认证产品一致性及变更控制程序

第一篇：认证产品一致性及变更控制程序

认证产品一致性控制程序 目的

对所有已通过认证的生产的产品与型式检验合格的产品的一致性进行控制，使认证产品持续符合认证标准的要求。2 适用范围

适用于公司所有获得认证的生产的产品与型式检验合格的产品。3职责

3.1技术部负责对获证产品生产的技术图样、参数满足与型式检验合格产品的一致性要求。

3.2品质部负责产品的形成过程及最终满足一致性规定要求。3.3生产部负责对车间生产过程进行控制，确保与认证产品的一致性。4 工作程序 4.1 产品一致性 4.1.1 产品一致性的要求

4.1.1.1认证产品的铭牌、合格证、使用说明书等上的产品名称、型号规格、各项性能技术参数均应与型式检验报告、认证证书相一致；

4.1.1.2认证产品的结构（主要涉及安全性能的结构）应与型式检验样机相一致； 4.1.1.3认证产品所用的材料、关键件应与型式检验时申报并经认证机构所确认的相一致。

4.1.2 产品一致性的控制

4.1.2.1技术部负责有关技术文件的控制，确保文件发放前得到批准及文件使

用场所得到有效版本，具体按《文件和资料控制程序》有关规定进行； 4.1.2.2品质部负责对进货检验（特别是关键件、原材料）和过程检验进行严格控制，确保产品符合要求；

4.1.2.3所有获证产品的变更未经认证机构批准，不得变更。4.1.3 产品一致性的检查

4.1.3.1品质部负责除在进货检验、产品生产过程中进行日常监督外，还应在出厂检验时，对产品的名称、型号规格及结构、关键件进行一致性检查。4.2 获证产品的变更

4.2.1所有获认证证书的产品，如果产品认证发生变更时，应由品质负责人向认证机构提出申请，申报有关资料。认证机构根据变更内容和提供的资料进行审核，确认是否可以变更或需送样检测，变更申请经认证机构批准后方可进行变更。4.2.2图样及设计文件的变更

图样及设计文件的变更应按《文件和资料控制程序》有关规定进行。5.相关文件

5.1《不合格品控制程序》 5.2《纠正和预防措施控制程序》 6.质量记录

6.1《进货检验登记表》 6.2《纠正和预防措施处理单》 6.3《例行试验记录表》 6.4《成品检验记录表》

认证产品的变更控制程序 目的

对认证产品的关键零部件、元器件、材料和结构的变更实施控制。2 适用范围

本程序适用于认证产品变更的控制和管理。3 职责

品质部是认证产品变更控制的归口部门。4 工作程序

4．1 供应商提供的关键元器件和材料，经检验其性能不能满足相关标准要求时，不能投入到认证产品的生产中，由采购部负责办理退货，执行《不合格品控制程序》。

4．2 品质部根据认证产品相关标准设计的产品结构必须在生产过程中得到贯彻执行，保证认证产品与型式检验样品一致。

4．3 品质部及时掌握认证产品相关标准信息使用标准的有效版本，当认证产品标准发生变化时，适时的调整产品结构，使之符合认证规定要求。4．4 认证产品的生产设备，工艺参数发生变更可能影响到认证产品一致性要求时，由品质部组织相关部门和人员对生产设备、工艺参数进行认可。4．5 品质部对凡涉及认证产品的变更及时向认证机构申报，由管理者代表审核，总经理批准，提供详细的变更资料。

4．6 认证产品的申请由品质部填写，申请的变更在认证机构批准后方可实施。4．7 认证标志由品质部进行控制其使用，不得未经认证机构批准就在已实施变更的产品上加贴认证标志。相关文件

5．1 认证产品一致性控制程序 6 质量记录

6．1消防产品认证变更申请书

关键元器件和材料的检验或验证程序 目的

为明确验证的条件、方法和要求，确保未经检验的采购物资能满足使用要求，特制定本程序。2 适用范围

适用于采购物资如原材料、关键元器件、零部件、外协件等的验证。3 职责

3．1 品质部、生产部、采购部负责各自职责范围内采购物资的验证。4 工作程序

4．1 采用验证方式的条件：

4.1.1 公司没有相应的检验手段或方法。

4.1.2 公司没有相应的检验设备或采用检验的方法不经济。4.1.3 没有检验的必要(如零星采购的辅助物资)。

4．2 验证的方法

4．2．1 公司允许采用的验证方法有： 4.2.1.1 试装或试用。4.2.1.2 验证供方出厂检验记录。

4.2.1.3 验证供方的合格证、质保书或质保协议。4.2.1.4 验证产品的外观、包装。4.2.1.5 验证产品的商标或品牌。

4．2．2 采购物资类别与验证方法的对应：

4.2.2.1 对于重要物资采用：试装或试用，验证供方出厂检验记录。4.2.2.2 对于一般物资允许采用：只验证产品的商标或品牌。4.2.2.3 对于辅助物资允许采用；任意一种验证方法。注：采购物资的分类，公司的采购物资分为如下三类。

A类--重要物资：直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客投诉的物资。

B类一般物资：不影响使用性能或即使稍有影响但可采取措施予以弥补的物资。C类--辅助物资：包装配件及在生产过程中起辅助作用的物资，4．3 验证的执行和记录要求

4．3．1 重要物资的验证由品质部进行，需要填写《进货检验登记表》，采用试装或试用的方法时，在试制产品的检验登记表中需注明：“某采购物资验证合格”，采用验证供方出厂检验记录的方法时，需要对事先规定的技术参数或性能指标进行验证，逐一记录在《进货检验登记表》中。

4．3．2 一般物资的验证由品质部或资材部进行，需填写《进货检验登记表》． 4．3．3 辅助物资的验证由仓库进行，可填写《进货检验登记表》或直接在入库单据中签名以示验证合格。

4．3．4 品质部负责编制《验收规范》，明确各类物资的验证方法，授权验证部门和记录要求。5 相关文件

5．1《关键元器件和材料的定期确认检验程序》 6 质量记录 6．1 进货检验登记表

关键元器件和材料的定期确认检验程序 目的

对关键元器件和材料的检验/验证及定期确认检验，保证关键元器件的产品质量持续达到认证产品要求。2 适用范围

适用于认证产品的关键元器件和材料的检验/验证及定期确认检验。3 职责

3．1 品质部负责对关键元器件和材料的检验/验证及定期确认检验。4 工作程序

4．1 关键元器件和材料的检验/验证

4．1．1 对生产购进的关键元器件和材料，仓库保管员核对送货清单确认物料品名、规格、数量等无误、包装无损后，置于待检区、填写《待检单》交给检验员。4．1．2 检验员根据《验收规范》进行全数或抽样检验。a）仓库保管员根据合格记录或标识办理入库手续；

b）验证不合格时，检验员在物料上贴“不合格”标签，按《不合格品控制程序》进行处理。

4．2 关键元器件和材料定期确认检验 4．2．1 实施的时机

a）采购的关键元器件和材料批量较大，使用达二分之一时； b）库存的关键元器件和材料接近保管期限时。4．2．2频次及项目

a）频次执行《验收规范》的取样规定。b）项目执行《验收规范》的检验项目规定。4．2．3 委托定期确认检验

a）供应商(供方)提供的关键元器件和材料材质单内容少于标准要求时，经和供应商协商委托外部检验机构进行定期确认检验。

b）供应商(供方)提供的关键原材料用于产品制造经我公司定期确认检验存在产品质量问题，在供应商(供方)认可的情况下委托外部检验机构进行定期确认

检验。5 相关文件

5．1 《关键元器件和材料的检验或验证程序》 6 质量记录 6．1 进货检验登记表

第二篇：认证产品变更控制程序

认证产品变更控制程序目的对批量生产产品与型式试验合格的产品的一致性和变更进行控制，以使认证产品持续符合规定的要求。适用范围

本程序适用于本厂在申请认证过程中及获得认证证书后，对申请人、制造商名称及地址、生产地址、产品名称及型号及关键零部件等的更改。职责

3.1 生产技术科负责认证产品变更的控制。

3.2 质量负责人批准产品变更。

3.3 有关部门参加产品变更的评审并实施变更。程序

4.1当影响产品符合规定要求的因素发生变化时，由生产技术科负责在三个月内将情况上报CQC，并得到批准，尚可实施。

4.2 产品认证更改的类型：

4.2.1 商标更改；

4.2.2由于产品命名方法的变化引起的获证产品名称、型号更改；

4.2.3 产品型号更改、内部结构不变（经判断不涉及安全和电磁兼容问题）；

4.2.4 在证书上增加同种产品其它型号；

4.2.5 在证书上减少同种产品其它型号；

4.2.6 生产厂名称更改，地址不变，生产厂没有搬迁；

4.2.7 生产厂名称更改，地址名称变化，生产厂没有搬迁；

4.2.8 生产厂名称不变，地址名称更改，生产厂没有搬迁；

4.2.9 生产厂搬迁；

4.2.10 申请人名称更改；

4.2.11 产品认证所依据的国家标准、技术规则或者认证实施细则发生了变化；

4.2.12 明显影响产品的设计和规范发生了变化，如获证产品的安全件更换；

4.2.13 生产厂的质量体系发生变化（例如所有权、组织机构或管理者发生了变化）；

4.2.14 其它。

4.3 向CQC申请更改程序

4.3.1 持证人申请认证变更需填写“产品认证变更申请书”。对于“4.2.1-4.2.11”所列的认证更改，持证人向产品认证处提出认证申请；对于“4.2.12”所列的认证更改，持证人向进行型式试验的检测机构提出申请；对于“4.2.13”所列的认证更改，持证人向检查处提出申请。

4.3.2 持证人除需提供原证书复印件和必要的技术资料外，还需按下列条款提交适用文件：

4.3.2.1 符合“4.2.1-4.2.4”更改条件的，变更后的新证书如包含原证书信息（型号、商标），持证人需退回证书原件。

4.3.2.2 符合“4.2.5-4.2.11”更改条件的，持证人需退回证书原件。

4.3.2.3 符合“4.2.1”更改条件的，申请时应另外提交新申请商标的注册证明或商标使用授权书。

4.3.2.4 符合“4.2.2-4.2.3”更改条件的，申请时应另外提交申请更改后的产品名称、型号与原获证产品名称、型号间差异性声明（正本）。

4.3.2.5 符合“4.2.4”更改条件的，申请时应另外提交新增型号与原获证产品型号间差异性声明（正本）。

4.3.2.6 符合“4.2.5”更改条件的，申请时应另外提交减少型号的正式说明（正本）。

4.3.2.7 符合“4.2.6-4.2.10”更改条件的，申请时应提交下列适用文件：

a)上级主管部门同意更名的批复；

b)营业执照复印件；

c)当地企业登记机构开具的证明；

d)地址登记机构开具的证明;

e)其它需提交的证明文件。

4.3.2.8 符合“4.2.12”更改条件的，申请时应另外提交生产厂出具的有关产品设计和规范变化的正式声明（正本）。

4.3.2.9 符合“4.2.13”更改条件的，申请时应另外提交生产厂出具的有关质量体系变化的正式声明（正本）。

4.3.3 认证过程中的更改

对于正在认证过程中但尚未获得认证证书的更改申请，CQC在接到更改申请及有关资料并按有关规定审查合格后，向有关检测机构和/或检查组发出更改通知，检测机构/检查组按更改通知的要求，出具更改后的试验报告/工厂检查报告。认证申请更改发生的时间，不计入认证时限。

4.4本厂产品变更程序

4.4.1变更的提出

产品需变更时，由变更部门向生产技术科提出申请，填写《产品变更申请表》，并提出变更方案，由质量负责人审核。

4.4.2变更的评审

生产技术科组织，质量负责人主持，办公室、车间、供销科、检验科参加，必要时厂长参加，对需变更的内容进行评审，填写“产品变更评审表”。评审结论由质量负责人审核，厂长批准。

4.4.3变更的验证

由生产技术科组织对需变更的项目进行试制，将变更后生产的产品按标准检验验证，合格后出具《出厂试验报告》。不合格时由变更提出部门制定纠正措施，或修改方案，重新评审、试验、验证。

4.4.4向CQC申报，按“4.3”执行，并得到批准。

4.4.5变更的确认

经验证合格，由CQC批准后的变更方案，由生产技术科组织，质量负责人主持，有关部门参加进行确认，必要时，在生产的适当阶段，由顾客确认，填写《产品变更确认表》，厂长批准。记录

a)D9-1《产品变更申请表》

b)D9-2《产品变更评审表》

c)D9-3《产品变更确认表》

第三篇：国体认证产品变更处置控制程序

夏垫佳美体育用品有限公司转发“国体认证（NSCC）产品变

更处置控制程序”

夏垫佳美体育用品有限公司质量委员会、技术中心、研发中心、品管中心、：

现将北京国体认证中心下发文件转发你们望认真领会文件精神，指导公司国体认证室外健身器材生产工作顺利进行。1 目的对批量生产产品与型式试验合格的产品的变更进行控制，确保认证产品持续符合规定的要求。适用范围

本程序适用于在申请认证过程中及获得认证证书后，对申请人、制造商名称及地址、生产地址、产品名称及型号、关键零部件(含关键零部件供应商)及产品结构、生产工艺及设备等的更改。产品认证更改的类型

3.1 产品名称或型号更改，但产品结构及规格尺寸不变；

3.2 生产厂名称更改或地址名称变化，生产厂没有搬迁；

3.3 获证组织名称更改；

3.4 生产厂搬迁；

3.5 生产厂的质量体系发生变化（例如所有权、组织机构或管理者发生了变化）；

3.6 生产厂关键生产工艺变更；

3.7产品关键零部件（含关键零部件供应商）或结构变更；

3.8 生产设备和检测设备发生变更；

3.9产品认证所依据的国家标准、技术规则或者认证实施细则发生了变化；

3.10 其它。

4申请更改程序

4.1 获证组织申请认证变更需填写《认证变更申请书》及下列适用文件，提交至北京国体认证中心（NSCC）业务部。

4.1.1 产品认证证书及确认函原件。

注:获证组织应在收到《变更批准书》之日起10个工作日内提交所有相关的产品认证证书及确认函原件。

4.1.2 符合“3.1”更改条件的，申请时应另外提交申请更改后的产品名称、型号与原获证产品名称、型号间差异性对照（原件，加盖公章）。

4.1.3符合“3.2-3.4”更改条件的，申请时应提交下列适用文件：

a)上级主管部门同意更名的批复；

b)营业执照复印件；

c)当地企业登记机构开具的证明；

d)地址登记机构开具的证明；

e)其它需提交的证明文件。如变更的事由或说明。

以上证明文件均需加盖公章。

4.1.4符合“3.5”更改条件的，申请时应提交生产厂出具的有关质量体系变化的正式声明及相关质量体系文件。

4.1.5 符合“3.6-3.7”更改条件的，申请时应提交新的生产工艺流程图，关键生产工艺或产品设计变更的应提供确认及验证文件，结构变更的还需提供产品图纸、实物照片及产品差异性对照，关键零部件/原材料供应商发生变更时，应提供新的《关键零部件/原材料及供应商、制造商清单》及评价记录（含证明文件）。

注：产品图纸的换页超过5页（不含5页）时，应重新提供整套设计图纸。

4.1.6 符合“3.8”更改条件的，申请时应提交设备变更对获证产品产品的生产和检测产生影响的说明及新的《主要生产设备清单》和/或《主要检测设备清单》。

4.1.7符合“3.9”更改条件的，申请时应提交由北京国体认证中心（NSCC）认可的检验机构出具的按照国家标准、技术规则或者认证实施细则要求检测的型式试验报告，产品图纸、实物照片。

4.2符合“3.1-3.3”更改条件的，必要时，将进行工厂检查。

4.3符合“3.4”更改条件的，将进行工厂检查。

4.4符合“3.5-3.8”更改条件的，必要时，将进行工厂检查。

4.5符合“3.9”更改条件的，必要时，将进行工厂检查。

4.6 认证过程中的更改

对于正在认证过程中但尚未获得认证证书的更改申请，北京国体认证中心（NSCC）在接到更改申请及有关资料并按有关规定审查合格后，向有关检测机构和/或检查组发出更改通知，检测机构/检查组按更改通知的要求，出具更改后的试验报告/工厂检查报告，报告中应明确是否需要采取进一步措施。认证申请更改发生的时间，不计入认证时限。

4.7获证后的更改

4.7.1当影响产品符合规定要求的因素发生变化时，获证组织应及时向北京国体认证中心（NSCC）上报相关变更信息。在此期间，获证组织应暂停使用变更所涉及的产品认证证书和标志的使用。

4.7.2业务部在接到更改申请及有关资料后按照NSCC/WXXX《认证产品变更处置作业指导书》有关规定进行审查，必要时向有关检测机构下达任务，检测机构按要求，出具型式试验报告或按要求进行工厂检查。经合格评定符合要求后，北京国体认证中心（NSCC）将向持证人发《变更批准书》和/或新证书。

5申请变更的收费

申请变更的收费将按照北京国体认证中心（NSCC）的收费管理规定及规则收取资料评审费、审核费及证书费。记录

1）NSCC/R073 《变更申请书》

第四篇：CCC CRCC 认证产品变更控制程序 中英文版

认证产品变更控制程序

Authentication Product Change Control Procedure 1 目的 Purpose 为了满足CCC、CRCC产品认证质量保证能力和相关的法律、法规要求，确保申请认证的产品与认证标准的符合性和与型式试验样机的一致性，特制定本程序。

In order to meet CCC, CRCC product certificate quality assurance capability and related law, regulation requirements, ensure the conformity and consistency of the authentication product with certificate standard and type test sample, specially formulated the procedure.2 适用范围 Application Scope 本程序适用于动车组和高速车辆、重型铁路车辆、地铁轻轨的风挡、公交客车折棚和航空登机桥前端折棚等强制性认证产品和铁路客车重要零部件（A类）生产条件的审核认证，自愿性认证和“四防”（防燃、防裂、防脱、防松）要求的产品可以参考执行。

The procedure is applied to the audit certificate of production condition for CRH train, High Speed train, heavy railway, light railway metro gangway, bus bellows and Air bridge front bellow etc.mandatory authentication product and important parts(A class)of railway passenger car.Voluntary certificate and product with “four prevents”(burning resistance, cracking resistance, fall-off resistance, loosen-preventive”)can reference to it.规范性引用文件 Normative Documents 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

The clauses in the following documents will become the clauses of the standard via the quote of the standard.All the quoted documents with date, all the future change form(corrected contents excluded)or the revised editions are not applicable to the standard.While, encourage the parties who has had agreement acc.to standard to study whether can use the latest version of these documents.All quoted documents which not notes the data, the latest version is applicable to the standard.ISO9001：2008 质量管理体系要求

ISO9001:2008 Quality Management System Requirement 1 / 6

铁路客车零部件生产资质管理办法

Railway Passenger Car Parts Production Qualification Management Measures 产品认证工厂质量保证能力要求

Product Certificate Factory Quality Assurance Capacity Requirement CRCC产品认证实施规则

Implementation Rules of CRCC Product Certificate 4 术语和定义 Terms and Definitions CCC：中国强制性产品认证的标志 China Compulsory Product Certificate Mark CRCC：中国铁路产品强制性认证的标志 China Railway Product Compulsory Certificate Mark 5 部门职责 Responsibility of Dept 5.1 管理部是归口管理部门负责：Management Dept is the centralized administration Dept a)认证产品变更申请、联络；

Be responsible for authentication product change application, contact;5.2 质量和技术部负责 Quality Dept and Technical Dept are responsible for：

a)定期收集、更新与认证产品相关的标准和法律法规要求；

Collect and update the standard,statutory and regulatory requirements related with the certificated product regularly;b)组织制定认证产品的企业标准并到上级政府主管部门备案。

Organzise to make enterprise standard of certificated product and record in the high level government department.5.3 项目部负责 Project Dept is responsible for：

a)接收合同订单，识别顾客提出的产品认证要求；

Receive contract order, identify customer proposed product certificate requirement;5.4 技术部负责 Technical Dept is responsible for：

a)编制关键零部件清单； Prepare key parts list;b)提出关键零部件变更申请；

Propose key parts change application;c)提出产品结构设计变更申请；

Propose product structure design change application d)提供认证产品变更的图纸、技术文件和设计验证、设计确认资料。

Provide drawing, technical document, design validation, design confirmation document of certificated product change

5.5 工艺部负责 Process Dept is responsible for：

a)确定认证产品的加工工艺和关键工序；

Confirm certificated product processing technic and key processes;b)确定认证产品的主要生产设备、工艺装备和检验仪器、试验设备；

Confirm the certifcated product main production equipment, process equipment and inspection instruments, test equipment;c)提供认证产品生产所需的各种工艺文件和工装设计、工装验证资料； / 6

Provide the necessary various process document and tooling design, tooling validation document for the production of certificated product;d)对特殊过程进行设备认可、人员鉴定和工艺评定；

Implement equipment approval, personal appraisal and process evaluation for special process.e)认证产品的工艺纪律检查。

Process discipline inspection of certificated product.5.6 各部门负责 Various Dept are responsible for：

a)提出变更申请；

Proposes change application 5.7 工艺部质量部负责 process quality is responsible for ：

认证产品必备的测量设备的管理和维护保养。

Necessary measurement equipment manageemnt and maintainance of certificated product.5.8 质量部负责 QM dept is responsible for：

a)变更产品的质量检验；

Quality inspection of the changed product.6 程序要求 Procedure Requirements 6.1 认证产品的变更 Change of Certificated Product 6.1.1 质量和技术部定期收集与认证产品相关的法律法规要求，并及时传递给相关部门

Quality and Technical Dept collect and update the standard,statutory and regulatory requirements related with the certificated product regularly, and pass to the related departments in time.a)当认证产品的执行标准和产品认证实施规则出现修订时，与认证产品相关的设计文件、工艺文件、质量计划、检验文件等都需要作相应的修改；

When the executive standard of the certificated product or product certificate implementation rules revised, the related design documents, process documents, quality manual, inspection document of certification product have to have corresponding revision;b)当认证产品的范围目录出现变更并与本公司的产品相关，或公司的生产经营范围发生变化后出现与认证资质要求相关的产品，管理部需要及时按本程序的要求进行产品认证申请和管理控制。

When the scope of authentication product have changes and it’s related with the company product, or after the scope of the company production and business changed, the product which is related with the certificate qualification requirement, the Management Dept has to implement prouduct certificate application and management control acc.to the procedure documents in time.6.1.2 公司的获证产品需要变更关键零部件（或元器件或材料）、产品结构设计、认证依据、组织机构、关键生产场所、必备生产或检测设备时，管理部应在批量生产前提出认证变更申请并经认证中心确认。

When the key parts(or components or material), product structure design, certificate bases, organization, key production location, necessary production or test equipment of the product which have certificate needed to be changed, the Management Dept has to propose certificate change applicateion and get confirmation from the certificate center before mass production./ 6

6.1.3 公司申请人或名称、注册及生产地址名称、产品名称或型号（结构未变）、质量管理体系发生变更时，管理部应在变更的一个季度内向认证中心提出认证变更申请与备案。

When the company applicant or name, name of register and production location, product name or specification(structure not changed), quality managemetn system changed, Management Deptment has to propose certificate change application and registration to the certification center within a season.6.2 关键原材料的变更 Key Raw Material Change 6.2.1 在CRCC认证申报时，由技术部设计师按《认证实施规则》的要求，编制《关键零部件控制清单》，明确关键零部件的供应商、材质。

During the declaration of CRCC certificate, the designer of Technical Dept will acc.to《Certificate Implementation Rules》requirement to create 《Key Parts Control List》and clarify the supplier and material of the key parts.6.2.2 当关键零部件的供应商、材质、型号规格等需发生任何的变化时，由申请变更的部门向研发部提出变更申请。研发部按本程序的要求，对变更内容进行评审后报管理部。

When there’s any change to the suppliers, material and specification of key parts, the department which applied changes to propose change application to R&D Dept.R&D Dept will acc.to the procedure requirement to report to Management Dept after review of the changed contents.6.2.3 管理部收集相应的变更材料，包括变更前后的对比说明、变更供应商的资质材料、变更原材料的出厂报告、CCC/CRCC证书等，在批量生产前填写《变更申请表》向认证中心提出认证变更，并经认证中心确认。

Management Dept collect the corresponding change document, include the contrast statement of change(before and after), qualification document of the changed supplier, the deliery report of changed raw material, CCC/CRCC certificate etc.Fill in the 《Change Application Form》 and propose certificate change to the Certifidate Center and get confirmation by the center before mass production.6.2.4 管理部在接收到认证中心批准同意变更后，通知研发部实施变更。未得到认证中心的批复的关键原材料变更一律不允许实施。

The Management Dept informs the R&D dept to implement change after getting the change approval from the certificate center.6.3 产品结构设计变更 Product Structure Design Change 6.3.1 当产品结构需进行变更时，技术部按《变更控制程序》执行变更，并向管理部提出变更申请，提供设计变更的评审、验证、确认等相关资料。

When the product struture need to be changed, Technical Dept will implement change acc.to《Change Control Procedure》, and propose the change application to the Management Dept, provide related documents of review, validation , confirmation of design change.6.3.2 管理部在批量生产前填写《变更申请表》向认证中心提出认证变更申请并经认证中心确认。

Before mass production , the Management Dept fills in 《 Change Application Form》, propose change application and get approval from the certification center.6.4 组织机构、关键生产场所、必备生产或检测设备的变更 Organization, Key Production Location, Necessary Production or Test Equipment Change 6.4.1 当组织机构变更时，管理部按认证实施规则要求，在批量生产前填写《变更申请表》，并提交差异描述、质量手册等相关资料，向认证中心提出变更申请，并经认证中心确认。/ 6

When the organization change, the Management Dept will be acc.to certificate implementation rules requirement to fill in the 《Change Application Form》before the mass production.Provide the difference description, quality manual etc.documents.Propose the change application to the certification center and get the confirmation.6.4.2 当关键生产场所变更时，制造部向管理部提出变更申请，管理部按认证实施规则要求，在批量生产前填写《变更申请表》，并提交认证证书原件、工商证明、营业执照复印件等相关资料，向认证中心提出变更申请，并经认证中心确认。

When the key production location change, the Manufacturing Dept have to propose the application to the Management Dept, the Management Dept will be acc.to certificate implementation rules requirement to fill in the 《Change Application Form》before the mass production.And provide the original certificate, Industry and Commerce Proof, copy of business License etc.documents.Propose the application and get confirmation from the certification center.6.4.3 当必备生产或检测设备变更时，生产部和检测设备的使用部门向管理部提出变更申请，管理部按认证实施规则要求，在批量生产前填写《变更申请表》，并提交差异描述等资料，向认证中心提出变更申请，并经认证中心确认。

When the necessary production or test equipment have change, the use department of Production and Test equipment have to propose the change application, the Management Dept will be acc.to certificate implementation rules requirement to fill in the 《Change Application Form》before the mass production;Provide difference description etc.documents, Propose the application and get confirmation from the certification center.6.5 其它相关信息的变更 The Other Related Information Change 6.5.1 当认证产品获证后出现企业名称、申请人、注册及生产地址、产品名称、型号规格、商标、质量管理体系等发生的变化，注销产品、增加/减少同种产品型号前，由各变更所在相关部门向管理部提出变更申请。

When the authentication product have enterprise name change, applicant change, registration and production location change, procuct name change, speicification change, logo change, quality management system etc change, all related departments of the changes have to propose the change application to the the management department before product cancelation and increase/reduce the same specification product.6.5.2 管理部在变更的三个月内向认证机构提出变更备案。

Management Dept has to propose the change registration to the certificate center within three months.6.6 没有提出认证变更的或认证变更未通过确认的，擅自标识认证标志的责任部门或责任人按车间规定考核制度处理。

For which didn’t propose the authentification change or the certificate change was not confirmed, the responsible department or person who identifies the certificate mark will be handled acc.to the assesement system of workshop regulation.7 相关文件和记录 Related Document and Records 《供应商管理程序》/《Supplier Management Procedure》 《变更申请表》/《Change Application Form》

《变更控制程序》/ 《Change Control Procedure》 / 6 / 6

第五篇：生产一致性控制程序

上海利用华昌汽车锁具有限公司

汽车门锁 生产一致性控制计划 Control plan Cop 文件编号：LYHC-QPM-30 受控状态：受控 版次：A/0 编制：.审核：.批准：.1

2016-08-01发布 2016-08-01实施 汽车门锁 COP 控制计划 1.目的 对公司批量生产的产品与型式试验合格的样品一致性进行控制，确保产品持续符合认证标准的要求。2.使用范围 适用于公司批量生产的汽车门锁产品。3.引用文件和执行标准 CNCA-C11-10:2014《汽车门锁及保持件强制产品认证实施规则》 CQC-C1110-2014《强制产品认证实施细则汽车门锁及保持件》 GB15086-2013《汽车门锁及保持件的性能要求和试验方法》

公司质量管理体系文件，编号：LYHC-QM/QPM 4.职责 4.1质量负责人负责公司产品一致性总体管理。4.2与生产一致性控制有关的各部门职责，见《质量手册》编号：LYHC-QM-5 5.生产一致性控制计划要求 5.1生产一致性检测（检验、试验或检查）

汽车门锁产品一致性控制要求见下表。方法 序号 特性 反映计划 责任部门 规范 结果分析 频率 抽样及样品 记录 1.三方试验结果 8D报告，GB15086强度试验：载2.质量部根据标每年检测报告及结果 1 见抽样控制程序 并重新抽质量部 标准要求 荷1、2、3 准和规则进行分1次 分析 样、检测 析和判断 GB150861三方试验结果新产检测报告及结果8D报告，2 耐惯性载荷 见抽样控制程序 质量部 标准要求 2质量部根据标品开分析 并重新抽2

5.2关键零部件或原材料的控制 5.2.1关键零部件或原材料的识别 汽车门锁产品关键零部件或原材料控制表见下表。控制方法 零部件/原CCC证序号 型号规格 生 准和规则进行分发时样、检测 析和判断 检测

产单位 责任部门 材料名称 书号 检验项目 抽样方法 相关文件 外 观 S-1, AQL=2.5 尺 寸 S-1, AQL=2.5 检验指导书采购部 S-1, AQL=2.5 硬度/热处理 上海乐加LYHC-JY-05-21 转片舌 1105-A00 无 质量部 材料/材质报杰金属制 016-A/0 每批一次 告（供应商提品有限公供）司 S-1, AQL=2.5 外 观 检验指导书上海金明

S-1, AQL=2.5 尺

寸 采购部 LYHC-JY-06-2无 2 止动钩 1106-A00 热处理厂 质量部 S-1, AQL=2.5 硬度/热处理 016-A/0 每批一次 材 料 上海联化 S-1, AQL=2.5 外 观 化工有限 S-1, AQL=2.5 检验指导书尺 寸 采购部 公司 LYHC-JY-02-23 左/右支架 L/R1102-A00 无 材料/材质报质量部 016-A/0 每批一次 告（供应商提供）S-1, AQL=2.5 外 观 检验指导书慈溪环宇 S-1, AQL=2.5 尺 寸 采购部 LYHC-JY-34-24 左/右底座 L/R1120-A00 电子有限无 材料/材质报质量部 016-A/0 公司 每批一次 告（供应商提供）5.2.2关键制造过程的控制 关键制造过程：

序号 控制类容 控制方法 责任部门 3

汽车门锁产品 1 汽车门锁产品《控制计划》LYHC-QR09.15-A/0，见附件

关键制造过程的控制按相关产品的《控制计划》编号：LYHC-QR09.15-A/0，详见汽车门锁产品《控制计划》LYHC-QR09.15-A/0。

质量部严格按照《检查和试验管理程序》编号：LYHC-QPM-14进行检验，如发现不合格品，按《不合格品管理程序》编号：LYHC-QPM-23执行。生产过程所使用的工装设备按照《设备管理程序》编号：LYHC-QPM-06和《工装管理程序》编号：LYHC-QPM-07执行。5.2.3检测人员和检测设备要求 检测人员必须进行培训、考核，合格后方能上岗。对进货零部件和材料的检查和试验记录必须填写真实、字迹完整、清晰可辨，记录人应在记录上签字、注明记录日期。人员资质要求按《人力资源管理程序》编号：LYHC-QPM-05的要求执行。为保证生产过程工序质量，生产和检测设备必须校准或检定，质量部按照《计量器具和试验室管理程序》编号LYHC-QPM-17对使用的仪器设备（检具）进行检定或校准。质量生产部、技术部 关键制造过程 部负责制定检验仪器设备的操作规程，并对操作人员进行培训，使其能够准确、熟练使用仪器设备。5.3 认证证书和标志的控制 5.1 CCC标志的使用管理执行《3C认证标志使用和管理控制程序》编号：LYHC-QPM-26，见附件1。

序号 控制内容 控制方法 责任部门 《3C认证标志使用和管理控制程序》编号：LYHC-QPM-

26、《证书状

证书管理 质量部 态清单》编号：LYHC-QR26.01-A/0 《3C认证标志使用和管理控制程序》编号：LYHC-QPM-

26、《认证标 2 标志管理 质量部 志领用登记表》编号：LYHC-QR26.02-A/0 4

《3C认证标志使用和管理控制程序》编号：LYHC-QPM-

26、《模压标

5.2 经检验合格后对已获得认证证书的产品，检验员按照要求进行一致性检查，完成的合格产品由检验员确定有没有模压或印刷强制认证标志。

5.3 使用模压标志时，定期向标准管理中心申请《模压标志批准书》。5.4 认证变更的控制 5.4.1 产品涉及的关键零部件、企业名称、生产地址、标准法规、控制计划等发生变更时，向质量负责人提出申请，再由质量部及时向认证机构进行变更申报，按《3C认证产品变更管理程序》编号：LYHC-QPM-27执行，详见模压/印刷控制 质量部 志批准书》 附件2。序号 控制内容 控制方法 责任部门 关键零部件、企业名称、生产 1 《3C认证产品变更管理程序》编号：LYHC-QPM-27 技术部、质量

5.4.2 在变更获得认证机构批准后，质量部将变更批准文件发放到相关部门，相关部门接到变更批准文件后方可组织采购、检验和生产。5.4.3 未经批准的变更将不能保证产品符合认证要求，不得加施认证标志，对标志的使用执行《3C认证标志使用和管理控制程序》编号：LYHC-QPM-26。5.4.4 对擅自变更认证产品相关影响因素而导致认证产品失去其一致性，甚至造成损失的部门，将追究其责任。

5.4.5 质量主管对批量生产的认证产品与已获得型式试验合格的样品的一致性进行确认。5.4.6 技术部负责认证产品的设计和更改，其中一切活动均由质量部进行确认。5.4.7 质量负责人负责认证产品的变更活动或新产品认证。5

5.5 出现不一致时的纠正、预防或召回措施 5.5.1当公司内自检发现不一致（规格不符、质量不合格）情况时，应立即对未出厂产品按《不合格品管理程序》编号：LYHC-QPM-23进行识别隔离，在实施修理、调整、更换和部 地址、标准法规等发生变更时 必要的检查之后予以放行。若已有不一致产品流入市场，应组织市场追回和点检，以消除不一致，必要时需进行产品召回，并按认证机构的规定执行变更、暂停注销等认证程序。序号 控制内容 控制方法 责任部门 《不合格品管理程序》编号：LYHC-QPM-23 技术部、生产部、质

出现不一致的纠正、预防、召回措施 《产品标识和可追溯管理程序》编号：LYHC-QPM-15 量部 《纠正和预

5.5.2当国家质量抽查、质检执法、市场反馈发现产品存在不合格情况时，属于不符合法规质量信息，由公司质量负责人组织相关部门确定不合格对象范围，制定对策并实施，若不一致涉及到认证产品的关键特性（犯规、安全、环保）时，应及时将整改措施上报认证机构，并执行变更、暂停、注销等认证程序。5.5.3当客户或市场对认证产品一致性发生投诉时，应针对产品的技术参数和产品结构及投诉项目制定一致性审查计划，核实投诉内容是否属实，如属实给予立即整改，并向客户或市场提交整改报告，并保存记录。5.5.4产品不一致发生后的追溯和纠正措施 5.5.4.1工厂建立《产品标识和可追溯管理程序》编号：LYHC-QPM-防措施管理程序》编号：LYHC-QPM-24 15，按生产流程单和流水号对产品进行标识，保证可追溯到产品不一致发生的批次、数量和原因。5.5.4.2工厂建立《纠正和预防措施管理程序》编号：LYHC-QPM-24，建立结构化的纠正措施方法，对所有产品不一致的问题，必须编制8D报告，分析原因，制定纠正措施。

5.6认证标准和相关法律的更新 质量部定期从国家标准委、国家认监委网站和中国质量中心网站收集与认证产品相关的标准、规则和相关法律法规的最新版本，并记录在《标准、规则和法律法规更新记录》编号：LYHC-QR27.01-A/0，需要时，向认证机构进行变更申请，按照《3C认证产品变更管理程序》编号：LYHC-QPM-27执行。序号 控制内容 控制方法

责任部门 认证标准和相关法律法规的《3C认证产品变更管理程序》编号：LYHC-QPM-27 技术部 1 更新 《标准、规则和法律法规更新记录》编号：

5.7工厂质量保证能力要求

5.7.1工厂按照ISO/ TS16949：2009或ISO9001:2008标准要求和认证规则附录1《工厂质量保证能力要求》或《内部质量管理体系审核管理程序》编号：LYHC-QPM-20，LYHC-QR27.01-A/0 质量部 建立质量管理体系，包括ISO/TS16949：2009标准和认证规则附录1的所有要求。5.7.2工厂定期接受

———质量管理体系内部质量审核时；

———同一型号的产品连续停产六个月以上，需要恢复生产时。7.生产一致性控制计划实施情况总结 7.1质量部负责组织进行上一《产品一致性控制计划》编号：LYHC-QPM-30 实施情况总结，编写在《产品生产一致性控制执行报告》编号：LYHC-QR30.01-A/0，供认证机构现场检查时确认。7.2工厂生产一致性控制计划发生变化时，应向认证机构提交生产一致性控制计划变更说明，需要时接受认证机构现场检查。

8.相关文件清单

《生产一致性控制计划》附表 附表1：成品COP试验 附表1-1汽车门锁COP试验 不一致追溯和序号 检验项目 控制要求/检验要求 记录形式 检查方法或手段/责任部门 试验检验的场所 检验频次 处理措施 《装配作业指导书》 《过程点检表》外观 目测/生产部 生产线 100％

LYHC-ZY-15-2014-A/0 LYHC-QR13.08-A/0 《装配作业指导书》 《过程点检表》 2 锁体基本功能 目测手感/生产部 生产线 100％

LYHC-ZY-15-2014-A/0 LYHC-QR13.08-A/0 《控制计划》 《型式试验报告》 3 锁体寿命 耐久试验机/质量部 试验室 每年1次 LYHC-QR09.15-A/0 LYHC-QR14.04-A/0 《控制计划》 《型式试验报告》 按《不合格品 4 耐高低温 高低温试验箱/质量部 试验室 每年1次 LYHC-QR09.15-A/0 LYHC-QR14.04-A/0 控制程序》处 置。及本控制 《型式试验报告》 万能拉力机/质量部 5 载荷1 GB15086-2013 试验室 每年1次 计划

附表2.关键零件、原材料COP试验