基金业协会补充法律书意见书样稿（5篇范例）

第一篇：基金业协会补充法律书意见书样稿

致：xx公司

敬启者：

根据xxx有限公司（以下简称“公司”）与xx法律事务所（以下简称“本所”）签订的《xx法律事务所关于xxx有限公司专项法律服务协议书》，本所依法接受公司的委托，担任公司本次私募基金管理人登记的专项法律顾问。

就本次私募基金管理人登记，本所已于20xx年x月xx日出具了《xxx有限公司私募基金管理人登记备案的法律意见书》（以下简称“法律意见书”）。根据中国证券投资基金业协会出具的《关于xxx有限公司私募基金管理人登记备案的法律意见书的反馈意见》（以下简称“反馈意见”），本所律师对《反馈意见》所设计的需要律师核查并发表意见的有关法律问题出具本补充法律意见。为出具本补充法律意见，本所律师声明如下：

（引 言）

一、释义

为表述方便，在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有该词语相应右栏所述含义：

1、“xx资产”：指拟向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记备案的xx资产管理有限公司。

2、“法律法规”：指公布并现行有效的中华人民共和国法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件。

3、“中国基金业协会”：指“中国证券投资基金业协会”;

4、“中国证监会”指“中国证券监督管理委员会”。

5、“反馈意见”指中国证券投资基金业协会对xx资产所提交《关于xx资产管理有限公司私募基金管理人登记法律意见书》（以下简称：“法律意见书”）作出的《法律意见书反馈意见》

二、律师声明

根据《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《登记备案办法》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》《登记指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，本所及经办律师就为xx资产本次登记出具法律意见书的相关事宜声明如下：

1、本所及经办律师依据《证券法》、《证券投资基金法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务职业规则（试行）》等规定及《法律意见书》、《补充法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

2、公司已向本所出具书面承诺，保证其已经向本所提供了未出具本补充法律意见所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。

3、在本法律意见书中，本所律师认定某些事项或文件是否合法有效是以当时所应适用的法律、法规和规范性文件为依据，同时也充分考虑了现行法律、法规和规范性文件的规定和有关政府部门给予的批准和确认。

4、在本法律意见书中，本所律师与法律相关的业务事项，履行了法律专业人士特别的注意义务；对于其他业务事项，履行了普通人一般的注意义务。

5、本所及经办律师同意xx资产部分或全部按基金业协会审核要求引用本法律意见书的内容，但xx资产做上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。

6、本法律意见书仅供xx资产为办理登记的使用。未经本所及本所律师书面同意，本法律意见书不得用做其他任何用途。

7、本《补充法律意见》是对《法律意见》的修改和补充，如在内容上有不一致之处的，以补充法律意见为准。本所在《法律意见》中声明的其他事项和所用释义继续使用于本补充法律意见。

8、本所同意将本补充法律意见作为公司本次私募基金管理人登记所必备的法律文件，随其他申报材料一同上报，并依法对所出具的补充法律意见承担责任。本所在对公司提供的有关文件和事实进行核查和验证的基础上，现出具补充法律意见如下：

（正 文）

基于对上述文件的核查和查验工作，本所根据相关法律法规的规定出具补充法律意见如下：

一、专业化经营问题

反馈意见中指出，“从专业化经营和防范利益冲突角度出发，建议贵机构的经营范围应该突出主营业务“私募基金管理”，不包含以下业务类型：

1、按照问答七兼营与私募基金可能冲突的相关业务；

2、兼营与买方“投资管理”业务无关的卖方业务；

3、兼营其他非金融相关业务；”

根据公司提供的现行《公司章程》、工商档案、公司详细信息及全国企业信用信息网查询结果显示，公司名称为xx资产管理有限公司：经营范围为“受托资产管理；受托管理股权投资基金；投资管理（以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务，不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集基金管理业务，法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）。”

为了与《私募投资基金登记备案的问题解答

（七）》当中关于经营范围的要求相匹配和完全契合，并实现专业化经营的要求，公司于20xx年x月xx日就经营范围变更向xx市场监督管理局进行了网上申报，申请对于已备案经营范围中的“投资咨询、企业管理咨询、创业投资”三项予以删除。经公司网上查询xx市场监督管理局关于该事项应答为：20xx年x月xx日，审批状态为材料审查通过。

本所律师通过登陆“全国企业信用信息公示系统”核查，xx资产已于20xx年x月xx日变更经营范围。

根据本所律师对xx资产高级管理人员的现场访谈，并由公司出具了声明与承诺，没有采用公开方式募集资金，也未采用p2p平台等方式募集资金。同时本所律师还在百度网站、微信公众号、新浪微博、腾讯微博等互联网信息平台输入“xx资产管理有限公司”、“xx资产”、“xx资产基金”、“xx资产投资”、“xx资产p2p”等关键词一一进行了检索，在上述互联网平台未发现xx资产发行基金产品的相关宣传资料。

本所律师认为，xx资产在工商登记记载的经营范围以及公司实际经营的业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务；没有兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融相关业务。符合《私募基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则。

二、《法律意见书》与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息一致问题。

反馈意见指出，“《法律意见书》所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当做出特别说明。律师事务所及其经办律师在《法律意见书》中不得瞒报信息，应当确保《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏”

特别说明：私募基金管理人登记备案系统股东情况表显示上传至该系统的《公司章程》为20xx年x月x日签署的。该《公司章程》现已被20xx年x月xx日签署的新的《公司章程》所代替。该项填报有误，公司承诺于下次信息更新期间，予以及时更正。

特别说明：私募基金管理人登记备案系统股东情况表显示上传至该系统的《与管理人之间的控制关系图》中显示“xxx%、xxx%、xxx%”，该项填报所载公司股权机构情况已经由20xx年x月xx日xxx与xxx达成的《转让协议》变更。现公司股权结构应为xxx占公司100%股权。公司承诺于下次信息更新期间，予以补正。

特别说明：xx资产已在私募基金管理人登记备案系统的“管理人是否建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度”已上传“内部控制制度”、“运营风险控制制度”、“合格投资者内部审核及风险揭示制度”、“防范内部交易、利益冲突的投资交易制度”、“信息披露制度”、“内部交易记录制度”、“私募基金宣传推介、募集行为管理制度”、“公平交易制度”、“从业人员买卖证券申报制度”；并按照公司实际经营需要制定了《投资管理制度》、《岗位隔离制度》、、《财务管理制度》、《授权控制制度》、《管理交易制度》、《档案管理制度》、《人力资源管理制度》、《员工个人交易制度》、《保密制度》、《对外担保管理制度》等制度。

由于私募基金管理人信息更新期限已过，公司未能上传《投资管理制度》、《岗位隔离制度》、、《财务管理制度》、《授权控制制度》、《管理交易制度》、《档案管理制度》、《人力资源管理制度》、《员工个人交易制度》、《保密制度》、《对外担保管理制度》制度。公司承诺于下次信息更新期间，上传上述制度。

本所律师通过xx资产提供的私募基金登记备案系统用户名和密码，登陆系统逐一对xx资产填报信息进行了核查。经查，xx资产已按照系统填报要求，全部承诺更新补齐了诸如变更后的经营范围、章程、制度等信息，与本所律师在尽职调查过程中取得的必备核查文件相一致。律师事务所及其经办律师在《法律意见书》、《补充法律意见书》中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，不存在瞒报信息。

三、未详细阐述申请机构是否制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第（八）项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制等制度问题

申请材料（含《法律意见书》）未详细阐述申请机构是否制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第（八）项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制等制度，以及相关风险管理和内部控制等制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定。

经本所律师核查，20xx年x月x日公司在私募基金管理人登记备案系统上传的制度包括：

1、《公司内部控制制度》：

2、《公司信息披露制度》

3、《公司风险控制管理办法》；并按照公司实际经营需要制定了《投资管理制度》、《员工个人交易制度》、《财务管理制度》、《授权控制制度》、《投资者风险揭示管理制度》、《岗位隔离制度》、《合格投资者审核内部管理制度》、《基金募集行为管理办法》、《管理交易制度》、《内部交易记录制度》、《员工买卖证券申报制度》、《档案管理制度》、《人力资源管理制度》、《保密制度》、《对外担保管理制度》等制度。

由于私募基金管理人信息一季度更新期限已过，公司未能上传《公司内部控制制度》、《公司信息披露制度》、《公司风险控制管理办法》外的其他制度，公司承诺于下次信息更新期间，上传上述几项制度。

为了配合相关制度的有效执行且根据公司经营需要，公司设立了投资委员会和风险控制委员会以及相应的运营部门，包括研究部、交易部、市场部、人事行政部及财务部。投资委员会共有两名成员，投资委员会主席xxx、投资经理xxx，两人共同负责公司的投资决策；风险控制委员会共有两名成员，包括风控总监xxx，风控助理xxx，二人共同负责公司的风险控制；交易部由交易经理xxx负责；市场部由客户经理xxx与客户经理xxx组成，两人共同负责公司市场相关事务；人事行政部由行政总监xxx、人事专员xxx负责；财务部由财务总监xxx负责公司的财务工作。

四、未详述相关制度是否具备有效执行的现实基础和条件，并发表明确的结论性意见。

申请材料（含《法律意见书》）未详述相关制度是否具备有效执行的现实基础和条件，并发表明确的结论性意见。

经本所律师核查，公司已制定前述全部的20项制度，以及成立了专门的投资委员会和风险控制委员会以及研究部、交易部、市场部、人事行政部及财务部等专业部门，各部门均配属了专业人员。

本所认为，公司已制订完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度：公司对相关制度进行了讨论与评估，各项制度之间形成了有效的分工和制约，并在不断的完善与补充相关制度，且建立了与机构的人员配置，相关制度的建立与公司现有组织架构和人员配置相匹配，满足公司运营的实际运营需求及风险控制需求。

五、未详述高管履历信息和取得基金从业资格的具体方式

申请材料（含《法律意见书》）未详述高管履历信息和取得基金从业资格的具体方式、申请机构的高管设置是否与管理人的公司章程一致、合规风控负责人是否从事投资业务以及高管人员是否违反静默期规定。

一、高管履历获取 根据公司提供的员工名册并经本所律师现场访谈，公司现有高管三人，法定代表人xxx任公司总经理；xxx任投资总监；xxx任风控总监。

公司法定代表人兼总经理xx，男，住址为xxx25号1单元10号，身份证号码为xxxx。19xx年x月毕业于xx大学，本科。19xx年xx月至19xx年x月，在xxx公司，担任资金部经理一职；19xx年x月至20xx年x月，在xx证券上海淮海中路营业部工作，全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作，担任营业部总经理一职；20xx年x月成立xx资产管理有限公司担任总经理一职，工作至今，负责整个公司的运营和团队建设，担任执行董事一职。

xx，男，投资总监，19xx年x月x日出生，身份证号：xx，中国国籍，无境外居留权。20xx年9月至20xx年6月就读于xxx大学。20xx年x月至20x年x月在 20xx年x月至20xx年x月在xx公司担任xx，主要工作内容为xx；20xx年x月至20xx年x月在xx资本担任公司副总裁，主要工作内容为协助进行公司日常经营；20xx年x月至今在xxx有限公司，担任投资总监。

公司风控总监刘宏伟，男，身份证号：xx，中国国籍,现住址：上海xxx。20xx年x月毕业于xx大学研究生院，硕士。自20xx年4月至2011年4月在xx银行担任公司业务部客户经理一职；20xx年x月至20xx年x月，在xx公司担任项目经理一职；20xx年x月至20xx年xx月，在xx证券公司担任投行部董事总经经理一职；20xx年x月至今，在xx资产担任风控总监一职

二、高管设置与公司章程一致性

根据本所律师核查，根据公司提供在市场监督管理局管理局备案的公司章程所附《法定代表人、董事、经理、监事信息表》《xxx有限公司决定书》显示，xxx在公司任总经理，与高管设置相一致。

三、高管取得基金从业资格的具体方式

xxx于20xx年x月通过参加考试的方式取得了编号为xxxxxxxx的《基金法律法规、职业道德和业务规范》考试的成绩合格证，20xx年xx月通过参加考试的方式取得了编号为xxxxxxx《证券投资基金基础考试》考试的成绩合格证，具备基金从业资格。xxx于2015年11月通过参加考试的方式取得了编号为xxxxx的《基金法律法规、职业道德和业务规范》考试的成绩合格证，2015年11月通过参加考试的方式取得了编号为xxxxx《证券投资基金基础考试》考试的成绩合格证，具备基金从业资格。

经本所律师核查公司提供的相关资料，本所认为公司的高管岗位设置符合中国基金业协会的要求；公司的全部高管均具备基金从业资格。

四、高管未违反静默期规定

经本所律师核查，公司的 三位高管xxx，20xx年xx月至今便在公司任职，xxx20xx年x月便在公司任职。均不违反静默期规定。

（此后无正文，签字页附后）

第二篇：司法鉴定补充意见书

对宝强司鉴字（2012）08—1号司法鉴定

补充意见书的回复

1、关于第二张签证单，我方与申请人签字确认的“工程决算书”已调增了基础加深1m的全部费用，①工程决算书中序号2、3、5、6中对土方开挖及土方回填工程量及费用进行了调增；②工程决算书中序号34、35、36中对砖基础、钢筋、构造柱工程量及费用进行调增。由于“工程决算书”是按照09清单计价规则、2004建筑工程消耗量定额、2009陕西省建筑工程参考价目表进行结算及取费，人工单价按42元／工日计取，故加深1m，不存在人工费补差，应该取消补充意见书中基础加深1m工日补差增加工程费17506.27元。

2、关于司法鉴定补充意见书中第三张鉴证单，二次施工增加工程费41650.99元。我方认为南楼分段施工并没有增加工程量，没有影响工期，石坝河医院基础验收为2010年11月3日，主体封顶2011年元月10日完成，主体完成天数为68天。石鼓镇卫生院为砖混结构，建筑面积3631.26㎡，主体68天为正常完成工期。因此，南楼分段施工对本工程成本影响非常有限，我方不能接受补充意见书对第三张鉴证单，二次施工增加工程费41650.99元。我方能够接受的标准，为宝鸡市交易中心造价科，咨询时提出的补偿意见：既按南楼分段施工影响面积673.92平米主体阶段工程造价的3%进行补偿，既3830257.93÷3631.26×673.92×60%×3%=12795.33元。请仲裁予以采纳，以支持公平公正。

3、关于鉴定意见分析说明中第三张鉴证单，窝工和违约赔偿问题，尽管鉴定意见提出不属于本次鉴定范围，但又重复提出了参考不可预见费调增29068.86元，由于此项费用为同一个问题第三次重复出现的工程费用，故应予以取消。其理由为：

①、我方与施工方在双方签字确认的工程决算书中，将南楼施工的全部工程费用已经结算给了施工单位。

②、本次鉴定意见书对第三张鉴证单涉及的南楼分段施工增加了其它直接费，一次塔吊费，钢筋接头费，人工降效费等，为第二次重复计算的工程费共计41650.99元（我方接受12795.33元）。

③、本次鉴定意见又第三次对第三张鉴证单，提出了窝工和违约赔偿问题，并且建议按综合增加5%进行计算，共计29068.86元。我方不同意一张鉴证单多次重复计算工程费用，实在太过分，显失公平，仲裁不应予以支持。况且事实上并未造成窝工、更没有停工，主体工程68天完成，属于主体工程正常完成。

总之，本次仲裁，我方从解决问题，化解矛盾出发，愿意接受第一张签证单及第三张签证单共计20628.15+12795.33=33423.48元。

陕西金田置业开发有限公司

2012年1月25日

第三篇：中国证券投资基金业协会章程

中国证券投资基金业协会章程

第一章 总 则

第一条 本团体的名称为中国证券投资基金业协会，英文名称为Asset Management Association of China，缩写为AMAC。

第二条 本团体是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织，从事非营利性活动。

第三条 本团体遵守宪法、法律、法规和国家政策，遵守社会道德风尚，主要宗旨是：提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争力；发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；履行行业自律管理，促进会员合规经营，维持行业的正当经营秩序；促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。

第四条 本团体接受业务主管单位中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和社团登记管理机关中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。

第五条 本团体的住所设在中国北京市。

第二章 职责范围

第六条 本团体的职责范围包括：

（一）依法维护会员合法权益，向监管机构、政府部门及其他相关机构反映会员的建议和要求；

（二）为会员提供服务，组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新发展；

（三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，推动行业诚信建设、树立合规经营理念，对违反法律法规或者本团体章程的，按照规定给予纪律处分；

（四）受监管机构委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格考试和资格管理，组织业务培训；

（五）根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。

第三章 会 员

第七条 本团体会员由单位会员构成。

第八条 本团体会员分普通会员、联席会员、特别会员。

基金管理人和基金托管人加入本团体，成为普通会员。

基金服务机构可以加入本团体，成为联席会员。

证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入本团体，成为特别会员。

本条所指的基金管理人包括：经中国证监会核准的公开募集基金的基金管理人、经协会登记的非公开募集基金的基金管理人。

第九条 申请加入本团体，必须具备下列条件：

（一）拥护本章程；

（二）符合法律、法规规定从事基金相关业务；

（三）本团体要求的其他条件。

第十条 申请加入本团体，应提交下列文件：

（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护本章程；

（二）按本团体要求填写的《会员登记表》；

（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；

（四）本团体要求的其他文件。

第十一条 本团体常设办事机构对申请机构所提交的申请文件进行审核，经会长办公会审议同意后，发给会员证。

第十二条 会员享有下列权利：

（一）普通会员有选举权、被选举权和表决权，联席会员、特别会员有表决权；

（二）参加本团体的活动和获得本团体提供的服务；

（三）对本团体工作提出批评、建议并进行监督；

（四）通过本团体向有关部门反映意见和建议；

（五）要求本团体维护其合法权益不受损害；

（六）对本团体给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩；

（七）会员大会决议规定的其他权利。

第十三条 会员履行下列义务：

（一）遵守本团体的章程、自律规则、行业标准和业务规范，执行本团体的决议；

（二）维护本团体的合法权益和声誉；

（三）积极参加本团体组织的活动，承担本团体委派的任务，并提供本团体履行职责所需的有关资料；

（四）按规定缴纳会费；

（五）服从本团体的自律管理；

（六）会员大会决议规定的其他义务。

第十四条 会员设会员代表一名，代表其在本团体履行职责。会员代表应当是会员的主要负责人。

第十五条 会员如无正当理由在两年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的，视为自动退会；法律法规规定应该加入本团体的会员有前述情形的，经理事会表决通过，给予纪律处分。

第十六条 会员如有严重违反本章程的行为，经理事会表决通过，予以除名或纪律处分。

第十七条 会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。

会员更换会员代表，须向本团体书面报告。

第四章 组织机构和负责人产生、罢免

第十八条 本团体的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，会员大会的职权是：

（一）制定和修改章程；

（二）选举和罢免理事、监事，在会员大会闭会期间，理事会、监事会可以在不超过协会理事、监事总数30%的范围内，增加部分理事、监事；

（三）审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告；

（四）制定和修改会费标准；

（五）决定本团体的合并、分立、终止事项；

（六）决定其他应由会员大会审议的重大事宜。

第十九条 会员大会四年召开一次。

理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

如会长不能主持临时会员大会，由提议召集人推举本团体一名负责人召集会议。

第二十条 会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席方能召开，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过方能生效。

制定和修改章程以及决定本团体的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过方能生效。

第二十一条 本团体设理事会。理事会是会员大会闭会期间的执行机构，在会员大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员大会负责。

理事会每届四年，由会员大会决定换届事宜。因特殊情况需提前或延期换届的，应事先以书面形式报中国证监会审查并经民政部批准，延期换届最长不超过一年。

第二十二条 理事会的职权是：

（一）筹备召开会员大会，向会员大会报告工作；

（二）贯彻、执行会员大会的决议；

（三）听取和审议本团体工作报告和财务报告；

（四）审议通过自律规则、行业标准和业务规范；

（五）选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长；

（六）决定副秘书长、各专业委员会主要负责人；

（七）提议召开临时会员大会；

（八）决定办事机构和专业委员会的设立、变更和注销；

（九）审议工作报告和工作计划；

（十）审议财务预算、决算；

（十一）审议会长办公会提请审议的各项议案；

（十二）决定其他应由理事会审议的重大事项。

第二十三条 理事会由会员理事和非会员理事组成。理事可连选连任。

会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。非会员理事不超过理事总数的百分之二十。会员理事调整代表须经会长办公会确认。

第二十四条 会员理事应当具备下列条件：

（一）在会员中具有代表性；

（二）能正常行使会员权利、履行会员义务；

（三）支持本团体工作；

（四）会员大会要求的其他条件。

第二十五条 理事会须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过方能生效。

第二十六条 理事会每年至少召开一次会议。情况特殊的，可采用通讯方式召开。

有三分之一以上理事联名或会长办公会提议时，可召开理事会临时会议。

如会长不能主持临时理事会，由提议召集人推举本团体一名副会长主持会议。

第二十七条 理事无正当理由连续两次缺席理事会会议，其理事资格自动取消。

第二十八条 本团体设监事会，由全体监事组成，监事会是本团体工作的监督机构。

第二十九条 监事会的职权是：

（一）监督本团体章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告；

（二）列席理事会会议，监督理事会的工作；

（三）选举和罢免监事长、副监事长；

（四）审查本团体财务报告并向会员大会报告审查结果；

（五）向会员大会、中国证监会和民政部以及税务、会计主管部门反映本团体工作中存在的问题，并提出监督意见；

（六）决定其他应由监事会审议的事项。

第三十条 监事由会员大会选举产生，监事的任职条件参照本章程规定的会员理事的任职条件。

第三十一条 本团体的监事、理事不得互相兼任。

第三十二条 本团体根据工作需要，可设立专业委员会。专业委员会由相应专业领域的行业专家组成。

第三十三条 本团体设专职会长一名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，监事长一名，副监事长一名；设秘书长一名，副秘书长若干名。秘书长为专职。

会长、专职副会长由中国证监会提名，理事会选举产生；兼职副会长由会长从会员理事中提名，理事会选举产生；监事长、副监事长由会员代表担任，监事会选举产生；秘书长由中国证监会推荐，会长提名，理事会选举产生；副秘书长由中国证监会推荐，会长提名，理事会决定。

第三十四条 本团体的会长、副会长、监事长、副监事长、秘书长必须具备下列条件：

（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好；

（二）在基金行业有良好的影响和较高的声望；

（三）身体健康，具有完全民事行为能力；

（四）热爱本团体工作；

（五）年龄不超过70周岁；

（六）会员大会要求的其他条件。

第三十五条 会长、监事长、副会长、副监事长、秘书长每届任期四年，连任不超过两届。因特殊情况需延长任期的，须经会员大会须三分之二以上有表决权的会员代表表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准后方可任职。

第三十六条 本团体设会长会议，由会长、副会长组成。会长会议研究讨论行业发展重大问题，审议专业委员会工作情况。

监事长、副监事长列席会长会议。

第三十七条 本团体设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成。会长办公会行使以下职权：

（一）贯彻执行会员大会、理事会的决议；

（二）决定召开理事会临时会议；

（三）决定本团体日常工作重大事项；

（四）组织本团体各项规章制度以及工作计划和财务预算的实施；

（五）提出理事会会议议题的建议；

（六）制定本团体内部管理制度；

（七）决定专职工作人员的聘任；

（八）决定会员的入会、退会；

（九）会员大会、理事会授予的其他职权。

第三十八条 本团体实行会长负责制，会长为本团体法定代表人。本团体法定代表人不兼任其他团体的法定代表人。

第三十九条 会长行使下列职权：

（一）召集和主持理事会、会长会议、会长办公会；

（二）检查会员大会、理事会决议的落实情况；

（三）代表本团体签署有关重要文件；

（四）提名兼职副会长、秘书长、副秘书长、各专业委员会主要负责人；

（五）聘请业内外专家担任本团体的顾问；

（六）理事会授予的其他职权。

副会长协助会长工作，会长因故不能履行职责时，由会长指定的副会长代其履行职责。

第四十条 秘书长行使下列职权：

（一）在会长领导下主持办事机构开展日常工作，组织实施工作计划；

（二）协调指导内部机构开展工作；

（三）处理其他日常事务。

第五章 资产管理、使用原则

第四十一条 本团体的经费来源是：

（一）会费；

（二）政府资助、社会捐赠；

（三）在核准的职责范围内开展活动或提供服务的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十二条 本团体经费必须用于本章程规定的职责范围和事业发展，财产及孳息不得在会员中分配。

第四十三条 本团体执行《民间非营利组织会计制度》，建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。

第四十四条 本团体配备具有专业资格的会计人员。会计不兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。

第四十五条 本团体的资产管理应执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和财政部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，应接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。

第四十六条 本团体换届或更换法定代表人之前必须接受中国证监会和民政部组织的财务审计。

第四十七条 本团体的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。

第四十八条 本团体专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家有关规定执行。

第六章 章程的修改程序

第四十九条 对本团体章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审议。

第五十条 本团体修改的章程，须在会员大会通过后15日内，报中国证监会审查，经同意，报民政部核准后生效。

第七章 终止程序及终止后的财产处理

第五十一条 本团体完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。

第五十二条 本团体的终止须经会员大会表决通过，并报中国证监会审查同意。

第五十三条 本团体终止前，须在中国证监会指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。

第五十四条 本团体经民政部办理注销登记手续后即为终止。

第五十五条 本团体终止后的剩余财产，在中国证监会和民政部的监督下，按照国家有关规定，用于发展与本团体宗旨相关的非营利性事业，或转赠给与本团体性质、宗旨相同的组织，并向社会公告。

第八章 附 则

第五十六条 本章程由会员大会表决通过，报中国证监会备案，民政部核准后生效。

第五十七条 本章程的解释权属本团体理事会。

第四篇：风险管理制度 基金业协会备案

XX投资管理有限公司

风险管理制度

XX资产管理有限公司

风险管理制度

第一章 总则

第一条 为保证公司规范、稳健的运作，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条 本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。

第三条 本制度所称风险管理，是指围绕公司经营目标，对日常经营和业务开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。第四条公司及公司子公司（公司投资设立的其他企业）适用本制度。

第二章 基本原则

第四条 风险管理应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指导思想。

第五条 风险管理的具体目标是：

（一）公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监管机关的相关规定和公司各项规章制度。

（二）建立健全的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制。

（三）建立行之有效的风险管理体系和风险管理流程，确保各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。

（四）在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。

（五）股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良好形象。

第六条 风险管理的基本原则：

（一）全面管理与重点监控相统一的原则。建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系，同时根据公司实际有针对性地实施重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。

（二）独立集中与分工协作相统一的原则。建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管理的独立性和客观性，同时强化业务部门的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门与业务部门分工明确、密切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推进，实现对风险的过程控制。

（三）充分有效与成本控制相统一的原则。建立与自身经营目标、业务规模、资本实力、管理能力和风险状况相适应的风险管理体系，同时合理权衡风险管理成本与效益的关系，合理配置风险管理资源，实现适当成本下的有效风险管理。

第七条 公司设有三道风控防线：

（一）前台业务团队：对客户和公司负责，基于客户偏好、监管合规、内部风险偏好等要求主动设定和调整业务的行为，为风险控制负主要责任。

（二）风险管理职能部门：包括风险管理部和法律合规部。与业务部门相互独立，全面评估、监控与报告风险，审核关键业务，检视公司内控体系并推动内控流程与机制的优化，参与风险的处理，推动风险管理系统建设，对第一道防线实行独立监督与制衡。

（三）内部审计团队：对公司内控体系的健全性、合理性和有效性进行独立审计，同时覆盖第一道防线和第二道防线。

第三章 组织结构与职责分工

第八条 公司应建立覆盖所有业务单位的风险管理组织体系。公司任命首席风险官，负责组织和指导公司日常的风险管理工作，提出防范和化解重大风险的建议，监督风险管理运行体系的有效性。

第九条 风险管理职能部门包括风险管理职能部门和法律合规职能部门。主要负责落实和执行关于风险管理工作的各项计划，并组织实施对各类风险的识别、评估、监测、控制等工作。（请根据公司具体情况设置部门职能）

第十条 风险管理职能部门主要的风险管理职责如下：

（一）执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标。

（二）对投资风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统。

（三）对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议。

（四）负责督促相关部门落实公司各项风险管理决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

（五）组织推动风险管理文化建设。

第十一条

法律合规职能部门主要的风险管理职责如下：

（一）拟定公司法律合规管理制度，并协同各业务部门制定法律合规管理流程。

（二）负责公司对外和内部法律事务及合同审核，参与公司司法案件的处理。

（三）对公司制定的重要规章制度进行合规性审查，为公司业务开展与日常经营提供法律合规咨询意见。

（四）对公司业务操作及流程合法合规情况进行监督检查。

（五）推动公司内控机制与业务流程的完善，组织业务部门内控整改。

（六）跟踪监管法规，组织合规培训与宣传。

（七）监管沟通与协调。

（八）积极推动合规文化建设。

第十二条

员工的风险管理职责：每位员工都是其岗位风险控制的直接责任人，应当牢固树立内控优先和全员风险管理理念，加强法律法规和公司规章制度培训学习，增强风险防范意识，严格执行法律法规、公司制度、流程和各项管理规定，发现风险问题应及时报告直属上级和风险管理职能部门。各部门负责人对其部门业务的风险管理负有管理责任，业务人员对本岗位业务的风险管理负有直接责任。

第十三条

公司设立内部审计职能，开展公司内控专项审计工作。公司聘请外部专业机构进行至少每年一次的独立外部审计。

第四章 风险管理工作内容与流程

第十四条

风险管理工作的主要内容包括风险信息收集与整理、风险识别与评估、风险管理策略制定、风险监控、风险报告的编制、风险管理工作评估与改进。

第十五条

风险信息收集主要指对公司日常经营与业务开展过程中各项风险信息的汇总和整理。风险管理人员应建立快速高效的信息收集渠道，并有责任核查重大风险信息的真实性和有效性。

第十六条

风险识别与评估是指公司对于业务信息、管理信息和重要业务流程等在内的各项风险信息进行识别并评估其发生风险的可能性及影响程度，保证每一项风险都能被理解、归类。

第十七条

风险管理策略是指根据风险的自身情况和外部环境，采取风险承担、避免、转移、消除、弱化、对冲、补偿或者分担等一系列风险管理工具的总体策略，确保把风险控制在公司的可承受范围以内。第十八条

风险监控是指对不同类型风险进行动态监测与控制。第十九条

风险管理部门应定期评估风险管理工作，并根据评估的结果对风险管理各项工作及时进行改进。

第二十条

公司应当保存公司风险管理体系活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

第五章 主要风险的评估与控制

第二十一条 公司在日常经营和业务开展过程中涉及到的风险主要有投资风险，以及法律风险、合规风险、道德风险、操作风险等。

第二十二条

投资风险主要是指公司开展资产管理投资业务时所面临的风险，主要包括市场风险、信用风险和流动性风险。

第二十三条

操作风险操作风险主要是指由于内部程序、人员、系统的不完善或失误、或外部事件造成直接或间接损失的可能性。主要包括：投资决策风险、交易风险、资金管理和清算交割风险、信息技术系统风险等。

第二十四条

法律风险主要是公司经营管理过程中，因违反国家法律、法规的规定，或违反合同有关规定的风险。

第二十五条

合规风险主要是指公司因未能遵循合规规则而引发法律责任、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险。

第二十六条

道德风险主要是指公司员工基于个人利益诉求，而违背职业道德、公司制度，乃至法律法规对公司经营造成损失的风险。

第二十七条

公司应采取必要的措施充分识别并评估风险，根据公司自身或客户的风险容忍度适当承担风险，对于无法承受的风险进行转移，或建立合理的控制机制。建立信息与沟通机制，加强部门与员工的交流与信息传递，加强公司各项政策与文化宣传内容的传达，促进内部控制有效运行。第六章 风险管理体系的监督与评价

第二十八条

公司应对公司风险管理体系的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查公司风险管理体系是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保有关制度的有效执行。

第二十九条

风险合规和审计人员可定期或不定期地检查各部门的风险管理工作，并将检查结果报告公司管理层。

第三十条 对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司应给予适当表彰与奖励。对由于制度不完备、工作程序不合理，或管理混乱而造成较大风险并给公司带来损失的，应追究部门主要负责人和相关人员的责任。

第七章 附则

第三十一条

本制度由（公司XX部门）负责制定、修订与解释。本制度未尽事宜，按相关法律法规执行

第三十二条

第三十六条本制度经XX审批通过，发布之日起施行。

第五篇：中国证券投资基金业协会会员管理办法

中国证券投资基金业协会会员管理办法

（本办法经第一次会员大会审议通过）

第一章 总则

第一条 为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进中国证券投资基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。

第二条 会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。

第三条 本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下称协会）会员及其所属从业人员。

第二章 会 员

第四条 协会根据需要对会员进行分类管理。

协会会员分为普通会员、联席会员和特别会员。

第五条 基金管理公司、基金托管机构申请加入协会，成为普通会员。

第六条 基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金评价机构以及其他基金服务机构申请加入协会，成为联席会员。

第七条 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构申请加入协会，成为特别会员。

第三章 会籍管理

第八条 申请入会的机构，应到协会常设办事机构进行登记注册。

第九条 申请入会的机构进行登记注册时，应提交以下文件：

（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护协会《章程》；

（二）按协会要求填写的《会员登记表》；

（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；

（四）协会要求的其他文件。

第十条 协会常设办事机构将上述入会申请文件提交会长办公会审议，在收到完整准确的入会申请文件之日起20个工作日内做出是否同意其入会的决定。

协会同意申请机构入会的，向申请机构发送《入会通知》。申请机构在收到《入会通知》后的20个工作日内，携带单位证明、入会费付款凭证领取会员证。协会不同意申请机构入会的，应书面告知原因。

第十一条 会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。

会员代表应当是会员单位主要负责人，其中基金管理公司的会员代表应是公司总经理或专职董事长。

商业银行以法人名义加入协会，同时具有基金托管资格和销售资格的，可以委派两名代表分别代表托管业务和销售业务在协会履行职责。

第十二条 会员更换会员代表，须书面报告协会，提出更换申请和继任人选。经会长办公会确认后，继任会员代表可以履行在协会的相关职责。

担任理事、监事的会员更换会员代表，继任会员代表接替该会员在协会的职务，应经会长办公会确认。如该会员为副会长、监事长、副监事长单位，继任会员代表须符合章程规定的条件，并经理事会或监事会表决同意，方能继任协会的副会长、监事长、副监事长职务。第十三条 担任理事、监事的会员发生不符合《章程》规定的会员理事、监事任职条件的情形时，由会长办公会提请理事会或监事会撤销其理事、监事任职资格。

会员发生前款所指情形时，其会员代表在协会担任的职务自动终止。

第十四条 理事或监事单位的会员代表发生不适宜担任该会员在协会职务的情形时，由会长办公会提请理事会或监事会责成该单位依照本办法第十二条的规定更换会员代表。

第十五条 会员入会自愿，退会自由，但法律、法规规定应当加入协会的会员除外。第十六条 会员有下列情形之一的，其会员资格相应变更：

（一）两个或两个以上会员合并的，原会员资格由存续方或新设方继承；

（二）会员分立成两个或两个以上具备会员条件的机构的，原会员资格由其中一个机构继承，其余机构另行申请加入协会。

会员资格变更后，应按新入会会员条件办理注册手续并提交相关文件。

第十七条 会员有下列情形之一的，其会员资格相应终止：

（一）申请退会的；

（二）不再符合《章程》或本办法规定的会员条件的；

（三）主体资格发生终止情形的；

（四）不能按规定及时缴纳会费的；

（五）两年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的；

（六）受到协会取消会员资格处分的。

会员资格终止时，协会收回其会员证，并在协会网站或公开媒体上公告。

第十八条 法律、法规规定应当加入协会的会员未能按规定及时缴纳会费的或长期不能正常履行会员义务的，协会将给予纪律处分。

第四章 日常管理

第十九条 协会建立会员联络员制度，会员应指定专人担任联络员，具体负责与协会的日常联系。

第二十条 会员应根据《中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法》的规定及时、足额缴纳会费。

入会费应在接到领取《入会通知》后的15个工作日内缴纳，年会费应在每年的6月30日前缴纳。

第二十一条 会员发生下列情形时，应自发生该情形之日起30个工作日内函告协会：

（一）变更注册地、主要营业场所及与协会的联系方式；

（二）变更法定代表人、主要负责人、联络员；

（三）变更营业范围、注册资本及公司组织形式；

（四）公司合并、分立、破产、解散及撤销；

（五）协会要求或会员认为需要函告的其他情形。

第二十二条 会员应按照协会要求定期或不定期向协会报送业务和财务信息，接受协会根据自律管理需要组织的检查、考评。

第五章 奖励和处分

第二十三条 对为基金行业发展或协会工作做出突出贡献的会员或从业人员，协会可视情形给予以下形式的奖励：

（一）书面表扬；

（二）公开表彰；

（三）授予荣誉称号；

（四）协会认为合适的其他形式的奖励。

前款所列的奖励形式可以单独适用，也可以合并适用。

第二十四条 对会员或从业人员的奖励，由协会常设办事机构提出奖励意见，协会会长办公会按照《章程》和其他自律规则规定的程序做出奖励决定。

第二十五条 对违反法律法规、行政规章、规范性文件或协会自律规则的会员或从业人员，协会可视情节轻重实施自律管理措施或纪律处分。

会员或从业人员违反法律法规的，由协会移交中国证券监督管理委员会（以下简称中国

证监会），并建议中国证监会依法采取有关监管措施。

第二十六条 协会对会员或从业人员可以实施以下形式的自律管理措施：

（一）谈话提醒；

（二）书面提醒；

（三）责令参加强制培训；

（四）注销执业证书；

（五）暂不受理执业注册申请。

第二十七条 协会对会员或从业人员可以实施以下形式的纪律处分：

（一）警告；

（二）行业内通报批评；

（三）公开谴责；

（四）暂停部分会员权利；

（五）暂停会员资格；

（六）取消会员资格；

（七）暂停或解除其在协会担任的职务。

前两条所列的自律管理措施或纪律处分形式可以单独适用，也可以合并适用。

受到纪律处分的会员，其负责人及直接责任人应当参加协会组织的强制培训；受到纪律处分的从业人员应当参加协会组织的强制培训。

强制培训课时不计入基金从业人员后续执业培训学时。

第二十八条 对会员或从业人员的纪律处分，由协会自律监察委员会进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据《章程》和其他自律规则规定的程序做出处分决定。会员对所受的第二十七条第一款第（四）、（五）、（六）项处分不服的，从业人员对所受的第二十七条第一款第（七）项处分不服的，可在三十日内向协会申请复议。协会对复议申请做出的决定为最终决定。

复议期间原处分决定继续执行。

第二十九条 受本办法第二十七条第一款第（五）、（六）项处分的会员，其会员代表在协会的职务相应暂停或撤销。

第三十条纪律处分的立案、调查、听证、复议等相应程序另行规定。

第三十一条 协会建立会员和从业人员诚信信息管理制度，管理办法另行制定。

会员或从业人员受到诚信信息管理办法规定的奖励和处分的，记入其诚信信息管理档案；协会依照诚信信息管理办法的规定，对会员和从业人员的诚信信息提供查询。

第三十二条 协会可将会员和从业人员所受重大奖励、纪律处分报中国证监会备案。

第六章 附则

第三十三条 本办法自协会第一次会员大会通过之日起施行。

第三十四 本办法的解释权归协会理事会。