交易场所审批-北京金融工作局

第一篇：交易场所审批-北京金融工作局

交易场所审批

1.事项名称：交易场所审批。2.事项编码：01107790020038。3.事项类别：非行政许可审批。

4.设定依据：《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）；《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）；《北京市人民政府关于印发北京市交易场所管理办法（试行）的通知》（京政发〔2012〕36号）。

5.审批对象：企业法人。

6.实施机关：区（县）金融工作部门受理并初审，市金融工作部门复审并征求相关行业主管部门意见，市政府审批。

7.办理处室：北京市金融工作局金融市场处。8.受理方式：现场受理。

9.受理地点：注册地所在区（县）金融办。

10.审批流程： 企业申请→注册地所在区县主管部门（金融办）受理并初审，出具初审意见→市金融局审核并征求行业主管部门意见后报市政府→市政府审批→获得市政府批准的，由市金融局代市政府出具批复文件；未获批准的，由市金融局向申请人出具书面答复→告知（注：新设审批与变更审批流程相同）。

11.申请材料：

（1）新设审批：申请设立交易场所，申请人将下列申请材料报送拟设交易场所所在区（县）金融工作部门：

a.关于设立XXX（交易场所名称）的申请；

b.授权委托书；

c.拟设立交易场所基本情况表；

d.股东名册（机构股东：包含营业执照复印件、股东简介、开户行出具的资信证明、企业信用报告、内部有权机构决议等；自然人股东：简历、身份证复印件、个人信用报告、无犯罪证明等）；

e.董事、监事、高级管理人员情况表；

f.经营场所证明；

g.可行性研究报告（包括设立背景、设立必要性、可行性、发展规划、组织架构、交易模式、财务评价分析及风险防控措施等）；

h.拟设立交易场所的规章制度：包括交易规则、风险控制制度、信息披露制度、资金管理制度、会员管理制度、突发事件处置制度等；

i.认缴注册资本承诺函及出资人协议；

j.公司章程

k.企业名称预先核准通知书； l.主管部门的支持性文件等； m.承诺书。

（2）变更审批：交易场所发生《北京市交易场所管理办法（试行）》规定的变更审批事项时，申请人应将下列申请材料报送拟设交易场所所在区（县）金融工作部门：

a.关于XXX（交易场所变更审批事项）的申请；

b.授权委托书；

b.拟变更交易场所基本情况表； d.可行性研究报告； e.承诺书；

f.通过上一年度工商年检的《企业法人营业执照》复印件及副本复印件；

g.公司内部有权机构决议；

h.公司最新章程或章程修正案（若有）；

i.中国人民银行征信中心出具的《企业信用报告》； j.交易场所交易业务情况，包括全部交易品种、交易方式、交易额等；

k.拟新设交易品种的规章制度：包括交易规则、风险控制制度、信息披露制度、资金管理制度、会员管理制度、突发事件处置制度等（如新设交易品种需提供）；

12.审查内容:（1）新设审批：

a.申请:申请人按照申请材料要求申报筹建申请材料;b.区县金融工作部门受理并初审:筹建材料是否齐全，是否符合《北京市交易场所管理办法（试行）》（京政发〔2012〕36

号）相关规定；

c.出具初审意见:出具初审意见，说明初审单位是否支持XXX公司本次申请事项，报市金融工作部门；

d.市金融工作部门审核并征求相关行业主管部门意见:筹建材料是否符合《北京市交易场所管理办法（试行）》（京政发〔2012〕36号）的相关要求；

e.报市政府审批；

f.告知：将审批意见送申请人、区县金融工作部门及行业主管部门。

（2）变更审批：

a.申请：申请人按照申请材料要求申报筹建申请材料； b.区县金融工作部门受理并初审：筹建材料是否齐全，是否符合《北京市交易场所管理办法（试行）》（京政发〔2012〕36号）相关规定；

c.出具初审意见：出具初审意见，说明初审单位是否支持XXX公司本次申请事项，报市金融工作部门；

d.市金融工作部门审核并征求相关行业主管部门意见：筹建材料是否符合《北京市交易场所管理办法（试行）》（京政发〔2012〕36号）的相关要求；

e.报市政府审批；

f.告知：将审批意见送申请人、区县金融工作部门及行业主管部门。

13.审查标准：《北京市交易场所管理办法（试行）》（京

政发〔2012〕36号）。

14.批准形式：北京市金融工作局关于同意XXX公司设立的批复。

15.收费依据与收费标准：不收费。16.办理时限：（1）设立审批：

a.初审：区、县金融工作部门根据《北京市交易场所管理办法（试行）》相关规定，对申请人提交的申请材料进行初审，对于申请材料齐全、内容准确和完整及符合相关规定的，需自收到全部申请材料之日起10日内出具相关初审意见，并将初审意见连同一份申请材料报市金融工作部门。市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准。名称中使用“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

b.审批：新设交易场所的申请获得市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。申请未获批准的，由市金融工作部门向申请人出具书面答复。

（2）变更审批：

区、县金融工作部门根据《北京市交易场所管理办法（试行）》相关规定，对申请人提交的申请材料进行初审，对于申请材料齐全、内容准确和完整及符合相关规定的，需自收到全部申请材料之日起10日内出具相关初审意见，并将初审意见连同一份申请

材料报市金融工作部门。市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准。

17.有效时限：交易场所法人资格终止前有效。18.咨询电话：88011081。

19.咨询时间：工作日9:00-12:00

14:00-18:00。20.收集社会各界对进一步取消和下放行政审批事项意见的具体方式：通过北京市金融工作局门户网站“人民建议征集”栏目征集。

第二篇：北京交易场所管理办法试行

北京市交易场所管理办法(试行)

京政发〔2012〕36号 第一章 总

则

第一条 为切实防范金融风险，规范本市交易场所的行为，促进交易场所健康发展，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的，从事权益类交易、大宗商品交易以及其他标准化合约交易的交易场所，包括名称中未使用 “交易所”字样的交易场所，但不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所，也不包括由国务院金融管理部门履行日常监管职责的从事金融产品交易的交易场所。

外地交易场所在本市设立分支机构的管理，亦适用本办法。

第三条 市金融工作部门作为本市交易场所的统筹管理部门，会同市商务、科技、文化管理、国有资产监督管理等行业主管部门，做好本市交易场所的设立审核及变更审批(备案)、日常经营行为及资金安全监管、政策支持指导、统计监测、发展规划编制、违规处理、风险防控和处置、重大事项协调等工作。区(县)金融工作部门协助市金融工作部门做好本行政区域内交易场所的统筹管理工作。

第二章 设立、变更和终止

第四条 本市按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所，使本市交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。

大宗商品、国有产权、文化产权等领域交易场所的设立、变更和终止，国家另有规定的，从其规定。

第五条 新设交易场所应当采取公司制组织形式。设立交易场所，除符合《中华人民共和国公司法》规定外，还应当符合以下条件：

(一)符合本办法规定的注册资本要求;(二)股东近三年内信用记录良好，无违法违规记录;(三)董事、监事、高级管理人员近三年内无不良信用记录及违法违规记录，并具备超过五年的相关领域从业经验;(四)建立公平、公正、公开的交易规则及健全的管理制度，主要包括：风险控制制度、信息披露制度和投资者适当性制度等;(五)其他相关条件。

第六条 新设交易场所名称中使用“交易所”字样的，注册资本最低限额为人民币1亿元。其他新设交易场所注册资本最低限额为人民币5000万元。

第七条 新设交易场所应当先取得工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。

第八条 新设交易场所，申请人需向所在区(县)金融工作部门提交以下申请材料：

(一)申请书，包括拟设立交易场所的名称、注册资本和经营范围等事项;(二)工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书;(三)股东的资信证明和有关资料;(四)拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明;(五)交易场所住所证明;(六)交易规则、管理制度及投资者适当性制度等相关材料;(七)其他相关材料。

第九条 区(县)金融工作部门对申请材料进行初审后报市金融工作部门。市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准。名称中使用“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

新设交易场所的申请获得市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。申请未获批准的，由市金融工作部门向申请人出具书面答复。

第十条 申请人应当持批复文件，到工商行政管理部门办理设立登记。第十一条 交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门，由市金融工作部门征求相关行业主管部门意见后报市政府批准：

(一)调整经营范围;(二)变更交易规则或新设交易品种;(三)分立或合并;(四)其他重大事项。

第十二条 交易场所有下列事项之一的，由区(县)金融工作部门初审后报市金融工作部门复审备案，同时抄送相关行业主管部门：

(一)变更名称;(二)变更注册资本;(三)变更住所;(四)变更法定代表人;(五)变更董事、监事、高级管理人员;(六)变更股东;(七)修改章程;(八)注销;(九)其他事项。

第十三条 本市各类交易场所原则上不得在本市设立分支机构开展经营活动;确有必要在异地设立分支机构的，应当分别经市政府和拟设立分支机构所在地省级人民政府批准，并按照属地原则进行监管。

第十四条 交易场所因解散而终止的，应当成立清算组，按照法定程序进行清算。

第三章 日常监管

第十五条 交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人;不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

第十六条 本市建立统一的资金结算和监管平台。交易场所应当切实维护客户资金安全，按照国家及本市相关要求实行保证金第三方存管制度，确保交易信息系统符合安全稳定性有关要求。

第十七条 建立交易场所信息报送制度。交易场所应当定期经所在区(县)金融工作部门向市金融工作部门报送月度交易数据、季度工作报告、财务报告，同时抄送各自行业主管部门。

根据监管工作需要，市金融工作部门可以要求交易场所报送专项报告。

第十八条 交易场所应当建立投资者适当性制度，定期进行市场风险信息提示，开展投资者教育，保障投资者合法权益。

第十九条 市金融工作部门会同相关行业主管部门、有关区(县)金融工作部门可以采取适当方式依法对交易场所进行检查，交易场所应当予以配合。

第二十条 行业自律组织应当做好行业自律管理、开展业务培训、促进行业交流等工作，在维护会员合法权益、保护行业利益、改善行业发展环境等方面发挥积极作用。

第四章 风险防控和违规处理

第二十一条 交易场所应当为投资者保密，不得利用投资者提供的信息从事任何与交易无关或有损投资者利益的活动。

第二十二条 交易场所需制定突发事件处置预案，明确职责、措施和程序，经所在区(县)金融工作部门报市金融工作部门备案，同时抄送各自行业主管部门。各区(县)人民政府按照属地原则负责本行政区域内交易场所的应急处置工作。

第二十三条 交易场所在经营过程中，若存在违法违规或违反本办法的行为，市金融工作部门可以采取风险提示、责令整改等方式依法进行处置;情节严重的，责令其取消违规交易品种、停止违规交易行为;对涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第二十四条 未经批准设立的交易场所，依法予以取缔。

第五章

附则 第二十五条 市金融工作部门等可以依据本办法，根据职责制定交易场所管理相关的操作流程和实施细则。

第二十六条 本办法实施过程中遇到的问题，由市金融工作部门会同有关部门协调解决。

第二十七条 本办法自发布之日起施行。

二〇一二年十一月七日

第三篇：设立审批交易场所试行办法

**市设立审批交易场所试行办法

第一条 为促进我市交易场所健康发展，依据国家相关法律法规及《陕西省金融办关于规范全省交易场所监督工作的通知》（陕金融发„2013‟10号）要求，制定本办法。

第二条 本办法所指交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易机构，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易及国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。

第三条 建立**市交易场所业务监管联席会议（以下简称联席会议）制度，联席会议原则上由原清理和整顿各类交易场所联席会议成员单位组成，包括市金融办、市商务局、市工商局、人行**市中心支行、**银监分局等有关单位。联席会议召集人由市政府分管金融的副市长担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。联席会议可根据需要，邀请相关部门参加。联席会议办公室设在市金融办。

第四条 联席会议职责：

（一）确定交易场所行业主管部门；

（二）研究交易场所发展的重大问题；

（三）审议交易场所设立申请；

（四）向市政府提出是否设立的意见；

（五）完成市政府交办的其他事项。

联席会议办公室职责：负责联席会议日常工作和落实联席会议的有关决定。

联席会议各成员单位职责：按照行业管理原则及各自工作职能做好交易场所的统计监测、日常监管、违法违规认定处理及风险处置工作。

第五条 本市按照“总量控制、审慎审批、合理布局”的原则，统筹规划本市交易场所的数量规模和功能布局，制定交易场所品种结构规划，审慎批准设立交易场所。

第六条 申请设立交易场所，应符合以下条件：

（一）主发起人须为法人，具有相关行业背景，财务状况良好，净资产2000万元人民币以上且资产负债率50%以下，近三年连续盈利且净利润均为正数，最近一期末不存在未弥补亏损。

（二）有符合规定的注册资本最低限额。新设交易场所名称中使用“交易所”字样的，注册资本不低于人民币5000万元；其他交易场所注册资本最低限额为人民币2000万元。

（三）有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员（包括总经理、副总经理及相应级别人员，下同），以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员。

（四）有完善的交易制度、公司治理、风险控制、信息

披露、交易安全保障、投资者适当性等制度。

（五）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施。

（六）法律法规规定的其他审慎性条件。

第七条 交易场所的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职应具备以下条件：

1、具有3年以上管理经验，有大专（含）以上学历或中级（含）以上职称；

2、具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等相关专业知识；

3、无刑事违法犯罪记录或严重不良信用记录。第八条 申请设立交易场所，主发起人应向市金融办提出申请，并提交下列材料：

（一）设立申请书，内容包括：拟设立交易场所的名称、组织形式、注册资本、股权结构、经营范围、交易品种等基本信息。

（二）工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。

（三）主发起人的名称、注册资本、注册地址、法定代表人，经年检的营业执照复印件、经营发展情况、经审计的近2年财务报告、近3年信用情况等。其他发起人的资信证明和有关材料。

（四）拟任董事、监事、高级管理人员的简历及资格证明。

（五）交易场所住所证明。

（六）交易规则、管理制度及投资者适当性制度等相关材料。

第九条

市金融办受理申请材料后，予以初审，并分送相关联席会议成员单位，对交易场所设立的必要性、发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格、交易制度的合规性、风险控制的有效性等提出书面审查意见。

第十条

由联席会议召集人主持召开联席会议，对交易场所进行研究审核。

第十一条

联席会议审核后，由联席会议办公室（市金融办）报市政府批准。

第十二条

市政府批准后，向申请人出具批复文件，申请人持批复文件到工商管理部门办理设立登记。

第四篇：北京金融局 小额贷款公司筹建设立审批流程

北京市小额贷款公司筹建设立审批流程

2010-10-22

一、行政办事事项：

小额贷款公司筹建设立审批

二、办理依据：

《关于小额贷款公司试点的指导意见》（银监发〔2008〕23号）

《北京市小额贷款公司试点实施办法》（京政办发〔2009〕2号）

三、办理机构：

北京市金融工作局及各区（县）小额贷款公司主管部门

四、办理地址：

北京市西城区槐柏树街2号院市府大楼2号楼3层

五、办理电话：

010-88011389

六、办理时间：

工作日 9：00-12：00

14：00-18：00

七、办理程序及办理时限

（一）申请筹建。

申请设立小额贷款公司，应当先申请筹建。申请人将下列筹建申请材料报送拟设小额贷款公司所在区、县主管部门：

1.筹建申请书。申请书应当载明拟设立小额贷款公司的名称、拟注册住所、注册资本、股权结构、业务范围、机构性质、组织形式、发起人或出资人基本情况及出资比例以及设立的目的。

2.可行性研究报告。包括对当地经济金融发展状况分析，组建小额贷款公司的可行性和必要性，市场前景分析，未来业务发展计划，风险处置预案等。

3.筹建工作方案。包括拟设公司筹建工作步骤和时间安排，主要管理制度的起草计划，业务拓展计划，风险控制措施，资金来源，公司治理架构，部门设置和从业人员配置，内控体系，主要董事、监事及拟聘高级管理人员，信贷部门负责人和风险控制部门负责人的基本情况，经授权的筹建组人员名单、履历、联系地址及电话，选址方案。

4.出资人关于出资设立小额贷款公司的股东协议。协议内容应包括但不限于拟设小额贷款公司的名称、住所、业务范围、注册资本金、股本结构，出资人出资额与占股份比例，出资人的权利义务等。

5.出资人关于出资设立小额贷款公司的承诺书。承诺自觉遵守公司章程、接受监管并承担风险、自觉遵守国家及本市相关规定、不吸收公众存款、不参与非法集资活动的承诺书。

6.出资人之间的关联关系情况说明及相关证明材料，以及如果存在隐瞒事项，出资人在小额贷款公司的投票权将受到限制的承诺。

7.法人股东的名称、注册地址、法定代表人、经过工商年检的营业执照复印件、经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况及所在行业状况、纳税记录等事项；拟投资入股的自有资金来源真实的承诺书；董事会或股东(大)会会议关于同意出资设立小额贷款公司的决议；最近1年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表。

8.自然人股东的姓名、身份证复印件、入股资金来源及个人收入来源合法真实的承诺书。

9.联系人及其手机、办公电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

10.律师对拟申报材料的合法合规性出具的法律意见书。

11.市主管部门要求的其他材料。

区、县主管部门应在收到符合要求的全套筹建申请材料后20个工作日内，依据本办法第九条的规定聘用专门的信用评估机构完成对股东信用评价。

区、县主管部门应在收到股东信用评价报告后15个工作日内，将全套筹建申请材料连同初审意见、股东信用评价证明及时报送市主管部门。

市主管部门应在收到设立小额贷款公司的完整申请资料之日起30个工作日内做出批准或者不予批准筹建的决定，并书面通知申请人，抄送区、县主管部门。特殊情况下，市主管部门可以适当延长审查期限，并书面通知申请人，但延长期限不得超过3个月。

申请人凭批准筹建文件到拟设小额贷款公司所在地的区、县主管部门领取开业申请表。

（二）申请设立。

申请人应当将填写好的开业申请表连同下列资料报送拟设小额贷款公司所在地的区县主管部门：

1.设立申请书。申请书应当载明拟开业小额贷款公司的名称、住所、注册资本、股权结构、业务范围、拟任高级管理人员情况、经营方针及计划、主要管理制度、营业场所安全、是否符合设立条件等基本信息，及其他需要说明的情况。

2.筹建工作报告。内容包括筹建过程、筹建工作落实情况以及是否符合设立要求等。

3.经股东(大)会会议通过的公司章程。

4.股东名册，包括股东名称(企业法人要有注册地址和法人机构代码)、出资额以及股份比例。

5.主要管理制度和组织机构图。

6.拟任职董事、高级管理人员的任职资格证明材料。

7.法定验资机构出具的验资证明。

8.营业场所所有权或使用权的证明材料。

9.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

10.联系人及其电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。

11.律师对申报材料的合法合规性出具法律意见书。

12.市主管部门要求的其他材料。

区、县主管部门自收到完整设立申请材料之日起15个工作日内审核完毕，连同审核意见报送市主管部门。市主管部门在收到申请材料和区、县主管部门审核意见齐备后15个工作日内做出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人，抄送区、县主管部门。

市主管部门批准设立的小额贷款公司，由市工商行政管理部门予以注册登记，颁发营业执照。

八、收费标准及依据

本行政办事事项不收费

第五篇：清理整顿各类交易场所工作汇报(局党委)

关于开展清理整顿各类交易场所 暨地方金融风险排查工作的通知

各典当企业、融资租赁公司，各大宗商品交易市场：

为贯彻落实全省风险排查视频会议精神，全面掌握我市金融风险状况，有效防范化解金融风险，维护全市金融秩序稳定，现将我市商务系统排查工作安排如下：

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央经济工作会议、全国金融工作会议以及全省经济工作会议精神，按照省政府“金融要大发展、风险要严防范”的总体要求，全面排查金融风险隐患，及时堵塞风险漏洞，健全完善风险管控长效机制，促进全市金融业稳健运行、科学发展，更好地发挥金融在“推进富民强市、建设幸福泰安”的支撑和保障作用。

二、排查对象和内容。

这次风险排查的对象为全市12家典当行，1家融资租赁公司，大宗商品交易市场等。

这次排查的重点内容：一是风险情况，重点检查法人治理结构是否完善，管理层和高管人员内部控制能力是否具备；内控机制是否健全，各项基础型、系统性建设是否存在缺陷；规章制度是否健全落实，风险管控措施是否到位；业务经营和财务管理是否依法合规等。二是民间融资领域风险情况，重点排查非法集资、高利贷等风险隐患。

三、排查日程安排

1、企业自查（4月13日前）。各企业对照排查内容和标准，进行拉网式风险自查，全面查找风险隐患和薄弱环节。4月20日前形成书面报告，报市商务局。

2、重点抽查（4月14日-5月13日）。抽查6家典当行，1家融资租赁公司。

3、整改提高（5月14日-6月30日）。对排查出的风险隐患和问题，要认真研究分析，逐一限期整改，堵塞风险漏洞，消除风险隐患。对排查发现的一些共性、根本性的问题，要立足当前、着眼长远，从体制、机制和制度等方面，进一步建立健全风险管控长效机制，从源头和根本上预防和减少风险事件的发生。

4、总结验收（7月1日-7月15日）。市商务局组织对排查整改情况进行检查验收。

四、工作要求

1、提高认识。各典当行、融资租赁公司、大宗商品交易市场要高度重视此次金融风险排查工作，要积极配合商务部门，精心组织、稳步推进，确保排查工作取得实效。

2、严肃工作纪律。风险排查工作不能影响正常业务开展，对排查出的问题，要严格落实有关保密规定，严禁私自对外扩散，防止恶意炒作。

附：泰安市商务局典当和融资租赁企业风险排查工作领导小组成员名单

二○一二年三月二十七日