股东已纳入本次尽调范围，则可以不用提 供。
补充其他
1、公司认为对该项目有重大关系或应予以考虑和审核的 任何其他文件或资料
2、公司是否存在关联关系和关联交易。
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第三篇：尽职调查材料清单
尽职调查材料清单
说
明
对于公司提供的所有文件、资料，我们将严格依法履行保密义务，在相关内容公开披露前，保证公司资料内容不对外扩散。
本尽职调查清单所列之文件、问题为初步调查内容，随着我们尽职调查的不断深入，我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。
公司提供的相关资料、内容为我们拟定方案的重要依据。请公司提供该等文件的原件及/或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明。
如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。
一、公司基本情况及历史沿革
公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章
目前在工商登记管理机构登记的公司章程
公司持股5%以上股东、董事、监事、高管人员及核心技术人员名单、简历、身份证复印件（简历模板参照附表1）
二、公司组织机构
1、公司组织结构一览表，包括其：
公司内部组织机构图及各职能部门职能的情况介绍
2、各家子公司及关联公司资料（如有）： 公司控股、参股子公司全套工商资料
公司控股、参股子公司最近两年及一期审计报告 合营企业、联营企业的营业执照、验资报告
3、公司各股东基本情况
公司持股5%以上法人股东的营业执照、公司章程、最近两年及一期的审计报告或财务报告。
四、公司资产状况
本部分内容请分别提供公司、子公司的如下文件：
1、物业
土地使用权权属证明 房屋产权证
资产评估报告书
公司的土地、房产之上如设定了抵押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同
2、无形资产（除土地使用权）商标
公司拥有和使用的商标清单 商标证书
特许经营权（如有）
公司其他特许经营权的有关证明文件
公司拥有的相关许可证书（生产、销售、安全、卫生许可证等）
3、主要固定资产 主要运输工具 车辆行驶证复印件
关于公司其他重要固定资产的相关文件
五、公司财务相关资料
1、会计报表
公司最近两年经审计的财务报告电子版
2、税务、银行
公司及其控股子公司的税务登记证
公司及其控股子公司目前享受的税收优惠政策，请提供有关批准文件 公司及其控股子公司最近两年年所得税的纳税申报表及完税证明
公司是否因税收问题而受到税收征管部门的处罚。公司银行开户许可证
3、财政补贴、奖励及专项政府资金
公司报告期内的每项补贴、专项资金的政府批准文件
4、贷款及担保
请提供公司与银行、其他金融机构以及非金融机构签订的，目前仍在履行的金额在100万元以上的借款合同（包括合同明细清单及全部合同，借款合同清单需列明借款机构、金额、期限、利率及其保证方式、）
公司股东或其他方为公司债务提供的担保的，请提供相关担保协议、主债务合同及其他相关文件
公司是否以公司信誉和/或资产为公司股东、股东的附属公司和/或个人债务提供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）；如有，请提供借款合同、协议、有关担保协议和/或其他有关文件。
公司是否为独立第三方（指公司的非关联企业）承担担保责任（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）；如有，请提供借款合同、协议、有关担保协议和/或其他有关文件。
六、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员
1、公司董事、监事、高级管理人员、及核心技术人员简历
2、公司员工构成（填写附表2）
七、公司治理
内部控制制度（包括：财务管理办法、关联交易管理办法、销售采购管理办法、资产管理办法、质量控制等）。
八、公司业务、发展战略
1、公司业务
1）采购、生产与销售
a公司采购流程图 b公司销售流程图 2)行业情况 公司荣誉证明文件
2、公司发展规划
请说明公司未来两至三年内的发展计划
第四篇：尽职调查清单
一、尽职调查所要达到根本目标
1．弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益； 2．了解目标公司价值如何；
3．判断收购方是否有能力进行此次收购。
二、尽职调查事项
1.设立与存续：设立、变更情况 2.股东与股权：股东情况
3.公司治理：公司法人治理结构，使股东会、董事会、监事会、经理层等机构以及股东、董事、监事、经理人的产生、运作机制。4.内部管理与经营风险控制 5.资产：偏重于合法性审查 6.人力资源 7.业务情况
8.重大合同与债权债务 9.关联关系与同业竞争
10.财务与税务：包括外汇、银行账单、优惠政策等情况 11.其他：环保、反腐败、外部顾问聘用、保险等 12.诉讼/仲裁与处罚 13.对本次交易的各方授权
三、具体项目
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（一）设立与存续
1-1：设立与存续——公司等级基本资料 ①
营业执照（正本及副本）②
项目建议书和可研报告 ③ 出资协议 ④ 章程 ⑤
批准设立的文件 ⑥
法定代表人、董事长、董事、监事、经理的选任证明 1-2：设立与存续——变更情况 有无增减资 有无经营范围变更 有无法定代表人变更
有无股权变更、股权转让协议；有无合并、分立、改制、重组等重大变更 有无其他登记、备案事项变更
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1-3：设立与存续——其他登记证书
海关登记证、统计登记证、外汇登记证、外债登记证、其他登记证。1-4：设立与存续——资质、认证、许可
高新技术企业认定证书、工程设计资质证书、外商投资企业批准证书、房地产开发企业资质证书/暂定资质证书、建筑业企业资质证书、取水许可证、排水许可证、排污许可证、环境污染治理设施运营资质证、安全生产许可证、特种设备使用登记证、质量体系认证证书等。1-5：设立与存续——印章 公章 财务章 法人章 合同专用章 财务人名章
分支机构或项目部印章 ⑦
其他印章、印鉴 ⑧
印章管理制度 ⑨
印章使用登记簿
1-6：设立与存续——分支机构 分公司营业执照
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设立分公司的决议或其他批准文件 反映分公司营运资金拨付情况的文件 分公司负责人及管理团队的任命文件
分公司如系他人挂靠，相关的挂靠或承包协议 项目部或其他分支机构相关文件。
（二）股东与股权
2-1：股东与股权——公司股权结构 公司目前的股东名册 出资证明书 股权结构图
股东身份资料，包括自然人股东身份证、法人股东营业执照 各股东的股权结构图（如为公司）各股东股权性质一览表（国有/非国有）员工持股及其他股权激励情况 股东行使权力情况 个人股东身份及履历介绍 ⑩
法人股东简介
2-2：股东与股权——股东出资 各股东出资比例与数额一览表
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各股东出资方式一览表 各出资期限一览表 各出资到位情况一览表
各类出资资产的移交或过户手续一览表 类出资资产本身的权属清晰情况一览表 非货币出资不足值的情况
虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资情况 2-3：股东与股权——股权质押与委托持股 公司股权的质押情况 是否有委托持股
公司股权是否有其他权利负担或瑕疵 2-4：股东与股权——对外投资 子公司情况 其他关联公司情况
（三）公司治理
3-1：公司治理——股东会 股东会会议记录或股东会决议 如有代理出席的情况，有无委托书 股东会议事规则 股东会的召集通知
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股东会会议提案
股东会的召开频率统计表 其他股东会相关资料 3-2：公司治理——董事会 董事长选任证明
董事选任证明以及董事变更的工商登记资料 董事会名册及各董事身份信息、个人简介 董事会会议记录或董事会决议 董事会议事规则 其他董事会相关资料 3-3：公司治理——监事会 监事选任证明
监事名册及各监事身份信息、个人简介 监事会会议记录 监事会议事规则
监事（会）行使监督权情况 其他监事（会）相关资料 3-4：公司治理——经理团队
经理、副经理、财务负责人等的聘任文件 经理团队名册及身份信息
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管理例会、经理办公会等类似会议记录 经理层内部分工规定
3-5：公司治理——董监高任职资格与忠诚义务 董监高人员有无任职资格 董监高人员有无不忠实行为 董监高人员之间有无亲属关系
（四）内部管理与经营风险控制
4-1：内部管理与经营风险控制——组织结构与规章制度 内部组织结构图
各职位、岗位的职责描述 规章制度汇编
最近三年经营管理情况的说明，主要是业务、人员的发展情况以及财务情况 4-2：内部管理与经营风险控制——合同管理
是否每一次买卖、租赁及其他业务都与对方签订了书面合同 合同是否有审批权限规定和流程管理规定 合同签订前是否事先经过专业法律人员审查 合同订立后是否统一保管和做好保密措施
每一份合同的执行是否落实到专人负责，确保及时、适当履行
合同履行过程中送货单、售货凭证、委托书、结算单、质量问题处理协议、发票、付款清单以及其他凭证原件是否保存完好
任何一方未按照合同履行，有无另行协议或协商的备忘录
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4-3：内部管理与经营风险控制——借贷担保风险
就借贷、担保有无相应的股东会、董事会决策程序和公司内部管理制度 借、贷、担保金额与公司净资产、总资产的比重分别是多少
（五）资产
5-1：资产——不动产 所有不动产的清单
盖有土地部门查询章的土地情况信息表 土地使用权证
房屋所有权证、不动产共有权证 他项权利证书 房屋租赁、出租
被采取查封、冻结等强制措施 无偿使用他人土地或房屋 房屋是否将被拆迁
盖有房产部门查询章的房产信息表 5-2：资产——设备及车辆 设备及车辆清单
设备及车辆取得的证明资料
在设备或车辆上设定担保的合同或担保登记证明 进口设备进过海关、商检部门等的各种手续而取得的文书
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有无租赁、出租和免费出借、免费使用他人设备的情况 有无被采取查封、冻结等强制措施的情况 其他设备及车辆的相关资料 5-3：资产——一般资产 资产清单
办公用品及固定设施 原材料及存货 其他资产
5-4：资产——在建工程 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证 建设工程施工许可证 施工单位资质文件 是否为强制招标项目 有无招投标 在建工程抵押
优先受偿权是否另有约定 是否有总包 专项竣工验收文件 竣工验收备案文件 / 24
5-5：资产——专利权 专利证书
是否有转让、受让情形 有无正在申请中的专利 有无许可、被许可情形
有无被查封、冻结等司法强制措施 是否按时缴纳专利年费
是否存在共有、合作研发等权属争议情况 是否被设定质押
是否聘请了专利代理机构或专利顾问 5-6：资产——商标权 商标登记证
是否有许可、被许可情形 是否有商标作为股东出资情形 是否有在申请过程中的商标 是否聘请了商标代理机构 商标上是否设立质押
是否被采取查封、冻结等强制措施 其他相关资料
5-7：资产——其他知识产权
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自行研发的专有技术或技术秘密 受让的专有技术或技术秘密 技术进口、出口、国内使用许可合同 有关技术使用许可合同的登记证书 支付技术使用费的证明资料 共同研究开发合同 研究开发委托合同 技术指导、合作合同 其他与技术相关的合同及资料 著作权 软件著作权 域名、网站及其他
5-8：资产——计算机系统和数据 公司电脑配置清单 个人自备电脑清单
公司文件资料以电子方式存放于公共电脑及私人电脑情况说明 是否有OA系统以及公司建的数据库 正版软件使用情况 5-9：资产——品牌与荣誉
品牌是否注册了或正在申请注册商标
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是否进行了品牌推广
是否参加了行业协会、商会或类似组织 是否获得过业内外荣誉 新闻报道
参加公益、慈善事业 是否有商业失信行为
目标公司对自身品牌影响力、业内声誉、社会声誉的评价
（六）人力资源
6-1：人力资源——人员结构 职工名册
人事组织图以及关系说明 部门与岗位人员配置说明 有无病、残员工
有无待岗、培训及其他不正常上班人员 今后的人员聘用计划
6-2：人力资源——高级管理人员 高级管理人员名册以及资历、兼职
高级管理人员有关薪酬和离职补偿等特别待遇的文件 高级管理人员兼职情况
保密协议、竞业限制协议签订情况
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出资培训、培养及服务期协议签订情况 6-3：人力资源——重要技术人员
重要技术人员名册及所持有的特殊资质情况 重要技术人员工作职责 重要技术人员薪酬待遇情况 6-4：人力资源——劳动合同签订 公司是否与所有员工签订了书面劳动合同 签订书面劳动合同的时间是否符合法律规定 是否有劳动合同格式文本 公司在签约前是否履行了告知义务 劳动合同是否盖骑缝章 是否提交一份给劳动者 有无员工签收劳动合同记录 有无集体劳动合同
6-5：人力资源——配套协议签订 保密协议
培训协议及服务期协议 竞业限制协议 职务发明协议 其他相关协议
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6-6：人力资源——职工的保险 养老保险 工伤保险 医疗保险 失业保险 生育保险 住房公积金
上述五险一金的支付证明 为员工投保的商业保险的证明
6-7：人力资源——工会、职工代表大会 有无工会组织
是否正在组建工会组织 是否缴纳了工会经费 工会相关制度 工会运行情况说明 有无职工代表大会
是否正在组建职工代表大会 职工代表大会的相关制度 职工代表大会的运行情况说明 6-8：人力资源——健康与安全
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职业病防治、安全生产、劳动保护制度 女职工保护制度 消防制度
是否对从业人员进行了安全生产和教育培训 是否发生职业病、安全事故、女职工受职业危害事件 各项劳动安全及职工健康保护制度执行情况说明 6-9：人力资源——规章制度及其民主程序 是否有劳动管理规章制度
规章制度的制定是否召开了职工代表大会或经全体职工代表大会的讨论 规章制度的制定是否与工会或者与职工平等协商 规章制度的内容是否合法
规章制度是否向员工公示或者告知员工
（七）业务情况
7-1：业务情况——主营业务 ①
主营业务描述 ②
主营业务是否在登记的经营范围之内 ③
主营业务是否需要特别的行政许可、批准、资质或授权
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④
销售的产品或提供的服务是否遭受投诉或索赔
7-2：业务情况——主营项目，适用于项目公司，项目不同调查内容不同，以房地产项目为例
公司主营项目内容的总体说明
项目所涉及的政府部门批复，包括立项批复、环评报告、项目投资备案证、用地预审意见、审定设计方案通知书、设计批复、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等
如涉及征地拆迁，则取得政府征地、拆迁批复、征地补偿协议与拆迁安置补偿协议、征地补偿价款与房屋拆迁补偿费支付凭证、征地公告、拆迁安置补偿公告及方案、房屋拆迁许可证、征地与拆迁总结报告
相关部门审批：环保：环境影响报告表批复；消防：建筑涉及消防审核审批意见、建筑装修工程消防设计审批意见、建筑消防设计防火审批意见；交通：交通影响评价意见；人防：人防工程初步设计审核批准通知单、人防工程施工图备案通知单；其他：文物保护、节能审批等 ⑤
项目运营涉及的资质证书 ⑥
如涉及商品房销售，则应取得：销售或预售许可证、销售/预售合同范本及补充协议、公司与银行按揭合作协议、银行按揭协议、抵押合同等协议文本 ⑦
如项目已竣工验收，则取得：规划、环保、消防等单项验收意见，竣工验收备案表，实测面积报告书等 ⑧
主营项目其他相关资料
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7-3：业务情况——主要供应商 主要供应商清单
公司采购管理是否有制度和固定管理模式 供应商履约情况和信用评估情况说明 公司股权变化对主要供应商有无影响 7-4：业务情况——主要客户和销售渠道情况 主要客户或销售渠道清单
公司销售管理是否有制度和固定管理模式 主要客户和代理商履约情况和信用评估说明 公司股权变化对主要客户或销售渠道有无影响
（八）重大合同与债权债务 8-1：业务——重大合同
近三年所有金额超过XX万元的合同清单及说明，最好是有合同管理台账，特别说明未履约完毕合同的情况
销售类合同：销售、特许经营、经销、分销、代理协议等 采购类合同：已购资产、服务的采购合同 借款合同、担保合同
公共设施合同：包括但不限于供水、电合同 联营、项目合作、战略合作合同 管理合同、咨询合同、研究和开发合同等
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与主营业务或主营项目有关的合同，以房地产项目公司为例：项目建设施工合同、总包合同及其分包合同、设计合同、监理合同、物业租赁合同等 8-2：财税——债权 应收账款及其他债权清单
股东及董监高或员工等内部人员借款合同及担保合同
关于债权回收的公司内部规定、文件，包括公司以怎样的方法、体制进行债权管理，如何进行回收
债权形成的原始凭证是否合法有效
保证、抵押、质押等担保的协议、登记文件 其他的相关资料 8-3：财税——债务 应支付债务列表
与银行、信托或其他金融机构之间的借款合同及相关的担保合同 公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同、登记文件 是否为他人提供了担保 是否有外债
债务形成原始凭证是否合法有效
是否有不合理的债务，或因超过时效而可以免除的债务 是否有通过谈判可以打折的债务 ⑨
（九）关联关系与同业竞争
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9-1：关联关系与同业竞争——独立性 业务有无独立性 资产有无独立性 机构和人员有无独立性 财务有无独立性
有无其他影响公司独立性的情况 9-2：关联关系与同业竞争——关联交易
关联交易清单及情况说明，主要是股东、董监高、员工等人员及其亲友，重要供应商和客户关联方 关联方的状况 关联交易的合法性 关联交易的公允性
关联交易对目标公司的影响 关联交易对本次交易的影响
9-3：关联关系与同业竞争——同业竞争 同业竞争情况说明 同业竞争方的介绍 同业竞争的合法性情况
公司是否有股东及董监高就同业竞争做出承诺 同业竞争对目标公司的影响 同业竞争对本次交易的影响
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（十）财务与税务
10-1：财务与税务——财务报表等财务资料 过去三年财务报表
过去三年会计师事务所审计情况 公司财务管理制度 公司财务内控机制 之前是否有算错帐的情况
10-2：财务与税务——关于银行账户的资料 开户许可证、银行信贷登记咨询系统贷款卡 网上银行、U盾 银行账户一览表 其他账户资料银行
10-3：财务与税务——税收 税务登记证
各纳税申报表及完税证明 应纳税的水中、税率清单
公司与关联公司有关税务安排的任协议或证明，如提供税务担保、代为承担纳税义务
税务认证机构出具的认证报告或其他税务咨询机构出具的咨询文件 税务部门欠税通知
公司关于是否有偷漏税情况的书面说明
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本次并购交易可能涉及的税种、纳税义务人、税率 10-4：财务与税务——优惠政策
公司享受的税收优惠政策的相关资料，例如认定公司符合减免税条件的批文，政府部门或园区同意“先征后返”、财政补贴等待遇的批文 公司享受的财政补贴优惠政策的相关资料 公司享受的其他优惠政策的相关资料
（十一）其他 11-1：其他——环保 污染项目是否办理申报登记 超标排放是否缴纳超标准排污费-2：其他——组织结构与规章制度 是否有防止商业贿赂的管理制度
是否有行贿行为及其他与政府官员之间的不正当关系 是否有公司董监高及员工受贿行为 是否有其他腐败行为-3：其他——外部顾问聘用
聘请的会计师事务所的名称、承办注册会计师的姓名，以及聘请合同、费用发票 聘请的律师事务所的名称、律师的姓名，以及聘请合同、费用发票 聘请的其他的顾问-4：其他——保险 所有保险的清单
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财产一切险 安装保险 现金保险 利益保险 运输保险 车辆损失保险
其他，如雇主责任保险、公众保险、质量保险
（十二）诉讼/仲裁与处罚
12-1：诉讼/仲裁与处罚——已解决民事纠纷近三年内发生的已解决的民事纠纷清单 诉讼案件文件 仲裁案件文件 其他已解决纠纷文件
12-2：诉讼/仲裁与处罚——未决民事纠纷 公司关于未决民事纠纷的书面说明 其他未决纠纷文件
就未决纠纷，是否有和解或其他计划 这些纠纷对并购的影响
12-3：诉讼/仲裁与处罚——潜在民事纠纷情况
律师函、催款函、法律声明及其他所有的索赔书面文件等
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公司关于潜在的法律纠纷的说明 这些潜在纠纷对并购的影响
12-4：诉讼/仲裁与处罚——行政处罚与刑事处罚 公司是否遭受过行政处罚
公司及股东、董监高是否遭受过刑事处罚 公司关于潜在的行政处罚或刑事处罚的说明
（十三）对本次交易的各方授权 13-1：对本次交易的各方授权——各方 目标公司章程对并购等有无限制性规定
目标公司的股东章程对于出售股权有无限制性规定，是股东会批准还是董事会批准
收购方及收购方股东对于收购股权有无限制性规定，是股东会批准还是董事会批准
目标公司是否有转让方之外的其他股东，优先购买权如何处理 是否需要政府审批 目标股权有无质押权人
是否需要其他第三方的批准，例如银行或其他债权人、重要供应商或商户等 其他必要的授权或批准
13-2：对本次交易的各方授权——章程中影响收购的条款 其他股东强势的优先购买权
公司小股东对融资、担保等重大事项的一票否决权
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董事席位分配、表决权、分红权未严格按照出资比例 总经理权限过大
总经理任免或其他重大事项需要董事会全体或绝对多数同意 其他可能影响本次收购的目标公司章程条款
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第五篇：尽职调查汇总清单
尽职调查文件清单说明
1、如果本文件清单所列的几个文件共存于一份文件之中，可将该份文件整体提供；
2、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请书面说明；
3、本清单视被调研公司实际调研开展情况或有增减。
4、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请及时与我们联系。
第一部分
法务部要求部分:
一、公司的基本情况
1.1.1 公司沿革
公司营业执照、法人代码证书、验资报告、相关批准文件、公司章程、用地租赁协议（对方产权证明）及公司名称、公司章程、经营范围、董事成员、法定代表人等历次变更的相关文件资料。
1.2 公司及其子公司、分公司、参股公司，办事处设立以来的全部工商底档资料。
1.3 公司及子公司成立之后进行的增资、减资、改组、兼并、合并、分立、资产置换或收购、资产或负债剥离及资产出售等重大企业活动简要文字说明及相关法律文件。
1.4 公司设立时出资人间就设立公司签订的合作合同、协议、单方承诺保证等合作文件。
1.5 与公司历史沿革有关的法律文件、协议以及未包括在工商底档中的其他有关资料。
2.2.1 2.2 公司股东
公司现股东名称及其持股比例。
公司各股东的经济类型及其出资人说明，需追溯至自然人或国有资产管理部门。
2.3 公司股东间是否存在关联关系的文字说明，公司股权是否存在代持及隐匿股东的文字说明，公司高级管理人员是否持有本级公司或下级公司股权的说明
2.4 公司股权现设定的或曾设定过的质押、留置、担保、转让、权属保留及其他第三方权益的情况文字说明及相关法律文件。
2.5 公司自设立以来公司历次股权转让的相关批文、股东会决议、股权转让合同等相关文件。
2.6 公司内部职工股的设置、演变及其托管的情况，并提供相关批准文件和公司相关决议文件。
3.3.1 3.2 3.3 公司治理机构
公司治理组织架构图表。
公司机构的设置是否与公司章程规定一致的说明。
现行的公司股东会、董事会、监事会、职工代表会议事规则及相关法律文件。
3.4 公司设立以来历次股东会、董事会、监事会会议的会议通知、会议决议和会议记录等文件。
3.5 现任公司董事长、董事、总经理、监事人员名单及其推荐或委派单位的说明；详细说明最近三年公司董事、监事、高级管理人员的变化情况。
3.6 公司现行的规章制度、员工手册。
3.7
高管人员及核心技术人员的奖励制度、股权激励计划等资料说明 4.4.1 4.2 公司经营资质
公司现有的行业批准文件、资质证书、经营许可证书、特许经营权。文字说明公司所需的但尚未取得的全部行业准入文件以及公司生产经营所需的许可证书办理情况。
4.3 公司已经获得的高科技企业、高新技术企业、国家重点扶持企业、或其它政府认定、资助或扶持项目的证书/批复以及其它与公司业务相关的证书、奖状、奖牌、荣誉及标准。
二、员工情况
组织架构 2
定岗定编 3 人员现状
员工花名册：包括部门、职位、姓名、性别、年龄、入职日期、工龄、身份证号码、学历、毕业院校、电话号码、户籍地址、现居住地、婚姻情况、生育情况、紧急联系人及联系方式、劳动
劳动合同签订情况及劳动合同、保密协议、禁业合同版本
人工成本 6.1月应发工资
6.2社保、公积金缴纳台账，含姓名、缴费基数、企业及个人养老、医疗、工伤、失业、生育、公积金缴费金额。6.3是否有补充医疗及缴纳情况 6.4员工福利项目及金额
员工关系：目前是否有劳动纠纷、是否受到过劳动部门的处罚，请详细说明，提供书面材料
三、合同及诉讼、仲裁情况 1.1 1.2 1.3 重大合同签订履行
公司已签署并尚未履行完毕的合同、协议及履行情况说明。公司单方向第三方出具的承诺、保证、担保函及履行情况说明。
公司与相关评估、审计、经纪、广告、勘查设计、法律服务第三方签订的不时服务、合作协议。
2.2.1 诉讼、仲裁、行政处罚
公司及公司子公司存在的尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，已取得的相关司法文书，包括起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。
2.2 公司董事长、总经理和公司股东存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，相关司法文书，包括但不限于起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。
2.3 与公司、公司子公司、公司董事长、总经理和公司股东相关的已生效的司法判决、裁定及仲裁裁决书、行政处罚决定书及其执行情况的说明或法律文书。
四、公司重大资产及债权债务 土地使用权
1.1 全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证
1.2 如以出让方式取得土地使用权的，请提供经出让的国有土地使用证；如已办理出让手续但尚未取得土地使用证的，请提供土地出让合同；
1.3 如以租赁方式取得土地使用权的，请提供土地租赁协议和其他与使用该土地有关的协议和文件 1.4 土地使用权抵押协议（包含在贷款协议中的请提供贷款协议，如已进行抵押登记，请提供相应的土地使用证或者抵押登记证明）
1.5 帐外土地使用权的说明（说明土地的座落地点、面积、取得的原因和方式、目前的用途、权证情况）和相关文件（合同、协议、权证等）房产
2.1 公司房屋所有权和使用权证书或其他证明文件 2.2 公司房产租赁和出租合同
2.3 房产抵押协议（包含在贷款协议中的请提供贷款协议，如已进行房产抵押登记，请提供房产证或其他登记证明文件）
2.4 在建项目情况和有关基建项目的立项批复、合同、建设工程开工许可证、国有土地使用证、建筑工程规划许可证以及建设用地规划许可证等文件
2.5 帐外房产情况说明（包括房产的座落地点、建筑面积、取得原因和方式、目前用途、权证情况）和相关的文件（合同、协议、权证等）
3.3.1 知识产权
公司所有拥有或获得使用许可的知识产权（包括商标、专利、著作权、专有技术、域名等）相应权属证明文件实施许可文件。
3.2 3.3
4.4.1 重大设备设施
按公司最近一期财务报表中的相关资产明细，列出公司拥有的运输工具、大型设备等公司财产清单
4.2 重大设备设施租赁权及相关文件。尚在注册申请中的知识产权申请情况说明。
相关知识产权的转让协议及主管部门核准转让的文件。5.5.1 5.2 5.3 重大债权债务
已得到确认的公司债权清单及相应法律文件。已得到确认的公司债务清单及相应法律文件。
公司签订的尚未履行的、正在履行的、已履行完毕但可能存在潜在纠纷的借款（包括金融机构借款和企业间借款）合同和相应担保合同。
5.4 公司签订的尚未履行的、正在履行的、虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的业务合同，包括买卖、租赁、建设施工、采购等与公司经营相关的合同、协议、单方承诺保证等。
5.5 5.6 5.7 公司所有对外担保（包括保证、抵押或质押）合同及相应主合同。提供公司其他对公司生产经营产生重大影响的其他合同。
公司因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债清单及相关法律文件。
第二部分
财务管理要求部分:
一、公司基本情况
1、设立登记情况
1.1 税务登记证、开户银行许可证
2、注册资本情况
2.1 初始验资报告、注册资本增减情况
2.2 公司自设立来公司历次股权转让的相关批文、股东会决议、股权转让合同等相关文件
2.3 公司现股东名称及其持股比例
2.4 公司股权现设定的或曾设定过的质押、留置、担保、转让、权属保留及其他第三方权益的情况文字说明及相关法律文件
二、会计系统和会计政策
财务部门机构设置和人员配备
1.1 机构设置及工作职责：
1.2 人员配备情况
财务信息系统及其管理 3
主要会计政策和会计估计 3.1 会计准则和会计制度 3.2 会计 3.3 记账本位币 3.4 记账基础和计价原则 3.5 应收款项坏账损失的核算办法
3.6 会计政策、会计估计的变更、差错更正的说明
三、财务报告及相关财务资料
1、公司历年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表、余额表）、附注及未列入负债表债权债务的说明
2、公司历年审计报告
四、销售收入
1、公司收入确认标准情况说明
2、公司收入的产品构成、地域构成
五、销售成本
1、公司生产经营各环节成本核算方法和步骤
2、公司主要产品的成本明细表
六、期间费用
1、公司营业费用明细表
2、公司管理费用明细表
3、公司财务费用明细表
七、其他业务收支及营业外收支情况
八、货币资金
1、公司银行账户、证券投资帐户资料。公司定期存款账户、保证金账户、非银行金融机构账户等非日常结算账户形成原因及目前状况（提供银行基本户存款人密码）
2、贷款卡情况
九、应收款项
1、公司应收款项明细表和账龄分析表、主要债务人及主要逾期债务人名单及还款情况及相关合同
2、其他应收款、预付帐款（需提供相应的合同及凭证）的情况说明
3、应收票据取得、背书、抵押和贴现等情况说明
4、公司坏账准备计提情况说明
十、存货
1、公司存货明细表
2、公司最近一期存货盘点表
十一、对外投资
如有请提供相关资料
十二、固定资产、无形资产
1、公司固定资产的折旧明细表和减值准备明细表以及最近一期固定资产盘点表
2、公司无形资产有关协议、资料
3、有关土地使用权出让或转让合同、相关批准文件，缴纳土地出让金的发票或缴款证明、土地使用权证书。
十三、投资性房地产
如有请提供相关资料
十四、主要债务
1、公司银行借款合同
2、公司应付款项明细表以及大额应付款项相关合同及凭证
3、公司签订的尚未履行的、正在履行的、虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的业务合同，包括买卖、租赁、建设施工、采购等与公司经营相关的合同、协议、单方承诺保证等。
十五、或有负债
1、公司所有对外担保（包括保证、抵押或质押）合同及相应主合同
2、公司存在及尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，已取得的相关司法文书，包括起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。
十六、纳税情况
1、纳税申报表、完税证明、税率批复、税务部门出具的合法证明等公司纳税资料
2、公司使用的税种、税收优惠政策或财政补贴并说明其依据的法律法规及规范性文件
3、税费缴纳情况及欠税说明
4、公司完税情况及受到税务部门的处罚情况详细说明，并提供相关书面文件
十七、公司员工社保缴费情况
是否存在欠缴社会保险及住房公积金等情况
十八、关联交易
1、公司设立以来是否存在关联交易的说明，2、详细说明所有关联方、关联关系、关联交易。
3、提供最近三个会计的关联交易合同，包括但不限于关联采购、销售、资产收购、借款、租赁、担保等。
第三部分
经营及业务部分:
一、营运情况
1.1.1 1.3 2.2.1 2.2 2.3 关联交易及同业竞争情况说明
公司设立以来是否存在关联交易的说明，详细说明所有关联方、关联关系、关联交易。
提供最近三个会计的关联交易合同，包括但不限于关联采购、销售、资产收购、借款、租赁、担保等。
2.4 说明公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的同业竞争情况，并填写同业竞争调查表。投资、业务开展及经营规划
本投资、业务开展及经营规划及执行情况的说明。未来公司发展规划的说明。3.3.1 环境保护
请说明公司生产经营应该符合的国家或地方的环保要求；生产工艺是否符合环境保护相关法规
3.2 环保部门出具环保是否合法的证明文件，重污染行业需省级环保部门出具环保是否合法的证明文件。
3.3 提供因实施公司业务向环保机关取得的许可、批准、同意、豁免函等，获得的环保部门的表扬和奖励，业务项目的环境保护设施验收报告。
3.4
公司混凝土搅拌站所在地整体规划性文件。
4.4.1 产品质量和技术监督
请说明企业质量控制使用的标准，请说明公司的产品是否符合有关产品质量和技术监督标准，并提供达标证明。
4.2 请说明近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到出处罚。如有，请作出详细说明，并提供相关书面文件。
5.5.1 5.2 5.3 重大合同签订履行
公司已签署并尚未履行完毕的合同、协议及履行情况说明。公司单方向第三方出具的承诺、保证、担保函及履行情况说明。
公司与相关评估、审计、经纪、广告、勘查设计、法律服务第三方签订的不时服务、合作协议。
公司技术、生产、销售情况 6.1
设计能力和历年产量说明 6.2
主要销售区域分布及供货量纪录
6.3
拥有的专利、非专利技术（相关保密协议）、技术许可协议、技术合作协议等文件 6.4
生产流程资料，生产核心技术及关键生产环节说明
6.5
主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的市场供求状况说明 6.6
安全生产及以往安全事故处理等方面的资料
6.7
主要客户(至少前10名)的销售额占销售总额的比例及回款情况。大客户的销货合同、销货发票、产品出库单、银行进账单（或用函证方式验证交易的真实性）；其他长期销售合同
6.8
最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料 6.9
核心技术人员、在研技术与研发情况说明
二、业务方面--搅拌站基础建设调查：
1、搅拌站占地多少平米，生产区多少平米，办公区多少平米，其中原材料封闭料仓多少平米，露天料堆多少平米。地面硬化采用的是砼结构，还是其他形式，砼地面厚度多少。
2、办公楼建设面积多少平米，实际使用面积多少平米，几层，多高楼，建筑设计是否砼结构，还是砖混机构，办公使用房间几间，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
3、实验室建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，多少房间，楼房还是平房，砼结构还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
4、员工宿舍建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，多少房间，楼房还是平房，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供热方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
5、食堂建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，操作间多少平米，餐厅面积占多少平米，操作间是否采用环保除油设施，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供热方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
6、修理车间建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，几间修理房间，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。修理方式：是否有汽车专用修理台，是否有汽车修理，专用停放车间包括泵车修理。哪年建筑。
7、调度室建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，房屋结构是砼还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
8、地泵称重多少，哪年产品，地泵房建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，房屋结构是砼结构还是砖混结构，供暖方式：地热、暖气片、空调。哪年建造。
9、锅炉房供热方式：气、水，供热面积多少平米，燃烧方式：燃油、煤、重油，其他方式。锅炉哪年制造，建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，房屋结构砼结构还是砖混结构，哪年建造。
水泵房搅拌站供水系统，蓄水池容积多少平方米，蓄水池采用哪种形式，砼结构还是砖混结构，哪年建筑。
10、门卫厂区几个门卫，建筑结构是什么形式，使用面积多少平米。
11、污水处理采用哪种形式处理污水，强制式还是循环式，哪家品牌，一小时处理污水多少升，产品哪年购进。公司污水排放管道线路图。
12、配料仓库或房间，建筑结构是砼还是砖混结构，还是其他形式结构，建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，有几个仓库房间几间，供暖方式：地热、暖气片、空调。
13、男女浴室各多少建筑面积，实际使用面积多少平米，建筑结构是砼还是砖混结构，供热形式：地热、暖气片。男女各几个房间，供热水洗浴是太阳能还是锅炉热水或气热，哪年建造，太阳能是哪年产品。
14、男、女厕所建筑面积多少平米，实际使用面积多少平米，建筑结构是砖混结构，还是其他形式结构，厂区有几处厕所，供多少人使用。
15、厂区围墙，墙体厚度、高度、多少延长米，砼结构还是砖混结构，或是铁艺，其他形式，哪年建造。
三、业务方面—生产、生活及设备等调查：
（详细描述公司所有生产、生活、试验、运输、维修等设备、工具状况）
1、全公司平面示意图；
2、公司所有电脑、打印机、复印机、空调、电话、饮水机、办公桌、椅、文件柜、沙发、茶几等等办公设备的购置时间、数目、位置、型号、使用状况等详单；
3、公司变压器型号，功率，使用时间、检验记录，全公司供电线路图，避雷检测记录，地阻检测记录；
4、公司生产生活供水方式，如果是自供，水井深度，深水泵型号，有无备用泵，全公司供水管线图；
5、公司锅炉数目、形式（煤、油、气）、购置年份、检测记录，热交换器台数，使用年限，公司供暖管线图，搅拌站冬季热水供应管线图；
6、公司现拥有的生产机组数目，年生产能力，投产年份，全部机组同时生产时所用功率，机组、生产线是否进行过改造，改造点；
7、搅拌主机型号，每盘生产方量，是否大修过，电机及变速箱是否更换过或修理过，保养维修记录；
8、粉状料上料系统（螺旋）型号，电机及变速箱是否更换过或修理过，叶片是否更换过或修补过，悬挂轴承最近更换时间，保养维修记录；
9、筒仓储量、数目，除尘器是否正常，是否修理或更换过，保养维修记录，有无漏仓、冒仓历史，是否有料位装置；
10、骨料仓（计量秤上方）储量、数目，振动器是否齐全、正常，上料系统是否大修过或改造过，皮带使用时间，滚筒电机是否正常，最近一次修理时间，保养维修记录；
11、搅拌站用水储水池水泵数量、型号；液体外加剂和水上料泵数目、型号、维修保养记录；12、13、14、所有计量秤是否正常，是否年检，自检时间，自检验秤记录； 按不同部位计量传感器的型号，是否更换过，保养维修记录；
空压机型号、数目，维修保养记录，是否有储气罐，储气罐是否强检过，是否有油水分离器，型号，使用是否正常，生产线气路管线是否正常，各个汽缸、阀门是否正常，保养维修记录；15、16、公司各类安全阀、压力表的位置说明，检测报告；
生产线电路电线是否更换过，电控柜线路、元件是否更换修理过，保养维修记录，电路图；17、18、操作室内，操作系统形式，监控、摄像头、监视器是否齐全、数目； 料场
上料铲车（推土机）数目、型号，购置年份，维修保养记录；是否有喷淋降尘设备，如有，安装年份、使用状况；19、20、地磅尺寸、吨位、购置年份，传感器型号，验秤记录；
试验室各类试验设备、器材、仪器、量具、模具等的购置年份、数量、型号等详单；检验记录；
21、公司各种罐车、泵车、土方车、清洁车、洒水车、其它用途车辆的数量、购置年份、使用状况、维修保养记录；22、23、公司公务用车的数量、品牌、购置年份、使用状况、保养手册； 公司车辆加油方式（外部加油站、内部加油站、撬装站），如是内部加油站，提供加油机、油罐购置年份、使用状况、安全检测报告、油罐使用许可证明等材料；24、25、26、公司各类消防设备数目、型号、是否过期、消防平面示意图； 生产区、办公区、生活区夜间照明设备数量、位置、使用情况；
修理车间各类修理用设备、工具、气瓶、防护用具等的数量、型号（设备）详单；27、28、29、30、库房内各类设备备件、零件、配件、五金化杂、电料、工具、油料等详单； 是否有砂石分离设备，购置年份，使用状况； 是否有发电设备，购置年份、型号、功率、使用状况；
食堂各类炊具、灶具、锅碗盘盆筷子勺等、桌椅、气罐、饭台、抽油烟机等的数量、型号（设备）详单；
31、公司宿舍、浴室内床、桌、椅、柜、空调等公司配置的详单，浴室太阳能设备购置年份、使用状况，冬季热水供应管线图；
32、公司是否有休息娱乐室，室内各类设施详单；
第四部分
其他相关文件：
1.对公司业务构成影响的其他相关文件、资料 2.对公司构成影响的其他相关文件、资料
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