水电工程建设项目重大设计变更的界定

第一篇：水电工程建设项目重大设计变更的界定

水电工程建设项目重大设计变更的界定（试行）

（水电水利规划设计总院水电规计（2002）38号文附件二）

以批准的水电工程建设项目的可行性研究报告及其审查意见为比较基准，在招标设计阶段及施工图设计阶段，水电工程规模、防洪标准、枢纽总体布置、主要建筑物类型、水轮发电机及主要辅助设备选型和布置、电气主接线、施工导流、水库淹没及其它涉及工程安全的设计原则、标准和方案的变化为重大设计变更。水电工程项目可行性研究报告审查超过10年未能批准项目建议书而需要重新申请立项的，或审查超过5年需要重报可行性研究报告的，应编制可行性研究补充报告，报原审查单位进行综合审查。工程开工前，环境影响报告书、水土保持方案设计、水库和工程设计概算以及经济评价等专项报告，应按相应的规定及时修编，并报送专项审查。

一、基本资料及其它设计条件

1．水文、泥沙基本资料及其设计成果的重大变化。2．工程场地地震基本裂度或地震动参数的变化。

3．大坝及其它主要建筑物工程地质条件评价的重大变化。

4．筑坝材料料源的调整或其性质的重大变化，包括坝体堆石料、混凝土砂石骨料的变化，水泥及粉煤灰品种的变化。

5．库区移民安置点的工程地质条件结论的重大变化。

二、工程规模、建筑物等级及设计标准 1．工程开发任务与开发方式的重大变化。

2．装机规模、工程等级、洪水标准的变化，包括施工导流标准及防洪渡汛标准的变化。3．主要水工建筑物整体安全性设计标准的变化，包括导流泄水建筑物、挡水建筑物。

4．水库特征水位、调度方式的重大设计变化。

三、枢纽布置及主要建筑物类型

1．大坝坝型的变化或坝轴线位置的重大调整。2．大坝及水库防渗设计方案的重大变化。3．枢纽总体布置格局的改变。4．增加或取消重要的单体水工建筑物。

5．主要水工建筑物结构形式的重大设计变化，包括建筑物边坡或其基础处理的方案性的设计变化。

6．主、副厂房主要机电设备布置方案的重大调整。

7．施工导流方案的重大设计变化，包括导流方式、导流渡汛规划以及导流建筑物类型的重大变化。

8．招标设计阶段，工程施工总进度及主要建筑物控制性进度的重大变化。

四、机电及金属结构

1．水轮发电机组型式、机组台数、单机容量（含最大容量）、主要结构方案及额定水头、额定转速的设计变更。

2．增加和取消水轮机进水阀以及进水阀型式（含水轮机筒形阀）的设计变化。3．电站接入电力系统方式、电气主接线方案和厂用电电源（含对安全度汛有较大影响的坝区和航道设施供电方式）的设计变化。4．主变压器、发电机出口断路器、发电机电压母线、换流设备、启动装置等主要电气设备结构型式的设计变化。

5．高压配电装置型式、布置方案和高压引出线方式的设计变化。

6．水电厂调度和控制方式、中控室布置方案以及继电保护配置主要方案的设计变化。

7．电站主要过电压保护与绝缘配合方案和接地设计方案的设计变化。8．金属结构总体布置方案的设计变更，包括闸门、启闭机型式及其布置的重大设计变化。

9．主、副厂房暖通空调主要设计方案的设计变化。10．电站劳动安全与工业卫生设计主要方案的设计变化。11.电站消防设计主要方案的设计变化。

五、水库淹没处理以及环境保护 1．水库淹没实物指标的重大变化。

2．农村移民安置规划的重大设计变化，如安置点安置人数变幅超过20%以上，或生产安置人数变幅超过20%以上。

3．城（集）镇选址的设计变更、迁建总体规划及规模的重大设计变更。4．环保治理措施和水土保持措施的重大设计变化。

第二篇：水利水电工程建设项目管理方法

水利水电工程建设项目管理

作者: 王火利 章润娣出版时间：2005年出版社：中国水利水电出版社

水利水电工程管理

出版社：中国水利水电出版社出版时间：2003年

水利水电工程建设项目招标投标法规文件应用指南

出版社：水利水电出版社出版时间：2005-8-

1附网上的一篇论文！

大型水利水电工程建设项目管理方法的研究与实践

摘要：龙滩水电站是国家西部大开发的十大标志性工程和“西电东送”的战略项目之一，是红水河梯级开发的控制性工程。项目的管理组织在建设这样宏大的工程中起着决定性的作用。本文详细介绍了龙滩水电站建设管理的组织模式、工程招标采购的方法和合同管理方法等。

关键词：水利水电 建设管理 研究 实践

龙滩水电站是国家西部大开发的十大标志性工程和“西电东送”的战略项目之一，是红水河梯级开发的控制性工程。工程已于2001年7月1日开工建设。

龙滩水电站位于红水河上游广西壮族自治区天峨县境内，设计总装机容量630万千瓦，是目前国内已建和在建的仅次于三峡工程的特大型水电站，该工程分两期建设，其中第一期装机420万千瓦，概算总投资243亿元。1999年12月26日，由原国家电力公司（出资33%）、（出资32%）、广西开发投资公司（30%）、贵州省基本建设投资公司（出资5%）共同发起组建龙滩水电开发有限公司，全面负责龙滩水电站的建设和运营管理（电力体制改革后原国家电力公司和原广西电力有限公司的股份全部划给中国大唐集团公司）。为保证龙滩水电站的顺利建成，项目业主龙滩水电开发有限公司在工程建设过程中 ,深化改革 ,对在当今社会环境中大型水利水电工程项目管理的方法 ,进行了

有益的探索、研究与实践。按照“项目法人制、招标投标制、建设监理制、合同管理制”原则对工程项目进行管理。

1.工程建设管理的组织模式

项目的管理组织在建设这样宏大的工程中起着决定性的作用。按照传统的工程建设的管理组织方式 ,业主班子将是一个庞大而又复杂的组织机构。在设计项目管理组织时 ,项目业主以市场经济的思维方法构思项目管理组织的模式 ,形成了按投资多元化、管理社会化、经营市场化建立工程项目管理组织的总体构想。这一构想就是要充分利用改革的成果 ,运用市场经济的运作机制 ,实行龙滩水电工程建设的社会化管理。

作为电站建设的业主，龙滩水电开发有限公司负责电站的建设及运营，对水电站总体规划与设计实施强有力的管理。公司在各参建主体中积极发挥主导作用，倡导管理创新，通过贯彻对合同主线实施“静态控制、动态管理”的思路，促进各参建单位形成自觉的质量品牌意识、市场竞争意识及顾全大局的观念，使工程进展较顺利，质量、工期、投资等方面均得到有效的控制。龙滩水电开发有限公司本着精干、高效的原则和建立现代企业制度要求，为更好地发挥公司工程建设责任主体和实施主体的作用，加快工程进度、质量、投资、控制，进一步明确职责，规范运作，科学管理，提高管理水平。公司管理机构设置为“九部”，即：工程建设部、计划合同部、机电物资部、工程技术部、财务管理部、党群工作部、总经理工作部、环保移民部、人力资源部。目前，正式职工85人。除此之外 ,充分借用和发挥社会专业力量 ,将部分专业工程委托社会化的专业部门或机构对其的实施进行管理。这样 ,形成了水电站项目业主与社会专业机构是以经济关系建立起来的具有特色的大型项目的工程管理组织结构模式 ,实现了工程项目的社会化管理。在工程的具体事务管理中 ,水电站项目业主又是按市场化经营的方法进行运作 ,充分利用市场机制为水电站建设管理提供服务 ,使水电站建设得到有力的社会支撑。如水电站项目中某些设备的采购、货物的仓储、设备和大宗材料的运输、有关的辅助服务等均按市场原则通过经济合同来实现。社会化管理使业主的工程事务管理工作量大大减少 ,业主班子的人员规模可以降低至最低点 ,项目管理工作的效率和效果提高 ,降低了建设成本。水电站项目业主由此可以集中精力管理重大问题 ,在整个建设过程中定思路、定标准、定制度 ,一手抓规划设计和工程建设 ,一手抓工程招标和合同管理 ,这样在总体上就把握住了水电站建设的方向。各社会专业机构在统一的规范和规则下 ,各司其职 ,负责相应专业工程的具体实施工作。实行社会化管理 ,还可得到社会上最优秀的各方面的专业人才为水电站建设服务。

2.工程招标采购的方法

2.1.项目招标

龙滩水电站工程项目分标按照标界清晰，便于合同管理，优化施工布置，减少施工干扰的原则，将工程项目分标如下表：

序号 合同名称 备注左岸导流隧洞及左岸岸坡工程 葛洲坝集团公司中标承建右岸导流隧洞及右岸岸坡工程 江桂联营体中标承建（江南水电工程公司 广西水电工程局联营体）大坝工程 七局八局葛洲坝联营体中标承建（水电七局 水电八局 葛洲坝集团有限公司联营体）地下厂房工程 1478联营体中标承建（水电第十四工程局 水电第七工程局 水电第八工程局联营体）升船机工程 待招标大法坪砂石系统工程 葛桂联营体中标承建（葛洲坝集团有限公司 广西水电工程局联营体）7 水轮发电机组及附属设备制造 水轮机有东方电气集团中标制造

发电机有哈尔滨电机有限责任公司中标制造大坝及引水系发电系统金属结构及机电设备制造 待招标升船机设备制造 待招标

针对招标项目规模大、技术要求高，项目业主在2001年初即制定了招标管理办法，并报原国家电力公司备案，规范了招标工作程序。对项目立项、招标组织、招标程序、招标方式及投标条件、标底编制、评标委员会、保密事项等都作了规定，明确了责任。对投资200万元以上的建筑安装项目，一般采用公开招标方式，对投资在200万元以下的建筑安装项目，一般采用邀请招标的方式，邀请对象为目前正在龙滩工地施工的六家大型施工承包人投标。对部分监理等服务项目和零星机电设备项目，采用询价后的邀请招标方式，邀请投标人不少于三家。

招标过程中，重点把握以下几点：

2.1.1.认真审查招标文件，保证招标文件的合法性和严密性。

2.1.2.认真组织开标工作，保证竞争的公平和有序性。所有的招标项目，均采用公开开标，开标时有公证员现场公证，公司监事会和广西检察院预防职务犯罪处派员过程监督，保证开标过程的公正。

2.1.3.认真组织评标工作，保证评标过程的合法、公平、公正、合理。公司在评标过程中严格按照国家计委等7部委联合发布的《评标委员会和评标方法暂行规定》来执行，外聘合格专家在评标委员会专家总人数的2/3以上，评标办法在开标前作为招标文件的组成部分发给所有投标人，评标委员会专家采用综合评分法和独立评标。按照评标委员会推荐2~3命中标候选人，公司招标领导小组定标的程序确定中标人。招标评标的整个过程有广西检察院预防职务犯罪处派员监督，监督全体评标人

员都能遵守评标纪律，避免外界干扰，使整个评标工作都能按照既定合法程序进行，保证了评标工作的公正公平性。

2.2.无标底工程招标实践

无标底工程招标是在龙滩水电站建设中采用的一套完整的工程招标方法 ,它的核心是在工程招标时不编制招标的标底。它不是以“标底”作为工程招标的衡量准绳和评标尺度 ,而是通过一套严密、科学的招标操作程序和评标办法来决定工程合同的授予者。实施无标底工程招标 ,按市场规律组织公开、公平、公正的竞争 ,排除了任何人为因素的干扰 ,保证了评标结果的客观性和公正性。实施无标底工程招标 ,实质上对招标工作提出了更高的要求和挑战 ,在市场发育不完善的条件下 ,其存在着很大的风险 ,必须要有真正坚持“剥夺每一个人的特权”的精神和勇气 ,要敢于战胜自我。其次 ,实行无标底工程招标 ,需要很高的条件 ,它要求招标者必须具有十分丰富的工程经验、扎实的专业知识、相当高的技术水平和对工程所具有的深刻的判断能力。即在无标底招标条件下 ,招标者应具备的评标方法和指标参数的合理确定、招标文件的严密编制、工程招标的有序组织、以及对投标单位资质管理和选定等的综合能力。

通过对大量工程招标经验的总结和思考 ,水电站项目业主认识到只有从管理制度上、管理方法上采取措施 ,才能铲除腐败的温床 ,彻底消除工程招标中的负面影响因素 ,真正地实行公开、公平、公正的工程招标与采购。由此 ,龙滩水电站形成并确定了工程招标采购的总体构思 ,其核心思想和总则是:在工程招标采购中要“剥夺每一个人的特权”;工程招标采购中的权力必须受到监督。在这样的指导思想下,水电站项目业主根据龙滩水电站的实际 ,进一步对工程招标采购的方式和方法进行了探索,研究如何从制度上、技术上清除各类消极因素存在的可能性 ,在上级有关部门的支持下设计出一系列有关工程招标采购的组织方法、管理办法和规章制度 ,具体包括:无标底工程招标的方法;科学公正的评标办法;承包商资质信用的预审控制方法;招标采购的组织机制;工程招标文件的编制方法;工程招标中的技术要求;以及实施闭口总价和固定单价合同的措施等。

第三篇：温州市水利工程建设项目设计变更调概

温州市水利工程建设项目设计变更

及投资概算调整指导意见

一、总 则

第一条 为加强我市水利工程建设项目管理，确保工程设计质量和施工质量，规范设计变更和概算调整行为，管好用好水利建设资金，合理控制工程投资，充分发挥投资效益，根据国务院《建设工程勘察设计管理条例》、《关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见》和水利部《水利工程设计变更管理暂行办法》、《水利基本建设投资计划管理暂行办法》等法律法规、规范性文件，以及浙江省《水利水电工程建设工程调整概算管理办法》和《水利水电工程设计概（预）算编制规定》相关规定，结合我市水利工程建设实际情况，制定本指导意见。

第二条 本指导意见适用于温州市、市级功能区和县（市、区）审批的新建、续建、改建、加固等水利工程。

第三条 本指导意见所指设计变更是自工程初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已批准的初步设计进行的修改活动。

第四条 本指导意见所指投资概算调整是因国家政策调整、物价变化、工期变化、设计变更和不可抗力等原因，并符合合同管理相关规定，工程概算投资在初设审批投资概算基础上进行的调整。

二、设计变更划分和文件编制

第五条 工程设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。重大设计变更是指工程建设过程中，工程的建设规模、设计标准、总体布局、布置方案、主要建筑物结构型式、重要机电金结设备、重大技术问题的处理措施、施工组织设计等方面发生变化，对工程的质量、安全、工期、投资、效益产生重大影响的设计变更。其他设计变更为一般设计变更。第六条 以下设计内容发生变化而引起的工程设计变更为重大设计变更：

（一）工程规模、建筑物等级及设计标准

1、水库库容、特征水位的变化；引（供）水工程的供水范围、供水量、输水流量、关键节点控制水位的变化；电（泵）站装机容量的变化；灌溉或排涝范围与面积的变化；河道及堤防工程治理范围、水位等的变化；

2、工程等别、主要建筑物级别、抗震设计烈度、洪水标准、排涝标准、挡潮标准的变化。

（二）总体布局、工程布置及主要建筑物

1、总体布局、主要建设内容，主要建筑物场址、坝线、骨干渠（管）线、堤线的变化；

2、工程布置、主要建筑物结构型式、主要控制尺寸（高程）的变化；

3、主要水工建筑物基础处理方案、消能防冲方案的变化；

4、主要水工建筑物地下洞室支护型式或布置方案的变化。

（三）机电及金属结构

1、电站或大中型泵站、水闸工程的主要水力机械设备型式和数量的变化；

2、电站或大中型泵站、水闸工程的接入电力系统方式、电气主接线和输配电方式及主要设备型式的变化；

3、主要金属结构设备及布置方案的变化。

（四）施工组织设计

水利枢纽工程的施工导流方案的变化。

第七条 对工程质量、安全、工期、投资、效益影响较小的局部工程设计方案、建筑物结构型式、设备型式、工程内容和工程量等方面的变化为一般设计变更。水利枢纽工程中次要建筑基础处理方案变化、布置及结构型式变化，附属建设内容变化，一般机电设备及金属结构设计变化；堤防和河道治理工程的局部线路、灌区和引调水工程中非骨干工程的局部线路调整或者局部基础处理方案变化，次要建筑物布置及结构型式变化，小型泵站、水闸机电及金属结构设计变化等，可视为一般设计变更。

第八条 涉及工程开发任务变化和工程规模、设计标准、总体布局等方面较大变化的设计变更，应征得可行性研究报告批复部门的同意。

第九条 项目法人、施工单位、监理单位不得擅自修改建设工程设计文件。根据建设过程中出现的问题，设计、施工、监理等单位可以向项目法人提出变更设计建议。项目法人应当对变更设计建议及理由进行评估，必要时，可以组织勘察设计单位、施工单位、监理单位及有关专家对变更设计建议进行技术、经济论证。

第十条 工程勘察、设计文件的变更，应委托原勘察、设计单位进行。经原勘察、设计单位书面同意，项目法人也可委托其他具有相应资质的勘察、设计单位进行修改。修改单位对修改的勘察、设计文件承担相应责任。第十一条 重大设计变更文件的深度应当满足初步设计阶段技术标准的要求，有条件的可按施工图设计阶段的设计深度进行编制，主要内容应包括：

（一）工程概况，设计变更发生的缘由，设计变更的依据，设计变更的项目或内容，因变更带来的建设项目总体或部分影响分析（包括规模、安全、工期、工程量、生态环境、社会稳定、投资效益等方面），设计变更方案及技术经济比较（特别是与原设计方案进行技术经济比较），因设计变更而引起投资增加的额度及资金来源，与设计变更相关的基础及试验资料，项目原批复文件。

（二）设计变更的勘察设计图纸及原设计相应图纸。

（三）工程量、投资变化对照清单和分项概算文件。

一般设计变更文件的编制内容，项目法人可参照以上内容研究确定。

三、投资概算调整范围和文件编制

第十二条 项目实施过程中，因设计变更、主要材料和设备价格上浮超出预备费幅度，发生不可抗力的自然灾害，国家政策重大调整和投资主体方面的原因延长建设期等，造成工程投资概算超过10%以上或调整金额超过500万以上的，应当编制概算调整。

第十三条 工程需进行概算调整时应及时向初设审批部门报备，当完成工程量60%以上时，项目法人可向初设审批部门提出调概要求，并申述调概理由，经同意后再进行投资概算调整编制工作。

第十四条 投资概算调整原则上由该工程初步设计概算编制单位进行编制，因特殊原因需要由其他具备相应资质的单位进行调整概算编制工作的，项目法人应说明理由并经项目审查部门同意。

第十五条 水利工程投资概算调整文件的编制应当符合现行水利工程造价管理的有关规定要求。

第十六条 水利工程投资概算调整文件的主要内容应包括：工程概况、投资概算调整的缘由和依据、概算调整的项目及数量、结论等投资概算调整说明和投资概算调整计算表，以及国家政策调整文件、水利工程建设有关合同、设计变更审批文件、概算调整增加投资的资金筹措方案等相关附件。

四、设计变更及概算调整的审批 第十七条 重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门（或其委托的原初设审查部门）审批。未经审查批准的重大设计变更不得组织实施。一般设计变更由项目法人组织审查同意后实施，必要时报项目主管部门核备、审批。第十八条 特殊情况重大设计变更的处理

（一）对需要进行紧急抢险的工程设计变更，项目法人可先组织进行紧急抢险处理，同时通报项目主管部门，并按照本指导意见办理设计变更审批手续，同时附上紧急抢险和施工的影像资料说明。

（二）若工程不能停止施工，或不继续施工会造成安全事故或重大质量事故的，经项目法人、监理单位同意并签字认可后即可施工，但项目法人应将情况及时报告项目主管部门备案，同时按照本指导意见办理设计变更审批手续。

第十九条 项目法人要严格按照已批准的概算控制工程投资，确需进行概算调整的必须按原初设概算审批程序上报审批。

五、监督与管理

第二十条 水行政主管部门负责水利工程设计变更监督管理。因项目建设有关单位的过失引起工程设计变更并造成损失的，有关单位应当承担相应责任。

第二十一条 项目竣工验收时应全面检查竣工项目是否符合批准的设计文件要求。项目法人在竣工验收文件中应客观、全面反映工程重大设计变更和投资概算调整情况，未经批准的设计变更文件不得作为竣工验收的依据。对重大设计变更未按规定程序审批而擅自处理的建设项目不予验收。

第二十二条 发生设计变更的项目，原承包人资质仍符合国家有关规定的，可不再进行招标，否则必须另行招标。

第二十三条 项目法人有以下行为之一的，水行政主管部门应当责令改正，并依法追究有关单位和人员责任：

1、不按照规定权限、条件和程序审查、报批工程设计变更文件的；

2、将工程设计变更肢解规避审批的；

3、未经审批，擅自实施设计变更的。

第二十四条 项目法人、施工单位不按批准的设计变更报告实施的，水行政主管部门应当责令改正；造成建设工程质量不符合规定质量标准的，负责返工并对因此造成的后果承担责任。第二十五条 经批准调整的概算作为项目竣工决算的依据；概算调整未获批准的项目，竣工决算以原批准概算为依据。

六、附 则

第二十六条 病险水库除险加固工程执行《浙江省病险水库除险加固工程重大设计变更管理办法》，海涂围垦工程执行《浙江省滩涂围垦工程重大设计变更管理操作指南（试行）》。

第四篇：重大责任事故罪的界定

重大责任事故罪的界定

李红钊

(北京市君永律师事务所 北京 100013)

内容提要：重大矿难事故责任人的责任形式为过失，则主观方面构成“重大责任事故罪”；为间接故意，则构成“以危险方法危害公共安全罪”。由于过于自信的过失与间接故意存在一定相似性，难以把握。根据肇事者应当认知的水平，认为实施某行为可能导致社会危害结果但轻信能够避免的理由成立，应属于过于自信的过失；明知自己行为会导致矿难事故的发生，为了追求经济利益仍然实施的，应属于间接故意。

关键词：重大矿难事故过失间接故意

近几年矿难事故频频发生，每次遇难矿工少则几人多则几十人，有的甚至超过百人以上。纵观这些频发的矿难，肇事责任人绝大多数以“重大责任事故罪”论处。2010年9月5日，河南省平顶山市中级人民法院开庭审理造成76人死亡的“河南新华四矿特大矿难事故案”，平顶山市人民检察院首次以“危害公共安全罪”公诉矿难事故责任人。对矿难事故责任人如何定罪问题引起社会各界广泛讨论，有的法学专家指出不应用“以危险方法危害公共安全罪”定罪，对“其他危险方法”的规定并不是兜底的条款，该案应构成“重大责任事故罪”，也有不少法学界和法律实务界人士提出，有可能涉嫌“以危险方法危害公共安全罪”。12010年11月16日，平顶山市中级人民法院以危险方法危害公共安全罪判处事故矿长，“引发各界热议”。

笔者认为，相对于《刑法》第二章规定以放火、决水、爆炸、投放危险物质等特定手段的危害公共安全罪来说，“以危险方法危害公共安全罪”应当是一个兜底的条款。随着社会经济的不断发展，会出现许多新的危害公共安全的犯罪形式，该章规定的具体罪名，并不能完全包括以上四种方法以外实际发生的危害公共安全犯罪行为。有这样一个条款作补充，能满足理论和司法实践的需要。否则，就会出现审判中无法可依或依据的法律不准确等现象。酒驾撞人、私架电网等犯罪行为可以构成“以危险方法危害公共安全罪”，矿难事故却不能构成该罪，在理论和实践中都讲不过去。矿难事故责任人的犯罪行为，如果符合“以危险方法危害公共安全罪”的构成要件，就应当以该罪论处。2

作者简介：李红钊（1969-），男，汉族，北京人，北京市君永律师事务所专职律师。

主要研究方向：诉讼代理与辩护。黄秀丽：《重罪指控意在阻止矿难？》，载《南方周末》2010年9月16日A5版。韩景玮：《平顶山矿长被判死缓引发各界热议 将遏制矿难多发》，载

。访问日期：2010年11月29日。

当然，对矿难事故责任人的定罪不能一概而论，要客观分析其实施危害行为及其对危害

结果所持的心理态度。如果责任形式是过失，则主观方面构成“重大责任事故罪”，如果是

间接故意，则主观方面构成“以危险方法危害公共安全罪”。下面笔者就此做一尝试性的分

析。

一、重大责任事故罪

该罪是指在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其

他严重后果。理解“重大责任事故罪”需要把握犯罪主体，犯罪主体支配危害行为及其对导

致危害结果所持的心理态度，危害结果是否达到了一定程度等几个主要方面。

（一）《刑法》原134条规定重大责任事故罪的主体是工厂、矿山、林场、建筑企业或

其他企业、事业单位的职工，《刑法修正案

（六）》没有对重大责任事故罪的主体做具体规

定，旨在扩大本罪的犯罪主体。对于发生的矿山安全事故，根据最高人民法院、最高人民检

察院《关于办理危害矿山生产安全刑事案件具体应用若干问题的解释》，犯罪主体包括对矿

山生产、作业负有组织、指挥或者管理职责的负责人、管理人员、实际控制人、投资人等人

员，以及直接从事矿山生产、作业的人员。

（二）事故责任人主观方面须同时具备两个基本特征：一是犯罪主体无论主观心理态度

是“过失”还是“故意”，必须违反了有关安全管理规定。二是对其实施的危害行为及其危

害结果所持的心态为“过失”。如果不同时具备这两个基本特征，则涉嫌他罪名，比如矿山

事故责任人虽违反了有关安全生产管理规定，其犯罪的主观心态为“故意”，则涉嫌故意伤

害、故意杀人、以危险方法危害公共安全等罪名。

笔者认为，要准确理解重大责任事故罪，除了把握犯罪主体、危害结果外，最主要的是

准确把握其主观方面。因此，这里需要对事故责任人的主观方面进行比较细致的分析。

犯罪的主观方面是指刑法规定成立犯罪必须具备的，犯罪主体支配其危害行为及其导致

危害结果所持的主观态度。一般情况下由于危害行为及其危害结果是由同一主观意识所支

配，所以这两种心理态度是合二为一的，比如支配某一行为的主观意识为故意，则会希望或

放任这种行为所导致结果的发生，故对由此而导致伤害结果所持心理态度也为故意。再如刑

事责任人过失实施了伤害行为，由于其过于自信或轻信不会发生伤害结果，故对伤害结果所

持心理态度应为过失。

需要指出的是，在过失犯罪中有须违反某种规范的规定。刑事责任人“故意”违反了该

规范，这里的“故意”不是刑法意义上的“故意”，应当认为是“知道”。因为支配违反某

规范的主观意识同支配危害行为的主观意识有可能是不同的，“故意”违反了某种规范并不

等于故意实施某行为，也并不等于希望和放任这种行为导致社会危害结果的发生。比如“故

意”违反道路交通安全法规不得超速行驶的规定，却轻信自己开车技术高超能够避免事故的发生，仍然属于过失犯罪。无论是“过失”还是“故意”违反了交通运输管理法规，支配其

行为及其危害结果的心态为过失，则主观方面构成“交通肇事罪”，如果不是过失而是故意，比如与人有仇故意撞伤受害者的话，则涉嫌“故意伤害罪”。

所以，矿难事故责任人是否构成“重大责任事故罪”，需要准确把握其主观方面的两个

基本特征。

1、矿难事故责任人不遵守有关安全规定的行为，无论是由于“过失”还是“故意”均

不影响对该罪的定性。即根据《刑法》第134条的规定，矿难事故责任人只要在生产、作业

中违反了有关安全管理的规定，并且发生了重大伤亡事故或者其他严重后果，就有可能涉嫌

“重大责任事故罪”。

2、矿难事故责任人对社会危害结果所持的心理态度应严格界定为过失，这是“重大责

任事故罪”定罪的关键。如果主观方面不是过失，比如故意夺去众多矿工性命的话，以“重

大责任事故罪”处罚显然是不妥当的。

根据刑法的规定，过失包括疏忽大意的过失和过于自信的过失。矿难事故责任人这两种

过失的任何一种如果导致了重大矿难事故的发生，则主观方面构成“重大责任事故罪”。

（1）疏忽大意的过失是指应当预见到自己的行为可能发生社会危害的结果，因为疏忽

大意而没有预见，以致发生了这种危害结果的心理状态。理解疏忽大意的过失需要注意两个

要点：一是发生社会危害结果是由于责任人应当预见而没有预见到，主要表现为由于粗心，没有尽到应有的合理注意义务；或是由于专业技能的原因，没有达到应该具备的认知水平。

二是事故责任人并不希望这种危害结果发生。比如重庆市“开县12.23特大井喷案”3，钻

井队负责人吴某及工程技术人员王某、宋某等六人以“重大责任事故罪”被定罪。其中吴某

在从事钻井作业过程中，对当班工人卸下钻具回压阀的行为未能及时发现；王某忽视了钻开

气层后，应按照有关规定，对气层钻进中钻柱必须安装钻具回压阀，而违规决定卸下钻具组

合上的回压阀；宋某对王某违规决定卸下钻具组合中钻具回压阀的行为，本应提出异议并拒

绝执行，却违规予以认可。吴某、王某及宋某主观上具有应当预见自己的行为可能发生危害

后果，因为疏忽大意而没有预见的过失心态。

（2）过于自信的过失是指已经预见自己的行为可能发生危害社会的结果，但由于轻信

能够避免，以至于发生了这种结果的心理状态。理解过于自信的过失同样需要注意两点，一

是事故责任人已经预见到自己的行为可能发生危害社会的结果，二是责任主体并不希望社会

危害结果的发生。由于过于自信的过失需要有一定的预见性，所以“重大矿难事故罪”的责

任主体一般具备相应的专业技能，如果没有一定的专业技能，就不会预见到重大矿难事故可

能发生，因此过于自信过失的犯罪主体，大多属于矿山的专业技术及其管理人员。例如“山

西省王家岭3·28透水事故案”，4矿物探测人员王某已经从探测数据发现掘进前方有异常，却违反有关矿井水害分析预报等规定，没有和技术负责人商量，根据个人经验擅自作出了在3 项贵平：《六被告以重大责任事故罪获刑》，载

。访问日期：2010年11月18日。

第五篇：施工图重大变更与一般变更的界定

房屋建筑重大变更与一般变更的界定

对已经审查合格的勘察设计进行变更时，凡涉及工程建设标准强制性条文以及进行下列变更时，均应视为重大变更，必须向原审批部门和审查机构重新报审：

（一）岩土工程勘察报告

１、更改地质时代、地貌单元及重新划分岩土分层；

2、修改或提供新的有关岩土层的物理力学指标；

3、施工时发现与勘察报告不相符，需进行的工程勘察补勘或施工勘察；

4、施工时发现或因施工造成的不良地质作用影响场地稳定性而进行的补勘；

5、设计文件在建筑规模、平面形状和尺寸、结构的抗震设防等级、结构体系、荷重、基础形式、基础埋深等方面的重大变更，造成原勘察报告不能满足要求时而进行的补充勘察工作。

（二）施工图设计文件

1、建筑

（1）改变建筑规模（如：改变建筑基地面积及范围、增减层数及建筑面积），改变建筑标准（如：增减中央空调系统等）；

（2）改变层高、建筑总高度；

（3）改变建筑物的使用性质；

（4）改变建筑平面形状和外形尺寸，改变建筑内部的平面布局、主要功能空间布局和尺寸；

（5）改变建筑外立面色彩、风格；

（6）改变建筑的墙体材料、装修材料、防水材料、保温隔热材料及保温系统、门窗材料或构造措施从而使建筑物的消防安全、节能性能等主要功能发生变化的；

（7）改变建筑造型，并涉及主体结构的改变；（8）增加或减少楼梯的数量和形式、电梯的数量；

（9）增加或减少门窗数量与尺寸；

（10）改变消防设施、消防分区、疏散通道等。

2、结构

（1）改变建筑结构的抗震设防烈度、设防类别或抗震等级；

（2）改变建筑结构体系；

（3）改变承重构件的布置和传力途径，改变主要荷载，改变砌体结构抗震墙的位置；

（4）改变基础形式或地基处理形式；

（5）改变主要结构材料等级（如材料强度、配筋等）；

（6）增、减结构伸缩缝、沉降缝、防震缝的数量。

（7）改变结构的用途和使用环境（如楼面改为公共浴室、桑拿、有水的娱乐等）。

3、给排水

（1）改变给水、排水系统和涉及环保、卫生、公共利益的设施；（2）改变消防系统和涉及人身、财产安全的设施。

4、暖通

（1）改变集中冷热源方案；

（2）改变防排烟系统及设施；（3）改变空调系统；

（4）改变建筑防火分区、防烟楼梯间位置、建筑加层、面积改变、层高改变、功能改变等。

5、电气

（1）改变用电负荷等级、一级配电电压及系统结线、系统容量、低压配电系统（一、二级）结线形式等；

（2）改变防雷类别、雷电防护做法、接地形式等；

（3）改变火灾自动报警保护对象级别、系统形式、联动控制、探测器选择、系统供电等；

（4）改变户内配变电所、发电机房、消防控制室位置。

6、勘察报告的重大变更，相应的设计文件应进行变更及重新审查。

第三条 前款规定以外的勘察设计变更为一般性变更，直接由原勘察设计单位修改后交建设单位实施。

第四条 以下重大变更应由建设单位首先报规划管理部门进行方案审批，方案审批同意后再进行施工图设计与审查，审查合格后方能实施。

（一）改变建筑基地面积及范围；

（二）改变建筑物的使用性质：

（三）改变建筑平面形状和外形尺寸；

（四）改变建筑总高度；

（五）改变建筑外立面色彩、风格。

第五条涉及消防、人防、市政公用、卫生防疫等行政部门审查内容的变更，应由建设单位重新报行政及技术审查并获批准后才能实施。

工程设计重大变更与一般设计变更界定

变更管理规定

第一条

为进一步规范我省病险水库除险加固工程建设过程中的工程设计变更行为和变更审批程序，明确工程参建各方在工程变更工作中的责任和义务，确保项目建设顺利实施，发挥加固效益，特制定本规定。

第二条

本规定适用于全省境内，初步设计由国家、省级审批的水库加固工程。由市、县 审批的水库加固工程参照执行。

第三条

本规定所称设计变更是指：工程建设过程中，对照批准的初步设计内容进行增、减、调整、修改等。根据设计变更所涉及工程规模、标准等具体情况，分为重大设计变更和 一般设计变更。

第四条

有下列情形之一的属于重大设计变更

（一）工程规模、设计标准或施工度汛标准发生变化的；

（二）水库特征值调整的；

（三）因工程地形、地质、水文等设计、施工条件的变化而导致建筑物平面位置、结构 型式、建筑物材料、地基处理方案发生重大变化的；

（四）所有设计变更项目引起投资增减大于或等于总投资的10 ％或单项设计变更项目引 起投资增建大于或等于单项投资的10％的；

（五）因设计漏项增加投资大于或等于总投资5％的；

（六）其它涉及工程整体安全有重大改变的。

第五条

一般设计变更是指除重大设计变更以外的其它设计变更。

第六条

重大设计变更报告一般应由原初步设计单位完成；基本资料应完整、准确、真实、可靠；设计方案论证充分，计算成果可靠，并符合安全要求；设计变更报告的深度应当满足初步设计阶段的有关规程、规范要求，有条件的可按施工图设计阶段的设计深度进行编制。

第七条

重大设计变更设计报告主要内容应包括：工程概况；设计变更发生的缘由；变更的项目或内容；变更的依据；因变更带来的建设项目总体或部分影响分析，包括规模、标准、工期、工程量、安全、社会稳定、投资效益等方面；设计变更方案的技术经济比较，特别是 与原设计方案进行技术经济比较等。

第八条

重大设计变更设计报告还应包括必备的勘测设计相关基础资料；设计变更附图和附表（含工程量计算表和变更后的工程概算表）；因设计变更而引起投资增加的额度及资金来源等。

第九条

重大设计变更报告由项目法人委托设计单位编制设计变更报告，经上级主管部门 报原初步设计审批部门批复，或由原审批部门委托相关部门批复。

第十条

一般设计变更由设计单位提交设计变更通知单，经监理单位及项目法人同意，报 市、县水行政主管部门备案。

第十一条

特别紧急情况下（设计防洪度汛安全、工程抢险、重大和特大质量事故处理等）的工程设计变更，其提出、审查、批准可不受上述变更程序的限制，在事发后7日内完善变 更文件及审批程序。

第十二条

勘察、设计单位对设计变更文件承担相应责任。对因勘察、设计深度不够等原因造成的重大设计变更，按照《建设工程勘察设计管理条例》等相关规定，依法追究设计单位责任。项目业主与勘察、设计单位签订设计服务合同时应明确重大设计变更奖惩条款。

第十三条

工程重大设计变更，属于对设计文件内容作重大修改，应当按照本规定实行审 批和备案，未经审查批准的设计变更不得实施。

第十四条

何单位或个人不得违反本规定对水库除险加固工程项目擅自变更，不得肢解设 计变更规避审批。

第十五条

经批准的设计变更原则上不得再次变更。

第十六条

项目法人有以下行为之一的，水行政主管部门责令改正；情节严重的，要追究 其责任。

（一）不按照规定权限、条件和程序审查、报批除险加固工程设计变更报告的；

（二）将工程设计变更肢解规避审批的；

（三）未经审查批准或者审查不合格，擅自实施设计变更的。

第十七条

施工单位不按照批准的设计变更报告施工的，水行政主管部门责令改正；造成 建设工程质量不符合规定质量标准的，负责返工，并赔偿因此造成的损失。

第十八条

本规定由省水利厅负责解释。

第十九条

本规定自发布之日起施行。