第一篇：3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议14.11.25（大全）
推荐挂牌并持续督导协议书
本协议由以下各方于201 年
月
日在上海签订： 甲方：
法定代表人：
住
所：
乙方: 中信证券股份有限公司 法定代表人：王东明
住
所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
甲方委托乙方负责推荐甲方股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌，组织编制挂牌申请文件，并指导和督促甲方诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制；乙方同意接受委托。
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》（以下简称“《主办券商管理细则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称“《推
3-1-1 荐规定》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称“《信息披露细则》”）等相关规定，甲、乙双方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：
第一章
甲方的承诺及权利、义务
第一条 甲方基本情况：
（一）股份公司设立时间：201 年
月
日
（二）股本总额：
万元
（三）股东人数：
名
（四）股权结构：
（五）董事、监事、高级管理人员及其持股明细：
第二条 甲方就委托乙方担任推荐其公司股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，向乙方作出如下承诺：
（一）保证遵守《管理办法》、《业务规则》、《信息披露细则》等相关规定。
（二）接受乙方依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》、《推荐规定》、《信息披露细则》及中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的其他规定对甲方作出的督促指导，并配合乙方采取的相关措施。
（三）按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理机制，确保所有股东，特别是中小股东充分行使法律、行政法规和公司章程
3-1-2 规定的合法权利。
（四）在同等条件下，优先选择乙方为其定向发行、并购重组等提供服务。
第三条 甲方就委托乙方担任推荐其公司股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，享有以下权利：
（一）甲方董事、监事、高级管理人员及相关人员有权就相关业务规则获得乙方指导。
（二）甲方有权就公司治理、财务及会计制度、挂牌申请文件制作、信息披露等方面获得乙方业务指导。
第四条 甲方就委托乙方担任推荐其公司股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，应履行以下义务：
（一）甲方应积极配合乙方的推荐挂牌工作，向乙方提交挂牌所需文件，并保证所提交文件均真实、准确、完整、及时、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（二）甲方应于正式挂牌前完成以下工作：
1、通知并协助股东办理股份登记、存管。
2、核对并向乙方提交股东持股明细以及董事、监事、高级管理人员名单及持股数量。
3、与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，将公司全部股票进行初始登记。
（三）甲方应保证所提供的股东名册真实、准确、完整、有效，如因工作失误造成股东股权争议或纠纷的，由甲方承担全部责任。
3-1-3
（四）甲方应严格按照有关规定，履行信息披露义务。
（五）甲方拟披露信息须经乙方审查后在全国股份转让系统指定的信息披露平台进行披露。
（六）甲方及董事会全体成员应保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别及连带责任。
（七）甲方披露信息，应经董事长或其授权董事签字确认；若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。
（八）甲方及其董事、监事、高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。
（九）甲方董事会秘书负责股权管理与信息披露事务；未设董事会秘书的，应指定一名信息披露事务负责人负责股权管理与信息披露事务。
董事会秘书或信息披露事务负责人为甲方与乙方之间的联络人。
（十）甲方应将董事会秘书或信息披露事务负责人的联络方式（办公电话、住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等）和其变更情况及时告知乙方。
（十一）董事会秘书被解聘或辞职、信息披露事务负责人被更换或辞职的，甲方应及时告知乙方。
（十二）甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接互联网，对外咨询电话保持畅通。
（十三）甲方拟披露信息应以纸质文档（包括传真）和电子文档
3-1-4 形式及时报送乙方，并保证电子文档与纸质文档内容一致。
（十四）甲方应于每一会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露年度报告。
公司年度财务报告须经有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。
（十五）甲方应于每一会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露半年度报告。
（十六）甲方应按《信息披露细则》的规定，编制年度报告、半年度报告，并在披露前经乙方审查。
（十七）甲方应按《信息披露细则》的规定，在发生相关事项时及时编制并披露临时报告，临时报告披露前应经乙方审查。
（十八）董事长不能正常履行职责超过三个月的，甲方应及时将该事实告知乙方。
（十九）甲方发起人、控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员持有的公司股票，按相关规定在限售期间不得转让；甲方应将新任及离职董事、监事、高级管理人员名单及其持股数量在2个转让日内告知乙方，并按有关规定向乙方提出限售或解除限售申请。
（二十）甲方股东所持股票解除限售，甲方应提前(10)个转让日向乙方提出申请。
（二十一）甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查，不得阻挠或人为制造障碍，并按乙方要求办理公告事宜。
（二十二）甲方应积极配合乙方的现场调查：
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1、提供必要的办公条件。
2、保证相关人员及时提供现场调查所必需的资料，认真接受乙方调查访谈，不进行阻挠或人为制造障碍。
3、乙方现场调查发现甲方已披露的公告存在错误、不充分或不完整情况的，甲方应及时进行更正及补充披露。
4、积极配合乙方的整改要求，整理规范相关事项。
第二章 乙方的承诺及权利、义务
第五条 乙方就担任推荐甲方股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，向甲方作出如下承诺：
（一）经全国股份转让系统公司备案可以从事推荐业务。
（二）具有符合《主办券商管理细则》、《推荐规定》规定的从事推荐业务的机构设置和人员配备。
（三）勤勉尽责、诚实守信地履行主办券商推荐职责。第六条 乙方就担任推荐甲方股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，享有以下权利：
（一）乙方有权对甲方提出的公司股东所持股票限售或解除限售的申请进行审查，并向全国股份转让系统公司报备。
（二）乙方有权依据《业务规则》、《信息披露细则》等规定，指导和督促甲方诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。
（三）乙方有权对甲方拟披露的信息披露文件进行审查，可对甲方拟披露或已披露信息的真实性提出合理怀疑，并对相关事项进行专
3-1-6 项调查。
（四）乙方有权根据相关规定及全国股份转让系统公司要求对甲方进行现场调查，必要时可聘请相关中介机构协助调查。
（五）甲方未规范履行信息披露等相关义务的，乙方有权要求其限期改正；拒不改正的，乙方可以发布风险揭示公告，并向全国股份转让系统公司报告。
第七条 乙方就担任推荐甲方公司股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，应履行以下义务：
（一）乙方应依据《业务规则》、《推荐规定》、《信息披露细则》等规定，勤勉尽责、诚实守信地履行推荐挂牌并持续督导职责，不得损害甲方的合法权益。
（二）乙方应配备符合规定的专门督导人员，负责具体履行持续督导职责。督导人员为乙方与甲方的联络人，须与甲方保持密切联系。
（三）乙方应依据《推荐规定》的规定，推荐甲方股票在全国股份转让系统挂牌。
（四）对甲方董事、监事、高级管理人员及相关信息披露义务人采取培训等相关措施，促使其熟悉和理解全国股份转让系统相关业务规则。
（五）乙方应督促和协助甲方及时按照《公司法》、《业务规则》及其他有关规定办理股份登记、信息披露、限售登记及解除限售登记等事宜。
（六）乙方及其推荐挂牌业务人员、内核业务人员、专门持续督
3-1-7 导人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息直接或间接为本人或他人谋取利益。
第三章 费用
第八条 经甲方与乙方协商一致，甲方应向乙方支付下列费用：
（一）推荐挂牌费（万）元（即甲乙双方签订的《战略合作框架协议》第3.1条“财务顾问费用”）, 甲方进入全国股份报价转让系统成功挂牌后5个工作日内支付完毕。
（二）持续督导费（万）元/年，甲方应于挂牌当年以外年份的每年元月五日前全额支付。
（三）其他费用，包括全国股份转让系统公司收取的挂牌初费和挂牌年费，由甲方自行缴纳。
第九条 甲方终止股票挂牌的，已经支付的费用不予返还。
第四章 协议的变更与解除
第十条 本协议依据《管理办法》、《业务规则》、《信息披露细则》等规定签订，如因相关规定修订或颁布实施新的规定而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的规定内容不一致的，本协议与之相抵触的有关条款自动变更，并以修订或新颁布后的规定为准，其他条款继续有效；任何一方不得以此为由解除本协议。
第十一条 出现下列情况之一，甲乙双方可以解除本协议：
（一）甲方股票挂牌申请未获全国股份转让系统公司同意。
（二）乙方不再从事推荐业务。
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（三）甲方股票终止挂牌。
第十二条 除第十一条规定的情形外，甲乙双方不得随意解除本协议；确需解除协议的，应在解除前向全国股份转让系统公司报告并说明合理理由，且应有其他主办券商承接持续督导服务。
第五章 免责条款
第十三条 因不可抗力因素导致任一方损失，另一方不承担赔偿责任。
第十四条 发生不可抗力时，双方均应及时采取措施防止损失进一步扩大。
第六章 争议解决
第十五条 本协议项下产生的任何争议，各方首先应协商解决；协商解决不成的，均应提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会实施的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。
第七章 其他事项
第十六条 本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜，甲、乙双方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。补充协议为本协议有效组成部份，报全国股份转让系统公司备案。
第十七条 本协议自甲、乙双方签字盖章后生效。
第十八条 本协议一式六份，甲、乙双方各执贰份，其余报全
3-1-9 国股份转让系统公司及其他监管机构，每份均具有同等法律效力。
（以下无正文）
3-1-10（本页无正文，为《xxxxxxxx与中信证券股份有限公司推荐挂牌并持续督导协议书》之签章页）
甲方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
乙方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）：
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第二篇：已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见
已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板
2013年02月27日 18:05
【说明】
根据《关于发布实施<全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）>有关事项的通知》（股转系统公告[2013]2号），为与中国证监会非上市公众公司监管要求相衔接，已在原代办股份转让系统报价转让股票的挂牌公司及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》发布前已取得中国证券业协会备案确认函但尚未挂牌的公司（以下统称“已挂牌公司”），应当于2013年3月20日前，履行董事会、股东大会等决策程序，向中国证监会设在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的受理窗口递交申请书，申请其公司股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让、纳入非上市公众公司监管。同时，为使有关程序完备，已挂牌公司应向全国股份转让系统公司提交申请其公司股票在全国股份转让系统挂牌的报告，主办券商应出具关于已挂牌公司股票在全国股份转让系统公开转让的推荐意见。
现将相关文件的模板提供如下，供参考。
第三篇：推荐挂牌并持续督导协议书-全国中小企业股份转让系统
推荐挂牌并持续督导协议书
本协议由以下各方于 年 月 日在（签约地点）签订： 甲方： 股份有限公司 法定代表人： 住 所：
乙方:（主办券商）法定代表人： 住 所：
甲方委托乙方负责推荐甲方股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌，组织编制挂牌申请文件，并指导和督促甲方诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制；乙方同意接受委托。
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》（以下简称“《主办券商管理细则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》（以下简称 “《推荐规定》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称“《信息披露细则》”）等相关规定，甲、乙双方本着平等互利原则，经充分协商，达成如下协议：
第一章 甲方的承诺及权利、义务
第一条 甲方基本情况：
（一）股份公司设立时间。
（二）股本总额。
（三）股东人数。
（四）股权结构。
（五）董事、监事、高级管理人员及其持股明细。
第二条 甲方就委托乙方担任推荐其公司股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，向乙方作出如下承诺：
（一）保证遵守《管理办法》、《业务规则》、《信息披露细则》等相关规定。
（二）接受乙方依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》、《推荐规定》、《信息披露细则》及中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）发布的其他规定对甲方作出的督促指导，并配合乙方采取的相关措施。
（三）按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理机制，确保所有股东，特别是中小股东充分行使法律、行政法规和公司章程 规定的合法权利。
（四）在同等条件下，优先选择乙方为其定向发行、并购重组等提供服务。
第三条 甲方就委托乙方担任推荐其公司股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，享有以下权利：
（一）甲方董事、监事、高级管理人员及相关人员有权就相关业务规则获得乙方指导。
（二）甲方有权就公司治理、财务及会计制度、挂牌申请文件制作、信息披露等方面获得乙方业务指导。
第四条 甲方就委托乙方担任推荐其公司股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，应履行以下义务：
（一）甲方应积极配合乙方的推荐挂牌工作，向乙方提交挂牌所需文件，并保证所提交文件均真实、准确、完整、及时、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（二）甲方应于正式挂牌前完成以下工作：
1、通知并协助股东办理股份登记、存管。
2、核对并向乙方提交股东持股明细以及董事、监事、高级管理人员名单及持股数量。
3、与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，将公司全部股票进行初始登记。
（三）甲方应保证所提供的股东名册真实、准确、完整、有效，如因工作失误造成股东股权争议或纠纷的，由甲方承担全部责任。
（四）甲方应严格按照有关规定，履行信息披露义务。
（五）甲方拟披露信息须经乙方审查后在全国股份转让系统指定的信息披露平台进行披露。
（六）甲方及董事会全体成员应保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别及连带责任。
（七）甲方披露信息，应经董事长或其授权董事签字确认；若有虚假陈述，董事长应承担相应责任。
（八）甲方及其董事、监事、高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。
（九）甲方董事会秘书负责股权管理与信息披露事务；未设董事会秘书的，应指定一名信息披露事务负责人负责股权管理与信息披露事务。
董事会秘书或信息披露事务负责人为甲方与乙方之间的联络人。
（十）甲方应将董事会秘书或信息披露事务负责人的联络方式（办公电话、住宅电话、移动电话、电子信箱、传真、通信地址等）和其变更情况及时告知乙方。
（十一）董事会秘书被解聘或辞职、信息披露事务负责人被更换或辞职的，甲方应及时告知乙方。
（十二）甲方应配备信息披露必需的通讯工具和计算机等办公设备，保证计算机可以连接互联网，对外咨询电话保持畅通。
（十三）甲方拟披露信息应以纸质文档（包括传真）和电子文档 形式及时报送乙方，并保证电子文档与纸质文档内容一致。
（十四）甲方应于每一会计结束之日起四个月内编制完成并披露报告。
公司财务报告须经有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。
（十五）甲方应于每一会计的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露半报告。
（十六）甲方应按《信息披露细则》的规定，编制报告、半报告，并在披露前经乙方审查。
（十七）甲方应按《信息披露细则》的规定，在发生相关事项时及时编制并披露临时报告，临时报告披露前应经乙方审查。
（十八）董事长不能正常履行职责超过三个月的，甲方应及时将该事实告知乙方。
（十九）甲方发起人、控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员持有的公司股票，按相关规定在限售期间不得转让；甲方应将新任及离职董事、监事、高级管理人员名单及其持股数量在2个转让日内告知乙方，并按有关规定向乙方提出限售或解除限售申请。
（二十）甲方股东所持股票解除限售，甲方应提前()个转让日向乙方提出申请。
（二十一）甲方应积极配合乙方的问询、调查或核查，不得阻挠或人为制造障碍，并按乙方要求办理公告事宜。
（二十二）甲方应积极配合乙方的现场调查：
1、提供必要的办公条件。
2、保证相关人员及时提供现场调查所必需的资料，认真接受乙方调查访谈，不进行阻挠或人为制造障碍。
3、乙方现场调查发现甲方已披露的公告存在错误、不充分或不完整情况的，甲方应及时进行更正及补充披露。
4、积极配合乙方的整改要求，整理规范相关事项。
第二章 乙方的承诺及权利、义务
第五条 乙方就担任推荐甲方股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，向甲方作出如下承诺：
（一）经全国股份转让系统公司备案可以从事推荐业务。
（二）具有符合《主办券商管理细则》、《推荐规定》规定的从事推荐业务的机构设置和人员配备。
（三）勤勉尽责、诚实守信地履行主办券商推荐职责。第六条 乙方就担任推荐甲方股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，享有以下权利：
（一）乙方有权对甲方提出的公司股东所持股票限售或解除限售的申请进行审查，并向全国股份转让系统公司报备。
（二）乙方有权依据《业务规则》、《信息披露细则》等规定，指导和督促甲方诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。
（三）乙方有权对甲方拟披露的信息披露文件进行审查，可对甲方拟披露或已披露信息的真实性提出合理怀疑，并对相关事项进行专 项调查。
（四）乙方有权根据相关规定及全国股份转让系统公司要求对甲方进行现场调查，必要时可聘请相关中介机构协助调查。
（五）甲方未规范履行信息披露等相关义务的，乙方有权要求其限期改正；拒不改正的，乙方可以发布风险揭示公告，并向全国股份转让系统公司报告。
第七条 乙方就担任推荐甲方公司股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜，应履行以下义务：
（一）乙方应依据《业务规则》、《推荐规定》、《信息披露细则》等规定，勤勉尽责、诚实守信地履行推荐挂牌并持续督导职责，不得损害甲方的合法权益。
（二）乙方应配备符合规定的专门督导人员，负责具体履行持续督导职责。督导人员为乙方与甲方的联络人，须与甲方保持密切联系。
（三）乙方应依据《推荐规定》的规定，推荐甲方股票在全国股份转让系统挂牌。
（四）对甲方董事、监事、高级管理人员及相关信息披露义务人采取培训等相关措施，促使其熟悉和理解全国股份转让系统相关业务规则。
（五）乙方应督促和协助甲方及时按照《公司法》、《业务规则》及其他有关规定办理股份登记、信息披露、限售登记及解除限售登记等事宜。
（六）乙方及其推荐挂牌业务人员、内核业务人员、专门持续督 导人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息直接或间接为本人或他人谋取利益。
第三章 费用
第八条 经甲方与乙方协商一致，甲方应向乙方支付下列费用：
（一）推荐挂牌费（）元。
（二）持续督导费（）元/年。
（三）其他费用（）元/年。费用的支付方式和时间为（）。
第九条 甲方终止股票挂牌的，已经支付的费用不予返还。
第四章 协议的变更与解除
第十条 本协议依据《管理办法》、《业务规则》、《信息披露细则》等规定签订，如因相关规定修订或颁布实施新的规定而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的规定内容不一致的，本协议与之相抵触的有关条款自动变更，并以修订或新颁布后的规定为准，其他条款继续有效；任何一方不得以此为由解除本协议。
第十一条 出现下列情况之一，甲乙双方可以解除本协议：
（一）甲方股票挂牌申请未获全国股份转让系统公司同意。
（二）乙方不再从事推荐业务。
（三）甲方股票终止挂牌。
第十二条 除第十一条规定的情形外，甲乙双方不得随意解除本协议；确需解除协议的，应在解除前向全国股份转让系统公司报告 并说明合理理由，且应有其他主办券商承接持续督导服务。
第五章 免责条款
第十三条 因不可抗力因素导致任一方损失，另一方不承担赔偿责任。
第十四条 发生不可抗力时，双方均应及时采取措施防止损失进一步扩大。
第六章 争议解决
第十五条 本协议项下产生的任何争议，各方首先应协商解决；协商解决不成的，可选择以下方式解决：
（一）仲裁。
（二）向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第七章 其他事项
第十六条 本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜，甲、乙双方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。补充协议为本协议有效组成部份，报全国股份转让系统公司备案。
第十七条 本协议自甲、乙双方签字盖章后生效。
第十八条 本协议一式（）份，甲、乙双方各执（）份，报全国股份转让系统公司（）份，每份均具有同等法律效力。
（以下无正文）
甲方（盖章）： 乙方（盖章）：
法定代表人或授权代表（签字）： 法定代表人或授权代表（签字）：
第四篇：已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见2013年02月27日
已挂牌公司申请书及主办券商推荐意见模板
2013年02月27日 18:05
【说明】
根据《关于发布实施<全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）>有关事项的通知》（股转系统公告[2013]2号），为与中国证监会非上市公众公司监管要求相衔接，已在原代办股份转让系统报价转让股票的挂牌公司及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》发布前已取得中国证券业协会备案确认函但尚未挂牌的公司（以下统称“已挂牌公司”），应当于2013年3月20日前，履行董事会、股东大会等决策程序，向中国证监会设在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的受理窗口递交申请书，申请其公司股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让、纳入非上市公众公司监管。同时，为使有关程序完备，已挂牌公司应向全国股份转让系统公司提交申请其公司股票在全国股份转让系统挂牌的报告，主办券商应出具关于已挂牌公司股票在全国股份转让系统公开转让的推荐意见。
现将相关文件的模板提供如下，供参考。
附件
1、XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的申请报告
附件
2、XX股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告
附件
3、XX证券公司关于XX股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见（适用于已挂牌公司）
第五篇：OTC资本市场申请挂牌交易推荐服务协议
OTC资本市场申请挂牌交易推荐服务协议书
2017推字第 号
甲方：
法定代表人： 注册号： 乙方：
法定代表人： 注册号： 地址： 鉴于：
1、甲方为依法设立并合法存续的股份有限公司或有限责任公司。
2、乙方是经股权托管交易中心注册、具有OTC挂牌推荐资格的机构。甲、乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，就甲方股权在股权托管交易中心挂牌交易（以下简称“挂牌交易”）中有关推荐服务事宜，达成协议如下： 第一条 接受委托
甲方委托乙方为其股权在股权托管交易中心挂牌交易提供推荐服务，并担任该项目与其他中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）之间的总协调人，直至甲方的股权在股权托管交易中心挂牌为止。
乙方接受甲方委托，指派 为甲方挂牌交易提供推荐服务，并严格履行股权挂牌推荐人的各项职责。
根据甲方挂牌交易需要，乙方可增加或安排乙方其他人员协助提供与项目相关的推荐服务。乙方指派的人员因发生交通事故、疾病、不可抗力及其他特殊情况下，乙方可指派其他人员继续办理。第二条 乙方职责
1、乙方应当组织有关人员实施了解甲方情况，包括（但不限于）甲方的经营管理状况、财务资产状况、公司股权结构、人事组织结构、各项制度等。必须委派专门人员负责与甲方联系，及时了解甲方的挂牌申报准备工作情况，协助甲方解决挂牌申报工作的问题；
2、如甲方需要，乙方应以私募顾问的身份协助甲方进行符合法律法规的规定和交易所要求的私募融资，并将私募融资情况及时报告股权托管交易中心；
3、乙方应当协助甲方编写挂牌申报文件和资料，编制符合有关监管部门和股权托管交易中心要求的挂牌交易推荐意见书和挂牌交易说明书；
4、乙方应当以审慎态度协助甲方聘请其他中介机构(包括会计师事务所、律
第1页，共5页
地址： 师事务所等）并协助审查所聘请的会计师事务所、律师事务所制作的审计报告和法律意见书。本项目由乙方与股权托管交易中心确认之其他中介机构共同完成；
5、乙方应当负责沟通、协调甲方与股权托管交易中心及其他中介机构之间的关系，及时听取股权托管交易中心对甲方所报材料的意见和要求，并与各方共同工作进行必要的修改和补充；
6、乙方应当协助甲方向股权托管交易中心申请挂牌；
7、乙方应当在甲方股权挂牌前，为甲方进行相关宣传策划指导；
8、乙方应当从甲方股权获准挂牌之日起至挂牌存续期结束，持续为甲方提供以下咨询服务：
(1)不定期安排专人向甲方介绍股权托管交易中心情况，包括近期走势、重大事件等；
(2)随时答复甲方提出的股权交易市场情况的咨询，尽可能提供甲方所需的资料；
(3)不定期对甲方高管人员进行资本市场和公司规范运营知识培训；(4)向甲方提供有关甲方股权的专题分析报告，包括股权在股权托管交易中心的表现、走势等；
(5)督导甲方按照股权托管交易中心要求及时披露公司重大信息和经营业绩报告；
(6)根据甲方要求报告股权托管交易中心重大事件发生，例如新政策法规、新动向、新股权挂牌、股价剧变等。第三条 甲方职责
甲方在其股权挂牌推荐工作中，应当承担以下责任：
1、甲方应当全面、客观和及时地向乙方提供其股权挂牌所需的全部资料文件和背景材料，并保证其提供资料的真实性、准确性和完整性，承担因违反本款而产生的不利后果。
2、甲方应当指定专门人员积极、主动地配合乙方为甲方的利益所从事的各项工作，根据实际需要为乙方提供办公、交通、住宿等必要的工作条件。
3、甲方应按本协议第五条的约定向乙方支付费用。因不可归责于乙方的事由，导致委托合同解除或者委托事务不能完成的，甲方应当向乙方支付相应的报酬。
4、甲方指定 为与乙方人员的联系人，负责转达甲方的指示和要求，提供相关材料、事实等。甲方更换联系人应当立即书面通知乙方人员。
5、甲方保证，自最近的审计评估报告基准日起至完成挂牌工作之日止的期
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间内，甲方及其附属公司机构的资产、财务、资信状况均未发生重大不利于挂牌工作的影响和变化。
6、甲方保证，在重大的诉讼或仲裁方面，甲方及其附属公司机构在近期内未发生不利于挂牌工作的重大不利影响和变化。
7、甲方保证，在与乙方签订委托合同时，提供的邮寄地址、传真、电话等联系方式均真实、准确，乙方可以通过以上联系方式取得有效的联系和传达，如果变更，甲方应在变更之日起3日内告知乙方人员，否则，因以上联系方式的错误导致乙方人员无法送达或者甲方未能收到邮件，由此造成的不利后果均由甲方承担。
8、甲方有责任对委托代理事务做出独立地判断和决策，乙方尊重甲方对委托代理事务做出的独立判断和决策。甲方非根据乙方人员提供的法律意见、建议、方案所做出的决定而造成的损失，由甲方承担。
9、甲方不得要求乙方人员为其提供违反法律，法规和社会公德以及其它损害社会公共利益或他人合法权益的服务。第四条 保密事项
1、乙方对在本协议履行过程中了解和获悉到的有关甲方的信息、文件、资料和商业秘密等负有保密责任和义务，如果根据法律法规的要求或为履行本协议需要必须向第三人披露的除外。
2、甲方对乙方提供的专业意见、建议及方案，尤其是各项分析资料等负有保密义务，不能提供或传播给任何第三人，除非该等提供或传播已事先获得乙方书面同意。
3、未经对方同意，甲乙双方均不得对外宣传本次合作及本协议内容，但甲方申请和股权在股权托管交易中心挂牌的相关合理行为不在此限制之内。
4、甲、乙双方均应保证，不得向外界和无关人员泄露和散布不利于甲方股权挂牌的信息。第五条 服务费用
（1）经双方友好协商，就甲方应向乙方支付的推荐费及相关费用达成如下协议：双方同意推荐费（总协调人总体收费，包括会计师事务所费用、律师事务所费用等）的收费金额为当地政府四板全部补贴(但该费用不含评估费)（2）如甲方聘请乙方担任股份制改制合法合规性专项调查及股权在股权托管交易中心挂牌的财务顾问则实行优惠取费。如乙方通过渠道为甲方进行融资，或乙方为甲方进行增资或代理进行其他股权融资活动的相关费用，则
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按实际回款数额的3%支付财务顾问费，以款到之日起三日内一次性支付。
第六条 代收费用及差旅费
1、乙方为甲方提供推荐服务的过程中所发生的会计师费用、律师费用等费用包含在本协议第五条约定的推荐费用之中（合同在甲方同意并授权的情况下可以由乙方直接与其他中介人签署），但各项行政机关查询费、调档费、文件制作费、公证费、查档费等由第三方收取的非中介人费用由甲方另行支付。乙方代甲方支付上述费用的，应当凭有效票证与甲方结算；乙方可以先行代收，事后依据有效票据与甲方进行结算。
2、乙方为甲方办理推荐事务，所需要的差旅费用应当由甲方先行向乙方预付，具体金额根据差旅情况另行商议。乙方推荐服务提供完毕后，应及时凭有效票据与甲方结算差旅费，多退少补。第七条 协议的变更、解除
1、对本协议的任何变更，均需双方协商一致，并另行签订变更协议。
2、乙方有下列情形之一的，甲方有权解除本合同：(1)未经甲方同意，擅自更换经办人员的；
(2)乙方人员工作延误、重大失职导致甲方蒙受重大损失的。
3、甲方有下列情形之一的，乙方有权解除本合同或暂停工作直至甲方纠正：
(1)甲方的委托事务违反法律、法规规定的；
(2)甲方有捏造事实、伪造材料或者隐瞒重要事实情节等情形的；（3）甲方未按第五条第二项约定支付推荐服务费用的；
（4）尽职调查和推荐挂牌期间，乙方发现甲方存在股份制改制重大瑕疵 以及其他导致不符合挂牌要求的情形且该情形无法克服，但乙方项目小组需向甲方出具书面情况说明。
第八条 违约责任
（一）乙方无正当理由不提供第一条、第二条规定的推荐服务工作或者违反第三条规定义务的，甲方有权要求乙方退还部分或者全部已付的推荐费用。但甲方不得以如下理由要求乙方退费：
1、甲方单方面又委托其他推荐机构代理提供OTC挂牌服务的；
2、乙方接受委托后，甲方以乙方收费过高为由要求退费的；
3、乙方根据甲方要求，办理了委托事项的准备工作后，甲方取消委托事项
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的；
4、其他非因乙方或者乙方人员的原因，甲方单方解除合同的。
（二）甲方无正当理由不支付、延期支付推荐服务费用，或者不合理的单方解除合同的，乙方有权要求甲方支付未付的推荐费、未报销的事务费用，以及有权按延期支付款项总额每日1%的比例收取违约金，且乙方有权通过司法途径查封甲方公司帐号。第九条 争议解决
甲、乙双方如果发生争议，应当友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权将争议提交仲裁委员会，按照提交仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对甲、乙双方均有法律约束力。第十条 其他特别约定
1、根据《中华人民共和国合同法》及有关规定，乙方人员依法尽职尽责提供推荐服务，努力维护甲方合法权益，但对项目实际结果未作任何承诺。
2、乙方在签订本合同之前已经向甲方解释了收费规定及标准。在本合同签署之前甲、乙双方已就本合同涉及事项进行了详细的研究，本合同系双方友好协商，自愿一致达成。第十一条 合同生效
本合同自甲、乙双方代表人签字或加盖公章起生效，自乙方人员完成本合同的委托事务或解除本合同时终止。本合同一式三份，甲、乙双方及乙方人员各执一份，每份均有同等法律效力。
（以下无正文，协议签字页附后）
（本页为《OTC资本市场申请挂牌交易推荐服务协议书》签字页）
甲方： 乙方： 代表人： 代表人：
年 月 日 年 月 日
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