公司固定收益业务管理制度

第一篇：公司固定收益业务管理制度

公司固定收益业务管理制度

一、总则

为了规范公司固定收益业务的经营运作，防范债券经营风险，根据国家有关法律、法规，特制定本制度。

（一）、公司的固定收益业务必须坚持规范、稳健的经营方针，在防范和控制风险的前提下，争取较好的经济效益。

（二）、建立有序高效的运行机制，明确职责和程序，决策由上至下贯彻实施，意见由下至上反馈汇报，强化各层管理和风险控制。

（三）、建立有效的制约和激励机制，提高债券业务人员的思想政治素质和业务水平，防范和控制风险。

二、固定收益业务运行框架

（一）、公司主管领导代表公司对固定收益业务进行指导和管理，固定收益总部负责人具体负责固定收益业务的日常管理，并向公司主管领导负责。

（二）、主管领导负责核定固定收益业务经营规模，确定业务操作指导思想，作出重大投资项目决策，并对总体风险进行监控。

（三）、财务管理总部负责固定收益业务的资金调拨、头寸清算及财务核算。

（四）、固定收益总部的职责

1、负责对国家宏观经济、金融市场、国债一、二级市场及企业债券的研究工作及新业务品种的开发，提出投资建议，按期提交研究报告。

2、负责对债券的发行、承销工作。

3、负责在授权范围内进行债券的现券、回购交易及相关业务的操作。

三、债券营销业务

（一）、经常性地对债券发行进行市场调研，分析市场情况变化，搜集与债券承销业务的有关规定和资料，保持与债券发行主管部门和业务机构的联系，掌握债券发行动态。

（二）、做好与分销客户的联系服务工作，建立分销网络，提高债券承销能力。

（三）、债券承销准备工作

1、根据债券发行机构承销通知的要求，就债券预计发行条件和要求，拟发行债券的市场分析，公司拟承销金额、条件以及预计分销情况等经固定收益总部负责人审核并签署意见后向公司提出债券承销报告，报请主管领导批准。

2、与分销机构、公司有关部门及时进行联系，对上述分销单位的分销数量进行统计，以便确定承销数量。

3、根据公司批示，办理有关承销准备手续和授权文件，进行债券承销的前期准备工作。

4、按照公司授权派出业务人员参加债券承销会议并由授权人代表公司签订承销协议。

5、如果拟签订承销协议中的有关条件与公司主管领导批准或授权有所不同，应及时向固定收益总部负责人及公司主管领导报告。

（四）、市场营销部根据公司的批示签订债券承销协议后，应及时就本期债券承销的最终条件、承销额、预计销售情况、销售安排和分销条件、预计包销余额等情况及由公司统筹协调的工作向固定收益总部负责人和公司主管领导汇报。

（五）、分销组织与协调

1、市场营销部要组织落实好债券分销工作，协调关系并做好以下工作：

（1）场外分销（协议分销）：即由市场营销部代表公司与分销机构签订分销协议，并注明银行帐户及深、沪交易所的机构帐户，以便资金及相应债券的及时划拨入帐；

（2）场内挂牌（网上分销）：由公司在深、沪交易所公开挂牌卖出。

2、公司各分销部门必须认真组织销售所分销的债券，同时可组织柜台销售业务。

3、分销机构不能完成分销额度或卖出的数量超过分销额度时，可由市场营销部协调调配或与公司其它分销机构进行调剂。

（六）、债券发行跟踪管理

1、对于由公司包销的债券余额，市场营销部应按公司资金管理规定，与公司财务部联系，提前办理资金调拨申请手续，经办人员应根据分销情况变化及时通知公司财务部门作相应的资金划拨调整。

2、款项的划拨

（1）各分销机构的债券分销款，无论其是否完成分销额，都必

须按协议约定足额划入公司指定帐户；

（2）公司债券承销款必须按规定足额向发行机构划拨；（3）及时办理分销手续费的划拨工作，落实承销手续费的到帐；（4）对债券分销遗留问题作出处理意见；（5）落实包销余额的登记托管工作。

（七）、工作总结

（1）债券承销结束10个工作日内，市场营销部应就本期债券发行情况及存在的问题进行工作总结，并上报公司主管领导。

（2）及时将本期债券承销的完整资料形成项目档案作为固定收益总部资料登记存档。

四、债券交易业务

（一）、债券交易业务包括在深、沪证券交易所的债券现券交易和国债回购交易等。

（二）、债券交易业务必须得到公司主管领导的授权，授权包括业务范围授权和额度审批。

（三）、国债自营业务的操作原则和程序

债券交易业务的操作应根据债券券种的收益率、市场流通性、兑付期限和公司自身特殊情况等来决定策略，操作程序具体为：

1、交易部负责人根据固定收益总部负责人和公司主管领导下达的总体计划和指令布置交易员具体实施，同时向固定收益总部负责人和公司主管领导反馈运作情况，提出操作建议，并在授权范围内有一定的相机决策权。

2、交易员可向交易部负责人提出操作建议，但未被接受时必须坚决执行原定操作指令。

3、如确定有必要增加投资规模，应由交易部负责人提出报告交固定收益总部负责人和公司主管领导批准后方可实施。

4、项目完成后，交易部提交项目总结报告。

（四）、债券自营帐户的开立与资金调拨

1、交易部负责人向固定收益总部负责人和公司主管领导提出开立国债自营帐户的申请，经批准后派人实施，并向财务部备案。

2、自营帐户内的资金调往其它帐户，应由固定收益总部负责人和财务管理总部负责人共同签署后报主管领导批准后方可实施。

3、债券交易部门的不同帐户之间的日常调划由固定收益总部负责人根据头寸情况提出调拨申请，报主管领导批准后由清算员实施。

（五）、债券交易业务的风险控制

1、国债回购及现券交易风险主要有以下几种：

（1）回购中日拆入量超过标准券金额或现券卖出量超过托管量出现卖空的风险；

（2）回购中日拆出量超过当日资金余额或现券买入量超过资金余额，出现买空风险；

（3）回购中出现高价拆进资金低价拆出资金，或现券高买低卖，给公司造成经济损失的风险；

（4）现券及回购交易中单边投机性交易产生的风险；（5）现券和回购套利及回购不同品种之间套利产生的风险；

（6）现券市场价格下跌而持有的现券遭受价格损失的风险。

2、控制风险的措施：

（1）交易部必须与有关部门认真核对当日标准券和头寸余额并据此制定具体操作方案。交易部负责人对当日资金及标准券余额不出现赤字负责；

（2）主管领导有权查看任何一笔交易行为，针对异常情况可要求交易部负责人作出解释；

（3）各交易员之间实行逐层授权，逐层反馈制度，未经许可不得越权操作，并在电脑中设置相应的权限；

（4）定期对自营业务进行风险评估，采取措施，防范和控制风险。

五、债券研究业务

（一）、及时了解宏观经济走势和证券市场行情，组织搜集市场信息，分析市场动态及走势。

（二）、定期为固定收益总部和客户提供高质量的债券市场情况分析报告、债券一级市场中标预测分析报告、宏观经济分析及对债券市场影响分析报告。

（三）、密切关注债券市场的变化，为交易部门债券投资决策提供参考依据。

（四）、加强对债券交易信息资料的管理，督促检查有关信息资料的搜集、管理、利用及归档工作。

六、国债代理业务

（一）、公司有关部门及营业部接受客户委托代理业务，须与客户签订有关代理协议、机构客户应提供企业营业执照复印件、法人证明书、法人授权书、经办人身份证、债券所有权证明等文件。

（二）、营业部为每个客户设置单独的二级帐户，客户的债券（资金）仅限于在该帐户内运作，不得与自营及其它帐户相混淆。

（三）、债券交易人员对有关客户的所有资料必须进行妥善保管，对外应为客户严守商业机密，禁止泄露客户资料。

（四）、各有关部门及营业部必须建立债券统计报表制度，定期交债券的分销数量、债券现券交易量、回购交易情况，库存情况等数据上报公司固定收益总部，以便公司领导掌握全公司的债券业务情况。

第二篇：有限责任公司固定收益协议的法律效力

有限责任公司固定收益协议的法律效力

实践中，有限责任公司内部保证固定收益的协议主要有两种形式：一是股东之间协议约定不论公司盈亏，某一股东都要获得其他股东给予的报酬，通常是大股东给予小股东报酬；二是股东和公司间协议约定不论公司盈亏，公司都要给予某一股东固定报酬。

一、股东之间固定收益协议的法律效力

从公司法的角度看，股东应当承担公司经营的正常风险，股东间协议关于保证分红的约定排除了这一风险。法国法将之视为“霸王条款”，可能认定无效。按照我们的观念，如果部分股东自愿为其他股东承担公司经营风险，自愿支付固定的报酬给其他股东，并没有损害公司利益、债权人利益以及公共利益，应属于意思自治的范畴，不应当然否认其效力。这类保证分红协议还可能以其他形式体现出来，比较典型的是股东间经营协议，如承包经营协议、股权托管协议、公司托管协议、股权出租协议等。这些协议尽管名称多种多样，合同客体可能是股权、公司等，但其本质都是股东之间通过约定将公司经营权交给部分股东，不参与经营的股东获取固定收益。最高人民法院对于“对赌协议第一案”的再审判决，也反映出审判机关在司法实践中对该类协议效力的认可。

二、股东与公司之间固定收益协议的法律效力

（一）在“对赌协议第一案”出现之前，理论与司法实践对于该协议存在“有效”与“无效”两种观点：

1.认为“有效”的理由在于：《公司法》第三十五条规定：“股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。”因此，《公司法》第三十五条是股东收取固定回报的直接法律依据。

2.认为“无效”的理由在于：这类协议不仅排除了股东应当承担的正常经营风险，而且实际上侵犯了公司利益，给公司债权人获得清偿不公平地增加了风险，因而应当是无效的。同时，持这种观点的人士所依据的法律规定是《最高人民法

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院关于审理联营合同纠纷案件若干问题的规定》（1990年11月12日）第四个问题第二条的规定：“不参加共同经营，也不承担联营的风险责任，不论盈亏均按期收回本息，或者按期收取固定利润的，名为联营实为借贷，违反了有关金融法规，应当确定合同无效。除本金可以返还外，对出资方已经取得或约定取得的利息应予收缴，对另一方处以相当于银行同期贷款利息的罚款。”实际上，这种观点把企业股东与公司之间关于收取固定回报视同为企业间借贷，因而无效。

（二）“对赌协议第一案”对于股东与公司之间固定收益协议的法律效力认定

股东和公司间约定不论公司盈亏，公司都要给予某一股东固定收益的约定是无效的。最高人民法院已在“对赌协议第一案”中对此问题进行了说理和阐述：第一、从理论上讲，这种约定使得部分股东可以获取相对固定的收益，该收益脱离了公司的经营业绩，损害了公司的利益和公司债权人利益；第二、从现行的法律看，《公司法》第二十条明确规定了股东不得滥用股东权利损害公司和公司债权人的利益。

三、笔者认为

笔者对最高法关于股东与公司之间固定收益协议的法律效力认定及说理没有异议。但需要提出说明的是：

第一、不能依据《公司法》第三十五条认可股东与公司之间固定收益协议的法律效力。原因在于，第三十五条解决的是股东之间根据意思自治对公司红利如何分配进行安排的问题，而非股东与公司之间无论公司盈亏的固定报酬约定。

第二、即使认定股东与公司之间固定收益协议无效，也不能依据《最高人民法院关于审理联营合同纠纷案件若干问题的规定》（1990年11月12日）第四个问题第二条的规定。原因在于，该规定针对的仅为非自然人股东，同时即使将该固定收益协议认定为企业之间的名为投资实为借贷的行为，司法实践中一般也不采取一刀切、认定该协议无效的方式处理，奚晓明副院长在全国商事审判工作座谈会上也讲到“对不具备从事金融业务资质的企业之间，为生产经营需要所进行的临时性资金拆借行为，如提供资金的一方并非以资金融通为常业，不属于违反国家金融管制的强制性规定的情形，不应当认定借款合同无效”。

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第三、最高法如果依据《公司法》第二十条认定股东与公司之间固定收益协议无效仍然存在较大的瑕疵，因为《公司法》第二十条是否是效力性强制性规定仍存争议。因此，对于股东与公司之间固定收益协议的效力问题亟待立法完善。

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第三篇：公司业务管理制度

公司业务管理制度

公司业务管理制度1

一、适用范围

本规定适用于广深公司所有业务部门及其驻外地办事处、平台机构和其他公司驻广深公司的平台业部门。

二、合同分类和具体适用门

第一类常规合同

1、合同--用于签订网讯广告的合同

2、网络广告合同--用于签订网站广告的合同

3、技术服务合同--为客户建网站的合同

4、设计制作服务合同--代理客户设计、制作广告宣传品

第二类建议使用的合同(包括但不限于)

1、信息服务协议--网讯订阅协议

2、广告换展位协议

3、网站链接协议

第三类非常规合同

只适用于某个业务部门或某段时期的特殊性合同;在使用时,需要即时制作其合同范本。

三、合同制作

第一类常规合同

常规合同的合同范本由公司运营中心法律部统一制作,统一印刷。各部门对外开展网讯广告、网络广告、建网技术服务、设计制作服务必须使用其相应的合同范本。

第二类建议使用的合同

建议使用的合同由运营中心法律部制作参考范本并放在内部网上供下载,各部门可以根据自身的实际情况对建议使用的合同进行适当的变更,并报运营中心法律部审核、备案。

第三类非常规合同

非常规合同由使用该合同的部门制作合同范本,并报运营中心法律部审核;或由提请使用该合同的部门会同运营中心法律部及相关部门联合制作,重要合同或金额巨大的合同由公司总经理审核批准。

四、合同领取

第一类常规合同

常规合同由运营中心法律部统一印刷,统一编号,统一发放给各商务网。各部门需要领取合同,应提前一天填制《领取合同申请表》报法律部。

第二类建议使用合同

建议使用的合同由需要使用该合同的部门从公司内部网上下载,由运营中心法律部按照公司统一编号规则进行编号。各部门可以从本部门的实际情况出发,自行制定部门内部的合同管理办法,并报运营中心法律部备案。

第三类非常规合同

非常规合同制作出合同范本后,由使用该合同的部门提请运营中心法律部按照公司统一编号规则进行编号。

五、合同管理的原则

1、发生业务,必须同客户签订合同或合作协议(包括免费广告);

2、业务合同,必须按照公司统一编号规则进行编号;

3、盖合同章,必须经过部门经理审查和法律部审查;

六、业务审查

1、常规合同由各部门总经理业务助理以上管理人员(或部门总经理授权的主管以上的人员)对合同中涉及业务的内容进行审查,审查人应对其审查结果签字确认。

2、非常规合同由各部门总经理对合同中涉及业务的'内容进行审查。如有事项重大、合同金额巨大等特殊情形,需由公司总经理对其进行全面审查,审查人应对其审查结果签字确认。

七、法律审查

1、公司建立广告审查员制度,选派的广告审查员同时负责本商务网业务员所签合同的审查工作。

2、各部门总经理(总经理助理或业务主管)负有审查本部门业务员所签合同的责任,一经发现有问题,应该及时和业务员进行沟通,并及时补救。

3、公司的运营管理中心指派专门法务人员对业务合同进行审查并加盖公司的业务合同专用章,如果负责审查的法务人员对合同内容的合法性、合理性有异议,应签署书面法律意见。同时可对存在较大问题的合同不予盖章,并对有关问题进行解释。

八、审查内容

1、审查客户主体资格及责任能力;

2、审查客户发布的广告是否属于其经营范围以及营业执照是否在本公司备案;

3、专利产品的广告审查客户的专利证书及其是否在本公司备案;

4、审查客户代理证、资格证及其他资信证明文件及其在本公司备案情况。

九、盖章具备的条件

1、主要条款齐备;合同的内容,包括但不限于标的、履行方式等符合法律的规定。

2、合同的主体合法(对方必须是能够独立承担法律责任的主体)。

3、合同所涉及的经营活动未超出合同各方的经营范围、权限范围。

4、合同不存在显失公平的内容。

5、合同中不存在损害公司利益的条款。

6、履行了必要的业务审查、法律审查手续,并且有相关审查人员的签字认可。

十、空白合同盖章

空白合同,一律不予盖章。如果有特殊情况需要为空白广告合同加盖合同专用章的,须由申请人填写《空白合同盖章申请单》,注明申请时间、申请事由,并经过部门审批,经法定代表人或总经理批准。法律部要同时做好空白合同盖章登记工作,事后及时监督该合同的使用情况。凡遗失已盖章空白合同者,视情节轻重,予以当事人(合同领用人)50-500元罚款,如果没有具体相关人员,则处罚该部门的主管和经理。

十一、实物抵广告合同

客户以实物折抵广告费的合同,对外按照正常的广告合同签定,明确合同金额及客户付款时间,由各部门总经理或被其授权的业务负责人签字后方可盖章。对内制作《实物抵广告单》,并经总经理签字认可。

十二、标的巨大的广告

合同标的超过10万元(含10万元)以上,由公司总经理签字认可方可盖章。公司驻外地办事处(使用加盖合同章的空白合同书)在签订标的额巨大合同前应先向当地负责人汇报情况,由当地负责人视情况请示商务网总经理,获认可后方可签订合同。

十三、合同章的保管

合同章由公司运营中心指定专人保管。

十四、合同的编号

(一)编号管理

1、合同、网络广告合同、技术服务合同(建网合同)、设计制作服务合同由运营中心编号;

2、广告换展会合同、订阅合同、网站链接协议等由各部门站进行编号管理;

3、各部门指派专人对本商务网的所有对外签订的合同进行管理编号,并按照运营中规定的编号规则进行。

(二)编号规则

现行的合同编号位码共九位:

1、“部门代号”分别表示:

01-电子部,02-电脑部,03-安防部,04-汽车部,05-酒店部,06-影音部,07-包装印刷部,08-广电部,09-教育部,10-水工业,11-暖通部,12-医药网,13-医疗器械……

20-软件销售

2、“区域”分别表示:1-深圳,2-广州,3-北京,4-上海。

3、“合同类别”分别表示:

1-合同(网刊广告),2-网络广告合同,3-网络服务合同(建网),4-设计制作服务合同,5-信息服务合同(订阅合同),6--广告换展位合同,7--网站链接协议,8非常规合同

4、“年份”分别表示为:1-20xx年;2-20xx年……依次类推。

5、“月份”分别表示为:01-1月; 02-2月……依次类推。

6、“序号”分别表示:当月发放合同的序号。

十五、合同的保管

各部门将已经生效的一式三份的合同(适用于签订网刊广告),一份交客户保管,一份存留于本商务网站备案,一份交财务部专人保管。如合同是传真件,应该将其复印一式三份,以达长期保存的目的。

十六、合同的登记

1、领取登记

运营中心法律部发放合同时应进行登记,记录各部门领取合同的时间、合同种类、份数、领取人等;各部门的行政助理或文员在给业务人员发放合同时,也要一一进行登记,明确记录业务人员姓名、领取合同的种类、编号编号等。

2、盖章登记

公司所有与经营活动有关的合同均由运营中心法律部专门负责管理合同专用章的人员加盖合同专用章。盖章时,申请盖章的人员需虚心接受法律部提出的关于合同签订和履行的法律意见和建议。

3、作废、遗失、毁损登记

业务人员从公司领取的各类合同因各种原因作废时,不得私自销毁,应一式三份归还所属部门的合同管理人,由合同管理人统一交回运营中心法律部;如业务人员所领取的各类合同因各种原因遗失、毁损时,应及时向所属商务网站报告,由所属部门的合同管理人员进行登记,并及时向运营中心法律部报告。

4、运营中心法律部应按季度与各部门核对合同份数,包括所有领取的正在使用的、已使用完的、作废、遗失、毁损的合同等,确保经营安全。突发公共卫生事件应急预案

公司业务管理制度2

一、考勤制度

1、凡是在厂业务员：上班时间为上午8：00-11：30，下午12：30-17：00。每天必须到公司打卡，如不打卡视为旷工。

2、出差人员：凡是出差人员必须填写出差审批单，出差审批单由行政部交总经理批准，到达目地以后必需用当地固定电话向行政部报到，每天早上8：30时以前用当地固定电话报到，如超过上午8：30，视为迟到，如在车上，先用手机报到，下车后用当地固定电话报到，时间不准超过9点。如超过9点，不计考勤，并扣除当天补助和工资。

3、如用手机报到不记考勤，且不报当天补助和扣除当天工资，如查出作弊现象，一次罚款50元，二次100元。三次劝退。

4、业务员每月出勤天数26天为满勤。

5、业务员如有事请假必须写请假条，如在市场有急事，可以打电话给行政部请假，如发现不请假擅自脱岗者，一天罚款50元，多次不该者，给予辞退。

6、业务人员出差和返回必须告之行政部，如接不到通知擅自脱岗，如发现当月所有差旅费及补贴不予报销。

7、业务人员辞职，必须提前一个月写辞职报告交行政部，由行政部交总经理批准并交接工作，若擅自离职，扣除当月工资。

二、报表管理制度

1、每月出差所发表格必须认真如实填写，交行政部审核，总经理批准，否者当月差旅费不予报销。

2、如发现虚假和抄写现象不予报销差旅。

三、报帐制度

1、报帐时所填差旅表日期行程必须与所考勤日期一致，否者不符合不予报销，并扣除当天差旅。

2、出差当天和回差当天以电脑票为主。

四、不许私自向经销商借钱借物。

五、在市场上，业务人员不允许存在招待费用。若出现有个人承担全部费用

六、不经公司允许、不准私自许诺政策，如私自承诺有本人承担全部责任。如有申请以书面形式呈报，批示后方可执行。

七、业务人员客户来公司洽谈业务，须吃住，必须填写必须填写《客

人用餐住宿申请单》由部门负责人批准，行政部统一安排。

八、开会期间

1、不准迟到。如迟到，10分钟以内罚20元；10分钟以后罚50元。

2、手机必须静音，响铃一次罚10元。

九、所有业务人员手机必须保证24小时开机，发现关机一次罚款50元，二次扣除全部手机费

十、在办公室和会议室不准抽烟，不准上网，不准打补克，不准玩游戏。如有违反者第一次罚50元，第二次罚100元。

十一、业务人员辞职必须提前一个月写辞职报告，进行工作交接，否则扣除全部工资和差旅。

十二、以上制度从即日起执行

公司业务管理制度3

(一)总则

1、为全面了解，评估员工工作绩效，发现优秀人才，提高业务部工作效率，特制定本制度。

2、奖惩范围：业务部全体员工均需考核，适用本方法。

3、奖惩原则：

（1）有功必奖，有过必惩。奖惩与员工的绩效考核有机结合，所有奖惩记录都归入员工档案。奖为主，惩为辅。对员工采取的惩处以“如不惩处则影响优良风纪”为限。员

工的表现只有较大地超过公司对员工的基本要求，才能够给予奖励，达到或稍稍稍超出公司对员工的基本要求，应视为员工应尽的责任，原则上不给予正常

（2）待遇之外的奖励处罚的原则是轻重适度，目的是为了防微杜渐、惩前毖后。核实后的过失及处理决定必须到达本人，对于不合理、不公平的惩罚，员工有投诉的权利

(二)奖惩考核频率

1、业务部定期考核，可分为月度、半年、考核。

2、业务部为特别事件可以举行不定期专项考核。

(三)具体实施方案：

1、员工奖励制度

在工作过程中，业务部员工必须要遵守各项规章制度，无迟到早退、无旷工、无消极怠工、认真工作。

A、月度奖项：

（1）最快进步奖：在新进员工或未转正员工中产生。各业务岗位新进员工在试用期

内，熟练掌握本部门各岗位工作熟练度，服从管理，无违反公司相关行政制度，并受到公司相关负责人的一致好评的，奖励50元或等价物品。

（2）优质业务奖：工作一丝不苟，业务能力非常娴熟，工作态度端正，严格遵守公

司行政管理制度，尊重和理解公司各部门员工，在不违背公司原则的前提下，能自行妥善处理业务差错，解决相关投诉，有典型事例，受到员工或客户普遍赞誉的，奖励100元或等价物品。

（3）勇挑重担奖：在行业旺季的时候，或者其它同事请假，代替其顶班，能勇挑重

担，克服困难，不畏加班，表现突出，保质保量完成每日工作的，奖励100元或等价物品。

（4）全勤奖：当月在公司规定的上班时间内未出现任何迟到、早退、请假、旷工者，

公司给予全勤奖。（以上均由考勤机为计，按公司各岗位上班时间为准）奖励100元或等价物品。

B、半年奖项（1-6月、7-12月）：

（1）闪亮之星奖：以半年获得公司表彰次数最多的为闪亮之星奖获得者，如两人以上

获奖次数相同，以综合评审决定，如半年无明显胜出者，则取消此项奖励，奖励

标准200元或等价物品。

（2）岗位状元奖：在本岗位工作认真负责，不断上进，并能帮忙其它岗位，半年内每

月在同岗位评比、考核中均名列前茅的。此项奖励只针对于基层业务人员。班上

以上人员不参与评选。奖励标准：200元或等价物品。

C、奖项：

（1）辛勤付出奖：在工作中一贯兢兢业业、任劳任怨、努力完成本职工作，自觉加班

加点，不计较个人得失，长期默默奉献、工作无明显失误的。奖励标准：300元

或等价物品。

（2）先进个人奖：每末实行综合评比，在班长（含）级别以下员工中产生，按照

业务部、财务部、行政部的意见进行评比。奖励标准：300元或等价物品。

2、员工惩罚制度

按照规定的标准（规章制度、岗位职责等）检查员工的工作表现，对达不到标准的员工视视情况给予相应的处罚。公司业务部处罚分为警告、记过、待岗。以上惩戒可分别实行也可合并实行。

A、员工有下列行为者，视为违纪，给予警告处分。

1、工作时间做与工作无关事情者。

2、未能及时传达、执行公司下发的文件未造成公司损失者。

3、餐具乱扔，以及在工作办公范围内存在书桌不整，环境卫生脏乱达二次以上者。

4、未经批准擅自离职怠慢工作者。

5、不能按时完成工作任务，又不及时通报主管部门，未造成公司损失者。

6、工作时间在电脑上打游戏、浏览非工作网页，使用公司电话聊天、上班打瞌睡者。

7、在公司内部搬弄事非，诽谤他人，影响公司团结者。

8、在工作场所大声喧哗、嬉戏、吵闹、妨碍他人而不听劝告者。

B、员工有下列行为者，视为违纪，给予记过处分。

1、不服从主管人员合理指导，屡劝不听者。

2、隐瞒工作失误或意外损坏，不向上级汇报者。

3、行为粗暴卑劣，侮辱其他员工者。

4、工作时间酗酒闹事、赌博者。

5、利用职务或工作之便谋取私利者。

6、弄虚作假，违反公司的管理规定。

7、擅离职守，导致公司蒙受重大损失者。

8、干扰公司的管理和义务活动者。

C、有下列行为者，直接调岗，必须服从公司安排。员工记过两次以上，或者警告三次以上，

直接从原岗位调离或待岗，具体岗位视情况而定。

惩罚：根据惩罚项目明细及员工的.具体表现被处以以下处罚之一者，给予一定的经济处罚：警告：凡被公司给予警告处理的员工，公司给予其20-50元的处罚。

记过：凡被公司给予记过处理的员工，公司给予其50-100元的处罚。

待岗：凡被公司给予待岗处理的员工，公司给予其100-200元的处罚。

(四)经核准后奖励并公布事迹，全公司表彰，奖励及惩罚于每月月度会议时通报。

(五)本制度自下发之日起执行，并随机修订

对于机场工作环境及场所要求，对其奖惩模式现建议如下：

奖励：

1.能及时处理意外事件避免投诉，或重大变故，使公司免遭严重损害者

2.对于有危害公司权益的事情，能事先揭发、制止者

3.限时完成领导安排的临时紧急任务者

4.品行优良、工作认真、恪尽职守者

5.对本公司有利益的行为者

上述条件需记录在案，每一季度评选一次，选中员工可获得公司”优秀服务员”称号，同时获得省内景点门票两张（如：金沙遗址、，杜甫草堂、武候祠、永陵博物馆、大邑刘氏庄园、建川博物馆等等）

年终凭借该标准评选优秀服务之星1名

全年无请假，早退缺席者可获全勤奖

选入者将颁发荣誉证书，同时获得由公司提供的省内价值300元的旅游一次（如：峨嵋乐山二日游、周公山温泉、大英死海两日游、蜀南竹海二日游等等）

惩罚：

1.受到投诉者，不论何原因，均给予警告一次；

2.受到投诉者，且和客人当面吵架不懂礼让者，记过一次;

3.受到重大投诉，其情节严重影响公司声誉者，应予记大过一次

4.营私舞弊，开具私假行程单者，应予自动离职

(注：警告三次=记过一次，记过三次=记大过一次，记三次大过＝自动离职)

上述条件均需记录在案，每月处理一次，同时给予公告处分。以一年为限，受到处罚者在第二年其惩罚均视为“零”重新记录，以督促其工作责任心。

公司业务管理制度4

为提高公司业务员的积极性和公司业绩，明确责任纠纷，根据公司实际情况和“多劳多得，底薪+提成+奖金”的原则，特制订制度如下：业务部设主管一名，业务员若干人。

一、业务部主管的职责：

1、贯彻公司有关规定，全面组织本部门工作（计划、实施、督导、招聘、培训）。

2、落实工作任务到本部门员工。

3、对下属员工的工作绩效机型评估，考核。

4、定期向直属上级汇报本部门工作。

5、协调下属之间的工作。

6、完善部门管理制度。

7、客户信息收集、管理。

8、定期向经理汇报，总结部门业务进展情况并建立客户资料档案。

二、业务部业务员的职责：

遵守公司相关管理制度,积极宣传、维护公司的品牌和产品、服务形象；进行市场业务拓展，按计划拜访客户，开发、建立并维持稳定的客户关系；确保公司利润率，达到客户需求和公司利益的平衡；

按照公司制定的指标积极完成、超额完成销售任务；有序有效的开展业务工作。

三、业务员相关工作事宜：

1、业务人员每日下午应将当日个人业务情况以日报表方式向上级主管汇报、登记备案，并根据情况提出合理化建议。

2、业务人员不得回答客户的专业性问题，不得随意答应客户任何的实质性要求。

3、业务人员对公司及保障性应实事求是，不得夸大。

4、根据上级指定分配的工作与职责，接受上级指导。

5、员工应遵纪守法，尊重同事的职责，本着分工合作精神，互相联系、配合。

6、公司的宣传资料除正常运用外，不可另作它用。

7、业务人员应保持个人仪表，衣着整洁大方。

8、在外进行业务期间，不得私自利用公司名义从事其它工作。

9、确保公司业务保密，凡向外泄露者公司视情况轻重进行处罚。

10、不得积压工作任务，当日事当日毕。

11、尽职免责，维护公司权益与信誉，防止一切可能发生有损公司形象与利益。

12、认真遵守执行公司制定的各项管理规定及制度，按时报到，接受部门主管当天的工作安排。

13、配合设计师对业务信息的反馈与跟进，参与谈单，提高签单率。

14、负责公司对外广告宣传，对外发放公司宣传资料，提高公司知名度。

15、负责来访客户的接待工作，包括为客户让座、递上茶水，咨询客户来访意图，对客户来访进行登记。（填写《来访客户登记表》）

16、负责为前来咨询装修的客户，安排接待设计师。在给客户介绍设计师时，应对设计师进行推崇。

17、在安排设计师接待工作前，应对设计师手头现有的工作充分掌握，做到合理安排。（设计师工作量、设计水平等）

18、及时对设计师服务的客户进行跟进，督促设计师对咨询客户进行追踪服务，

然后填写《意向客户沟通记录表》。

19、对已与我公司签单的客户，进行施工跟进回访，施工期间跟进不得低于三次，了解客户对施工服务的看法，并及时将跟进记录上报给部门主管。

20、对已竣工的客户进行电话回访，原则上应该在保修期内，每季度回访一次，并填写《竣工客户售后服务记录表》，及时将客户反映的问题，反馈到工程部，对需要保修的工程，督促工程部进行保修。并将工程部维修情况及时反映到公司经理处。

21、为非装修客户提供服务，及时引荐到各部门。

22、接待客人后，客人留下的杯子和其他没用的资料及时整理，以便随时能接待新客人。

23、每周五业务部门进行一周工作总结。

24、每个业务员都必须要将自己联系的客户资料，通过书面形式以数据的方式整理成档案。及时进行跟踪，并随时供公司检查和调阅，认真做好跟单工作。

25、联系客户，接听拨打电话时必须态度和蔼、语言亲切，一般先主动问候，“您好，苏米装饰公司”而后开始交谈，通常客户在电话中问到设计报价、材料、施工等方面的问题，自己应当杨长补短，在回答中将公司的优势以及自己比较懂的地方朴实巧妙的溶入，给客户一种遇到专业人员的感觉。

26、在和客户交流的时候尽量由被动回答转为主动介绍、主动询问；设法取得想要的对方的资讯：客户的姓名、地址、联系电话；装修工程的地址、房号、面积以及是否接房等情况并记录在客户资料表；其中，客户联系电话最为重要，最好和客户预约好上门测量或请客户来公司洽谈。

27、邀约客户必须明确具体地点和时间，绝对不可以迟到。

28、初次见面时大概了解客户个人、家庭状况、家庭成员、以及对装修的总体要求，不要太多的谈论装修细节，可以谈一些客户感兴趣的东西；针对自己比较有把握的地方提出一些建议，切勿过多的表达自己的想法，多听客户的意见

29、一定要牢记客户最关心的设计项目（每个客户都会有自己最关心的东西）给客户留下你对他极为重视的印象。

30、不要盲目估计总造价，要了解客户的心理的底价，可以告诉客户，我们的报价是根据材料、施工工艺、工人工费等差距差价较大，我们必须了解您的心底价位，以便为您提供最适合的方案。

31、业务员之间存在竞争，激励考核机制，如（公司认为非常有必要合作的.，属于个人工作态度和工作能力问题无法完成或没有实质性进展）15个工作日后，公司可考虑安排其他人员进行攻坚，原业务员应无条件的让出。

32、每月末写一份月末报表。内容为现在装饰市场状况和竞争对手情况与最新动态，以及个人对公司发展的建议和资料完善。

33、客户出现特殊情况，必须协助客户提前向公司申请。业务员个人不得对客户作任何让价承诺，具体情况需请示本部门经理批准后执行。

34、如公司发生签单交易是通过业务员完成的，业务员应在第一时间通知部门主管将相应的项目名称、金额、数量上报以便考核。

35、为避免业务员之间出现争单、抢单和窜单现象的发生业务员和业务部主管均应在掌控客户资料和了解到客户有意向签单的第一时间，进行详细登记（业务员提成将以此登记为准），以保护自己的权利和公司利益。

36、对于主动到访咨询的客户，具体接待由部门主管负责安排，按顺位依次轮流

接待。

37、除亲自上门客户外，业务员通过其它渠道获得的详细的客户需求应及时备案，避免业务员之间的业务冲突。

38、做好个人客户拜访工作并登记。至少保持每月拜访频率：个人客户A类（近期准备装修）为次以上；B类（有装修打算，时间未定）为次以上；C类（人在外地，近期无装修打算）为次以上。

39、外出驻点活动，客户来访时，礼貌接待，热情宣传，并将各种资料收藏好，以防止公司机密外泄。一切工作内容服从部门主管安排。

四、售后服务

1、协助客户、行政部完成客户投诉的处理，包括原因分析、紧急处理对策及永久改善对策等。

2、项目完工当客户出现装修质量问题时，协助行政部维护客户关系。

3、定期回访，客户档案的管理、客户拜访及关系维护。

五、离职

业务员离职，需提前书面申请。

一、离职流程

1、业务员在离职时应提前两周向公司行政部递交离职申请。

3、行政部通知业务部门主管和财务部审计。

4、业务部主管协助离职人员做好交接工作。

5、通知离职人员到公司结算工资，完善最终离职手续。

三、离职审计主要内容

①、在离职前是否有“炒单”行为或损害公司利益的企图。 ②、离职前后是否有转移公司客户的侵权预备或实质行为；

③、私自带走或毁损公司客户资料的行为，诋毁公司形象的行为。

④、以公司名义或假冒公司名义私自从事与公司业务相同或类似业务的行为。如果转移公司客户成功的，不予支付其未结算的工资；公司所做的审计结论及相关证据将用来支持和保护公司的合法权益；假冒公司名义从事业务的，不予支付未结算工资，情况严重者依法提交公安、司法相关部门处理。

六、业务部薪酬制度：

（一）、基本薪酬部分：

1、业务员待遇标准底薪元/月(当月个人客户成交；当月个人客户成交；当月个人客户成交）。

2、公司新进业务人员，试用期为一个月，试用期结束个人开发新客户，达成客户成交一组后转正。

3、业务提成：业务员通过自己跟单、洽谈，介绍到公司来的客户，且最终与业主达成合同，业务员按实际工程总造价的%，提取业务费。

4、业务员凭借一己之力难以进入相对稳定之洽谈阶段的客户应及时报告业务部门主管，业务部门主管有义务积极协助谈成，该提成。薪金发放形式：

①、业务员的月薪=底薪+提成+惩扣金额。

②、底薪在每月的月初核算上月各项惩、奖金额，以转账形式发放，业务提成部分将根据客户支付合同价款总比例发放。奖惩制度：

1、为了让公司更好的管理，公司就迟到问题作出以下惩罚（三次以上计数）：①

迟到10-20分钟每次罚款10元；②迟到20-30分钟罚款20元；③30-60分钟罚款30元；迟到1个小时及以上罚款50元；无故旷工半天罚款100元。（请休假前一天需以书面形式报于部门主管审批后递交行政部，否则按旷工处理。）

2、公司所有员工上班期间必须佩戴工作牌，上班期间未佩戴者发现一次罚款20。

3、自行离职制度，凡公司业务人员连续三月未达成合同者结清工资自行离职。

4、公司员工将公司客户资源、机密信息泄露给外人及其它公司者，扣罚个人所有工资及提成。

5、保持良好的职业道德，热情礼貌地与客户沟通，不得兼做其他公司的业务。如有发现者扣除全部工资，同时给予开除处理。

6、激励奖：通过个人努力，每年签单客户达成组及以上者且无任何违反公司制度者，一次性奖励元。

7、公司特设卓越贡献奖：对于工作表现优异，做出卓越贡献的员工，予以鼓励。

六、请休假制度：

1、公司销售人员每月共计4天带薪休假日，每周一至周五自行安排休息，请休假前一天需以书面形式报于部门主管审批后递交行政部。

2、销售人员休假不可连休（如遇特殊情况需提前两天以书面形式报于部门主管批准，总经理审核后方可生效）。

3、因个人原因每月除开4天带薪休假日额外请假者，请假期间工资将不予计算。

公司业务管理制度5

一、上下班工作时间及工作事项

1、上下班：每天早上9：00上班，17：00下班。出勤以考核为准。

2、上班时严守自己的岗位不得与其他同事打闹。

3、因公因私不能上班时实行书面请假制度。

4、上班期间总公司以及分公司和各地办事处的业务员外出拜访期间不得关机，否则每一次关机罚款100元。

二、业务员工作职责

1、认真执行公司的各项规章制度和部门管理规定。

2、热爱工作，服从公司的工作安排，根据行业发展情况和国家的相关政策，搞好市场预测及时调整销售策略，确定主攻方向和目标。

3、注意自己的言谈举止，以大方得体的仪态，积极热情的工作态度，做好公司内相关销售工作。

4、严守公司的`各项销售计划、行销策略、产品开发等商业机密，不得泄露与他人。

5、广泛搜集信息，掌握市场动态，对有意向的客户，利用一切可以利用的关系，创造成交机会。

6、必须全面了解交易所的历史及优点和发展方向，掌握销售谈判技巧、熟悉销售合同条款。

8、在工作中，搞好团结协作关系，共同完成销售任务。

9、在业务中出现问题，及时向主管和部门经理汇报，提出个人建议。

10、认真服务客户，提高客户和服务中心对公司的美誉度和信誉度。

11、认真做好售后服务，发现问题及时进行调查，提出解决方案，请示领导同意后实施。

12、不得利用业务为自己谋私利，不得损害本公司利益换取私利，不得介绍客户式转移业务给他公司谋取私利。

13、公司业务员接到客户订单后应把订单详情表及时传回公司或当地办事处，把相关资料交由当地办事处若在未设立办事处的地区则应及时联系公司把相关客户资料传回技术部。

14、公司业务员接到如有特殊要求的订单不可私自同意须向公司汇报获批后方可接单。

15、业务员接单后保留公司回传单号和负责的分公司或部门相关信息，7个工作日后应向相关分公司或部门询问订单信息和催促订单生产。

16、业务员不可私自承诺客户规定时间内交货应与公司取得联系后方可做出承诺。

三、业务员出差制度

1、凡出差之前业务员必须向公司申请，批准后方可。

2、具体出差时间及地点由公司统一安排、确定有效。

3、出差前计划多少天，每天多少本资料及证件要一并带齐方可批准（如出现其他事项费用自负）。

4、费用支出：出差前只能预支车费，特殊情况需报领导批准。

5、以上条款还望各位员工自觉遵守，不能有作弊行为，一经发现后果一切自负。

四、业务员出差在外期间所需注意事项：

1、出差每到一个地方业务员必须到当地设立办事处报道若当地未设立办事处的则用当地固定电话向公司报到，以示其真实性。

2、业务员出差期间，不得关机，否则每一次关机罚款100元。

3、出差期间应合理安排工作时间，要有工作计划，出差日记要有客户详细档案，分析竞争对手信息，每星期要按时传回公司，以作为支出费用凭证。

4、每月出差回公司后，应积极递交出差总结、名片、客户名单表、

据经公司财务部核对批准后由公司领导签字交与财务方可报销。

本制度自颁布之日实施。

公司业务管理制度6

1、目的：公司销售业务人员能从大局出发，从部门间工作的协调性出发；通过财务管理能为销售业务的工作效率、工作质量作出评价；为公司管理层决策提供数据支持。

2、销售业务前财务管理：

A）销售对方的况状的评估，主要是财政况状因素的评估：（定性分析），其次是同行业竟争对手的情况（对手强则信用标准低，对手弱则信用标准高），再者是企业承受违约风险的能力（自身承受力），最后是客户的资信程度（6S）具体为客户的信用品质、偿付能力、资本、抵押品、经济状况、持续性。

B）销售对方信用标准确立：（定量分析）。首先估计客户拒付账款的风险即坏账损失率，其次确定客户的'信用等级，以作为给予或拒绝客户信用额度的依据，再者设立信用等级的评价标准，利用客户的财务报表数据，计算各自的标准，并与标准相比较，最后对客户进行风险排队。总之是“自身的眼光衡量销售对方”。

3、销售业务中财务管理：发货由业务部通知仓储部发货，仓管部出库单上必须注明合同编号。业务部合同管理明细表上标明已发货数量、末发货数量、发货日期，以便及时通知各相关部门做好履行合同的生产工作。比如：离发货期间时间、原料缺补时间的推算。仓储部根据出库单及时登记货物出库数量，将出库单财务联及时报财务部登记，以便应收账款的确认。

4、销售业务后的财务管理：

A）以客户的交易量和交易金分析。该客户在一年中在公司总交易额的数量和金额比例以及品种结构比例。

B）客户占用资金情况分析。指客户通过与公司的交易占用公司的实际资金，它对下一步公司资金的筹划利用有重要的意义。一般情况下，客户占用的资金越多，公司的效益就会进一步地下滑，以后经营筹资的风险越高。但对待新客户或是为了市场占有率等原因除外。

5、销售人员业绩考评体系：

A）营销能力考评，

B）客户发展能力的考评

C）销售业绩考评。

6、业务员个人的应发工资=（底薪+补贴+手机费补贴+伙食费补贴）

7、本制度由总经理签字后即日生效并执行。

公司业务管理制度7

第一条为了规范企业报关单审核管理，根据《中华人民共和国进出口货物报关单填制规范》和《中华人民共和国进出口货物申报管理规定》，制定本操作规程。

第二条报关单初审、复审应掌握的三原则：

一是符合海关报关单填制规范的要求；二是客观反映进出口货物实际；三是客观反映进出口贸易性质。

第三条审核填制的报关单应抓住重点，紧紧围绕涉及许可证、贸易方式、征免性质等，对所填数据进行合法性和逻辑性综合审核。

第四条审核备案号、许可证号、合同协议号、提运单号、批准文号、随附单据是否正确。

第五条审核经营单位、收/发货单位、申报单位是否正确。

第六条审核进/出口日期、进/出口口岸是否正确。

第七条审核运输方式、运输工具名称、集装箱号是否准确。

第八条审核进口货物的起运国（地区）、原产地、境内目的地、装货港和出口货物的运抵国（地区）、境内货源地、指运港、最终目的'国是否正确。

第九条审核贸易方式（监管方式）、征免性质、征税比例/结汇方式、征免是否准确。

第十条审核成交方式、运费、保费、杂费单价、总价、币制是否合理。

第十一条审核申报货物毛重、净重、件数、包装种类、标记唛码及备注是否正确。

第十二条审核进/出口货物商品编码、商品名称、规格型号是否正确。

第十三条审核法定计量单位和数量、申报计量单位和数量、成交计量单位和数量是否正确。

第十四条审核是否加盖报关专用章及责任报关员签字。

第十五条报关单发生差错的，根据海关要求及时修改报关单，并按本规程重新审核报关单。

公司业务管理制度8

第一章出勤制度

一、全体业务人员必须认真遵守作息时间，按时上下班，不准迟到、早退。

二、全体业务人员上下班必须到公司报到。

1.请假必须经总经理签字生效

2.特殊情况来不及书面请假，不能上班的，应向上头报告，并事后补办请假手续。

3.办公室应加强考勤管理，全体工作人员要认真履行书面请假制度，请假手续交办公室留查。

第二章业务员管理条例

业务员是公司的生命，为充分调动公司业务人员的积极性，特制定本条件，具体如下：

一、试用期业务员管理条件

1．新业务员到公司正式报到需携带身份证原件，毕业证原件，1张身份证复印件，1张毕业证复印件，1张个人简历办理正规入职手续。

2.业务员到岗后，由公司统一安排参加岗前培训，每个业务员需通过基本培训方可正式上岗。

3.为了让新业务员早日熟悉公司业务，公司对新业务员采取底薪+无定额+奖金的工资发放制度，鼓励业务员大胆拓展业务范围。

4.新业务员试用期一般为1个月，公司将根据实际情况从业务员的责任心，业务能力以及对公司的贡献三个方面对业务员进行考核。由总经理决定业务员转正时间。新业务员试用期1个月后仍不能通过业务考核的做自动离职处理。（对责任心强但业务能力弱者公司将适当放宽条件）

二、正式合同期业务员薪资提成管理方法

1、业务员的薪资由底薪、补贴及提成构成；

2、发放月薪=底薪+补贴+提成注：详见业务员提成管理制度方案

三、本着少花钱多办事的原则，对业务费用，需事先填写申请表，注明用途并由公司经理批准。报销时，原始凭证必须由主管、经办人两人以上签字并附清单。经财务部门核准后给予报销。当月发生的业务费用当月必须结清。

四、提高公司凝聚力，提倡公司员工互帮精神公司会每月凭出责任心强、业绩好的优秀业务员，累计三个月可享受“金牌业务员”称号。成为“金牌业务员”的人员，除具有带领团队的资格，同时还有月奖金及年终奖。

第三章业务员日常行为规范

一、在公司内，应严格遵守公司各项规章制度，服从上级指挥。

二、必须建立周会制度，宣布本周各位业务人员的业务情况，包括区域情况、拜访客户数，签约客户数等，需提出疑问、建议及市场动态反馈，以供大家讨论。促进工作更好的开

展。同时，要安排下周工作内容并作好准备。

三、严格遵守工作时间，做到不迟到，不早退。下班时间到后，必须整理好物品下班。

四、工作期间应认真工作，不允许串岗聊天和在工作区内大声喧哗，不得妨碍其他人开展业务工作，不得擅自离开工作岗位，不可阅读与工作业务无关的书报杂志。

五、工作时，不打非业务性电话，接非业务性电话时应尽量缩短时间。

六、必须履行对公司机密、业务上的重要信息的保密义务，不得将公司业务及营销信息泄露给他人。不打听，不传播与本人无关的，不该打听不该传播的事项。

七、不得将公司资料、设备、器材用作私用，如需携带外出须得到批准。

八、与工作无关的私物不得随意带入公司，工作场地非经许可不得进行各类娱乐活动。

九、个人所借用的工具、物品必须妥善保管，不得随意拆卸或改装。若出现故障须及时向上级申报。

十、无操作资格者不得操作公司的有关设备、器具等。

十一、客人来访原则上应有预约，并在指定场所接待。非工作人员不经许可不得进入工作场所。

十二、公司员工间及对公司外的人员，必须礼貌待人，文明用语，不讲粗话、脏话。同事之间要和睦相处，互相团结、帮助。

十三、员工着装应以反映良好的精神面貌为原则。男职员着装要清洁整齐，禁止穿拖鞋、背心、田径裤。女职员穿着要大方得体，不浓妆艳抹，不准单穿吊带衫、凉拖鞋。

十四、随时注意保持周边环境卫生清洁，不随地吐痰、不乱扔纸屑烟蒂、不乱涂乱画。雨具、雨鞋一律放置在规定存放处。

十五、除在指定场所、时间外，不允许饮食、吸烟。

十六、节约用水、用电、办公用品。安全用电，爱护灯管、插座、开关等电路设施。不准私自拆除、搬移和乱拉线路。若有损坏，须通知物业处进行更换、修理。

十七、必须遵守用电规则（下班前关闭电脑、清理烟缸、切断电源）

十八、所有设备、器具等必须保持可正常安全运作状态。

十九、发生重大事故要立即报告

第四章业务操作行为规范

为提高业务人员素质，规范管理，防微杜渐，特制订公司业务人员业务操作行为规范。

一、“四做到”

1.做到保守机密，不向客户及竞争对手透露价格等机密。

2.做到通讯畅通，不无故关机或失去联系。

3.做到据实报销，不隐瞒行程，不瞒报费用。

4.做到爱护公物，不损坏公司物品。

二、业务中注意事项

（一）用户询价或报价注意事项：

1.业务人员联系客户时，严格按公司公布的价格向客户报价及协议折扣，并记录备案（含报价时间、客户名称、所报价格等）。

2.业务人员负责向本辖区的.客户报价，若接到其他区域用户询价，须转达给主管。

（二）信息收集注意事项：

1.与客户交流中要充分了解客户目前的状况，和采购渠道，建立各级客户资料档案，保持双向沟通。并做好客户档案管理。

2.在业务操作过程中遇到困难和问题，反馈要及时、准确、全面。

3.在巩固原有客户的同时，要积极调查市场需求状况和发展趋势，搜集新的信息，开拓新市场。

4.做好行销日志，要求明确具体，及时汇报并上交公司

5.每月定期整理和分析市场信息，提出意见和建议，以书面形式反馈回公司

（三）签定合同的注意事项：

1.签定合同前，了解客户/商家资信，做好资信调查，有效防范资金风险。

2.签定合同时，业务人员对合同文本所规定的条款填写内容进行认真推敲，逐项填写完善，不得涂改，严格按《合同法》和公司《合同管理办法实施细则》执行，并签章认可，对违规者，视情节轻重给予处罚。

3.合同文本采用公司规定的标准合同。

（四）资金支付注意事项：

1.业务人员在合同或订单签好后，应严格按约定收款发货，不得为难客户、不得随意更改折扣及发货标准。

2.业务人员由于工作失误造成资金丢失或被骗，承担全额损失，对配合客户诈骗公司货款的，挪用公司货款等行为,公司将追究其法律责任。

（五）财务报销注意事项：

1.报销实行当事人报销制，实报实销制，不得瞒报，多报，错报。

2.每周x，周x定为账务固定报销时间，月底xx日之前要把本月账务全部报销完毕。

3.如因特殊情况需提前报销或未及时月底前报销本月财务的，需提前向财务经理说明，并安排合适的时间进行账务报销。原则上不得影响公司正常财务制度。

4.具体详见公司财务报销制度。

（五）与客户交往过程中，务必坚持原则，维护公司利益。本制度最终解释权归公司所有xx公司

20xx年5月28日

公司业务管理制度9

一、业务员薪资构成：

1、业务员的薪资由底薪、补贴、提成及年终奖金构成；

2、薪资发放：

①每月发放底薪+补贴

②提成每个季度发放一次

③年终奖金年底发放

二、业务员底薪及补贴设定：

1、业务员的任务底薪为3000元/月，业务员工资实行完成任务比例发放制度。即当月完成任务的70%，即当月发放工资为3000元/月*70%=2100元。.工资不低于最低生活标准1720元。连续3个月销售额平均值不能完成销售任务，则视为业务员能力不合格，转综合管理部自动离职。考核月份为每的2月至11月。其余时间发放3000元底薪。

2、业务员试用期为2个月，试用期工资为任务底薪的60%，即1800元。试用期合格签订正式劳动合同。

3、补贴：

1) 交通补贴：按乘坐公共汽车为标准实报实销；

2) 通讯补贴：100元/月，试用期内业务员不享受通讯补贴。 3) 伙食补贴：100元/月，试用期内业务员不享受伙食补贴

三、提成制度

1、提成方案

仿古建材类产品按销售额的8%计算 仿古四合院类建筑产品按照3%提成。

2、提成结算方式：按季度结算，货款未收回部分暂不结算，直至货款全部回收；

3、提成考核：任务内销售额按仿古建材类产品8%，仿古四合院类建筑产品按3%提成，超额完成部分，按任务内销售额的提成比例增加2%提成。

4、提成计算方法：

销售提成=净销售额×销售提成百分比 净销售额=当期销售金额-当期费用年终奖金＝年销售净总额×0.5%

四、激励制度

为活跃业务员的'竞争氛围，提高业务员的积极性，创造冲锋陷阵式的战斗力，特设三种销售激励方法：

1、月销售冠军奖，每月从销售人员中评选出一名月销售冠军，给予1000元奖励；

2、季度销售冠军奖，每季度从销售人员中评选出一名季度销售冠军，给予20xx元奖励；

3、销售冠军奖，每年从销售人员中评选出一名年销售冠军，给予3500元奖励；

4、各种销售激励奖奖金统一在年底随最后一个月工资发放；

5、未完成月销售任务的业务员不参与评奖；

五、最终解释

本制度最终解释权归属北京聚星复合材料技术发展有限公司经营管理部所有。

公司业务管理制度10

为了进一步规范xx门窗有限公司的各项管理制度，确保公司各项业务有序顺利发展，全面倡导以“以诚信促发展，以质量增效益”的公司宗旨，以120分目标考核管理奖惩办法量化员工工作绩效考核，特制定如下管理制度：

考勤管理制度

一、为了加强公司的考勤管理，维护公司的正常工作秩序，提高工作效率，公司所有员工必须自觉遵守劳动纪律。按时上下班，不得迟到，不得早退，工作时间不得擅自离开工作岗位，不得吵架、打架、打牌、玩手机等与工作无关的事项，外出办理相关业务须报请本部门负责人同意，违者每次扣发目标考核管理奖1分（员工月工作日27日，管理人员加班按基本工资补发；轮休由各部门负责人安排。夏天作休息时间：8时一12时，14时一19时；冬天作休息时间：8时30分一12时，14时一18时；门店员工中午要保证二人看店销售）。

二、公司员工休息及夜间加班。由邓总统一安排调度指挥,员工必须服从指挥，无正当理由无故缺岗加班的，违者按旷工处理，并扣发目标考核管理奖2分(门窗生产车间加班工资，由公司按计件工资核发);

三、严格执行请销假制度。公司员工因事请假1天(含1天)由所在部门负责人批准,部门负责人、员工请假2天（含2天）由邓总批准，月请假超过3天的，每天扣发年终目标考核管理奖1分，未经批准离开工作岗位的按旷工处理，每天扣发目标考核管理奖1分(婚、丧、产假，由邓总特批不作该请假范围内).

四、公司每十天召天一次部门负责人工作生产调度会议，通报劳动纪律、生产、业务等相关工作情况，每位部门负责人对前期工作简要总结和下一步的工作计划打算；部门负责人未经邓总批准请假的不得缺会，违者一律按无故缺会处理，每次扣发目标考核管理奖1分(开会时间:10、20、30日晚7时，地点：铝合金生产加工厂)。

五、员工考核考勤原则上由各部门负责监督考核，部门负责人要秉公办事，认真负责，严格履行“一岗双责”管理制。如弄虚作假，包痹袒护本部门员工早退、旷工、迟到、工作时玩手机等问题的，一经查实，一律按员工违规负同等责任扣发度目标考核管理奖分；

材料、营销、生产、安装、货款回收工作责任制

一．仓库保管材料员。对出入库的材料名称、规格、数量、金额验收确认无误后，方可签发三联单据办理出入库手续。平时要掌握各种材料性质及用途，每月对出入库的材

料进行盘点，做到帐、物、票一至，对损坏的材料要填报三联单据报生产厂长、邓总审定签发后方可入帐，材料员因工作失误造成的损失，每次扣发目标考核管理奖1分。

二．技术总监、后勤部长负责甲方门窗尺寸规格草图制作，交设计员制图后再呈报技术总监、后勤部长审核，三人签名，将设计图纸交门店长下单到生产车间保管员安排加工的原材料及设计图交生产厂长、生产队长安排员工进行样品下料制作，再经技术总监、后勤部长、生产厂长审核，确保样品制作无误后，生产车间方可大批量按合同生产加工，对未按该规定制作审核把关造成加工材料损失的，由上述相关责任人承担(来自:小龙文档网:门窗公司业务管理制度)损失，并扣发目标考核管理奖2分；

三．设计员未按技术总监、后勤部长负责甲方门窗尺寸规格草图制作及甲方提出的要求制图，并擅自改变制图规格形状后，未经技术总监、后勤部长审核签名交门店长下单加工的，每次扣发设计员目标考核管理奖2分；

四．安装队从生产车间领出的.加工材料。必须经仓库保管员，生产厂长清点开出三联单据签名，方可领料出库安装，安装人员在运输、下料安装过程要妥善爱护加工好的材料，因工作失误损坏的加工材料，扣发责任人目标考核管理奖2分、队长1分。

五．公司员工有责任和义务对货款的回收。对单位和个人加工安装的门窗一律签定合同，并电话跟踪服务回访，

督促甲方按合同履行付款义务，对未按合同要求付清货款的，业务员应跟踪在一个月内将货款回收，未收回货款的每户每月扣发业务员目标考核管理奖1分（收回货款后，报请邓总批准可恢复被扣分值）。

六．生产车间工作人员必须要遵守安全操作规程，严禁违规上线作业，严禁穿拖鞋、玻璃操作工不戴工作手套进入生产车间作业，严禁将非工作人员带入生产车间，违者每次扣发目标考核管理奖1分。

卫生、食堂、车辆、财务工作责任制

一．每天早上由各部门负责人组织本部门员工对责任区进行打扫。生产车间按各自生产线进行清理打扫，对脏、乱、差的部门，扣发部门负责人目标管理奖1分、员工0.5分。

二．食堂工作人员要保持食堂清洁卫生、整洁。对食物的采购要精打细算，力行勤俭节约，适时安排每天的用餐，严格实行员工实名报餐制，每天每位就餐员工餐费成本控制在10元内，超额部分由食堂工作人员承担，按时用餐，如发现食堂卫生脏、乱、差，每次扣发食堂工作人员目标考核管理奖1分（员工家属到食堂用餐按每人每餐5元收费；用餐时间：冬季早餐8时至8.30分、中餐12时至12.30分、

晚餐18时至18.30分；夏季早餐7.30分至8时、中餐12时至12.30分、晚餐19时至19.30分）。

三．公司工程车辆必须用于工作。驾驶员要遵守“交通安全法规”，安全行驶，爱护、维护、保养好工程车辆的安全性能，严禁公车私用，未经邓总批准将车辆用于非工作，一律追交油费100元，并扣发目标考核管理奖1分；

四、公司财务严格实行邓总一支笔审批。公司管理人员确因工作需要支出工作经费的，经报请邓总同意，凭发票经邓总审核，方可到财务报账。

附：1、公司管理制度如存在不宜事项待以后工作中完善；

2、本管理制度只限于本公司员工；

3、本管理制度解释权归公司董事长；

4、本管理制度自宣布之日起执行。

永兴xx门窗有限公司

二0一四年二月二十日

公司业务管理制度11

【摘要】:

提高业务员工作责任心，端正工作态度，扭转当前业务开展的不利局面，达到提升业务员综合素质，提高工作绩效，开创业务工作的新局面的目的，制定本制度。

一、劳纪及日常报表提交

一、劳纪及日常报表提交

1、出勤。

每天在早上八点种以前在人力资源部签到，签到的过程中不许代签、迟签，因开展业务需要，需在业务场所滞留，须当日说明，对于不签到且没有提出请假/外出申请的视为旷工或者迟到，除按公司相关规定考核外，事业部考核20元/次。

2、日常报表提交。

认真按时完成工作日报、周报表及各类总结计划。日报表、周报表将各项事宜交代清楚，并于次日上午8：30前交办公室，不能按时完成的按20元/次考核；早上填写前日日报表的，按10元/次考核；字迹潦草、敷衍了事的，按10元/次考核并重新填写，重新填写后仍然达不到要求的'按10元/次考核；月总结下月2日前交办公室，迟交无论理由，考核30元/次，完成质量按上述规定考核。

3、按时参加公司及事业部组织召开的各项会议或活动。

无故缺席除按公司相关规定考核外，事业部考核20元/次。

二、业务开展

1、信息收集

1）对业务员业务范围暂作如下划分：

罗攀：盘龙城一带、金银龙湖

朱黄刚：山、阳逻一带

荣天祥：吴家山、阳逻

龚波：磨山工业园、汉阳王家湾一带至汉口

黄方敏：王家湾沌口开发区至汉南

朱自佳：江夏至武昌火车站

海兴啸：江夏至武昌火车站

彭国祥负责武汉市及周边其他区域，并对其他业务员的业务开展情况跟踪抽查。业务员按划分的业务区域开展业务活动，除各人已上报目前跟踪重点项目外，业务活动原则上不得过界。

2）各业务员对负责区域所在建或筹建楼盘、厂房信息应有全面了解。本制度下发一个月内完成对所负责区域所有信息的收集，每迟一天考核10元，不封顶。此前每周须提交跟踪到的信息及计划下周开发的新信息数量。未完成上周计划的考核10元，150%达成计划的奖励10元。信息收集完成后，由办公室会同业务部对业务员信息收集情况进行考察，对虚假或有明显遗漏的，一处考核30元。

2、业绩。奖励及处罚制度按公司下发《公司营销人员奖惩规定》之相关内容执行。

三、本制度涉及考核项，均由业务员收到考核单后三天内将罚款交至办公室，三天内不交则罚款翻倍从当月工资中扣除。

公司业务管理制度12

第一章 总则

第一条 为了能使公司运作有秩序地进行，维护公司及员工的切身利益，特制定本管理制度。

第二条 本制度涵盖业务员思想道德行为准则、日常工作规范条例、账款管理制度、客户关系管理办法等。

第三条 凡公司业务员适用本制度。

第二章 业务员思想道德行为准则

第一条 业务员应思想端正，品德高尚，诚实守信，对公司拥戴忠诚，热爱本职工作，有奉献精神，严格遵守公司的一切规章制度，服从公司领导的安排。

第二条 业务员之间应相敬相爱，团结互助，要具备团队意识，有矛盾纠纷要妥善解决，或上报公司领导寻求调解，不得私下用武力等不良方式，一经发现，扣除当月______奖金，情节特别严重的，公司有权解除合同，予以解聘。

第三条 业务员是对外代表公司形象的重要“代言人”，每个业务员在客户面前，不得作出有损公司形象的行为或举动，不得作出有损公司信誉的事情，如经发现，或有客户投诉涉及公司形象的，经公司调查属实，扣除当月所有工资奖金。

第四条 公司本着充分保障每个业务员利益的原则，严禁业务员之间出现抢单或划单的行为。抢单，是指甲业务员在洽谈的业务，乙业务员利用关系或以让出自己提成点数等别的手段抢走此业务；划单是指，甲业务员将自己的单划到乙业务员的名下。公司一经发现有抢单或划单的行为，扣除双方当月全部工资及奖金，并在全公司通报一次。如第二次再犯，公司有权解除合同，予以辞退。

第五条 业务员应善待公司的任何财物。如有恶意破坏者，除要求赔偿外，公司予以扭送公安机关依法处理。不小心损坏者，比如灯具，公司按成本价从其工资中扣除_______元。

第六条 业务员在外不得以公司名义、打着公司的旗号从事与业务无关的活动。如经发现，扣除当月所有工资奖金，立即予以解聘，并送公安机关依法处理。

第七条 业务员应具备职业操守，遵守公司相关的保密规定，不得将公司的商业秘密告诉竞争对手。如经发现，扣除当月所有工资奖金，立即予以解聘，并根据合同内容中的相关保密协议向法院起诉。

第三章 业务员日常工作规范条例

第一条 业务员严格遵守考勤管理规定，具体奖惩规定详见《业务员薪酬管理制度》。

第二条 业务员每天必须向负责主管口头汇报前一天的工作详情，如有困难，寻求解决困难的办法。每周周一提交“周工作总结”的书面报告。此项规定旨在发现并解决业务员工作中存在的问题，予以总结归纳，帮助提高业务员的业务水平。

第三条 业务员在上班期间，要求着装整洁，形象健康，禁止奇装异服或过于暴露的服装，不得有披头散发、敞衣露背、穿拖鞋等有碍观瞻的举止。

第四条 业务员在上班期间，不得从事与工作无关的活动，公司的电话不得用来做与工作无关的闲聊。

第五条 业务员的请假规定。业务员每个月请事假不得超过三天。事假超过____天的，一律按旷工处理。旷工一天扣____元，当月旷工超过____天的，公司有权解除合同。如事假有特殊情况的，应写出情况说明报上级主管审批。请病假应提供相关的病历。

第六条 公司对优秀业绩者会给以特殊优待假期，具体假期时间视公司而定。

第七条 业务员如需出差洽谈客户的，业务员必须提前向上级主管申请，经批准，方可外出。出差期间应有详细计划，并报以上级主管备案。出差旅费的具体报销办法见下章《账款管理制度》。

第四章 账款货物管理制度

第一条 业务员每天从财务处领取“收款账单”，当天下班前必须将收回的账款（现金或支票）交给出纳，与财务核对剩余的“收款账单”是否对数。业务员收回账款后，才能凭账款开取发票。因业务的灵活性，如果业务员当天不能在下班前赶回公司，可以于次日与财务交接“收款账单”，再重新领取新一天的单子。

第二条 若有客户因某些原因，收到货后却不能及时交款，业务员必须收取客户的“签收单”或借条凭据，上面须有客户自己注明的未付款项，并签字盖章。业务员必须把客户的“签收单”或凭据交回财务处，自己留复印件。

第三条 每月____号_______点为当月最后回款时间。业务员不得将已收款项故意挪至下月。一经发现，从工资中扣除_____元。

第五条 对于那些暂时收不到账的规定：公司本着“出货见款”的原则，要求业务员在客户收到货物后当即予以收款，但由于一些非人为的原因存在，客户暂时交不出款的，业务员除了交回客户的“签收单”或借条凭据到财务处外，还应及时报知直接上级主管备案，在这期间，业务员应主动提醒催促客户，超过十天仍未见到款项的，应与上级主管协商妥善追款办法。

第六条 业务员出差旅费报销的规定：为了提高业务员出差洽谈业务的成功率，遏止乱出差的现象，特制定本条。以签单为基准，单没签成，不报销；签成单，报销其交通总费用的____%，且不超过签单金额的___%，如若超过，以____%支付给业务员。

第七条 业务员为谈业务请客吃饭报销的规定：以签单为基准，单没签成，不报销；签成单，报销实际消费数字的____%，且不超过成交金额的____%，如若超过，以___%支付给业务员。

第八条 对于货物的管理，公司实行货物出借制度。在与客户洽谈中，有时需要货物的现场展示，为了方便业务员的谈判，业务员可从仓管处借出货物，业务员开具借条。货物必须在两日内交还，交还的货物不能有破损，破损的货物由业务员照价赔偿。

第五章 客户关系管理办法

第一条 业务员应该认识到，客户是我们的衣食父母，维护客户关系的`重要性。

第二条 业务员每月必须详细整理新增客户的资料，包括姓名、地址、客户的实力或规模、尽可能多的关系网等等，将其填入“客户档案”里，复印一份交予公司备案，公司将严密保管这些资料。

第三条 业务员要养成定时回访客户的习惯。每次将回访客户的内容及经过简要地记述下来，上级主管会不定期地进行检查。如被查到毫无记录的，处以_____元的罚款。

第四条 公司会全力配合业务员和客户的洽谈工作。包括协助洽谈，提供便利等等。

第五条 业务员要正确处理客户的投诉。仔细倾听是最重要的。这能充分显示出对客户的尊重。积极寻求与客户的沟通之道，切实考虑解决客户的疑问或困扰。

企业单方解除劳动合同，需要向劳动者支付经济补偿金，补偿金的支付标准是按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付。六个月以上不满一年的，按一年计算；不满六个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿。

公司的考勤管理由人力资源部负责实施；考勤制度是加强公司劳动纪律,维护正常的生产秩序和工作秩序,提高劳动生产效率，搞好企业管理的一项重要工作，并且考勤记录作为个人工作考评的参考依据。

通过考勤制度的完善，不仅可以增强员工的时间观念，提高工作效率；同时考勤记录也可以作为之后员工旷工、迟到、早退等纠纷的证据，一旦发生劳动争议，这些都是企业可以提供的有力证据。

公司业务管理制度13

一、在公司上班期间注意事项

1、上下班：每天早上8:30上班，17:30下班。出勤以打卡为准。

2、上班时：

⑴每天要打30个电话，拜访新客户(以电话记录为准

（2）每天约了10来面试（以面试登记表为准）

（3）洽谈几家客户；

（4）哪些比较有意向；

5)客户实力口碑如何；

（6）成交机会如何；

（7）有哪些需要解决；

3、熟记行业知识、简单操作方法、市场卖点、了解公司与市场基本情况。熟知现货优势，并能形成一套有见解的说服客户的理论。

4、上班时严守自己的岗位不得与其他同事打闹。

5、因公因私不能上班时实行书面请假制度。

二、业务员工作职责

1、认真执行公司的各项规章制度和部门管理规定。

2、热爱本职工作，服从公司的工作安排，根据行业发展情况和国家的相关政策，搞好市场预测及时调整销售策略，确定主攻方向和目标。

3、注意自己的言谈举止，以大方得体的仪态，积极热情的`工作态度，做好公司内相关销售工作。

4、严守公司的各项销售计划、行销策略、产品开发等商业机密，不得泄露与他人。

5、广泛搜集信息，掌握市场动态，对有意向的客户，利用一切可以利用的关系，创造成交机会。

6、必须全面了解交易所的历史及优点和发展方向，掌握销售谈判技巧、熟悉销售合同条款；

8。在工作中，搞好团结协作关系，共同完成销售任务。

9、在业务中出现问题，及时向主管和部门经理汇报，提出个人建议。

10、认真为新老客户服务，提高客户和服务中心对公司的美誉度和信誉度。

11、认真做好售后服务，发现问题及时进行调查，提出解决方案，请示领导同意后实施。

12、完成公司领导交办的临时工作。

13、不得利用业务为自己谋私利，不得损害本公司利益换取私利，不得介绍客户式转移业务给他公司谋取私利。

三、业务员出差制度

1·凡出差之前业务员必须向公司申请，批准后方可。

2·具体出差时间及地点由公司统一安排、确定有效。

3·出差前计划多少天，每天多少本资料及证件要一并带齐方可批准（如出现其他事项费用自负）。

4、费用支出：出差前只能预支车费。

5、以上条款还望各位员工自觉遵守，不能有作弊行为，一经发现后果一切自负。

四、业务员出差在外期间所需注意事项：

⑴出差每到一个地方业务员必须用当地固定电话向公司报到，以示其真实性。

⑵业务员出差期间，不得关机，否则每一次关机罚款10元。

⑶出差期间应合理安排工作时间，要有工作计划，出差日记要有客户详细档案，分析竞争对手信息，每星期要按时传回公司，以作为支出费用凭证。

⑷每月出差回公司后，应积极递交出差总结、名片、客户名单表、票据经老板核对批准后交与财务方可报销。

公司业务管理制度14

一、任务制定

1.公司每年第四季度根据当年公司销售情况，市场预测分析和销售队伍能力制定下一年的销售任务。

2.20xx年销售任务由各部门主管制定部门任务，公司制定公司总任务。

3.各部门根据全年任务量拟定人数，并合理分配销售任务。

二、管理规定

1.销售主管要做出本部门销售计划，该计划包括所负责地区，或产品销售任务，人员定位。增加现实销售量的设想，开拓新市场的设想，拟安排客户访问次数，时间的分配，合理的访问路线，预期销售成果，以及乘车费用等要项。

2.销售人员负责合同履约，产品发送，验收及理赔。重点在催促应收货款。

3.洽谈合同的各条款时，授权范围内销售人员可自行决定，如遇疑问和授权范围外的，必须汇报主管或有关部门。

4.每月定期提交各类销售总结报告，业绩费用报告，并作为工作考核的依据。

5.公司制定销售价格方针和具体定价标准，制定各种销售条件和优惠政策，折扣标准，以及明确每位销售人员的折扣权限。

6.客户报价或还价低于定价标准或超越销售人员的折扣权限，警报主管批准后方可成交。

7.公司内部报价单和折扣标准为公司商业机密，不得泄露。

8.年终考核应依据：销售计划完成率，销售额增长率，销售价格保持率，销售毛利润率，销售费用率，欠款回收率，访问成功率，顾客意见发生率，新客户开发率，老客户保持率。

9.销售人员适用于一般员工的奖励与处罚条例，对业绩突出者予以晋升，发一次性年终奖金等;予业绩不良的降级，尤其是不能回收货款，形成死账的.，被诈骗造成公司损失的，应付连带赔偿责任。

三、人员

1.销售经理1名，对总经理负责，负责整体市场营销工作的统筹策划及人员管理;具有业务信息的分配权、人事权、奖惩权和本部门相关制度的制定权。

2.商务助理1名：属公司行政兼业务人员，由总经理直接管理，业务工作由销售经理负责。负责业务人员考勤;按照销售经理提供的业务员工作日记，检查所有业务员的工作日记并核实，向主管汇报核实情况;销售热线的接听和记录;对业务来电保密;负责将业务来电信息交予销售经理;负责各部门客户资料的保存和管理分类;负责客户电话回访;解答客户简单技术问题;负责协助各部门人员业绩月报的工作;客户投诉意见归纳，并反馈各部门;协助业务人员制作销售合同;负责合同统一归档管理;对打样申请表信息进行统计，提交给销售经理，以备对市场需求信息进行分析，公司商讨提供更好策略。协调实验室安排研发工作，以及技术部服务人员支持安排。

3.业务员4名：对项目负责，与营销总监签订销售任务并努力完成。业务员必须严格执行公司考勤制度，上班时间不许从事与工作无关的事务，外出公干必须有外出记录，下班必须提交当日工作日记，特殊情况需向营销助理报告，次日补交工作日记，出差必须用当地座机给营销总监汇报工作，回来后第二个工作日提交工作总结。听从公司市场区域战略安排，跨区域信息需及时汇报公司，交由专人联络，不得对外泄露。

4.业务信息管理

5.销售热线来电只能由营销助理接听和记录;助理不在时，由营销总监或主管接听，除非来电为指定电话，助理可转交相应的人员接听，任何人不可占用热线电话，助理和营销总监均不在时，业务人员方可接听并做好记录。

6.业务人员只可用公司座机及配备手机号码向外联系业务。

7.通过销售热线联系到的业务信息，由营销助理接听，记录并保密。营销助理须及时将业务信息转交营销总监，由营销总监指派能够胜任的业务员负责该项业务的跟踪和公关。对于业务信息的分配，营销总监要坚持“胜任这有限分配，兼顾均衡分配”的原则。

8.业务人员必须对公司的项目技术保密，如有违规，按公司劳动合同执行。

四、薪金管理与提成制度

1.新招人员培训结束后，进入试用期，试用期为1—3个月。试用期内业务人员及商务助理基本工资根据部门的薪资标准而定;试用期结束执行转正工资标准。公司提供免费工作餐(午餐、晚餐)。

2.工资标准：分为试用期工资和转正工资。试用期1—3月：基本工资(xx00元)+提成+通迅补贴(50元)+全勤(100元);转正后：基本工资(1500元)+提成+通迅补贴(100-300不等)+全勤(100元)+交通补贴+住房补贴(100元)+奖金+社保。

3.提成制度：

1、提成结算方式：隔月结算，货款未收回部分暂不结算，直至货款全部回收;

2、提成考核：本销售提成制度以完成销售任务的比例设定销售提成百分比;

3、提成计算办法：

涂料销售提成=销售额×3%+高价销售提成

(当销售额低于本月任务额30%时不计提成)

设备工程提成=项目工程额×5%+奖金

(提成依照收回款数额计算)

4、低价销售：业务员必须按公司规定产品的最低价范围销售产品，特殊情况需低价销售的必须向销售经理以上领导申请，公司根据实际情况重新制定销售提成百分比;

5、高价销售提成：为规范价格体系，维持销售秩序，避免业务员之间出现恶性竞争，如果业务员高于公司规定最低价范围销售产品的，高出部分的10%将做为高价销售提成。

4.薪金发放：

营销助理基本工资按月足额计算发放。

业务员的工资发放与本人的业绩挂钩。每月的业绩和工资挂勾。发放月薪=底薪+提成(80%)。余下提成年底随年终奖一起发放。若当月无业绩，而且无累计的业绩，则只发其基本工资;若连续叁个月无业绩，则予以解聘。

五、业务费用管理

1.业务人员市区交通按公交车费(标准为50元内)实报实销，出租车费不报销，特殊情况由营销总监签字报销。

2.外地出差住宿标准为80元/天(依当地情况而定,需电话与经理申请),餐补20元，车费另计，出租车费不报销，特殊情况由营销总监签字报销。

3.业务招待费，礼品费不得超过该项业务合同额的5%;并请示销售总监同意。

六、激励制度

为活跃业务员的竞争氛围，特别是提高业务员响应各种营销活动的积极性，创造冲锋陷阵式的战斗力，特设三种销售激励方法：

1、月销售冠军奖，每月从销售人员中评选出一名月销售冠军，给予500元奖励(月销售冠军必须超额20%完成月度销售任务);

2、季度销售冠军奖，每季度从销售人员中评选出一名季度销售冠军，奖励1500元;

3、销售冠军奖，每年从销售人员中评选出一名年销售冠军，奖励4500元;

4、各种销售激励奖奖金统一在次月随工资一起发放;(如业务员未工作到年底，年底奖金和另半数提成不予发放)

5、未完成月销售任务的业务员不参与评奖，老板不参与评奖;

6、各种奖励中，若发现虚假情况，则给予相关人员被奖励金额三倍的惩罚，从当月工资中扣除。

公司业务管理制度15

一、通讯方面：

1、必须保障手机处于24小时开机状态，保证通讯畅通。每发现关机一次或联系不上扣罚20元，当月累计关机、无人接听、不在服务区两次以上扣除当月通讯补贴。

2、所持手机需要换号者要提前报告公司，并明确自己新的联系方式，当新的手机号码被确定后要及时报办公室备案。

3、公司开会或培训期间手机必须调为震动状态，除客户电话外，一律不得接听电话或发送短信。接听电话前首先要请示在场领导，经同意后到外接听，不得影响正常秩序，发现违反者一次扣罚5元，当月累计两次以上（含两次）扣罚20元，三次以上者扣除当月通讯补贴。公司开会或培训期间坐姿不正，玩弄手机，不注意听讲者一次扣罚10元，扰乱正常秩序者，累计发现一次扣罚50元，两次扣罚100元，三次交公司人劳处待岗。

二、出勤管理：

1、工作时间：8：30—17：00。

2、签到制度

市区业务人员实行早晚签到制，即早上到公司签到，下午回到公司开完会后签到；仓库管理人员按市区终端业务人员签到制度执行。其他人员实行正常签到，如果业务需要需外出联系业务时，要向主管领导汇报。

3、佩戴胸牌管理制度

食品公司人员在上班时间内必须佩戴胸牌，发现一次未带胸牌者扣罚10元。

4、迟到、早退：

迟到、早退一次扣罚10元；迟到、早退超过半小时按旷工处理。

5、旷工：旷工一天扣罚两天基本工资和误餐补助，旷工超过三天交公司人劳处待岗。

6、离岗：工作中发现离岗一次扣罚20元，当月累计发现离岗三次交公司人劳处待岗。

7、请假：业务人员请假需填写假条并经部门领导同意后方可请假，假条由部门领导上交主管领导，当月请假日期超过两天的扣除超出期间的工资及误餐补助。

8、全勤：当月全勤者奖励50元。

三、会议制度及出勤要求：

1、每天早上：8：30各部门分别召开晨会，要求时间尽量简短。早会后领取自己每日拜访客户所需的用品后，立即去自己当日所要拜访区域。公司要求早上9：00之前必须出门，每次扣罚5元，

2、每天下午：各部门分别开当天业务总结会，业务员要将当天业务中所遇到的问题进行反馈、沟通、解决。

3、发现一次未正常召开会议，扣罚部门负责人10元。

四、终端业务员拜访制度：

1、拜访工作中严格按所定目标客户进行拜访，不得漏店、跳跃式拜访，如发现一次扣罚5元。

2、拜访工作中严格按要求填写客户拜访卡（记录）和客户订单，不得弄虚作假，如发现一次扣罚5元/店。

3、每个工作日中午12：00———14：00为午休时间，午休时不得离开自己的拜访区域，如发现离开拜访区域者一次扣罚10元。

五、业务人员在开展业务时应严格遵守以下事项：

（一）用户询价或报价注意事项：

1、业务人员联系客户时，严格按公司公布的.当日价格和活动向客户报价，并记录备案（含报价时间、客户名称、所报价的等级、价格等）。

2、业务人员负责向本辖区的客户报价，若接到其他区域用户询价，须转接给其他辖区负责的业务人员。

（二）信息收集注意事项：

1、与客户交流中要充分了解客户目前的经营状况，资信状况、销售渠道和采购渠道等内容，建立各级客户资料档案，保持双向沟通。

2、在业务操作过程中遇到困难和问题，反馈要及时、准确、全面。

3、在巩固原有客户的同时，要积极调查市场需求状况和发展趋势，搜集新的信息，开拓新客户新市场。

4、根据公司要求做好行销日志，行销日志要明确具体，及时上交到公司。

5、每月定期整理和分析市场信息，提出意见和建议，以书面形式反馈。

（三）在销售过程中，销售人员须遵守下列规定：

1、注意仪容仪表，态度谦恭，以礼待人，热情周到。

2、严守公司经营政策、产品售价折扣、销售优惠办法与奖励规定等商业秘密。发现业务人员截留公司活动的行为，按10倍进行处罚，并在公司公告栏内进行公示，以示惩戒。

3、工作期间，不能饮酒。

4、工作时间不得办理私事，不能私用公司交通工具。

第四篇：公司业务管理制度

第一章 总则第一条 为加强本公司业务管理，明确职责范围和执业人员的岗位责任，不断提高专业水平和工作质量，为客户提供优质服务，根据《中华人民共和国公司法》精神，结合本公司实际情况，特制订本制度。第二条 全公司人员在执业中必须执行相关执业准则规范的有关规定，严格按本公司制订的《执业手册》和各项规章制度操作。第三条 在坚持独立、客观、公正原则在前提下，加强与客户的沟通，及时通报执业进度，征询客户对重大问题调整的意见，协商处理好包含在咨询报告中的各种事项，对公司讨论的问题与结论撰写备忘录存档。第四条 执业质量与职业道德是我公司的生命所在。对于注册师执业准则规范等规定，应切实执行，不能有丝毫的含糊，决不允许示意、默认或串通作弊，或出具不实、虚假之报告，对一切违规行为，将严肃处理。第五条 业务承接。对外拓展业务，必须以公司名义承揽。事先应调查了解客户的基本情况，进行初步的风险评估，以决定是否予以承接。业务承揽后，应及时签订业务约定书。业务约定书一式三份，由公司领导签署。业务项目由公司统一调度，任何人不得自揽自做，禁止一个人单独执业，凡执业人员与委托人有利害关系的应予以回避。第六条 业务实施。本公司执业一般实行项目负责人责任制，项目负责人按岗位职责合理组织技术人员执业。第七条 报告签发。为控制本公司的业务风险，稳步发展业务，报告必须经分级复核、公司领导签发、注册师签署、咨询费用收妥后方可发出。各级执业人员应认真履行本管理制度第二章规定的岗位职责，并按照本管理制度第三章的内容进行分级复核。各种需注册师签署的业务报告，必须有属注册师签署。特别重大的业务问题必须经公司领导集体研究决定，否则，报告不能发出。第八条 档案入库。工作底稿是重要的业务档案，各级技术人员应按规定编制工作底稿，并分类、编号，经项目经理复核后装订成册，业务报告发出一周内档案必须归档。第二章 岗位职责第九条 为明确工作职责，提高工作效率，本公司实行业务分级负责制，即：总经理、总技术负责人、项目负责人和专职人员分级负责。第十条 总技术负责人。是对全公司经营管理、执业质量、业务开拓全面负责。具体包括：

1、组织制订本公司的各项业务工作计划，落实、总结各项计划的完成情况。

2、组织全公司专业人员按照独立执业准则的规定和要求，独立、客观、公正执业，出具真实、合法的业务报告，为客户提供优质服务。

3、组织制订和完善质量控制体系，包括建立和落实岗位责任制度，分级复核制度，内部控制制度等，并建立和完善专业人员的奖惩办法，严格全公司的质量控制。

4、组织制订的修改专业操作规程和工作底稿，使工作符合执业准则和规范指南的要求。

5、对重大项目的风险进行评估，并形成相应的工作底稿。

6、组织、协调公司内各部之间的工作，督导业务部按时、按质、按量完成各项工作。

7、统一调度重大项目的执业人员，批准重大项目的工作计划，审定重大问题的处理意见，确定重大项目的收费，签发各种业务报告。

8、对签发的业务报告的工作底稿进行重点复核，以确保工作质量。

9、加强与各主要客户的联系，及时了解客户的需求与动向，巩固老客户，开拓新业务。

10、密切各有关主管部门的关系，适时组织大型项目的业务洽谈，努力拓展业务领域。

11、组织、实施全公司专业人员的后续教育，不断提高专业水平。第十一条 各公司领导应在各自分管的职责范围内，格尽职守，各司其职，相互合作，搞好全面工作。公司领导的职责范围和分工另行确定。第十二条 项目负责人职责项目负责人是执行各项业务的直接组织者，是执业小组的现场负责人，也是质量监管的第一个环节，职责十分重大。

1、全面负责本项目的执业质量，对公司领导负责。

2、严格执行本公司各项操作规程，编制和修改全部综合类工作底稿（可视实际情况，安排

一、两名专业人员协助完成）。

3、编制本项目的工作计划，确定一般项目和初步确定重要项目的工作程序，按确定或批准后的工作程序组织各项具体业务工作，优质、高效完成承办的业务。

4、合理组织和指导专职人员实施工作程序或确定替代程序，并对程序执行的充分性及替代程序的适当性负责。

5、就地逐项、逐页详细复核、签署专职人员的工作底稿，并形成复核意见，对其规范性负责。不规范的工作底稿，项目负责人有权监督专职人员作出补充、修改，并对未指导或指导不当而产生的不规范性、不真实性负责。项目负责人本人编制的工作底稿，由本人签署并对其真实性负责。

6、在全面复核工作底稿的基础上，进行综合分析、判断，作出风险评估，向总技术负责人和公司领导汇报后，初步确定报告类型。项目负责人自己无法判断的事项，以及客户不同意的事项，应及时请示总技术负责人和公司领导。在业务工作中发现的某些特殊问题，应及时报告公司领导，以便与有关业务主管部门取得联系，征求意见。

7、在实施执业期间，项目负责人应严格按照本公司的外勤管理制度等对专职人员（含临时人员）进行日常管理（如考勤记录等），并对他们的行为规范负责。第十三条 专职人员职责。专职人员是工作程序的直接执行者。其主要职责包括：

1、接受项目负责人的工作安排和指导，相互协同、配合，认真完成项目负责人分配的任务和其他有关工作，确保业务质量，对项目负责人负责。

2、严格执行本公司各项操作规程，认真执行经批准的工作程序或在项目负责人指导下实施替代程序，进行具体的工作。工作中，不得故意回避而不采用适当程序，以致产生重大的工作质量问题。否则，本公司将进行严肃处理。

3、根据本公司的执业手册要求编制业务工作底稿，确保工作底稿规范、完整，证据充分、适当，数据真实、正确，记录清晰。

4、就工作中发现的问题在工作底稿小结中提出初步处理意见，重大问题及时向项目负责人请示，不得主观臆断而得出结论，不得未经分析盲目处理，应经项目负责人同意和客户的认可。

5、根据项目负责人的复核结果补充工作程序或工作底稿。

6、必要时，在项目负责人指导下，协助编写工作小结、报告、管理建议书等或执行项目负责人分配的其他工作。第三章 分级复核第十四条 现场收集证据，编制完整的工作底稿是工作的重要一环。复核是保证质量、控制风险的关键。因此，本公司在全面落实岗位职责的基础上，切实搞好三级复核，即总经理、总技术负责人、项目负责人，严把质量关。第十五条 总经理复核的内容

1、工作目标是否已达到，重要性水平的确定是否恰当，风险是否得到有效的控制。

2、工作计

划、工作总结中提请注意的事项的相关支持性工作底稿。

3、项目负责人编写的工作底稿及复核意见。

4、业务报告的表述是否恰当，以及工作底稿是否恰当、充分。

5、其他重大事项的记录资料。第十六条 总技术负责人复核的内容

1、工作计划是否经核准，是否已按原定计划充分恰当地完成，项目负责人是否按要求进行了复核。

2、项目负责人编制的工作底稿。

3、内部控制调查记录，重点领域各项目的工作程序。

4、工作总结，重大问题请示报告，重大问题事实是否清楚，证据是否充分。

5、报告的内容、类型是否符合有关规定。

6、项目负责人对业务助理人员督导是否恰当。第十七条 项目负责人复核内容：

1、项目的工作是否按预定计划和批准的程序实施，各审计项目的衔接是否合理。

2、报告格式是否规范，计算是否正确，内容和格式是否符合咨询协会规定的要求。

3、工作底稿的编制是否达到要素齐全、格式规范、标识一致、记录清晰。

4、工作底稿的内容是否规范、完整，如资料是否充分、适当，结论是否正确等。

5、工作底稿的归类、整理是否恰当。上述各级复核人员在复核时应在有关的工作底稿签字，必要时应形成相应的复核记录。同时，上述复核内容均为最低要求，各级复核人员应视各项业务的具体情况予以增加，目的在于确保执业质量，控制执业风险。第四章 附 则第十八条 凡违反制度，没认真履行相应职责的，一经发现，即分别情节轻重对其作出警告、扣发工资、降职、除名等处分，给公司造成损失的本公司依照有关法律、法规规定予以追偿。第十九条 本管理制度适用范围包括相关的执业人员的专业岗位基本职责。第二十条 本制度由本公司董事会解释和作出修改。第二十一条 本制度自2010年10月10日起执行。

第五篇：公司业务管理制度

公司业务管理制度

一、总则

为规范销售员的推销行为，激励业务员工作激情，特制定本制度。

二、销售员

1.销售员应具有良好的综合素质，富有进取心、有服务精神、能吃苦、业务知识丰富。

2.销售员主要工作是开拓新客户、留住老客户、促成成交、收集分析和传递市场信息，具体可分为营销人员的岗位职责和营销主管分派的任务。3.公司销售员必须经过公司培训及考试合格后方可上岗。

三、营销计划

1.公司鼓励销售人员事先提出营销计划，经营销主管审核同意后，销售人员可按销售计划进行。

2.销售员私自答应客户要求其后果自行承担，公司不予解决。

四、销售过程

1.销售员一般自主进行活动，公司制定详细推销规程，且予以培训，销售员按该规程执行。

2.销售员需以敬业精神采取各种努力和营销技巧促成交易。3.拟签订合同必须以国家颁布的标准合同或本公司文本为准。

4.洽谈合同条款时，授权范围内的销售员自行决定，如有疑问的地方或在授权范围外的需请示公司领导。

5.销售员每月定期提交各类推销总结报告，业绩费用报告，并作为公司考核依据。

五、销售价格

1.2.3.4.公司制定销售价格方针和具体定价标准，并可印刷对外公开的报价单。公司制定各种促销条件和折扣标准，以及明确每位销售人员的折扣权限。客户报价低于定价标准或销售员折扣权限，报公司领导批准后方可成交。公司内部报价和折扣标准为公司商业机密，谨防泄密。

六、待遇与考核

1.公司对销售人员实行底薪加业务提成的薪资制度。

2.公司对销售人员的考核指标有：销售计划（数量）完成率，销售额增长率，销售价格保持率，欠款回收率，访问成功率，老顾客保持率。

3.营销部对营销人员每月进行业绩考核，对连续个月未能完成销售定额者，调离或辞退。

4.业务提成的奖金在收到付款之月的次月支薪日发放。

5.销售人员适用于一般员工的奖励和处罚条例，对业绩突出者予以晋升，核发一次性年终奖等；不能收回付款，形成呆坏账，被诈骗造成公司损失的，应负连带赔偿责任。

七、附则

本办法由营销部解释执行，由总经理批准颁行