第七章基金的募集、交易与登记复习试卷

第一篇：第七章基金的募集、交易与登记复习试卷

基金销售人员从业资格考试分类练习-第七章基金的募集、交易与登记复习试卷

判断题

1: 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。对 错

正确答案： 错

2: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。对 错

正确答案： 对

3: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。对 错

正确答案： 错

4: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。对 错

正确答案： 对

5: 申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名。对 错

正确答案： 错

6: 投资者可到代销机构办理非交易过户业务。对 错

正确答案： 错

7: 开放式基金份额的转换一般采取系统撮合价格法，按照撮合价格转换。对 错

正确答案： 错

8: 合格境内机构投资者资格的申请及审核，遵照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》的相关规定来执行。对 错

正确答案： 对

9: 在基金申购（认购）或赎回的当日（T日），投资者的申请信息将由代销机构汇总至登记机构，登记机构于当日（T日）将数据确认处理后将确认的数据登记至投资者的帐户 对 错

正确答案： 错

10: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。对 错

正确答案： 对

11: 由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。对 错

正确答案： 错

12: 封闭式基金发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。对 错

正确答案： 对

13: 投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请。对 错

正确答案： 错

14: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。对 错

正确答案： 错

15: 一般情况下，基金持有人办理不同销售机构的转托管手续时，若T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于当日开始赎回该部分的基金份额。对 错

正确答案： 错

16: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。对 错

正确答案： 对

17: 申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名。对 错

正确答案： 错

18: 投资者可到代销机构办理非交易过户业务。对 错

正确答案： 错

19: 基金登记就是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认和记账过程。对 错

正确答案： 对

20: 投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请。对 错

正确答案： 错

单选题 21: 投资者在办理开放式基金申购时缴纳的申购费，不能超过申购金额的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正确答案： D

22: 基金注册登记机构受理的基金帐户或基金份额的冻结与解冻是： A:监管部门下达通知的冻结与解冻业务 B:国家有权机关依法要求的基金帐户或基金份额的冻结与解冻业务 C:托管人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务 D:管理人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务

正确答案： B

23: 不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，称为： A:转托管 B:非正常买卖 C:非交易过户 D:转换业务

正确答案： C 24: 申请QDII资格的基金管理公司，净资产不少于（），经营基金管理业务达（）以上，在最近一个季度末资产 管理规模不少于（）人民币或等值外汇资产。A:1亿元；2年；100亿元 B:2亿元；2年；200亿元 C:2亿元；5年；100亿元 D:1亿元；3年；200亿元

正确答案： B

25: 目前国内开办LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:郑州期交所 D:中国登记结算公司

正确答案： B

26: 开放式基金和封闭式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（）个月 A:3 B:6 C:9 D:12 正确答案： A

27: 封闭式基金募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的（）以上，并且基金份额持有人人数达到（）以上。A:90%，100 B:80%，100 C:80%，200 D:90%，200 正确答案： C

28: 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行封闭式基金份额的发售。A:2个月 B:3个月 C:6个月 D:1年

正确答案： C

29: 当基金连续（）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A:2 B:3 C:4 D:5 正确答案： A

30: 投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，不能超过基金份额赎回金额的（）。A:3% B:4% C:5% D:6% 正确答案： C

31: 投资者在办理开放式基金申购时缴纳的申购费，不能超过申购金额的（）。A:2% B:3% C:4% D:5% 正确答案： D

32: 投资者用于反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间关系的是： A:市盈率 B:折（溢）价率 C:亏损率 D:净收益率

正确答案： B

33: 封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币 A:1 B:0.1 C:0.01 D:0.001 正确答案： D

34: 不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，称为： A:转托管 B:非正常买卖 C:非交易过户 D:转换业务

正确答案： C

35: 申请QDII资格的基金管理公司，净资产不少于（），经营基金管理业务达（）以上，在最近一个季度末资产 管理规模不少于（）人民币或等值外汇资产。A:1亿元；2年；100亿元 B:2亿元；2年；200亿元 C:2亿元；5年；100亿元 D:1亿元；3年；200亿元

正确答案： B

36: LOF基金上市后，投资者可在交易时间内通过交易所会员单位证券营业部买卖基金，以（）成交。A:当日基金单位净值 B:交易系统撮合价 C:前一日基金单位净值 D:前一日收盘价

正确答案： B

37: 目前国内开办LOF的交易所是： A:上海交易所 B:深圳交易所 C:郑州期交所 D:中国登记结算公司

正确答案： B

38: 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（）日到达转入方网点，投资者可于（）起赎回该部分基金份额。A:T+1，T+2 B:T+2，T+3 C:T+3，T+4 D:T+4，T+5 正确答案： A

39: 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A:3 B:5 C:6 D:7 正确答案： A

40: 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额（）；一般不收取认购费的基金类型是（）A:5%；货币市场基金 B:3%，货币市场基金和债券基金 C:3%，债券基金 D:5%，货币市场基金和债券基金

正确答案： A

多选题

41: 基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败基金管理人应承担以下责任： A:由于募集不成功给投资者损失的可能市场收益 B:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C:在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项 D:承担投资者缴纳款项的银行同期存款利息 E:监管部门罚款

正确答案： BCD

42: 根据《证券投资基金法》的有关规定，基金管理人进行封闭式基金的募集向中国证监会提交的相关资料包括： A:基金代销协议草案 B:基金合同草案 C:基金托管协议草案 D:招募说明书草案

正确答案： BCD

43: QDII基金首次募集应当符合以下条件： A:在境内必须以人民币为计价货币募集 B:基金募集金额不少于2亿元人民币或等值货币 C:开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人 D:以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小

正确答案： BCD

44: LOF在交易所的交易规则，以下说法正确是的是： A:买入LOF申报数量应为100份或其的整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元 B:证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行 C:投资者T日卖出LOF基金份额后的资金T+1日即可到帐，而赎回资金至少在T+2日到帐 D:基金上市首日的开盘参考价为上市前一交易日的基金份额净值

正确答案： BCD

45: 我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括： A:商业银行 B:证券公司 C:证券投资咨询公司 D:专业基金销售机构

正确答案： ABCD

46: 根据规定，基金认购费率统一以净认购金额为基础收取，在计算相应认购费用时必须用统一的计价公式，以下公式中哪些是正确的： A:认购费用=认购金额×认购费率 B:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C:认购份额=净认购金额/(基金份额面值)D:认购费率=认购费用/净认购金额

正确答案： BD

47: 封闭式基金份额上市交易应符合下列条件： A:基金合同年限为5年以上 B:基金募集金额不低于2亿元 C:基金份额持有人不少于1000人 D:基金募集符合《证券投资基金法》的规定

正确答案： ABCD

48: 目前，国内投资者认购ETF一般采取以下哪种方式： A:场内现金认购 B:场外现金认购 C:网上组合证券认购 D:网下组合证券认购

正确答案： ABCD

49: 基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败基金管理人应承担以下责任： A:由于募集不成功给投资者损失的可能市场收益 B:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C:在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项 D:承担投资者缴纳款项的银行同期存款利息 E:监管部门罚款

正确答案： BCD

50: QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别以下表述正确的是： A:代销机构：QDII可由境外代销机构代由发售 B:币种：一般情况下，除了人民币以外，基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，接受其他币种的申购、赎回 C:由于QDII基金主要投资于海外市场，所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金会有所不同 D:基金管理人：QDII由境内基金管理公司与境外基金管理公司共同管理

正确答案： BC

51: 我国开放式基金的登记体系有如下几种模式： A:基金管理自建登记系统 B:委托中国登记结算公司作为登记机构 C:代销银行自建登记结算系统 D:自建登记系统同时委托中国登记结算公司作为登记结构

正确答案： ABD

52: LOF的申购赎回，以下说法正确的是： A:注册登记在中国结算公司TA系统的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构办理申购赎回 B:登记在中国结算公司证券登记结算系统内的基金份额，可以通过具有代销资格的上海、深圳证券交易所会员单位在场内办理申购赎回业务 C:T日在深圳交易所申购的基金份额，自T+1开始可在深圳交易所卖出或赎回 D:T日买入的基金份额，T+1日可以在上海交易所卖出或赎回

正确答案： AD

53: LOF在交易所的交易规则，以下说法正确是的是： A:买入LOF申报数量应为100份或其的整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元 B:证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行 C:投资者T日卖出LOF基金份额后的资金T+1日即可到帐，而赎回资金至少在T+2日到帐 D:基金上市首日的开盘参考价为上市前一交易日的基金份额净值

正确答案： BCD

54: ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则： A:场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 B:场外申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券 C:申购、赎回申请提交后不得撤销 D:未知价原则

正确答案： ABC

55: ETF基金合同生效后，基金管理可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则： A:上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B:实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C:买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D:基金申报价格最小变动单位为0.001元

正确答案： ABCD

56: 基金“定期定额投资”指的是投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中。下面表述定期定额的优势正确的是： A:申购费率低 B:进入门槛低 C:降低风险，摊薄成本 D:投资收益高

正确答案： BC 57: 股票基金、债券基金的申购赎回原则是： A:“未知价”交易原则； B:“金额申购”原则； C:“份额赎回”原则； D:“确定价”原则。

正确答案： ABC

58: 我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括： A:商业银行 B:证券公司 C:证券投资咨询公司 D:专业基金销售机构

正确答案： ABCD

59: 根据规定，基金认购费率统一以净认购金额为基础收取，在计算相应认购费用时必须用统一的计价公式，以下公式中哪些是正确的： A:认购费用=认购金额×认购费率 B:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C:认购份额=净认购金额/(基金份额面值)D:认购费率=认购费用/净认购金额

正确答案： BD

60: 我国开放式基金的登记体系有如下几种模式： A:基金管理自建登记系统 B:委托中国登记结算公司作为登记机构 C:代销银行自建登记结算系统 D:自建登记系统同时委托中国登记结算公司作为登记结构

正确答案： ABD

第二篇：第七章基金的募集、交易与登记复习

第七章基金的募集、交易与登记复习

判断题：

1: 根据目前的规定，封闭式基金交易不收取印花税。

正确答案： 对

2: 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。

正确答案：错

3: 基金申购采取全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到帐，则申购不成功。

正确答案： 对

4: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。

正确答案：错

5: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。

正确答案： 对

6: 开放式基金份额的转换一般采取系统撮合价格法，按照撮合价格转换。

正确答案： 错

7: 合格境内机构投资者资格的申请及审核，遵照《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》的相关规定来执行。

正确答案： 对

8: 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务必须由中国登记结算公司办理。

正确答案：错

9: 由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。

正确答案：错

10: 根据目前的规定，封闭式基金交易不收取印花税。

正确答案：对

11: 在购买过程中，在交易时间内，投资者只能提交1次认购申请，但可提交多次申购申请。

正确答案：错

12: 由于基金类型不同，QDII的认购程序与一般开放式基金的情况有很大区别。

正确答案： 错

13: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。

正确答案：对

14: 基金登记就是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认和记账过程。

正确答案： 对

15: 申请合格境内机构投资者的机构应当拥有具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于3名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名。

正确答案： 错

16: 基金帐户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的现金分红不能冻结。正确答案： 错

17: 开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的金额份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认购认可的其他情况下的非交易过户。

正确答案：对

18: 基金申购采取全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到帐，则申购不成功。

正确答案： 对

19: 投资者在份额发售期内已经正式受理的认购申请在发行结束日之前可以向代销机构提出申请撤销；对于在当日基金业务办理时间内提交的申请申请，投资者可以在当日15：00前提交撤销申请，予以撤销；15：00后则无法撤销申请。

正确答案：错

20: 开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似，主要经过申请、核准、发售、公告四个步骤。

正确答案：错

单选题

21: 基金持有人办理基金份额在不同销售机构的转托管手续时，转托管在（B）进行申报。

A:转入方；

B:转出方；

C:基金管理人；

D:注册登记机构

22: 基金注册登记机构受理的基金帐户或基金份额的冻结与解冻是：（B）

A:监管部门下达通知的冻结与解冻业务

B:国家有权机关依法要求的基金帐户或基金份额的冻结与解冻业务

C:托管人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务

D:管理人根据风险控制要求下达通知的冻结与解冻业务

23: 当基金连续（A）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

A:2

B:3

C:4

D:5

24: 投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（D），并应当归入基金财产。

A:10%

B:15%

C:20%

D:25%

25: 投资者在办理开放式基金份额赎回时缴纳的赎回费，不能超过基金份额赎回金额的（C）。

A:3%

B:4%

C:5%

D:6%

26: 投资者在办理开放式基金申购时缴纳的申购费，不能超过申购金额的（D）。

A:2%

B:3%

C:4%

D:5%

27: 投资者用于反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间关系的是：（B）

A:市盈率

B:折（溢）价率

C:亏损率

D:净收益率

28: 封闭式基金的申报价格最小变动单位为（D）元人民币

A:1

B:0.1

C:0.01

D:0.001

29: 若申报日期为T日，封闭式基金的交割与资金交收在（B）日

A:T

B:T+1

C:T+2

D:T+3

30: 不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金帐户转移到另一投资者基金帐户的行为，称为：（C）

A:转托管

B:非正常买卖

C:非交易过户

D:转换业务

31: 申请QDII资格的基金管理公司，净资产不少于（），经营基金管理业务达（B）以上，在最近一个季度末资产 管理规模不少于（B）人民币或等值外汇资产。

A:1亿元；2年；100亿元

B:2亿元；2年；200亿元

C:2亿元；5年；100亿元

D:1亿元；3年；200亿元

32: LOF基金上市后，投资者可在交易时间内通过交易所会员单位证券营业部买卖基金，以（B）成交。

A:当日基金单位净值

B:交易系统撮合价

C:前一日基金单位净值

D:前一日收盘价

33: 目前国内开办LOF的交易所是：（B）

A:上海交易所

B:深圳交易所

C:郑州期交所

D:中国登记结算公司

34: 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份额于（A）日到达转入方网点，投资者可于（A）起赎回该部分基金份额。

A:T+1，T+2

B:T+2，T+3

C:T+3，T+4

D:T+4，T+5

35: 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。（A）

A:3

B:5

C:6

D:7

36: 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（B），为巨额赎回。

A:5%

B:10%

C:15%

D:20%

37: 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额（）；一般不收取认购费的基金类型是（A）

A:5%；货币市场基金

B:3%，货币市场基金和债券基金

C:3%，债券基金

D:5%，货币市场基金和债券基金

38: 开放式基金和封闭式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过（A）个月

A:3

B:6

C:9

D:12

39: 封闭式基金募集期限届满，需满足基金份额总额达到核准规模的（C）以上，并且基金份额持有人人数达到（C）以上。

A:90%，100

B:80%，100

C:80%，200

D:90%，200

40: 基金管理人应当自收到核准文件之日起（C）内进行封闭式基金份额的发售。

A:2个月

B:3个月

C:6个月

D:1年

多选题

41: 股票基金、债券基金的申购赎回原则是：（A B C）

A:“未知价”交易原则；

B:“金额申购”原则；

C:“份额赎回”原则；

D:“确定价”原则。

42: ETF基金合同生效后，基金管理可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则：（A B C D）

A:上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B:实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行

C:买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出

D:基金申报价格最小变动单位为0.001元

43: 按认购途径划分，ETF（基金）的募集期内投资者的认购渠道包括:（C D）

A:基金公司认购

B:银行认购

C:场内认购

D:场外认购

44: 基金“定期定额投资”指的是投资者在每月固定的时间以固定的金额投资到指定的开放式基金中。下面表述定期定额的优势正确的是：（B C）A:申购费率低

B:进入门槛低

C:降低风险，摊薄成本

D:投资收益高

45: 与普通的开放式基金不同，ETF的认购可以包括（C）和（D）两种方式

A:网上认购

B:网下认购

C:现金认购

D:证券认购

46: 根据《证券投资基金法》的有关规定，基金管理人进行封闭式基金的募集向中国证监会提交的相关资料包括：（B C D）

A:基金代销协议草案

B:基金合同草案

C:基金托管协议草案

D:招募说明书草案

47: 封闭式基金份额上市交易应符合下列条件：（A B C D）

A:基金合同年限为5年以上

B:基金募集金额不低于2亿元

C:基金份额持有人不少于1000人

D:基金募集符合《证券投资基金法》的规定

48: 根据规定，基金认购费率统一以净认购金额为基础收取，在计算相应认购费用时必须用统一的计价公式，以下公式中哪些是正确的：（B D）

A:认购费用=认购金额×认购费率

B:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)C:认购份额=净认购金额/(基金份额面值)

D:认购费率=认购费用/净认购金额

49: 我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括：（A B C D）

A:商业银行

B:证券公司

C:证券投资咨询公司

D:专业基金销售机构

50: 目前，国内投资者认购ETF一般采取以下哪种方式：（ABCD）

A:场内现金认购

B:场外现金认购

C:网上组合证券认购

D:网下组合证券认购

51: 按照投资者参与认购开放式基金的程序分，应包含以下步骤：（A B C）

A:开户

B:认购

C:确认

D:登记

52: 基金募集期届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败基金管理人应承担以下责任：（B C D）

A:由于募集不成功给投资者损失的可能市场收益

B:以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

C:在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项

D:承担投资者缴纳款项的银行同期存款利息

E:监管部门罚款

53: QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别以下表述正确的是：(B C)A:代销机构：QDII可由境外代销机构代由发售

B:币种：一般情况下，除了人民币以外，基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，接受其他币种的申购、赎回

C:由于QDII基金主要投资于海外市场，所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金会有所不同

D:基金管理人：QDII由境内基金管理公司与境外基金管理公司共同管理

54: 对于QDII基金的申购与赎回，以下说正确的是：(A B C)A:开放时间与一般开放式时间相同，开放日为证券交易所的开放日

B:实行“未知价”原则

C:实行“金额申购、份额赎回”原则

D:当日的申购与赎回申请不可撤销

55: 我国开放式基金的登记体系有如下几种模式：(A B D)

A:基金管理自建登记系统

B:委托中国登记结算公司作为登记机构

C:代销银行自建登记结算系统

D:自建登记系统同时委托中国登记结算公司作为登记结构

56: QDII基金首次募集应当符合以下条件：(B C D)

A:在境内必须以人民币为计价货币募集

B:基金募集金额不少于2亿元人民币或等值货币 C:开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人

D:以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小

57: LOF的申购赎回，以下说法正确的是：(A

D)A:注册登记在中国结算公司TA系统的基金份额，可通过基金管理人及其代销机构办理申购赎回

B:登记在中国结算公司证券登记结算系统内的基金份额，可以通过具有代销资格的上海、深圳证券交易所会员单位在场内办理申购赎回业务

C:T日在深圳交易所申购的基金份额，自T+1开始可在深圳交易所卖出或赎回

D:T日买入的基金份额，T+1日可以在上海交易所卖出或赎回

58: LOF在交易所的交易规则，以下说法正确是的是：(B C D)A:买入LOF申报数量应为100份或其的整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元

B:证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行

C:投资者T日卖出LOF基金份额后的资金T+1日即可到帐，而赎回资金至少在T+2日到帐

D:基金上市首日的开盘参考价为上市前一交易日的基金份额净值

59: ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：(A B C)

A:场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式

B:场外申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券

C:申购、赎回申请提交后不得撤销

D:未知价原则

60: 货币市场基金的申购赎回原则是：(B C D)

A:“未知价”交易原则

B:“金额申购”原则

C:“份额赎回”原则

D:“确定价”原则

第三篇：天津基金基础知识：基金的募集、交易与登记考试题

天津基金基础知识：基金的募集、交易与登记考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

2、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会

3、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有__。

A．前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B．前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 C．后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能

D．后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能

4、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金

C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控

5、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15

6、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

7、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．过往业绩 B．从业经验 C．投资理念 D．操作风格

8、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。A：准备 B：运作 C：募集 D：清算

9、__是保守型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金 B．股票型基金 C．货币市场基金 D．保本型基金

10、开放式基金非交易过户主要包括__。A．继承 B．捐赠 C．赎回

D．司法强制执行

11、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

12、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．固定利率债券 D．零息债券

13、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数

14、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。A：董事会 B：监事会 C：股东会 D：总经理

15、导致基金销售操作风险的原因主要有__。A．基金销售机构业务制度不健全 B．销售人员违章操作 C．销售人员操作失误

D．销售人员不遵循规章制度

16、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．变更名称、住所 C．修改章程

D．变更基金经理

17、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

18、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

19、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律

20、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

21、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

C．开放式基金当年利润应先弥补上一亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

22、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．研究能力 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格

23、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__ A．基金投资人，基金托管人 B．基金投资人，基金管理人 C．基金托管人，基金管理人 D．基金管理人，基金托管人

24、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

25、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。A．前端收费方式 B．现金收付

C．后端收费方式 D．账单收付

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定

2、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币

3、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

4、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A．股份回购

B．股票分割与合并 C．股利政策

D．增发、配股与转增股本

5、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

6、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 C．提醒客户及时核对交易确认

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

7、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好 B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好

C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场

D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

8、股票投资风格指数是对股票投资风格进行____的指数。A：风险评价 B：业绩评价 C：资产评价 D：负债评价

9、__指明了该债券的债务主体。A．债券票面

B．债券持有人名称 C．债券发行者名称 D．债券承销机构名称

10、基金资产的所有者是__。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金公司 11、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。A．美国国际证券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．马萨诸塞投资信托基金 D．苏格兰美国投资信托

12、__是股票最基本的特征。A．永久性 B．收益性 C．风险性 D．流动性

13、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。A．销售机构提供的服务不够齐全 B．客户没有得到预期的服务

C．客户对基金销售机构的服务预期过高 D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽

14、债券的票面要素包括__。A．票面价值 B．到期期限 C．票面利率 D．发行者名称

15、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》 C．《公司法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

16、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

17、封闭式基金是指____ A：经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

C：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金

D：经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金

18、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

19、基金报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告

C．投资组合报告 D．托管人报告

20、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。A．货币市场 B．债券 C．期货 D．股票

21、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。A．股票的风险性和收益性是彼此独立的 B．股票的风险性和收益性是并存的

C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关

D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

22、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A．15% B．20% C．25% D．30%

23、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。A：安全保管基金财产

B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

24、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。A．资产配置下限限制 B．持有债券的投资比例 C．主要投资对象的不同 D．持有股票的投资比例

25、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额净值 D．基金份额总值

第四篇：2016年安徽省基金从业资格：基金的募集、交易与登记考试试卷（模版）

2016年安徽省基金从业资格：基金的募集、交易与登记考

试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001

2、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值  B．基金资产净值  C．基金公允价值  D．基金资产估值

3、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理

D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

4、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。A．投资人频繁开立、撤销账户的行为

B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易

5、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。A．会计系统内部控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制

6、金融期货一般不包括__。A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货

D．股票指数期货

7、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务

C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

8、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格

9、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位

B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的10、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7

11、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。A．备兑权证通常会增加股份公司的股本 B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本 C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票

D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票

12、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10 B．15 C．20 D．30

13、前台业务系统应具备的功能包括__。A．提供投资资讯功能

B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能

D．为基金投资人提供服务的功能

14、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。

A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B．设立专门的监察稽核部门或岗位

C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账

15、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。A．3 B．5 C．10 D．12

16、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A：基金注册登记结构 B：基金管理公司 C：基金托管人 D：监管机构

17、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司

D：基金管理公司

18、基金募集期间应披露的信息不包括__。A．基金合同和托管协议 B．基金份额发售公告 C．招募说明书 D．季度报告

19、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。A．80000 B．50000 C．49751 D．49750

20、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

21、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险

B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率

22、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金

23、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。A．证券交易量标准 B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准

D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

24、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

25、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。A．融资比例 B．平均收益率

C．浮动利率债券投资情况 D．投资组合平均剩余期限

2、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__ A．1000；2亿 B．2000；5亿 C．500；1亿 D．100；5000万

3、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户

4、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券

5、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．对机构投资者的自律管理

D．对代办股份转让系统的自律管理

6、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

7、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。

A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

B．当年利润应先弥补上一亏损，然后才可进行当年分配 C．有现金分红和红利再投资两种分红方式

D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红

8、我国基金管理费按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季

9、基金投资风险控制的具体措施包括__。A．实行内部监察稽核控制

B．采取投资风险管理技术和控制程序

C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度

D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征

10、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。A．目标客户的投资意向 B．理财经理的专业资历 C．理财经理的定位问题 D．投资人的理性选择

11、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

12、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

13、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。A．直销和分销

B．承购包销和余额包销 C．直销和包销 D．直销和代销

14、零息债券以__面值的价格发行和交易。A．高于 B．等于 C．低于

D．大于或等于

15、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的____引起的。A：凹性 B：久期 C：凸性 D：收益性

16、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。A．结构化金融衍生产品 B．组合化金融衍生产品 C．证券化金融衍生产品 D．混合化金融衍生产品

17、证券投资基金市场营销的内容包括__。A．营销过程管理 B．营销环境分析 C．营销组合设计 D．目标客户确定

18、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.01 D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出

19、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。A．小盘平衡基金 B．中盘成长基金 C．中盘混合基金 D．大盘价值基金

20、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融期权 B．金融期货 C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

21、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场

B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C．证券发行市场是流通市场的基础和前提

D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

22、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。A．仓位型跟踪误差 B．费用型跟踪误差 C．结构型跟踪误差 D．交易型跟踪误差

23、下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司

D．证券投资基金

24、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。A．投资者大多不能对基金进行客观的评价 B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩

C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别 D．不同类型基金的风险收益特征不同

25、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。A．4% B．5% C．8% D．12%

第五篇：贵州2016年下半年基金从业：基金的募集、交易与登记考试试卷

贵州2016年下半年基金从业：基金的募集、交易与登记考

试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____ A：提前终止基金合同

B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人

2、目前，我国基金管理人的管理费实行__。A．每日计提 B．每周计提 C．按周支付 D．按月支付

3、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类

B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人

C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构

D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体

4、证券市场的发展停滞阶段是__。A．20世纪初 B．1929～1933年

C．20世纪20年代至第二次世界大战结束 D．第二次世界大战后至20世纪60年代

5、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。A．申购和赎回渠道

B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形

6、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A．了解基金投资人的风险承受能力 B．划分投资人的类型 C．确定投资者的投资目标 D．制定合适的理财方案

7、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的 C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券

8、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金

D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

9、可以从__等方面分析基金产品特征。A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准

10、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。A．公司交易部 B．公司投资部 C．公司董事会

D．公司投资决策委员会

11、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国银监会

12、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间

13、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

14、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____ A：经济波动风险 B：政策风险 C：购买力风险 D：经营风险

15、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同

C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高

16、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A．2 B．3 C．6 D．9

17、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。

A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数 B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差

C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高

D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察

18、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。A：递增 B：递减 C：不变

D：无法确定

19、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务

C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 20、考察基金经理从业经验的要点包括__。A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历

D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

21、美国称证券投资基金为__。A．信托产品 B．共同基金

C．证券投资信托基金 D．单位信托基金

22、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露

B．开放日的收益公告，应在当日进行披露

C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节

假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

23、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议

B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

24、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。

A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息

B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大

D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度

25、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。A：董事会 B：监事会 C：股东会 D：总经理

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。A．收入大部分用于消费 B．以双薪家庭为主

C．事业发展和收入均达到高峰

D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主

2、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。A．金融期货

B．交易所交易期权 C．金融远期合约 D．权证

3、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数

4、债券的票面要素包括__。A．票面价值 B．到期期限 C．票面利率 D．发行者名称

5、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。A．基金产品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金产品业绩信息

D．基金经理和公司管理团队信息

6、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____ A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金

7、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C．是全国证券、期货市场的主管部门 D．是国务院直属事业单位

8、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。A．份额发售 B．上市交易 C．投资运作 D．经营业绩

9、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括__。A．深市证券账户及资金账户 B．沪市证券账户及资金账户 C．深市基金账户及资金账户 D．沪市基金账户及资金账户

10、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：10

11、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。A．每个开放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告两次 D．每月公告一次

12、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托

C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益

13、下列关于保本型基金的说法，不正确的是__。

A．保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B．安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C．安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大

D．本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%

14、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

15、开放式基金的直销一般通过__等实现。A．邮寄 B．电话

C．直属的分支机构网点 D．直销队伍

16、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。A．契约型基金是金融信托的一种 B．信托产品的流动性比基金好 C．信托的投资门槛一般比基金高 D．信托的投资范围比基金广

17、基金财产不得用于__。A．承销证券

B．支付基金托管费 C．向他人提供贷款 D．向他人提供担保

18、证券市场包括__。A．基金市场 B．同业拆借市场 C．债券市场 D．股票市场

19、通常，股票分割会导致股价__。A．上涨 B．下降 C．不变

D．上下波动 20、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论

21、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．12

22、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格

B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D．上证综合指数的基期指数为1000点

23、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。

A．到期时间 B．债券发行主体 C．债券现金流 D．市场利率

24、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理 B．作为异常交易处理 C．继续受理

D．拒绝受理申请

25、__是现代公司的主要类型。A．有限责任公司 B．两合公司

C．无限责任公司 D．股份有限公司