大唐集团公司基建项目前期工作管理办法

第一篇：大唐集团公司基建项目前期工作管理办法

大唐集团公司基建项目前期工作管理办法

第一章 总 则

第一条 为提高中国大唐集团公司（以下称集团公司）基本建设项目前期工作质量，依据国家发改委《企业投资项目核准暂行办法》，国家现行基本建设的有关规定，制定本办法。

第二条 集团公司坚持科学的发展观，实施可持续发展战略，坚持统一规划、归口对外、分工协作、高效管理，不断提高集团公司发展能力、盈利能力和国际竞争能力。

第三条 本办法所称基本建设项目是指火电、水电、天然气发电、核电、风电及新能源发电等新建、扩建和限上技术改造项目。

第四条 集团公司基本建设项目前期工作管理向规范化、程序化、科学化方向发展，以提高投资效益，推进项目顺利进行。

第五条 本办法适用于集团公司分支机构，省发电公司、上市公司，直属企业、控股公司。参股公司的基本建设项目可参照本办法执行。

第二章 开展前期工作的基本原则

第六条 集团公司积极开发符合国家产业政策，市场前景好的基本建设项目。遵循电力建设的客观规律和市场规律，加快前期工作，增加前期项目储备，保证集团公司可持续发展。

第七条 集团公司开发的电源发展项目应符合集团公司整体发展战略和布局，并已列入集团公司电源发展规划和滚动规划。

（一）集团公司根据国民经济发展状况和国家电力工业发展规划、产业政策，按照集团公司发展战略，编制集团公司电源发展规划和滚动规划。

（二）分支机构编制本地区的电源发展规划，省发电公司、上市公司编制本公司的电源发展规划，并上报集团公司。经审核后，纳入集团公司发展规划，指导电源建设项目有序发展。

第八条 集团公司电源项目的前期工作实行分级管理。集团公司制定集团公司系统年度开工计划，前期工作完成目标。

（一）分支机构、省发电公司负责本地区、本公司的电源项目前期工作管理，制定前期工作计划上报集团公司批复。

（二）上市公司负责其直接投资的电源项目前期工作管理，前期工作计划上报集团公司备案。

（三）集团公司直接委托的前期项目，由被委托单位直接制定前期工作计划上报集团公司批复。

第九条 建立项目实施的信息反馈制度。分支机构、省发电公司、上市公司、集团公司直接委托的前期工作单位应定期向集团公司发展计划部报送项目实施进度。

第三章 前期工作的主要内容

第十条 前期工作主要包括规划选点、项目初步可行性研究、项目建议书、可行性研究、项目申请报告编制及报批工作。

第十一条 规划选点。依据各地区资源状况，电网网架，遵循电力建设的客观规律，分支机构、省发电公司、上市公司积极开发新的电源点。开发的电源项目应符合集团公司的发展战略。

第十二条 为控制项目投资风险，提高投资决策的科学化，并及时纳入国家、地方电力发展规划，集团公司电源发展项目应进行初步可行性研究。

第十三条 初步可行性研究阶段主要工作。

（一）委托有资质的单位编制项目的初步可行性研究报告，并通过政府职能部门、区域电网公司或集团公司的审查。

（二）初步落实建厂的外部条件，取得政府有关部门同意立项的支持性文件。

（三）编制项目建议书。开发的电源项目应符合集团公司发展战略；落实列入省（市、自治区）发展规划及省电网公司电力发展规划。由分支机构、省发电公司、集团公司委托的前期工作单位负责编制项目建议书，上报集团公司批复立项。

第十四条 项目建议书的主要内容

（一）拟建项目所在地区电力负荷增长情况，电力平衡预测结果及电力市场初步分析。供热机组的供热规划及热负荷落实情况。

（二）火电项目，初步落实建厂外部条件，如规划容量、厂址、水源、煤源、交通运输、环境保护、接入系统等建设条件。

（三）水电项目，依据流域规划，初步落实坝址、坝型、装机规模、交通、环境保护、水土保持、移民安置、接入系统。

（四）风电项目，初步落实场址及风场规划容量、风资源情况、实际测风情况。

（五）拟建项目的经济效益分析，市场竞争能力；投资来源及股比；融资初步方案。

第十五条 可行性研究阶段主要工作

（一）依据项目建议书的批复意见及项目特点委托有资质的单位编制项目的可行性研究报告并通过国家认可的咨询机构审查，取得审查意见。

（二）落实建厂条件，优化方案。完成环境保护、土地预审、水资源、水土保持、接入系统、移民安置等专题报告的编制及审查，取得有效的支持性文件。

（三）确定投资方及融资方案。取得投资协议及商业银行的贷款正式承诺文件。

（四）组建项目公司或项目法人筹建机构。集团公司负责直接投资项目的项目公司组建；省发电公司、上市公司负责组建其投资管理项目的项目公司，组建方案，省发电公司报集团公司批复，上市公司报集团公司备案。

（五）编制、上报项目核准申请报告。根据《投资项目核准目录》，报国家投资主管部门核准项目，由分支机构、省发电公司、上市公司、集团公司委托的前期工作单位负责编制项目申请报告，集团公司审核后上报国家投资主管部门核准；报地方投资主管部门核准的电源项目，分支机构、省发电公司征得集团公司同意后，负责上报，上市公司负责向地方投资主管部门上报申请报告。

（六）项目可行性研究报告编制单位应进行招标确定。负责项目前期工作的单位要严格控制工程造价。

第十六条 集团公司直接投资项目的可行性研究报告编制单位招标工作由集团公司负责，省发电公司、上市公司投资建设项目的可行性研究报告编制单位招标工作由其负责。

第十七条 完成开工前的准备工作，编制开工报告。分支机构、省发电公司、上市公司、集团公司直接委托的前期工作单位负责编制项目开工报告，报集团公司批复。

第四章 项目申请报告的主要内容及编制

第十八条 根据《企业投资项目核准暂行办法》，分支机构、省发电公司、上市公司、集团公司直接委托的前期工作单位向集团公司提交申请报告一式8份（包括国家发改委5份）。

第十九条 项目申请报告应由正文、工程设计文件、支持文件、附表、附图组成。项目申请报告的主要内容应至少包括：

（一）项目申请单位情况：主要包括集团公司、省发电公司、上市公司情况；

（二）拟建项目情况。建设的必要性，主要建厂条件的落实，项目建设用地的性质，占地面积及国家预审意见；

（三）相关规划。建设项目在省、地区电力规划中的位置。城市总体规划布局，热电项目的供热规划；

（四）资源利用和能源耗用与条件，新技术应用情况；

（五）生态环境影响分析，说明工程的环保措施及达到的标准；

（六）水电项目移民规划及安置情况；

（七）经济效益和竞争力分析；

（八）投资来源及融资方案；

（九）经济和社会效果分析。

第二十条 项目申请报告应附有效支持性文件，主要有：

（一）国家环境保护总局对环境影响评价报告的批复意见；

（二）国家国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；不需新征地的扩建项目，出具土地使用权属证明；

（三）国家水资源主管部门和省级水利部门出具的水土保持和用水的预审意见；

（四）省级人民政府或其授权的省级移民管理机构出具的水电项目建设征地和移民安置包干承诺；

（五）国家核安全监管机关对核电项目的厂址选择审查意见；

（六）城市规划部门出具的城市规划意见或对项目建设的意见；

（七）省级政府投资主管部门的意见；

（八）国家电网公司或中国南方电网有限责任公司出具的接入系统意见；

（九）符合规定资质的咨询机构对工程可行性研究报告的审查意见；

（十）出资协议和商业银行出具的贷款承诺文件；

（十一）海边电站，国家海洋总局出具的海域使用预审意见；

（十二）省级主管部门批复的供热规划及热网工程可研批复文件；

（十三）燃料、交通运输主管部门同意燃料供应及运输的协议；

（十四）其他应提交的文件。

第五章 前期工作程序

第二十一条 严格执行基本建设程序。集团公司系统投资的基本建设前期工作程序包括：项目建议书、项目申请报告、开工报告，无特别批准不得简化项目前期工作程序。

第二十二条 项目建议书批复。由分支机构、省发电公司、集团公司直接委托的前期工作单位负责编制项目建议书，上报集团公司。集团公司批复项目建议书后方可进行可行性研究。上市公司批复的项目建议书，报集团公司备案。

第二十三条 省投资主管部门按项目建议书、可研报告书批复的项目，项目建议书批复后，开展可研阶段工作，在开始可研工作前，分支机构、省发电公司、集团公司直接委托的前期工作单位须报集团公司批复。上市公司投资管理的项目报集团公司备案。

第二十四条 项目可研内审。集团公司、省发电公司直接投资的项目，可研报告编制完成，集团公司组织专家，对可行性研究报告进行技术经济咨询、审查完善后，委托国家认可的咨询机构审查，取得审查意见。

第二十五条 项目申请报告上报。国家投资主管部门核准的项目，集团公司审核后上报国家发改委核准；地方投资主管部门核准的项目分支机构、省发电公司、上市公司负责上报地方发改委核准并报集团公司备案。

第二十六条 集团公司、省发电公司直接投资的火电项目，集团公司报出项目申请报告后，可进行初步设计工作。申请报告正式批复后，申请开工计划。

第二十七条 开工报告的批复。开工报告经集团公司批复后工程方可正式开工建设。

第二十八条 可行性研究阶段应完成主机设备预招标，招标工作时间根据核准报告编制或审批情况确定。国家发改委正式批复核准申请报告后，方可对外签订主机设备采购合同、银行贷款合同。

第六章 前期工作考核

第二十九条 集团公司基本建设前期工作由集团公司发展计划部归口管理。

第三十条 负责前期工作的单位应按前期工作计划推进项目进程，扎实工作，防止项目前期工作中出现反复。

第三十一条 列入集团公司当年开工计划的项目，项目单位负责人要签署确保开工的责任书，纳入集团公司“经济责任制”考核。

第三十二条 列入集团公司当年加快核准项目，项目单位负责人要签署前期工作完成目标责任书，纳入集团公司“经济责任制”考核。

第七章 附 则

第三十三条 本办法由集团公司发展计划部负责解释。

第三十四条 本办法自发布之日起执行，原《中国大唐集团公司基本建设项目前期工作管理办法（施行）》同时废止。

第二篇：中国大唐集团公司基建期生产准备管理办法

中国大唐集团公司文件

大唐集团制„2005‟23号

关于印发《中国大唐集团公司基建期

生产准备管理办法》的通知

集团公司各分支机构、子公司，各直属企业：

为规范集团公司安全生产管理，将新建、扩建电厂在基建期的生产准备工作纳入到集团公司的安全生产管理中，实现新机组由基建向生产的平稳过渡，确保新机组投产后安全稳定运行，集团公司对《中国大唐集团公司基建期生产准备管理办法（试行）》进行了修订。现印发修订后的《中国大唐集团公司基建期生产准备管理办法》，请遵照执行。

― 1 ―

附件：中国大唐集团公司基建期生产准备管理办法

二ＯＯ五年二月二十五日

主题词：集团公司

基建

生产

办法

通知

― ― 2 中国大唐集团公司总经理工作部 2005年2月28日印发 附件：

中国大唐集团公司基建期 生产准备管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范中国大唐集团公司（以下简称集团公司）安全生产管理，将新建、扩建、改建电厂在基建期的生产准备工作纳入到集团公司的安全生产管理中，实现使新机组由基建向生产的平稳过渡，确保新机组投产后安全稳定运行，各项安全、可靠、经济、环保指标达到国内同类型机组的先进水平，制定本办法。

第二条 本办法适用范围:集团公司各分支机构、子公司、各基层企业。

第三条 本办法确定了基建期内在项目准备阶段（从项目起步到集团公司批复项目建议书）、项目核准阶段（从项目建议书批复到项目申请报告批复）、项目建设阶段（从项目申请报告批复到168小时试运行结束）、试生产阶段（168小时试运行结束后的半年时间）生产准备工作的管理规范和工作基本方法。

第四条 与生产准备管理有关的内容包括：系统设计、设备选型、设备招标、设备监造、设备安装、单体试运、分部试运、― 3 ― 整体试运、生产移交、试生产等全过程的管理。

第五条 项目法人单位必须坚持基建期内工程管理和生产管理同时抓，做到两手抓、两手都要硬，在项目准备阶段，明确基建期内生产准备负责人，要把基建期内的生产准备作为企业生产全过程管理的一个重要组成部分。

第六条 集团公司安全生产部是集团公司系统生产准备工作的归口管理部门，负责制度的建设，并指导、检查、监督、考核集团公司系统的生产准备工作。各分支机构、子公司具体负责本区域内生产准备工作的落实，各基层企业具体落实生产准备各项工作。

第二章 生产准备管理

第七条 基建期的工程管理与生产管理应由项目公司统一协调管理，基建期内工程设备管理人员同时也是机组投产后的点检人员，具有工程设备管理和生产设备管理的双重职能。

第八条 在项目建议书批复前，应成立临时生产准备领导机构,配备相应的专业人员，并启动生产准备工作，参与项目建议书报送前和项目建议书批复后的各种设计、技术审查会、专业会，并对审查结果负技术责任。

第九条 在项目建议书批复后，成立正式的生产准备领导机构,按照全能值班、点检定修的生产管理模式，明确新机组在商业 ― ― 4 运行期的生产管理组织机构和部门职责及人员配备，以便在基建期限内生产管理职能随工程进展而逐步到位，充分发挥生产管理人员在生产准备管理工作中的作用。

第十条 在项目建设阶段,集团公司为系统提供工程设计与设备选用的指导意见和火电工程施工组织设计范本。提供有关类型机组设备的运行业绩情况。分支机构、子公司要参与项目的设计、设备选型、设备招标及试运行、试生产等工作。项目公司生产人员要全过程地参与设计、设备选型、设备招标、设备监造、设备安装、单体试运、分部试运、整体试运、生产移交等各项工作的技术交流、技术谈判、质量验收，熟悉和掌握设备系统的结构和特性。分析同类型设备运行使用情况，解决系统中存在的影响安全稳定、经济运行的问题。

第十一条 在新机组单体试运前，要建立机组运行的安全性、可靠性预警机制。针对设备存在的隐患、缺陷、异常；针对燃料供应、水源情况、备品备件供应、物资供应等可能对各种试运及试生产的安全性、可靠性造成不利影响的因素，要建立不同的预警级别，根据事件的预警级别，实现逐级报告。

第十二条 从单体试运开始，运行人员应在调试人员的监护下完成操作工作。根据自身的实际情况，对于运行操作中的难点项目，要征得其它有关单位的理解与支持，有针对性地加以演练，现场考试合格，掌握确保机组投产后安全稳定运行的技能。

第十三条 新建、扩建、改建机组的运行方式采用集中控制、― 5 ― 全能值班的方式，原则上外围生产控制系统除输煤控制系统外应进入统一的集控系统，设备维护管理采用点检定修管理体制。

第十四条 机组整体试运前，完成可靠性管理软件和相关生产管理系统数据报送软件的安装和调试工作。确保机组在并网后能够及时将有关数据上报到集团公司。

第十五条 在机组试运阶段，认真执行“新启规”，严把调试试运质量关。严格做到“三不启动”，即：设备的设计、安装、试验资料不全不启动；连锁、保护传动未完不启动；机组跳闸原因不清和未采取有效措施不启动。确保实现试运后的零缺陷移交。

第十六条 基建期内要完成机组的性能考核试验。

第三章 基建期运行管理

第十七条 运行生产准备应以熟悉系统、设备特性为主，做好新机组投产前各阶段的培训工作，参与基建的全过程管理和生产准备工作,参与完成设备在基建期的各项试运工作，实现由设备试运到生产运行的顺利交接，确保投产后机组的长周期安全稳定运行。

第十八条 火电机组集控运行人员（包括值长）应分阶段、分岗位全员竞争上岗。单元集控运行人员按全能值班考虑，一般每单元2台机组（供热机组125MW及以上，纯凝机组300MW及以上）配置7-11人。

― ― 6 第十九条 应在项目建议书批复后开始配置运行人员，应在主设备安装前完成主要运行人员的配置，机组单体试运前完成全部运行人员定岗工作。

第二十条 主要运行技术管理人员应在项目建议书批复后到位上岗，参加设计联络会，对设备系统、保护逻辑等提出科学的优化意见。

第二十一条 运行人员的培训应分阶段、按计划实施。在项目建议书批复后，根据基建计划进度，制定运行人员的培训计划和培训考核办法，并将培训计划和考核办法报集团公司安全生产部。

第二十二条 运行人员的培训通常按以下七个方面进行：

（一）本公司（厂）相关标书，设计文件、图纸，系统设备的学习和了解；

（二）专业基础理论培训；

（三）仿真机培训；

（四）到主设备制造厂参观学习，了解掌握主设备的内部结构和工艺要求；

（五）到同类型设备电厂参加生产实习，有条件的可到同类型设备电厂参加试运行实习；

（六）参加现场设备系统安装、调试，对本公司（厂）系统设备进行全面学习和掌握；

（七）各类规程、操作标准和规章制度的学习。

― 7 ― 第二十三条 未从事过集控运行工作的运行人员应安排不少于六个月时间的集控理论知识学习，主要课程应包括：集控运行、电工学、汽机设备、电气设备、锅炉设备、泵与风机、继电保护、热工自动原理、热控逻辑等。

第二十四条 机组单体试运前，所有集控运行人员必须到同类型控制系统的仿真机培训，主值以上人员必须取得仿真机培训合格证书。

第二十五条 机组单体试运前，所有运行人员应到同类（相近）型机组和同类（相近）型控制系统的发电厂进行生产实习，有条件的应到同类型设备电厂参加试运行实习。了解、掌握同类型机组及其控制系统的实际运行状况。

第二十六条 充分利用机组试运的机会，提高运行人员的专业技术水平。从机组单体试运开始，安排运行人员进行机组的检查和运行操作，参加设备试运的签字验收工作，并在试运过程中加强运行人员手动调整和手动操作能力的训练。对于运行操作难点项目，应在试运过程中创造条件，确保主值以上人员实际演练考试过关，为机组移交生产做好准备。

第二十七条 在机组整体试运前，值长(单元长)应完成调度部门组织的培训工作，并取得调度部门颁发的上岗资格证书。

第二十八条 运行人员应参与运行规程、操作标准的编写和参加系统图的绘制工作。

第二十九条 运行规程的内容包括：集控主机运行规程、电 ― ― 8 气运行规程、汽机辅机规程、锅炉辅机规程、化学运行规程、输煤运行规程、除灰运行规程、热控自动保护逻辑汇编。

第三十条 各规程包括的主要内容：

各规程都应包括所在系统中设备的结构、工作原理和运行说明等内容；

（一）集控主机运行规程主要包括：主机规范和概述、主机结构、工作原理和运行说明、机组启动停止、机组正常运行维护、机组停运后的保养、主机试验、机组事故处理等；

（二）电气运行规程主要包括：除发电机、主变压器外的电气设备规范、设备结构、工作原理和运行说明、设备启停、事故 处理、试验等；

（三）汽机和锅炉辅机运行规程主要包括：汽机和锅炉辅机设备规范、设备结构、工作原理和运行说明、设备启停、事故处理、试验等；

（四）化学、输煤、除灰、脱硫运行规程主要包括：化学、输煤、除灰、脱硫各自系统的设备规范、设备结构、工作原理和运行说明、设备启停、事故处理、试验等；

（五）热控自动保护逻辑汇编主要包括：热控CCS、BMS、DEH、MEH、AGC控制原理、热控保护定值、热控主要联锁逻辑等。

第三十一条 运行操作标准主要包括：主机所有设备系统和辅助设备系统的标准操作票。按系统分为电气操作标准、锅炉操作标准、汽机操作标准、化学操作标准、脱硫操作标准、输煤操

― 9 ― 作标准、除灰操作标准等。

第三十二条 机组单体试运前应完成辅机运行规程和操作标准的编写工作，在单体试运过程中认真执行并完善规程内容和操作标准；机组分部试运前应完成集控运行规程的编写工作和系统图的绘制，在整体试运前颁布试行；在机组完成168小时试运后三个月内，颁布经试运完善的集控运行规程和其他运行规程。

第三十三条 在机组分部试运前，运行人员应参与完成主、辅设备保护定值清单的确定工作；参加保护定值、报警定值和控制逻辑的审定工作；在设备调试和试运过程中参加保护、逻辑的传动、验收工作，并提出优化和修改意见。

第三十四条 运行人员应提前介入新设备投运前的验收及试运工作，并重点检查验收以下项目:

（一）图纸、资料、记录和试验报告;

（二）设备及系统的整体性能;

（三）运行监控系统及操作装置;

（四）保护、联锁的试验及定值设定的正确性；

（五）安全标识、安全设施、介质流向标志、设备标牌;

（六）运行场地、场所。

第三十五条 在机组单体试运前，完成机组运行报表、技术台帐、重要系统和设备的标准操作票、班组台帐的准备工作，并在设备试运过程中按规定执行。

第三十六条 在机组单体试运前，按照集团公司下发的《中 ― ― 10 国大唐集团公司发电企业运行管理办法》的规定，完成下述规章制度的编制工作：

（一）运行规范化管理制度；

（二）运行标准化作业制度；

（三）“工作票”、“操作票”管理制度；

（四）交接班制度；

（五）巡回检查制度；

（六）设备定期试验和轮换制度；

（七）设备缺陷管理制度；

（八）运行分析制度；

（九）运行培训制度；

（十）规程管理与修编制度。

第三十七条 机组单体试运前完成《运行岗位工作标准》、《运行人员岗位规范》的编制工作。

第三十八条 生产辅助系统和各外围系统运行生产准备工作，参照上述规定执行。

第四章 基建期设备维护与检修管理

第三十九条 新机组设备采用点检定修制管理，并建立相应的组织管理体系，在此基础上积极探索状态检修。

第四十条 点检人员应以熟悉系统、设备特性、设备构造、― 11 ― 检修工艺为主，参与并做好基建的全过程管理和准备工作。

第四十一条 点检人员应在项目建议书批复后逐步到位。主设备安装前，主要人员应到位。点检人员的培训应分阶段、按计划实施，培训内容应包括以下方面：

（一）设备点检的概念；

（二）设备点检员的职责和工作范围；

（三）设备点检作业指导书；

（四）设备管理专业基础、工程概预算、工程合同管理等知识；

（五）现场实习。

第四十二条 项目公司的点检人员要组织设备监造与设备质量验收。在机组设备的安装、调试过程中，熟悉、掌握设备结构和特性，为设备点检管理积累材料，并参加安装质量的监督和验收。

第四十三条 在单体试运前，应明确机组投运后的检修工作管理模式，并根据检修工作管理模式制定相应的检修工作管理制度。积极推行检修管理招投标制。

第四十四条 机组分部试运前，制定出对主辅设备外委维护的管理办法，用招标的办法选择外委维护队伍。

第四十五条 在机组单体试运前完成生产设备技术资料的收集整理和检修管理制度的编制工作。

第四十六条 基建过程中，要逐步建立计算机生产管理系统。― ― 12 机组整体试运前，应完成其中的缺陷管理系统，并在机组试运阶段进行试运转和完善，在机组投产后同步使用。

第四十七条 建议按通用性强的国际或国内编码原则（如KKS码）完成设备系统的编码工作，在设备单体试运前完成设备的挂牌工作，并建立完整的、符合现场实际状况的主、辅设备及其系统以及公用系统的设备台帐，并输入计算机管理信息系统（MIS）。在机组试运过程中试行，在机组投产后同步实施。

第四十八条 在机组分部试运前，完成检修作业指导书的编写工作，在机组试运过程中试运转，在机组投产后同步实施；建立规范、全面、可追溯性强的检修记录台帐并输入管理信息系统。

第四十九条 在机组整体试运前应完成点检定修制管理的有关准备工作，可在机组试运阶段进行试运转，在机组投产后同步实施。应根据实际情况推行SIS（电厂厂级实时监控信息系统）技术。

第五十条 点检人员从机组单体试运起，参加设备试运的签字验收工作，了解、熟悉设备、系统的运行状况，掌握设备运行的原始数据。

第五十一条 依照《电力工业锅炉压力容器监察规程》和《电力工业锅炉压力容器检验规程》，在机组单体试运前，建立本企业锅炉压力容器安全管理机构，有完整的锅炉压力容器安全管理制度。

第五十二条 在机组单体试运前，收集全面压力容器技术资

― 13 ― 料并取得技术监督部门批准的《压力容器使用许可证》。

第五十三条 依照原国家电力公司颁发的《电力工业技术监督工作规定》、《中国大唐集团公司技术监控管理办法》，在分部试运前，成立在生产副厂长（副总经理）或总工程师领导下的技术监控管理网络，明确专、兼职监督管理人员及其职责。

第五十四条 按基建工程的计划，做好备品、备件的检验、入库的管理工作，建立备品、备件管理台帐。确保机组转入商业运行时，备品、备件管理工作的顺利交接。

第五十五条 凡涉及电网结构的专业会、审查会等都要请调度部门有关专业人员参加。二次设备设计的选型、配置方案及原理图应符合有关规定和反措原则，应事先征求相关调度部门的同意。

第五十六条 机组首次并网后，根据电网调度部门“并网安全性评价” 的要求开展自查，并形成专门报告报电网管理部门。在机组转入商业运行一个月内，完成并网安全性评价工作。

第五章 附 则

第五十七条 本办法适用于火电机组。水电机组及其他类型机组生产准备工作参照本办法执行。

第五十八条 实行运行、检修外包的电厂，参照本办法制定实施细则。生产管理人员要加强对承包方生产准备工作的检查、― ― 14 监督、考核，加强过程管理，防止“以包代管”，确保新机组的投产稳定。

第五十九条 集团公司各分支机构、子公司、直属企业参照本办法制定实施细则。

第六十条 本办法由集团公司安全生产部负责解释。第六十一条 本办法自发布之日起执行。

附表：基建期生产准备情况表

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第三篇：集团公司风电项目前期工作管理办法

中国大唐集团公司风电项目前期工作管理

办法

第一章 总 则

第一条 为提高风电项目前期工作质量，加强风电工程前期工作管理，促进集团公司风电健康有序发展，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国可再生能源法（修正案）》、《企业投资项目核准暂行办法》等国家有关法律法规及集团公司有关规定，制定本办法。

第二条 集团公司风电前期工作应坚持价值思维和效益导向，强化前期工作的总体策划和过程控制，重视前期设计优化和费用控制，为打造精品工程奠定良好的基础。

第三条 本办法所称风电项目是指集团公司在国内开发的新建和扩建风电项目，境外风电项目可参照执行。前期工作管理主要包括风电项目的规划、测风、预可行性研究、可行性研究和项目申请报告阶段的过程控制。

第四条 本办法适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司和专业公司所从事的风电项目的前期开发管理工作。参股公司可参考本办法执行。

第二章 前期工作基本原则

第五条 集团公司所开发的国内风电项目应符合国家的能源战略和产业发展政策，境外风电项目应符合国家“走出去”战略和安全稳妥的原则。所有开发的风电项目均应符合集团公司的发展战略和发展规划。

第六条 集团公司支持和鼓励风电项目的开发，风电项目开发要纳入省级地方政府的电力规划和集团公司的电源发展规划，对于未列入规划的项目原则上不予以立项。风电项目凡是不符合战略的项目一律不得纳入发展规划；凡是没有列入发展规划的项目，一律不得开展前期工作；凡是未批复开展前期工作项目一律不得走入核准程序；凡是未列入核准计划的项目一律不得列入投资计划。

第七条 集团公司的风电开发要以效益为中心，提倡规模化开发和分散式开发相结合的开发方式。对于风资源丰富，适宜大规模开发的地区，要注重发挥项目的规模效益，项目开发的总容量原则上要大于10万千瓦；对于分散式开发，要注重项目开发的质量，确保项目具有经济效益。

第八条 集团公司主张风电设备国产化，各风电项目所选机型应适合本风电场的实际情况，原则上一个风场（5万千瓦以内）只选用一种风机。所选用的设备应具备有功无功调节和低电压穿越的功能，开发的风电场应及时配套和完善风电场的风功率预测系统。

第九条 集团公司在风电项目开发的前期工作中，应高度重视对电网接入和市场消纳问题的研究，项目建设计划应与送出建设计划同步，对于送出不落实的项目，原则上不予立项。

第十条 集团公司风电项目的开发应贯彻 “强化规划、优化布局、细化前期、孵化效益”的思路。严格控制前期工作费用，注重项目的优化设计和费用控制工作，确保项目的经济效益。第十一条 集团公司风电项目前期工作坚持规范化、程序化、科学化、信息化发展方向，不断提高项目开发管理的水平，确保项目的顺利推进。未经允许不得简化或省略前期工作流程。

第三章 前期工作的程序及内容

第十二条 风电项目的前期工作主要包括风电场规划选址、风电场风能资源评估、风电场预可行性研究、风电场可行性研究、风电场项目申请报告共五个阶段的工作内容。

第十三条 风电场规划选址的主要工作：

（一）利用全国第四次风能资源普查成果，结合当地风电发展规划、土地利用规划和气象观测数据等资料，开展风电场的选址及开发规划工作。

（二）参照《风电场场址选择技术规定》，对各候选风电场场址的风能资源、并网条件、交通运输、地质条件、环境影响等因素进行比较研究，规划风电场场址，初步拟定开发次序。

（三）所选风电场必须纳入地方风电发展规划，必须与当地经济发展规划、能源发展规划、土地利用规划等规划相符合。县级区域内资源储备超过10万千瓦的，必须编制风电场开发规划，统筹研究风电场的建设时序，集电线路、送出方案、道路交通、集控中心等开发建设方案。

第十四条 风能资源评估的主要工作：

（一）根据气象数据和其他资料初步判断该场址具备风电开发建设条件后，可以向当地县级以上政府能源主管部门提出申请，按照气象观测管理要求开展测风工作。

（二）在获得测风许可后，可聘请设计单位或者专业机构设立测风塔。测风塔的布设应具有足够的代表性，能够充分揭示场址内风能资源分布情况。平原地区或地形较为简单的风电场场址，每一个风电场可布设1基测风塔，丘陵、山地或地形较为复杂的风电场场址，每一个风电场布设的测风塔应不少于2基。测风塔的高度宜与风机轮毂高度一致，不应小于70米。5万千瓦以上的大型风电场应根据开发规模和地形条件科学确定测风塔的数量及其位置。

（三）在测风时间满一年后，或采用插补延长的方法获得一完整年周期的测风数据之后，应聘请相关具有资质的单位按照国家标准《风电场风能资源评估方法》及《风电场风能资源测量和评估技术规定》进行风电场风能资源评估，科学评价该风电场的风资源开发条件。

（四）风电场风能资源评估完成后，由分子公司负责组织进行内审，并判断场址的开发价值。对于具备开发建设条件的风电项目，分子公司应编制开展前期工作的请示并上报集团公司。在获得集团公司同意开展前期工作的批复后，可向当地省级主管部门或国家能源主管部门申请开展前期工作。

第十五条 预可行性研究阶段主要工作：

（一）委托有资质的单位编制项目的预可行性研究报告。报告编制单位的确定应符合国家关于招投标的有关规定，并应按照《中国大唐集团公司项目前期招标工作管理办法》（试行）的要求，每年年末及时将预可研招标计划上报集团公司规划发展部。未列入招标计划的项目，一律不得开展招标工作。

（二）风电场预可行性研究报告的内容和深度应满足《风电场预可行性研究报告编制办法》的规定和要求。预可研报告中应明确拟开发场址的总体规模和开发时序，全面阐述本期风电场工程建设的必要性、可行性和经济性。其中重点是说明风能资源条件、工程地质条件、交通建设条件、并网接入条件等基本开发条件，并对风电场与规划的符合性、占用土地的合法性、环境影响的合理性等方面进行排查，确保项目建设依法合规，没有制约性因素，具备开发建设条件和经济效益。

（三）预可研报告编制完成后，首先应由分子公司进行内审，对于海上风电场或示范项目等重点风电项目，将由集团公司规划发展部组织内审。分子公司按照内审意见修编完善，并在征得集团公司规划发展部同意后，可委托国家认可的咨询机构进行预可研审查，取得审查纪要和意见。

（四）根据国家关于风电开发建设的管理办法，每年拟核准的风电项目必须列入国家能源局制定的当年风电开发核准计划中。分子公司应当在每年的三季度对完成预可研的风电项目进行梳理和排序，结合本公司的发展规划、投资能力和资金状况，筛选出建设条件具备、送出工程落实、经济效益好的项目上报集团公司，经集团公司确认后，方可将次年的核准计划上报各地能源主管部门。未经集团公司确认自行上报的项目，将不得列入次年集团公司的投资计划。

第十六条 可行性研究阶段主要工作

（一）委托有相应资质的单位编制项目的可行性研究报告。报告编制单位的确定应符合国家关于招投标的有关规定，并应按照《中国大唐集团公司项目前期招标工作管理办法》（试行）的要求，每年年末及时将可研招标计划上报集团公司规划发展部。未列入招标计划的项目，一律不得开展招标工作。

（二）风电场可行性研究报告的内容和深度应满足《风电场工程可行性研究报告编制办法》的规定和要求。可研报告应对场区的风资源进行详细分析，多年平均风速和风功率密度要能够代表场址区域实际的风能资源条件；应对风电场的工程建设条件进行充分论证，要高度重视复杂地形和地质条件下的地勘工作，要认真落实山区和丘陵风电场的大件交通运输条件；应对风电场的机组型号、最优轮毂高度、布机方案等进行认真比选，确保项目的发电量最大化；应认真分析项目所在区域的接网和消纳条件，做好项目的接入系统设计工作，要确保项目建设和送出工程同步进行，确保项目“建得成、送得出、用得掉”；应高度重视项目的经济评价工作，项目建设不仅要具有社会效益，还需要具备一定的经济效益，财务评价的各项指标应达到或者超过集团公司的有关要求。

（三）可研报告编制完成后，应及时进行内审和设计优化工作。对海上风电场、示范项目以及重点项目，由集团公司组织或委托分子公司组织进行内审，其余项目由分子公司负责组织进行内审，审查结果应报集团公司规划发展部备案。应重点对风电场的机组选项、轮毂高度、布机方案、送出线路、交通运输方案等方面进行设计优化，确保项目建设方案最优、效益最大。项目可研报告外审需征得集团公司同意，未经内审和设计优化的项目一律不得进行外部审查。

（四）可行性研究阶段要高度重视支持性文件的取得和相关问题的落实。要做好工程占地和土地预审手续的审批；要落实好项目的送出和接入方案，尽快取得项目接入系统的批复；要及时完成环保、林业、安全生产、节能环保等专题报告的编制及审查，并尽快取得相应的批复文件；要根据相关规定和要求，做好项目的社会稳定风险分析工作。

（五）项目在可行性研究阶段，就应提前谋划并做好项目CDM开发申请的相关工作。及时启动项目设计文件（PDD）编制、寻找国外合作方、碳减排量交易谈判、中国政府审批、国际第三方经营实体核证和联合国登记注册等工作。

（六）优化项目投融资方案，拓宽融资渠道，合理选择投资方式。所有项目，特别是境外风电项目，要想方设法争取成本低、风险小的融资来源，要充分考虑项目汇率风险，提高项目防范风险的能力。

第十七条 项目申请报告阶段主要工作

（一）项目申请报告编制是项目核准的最后一个环节。根据《企业投资项目核准暂行办法》及相关文件要求，应在可行性研究主要结论的基础上编制项目申请报告。

（二）分子公司要结合项目的盈利水平，公司的投资能力、资金安排等情况安排项目的核准进度。省级能源主管部门核准的项目，在征得集团公司同意后，由分子公司组织上报项目申请报告，获得核准后及时上报集团公司备案；国家发改委审批、核准的项目，由分子公司行文上报集团公司，集团公司和省级能源主管部门同步行文申请核准。

（三）项目申请报告应由正文、工程设计文件、支持文件、附表、附图组成。项目申请报告的主要内容应至少包括：

1.项目名称及项目建设单位情况：主要包括风电场的项目名称，项目建设单位及简要情况介绍；

2.拟建项目情况：主要包括项目地理位置及地形地貌，项目的建设规模，项目的风能资源条件、地质条件、交通运输条件等；

3.项目建设的必要性，项目建设与规划的符合性； 4.项目的消纳情况，送出工程和接入系统方案； 5.项目建设用地情况； 6.项目水保环保的主要结论； 7.项目投资概算及资金筹措情况等； 8.节能方案分析；

9.经济效益和社会效果分析。

（四）项目申请报告应附有效的支持性文件，主要有： 1.项目列入全国或所在省（区、市）风电场工程建设规划及开发计划的依据文件；

2.项目开发前期工作批复文件，或项目特许权协议，或特许权中标通知书；

3.项目可行性研究报告及其技术审查意见； 4.土地管理部门出具的关于项目用地预审意见； 5.环境保护管理部门出具的环境影响评价批复意见；

6.安全生产监督管理部门出具的风电场工程安全预评价报告备案函；

7.电网企业出具的关于风电场接入电网运行的意见，或省级以上政府能源主管部门关于项目接入电网的协调意见；

8.金融机构同意给予项目融资贷款的文件； 9.根据法律法规应提交的其他文件。

第四章 前期工作考核

第十八条 集团公司风电项目前期工作由集团公司规划发展部归口管理。

第十九条 负责前期工作的单位应按前期工作计划推进项目进程，扎实工作，防止项目前期工作中出现反复。

第二十条 按照风电项目前期工作计划，集团公司与分子公司签署项目前期工作责任书，并纳入集团公司“两全”考核，以确保核准任务和项目前期工作目标的完成。

第二十一条 风电项目各阶段前期工作必须严格执行国家有关的最新标准和要求。

第五章 附则

第二十二条 本办法由集团公司规划发展部负责解释。第二十三条 本办法自发布之日起施行。

第四篇：集团公司煤矿项目前期工作管理办法

附件

中国××集团公司 煤矿项目前期工作管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强中国××集团公司（以下简称集团公司）煤矿项目前期工作管理，规范开发程序，提高发展质量，促进集团公司煤炭产业健康、可持续发展，依据《企业投资项目核准和备案管理办法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》、《中央企业投资监督管理办法》、《中央企业境外投资监督管理办法》、《政府核准的投资项目目录》等国家有关法律法规，以及《中国××集团公司投资管理办法》、《中国××集团公司境外投资管理办法》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称煤矿项目是指需要政府核准（备案）的井工矿、露天矿、选煤厂、以及配套的铁路专用线等新建、扩建项目。

第三条 本办法所称前期工作是指从项目立项至项目核准（备案）（包括与核准或备案并联审批或后臵审批的专题报告、文件的审批）及获得采矿许可证过程中开展的勘查、研究、论证、咨询以及办理相应的行政许可手续等工作。主要包括：投资机会研究、初步可行性研究（项目建议书）、获取矿业权、1 地质勘查、矿区总体规划、可行性研究、安全许可（安全预评价及安全核准）、项目核准（备案）和采矿许可证办理等九项主要工作。境外项目前期工作可根据不同国别的实际要求做适当调整。

第四条 本办法适用于集团公司系统各上市公司、分公司、省发电公司及专业公司（以下简称各分子公司）独资或控股开发的煤矿项目；参股开发的煤矿项目可参照执行。

第二章 前期工作基本原则

第五条 集团公司所开发的境内煤矿项目应符合国家能源战略、产业政策和准入标准，应符合集团公司发展规划和战略布局。坚持效益优先、程序规范、风险可控的原则。

第六条 集团公司所开发的境外煤矿项目应符合国家法律法规、产业政策、境外投资政策、国家“走出去”战略和集团公司战略，坚持顶层设计、效益优先、风险可控的原则。

第七条 集团公司煤矿项目前期工作应坚持“价值思维、效益导向”核心理念，强化前期工作的总体策划和过程控制，重视前期设计优化和造价控制。

第八条 集团公司支持并鼓励大型煤炭基地和煤电一体化项目的开发。对于煤炭资源丰富，适宜大规模开发的地区，要注重发挥项目的规模效益；对于煤炭资源欠丰富的地区，要注 2 重项目对区域内电源项目的支撑作用，确保项目具有经济效益。

第九条 集团公司煤矿项目前期工作坚持规范化、程序化、科学化、信息化发展方向，不断提高项目开发管理水平，确保项目顺利推进。

第十条 集团公司煤矿项目前期工作实行分级管理。集团公司负责审定和下达项目前期工作计划和前期费使用计划并进行监督考核；负责项目立项、中止或终止批复，报送国家核准（备案）项目的核准（备案）申请。

分子公司负责编制所辖范围内的煤矿项目立项、中止或终止申请，制定前期工作计划和前期费申请计划，报集团公司批复；负责审核专题报告，审核项目单位提交的国家核准（备案）项目的核准（备案）申请，指导项目单位按计划开展前期工作并控制前期费用使用。

项目单位具体负责项目前期工作的实施，负责组织项目各阶段主报告和各专题报告的编制、上报、评审工作，负责核准（备案）各种支持性文件的取得并按规定办理有关文件延期。

第十一条 对于列入集团公司投资项目负面清单和境外投资项目负面清单禁止类的投资项目，一律不予立项；凡是没有立项的项目一律不得开展前期工作、发生前期费用；凡是未进行内部优化审查的项目一律不得对外报送核准（备案）申请。

第三章 前期工作主要内容

第十二条 投资机会研究。按照煤炭产业政策和行业、境外准入机制，在初步调查的基础上，注重对投资环境、内外部资源条件和市场供需态势的分析，鉴别投资方向，选择建设项目，为下阶段研究工作奠定基础。

第十三条 初步可行性研究。初步可行性研究主要目的是在投资机会调查研究的基础上，进一步落实项目的外部建设条件，进一步落实项目是否具有政策、资源、环境、市场等外部颠覆性因素，提出项目是否具备外部建设条件的结论性意见并编制项目建议书。

第十四条 获取矿业权。通过出让（招、拍、挂）、转让（出售、作价出资、合作、重组改制）等方式获得矿业权。矿业权转让需经原发证机关（国土资源部或省级国土资源主管部门）审批同意。

第十五条 地质勘查。委托具有相应资质的地质勘查部门进行预查、普查、详查和勘探(精查)等地质勘查工作，同时提交各阶段地质勘查报告；根据实际情况，预查、普查、详查和勘探(精查)等几个勘查阶段可合并或跨越。

第十六条 矿区总体规划。由政府委托有相应资质的单位按有关要求编制矿区总体规划，并按不同规模等级报国家或省级发展改革委审批。矿区总体规划应在经评审备案的矿区资源普查和必要的详查地质报告基础上进行。

第十七条 可性行研究。委托具有相应资质的单位进行可行性研究和专题报告论证，可行性研究报告及专题报告应经国家有关行政部门认可的咨询机构审查，并取得相应阶段的支持性文件。

第十八条 安全许可（安全预评价及安全核准）。安全许可工作主要包括安全预评价及安全核准工作，项目单位在完成煤矿项目可行性研究报告后，应及时委托具有相应资质并在政府相关部门备案的煤矿安全评价机构按规定编制安全预评价报告，并及时送交设计单位，供其编制安全设施设计时使用；安全核准由项目核准机关向相应安监部门征求意见。

第十九条 项目核准（备案）。项目核准申请报告应以可行性研究报告及相关专题报告为基础，由具备相应工程咨询资质的机构编制（一般为设计单位），报送项目核准（备案）申请的同时附送必备的支持性文件。与核准（备案）并联审批或后臵审批的专题报告、文件等根据具体要求开展编审工作。

第二十条 采矿许可证。开采煤等矿产资源，由国务院地质矿产主管部门审批登记，颁发采矿许可证。煤（煤井田储量１亿吨（含）以上，其中焦煤井田储量５０００万吨（含）以上）的由国土资源部颁发采矿许可证，其余授权省级国土资源主管部门颁发采矿许可证。采矿许可证办理需要的主要支持性文件包括划定矿区范围批复、矿产资源储量评审意见及备案证明、矿产资源开发利用方案及专家审查意见、矿山地质环境保护与 5 土地复垦方案及国土资源主管部门审核意见、环境影响评价报告及环保部门批复、项目核准文件等。

第四章 可行性研究阶段主要工作

第二十一条 投资机会研究、初步可行性研究和可行性研究是项目前期工作的三个主要技术阶段，根据项目建设规模和繁简程度，可将投资机会研究和初步可行性研究省略或者合二为一，但可行性研究是必不可少的环节；通常扩建项目只进行初步可行性和可行性研究。

第二十二条 煤矿项目地质勘查报告经国土资源主管部门储量评审委员会审查通过，列入集团公司发展规划并经集团公司立项批复后，委托有资质的煤炭设计单位进行可行性研究。

第二十三条 按有关规定开展可行性研究研究工作，主要包括四方面内容：

（一）项目背景和产品市场调查分析。这是可行性研究的前提，是项目能否成立最重要的依据，主要解决项目投资建设的必要性问题。

（二）技术方案和建设条件。论证资源、工业场地选址、技术、设备和生产组织等专题，这是可行性研究的技术基础，主要解决项目技术上的可行性问题。

（三）财务分析。决定项目是否投资的关键因素，也是可 6 行性研究结论的核心部分，主要解决项目经济上的合理性和可持续性问题。

（四）风险分析。影响煤炭建设项目实现预期经济目标的风险因素来源于法律法规与产业政策、市场、资源、技术、地质与工程、投融资、外部环境与社会、配套条件等方面。应按照风险识别、风险估计、风险评价与风险应对的分析过程，对项目进行经济风险分析，分析风险因素发生的可能性及给项目带来经济损失的程度，提出项目风险的预警、预报和相应的对策。

第二十四条 可行性研究阶段需同时开展以下专题报告的编制和审批工作：

（一）矿区及矿井环境影响评价报告；

（二）水土保持方案报告；

（三）安全预评价报告；

（四）矿山地质灾害危险性评估报告；

（五）水资源论证报告；

（六）职业病预评价报告；

（七）矿山地质环境保护与土地复垦方案；

（八）储量核实报告；

（九）节能评估报告。

第二十五条 可行性研究阶段需同时取得以下主要支持性文件和协议：

（一）建设用地预审意见；

（二）建设项目选址意见；

（三）文物保护主管部门的同意文件；

（四）国土资源主管部门出具的拟选场址内未压覆已查明重要矿产资源的函；

（五）军事部门的同意文件；

（六）机场管理部门机场净空保护意见；

（七）社会稳定风险评估分析意见；

（八）其他文件(用电、用水、铁路、公路、通讯及用户协议等，供煤、生活垃圾处理、煤矸石及粉煤灰处理等协议)；

（九）不同股东之间的合作协议等。

第五章 核准（备案）主要工作

第二十六条 根据煤矿前期项目建设规模和所处境内、外等不同情况，按国家有关规定实行核准管理或备案管理。境内实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》确定。

境内实行核准管理的具体项目范围以及核准机关、核准权限：国家规划矿区内新增年生产能力120万吨及以上煤炭开发项目由国务院行业管理部门核准，其中新增年生产能力500万吨及以上的项目由国务院投资主管部门核准并报国务院备案； 8 国家规划矿区内的其余煤炭开发项目和一般煤炭开发项目由省级政府核准。

第二十七条 根据《企业投资项目核准和备案管理办法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》及相关文件要求，在可行性研究主要结论的基础上由设计单位编制项目核准（备案）申请报告。

第二十八条 境内项目项目申请报告应由正文、工程设计文件、支持性文件、附表、附图组成。

（一）项目申请报告的主要内容至少应包括 1.项目单位情况；

2.矿区开发及拟建项目概况（包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等）；

3.建设用地、征地拆迁及移民安臵； 4.节能方案；

5.项目资源利用情况分析以及对生态环境的影响分析； 6.项目对经济和社会的影响分析； 7.投资估算。

（二）有效支持性文件主要包括

1.城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）；

2.国土资源（海洋）主管部门出具的用地（用海）预审意见（国土资源主管部门明确可以不进行用地预审的情形除外）；

3.国土资源主管部门出具的划定矿区范围批复（审批权限根据国土资源主管部门有关规定确定）；

4.水利部流域管理机构或县级以上地方人民政府水行政主管部门出具的建设项目水资源论证报告书审查意见（仅指利用取水工程或者设施直接从江河、湖泊或者地下取用水资源的项目，审批权限根据水行政主管部门有关规定确定）；

5.法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。第二十九条 对于境内项目，与项目申请报告并联审批或后臵审批文件、协议，主要包括：

（一）国家环境保护总局对环境影响评价报告的批复意见；

（二）国家水资源主管部门或省级水利部门出具的水土保持和取水方案意见；

（三）国家安全管理部门出具的项目安全核准意见；

（四）矿山地质灾害评价报告的备案意见；

（五）节能方案的审查意见；

（六）政府或其授权的移民管理机构出具的煤矿项目建设征地和移民安臵包干承诺；

（七）铁路主管部门出具的铁路接轨和煤炭承运协议； 第三十条 境外项目项目申请报告按国家发展改革委发布的示范大纲编写，主要包括项目名称、投资主体情况、项目必要性分析、背景及投资环境情况、项目实施内容、投融资方案、风险分析等内容。

项目申请报告应附以下附件：

（一）公司董事会决议或相关的出资决议；

（二）投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件；

（三）以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，并应提交具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告及有权机构的确认函，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；

（四）投标、并购或合资合作项目，应提交中外方签署的意向书或框架协议等文件。

第三十一条 境内项目备案基本信息格式文本，具体包括以下内容：

（一）项目单位基本情况；

（二）项目名称、建设地点、建设规模、建设内容；

（三）项目总投资额；

（四）项目符合产业政策声明。

第三十二条 属于国家发展改革委备案的境外项目，由集团公司向国家发展改革委报送境外投资项目备案申请表及有关附件。

第三十三条 各分子公司和项目单位应积极配合项目核准（备案）机关开展委托咨询评估、征求公众意见和专家评议等工作。

第六章 前期工作审批程序

第三十四条 新开发煤矿项目前期工作审批程序主要包括：项目立项、可研报告优化内审、核准（备案）申请、项目中止或终止等，扩建项目可根据实际情况适当简化。各分子公司应严格执行前期工作审批程序，不得简化。请示文件报集团公司后，集团公司原则上20个工作日内开展审查工作。

第三十五条 项目单位在投资机会研究或初步可行性研究的基础上，编制煤矿前期项目建议书或立项申请报告，逐级上报至集团公司，集团公司审批后，完成前期项目的立项。

第三十六条 可行性研究报告编制完成后，各分子公司应组织初步审查，初审意见及可行性研究报告一并上报集团公司，集团公司将委托有资质的咨询机构组织优化内审,未经集团公司内审的项目不得进行外部审查。

第三十七条 可行性研究报告经集团公司优化内审并经设计单位修改完善后，按国家有关规定申请外部审查并取得审查意见。

第三十八条 由国务院投资主管部门或国务院行业管理部门核准的境内煤矿项目，分子公司或项目单位在取得项目所在地省级政府投资主管部门的同意后，将项目申请报告及相关支持性文件上报集团公司，由省级投资主管部门和集团公司报国务院投资主管部门或国务院行业管理部门核准。

第三十九条 由省级政府核准的煤矿项目需报集团公司同意后，分子公司或项目单位方可报省级政府核准，同时报集团公司备案。

第四十条 由国家发展改革委核准的境外煤矿项目，分子公司在项目具备核准条件后，编制项目申请报告并附有关附件报集团公司，经集团公司决策后由集团公司向国家发展改革委报送项目申请报告及有关附件。

第四十一条 实行备案制的境内煤矿项目（主要指独立的选煤厂、配套的铁路专用线），经集团公司审批后，项目单位通过在线平台将相关信息报项目备案机关。

第四十二条 由国家发展改革委备案的境外煤矿项目，分子公司在项目具备备案条件后，按国家发展改革委发布的格式填报境外投资项目备案申请表并附有关附件报集团公司，经集团公司决策后由集团公司向国家发展改革委报送备案申请表及有关附件。

第四十三条 对于境外投资项目前期工作周期长、所需前期费用（包括履约保证金、保函手续费、中介服务费、资源勘探费等）规模较大的，根据现行外汇管理规定的需要，可对项目前期费用申请核准或备案。

第四十四条 按集团公司有关规定，在工程项目建成投产并稳定运营2年内，对项目进行全面的、系统的分析评价，总结经验教训。项目后评价的结果作为指导后续项目前期工作的依据。

第七章 前期工作完成、中止、终止

第四十五条 煤矿项目完成项目核准（备案）（包括与核准或备案并联审批或后臵审批的专题报告、文件的审批）及采矿许可证办理等工作，并按规定办理相关资料移交后即完成煤矿项目前期工作。在获得集团公司施工准备批复或开工批复后仍未完成的核准（备案）并联审批或后臵审批的专题报告、文件以及办理采矿许可证，仍属于前期工作管理范畴。

第四十六条 因国家政策调整、集团公司上级管理单位批示、集团公司战略调整、投资环境发生重大变化导致煤矿项目前期工作无法继续进行的，由集团公司决策可中止或终止煤矿项目前期工作。

第四十七条 煤矿项目前期工作持续五年以上无实质性进展，近期又没有利好政策或建设条件等取得突破性进展的可能，由集团公司决策可中止或终止煤矿项目前期工作。

第四十八条 对于拟中止或终止的煤矿前期项目，可由项目单位或分子公司以正式文件向集团公司提出申请，由集团公司决策中止或终止煤矿项目前期工作；也可由集团公司直接决策中止或终止煤矿项目前期工作。

第四十九条 中止的煤矿前期项目重新启动时，需重新向集团公司履行继续开展前期工作的手续。

第八章 前期工作计划及执行情况反馈

第五十条 各分子公司应定期向集团公司煤炭产业部报送项目前期工作进展情况。

第五十一条 前期工作应统筹规划，制定完善、合理的工作计划，包括但不限于专题论证、取得支持性文件、协调各级政府及总体工作安排等方面的、月度工作计划。

第五十二条 各分子公司应于每年9月30日前通过全面计划系统向集团公司煤炭产业部报送下项目前期工作计划和前期费申请计划。前期工作计划是集团公司审批人员配臵、安排前期费用等事项的重要依据。

第五十三条 各分子公司每月3日前通过项目全过程管理系统向集团公司煤炭产业部报送上月项目前期工作进展情况（包括前期费使用情况），每季度首月3日前在全面计划系统中反馈上一季度前期工作计划执行情况和前期费使用情况。

第九章 前期工作考核

第五十四条 集团公司煤矿前期项目实施三级责任管理，并纳入集团公司全面责任管理范畴，相关工作纳入集团公司业绩考核范围，各分子公司应加强协调，加强所辖项目筹建（备）处的工作过程监督和考核，确保项目前期工作扎实、有序推进。

第五十五条 对推进煤矿前期项目核准（备案）或重大进度节点成绩突出的单位和个人，集团公司可给予嘉奖；对推进不力的单位和个人，集团公司将给予考核。

第五十六条 对违反本办法规定的行为，将按照集团公司的有关规定视情节轻重对有关人员进行责任追究；违反党纪政纪需要追究责任的，依照有关规定给予党纪政纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理；造成国有资产损失的，应附带经济处罚。

第五十七条 煤矿项目前期工作接受集团公司监察、审计部门的全过程监督和审计。

第十章 附 则

第五十八条 集团公司煤矿项目前期工作由集团公司煤炭产业部归口管理。

第五十九条 本办法由集团公司煤炭产业部负责解释。第六十条 本办法自发布之日起执行，原《中国××集团公司煤矿项目前期工作管理办法（试行）》××集团制„2013‟32号即行废止。

第五篇：基建前期工作管理

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二、基建前期工作管理

第七条 中长期规划及立项：中长期规划应根据市场要求，结合用户的需求程度及建设规划的具体要求，以市场发展总体规划为主要依据进行编制。中长期规划是建设项目立项的主要依据。

中长期规划和立项工作由工程部负责编报，其审定工作由工程部组织，相关公司领导、维护、业务、分公司、财务、物资、设计所等部门相关专业技术人员审定报批后执行。

计划工程项目，工程规模应包含新建、扩建及续建工程、工程建设总投资及资金来源等情况，续建项目应划分总投资及本年投资，计划由财务部会同工程部负责编报。

第八条 可行性研究：项目的可行性研究必须在技术经济方面对建设项目进行全面的分析，初步论证建设项目的必要性和可能性，形成生产能力，满足用户需要的水平和产生的经济效益，采取何种手段或建设方式最经济最合理，以及选点方案的技术经济比较，经多方案比较，提供最佳方案。

工程项目的设置，较大设备项目的引进，均应作可行性研究。非生产性建设项目、单项购置、小型项目及管线建设项目一般不做可行性研究。

可行性研究由工程部负责编报，亦可委托有关设计所及其他设计部门编制，其审定工作由工程部相关部门及专业人员参加。

第九条 设计任务书：设计任务书是在技术经济论证或可行性研究的基础上，进一步分析、落实各项建设条件和协作配合条件，审查各项技术、经济指标的可靠性，为项目的最后决策与初步设计提供依据，工程建设项目均应编制设计任务书。

设计任务书由工程部按专业分别下达至各设计单位，较大规模的设计任务书应由公司领导签发后下达。