基建项目管理办法(暂行)

第一篇：基建项目管理办法(暂行)

公司基建项目管理办法（暂行）

第一章 总 则

第一条 为了加强公司基建项目全过程管理，保证公司建设项目的工程质量和建设进度，发挥投资效益，建设一流项目，根据国家、省有关法律法规和集团有关规定，结合公司实际，制定本办法。第二条 本办法所指的基建项目，是指由公司或控股公司建设的新（扩）建项目。

第三条 基建项目管理的范围，包括从项目前期准备、核准文件和施工图的编制及审查、招标采购、工程施工、投料试车、竣工验收，直至项目后评价全过程的项目管理工作。

第四条 公司项目管理职责划分。

公司基建项目部为公司项目归口管理部门，负责向主管部门上报项目开展前期工作的申请，参与项目核准报告、设计文件的审查，审批项目招标方案、开工申请、建设目标责任书、工程变更，参与项目竣工验收，负责对项目经济性进行动态评价和风险评估，负责对项目进行后评估，重要事项及时向集团报批。

公司财务部负责审查项目融资计划，拨付资金，监督工程资金使用情况，审查并批复工程竣工决算，参与重大工程合同的审查工作，重要事项及时向集团报批。

公司综合管理部参与项目建设目标责任书的审查，负责审查有关奖惩部分，负责项目建设目标的考核与奖惩。

第五条 公司项目实行分级管理，实行项目法人负责制。由集团确定工程管理标准和管理模式，公司负责审查项目建设目标、审查设计优化、审定项目执行概算、审批开工报告、审查批复概算调整、组织项目验收和竣工决算、对项目建设单位进行考核，三级公司是项目法人，是项目建设单位，是工程质量、进度、造价、安全和廉政目标责任主体，负责项目的组织实施。

第六条 基建项目实施过程中的各个环节都必须形成完整的记录。

第二章 项目前期准备管理办法

第七条 纳入集团和公司年度投资计划的项目，方可开展前期准备工作。

第八条 计划外项目，项目建设单位必须编制项目实施方案，报公司初审，由公司报集团批准后，方可开展前期准备工作。

项目实施方案应包括项目提出的政策依据、市场分析、实施条件、方案设计、经济分析、风险分析及保障措施。

第九条 项目建设单位要严格按照国家、省、集团有关规定开展项目前期准备工作，办理审批手续。

第十条 项目建设单位确定的编制项目核准报告、环境影响评价报告、安全预评价报告等的工程咨询单位，必须具有相应的工程咨询资质和业绩。金额大于30万元的工程咨询类合同，报公司批准，方可签订。

第十一条 基建项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建

设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。单项合同金额在50万元-200万元的土建合同、单项合同金额在30万元-100万元的其他合同，须报公司备案；单项合同金额大于200万元的土建合同、单项合同金额大于100万元的其他合同，须报公司批准。

第十二条

公司参与项目核准报告、初步设计、安全设施设计和消防设施设计的审查。

第十三条 推行限额设计，以执行概算控制造价。项目主要设备和主体施工合同签订后，建设单位应编制项目执行概算。项目执行概算由公司组织审查批准。调整执行概算应履行原审批程序。

第十四条 项目开工前必须对照国内先进水平和标准，从工艺系统、设备选型和设备布置三方面进行设计优化。设计优化由项目建设单位组织进行，公司参加、审查。

第十五条 项目开工条件完备，方可正式开工，开工准备工作包括以下内容：

（一）项目主设备、主体工程施工、设计、监理招标工作完成，签订合同；

（二）编制项目初步设计和总概算，审查通过；

（三）进行项目征地、拆迁和施工场地“三通一平”（供水、供电、道路和场地平整）；

（四）编制项目施工组织设计大纲，审查通过；

（五）编制施工图；

（六）进行施工机械、临建、人员、材料和技术准备工作；

（七）组织进行设计优化，通过评审；

（八）落实项目资金、成立项目法人；

（九）完成必要的审核批准手续。

第十六条 项目开工必须履行书面申批手续，由公司批准。开工申请应详细说明开工准备情况、项目里程碑进度计划，项目建设目标。

第十七条 项目开工前，项目建设单位与公司签订项目建设目标责任书，责任书将明确以下内容：

（一）工程质量、进度、安全、造价和廉政五项建设目标；

（二）签署责任状各方的职责；

（三）管理流程；

（四）考核奖惩办法；

（五）调整目标的原则和程序；

（六）考核兑现的原则和程序；

（七）其它事项。

第三章 项目建设过程管理办法

第十八条 项目建设实行全面全过程监理，达标投产，零缺陷移交生产，原则上项目投产三年内不安排技术改造。

第十九条 项目建设单位应在每月28号前将建设情况上报公司，以下情况要及时上报：

（一）预计竣工时间推迟一个月以上；

（二）发生安全考核事故；

（三）发生其它对公司有较大影响的事项。

第二十条 项目建设单位采取总承包管理模式，应报公司批准。

第二十一条 单项变更增减20万元及以上的设计变更（或变更设计）、调整金额超过30万元的合同变更应报公司批准。

第二十二条 发生工程停工，执行概算调整，更换设计、施工或监理单位时，项目建设单位应及时上报公司。

第二十三条 项目建设单位应成立专门的安全管理机构，负责项目建设过程的安全检查与监督，安全管理机构由项目建设单位、施工单位和监理单位的项目经理组成，负责人由项目建设单位主要领导兼任。

第二十四条 对项目建设单位、参建单位和个人可以予以经济奖励，奖励办法在目标责任状中明确。不得在责任状以外增加奖金支出。奖金发放方案由项目建设单位报公司批准。项目未完成工程质量、进度、安全、造价和廉政五项建设目标中任一目标，取消一切奖励，超发奖金或未经批准发放的奖金，发放给参建单位的从质保金中扣除，发放给项目建设单位或个人的全额退回。

第二十五条 项目建设过程中，项目建设单位应委托审计部门在现场对月工程量及付款、材料认价等进行跟踪审计并签署意见。

第二十六条 工程建设过程中，应按季对工程建设状况（包括项目经济性评价和项目风险评估）进行动态评价，评价报告上报公司。

第四章 项目验收与决算管理办法

第二十七条 项目建设单位应编制试车方案和竣工验收方案，单体试车由项目建设单位负责，联动试车和竣工验收由公司组织。

第二十八条 工程竣工决算由项目建设单位组织编制，在工程投

产后六个月内编制完成并上报公司。

第五章 项目后评价与维护管理办法

第二十九条 工程投产一年后，应对项目进行全面总结和后评价，总结和后评价由公司组织。

第三十条 项目竣工验收后，项目建设单位与工程参建单位签订质量保修书，在结算价内留存10%的保修款，待保修期过后分别结算支付。

第六章 项目招投标管理办法

第三十一条 基建项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。招标工作必须执行国家、山西省和集团有关规定。

第三十二条 招标代理机构必须从集团确定的合格招标代理名单中选择。委托合格招标代理名单以外的招标代理，应报公司批准。

第三十三条 评标专家应从国家或山西省评标专家库中随机抽选。

第三十四条 由集团公司纪检委和政府有关部门组成的监督组，参与包括确定招标方式、选定招标代理、发布招标公告、资格预审、专家抽取、标书发售、入围名单确定、确定评标定标办法、评标、定标和合同谈判签订全过程的监督。

第三十五条 项目的主体工程设计、施工、监理和主设备招标，由公司组织实施；其它招标由项目建设单位组织实施，公司监督。

以下招标事项必须经公司审核批准：

（一）非公开招标；

（二）自主招标；

（三）未经比选委托招标代理；

（四）开标后修改定标办法；

（五）联合中标或共同中标（分标）；

（六）同类设备（施工）分成三个及以上标段；

（七）非评标结果第一名的单位中标；

（八）评标价格超过概算30%；

（九）不采用经评审的合理最低价法作为评标方法。不进行招标、邀请招标或者自行招标的，应当符合国家规定的条件，按照规定的程序办理。

第三十六条 招标采用资格预审。资格预审文件应包括下列内容：

（一）资信要求；

（二）业绩要求；

（三）技术标准要求；

（四）工期（交货进度）要求；

（五）资格审查标准和方法；

（六）资格预审结果的通知方式。

第三十七条 优先采用经评审的合理最低价法作为评标办法。对工艺复杂、技术含量高的货物采购和工程量不容易确定、施工复杂的土建工程招标，优先采用两步招标法。第一步，投标人先报

出技术响应书(不带报价)，开标后招标人研究分析各个投标技术方案，进行技术澄清，然后平衡综合，修改原招标书，写出新的招标技术规格书，发给合格的投标人；第二步，投标人按新的招标技术规格书，报出自己的技术响应书和投标价，按评标价最低中标的原则确定中标人。

第三十八条

严格执行企务公开有关规定。有关工程管理制度、重要项目招评标过程和结果应在公司内部网站公示。招标结束，项目建设单位负责将招标过程和结果整理汇编备查。

第三十九条

参与项目建设的各有关单位和个人必须严格遵守廉洁自律有关规定，在考察厂家、合同谈判及其它业务往来中不得收受厂家任何馈赠，不得要对方承担任何费用。发生违法或违纪情况，严肃处理。

第七章 附 则

第四十条 本办法与集团规定不一致或集团另有规定的，从其规定。

第四十一条 本办法由基建项目部负责解释。第四十二条 本办法从发布之日起实施。

第二篇：同济大学基建项目合同管理办法

基建项目合同管理办法

第一条 总则

为规范和约束同济大学基本建设合同管理行为，维护学校的合法权益，根据《合同法》等规范工程建设合同行为的相关法律、行政法规，结合同济大学基本建设实际情况，特制定本办法。

第二条 基建合同的范围

学校授权基建处为一方当事人与社会自然人、法人、其它组织之间订立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

第三条 基建合同的签订

(一)勘察、设计、工程监理、跟踪审计等项工程前期合同，由基建处总师室负责草签，项目组工作人员审阅后在《同济大学基建项目合同会签表》上签字。由经办人送分管副处长进行审核，处长审定签字并加盖同济大学基建合同章后生效。

(二)建筑材料、设备采购合同，由基建处综合科负责草签。合同签订流程按《同济大学基本建设合同管理办法》第三条(一)款执行。

(三)施工总包合同由工程项目负责人负责草签，基建处总师室进行初审。项目组工作人员进行审阅并在《同济大学基建项目合同会签表》上签字，分管副处长审核、处长审定签字并加盖同济大学基建合同章后生效。

(四)修缮项目合同由基建处工程科负责草签，合同签订流程按《同济大学基本建设合同管理办法》第三条(一)款执行。第四条 基建合同的管理

(一)合同正式签订后，经办人必须将正式合同文本(正本)送基建处资料管理员并办理签收手续，资料管理员按规定存档。

(二)经办人在合同实施过程中，必须严格执行合同条款，定期或不定期向处领导报告合同履行情况。(三)对于合同变更的要重新签订书面补以协议。第五条 合同争议的解决

解决方式应在合同中约定，主要的解决方式有：和解、调解、仲裁和诉讼。合同争议若需要进行诉讼解决的，必须与学校法律顾问协商确定方案后方可进行。第六条 附录

同济大学基建项目合同会签表。

第三篇：外商投资项目核准暂行管理办法

国家发展改革委关于做好外商 投资项目下放核准权限工作的通知

各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市、新疆生产建设兵团发展改革委：

根据《国务院关于进一步做好利用外资工作的若干意见》（国发[2010]9号）精神，现将外商投资项目核准权限下放有关事项通知如下：

一、下放核准权限。原由我委核准的《外商投资产业指导目录》中总投资（包括增资）3亿美元以下的鼓励类、允许类项目，除《政府核准的投资项目目录》规定需由国务院有关部门核准之外，由省级发展改革委核准。

二、严格项目管理。核准权限下放后，项目申请报告、核准内容、条件、程序等仍按照《外商投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第22号）规定执行。《外商投资产业指导目录》中限制类项目核准权限暂不下放；国家法律法规和国务院文件对项目核准有专门规定的，从其规定。

三、提高利用外资质量。鼓励外资投向高端制造业、高新技术产业、现代服务业、新能源和节能环保产业，促进外商投资使用新技术、新工艺、新材料、新设备，改造和提升传统产业。严格限制“两高一资”和低水平、过剩产能扩张及盲目重复类项目建设。

四、简化项目核准程序。各级发展改革委在规范外商投资项目核准制，落实各项项目核准条件的同时，要主动简化核准程序，缩短核准时间，增强核准透明度，已核准项目原则上应通过不同方式向社会公开。

五、营造良好投资环境。各级发展改革委要以此次核准权限下放为契机，引导规范开发区健康发展，按照布局集中、用地集约、产业集聚要求，促进外商投资项目向开发区集聚，提高投资便利化，加大外商投资促进产业结构升级等方面的正面宣传和舆论引导力度，不断改善投资环境。

六、加强项目监督检查。各级发展改革委要会同有关部门加强对外资形势和趋势分析，关注热点和重点问题，及时帮助外商协调解决困难，重大问题及时向我委反映。

各级发展改革委要结合本地区实际，宣传和贯彻落实《国务院关于进一步做好利用外资工作的若干意见》（国发[2010]9号），坚持积极有效利用外资的方针，加大改革创新力度，创造更加开放、更加优化的投资环境，全面提高利用外资工作水平。

(国家发展和改革委员会令第22号)《外商投资项目核准暂行管理办法》业经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发布，并于发布之日起施行。

国家发展和改革委员会主任：马凯

二○○四年十月九日

外商投资项目核准暂行管理办法

第一章 总则

第一条根据《中华人民共和国行政许可法》和《国务院关于投资体制改革的决定》，为规范对外商投资项目的核准管理，特制定本办法。

第二条本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目的核准。

第二章 核准机关及权限

第三条按照《外商投资产业指导目录》分类，总投资（包括增资额，下同）1亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元及以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告，其中总投资5亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元及以上的限制类项目由国家发展改革委对项目申请报告审核后报国务院核准。

第四条总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目由地方发展改革部门核准，其中限制类项目由省级发展改革部门核准，此类项目的核准权不得下放。

地方政府按照有关法规对上款所列项目的核准另有规定的，从其规定。第三章 项目申请报告

第五条报送国家发展改革委的项目申请报告应包括以下内容：

（一）项目名称、经营期限、投资方基本情况；

（二）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数；

（三）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量；

（四）环境影响评价；

（五）涉及公共产品或服务的价格；

（六）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额。

第六条报送国家发展改革委的项目申请报告应附以下文件：

（一）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；

（二）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；

（三）银行出具的融资意向书；

（四）省级或国家环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；

（五）省级规划部门出具的规划选址意见书；

（六）省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意见书；

（七）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件。第四章 核准程序

第七条按核准权限属于国家发展改革委和国务院核准的项目，由项目申请人向项目所在地的省级发展改革部门提出项目申请报告，经省级发展改革部门审核后报国家发展改革委。计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委提交项目申请报告。第八条国家发展改革委核准项目申请报告时，需要征求国务院行业主管部门意见的，应向国务院行业主管部门出具征求意见函并附相关材料。国务院行业主管部门应在接到上述材料之日起7个工作日内，向国家发展改革委提出书面意见。

第九条国家发展改革委在受理项目申请报告之日起5个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证。接受委托的咨询机构应在规定的时间内向国家发展改革委提出评估报告。

第十条国家发展改革委自受理项目申请报告之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准，或向国务院报送审核意见。如20个工作日内不能做出核准决定或报送审核意见的，由国家发展改革委负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申请人。

前款规定的核准期限，不包括委托咨询机构进行评估的时间。

第十一条国家发展改革委对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件；对不予核准的项目，应以书面决定通知项目申请人，说明理由并告知项目申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第五章 核准条件及效力

第十二条国家发展改革委对项目申请报告的核准条件是：

（一）符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；

（二）符合国民经济和社会发展中长期规划、行业规划和产业结构调整政策的要求；

（三）符合公共利益和国家反垄断的有关规定；

（四）符合土地利用规划、城市总体规划和环境保护政策的要求；

（五）符合国家规定的技术、工艺标准的要求；

（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。

第十三条项目申请人凭国家发展改革委的核准文件，依法办理土地使用、城市规划、质量监管、安全生产、资源利用、企业设立（变更）、资本项目管理、设备进口及适用税收政策等方面手续。

第十四条国家发展改革委出具的核准文件应规定核准文件的有效期。在有效期内，核准文件是项目申请人办理本办法第十三条所列相关手续的依据；有效期满后，项目申请人办理上述相关手续时，应同时出示国家发展改革委出具的准予延续文件。

第十五条未经核准的外商投资项目，土地、城市规划、质量监管、安全生产监管、工商、海关、税务、外汇管理等部门不得办理相关手续。

第十六条项目申请人以拆分项目或提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的，国家发展改革委可以撤销对该项目的核准文件。

第十七条国家发展改革委可以对项目申请人执行项目情况和地方发展改革部门核准外商投资项目情况进行监督检查，并对查实问题依法进行处理。

第六章 变更及其核准

第十八条经国家发展改革委核准的项目如出现下列情况之一的，需向国家发展改革委申请变更：

（一）建设地点发生变化；

（二）投资方或股权发生变化；

（三）主要建设内容及主要产品发生变化；

（四）总投资超过原核准投资额20%及以上；

（五）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。第十九条变更核准的程序比照本办法第四章的规定执行。第七章 附则

第二十条为及时掌握核准项目信息，地方核准的总投资3000万美元以上的外商投资项目，由省级发展改革部门在项目核准之日起20个工作日内，将项目核准文件抄报国家发展改革委。

第二十一条各省级发展改革部门应依据《指导外商投资方向规定》（国务院令第346号）和本办法的规定，制定相应的管理办法。

第二十二条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在祖国大陆举办的投资项目，参照本办法执行。

第二十三条本办法由国家发展改革委负责解释。

第二十四条本办法自2004年10月9日起施行。此前有关外商投资项目审批的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。

中国法院网 2004年10月18日

第四篇：外商投资项目核准暂行管理办法

外商投资项目核准暂行管理办法

一章 总则

第一条 根据《中华人民共和国行政许可法》和《国务院关于投资体制改革的决定》，为规范对外商投资项目的核准管理，特制定本办法。

第二条 本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目的核准。

第二章 核准机关及权限

第三条 按照《外商投资产业指导目录》分类，总投资（包括增资额，下同）1亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元及以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告，其中总投资5亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元及以上的限制类项目由国家发展改革委对项目申请报告审核后报国务院核准。

第四条 总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目由地方发展改革部门核准，其中限制类项目由省级发展改革部门核准，此类项目的核准权不得下放。

地方政府按照有关法规对上款所列项目的核准另有规定的，从其规定。

第三章 项目申请报告

第五条 报送国家发展改革委的项目申请报告应包括以下内容：

（一）项目名称、经营期限、投资方基本情况；

（二）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数；

（三）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量；

（四）环境影响评价；

（五）涉及公共产品或服务的价格；

（六）项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口设备及金额。

第六条 报送国家发展改革委的项目申请报告应附以下文件：

（一）中外投资各方的企业注册证（营业执照）、商务登记证及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；

（二）投资意向书，增资、购并项目的公司董事会决议；

（三）银行出具的融资意向书；

（四）省级或国家环境保护行政主管部门出具的环境影响评价意见书；

（五）省级规划部门出具的规划选址意见书；

（六）省级或国家国土资源管理部门出具的项目用地预审意见书；

（七）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件。

第四章 核准程序

第七条 按核准权限属于国家发展改革委和国务院核准的项目，由项目申请人向项目所在地的省级发展改革部门提出项目申请报告，经省级发展改革部门审核后报国家发展改革委。计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委提交项目申请报告。

第八条 国家发展改革委核准项目申请报告时，需要征求国务院行业主管部门意见的，应向国务院行业主管部门出具征求意见函并附相关材料。国务院行业主管部门应在接到上述材料之日起7个工作日内，向国家发展改革委提出书面意见。

第九条 国家发展改革委在受理项目申请报告之日起5个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证。接受委托的咨询机构应在规定的时间内向国家发展改革委提出评估报告。

第十条 国家发展改革委自受理项目申请报告之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准，或向国务院报送审核意见。如20个工作日内不能做出核准决定或报送审核意见的，由国家发展改革委负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申请人。

前款规定的核准期限，不包括委托咨询机构进行评估的时间。

第十一条 国家发展改革委对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件；对不予核准的项目，应以书面决定通知项目申请人，说明理由并告知项目申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。第五章 核准条件及效力

第十二条 国家发展改革委对项目申请报告的核准条件是：

（一）符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；

（二）符合国民经济和社会发展中长期规划、行业规划和产业结构调整政策的要求；

（三）符合公共利益和国家反垄断的有关规定；

（四）符合土地利用规划、城市总体规划和环境保护政策的要求；

（五）符合国家规定的技术、工艺标准的要求；

（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。

第十三条 项目申请人凭国家发展改革委的核准文件，依法办理土地使用、城市规划、质量监管、安全生产、资源利用、企业设立（变更）、资本项目管理、设备进口及适用税收政策等方面手续。

第十四条 国家发展改革委出具的核准文件应规定核准文件的有效期。在有效期内，核准文件是项目申请人办理本办法第十三条所列相关手续的依据；有效期满后，项目申请人办理上述相关手续时，应同时出示国家发展改革委出具的准予延续文件。

第十五条 未经核准的外商投资项目，土地、城市规划、质量监管、安全生产监管、工商、海关、税务、外汇管理等部门不得办理相关手续。

第十六条 项目申请人以拆分项目或提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的，国家发展改革委可以撤销对该项目的核准文件。

第十七条 国家发展改革委可以对项目申请人执行项目情况和地方发展改革部门核准外商投资项目情况进行监督检查，并对查实问题依法进行处理。

第六章 变更及其核准

第十八条 经国家发展改革委核准的项目如出现下列情况之一的，需向国家发展改革委申请变更：

（一）建设地点发生变化；

（二）投资方或股权发生变化；

（三）主要建设内容及主要产品发生变化；

（四）总投资超过原核准投资额20%及以上；

（五）有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况。

第十九条 变更核准的程序比照本办法第四章的规定执行。

第七章 附则

第二十条 为及时掌握核准项目信息，地方核准的总投资3000万美元以上的外商投资项目，由省级发展改革部门在项目核准之日起20个工作日内，将项目核准文件抄报国家发展改革委。

第二十一条 各省级发展改革部门应依据《指导外商投资方向规定》（国务院令第346号）和本办法的规定，制定相应的管理办法。

第二十二条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在祖国大陆举办的投资项目，参照本办法执行。

第二十三条 本办法由国家发展改革委负责解释。

第二十四条 本办法自2004年10月9日起施行。此前有关外商投资项目审批的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。中华人民共和国国家发展和改革委员会令第 22 号

《外商投资项目核准暂行管理办法》业经国家发展和改革委员会主任办公会讨论通过，现予以发布，并于发布之日起施行。

国家发展和改革委员会主任：马凯 二○○四年十月九日 外商投资项目核准暂行管理办法 目 录

第一章 总 则

第二章 核准机关及权限 第三章 项目申请报告 第四章 核准程序 第五章 核准条件及效力 第六章 变更及其核准 第七章 附 则 第一章 总 则

第一条 根据《中华人民共和国行政许可法》和《国务院关于投资体制改革的决定》，为规范对外商投资项目的核准管理，特制定本办法。

第二条 本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目的核准。返 回

第二章 核准机关及权限

第三条 按照《外商投资产业指导目录》分类，总投资

（五）符合国家规定的技术、工艺标准的要求；

（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。

第十三条 项目申请人凭国家发展改革委的核准文件，依法办理土地使用、城市规划、质量监管、安全生产、资源利用、企业设立（变更）、资本项目管理、设备进口及适用税收政策等方面手续。

第十四条 国家发展改革委出具的核准文件应规定核准文件的有效期。在有效期内，核准文件是项目申请人办理本办法第十三条所列相关手续的依据；有效期满后，项目申请人办理上述相关手续时，应同时出示国家发展改革委出具的准予延续文件。

第十五条 未经核准的外商投资项目，土地、城市规划、质量监管、安全生产监管、工商、海关、税务、外汇管理等部门不得办理相关手续。

第十六条 项目申请人以拆分项目或提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的，国家发展改革委可以撤销对该项目的核准文件。

第十七条 国家发展改革委可以对项目申请人执行项目情况和地方发展改革部门核准外商投资项目情况进行监督检查，并对查实问题依法进行处理。返 回

第六章 变更及其核准

第十八条 经国家发展改革委核准的项目如出现下列情况之一的，需向国家发展改革委申请变更：

（一）建设地点发生变化；

（二）投资方或股权发生变化；

（三）主要建设内容及主要产品发生变化；

第二十条 为及时掌握核准项目信息，地方核准的总投资3000万美元以上的外商投资项目，由省级发展改革部门在项目核准之日起20个工作日内，将项目核准文件抄报国家发展改革委。

第二十一条 各省级发展改革部门应依据《指导外商投资方向规定》（国务院令第346号）和本办法的规定，制定相应的管理办法。

第二十二条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在祖国大陆举办的投资项目，参照本办法执行。

第二十三条 本办法由国家发展改革委负责解释。

第二十四条 本办法自2004年10月9日起施行。此前有关外商投资项目审批的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。

第五篇：煤矿安全改造项目暂行管理办法

发改能源[2007]2256号

关于印发《煤矿安全改造项目管理暂行办法》的通知

各有关省（区、市）、新疆生产建设兵团发展改革委（经贸委）、煤炭行业管理部门、省级煤矿安全监察机构，司法部直属煤矿管理局，中央管理煤炭企业：

为加强煤矿安全改造项目的管理，提高中央预算内投资使用效益，促进煤矿安全生产，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）和《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》（国家发展改革委令第31号）等有关规定，我们制定了《煤矿安全改造项目管理暂行办法》，现印发你们，请按照执行。

特此通知。

附件：《煤矿安全改造项目管理暂行办法》

国家发展改革委 国家安全监管总局 国家煤矿安监局

二〇〇七年九月六日

附件：

煤矿安全改造项目管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强煤矿安全改造项目的管理，提高中央预算内投资使用效益，促进煤矿安全生产，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）和《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》（国家发展改革委令第31号）等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称煤矿安全改造项目是指以投资补助和贴息方式使用中央预算内投资（包括长期建设国债投资）的煤矿安全技术改造项目。

第三条 煤矿安全投入应本着“企业负责、政府支持”的原则，多渠道筹集资金用于安全改造。煤矿安全改造项目的资金配置，以煤矿企业自有、银行贷款为主，国家和地方政府给予适当补贴。

第四条 煤矿企业要按照国家有关规定，根据安全生产实际需要，足额提取安全费用，保证煤矿安全改造项目企业配套资金及时到位。

第五条 中央预算内投资重点用于支持灾害严重、安全欠账多且自身投入困难的国有重点煤矿企业的安全改造。

第六条 煤矿安全改造项目按统一申报，集中安排。

第七条 各级政府投资主管部门负责煤矿安全改造项目的监督管理，财政、煤炭行业管理部门和煤矿安全监察机构在各自职责范围内参与煤矿安全改造项目的监督管理。

第二章 项目申报

第八条 煤矿企业应根据安全生产实际状况，编制本企业安全改造规划，上报省级投资主管部门。省级投资主管部门会同有关部门组织审查后，出具审查意见。煤矿企业安全改造规划的规划期一般为3~5年。

第九条 省级投资主管部门会同有关部门组织编制本地区煤矿安全改造规划，报国家发展改革委备案，同时抄报国家安全监管总局和国家煤矿安监局。省级煤矿安全改造规划的规划期一般为3~5年。省级煤矿安全改造规划是申报煤矿安全改造项目的基本依据。

第十条 省级投资主管部门会同煤炭行业管理部门、煤矿安全监察机构根据本地区安全改造规划及上煤矿安全改造计划实施情况，提出本地区煤矿安全改造计划，于每年2月底前报国家发展改革委。

第十一条 国家发展改革委商有关部门研究确定中央预算内投资支持重点方向、补助方式和标准等，发布煤矿安全改造项目申报公告或通知。

第十二条 煤矿企业按照有关公告或通知要求，可以委托具有煤炭行业咨询资质的中介机构编制煤矿安全改造项目资金申请报告。

煤矿安全改造项目应由地方投资主管部门备案后，煤矿企业提出资金申请报告。

第十三条 煤矿安全改造项目资金申请报告应包括：

（一）项目单位的基本情况和财务状况；

（二）项目的基本情况，包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设条件落实情况等；

（三）申请中央预算内投资的主要原因和政策依据；

（四）项目招标内容（适用于申请中央预算内投资500万元及以上的投资项目）；

（五）国家发展改革委要求提供的其他内容。

第十四条 煤矿安全改造项目资金申请报告应附以下文件：

（一）煤矿企业安全改造规划及省级投资主管部门的审查意见；

（二）项目备案文件；

（三）申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款协议；

（四）项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明；

（五）国家发展改革委公告或通知要求提供的其他文件。

第十五条 煤矿安全改造项目资金申请报告由省级投资主管部门会同煤炭行业管理部门和煤矿安全监察机构初审后，联合上

报国家发展改革委、国家安全监管总局和国家煤矿安监局。省级投资主管部门对申报材料的真实性负责。

计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委、国家安全监管总局和国家煤矿安监局报送煤矿安全改造项目资金申请报告，并对申报材料的真实性负责。

第十六条 对申报材料不齐备的资金申请报告，国家发展改革委应通知申报单位在要求的时限内补充相关材料。

第三章 项目审核与批复

第十七条 国家发展改革委会同国家安全监管总局和国家煤矿安监局对资金申请报告进行审查，主要审查以下内容：

（一）符合中央预算内投资资金的使用方向；

（二）符合有关公告或通知的要求；

（三）符合中央预算内投资的安排原则；

（四）提交的相关文件齐备、有效；

（五）项目的主要建设条件基本落实；

（六）符合国家发展改革委要求的其他条件。

第十八条 审查资金申请报告时，可根据需要委托有关中介机构或组织专家进行评估。

受委托的机构和专家应与项目无经济利益关系，遵照科学、客观、公正的原则独立地开展评估工作。

第十九条 对于单个项目拟安排的中央预算内投资数额超过3000万元的，项目单位应报送初步设计概算。国家发展改革委委

托有关中介机构进行评审，并根据评审结果决定投资补助或贴息资金的具体数额。

第二十条 国家发展改革委对同意安排中央预算内投资的资金申请报告做出批复，并会同国家安全监管总局和国家煤矿安监局将批复意见联合下达给申报单位。

资金申请报告的批复文件是下达中央预算内投资补助、贴息计划的依据。批复文件可单独办理，也可集中办理。

国家发展改革委根据资金申请报告的批复文件、项目建设进度和项目建设资金到位等情况，可一次或分次下达投资资金计划。

第二十一条 贴息率不得超过当期银行中长期贷款利率。贴息资金总额根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限计算确定。原则上按项目的建设实施进度和贷款的实际发生额分期安排贴息资金。

第二十二条 煤矿安全改造项目投资计划下达后，财政部门按照有关规定拨付资金。

第四章 项目实施管理

第二十三条 煤矿企业是煤矿安全改造项目实施主体和责任主体。有关煤矿企业要按照国债项目管理的规定，建立健全项目管理的各项规章制度。煤矿企业要配合中央和地方有关部门做好对国家补贴资金使用的稽察、检查和审计工作。

第二十四条 省级投资主管部门根据国家对项目资金申请报告的批复文件和项目备案文件，会同有关部门对项目实施情况和国家补贴资金的使用情况等进行监管。省级投资主管部门可根据

具体情况要求项目单位编制项目实施方案。

第二十五条 煤矿安全改造项目要严格执行国家有关政策要求，不得擅自改变主要建设内容和建设标准。煤矿安全改造项目中央预算内投资要专款专用，不得转移、侵占或者挪用。

第二十六条 使用中央预算内投资500万元及以上的项目，要严格按照经国家发展改革委核准的项目招标内容和有关招标投标的法律法规开展招标工作。

其他使用中央预算内投资的项目，也要按照国家有关招标投标的法律法规依法开展招标工作。

第二十七条 煤矿安全改造项目实行工程监理制。工程监理单位受煤矿安全改造项目法人委托，公正、独立、自主地开展监理业务，对煤矿安全改造项目的投资、工期和质量等实行全过程监理。

第二十八条 煤矿安全改造项目实行定期报告制度。煤矿企业应在每年1月底和7月底前，向省级投资主管部门报告项目进展情况。

省级投资主管部门应在每年2月底和8月底前，以正式文件向国家发展改革委提交包括项目进度情况、存在的问题、解决问题的具体措施和处理意见等内容的项目进展情况报告，抄报国家安全监管总局和国家煤矿安监局。

第二十九条 煤矿安全改造项目不能按计划完成的，煤矿企业应及时报告情况，说明原因，提出加快完成计划的措施。项目因不可抗力等因素不能按计划完成的，经专家评估论证，煤矿企业可提出调整建议上报省级投资主管部门。省级投资主管部门会同有关部门请示国家发展改革委后，视具体情况进行相应调整。

第三十条 煤矿安全改造项目竣工后，由项目建设单位依法进行竣工验收，并报省级投资主管部门备案。项目单位要按国家有关规定妥善保管项目有关档案和验收材料。

第三十一条 为提高中央预算内投资使用效益，国家发展改革委对煤矿安全改造项目实施情况进行检查总结，或委托中介机构进行后评估。

第五章 监督检查和法律责任

第三十二条 国家发展改革委按照有关规定对煤矿安全改造项目进行稽察。财政、审计、监察等部门依据职能分工进行监督检查。项目单位应配合稽察、审计、监察和检查工作。

第三十三条 项目单位有下列行为之一的，国家发展改革委可以责令其限期整改，核减、收回或停止拨付中央预算内投资，视情节轻重可提请或移交有关机关依法追究有关责任人的行政或法律责任：

（一）提供虚假情况，骗取投资补助和贴息资金的；

（二）违反程序未按要求完成项目前期工作的；

（三）转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金的；

（四）擅自改变主要建设内容和建设标准的；

（五）无正当理由未及时建设实施或竣工完成的；

（六）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。

第三十四条 省级投资主管部门指令或授意项目单位提供虚假情况、骗取中央预算内投资的，对项目单位的资金申请报告审查不严、造成投资补助和贴息资金损失的，要依据《行政机关公务员处分条例》等有关规定严肃追究有关单位和人员的责任，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

省级投资主管部门不按时提交以上项目进展情况报告的，国家发展改革委不受理其本报送的资金申请报告。

第三十五条 有关中介机构在评估过程中弄虚作假或提出的评估意见水平低下、严重失实的，国家发展改革委可以视情节轻重，给予通报批评、取消承担国家发展改革委咨询评估任务的资格、降低咨询资质等级等处罚，并采取适当方式向社会公布。

第三十六条 国家发展改革委工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，并依据《行政机关公务员处分条例》等有关规定追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；

（二）违反规定的程序和原则批准资金申请报告的；

（三）其他违反本办法规定的行为。

第六章 附则

第三十七条 本办法由国家发展改革委负责解释。

第三十八条 本办法自发布之日起施行。

中央预算内投资补助和贴息项目管理办法

第一章 总则

第一条 为规范中央预算内投资补助和贴息项目的管 理，提高中央预算内投资补助和贴息资金的使用效益，依据 《国务院关于投资体制改革的决定》以及有关法律、行政法 规，制定本办法。

第二条 以投资补助和贴息方式使用中央预算内投资的 项目管理，适用本办法。

第三条 本办法所称投资补助，是指国家发展改革委对 符合条件的地方政府投资项目和企业投资项目给予的投资资 金补助。

本办法所称贴息，是指国家发展改革委对符合条件，使 用了中长期贷款的投资项目给予的贷款利息补贴。投资补助和贴息资金均为无偿投入。

第四条 投资补助和贴息资金重点用于市场不能有效配 置资源，需要政府支持的经济和社会领域。主要包括：

（一）公益性和公共基础设施投资项目；

（二）保护和改善生态环境的投资项目；

（三）促进欠发达地区经济和社会发展的投资项目；

（四）推进科技进步和高新技术产业化的投资项目；

（五）符合国家有关规定的其他项目。

第五条 国家发展改革委应当按照宏观调控的要求，根 据国务院确定的工作重点，严格遵守科学、民主、公开、公 正、高效的原则，平等对待各类投资主体，统筹安排投资补 助和贴息项目。对欠发达地区和民族区域自治地区的投资项 目应当适当倾斜。

1第六条 国家发展改革委安排投资补助和贴息项目，应 当首先制定工作方案，明确投资补助和贴息的目的、预定目 标、实施时间、支持范围、资金安排方式、工作程序、时限 要求等主要内容，并针对不同行业、不同地区、不同性质投 资项目的具体情况，确定相应的投资补助和贴息标准。国家 级专项规划或者专门规定中已经明确规定了上述内容的，可 以不另行制定工作方案。

制定工作方案应当符合国家有关法律法规、产业政策、专项规划和有关宏观调控政策的要求。凡不涉及保密内容的，工作方案均应当公开，便于地方政府和企业开展相关工作。第七条 需要申请投资补助或者贴息资金的项目，应当 向项目汇总申报单位提交资金申请报告。

项目汇总申报单位对资金申请报告进行初审后，报送国 家发展改革委。

国家发展改革委对报送的资金申请报告进行审核后，批 复并下达投资补助或者贴息资金。

第二章 资金申请报告的申报

第八条 资金申请报告由需要申请投资补助或者贴息资 金的项目单位提出，报送项目汇总申报单位。项目汇总申报 单位应当按照工作方案的要求，对资金申请报告进行初审，将符合条件的项目报送国家发展改革委。

各省、自治区、直辖市和计划单列市、新疆生产建设兵 团发展改革部门（以下简称省级发展改革部门）、计划单列 企业集团和中央管理企业为项目汇总申报单位。第九条 按照规定应当报国务院或者国家发展改革委审 批、核准的项目，可以在报送可行性研究报告或者项目申请 2报告时一并提出资金申请，不再单独报送资金申请报告。也 可以在项目经审批或者核准后，单独报送资金申请报告。按照规定应当由地方政府审批的政府投资项目，应当在 可行性研究报告或者初步设计批准后提出资金申请报告。按照规定应当由地方政府核准或者备案的企业投资项 目，应当在核准或者备案后提出资金申请报告。第十条 资金申请报告应当包括以下主要内容：

（一）项目单位的基本情况；

（二）项目的基本情况，包括建设内容、总投资及资金 来源、建设条件落实情况等；

（三）申请投资补助或者贴息资金的主要理由和政策依 据；

（四）工作方案要求提供的其他内容。

国务院或者国家发展改革委已经审批、核准的投资项目，单独报送资金申请报告的，其资金申请报告的内容可以适当 简化，重点说明申请投资补助或者贴息资金的主要理由和政 策依据。

第十一条 资金申请报告应当附具以下文件的复印件：

（一）实行审批管理的政府投资项目的可行性研究报告 或者初步设计批复文件；

（二）实行核准管理的企业投资项目的项目申请报告核 准批复文件；

（三）实行备案管理的企业投资项目的备案意见。第十二条 地方政府投资项目和企业投资项目的资金申 请报告，应当由省级发展改革部门报送国家发展改革委。计 划单列企业集团和中央管理企业可以直接向国家发展改革委 报送资金申请报告。

3项目汇总申报单位应当对资金申请报告是否符合有关政 策要求、项目审批（核准、备案）是否符合有关规定等进行 严格审查，对审查结果和申报材料的真实性、合规性负责。

第三章 资金申请报告的批复 第十三条 国家发展改革委受理资金申请报告后，重点 对下列事项进行审查：

（一）符合中央预算内投资的使用方向；

（二）符合有关工作方案的要求；

（三）符合投资补助和贴息资金的安排原则；

（四）提交的相关文件齐备、有效；

（五）项目的主要建设条件基本落实。

第十四条 单个项目的投资补助或者贴息资金原则上均 为一次性安排。对于已经安排中央预算内投资的项目，国家 发展改革委不重复受理其资金申请报告。

第十五条 采用贴息方式的，贴息资金总额根据项目符 合贴息条件的贷款总额、当年贴息率和贴息年限计算确定。贴息率应当不高于当期银行中长期贷款利率的上限。第十六条 审批资金申请报告可以单独办理或者集中办 理。国家发展改革委根据审查结果，对同意安排投资补助或 者贴息资金的资金申请报告单独批复，或者在下达投资计划 的同时一并批复。

第十七条 对于补助地方的数量多、范围广、单项资金 少的项目，国家发展改革委可以下达投资规模计划，明 确投资目标、建设任务、补助标准和工作要求等，由省级发 展改革部门分解安排到具体项目，报国家发展改革委备案。省级发展改革部门要对分解安排具体项目的合规性负 4责，国家发展改革委要加大监督检查工作力度。

第四章 项目实施管理

第十八条 使用投资补助和贴息资金的项目，项目单位 应当严格执行国家有关政策要求，不得擅自改变主要建设内 容和建设标准，严禁转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资 金。

第十九条 项目汇总申报单位应当按照工作方案的要

求，将投资补助和贴息项目的实施情况报告国家发展改革委。第二十条 项目不能完成既定建设目标的，项目单位和 项目汇总申报单位应当及时报告情况和原因。国家发展改革 委可以根据具体情况进行相应调整。

第二十一条 国家发展改革委必要时可以对投资补助和 贴息有关工作方案和政策等开展中期评估和后评价工作，并 根据评估评价情况及时对有关工作方案和政策作出必要调 整。

第二十二条 投资补助和贴息项目的财务管理，按照财 政部门的有关财务管理规定执行。

第五章 监督检查和法律责任

第二十三条 不涉及保密要求的投资补助和贴息项目，应当按照有关规定向社会公开。国家发展改革委接受单位、个人对投资补助和贴息项目在审批、建设过程中违法违规行 为的举报，并按照有关规定予以查处。

第二十四条 国家发展改革委、各级地方政府发展改革 部门应当依据职责分工，对使用投资补助和贴息资金的项目 5加强监管，防止转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金，保证政府投资资金的合理使用和项目顺利建设实施。第二十五条 国家发展改革委应当按照有关规定对投资 补助和贴息项目进行稽察，对稽察发现的问题按照有关规定 及时作出处理。

第二十六条 各级发展改革部门、中央管理企业和项目 单位应当自觉接受审计、监察、财政等部门依据职能分工进 行的监督检查。

第二十七条 国家发展改革委工作人员有下列行为之一 的，责令其限期整改，根据实际情况依法追究有关责任人的 行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；

（二）违反规定的程序和原则批准资金申请报告的；

（三）其他违反本办法规定的行为。

第二十八条 项目汇总申报单位对项目单位的资金申请 报告审查不严、造成投资补助和贴息资金损失的，国家发展 改革委可根据情节，在一定时期和范围内不再受理其报送的 资金申请报告。项目汇总申报单位指令或授意项目单位提供 虚假情况、骗取投资补助和贴息资金的，国家发展改革委五 年之内不再受理其报送的资金申请报告。

第二十九条 项目单位有下列行为之一的，国家发展改 革委责令其限期整改，采取措施核减、收回或者停止拨付投 资补助和贴息资金，并可以根据情节轻重提请或者移交有关 机关依法追究有关责任人的行政或者法律责任：

（一）提供虚假情况，骗取投资补助和贴息资金的；

（二）违反程序未按要求完成项目前期工作的；

（三）转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金的； 6

（四）擅自改变主要建设内容和建设标准的；

（五）无正当理由未及时建设实施的；

（六）拒不接受依法进行的稽察或者监督检查的；

（七）其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。

第六章 附则

第三十条 本办法由国家发展改革委负责解释。第三十一条 本办法自 2013 年 7 月 15 日起施行。《中 央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》（国家发展和 改革委员会第 31 号令）同时废止。