国际工程索赔分析及其在俄罗斯管道建设项目中的应用

第一篇：国际工程索赔分析及其在俄罗斯管道建设项目中的应用

国际工程索赔分析及其在俄罗斯管道建设项目中的应用

Analysis of Claims in International Projects and Application in Russia Pipeline Project

摘要：索赔问题是国际项目施工管理中的主要问题之一。本文以俄罗斯石油管道建设项目为列，分析了国际工程项目索赔的主要原因，介绍了俄罗斯管道建设项目的施工索赔策略，总结了实际操作过程中解决索赔问题的具体方法。关键词：国际工程 合同 索赔

俄罗斯东西伯利亚-太平洋原油管道工程是我国在俄罗斯的第一个管道建设工程项目，中石油管道局承建3个标段的施工任务。工程项目中的部分工程如伐木、爆破、无损检测分包给当地俄罗斯公司，同时还同一家代理公司签订合同由他们办理清关和当地各种施工许可。因此关系错综复杂，由此带来多种多样的施工索赔。

1国际工程项目索赔发生的主要原因

在整个国际工程承包市场上，经常会由于各种原因而发生对国际工程承包项目的索赔，下面针对俄罗斯管道建设项目汇总导致索赔的主要原因和索赔的特点进行分析。1）合同违约。

项目施工合同是经承发包双方依法签订，并具有法律效力的、在施工过程中双方必须遵守的规则。业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，未按规定时间提供施工图纸等情况给承包商造成了损失的情况下，承包商有向业主进行索赔的权利。在我们这个项目中，主要有以下两个条目的索赔项目属于此范畴：

 根据代理合同堆货场钢管装车一项工作应由SC公司完成，但事实上是由CPP完成，因此我们提出1737万卢布索赔（包括钢管清雪及堆货场扫雪），我们将费用分解提交给对方，SC公司审核后同意支付。

 根据合同条款，承包商只负责由指定堆管场到施工沿线的钢管运输距离，但实际施工过程中，发生了900万卢布的超运距费用。2）工程量变化

在施工过程中，由于业主增减新的工作、改换材料、暂停或加速施工等变更引起新的施工费用，或需要延长工期等，所有这些情况，承包商都可提出索赔要求。在俄罗斯管道建设项目中由于水源的限制，在进行水压试验、智能测径和排水的时候，将临近段落由俄罗斯“东方公司”负责施工的30公里管线纳入我们的系统一同完成，这部分属于增加的合同外工作量。3）设计错误和设计变更

在工程施工过程中，由于施工文件设计专业多，数量大，不可避免地出现新的变化，或者是设计错误。而我们的投标报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，在合同签订之后发生的任何施工图纸中改变，包括施工程序和施工方法的改变或者时施工材料的替换，都将导致额外的费用发生。在俄罗斯管道建设项目中设计河流穿越原来设计是使用60×60×100聚酰胺塑料板条，外边再安装环形铸铁压重块。实际安装过程中发现，管道外捆绑了该尺寸的聚酰胺塑料板条后，由于管道外直径大于铸铁压重块内径导致无法施工，因此设计后来将板条尺寸改成30×60×100。由于我们早已经采购了全部的聚酰胺板条，最后这部分材料全款转给了总包接收。4）施工条件变化

土建工程施工与地质条件密切相关，比如在管沟开挖时发现设计标明土方的地段实际为石方段，需要采用爆破或凿岩机来完成管沟开挖，这是由于业主和设计咨询单位在设计阶段对施工地点的勘探工作深度不够，没有正确反映真实的地质状况和施工条件，这种情况的出现是有经验的承包商也无法事前预料的。而施工条件的变化必然会引起加大设备和人力投入导致施工索赔。5）额外工程

额外工程是指承包商的设备或者人员用于合同外新增工程量，超出了合同文件指定的工程范围，需要双方重新定价计量部分的工程。这在国际建设项目的施工过程中是比较常见的，因为一个项目通常由多方承包商完成，在有些特殊时候共享设备和人力资源大家共同受益。在此项目中，另外一个承包商就租用我们的空压机和操作人员，另外还有运输车辆等设备，这些都需要对方重新报价，并签订协议。6)其他原因

其他引起索赔的原因还有非承包商原因造成的停工，或业主要求工期延长或缩短、甲供料存在缺陷、意外风险及不可预见因素等。

2俄罗斯项目主要施工索赔条目

我们通过列表来说明俄罗斯管道建设项目中我们提出的主要索赔条目，这里我们讨论的都是费用索赔，俄罗斯东西伯利亚-太平洋石油管道建设项目的索赔主要集中在两个方面，一是因合同文件引起的索赔，另一方面是工程施工索赔。

索赔条目

1因合同文件引起的索赔

1.1承包商的设备用于非本项目施工 1.2焊接材料供应商供货不足 1.3设备供应商提供的配件不全 1.4承包商范围外的超运距运输钢管 1.5承包商承担的合同范围外的管场装卸工作 1.6由于设计变更导致多购置的材料 1.7合同中未明确的计量仪器校验 2工程施工索赔

1.2俄方公司伪造签字提交的土方拉运费用 1.3对于业主供管防腐损伤的修复

1.4变更取消停机坪、地貌生态恢复等工程量 1.5智能测径合格标准改变

1.6指定NDT分包商由于设备故障延误损失

3俄罗斯管道建设项目中采用的施工索赔的策略 1）积极主动、超前思维

首先，在工程项目前期，即应该树立起索赔意识。在投标前对合同文件条款充分研究，俄罗斯项目前期的时候项目部就像主合同和与代理公司的合同文本发

索赔对象

总包 供货商 供货商 总包 总包 总包 总包

分包商 总包 总包 总包 总包

金额（万卢布）

1335 150 56 900 1737 686 核算中

1388 100-25728 核算中 1872 各个部门学习研究，为以后的索赔工作打下了坚实的基础。2）全盘规划、统筹帷幄

索赔工作的安排要有一个总的时间安排。每个工程项目可能有很多具体的索赔事项，它们发生的时间有先有后，但应随着整个工程的建设进度，合理安排索赔事件发现、申报、论证、讨论及解决的时间。抓住紧要的方面来解决，避免合理的索赔被无限期地拖下去，对于某些索赔条目可以做适当让步，但目的是为了在其他方面争取更大的利益。3）条理清楚、重点突出

一个管道建设项目上发生的索赔项肯定不止一个，这时就需要我们对已经掌握的所有索赔项按照其费用总额和预计的索赔成功率分别排序分析，确定主要项目，重点对待，分清轻重缓急，抓住主要矛盾，时刻注意关键线路的发展，确保最后胜利。

4）实事求是、不卑不亢

在提出索赔要求时，不能一味地默认和服从一些不合理要求，要采用巧妙的方法，充分利用合同条款，用事实说话，有理有据，保护好自己的利益。谈判时要保持冷静，以理服人，并具有一定的灵活性，使谈判留有余地;谈判前要做好充分准备，有明确的目标;善于采纳对方意见，在坚持原则的基础上可以做出适当的让步，努力寻求双方都能接受的方案等。5）自我约束，防止对方索赔

我们在向合同中各方进行索赔工作的同时，还要对自己的合同履行行为进行约束，防止对方对我们进行索赔。也就是说严格按照合同普性自己的职责，使对方找不到索赔的理由和依据。俄罗斯项目中还出现俄方分包商伪造中方人员签字要求我们支付16万方4000多万卢布的细图拉运费用，经过我们核实实际发生的只有4万方，这也是值得我们注意的一点。

4解决索赔问题的具体方法

国际工程承包项目索赔发生的主要原因和具体特点决定了索赔问题的复杂性，在整个国际工程承包项目的建设过程中会遇到各种各样的索赔问题。而如何根据工程索赔的具体特点，找出一些进行成功索赔的具体方法，对于从事国际工程项目的施工企业来讲是非常重要的。以下是我们为了成功地进行项目索赔在俄罗斯项目中所采取的具体解决方法，总结起来最主要的就三点，合同、意识和证据。

1）合同：熟练掌握合同文件、一切以合同为依据

认真学习合同文件、国际工程施工条款以及所在国家的法律法规等文本，做到心中有数，一旦索赔问题发生，就可以找到合理的依据来进行索赔，从而使索赔获得成功。

2）意识：增强索赔意识、加强索赔管理。

在做好合同管理和日常文件、记录等资料管理的同时，项目管理人员和索赔工作人员还要认真学习合同技术规范、往来信件等资料，找出可供索赔的机会和充分的索赔依据，从而使索赔获得成功。3）证据：注意资料的积累，完善有序的文档管理

由于工程与建设环境的复杂性，索赔的原因也极为复杂，但不论是何种原因形成的索赔事件，如果要想使之最终实现，索赔的依据是必不可少的，这是决定索赔是否成功的关键因素。索赔证据的积累正是与平日的文档管理分不开的，完善有序的文档管理是实现成功索赔的关键。除合同外，承包商进行索赔的主要依据包括：补充协议、会议纪要、来往信件、材料采购凭据、现场施工记录、影像资料和气象资料等。

这里需要特别说明的一点是，俄罗斯并不遵循 FDIC 条款 53.1 条的规定“ 如果承包商决定根据合同某一个条款要求业主支付额外费用(即向业主提出索赔), 承包商应在这个事件最初发生之日起的 28 天内 , 通知监理工程师承包商将提出索赔要求 , 并将该通知抄送业主。”因此，在此项目部中只要及时做好书面记录，并收集好相关证据，什么时候进行索赔都可以。如果是其他国家施工项目，就一定要注意及时主张，声明将保留根据合同条款进行索赔的合法权利。

5结束语

国际工程承包项目具有规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快等特点，工程项目在实施过程中存在许多不确定的变化因素。为了适应国际承包工程市场竞争日益激烈，经营风险不断加大，利润空间越来越小的形势，求得生存和发展，承包商应同时加强项目实施和项目索赔两方面的能力，不断提高经营管理水平，尤其是合同管理水平。此外，正确认识国际工程的索赔，不仅使我们管理好工程，维护好国家利益，而且有助于我们作为承包商在国际工程市场上通过正常的合同管理手段保护和争取自身的经济利益。

第二篇：国际工程承包中索赔工作的体会

国际工程承包中索赔工作的体会

在执行国际承包工程的过程中，往往会因为大到国际形势的变化、小到工程所在国家或地区以及施工区域甚或工程项目本身的设计不足乃至缺陷等不同因素的变化，给工程项目带来变异，从而导致承包商费用的加大、设备数量增加、材料消耗加重、工期延长等不利于承包商的结果。由于这些因素都是外部环境造成的，与承包商的主观意志相违背，且不是承包商的故意责任所致，所以承包商可以据理依法获得相应的补偿。这是国际承包工程运作中常常遇到的而又必须认真对待的一个实际问题。

而在实际操作中，有的承包商或对此重视不够，或前期准备工作不充分，或对此程序不甚了了，在发生与合同条款不相符的工程内容变动时，未与业主和监理协商沟通，达成一致，而到工程款结算时又拿不出双方认可的证明文件来，只能眼睁睁地吃哑巴亏。下面笔者就国际承包工程中的索赔操作程序及应注意的一些问题予以详述，以供参考。索赔的意义和法律依据

索赔的意义就是业主和承包商双方严格按照签署的合同来执行各自的职责，履行双方约定的法律义务，维护承包商的正当权利，保护承包商获得合法的权益，保证工程项目能够在正常安全的框架内实施，避免因客观条件的变化导致双方意见不合使得工程延误，以至双方能够找到各自利益的平衡支点，弥合分歧和不同意见，达到共赢的目的。国际工程承包以与业主签署的合同及其附件为索赔所需要的主要法律依据。在标书的技术条款中以及承包商提交的商务报价书和技术报价书中通常对工程的内容、工程量、线路、范围、工期、设备类型及性能、材料规格、工区的施工条件、人员配置、付款期限和工程支付货币等进行了较为详尽的规定。凡超出此规定且对工程的正常施工带来一定的影响者均可视为超出合同的约定，承包商均有权据此提出索赔。根据国际承包工程的惯例，可提出索赔证据的主要有以下几个方面的文件：

1、招标文件，包括招标书中的一般行政条款、特别行政条款、通用技术条款、特别技术条款、各种设计报告、图纸等附件。

2、承包商提交的投标书中的商务标书和技术标书，其中包括了工程内容、工程量、单位价格、合同总额、设备规格、来源、性能、数量、人员数量、技能等指标。

3、工程承包合同及其附件等各种文件。

4、与业主、监理的来往信函、会议记要和会谈记要等文档资料。从承包商决定参加投标伊始，就应当建立项目全过程的档案资料管理制度，完整地保存与业主、监理的往来信函、传真、信件等原始文件，归类存档，妥善管理。凡涉及到工程量、工程内容、工期、材质等变更的，应立即要求监理或其代表在相应的文函上签字认可，以备作为日后索赔的真凭实据。

5、施工现场记录，主要包括工程日志、用料记录、质检记录、完成的工程量、工程进度、各种图表等。

6、财务资料，主要包括月账单明细、工资支付清单、社会保险费交讫凭证、税费交讫清单、进出口单据、设备物料的价格指数资料、外籍人员工资指数资料等。

7、工区外部条件调查报告，主要包括施工所在区域及沿线的自然地理环境、水电供应、道路桥梁状况、原料来源地等要素。

8、当地政策法令法规的文件，主要包括海关税率税则、外汇管制制度、工资调整、当地税收政策等。

9、特别需要说明的是业主或监理的口头同意、许可、允许、命令等虽然也是一种证据，但其效力往往得不到有效的证明，会随着时间的推移而被遗忘或不承认。所以通常不以其为主要凭据。由于当时施工的紧迫性和突然性导致在现场不得不以口头的形式发出施工令，但事后应当立即督促其以文字的形式予以确认。可提出索赔的情况

不是任何工程的变更都可以提出索赔，只有工程波动超出合同规定的范围的、且不是由于承包商的主观原因造成的额外工程类型才可索赔。

1、工程变更

工程变更是项目施工中最常见的情况之一，也是承包商据理提出索赔的良机。主要包括工程量、工程线路、图纸设计、材料材质、工程工期、税收政策、外汇管制、付款期限以及合同中特别提到的其他条件。凡是遇到超出合同约定的“额外工程”的状况时，承包商应及时地要求咨询工程师以书面形式发出工程变更令，使之成为双方认可的事实，这个程序切不可忽略。

2、工程拖期

工程工期延滞必然导致承包商的信誉在不同程度上受损，同时造成成本费用的增加。但只有因为业主或其它外在的原因而非承包商主观原因导致的工程拖期，承包商才有权提出索赔。在以下情况时，承包商方可向业主提出索赔：

-监理或业主代表延长工程施工工期；

-监理或业主代表因其它原因提出停工，从而影响到整个合同的工期；

-监理或业主代表提供的技术规范、设计图纸等技术文件有重大失误或更改，造成承包商返工或延误工期；-监理或业主代表不能按时向承包商提供设计图纸、施工场地、施工顺序等而给承包商造成窝工和带来重大的经济损失；

-业主在合同规定的时间段内未按时支付已完成的工程款项，可要求其支付延期利息。若拖欠时间过长，还可据理停工。

3、与合同规定的施工区的实际条件不符

在施工过程中遇到与业主在标书和合同中提供的条件不相符的情况而又对承包商的施工造成不便使得工期由此而受到不利影响时（如通行便利、地质条件、重大自然灾害等），承包商有权提出索赔。当然对于这些不利的自然条件和障碍或不同的现场条件的评判是一个十分棘手的题目。有时对同一种情况，可能处于不同的地位和从不同的角度来分析，就会得出不同的结论。所以，承包商应提出充分的佐证资料、已造成的损失、与正常条件下的差异等，结合本工程合同的具体要求和条件，据理提出正当的合理索赔申请。

4、加速施工

当由于业主或其它客观原因，导致工程项目无法按合同规定完工时，业主面临加速施工赶出工期的选择。而这种情况会使承包商投入更多的人员和设备，增加费用的支出。这时承包商可列出拟投入的设备清单，物料消耗数量，增加的人员费用等清单，以及相应的开支情况一览表，据此向业主提出索赔。

5、延长工期

同上理由，但业主为避免预算超支过大，给自己造成资金方面的财务负担，可改为变通的做法，只提出延长工期。这样的话，承包商也可因此造成的相应费用的增加而提出索赔。

6、物价上涨

一般来讲，对于一年以上的长期工程项目，在合同的财务条款中都会有相应的规定，会根据物价上涨而进行同步调整，即物价补贴。这里涉及到两个方面，一是外籍人员的工资指数，二是设备和各种物料的价格指数。对于外籍人员来讲，通常是采用承包商国籍国的经济统计部门发布的价格公告为参考，以投标报价时的外籍人员工资指数和相关设备材料的价格指数为基准。价格调整幅度通常在3%-5%之间浮动。如果承包商国籍国没有类似的价格指数可资参考，则允许以第三国的资料为参照。但如何选择这个参照国需要得到业主的认可。这些资料均需承包商自己从本国或第三国订阅，每次做月账时，向监理工程师出具。如何选择工程款的支付货币及其汇率等，这是需要一定的技巧的，需要在实际工作中去摸索和总结经验。

7、当地政府法令法规的不利变更

由于当地政府的新法令法规的出台，而导致承包商费用支出加大的，可依法提出索赔。主要涉及到的方面如下所述：

-当地税率的提高，税种的增加；-外汇管制使当地币贬值；-对外籍人员的特别征税等。

8、业主方面的违约行为

由于业主方面的违约行为给承包商造成较大损失或造成工程较大变动，承包商可提出相应的索赔。比如：

-未按期支付工程款项，经过交涉仍未改善，从而使工程无法正常进行下去；-其它原因导致无能力履行合同约定之义务。

为同业主保持较融洽的合作关系，承包商一般不会同业主对簿公堂，除非造成了重大的损失而影响到承包商的信誉和工程项目的正常施工时。所以，当发现业主有违约的苗头时，应主动以信函的形式，提醒其注意，防患于未然。索赔的计费内容和计算方法 1 索赔费用的构成

工程索赔的费用主要由以下几个方面构成：

（1）人员费：包括施工人员的直接工资、补贴、奖金、加班费、福利等项支出。这里的人员费系指为完成合同外的额外工程所需支付的人员费用。所以应对人员数量、工种、级别、正常工时、额外工时等做出详细记录。

（2）材料费：包括海陆运输费、仓储费、正常损耗、管理费。主要系指用于索赔标的工程的超过计划用量。因此，承包商应建立健全物资采购管理制度，进库、出库、领用、消耗、损毁等要有详尽的单据。（3）机械使用费：对于自购的设备可根据有关标准，对设备工效、台班时数、折旧、保养等定额提出索赔金额。使用租赁设备的，可根据租赁费标准加上管理费等计算索赔金额。（4）管理费：包括工地管理费，上级单位管理费等。主要系指工地上的管理人员工资、临时设施费、办公费、通讯费和交通费等项费用支出。上级单位管理费系指上级单位管理人员的工资、办公费用、财务管理及差旅费等项开支。一般上级单位管理费都有一个比例，照此收取即可。（5）其它相关费用。2 索赔费用的计算方法

索赔费用的计算方法大致可概括为如下几种：

（1）实际发生费用法，即以实际开支为基准，向业主提出经济补偿，以承包商的报价清单中的单价乘以实际完成的额外工作量得出索赔总金额。不另加额外的补偿要求。

（2）综合平均费用法，即由于额外工程在数量、工期、难度等方面对整个工程项目影响较大，承包商可提出更高的补偿金额。在原报价清单的基础上，对额外工程的价格进行修正和调整，按比例大幅度提高补偿金额，有时可达数倍之多。比如，在某打井项目中，由于当地成井的地质条件十分艰难，而监理工程师为保证成井率，提出加深钻探深度的要求，而这个技术要求大大超出了标书中规定的单井和平均井深，这对承包商来讲就加大了井内事故的发生概率，给承包商造成极大的困难，因此，据理力争，提出了在满足其要求的前提下提高工程单价的合理要求，经过协商，使最终的钻探单价提高了3倍多。有效地维护了承包商的利益，规避了可能的风险，同时又达到了双方的满意。索赔的一般程序

索赔需要做好全面的组织管理、跟踪协调的工作。索赔工作应遵循的主要程序为：

提出索赔通知 应当在索赔事项发生后的两个星期或规定的时间内向监理工程师或业主代表提出书面索赔申请。

提供索赔的充分依据 即将发生的与合同约定不符的、超出原条件的事项列出清单和缘由，阐述说明之，并列出相应的佐证材料，如监理工程师同意的文字材料、发生重大变故的证明材料等。

出具索赔报告 应至少包括以下内容：索赔理由和依据；在许可的情况下，应附上有关索赔事项的已发生事实的证明材料的原件或复印件等信息；根据发生的索赔事项，列出给承包商造成的损失或加大支出，应索赔的金额及其索赔内容、计算方式、作为参考的指数资料等，明确说明自己想要得到哪些方面的补偿，如工期的顺延等。应注意的几个问题

索赔工作是一件费心费力耗时的工作，承包商一方自然会利用各种机会来维护自己的利益，而业主也会充分发挥自己所处的强势地位，以各种办法来减少己方的损失。所以，要以事实为依据，以证据为基础，使业主心悦诚服地接受索赔内容和条件。对开展索赔工作建议采用以下步骤和策略：

1、提出无可争辩的索赔诉求。对额外工程项目是否具有索赔权利是取得最终索赔成功与否的法律基础和根本条件，即应完全围绕与业主签署的合同及其附件的内容为索赔工作的基本出发点。所以应首先对合同文件进行全面缜密的研究，有哪些对承包商有利的条款，哪些对承包商不利的条款，对承包商应承担的责任和义务等了解透彻，吃透其内在含义，使索赔的要求建立在确切事实的基础之上。

2、科学合理地计算索赔款项。即以合同条款规定的原单价还是以新的报价来计算。应当做到计价方法得当，范围合理，数据准确，无懈可击。原合同中已有的工程量，那只是按原单价乘以工作量来计算就可以了。而对于原合同中没有约定的、新出现的工程内容，可以提出新的计价标准。这对承包商来讲是一个开出好价格、获得更好经济效益的良机。

3、做好索赔的基础性工作，及时发现可索赔机会，在有效期内按时提出索赔要求。一旦发生索赔事件后，应抓住机遇，据理力争，尽快提出书面索赔申请。切不可仅凭当事方某人的一句话就贸然照他的话行事，或放弃争辩的权利。应当组成专门的索赔工作小组，因为这是一场需要投入精力的持久战，有的索赔工作可达一年以上甚至更长时间。

4、编写证据充分的索赔报告。其资料来源应当可靠准确无误，应当请各有关部门和机构提供相关证明资料，本国的统计公告等。列出采用的计价公式和方法，计入索赔的项目内容等，使索赔报告一目了然，从而节省时间，加快索赔步骤。

5、施加适当的压力。本着友好协商解决的原则，在必要的时机，要利用各种有利的机会，有理有节地向业主施加适当的压力，使问题向于承包商有利的方面转化，以达到尽快圆满地、公平合理地解决索赔事宜。比如，暂停施工、提出仲裁直至诉诸法律的手段。由于这是一个牵涉到与业主关系的微妙时刻，处理不当会造成无法挽回的损失，需要极大的耐心和周到全面的策略。何时施加压力，采用何种方式，都要做好调研，以实现总体目标为宗旨。要把握好火候，注意力度，切不可操之过急，弄巧成拙。来源：《国际工程与劳务》 2005年07期 作者：袁相国

第三篇：FIDIC合同条件中索赔条款应用案例分析

FIDIC合同条件中索赔条款应用案例分析

索赔工作的重要步骤之一就是合同条款的选择,承包商应根据具体合同文本,参考其它案例的审议资料或权威书刊,选择最适合的条款,在对条款含义理解不明确之前,多选择几条条款,把最后的决定权留给工程师。除此之外,还应认识到条款是合同条件的组成部分,各条款间又存在含义交叉,因此,在分析索赔条款时,应交叉分析各有关条款的含义, 并参考合同其它组成部分,如工程量清单、技术规范等,然后作出最佳选择。本文将通过具体的事件,对不同事件下的合同条款的选择进行分析,这些事件都是作者在实际工作中遇到的,并且经过向业主索赔成功的案例。为了便于读者对照FIDIC 条款,将事件以合同条款先后顺序进行排列。

实例1 :某工程项目的合同条件第二部分第70条款规定:“施工过程中出现当地材料的差价时,承包商可从业主处得到以当地货币支付的材料补差。但是承包商不能获取利润”。这些规定意味着承包商只能以当地货币收取补差。但是协议书上暗示业主支付给承包商的部分美元来自于当地材料补差,合同文件间相互矛盾,且合同协议书较合同条件有解释优先权,承包商就此提出索赔。

索赔目的:要求业主支付给承包商的当地材料差额以官价(银行兑奂挂牌价)折成美元支付。合同依据: FIDIC 条款第111(g)(i)条;FIDIC条款第512 条。

合同分析:在索赔费用时,应注意合同条款的实质含义“, 费用”一词应被认为包括管理费用,而管理费又反过来包括财政费用,但此词的定义不包括利润。在审理索赔时,有些工程师认为索赔的价格水平应与承包商的投标价格水平一致,这种看法是不成立的,因为承包商的索赔是针对业主的风险而言,因此在索赔时,承包商没有义务受制于自己的风险———投标单价水平的限制,只要是合理的有证明材料的费用承包商皆可据实索赔。FIDIC 条款第111(g)(i)条规定“费用”一词不包括利润,但是FIDIC条款对于由业主直接责任或变更令造成的索赔费用中规定应包括利润,是否能够索赔到利润,最好在具体索赔时根据不同的情况而定。与此有关的条款是:第12 条,第17 条,第28 条,第31 条,第38 条,第52 条,第65 条,第69 条等。

FIDIC 条款第5.1 条款定义了合同的适用法律,这种注释性法律在解释合同暗示的含义及在违约索赔时是最重要的部分。因此承包商应充分熟悉有关的适用法律,在阅读合同文件时,首先应了解有哪些文件是合同有效的组成部分,承包合同包括许多组成部分,如合同条件第一部分、第二部分、工程量清单、规范、图纸、补遗等,这些组成文件间具有互释性,一般在协议书上将给出文件解释的先后顺序,一旦文件间出现矛盾或含义不明确,工程师将按此顺序解释,如果这种含义不明确及矛盾是承包商无法预见的,而又产生了额外费用,承包商可就此提出索赔。

实例2 :根据合同规定承包商向业主呈报了一分项工程于九月初开工的施工组织计划,并要求工程师在此分项工程开工前认可此计划。工程师以承包商未能提供完整的实验设备为理由拒绝了承包商的要求,其后承包商多次致函说明施工进度受到延误,并说明延误原因是:(1)未能提供完整的实验设备是由于此分项工程预付款迟付造成的;(2)在提交计划及其后的致函中多次提到利用当地工程部的实验室作实验,并说明了不影响实验质量的原因。但是工程师于十一月初才同意此建议和批准施工组织计划,也于同一时间认可开工。承包商就此向工程师提出延迟索赔。

索赔目的:(1)由于工程师迟迟未能批准施工组织计划造成2 个月的工期延误;(2)由于工期延误造成人员设备停滞及随后的赶施工进度增加的费用。

合同依据: FIDIC 条款第6.3 条;FIDIC 条款第 6.4 条。

合同分析:如果承包商的工作进度可能由于工程师迟发图纸或指示而延误,那么承包商要告知工程师图纸或指示一旦晚发了将影响到费用和时间,这一点很重要。通知发出后,要求的图纸或指示仍然延误,从而将使承包商延误工期或被卷入额外费用,FIDIC 条款第613 条就是在这种情况下出现时,用来维护承包商利益的,根据此条款规定承包商则可索赔工期及费用。在引用此条款时,承包商应注意他的书面要求必须详细说明图纸、指令的有关细节,什么时间需要,不能及时审批可能受到怎样的延误与干扰,索赔是否成立还取决于工程师所用的时间是否合理,承包商今天提出要求,明天就要工程师办到,未能办到就提出索赔是不明智的。因此承包商应尽早提出这样的书面要求以使工程师有合理的

准备时间。在具体索赔时承包商的详细施工计划对他有很大的帮助,工程师据此应预测到承包商什么时候需要哪些图纸和什么样的指令,如果工程师出的进一步图纸或指令与原合同有出入,那么这种图纸或指令则构成FIDIC 条款第51 条下的变更令,承包商亦应采取相应的措施。另外,当工程进度受到延误或干扰时,承包商有义务立即通知工程师其索 赔意向。

实例3 :某一公路项目的规范规定:工程师的住房属于永久工程,由工程师设计。由于这类住房的设计事先未经市政局认可,在施工过程中,市政局坚持要求认可设计后才能施工,并要求在施工中增加一种新材料,承包商被迫停工,并就此提出了费用索赔。在合同条件第二部分的第26 条中(承包商必须遵守地方法律等)规定承包商不能就此索赔。工程师以承包商应考虑此风险为理由拒绝了承包商的索赔,但是承包商在研究合同条款以后提出:(1)FIDIC条款第8(2)条规定承包商不对非他设计的永久工程负责。因此承包商在第26 条下法律程序上的责任范围不包括永久工程设计;(2)工程师设计的后果是一种意外风险(FIDIC 条款第20(2)条);(3)FIDIC 条款第40.1(b)条规定意外风险造成的停工是业主的风险。

索赔目的:(1)补偿市政局批准设计造成的工期延误;(2)停工造成的费用损失。

合同依据: FIDIC 条款第8.2 条;FIDIC 条款第20.4 条;FIDIC 条款第40.1(d);FIDIC 条款第40.2条。

合同分析:永久工程的设计和规范一般由工程师负责,但也可以有例外,例如,工程设备的特别项目的详细设计,临时工程一般由承包商设计和确定规格。但是部分永久工程在施工中将被用做临时工程,此部分永久工程的设计不一定由承包商承担,这时,承包商也不应对该设计负有责任。在相同未作相反规定前提下,如果设计中某一错误是导致工程受到损坏的一个因素,则承包商对于不是由他提交的设计所引起的损坏不负责任,因为这种情况属于一些承包商无法控制的风险,承包商不对永久工程或工程师准备的临时工程的设计及技术规范负责,包括设计缺陷带来的损坏(FIDIC 条款第20.2 条)的风险和法律程序上的责任(FIDIC 条款第26 条)的一切后果。

实例4 :某工程合同条件第二部分中第53 条及第73 条规定,承包商有权免税进口设备,业主将签发有关的进口许可证、免税证明,协助承包商办理进口手续,但是业主拖延签发上述证书,致使承包商的关键设备无法进关,造成延误。由于业主在第53条、第73 条下承担了签发上述证书暗示的风险,因此业主的迟误行为构成FIDIC 条款第12 条下的人 为障碍,承包商就此提出工期及停工索赔。

索赔目的:(1)因进口设备不能按期到达造成的停工费用损失;(2)延长工期弥补停工造成的延误。

合同依据: FIDIC 条款第12.2 条;FIDIC 条款第54.3 条。

合同分析:在施工过程中,承包商遇到一个有经验的承包商不可预测的不利自然条件或人为障碍,可提出工期及费用索赔,尽管各方都进行了投标前现场勘察,但是承包商还会遇到不可预见的不利条件或人为障碍,尤其是土木工程涉及地下部分的程度很大,FIDIC 条款第1212 条规定了在这种情况下的适用程序,承包商应尽早通知工程师。费用索赔 的范围包括:(1)承包商执行工程师下达的克服这种不利自然条件或人为障碍指令的费用;(2)工程师不在场时,承包商采取的合理措施(但是这种措施在事后必须经工程师认可);(3)这种不利自然条件或人为障碍的其它后果。承包商必须立即以书面形式通知工程师认可他不在场时采取的有关措施,索赔是否成立主要取决于一个有经验的承包商是否能合理预见到,应该注意按FIDIC 条款第12 条直意,有经验的承包商不仅限于得标的承包商。但是既然业主授标给他,他应该被认为是一个有经验的、能胜任工作的承包商,对一切风险作了力所能及的预测的承包商,因此在审理索赔是,采用其它承包商的证据是不能接受的。以下几点对这种索赔很有帮助:(1)业主提供的资料是注明了这种可能的不利条件或障碍;(2)有关的专家意见;(3)近年来的有关统计资料。另外,这种风险的后果可能牵涉保险公司替承包商承担的风险,所以承包商在提出索赔前,可先征求保险公司的意见,虽然此条款规定不利自然条件不包括不可预见的现场气候条件,但是FIDIC 条款第22(2)条意外风险的定义是“一个有经验的承包商不可预见的,又无法作适当保险的一切自然界的力量”。当气候条件不可预见程度较大,来势特别恶猛时,承包商可要求按FIDIC 条款第22(2)条意外风险进行理赔。当实际自然条件比业主提供的资料介绍更有利时,工程师无权按此条代表业主向承包商反索赔,因为这种索赔仅适用于有经验的承包商无法预见到的情况。如果承包商能部分预见到这种不利条件或人为障碍,那么承包商索赔的权力仅限于他不可预见的哪一部分。FIDIC 条款第44 条规定了给予承包商延长工期的权力,如颁发图纸或指

示的延误(第6 条);不利自然条件或障碍(第20条);工程的损害或延误(第20 条,第65 条);获得现场占有权的延误(第42 条);额外的工作(第51 条)。给予工期的延长并不意味业主要承担与此有关的费用增加,但是延期往往伴随着承包商有权索赔到额外费用,见FIDIC 条款第6.4 条和第42.2 条。

不利自然条件与人为障碍包括的范围很广,不利自然条件包括未预测到的地下水位、流沙或地下出现岩层等,人为障碍包括地下设施(如古墓、地下管线、电缆等)及业主的直接、间接阻碍行为等。

例如,某工程合同第70 条规定:承包商的油料必须以当地货币支付(暗示承包商必须在当地购油,业主承担保证供油的风险)。在施工过程中,由于当地供油不足,造成停工,承包商认为已构成人为障碍,按FIDIC 条款第12 条提出了工期及停工费用索赔并得到了认可。

又如承包商在施工中损坏路下供水管,造成停工,承包商按FIDIC 条款第12 条人为障碍提出了工期及费用索赔,索赔的理由是:(1)业主提供的图纸未标明被损坏的跨路供水管,而业主应该知道这种在道路施工使用权范围内的供水管位置并在适当的时候提供给承包商;(2)供水主管道未按标准埋设,且未设警告标志,承包商向有关部门咨询有关情况, 但是未能得到供水主管的有关资料。因此可作为不可预见的人为障碍,索赔获得成功。

实例5 :某公路项目,由于不安全因素停工,承包商提出了工期及费用索赔,工程师反驳由于另一条主体工程已完成的A/ P 线尚有遗留工程,而这部分工程未受停工影响,承包商因对此线路进行施工,因此,提出要扣回部分索赔工期。承包商陈述,虽然按原计划A/ P、P/ K线都在主要矛盾线上,由于A/ P线主体早已竣工,故遗留工程不在主要矛盾线上,它 的实施对整体进度没有影响,所以索赔工期不应被扣除。

索赔目的:(1)停工造成的费用损失;(2)停工造成的工期延误。

合同依据: FIDIC 条款第14.1 条。

合同分析:施工组织计划一般是连同投标书一同提交的,它通常包括:承包商职员工资清单、设备清单、各种货币在合同期内开支预测,这份计划对于业主进行评标是必不可少的,它也是承包商表明他已正确认识到保证竣工时间所应做的工作。合同条件第一部分和第二部分一般都规定了提交施工组织计划并报请工程师同意的时间。计划须提交工程师审批,承包商应采纳其对计划修改的建议,工程师将告知提交的施工组织计划存在不合理或不明确的方

面,并将他的意见通知承包商与他们一起讨论有关细节,但是承包商独立对此计划负责。

在招标文件或合同条件第二部分未作专门规定的前提下,承包商的施工组织计划不为合同的有效组成部分。但是一个详细的施工计划对承包商的延期索赔和加快进度索赔有很大的帮助,因为这些索赔的计算往往是通过比较原计划和实际情况得出的,而计划中的关键线路和资金周转图对工期索赔与工程范围索赔起着主要参考作用。因此,承包商

在呈交的施工组织计划中最好包括施工程序、人员、机具配置、形象进度或关键线路网络图及资金周转图等。虽然FIDIC 条款第14 条并未对计划的形式作具体的要求,但是工程师如无理拖延认可承包商的计划,承包商可按FIDIC 条款第6 条提出索赔(见实例2)。承包商在保质、按期及保证安全的前提下,可选择自己的施工方法(合同有专门规定时除外)如工程师、业主把某种施工方法强加于承包商,那么这种行为将构成FIDIC 条款第12 条的人为障碍,承包商可提出相应的索赔。

实例6 :承包商根据业主提供的坐标位置并挖基坑,在开挖AD 基坑坐标位置也有错误,承包商就此向业主提出索赔。索赔目的:(1)爆炸造成损失的费用和重新开挖所需费用;(2)爆炸造成工程的延误。

合同依据: FIDIC 条款第17.1 条;FIDIC 条款第20.4 条。

合同分析:对于工程的测量数据不准而造成的返工,如果确定是因为工程师提供的坐标参数、标高和方位等数据不正确而招致修改,则承包商可向业主索赔费用与工期。因为桩基位置不正确需重新核对后开挖,如果工程师要求承包商进行探挖而在工程量清单未就此专列暂定项之前提下,这属于追加作业,对此类工作付款的方式很多,可根据FIDIC 条款第51 条规定作工程变更处理;也可根据FIDIC条款第58.2 条规定,作为FIDIC 条款第52 条或FIDIC条款第59.4 条项下的暂定金额中的一笔进行支付;也可作工程量清单中的一个项目作分批付款处理。

FIDIC 条款第20 条规定了承包商保护工程的责任及其除外责任,在分析此条时,承包商应记住FIDIC条款第2011(f)条规定工程包括永久工程及临时工程。FIDIC 条款第20(2)条意外风险还应包括现场气候条件在内的,一切有经验的承包商无法预见,且无法作保险的自然界力量,此条涉及的是很不可能发生的风险。虽然对某一具体的自然风险可以进行保险,由于发生既率极低且费用很高,要花费资金和时间采取防范措施不太合理,所以承包商对此损坏不负责任。在按FIDIC 条款第21 条、第22条、第23 条和第24 条等规定办理保险时,承包商切忌将业主的风险作为自己的风险来保险,按此条规定,在FIDIC 条款第48 条规定下竣工之前,承包商负责保护永久工程及临时工程,在FIDIC 条款第48 条规定下竣工之后,承包商负责保护临时工程,业主负责保护永久工程,在合同期内或养护期内,只要是FIDIC条款第20(2)条款意外风险造成的损坏及损失,承包商皆可索赔工期及费用,虽然在此条款中意外风险仅涉及永久工程或临时工程的损坏及损失,承包商还应将此条与FIDIC 条款第40.2 条(暂时停工后工程师的决定)、第54.1 条(工程专用的承包商的设备、临时工程和材料)和第65.2 条(特殊风险)结合起来综合分析。

变更工程一般要影响工程费用,工程师有权在与承包商协商以后确定补偿的费用,并将结果通知业主,有些变更对承包商的施工工作量的增加可能很小,不会影响到原来订立合同的基础。而有些工程的变更,使施工工作量的增加很大,承包商要增加许多施工资源,甚至要将主要设备运到或送回现场,这时要将此变更作为一项新合同而对待,而不能作

为原合同基础上的变更,除非业主和承包商都同意将它作变更对待。

实例7 :某公路项目在路面施工时,业主的代理人损坏了施工现场附近的财产,受损当事人向承包商提出索赔,承包商认为此责任应属业主,业主向保险公司投保了第三方保险,通过与保险公司谈判解决了此事并将保险金支付给了受损当事人。索赔目的:索赔回受损当事人的保险金。

合同依据: FIDIC 条款第2211 条;FIDIC 条款第2212 条;FIDIC 条款第2213 条。

合同分析: FIDIC 条款第21 条、第22 条、第23条与第24 条,这些条款规定了承包商在FIDIC 合同条件下的保险义务,在施工过程中,由于业主的风险或承包商的风险,不可避免的要发生一些伤亡、损坏及损失,承包商的风险费由各种保险公司承担。因此,当承包商的风险发生时,承包商应考虑此风险是否属于他的风险,如果是他的风险应及时向有关保 险公司索赔。

土木工程一切险(包括承包商的机具、材料),这种保险的除外责任包括FIDIC 条款第20.2 条意外风险及FIDIC 条款第22 条下的除外责任。保险的受益人为承包商与业主。而且业主还须认可这种保险的保险单,承包商在办理保险业务时,应清楚哪些是业主的风险哪些是承包商的风险,以避免重复支付保险费。另外,承包商与保险公司一起根据有着的资料来分析现场气候条件不可预见的因素,以确定风险承保的程度。

工程第三方险,这种保险是对受工程影响的第三方人员财产的保险,保险的除外责任包括在施工占地权范围外及FIDIC 条款第20.2 条、第22 条下业主的风险。

其它险:如人生保险、车辆险、海运险等。

保险索赔一般只能索赔直接损失,而且保险仅规定了财务责任,不解除承包商的法律责任,特别是在发生车辆险和第三方险时,是保险公司与受损当事人直接谈判解决索赔事宜,但是受损当事人事后 仍可通过法律程序向承包商索赔,因此在这种情况下,承包商应特别小心。实例8 :在一个大型的工程项目上,同时有几个承包商承担不同的施工任务,某一承包商负责工程的结构施工,并承担通往施工现场道路的维修保养责任,根据工程师的书面指示,结构工程承包商要将其道路供机械工程承包商运输大型设备使用,结构工程承包商接受了工程师的指示,但是随后向工程师提出了与此有关的费用索赔。

索赔目的:机械承包商承担部分道路养护费。

合同依据: FIDIC 条款第31.1 条;FIDIC 条款第31.2 条。

合同分析:大型土木工程施工经常涉及几个承包商在同一现场施工,承包商有义务按工程师的指令向在现场或现场附近工作的其它承包商提供合理的便利,以便根据项目的施工组织计划进行工作,而且这种义务应在投标文件中明确规定。在合同工作范畴中一般包括有向其它承包商提供必要的方便和服务的责任,这些服务是:机构设备、脚手架、住房、供水、供电、办公用品、医疗设备及护理、无线通讯、电话等。标书中同时还应写明提供服务责任的性质、范围,以及其单价或价格等。如果工程师书面要求承包商向其它承包商提供他所负责养护的入场道路,承包商应提供各种服务或要求,但是,承包商可索赔由此而产生的费用。如其它承包商的行为造成承包商的施工延误,那么他还可以按FIDIC 条款第44 条特殊情况索赔工期。至于就这种延误承包商能否索赔费用,此条并未作明确的规定,除非承包商

投标时加以专门说明。其它承包商本身的因素,如罢工、封闭工厂等造成的延误,承包商很难索赔费用。但是在特殊情况下,如业主的直接或间接的行为使其它承包商的行业构成障碍,承包商可寻求按FIDIC 条款条12 条人为障碍提出费用索赔,而且这种索赔主要取决于:(1)在招标时,业主是否对其它承包商的工程作了详细的介绍、说明;(2)根据这些资料,一个有经验的承包商是否预见到这些延误或干扰;(3)业主的协调工作;(4)提供便利的合理性,因为业主的行为协调不善,信息不准,要求承包商提供超合理范围的便利等,本身就构成了FIDIC 条款第12 条下的人为障碍。另外,如由于其它承包商的行为使承包商受到索赔,承包商应从业主处寻求保护,FIDIC 条款第22 条作了相应规定。

实例9 :工程所在国与领国可能发生战争,出于安全因素,工程师按合同条件第40 条下达停工命令,造成承包商机具人员大量闲置,承包商按合同条件的第44 条和第65 条提出了工期及费用索赔。索赔目的:(1)停工造成的费用损失;(2)停工造成的延期。合同依据: FIDIC 条款第44.1 条;FIDIC 条款第65.5 条。

合同分析:如果工程师下达停工令或部分停工令,这种停工或部分停工不是由现场气候条件造成的,而是由工程师、业主的失误、意外风险或非承包商的失误等因素造成的,那么承包商可索赔工期及费用,但必须在工程师下达停工令后的28 天内通知索赔停工的意向。承包商可索赔的停工或部分停工如超过90 天,而工程师未在接到承包商书面要求复

工的28 天内下达复工令,那么承包商还可按业主终止合同(FIDIC 条款第65.8 条)或业主删减工程(FIDIC 条款第51 条和第52 条)提出索赔, 虽然FIDIC 条款第40(B)、(C)条规定承包商不能索赔由于现场气候条件造成的停工,但是FIDIC 条款第40(c)、(d)条规定承包商可索赔由意外风险造成的停工,而意外风险又包括不可预见且无法作保险的异

常气候条件,因此承包商可寻求按意外风险索赔异常气候条件造成的停工。按此条款直意,承包商仅可索赔在停工期间,按工程师的指示保护工程所产生的费用,其它停工费用如闲置机具的费用,人员及管理费等是否能索赔,此条并未作明确规定。如果工程师、业主的直接、间接行为造成停工,那么一切额外费用都是业主的风险。在承包商被迫停工时

(特别是当承包商可提出索赔的停工)工程师常常不按此条下达停工令,在这种情况下,承包商应主动致函要求工程师下达停工令,并按FIDIC 条款第52.5条通知索赔意向。承包商在此案例中未选择FIDIC条款第40 条进行索赔费用的原因是:(1)工程师在停工期间未下达有关指令,FIDIC 条款第40 条不适用于索赔闲置费;(2)不安全因素是属于FIDIC 条款第65 条特殊风险,承包商可索赔一切额外费用。

实例10 :某项工程合同规定工程师用房属一类房,用地由业主提供,一类房必须在开工令下达后的120 天内完成,但是业主在开工令下达的第87 天才将一类房用地权交给承包商。致使承包商延误了一类房的修建。据此承包商提出了索赔。

索赔目的:(1)延长一类房修建的工期;(2)赔偿为工程师临时租房费用。合同依据: FIDIC 条款第42.1 条;FIDIC 条款第42.2 条。

合同分析:能否在接到工程师的开工令后按时开工对承包商的施工有重大的影响,开工的延误可能损害承包商的信誉,还可构成违约行为如FIDIC条款第63 条规定。承包商如未能按时开工,而又未能有合理的工期索赔。工程师将发布一特别指令,如果承包商在接到此指令的28 天内仍未开工,那么这种延误将构成违约。开工延误的潜在因素很多,除承包商本身的因素外,还有工程师、业主的行为、预付款、进口许可证、场地的提供等。因此,承包商开工延误时,除分析自身的原因外,还要分析是否有业主的因素。业主向承包商发出的开工通知的时间期限很重要, 通知书应送到承包商的规定住地(FIDIC 条款第6.8 条有规定)并应有回执,承包商要根据此日期从承包商、材料供应商处先得到认可,以防止不能迅速订货,他们可能会提高价格。最重要的是在此日之前业主应给出现场使承包商拥有占有权,并将各通往现场通道清理干净,根据已确定的计划完成其它的法律或财务手续。业主有义务为承包商作好以下开工准备工作:业主履行向承包商支付预付款的义务;当地政府机构对工程承包合同的认可;在规定日期前向承包商提供进口许可证等。

FIDIC条款第41 条未对工程师下达开工令的时间作明确规定,承包商应在适当地时候主动与业主、工程师商议下达开工令。因为工程师开工令的延误可能根本改变承包商的单价结构如遇到过高的通货膨涨率,在冬季或雨季施工等。

FIDIC 条款第42 条规定,当工程师按第41 条下达开工令时,业主有义务按承包商的施工计划或根据承包商合理的建议将施工所属的占地权授予承包商,如果承包商的开工或施工由于业主未授予这种占地权而受到延误,那么承包商可索赔工期及费用。

实例11 :某工程由于预付款迟付87 天,承包商就此提出索赔,工程师认可了87 天的索赔工期及相关费用。然而由于这87 天的延迟,使工程施工正好面临材料短缺,且处于一个雨季中,承包商因此又停工了3 个月。承包商又提出了3 个月的工期及停工费用索赔(按规定在合同期内,雨季、材料短缺为不可抗力,不能索赔费用),承包商的理由为:(1)由于

预付款的迟付转移了承包商的风险期,如果预付款没有迟付,承包商可在原合同期内完工,避免材料短缺的情况发生;(2)原合同期内,承包商将承担三个雨季的风险,由于预付款迟付的原因,使承包商经历了4 个雨季..风险期发生了转移,故多出的这个雨季是由业主的行为造成的。因此雨季、材料短缺不能被视为不可抗力,而应作为业主违约处理。

索赔目的:(1)因为预付款迟付,造成的工期延误(包括3 个月的停工);(2)工期延误遇上雨季、材料短缺的费用补偿。

合同依据: FIDIC 条款第44.1 条;FIDIC 条款第44.2 条。

合同分析:工期索赔不仅是承包商减免延期罚款的重要手段,而且认可索赔工期的程度往往决定了费用索赔的多少。延期的后果可能使承包商有权得到额外支付,如FIDIC 条款第6.4 条和第42.2 条的规定。按FIDIC 条款第44 条规定,就追加或额外工作,反常恶劣气候条件,非承包商失误的特殊情况,承包商皆可索赔工期。但是承包商必须在追加或额外工作开始后,或特殊情况发生的28 天内将有关工期索赔的详细资料呈交给工程师,工程师有义务及时地将工期索赔的审议结果告诉承包商与业主。承包商应该记住,工期索赔是承包商的权力,因此不一定非要等到延期发生后才索赔工期,特别是当FIDIC 条款第47.3 条设有工期提前竣工奖时,每当给予一定的延长工期时,应明确规定新的竣工日期以取代根据FIDIC 条款第43 条规定的竣工日期,索赔工期的重新认可极为重要。另外,业主如删减工程(FIDIC 条款第51 条),工程师无权据此减少承包商的索赔工期或原合同工期,因为FIDIC 条款第44 条仅限于承包商索赔工期的权力。对同时发生的,不同特殊情况的工期索赔,工程师或许只考虑它们的综合影响。但根据此FIDIC 条款,工程师无权由此而减少承包商的索赔工期(如水泥、钢材同时供应不足,而业主又删减部分工程,它们之间没有必然联系,并不能因此将索赔工期抵消)。工期索赔潜在的理由很多,除追加额外工作、反常恶劣气候条件、合同的有关规定之外、非承包商失误的特殊情况等,还有材料短缺、罢工、闭厂、其它承包商的干扰等。承包商还应认识到,工期索赔的认可并不意味着承包商就能索赔费用(如不可抗力的工期索赔就不行),工期索赔主要取决于关键线路上工序受到的干扰或延误,承包商的网络图计划对工期索赔极为重要。工期索赔的认可可使承包商据此提出更多的与此相关的工期索赔及费用索赔,如停工、延期加快进度、风险期转移等,承包商应在适当的时候,提出适当的工期要求。

实例12 :在某工程的施工过程中,承包商提出了工期索赔,工程师认可了承包商的工期索赔,并按合同条件第46 条要求承包商加快进度。以后根据工程师的审议结果,承包商的实际完工较承包商的合法延长工期提前了3 个月,承包商提出了加快进度费用索赔(如星期天加班,延长工作小时,追加设备费等费用)。索赔目的:业主要求加快进度造成的费用补偿。合同依据:FIDIC 条款第46.1 条。

合同分析:承包商有权按施工计划在合同期内或按修改后的施工计划在延长合同期内完工。此案例的延长工期是得到工程师的签字认可的。因此,承包商没有义务接受工程师按业主任何提前完工的要求,除非承包商与业主就加快进度的费用补偿达成一致意见(合同补遗)。另外,在合同期内,还可能存在如下特殊情况:承包商施工受到延误,并提出了

工期及费用索赔,由于种种原因,工程师暂时未认可承包商的索赔,而是要求承包商加快进度。但是工程师对索赔最终审议结果表明,承包商的实际完工日期比索赔延期重新订的合同期提前了,承包商由此而提出了加快进度索赔,虽然工程师常常以各种理由加以拒绝,如当时的索赔资料不充分、不齐备等,但是业主往往都非常通融,因为按时或提前完工

给业主带来的收益比支付合理的加快进度费用或追加工期并支付延期费用要大多得。同时,承包商应记住“索赔工期是自己的权力,并不一定要面临罚款时或需要时才索赔工期”。索赔加快进度的费用一般是通过比较施工计划考虑诸如加班、追加设备等因素进行计算。

实例13 :某公路工程由于工程施工质量不高,在养护期内,出现大量非承包商失误造成的缺陷,承包商提出缺陷修补应作为额外工作———变更令(FIDIC 条款第49.3 条)进行处理,原来承包商的BOQ 单价(工程量清单价)不适用这种分散、零星的变更令工作(BOQ 点工价太低)。因此, 要求按FIDIC 条款第52 条索赔以成本加管理费计价。承包商的索赔得到了认可。索赔目的:补偿修补缺陷的费用(包括管理费)。合同依据: FIDIC 条款第49.3 条。

合同分析:养护期又名缺陷责任期,起算为工程师按FIDIC 条款第48 条签发竣工证书之日,合同附录将给出养护期的具体天数(一般为一年),在此期间内或在养护期截止后的14 天内,承包商必须完成竣工时遗留的未完工程,并按工程师的指令修补缺陷等。如果缺陷等不是由承包商造成的,那么业主将承担由此而产生的费用。在引用FIDIC 条款第49.3 条时,承包商应注意如下几点:(1)正常磨损是承包商的除外责任;(2)工程师无权延长养护期;(3)工程师无权在养护期内下变更令或要求承包商做追加工作,因为工程已竣工,而变更令的前提是为完工所必须的(FIDIC 条款第51 条的规定);(4)非承包商失误造成的修补工作的计价是以额外工作———变更令的形式进行的(FIDIC 条款第44.3 条规定)因此承包商可按FIDIC 条款第52 条要求以点工或成本加管理费形式计价, 承包商还应注意,FIDIC 条款第48 条规定的竣工之日起,保护永久工程的责任应由业主承担(FIDIC 条款第22 条),因为工程已移交给业主了。而令人费解的是FIDIC 条款第49.2 条又要求在养护期截止时,工程必须符合竣工时的要求(正常磨损除外),这很容易使工程师误认为承包商负责所有的养护———保护工作(如清除杂草、清理边局等),而工程量清单一般不会列项让承包商得到这些工作的付款。因此,承包商切忌将业主在FIDIC 条款第20 条下保护永久工程的责任作为自己的养护责任(特别是质量要求不高的工程)。因为承包商的养护责任仅包括未完工程、缺陷修补及合同专门规定的养护责任(如有时)。实例14 :某公路工程,业主要求承包商修建原合同范围外的一条新路,承包商在原合同单价的基础上提高40 %报出新单价,工程师提出原合同工程质量清单有适合的单价并提议按FIDIC 条款第52条以原合同单价计价。承包商指出新增加的这条路不属于FIDIC 条款第52 条的变更令,因此与第52条没有任何联系,并表示业主如拒绝新单价,承包商将无法修建这条路。最后,承包商的新单价得到了完全认可。索赔目的:对新增的一条路进行重新定价。

合同依据: FIDIC 条款第51.1 条;FIDIC 条款第51.2 条。

合同分析:在合同期内,工程师有权对工程做出变更,这种变更可包括增减工程量,删减工程,改变工程性质、质量,额外工作等,承包商有义务执行工程师以书面或口头形式下达的变更令。但变更令有一个前提,即只能在原合同范围内变更,或只能下达为完工或完成原合同意图所需的变更令,工程师无权在养护期内下达变更令,亦无权下达任何超越此

前提的变更令(这种指令所涉及的工作被称为超合同范围工作)对这种超合同范围的工作,承包商可拒绝或可通过与业主谈判,就有关条件如工期、费用等达成一致意见后才接受,承包工程有时还可能出现如下情况:工程师下达了大量属于工程师权力范围内的变更令,但是这种变更令的综合效果使完成的工程与原合同意图出入太大,那么这种完成的工程亦构成了超合同范围工程,承包商可通过决策索赔,与业主谈判解决一切有关的费用争执。例如:原合同为维修,大量的变更令的结果使工程性质变成重修,那么在决算时,承包商可与业主谈判,用与原合同单价完全没有联系的单价来重新计算整个工程的价值。对于合同范围内的工作变更,如果合理时,使用工程量表中的费率和价格,如不合理时,则应以工程量表中的费率和价格为基础确定新的费率和价格。如果是超合同范围的变更,则应对费率和价格进行重新估价。

实例15 :某一工程基层修补面积超出工程量清单数量的50 % ,承包商提出了工期及费用索赔如下:(1)基层修补在施工计划的关键线路上,增加基层修补的数量延长了合同施工工期,故应延长工期;(2)由于基层工期延长,延长了总工期,而路面、边沟等项目的数量未与延长工期同步增长,造成工作效率降低,因此应索赔减低效率造成的额外费用;(3)由于工程延长,使承包商承受了更高的通货膨胀,所以应索赔额外的通货膨涨费用;(4)基层修补的原合同价低于正常单价,由于其数量超过工程量清单数量,其超出部分数量改变了原合同总价的平恒(不平恒单价、平恒总价),使单价变得不合理,承包商要求用合理单价,计价超出部分的工程量。承包商的以上索赔得到较为满意的解决。

索赔目的:(1)因为增加了额外工作造成工期延长;(2)增加了额外工作使承包商的费用增加(包括工作效率降低和通货膨涨影响造成的费用损失)。

合同依据: FIDIC 条款第44.1 条;FIDIC 条款第52.1 条。

合同分析:承包商由于变更而提出的索赔是承包工程最常见的索赔之一,其主要原因是承包工程不可避免地出现一些不同程度的变更。FIDIC 条款第52.1 条规定,如工程量清单对追加、额外或删减的工程列有适合的单价,那么这种追加,额外或删减工程将以原合同清单单价计价。这种单价的审议方法仅适用于那些在工程性质方面与原合同工程相同

或近似,且没有工期延长因素的追加、额外或删减工程。如果追加、额外工程的性质与原合同工程有不同之处,或有可能延长工期,那么承包商可提出单价变更及费用索赔。

a)单价变更,有些工程师在审理单价变更索赔时认为承包商的变更单价应与原合同单价相似,或应基于相同的单价水平,承包商可以拒绝接受这种观点。因为变更令是业主的风险,在对待业主的风险时,承包商没有义务受制自己在单价方面的风险。再者,寻求新单价的原因是原合同单价不适合,因此新单价的确定就不应与这种不适合的单价联系在一起。承包商在提出新单价时,最好基于实际费用因素,单价一般有如下几个费用组成:(1)人工费;(2)机具费;(3)材料费;(4)现场管理费、总部管理费及利润。有些工程师较常以直接费的一个百分数作为承包商的管理费及利润,但是这种方法的流动性较大,故如能实际计算的管理费最好据实呈报。如:工程保险费、分包商的费用等。新单价的计算在很大程度上是基于一些理论上的假设为定额,这种理论上的假设有时不能反映实施开始后可能出现的因素,如特殊的临时工程,工序打乱,效率降低,加班,特殊风险或增加机具、人员及对其它工序的干扰等因素。因此承包商在提出索赔意向时最好加上“ ⋯及一切由此产生的额外费用⋯”的话,在这些因素实际发生时,承包商应据实提出索赔。如下单价变更的程序可供参考:(1)选定与原工程较大程度上相同的主要项目, 确定某单价;(2)再确定主要项目的附属项目的单价;b)费用索赔,如果变更对承包商的工期有影响,承包商应提出工期索赔,随着工期索赔的认可,承包商又可提出相关的费用索赔,如前期管理费、利润损失、效率降低、风险期转移(如合同延期至冬季、雨季及其它承包商的风险)及对其它工序的干扰等,因此承包商应做好一切有关上述的记录。

FIDIC 条款第52.2 条规定如果追加额外工程的实施或删减工程使其它合同单价变得不合理或不适用,那么承包商亦可提出索赔,这种索赔的理由很多。如房屋基础的变更将总工期延长,上层结构的施工要遇到更高的通货膨涨率,并造成到场的其它设备闲置;路基的变更造成露面、边沟工序的效率降低。另外,承包商去投标时,有权在工程量清单项目下自己分配工程的费用(不平衡费用分配或删减高单价项目数量,增加低单价项目的数量)皆可能改变承包商投标时的概念,使单价本身变得不合理,承包商在这种情况下,亦可提出单价变更索赔(在合同条件第二部分一般要规定,在实际工程量较工程量清单数量超出或低于多少百分比时,承包商可索赔单价变更)。

FIDIC 条款第52.3 条对合同总价变更限定了百分比(在合同条件第二部分,一般规定为15 %),承包商可对以前提出来的索赔(如延期索赔,风险期转移索赔,单价索赔)的工程数量增减及调差中的费用因素进行综合和合理地验算,验算的内容包括现场、总部管理费的超收或不足。FIDIC 条款第56条:在承包工程的施工过程中,大多数情况下是承包商自己计量工程量,然后交工程师审查认可,但是应该认识到,在FIDIC 条款下,工程计量的义务在工程师,而承包商只是协助工程师计量工程。

实例16 :某工程在履行合同期间,当地政府为打击美元黑市交易实行货币管制(主要通过当地货币相对于美元贬值),结果使承包商遭受了更高的通货膨涨,承包商按合同条件第70 条法律变更提出索赔并得到了认可。

索赔目的:因为法律的变更使承包商招致通货膨涨的损失。合同依据:FIDIC 条款第70.2 条。

合同分析: FIDIC 条款第66 条规定:如果战争或出现合同各方均无法控制的局面或由于法律的禁止使工程或部分工程无法进行,那么就应解除合同各方就工程或部分工程所承担的合同义务,在这种情况下承包商可按FIDIC 条款第52 条删减工程及FIDIC 条款第65.8 条合同终止索赔费用。另外,承包商应注意,工程是否能实施或是否有能力实施是承包商在投标时就应考虑的风险,在实施过程中,承包商如发现工程无法实施或自己无力实施, 则一切后果皆由承包商自己承担,而且业主还可能向承包商提出反索赔(参考FIDIC 条款第63 条和第65条)。由于“终止”在英国的习惯法法系下没有明确定义,FIDIC 条款在最近出版的标准合同条件中(如FIDIC 电力、机械、现场安装工程标准合同条件

1987 年第三版)就已将“终止”改为“不可抗力”。在这种情况下对此条的适用法律为法国的大陆法系,“不可抗力”的内容与FIDIC 条款第65.5 条的特殊风险一致,在此不作详细介绍。

根据FIDIC 条款第67 条规定:如果承包商与工程师、业主发生争执,承包商可诉诸仲裁或法律,以对暗示的义务、风险、违约、侵权等做出裁决,裁决的内容可包括合同已有的规定。因为合同的规定如与适用法律(FIDIC 条款第51.(b)条)相悖,那么这种规定将没有合同约束力。承包商应记住,最好协商解决一切与业主的争执,仲裁或法律手段只能是最后的选择,它可能使双方遭受更大的经济损失。因此承包商在作决定时要全面分析,权衡利弊得失。业主的行为如构成FIDIC 条款第69.1 条或合同条件第二部分此条定义的违约,那么承包商除可按FIDIC 条款第65.8 条规定的项目索赔外,还可索赔一切由此而遭受的损失如利润损失等。在当今的承包业中几乎没有一个合同不对施工费用的涨跌做出有关的调价规定,尤其是在通货膨涨和货币兑换率不稳定的时期。调价的方式有很多,如递增公式及直接费调差(人工、材料等),合同条件第二部分就此将具体规定调价的方式。承包商应记住,除合同规定的索赔及FIDIC 条款第70.1 规定的调价外,一切其它费用的涨跌是承包商的风险,在投标截止前30 天之后,施工所在国如出现法律、法规或地方法律变更或颁布新的法律、法规或地方法律,而使承包商的费用发生变化,那么应对承包商的合同价做出相应的调整。因此承包商应熟悉施工所在国投标前的法律、法规、地方法律,一旦发生变更或颁布新的法律等,使承包商遭受损失,就应主动提出损失索赔。

以上案例分析中,基本上涉及到了FIDIC 条款中有利于承包商索赔的条款。并在案例合同分析中,将有关FIDIC 条款中的主要条款目录列出,并未将所有相关条款列出,作为一种介绍也未将各合同条件中第二部分的相关条款列出。在具体的索赔中,承包商应尽可能将相关条款都列出,其中也包括每一具体工程合同条件中的第二部分的条款。

公路项目的合同条款2003范本与FIDIC条款有共同之处，希望这篇文章能有所借鉴。

第四篇：责任会计在工程建设项目成本管理中的应用214

责任会计在工程建设项目成本管理中的应用

摘要：责任会计是现代会计制度的进步，是将企业内部部门确定为各个权责范围不同的责任中心，组织编报预算、记录执行、考核评价管理，是经济责任与会计的结合。本文紧密联系工程建设项目的成本管理，分析其应用责任会计的必要性，并从明确责任、编制责任成本预算、施工阶段的责任成本管理三个方面详细论述责任会计在工程建设项目成本管理中的应用。

关键词：责任会计；工程建设项目；成本管理；责任成本；预算责任会计应用于工程建设项目成本管理的必要性

社会经济的发展带来了房地产业和建筑业的大发展，各类基建工程、房屋工程、水利工程、市政公路工程迅速繁荣起来，工程建设项目规模越来越大，投资额越来越大，而成本管理也日益复杂化。粗放式的成本管理很容易导致工程项目单位的亏损，影响其可持续发展。应用责任会计有助于提高成本管理运行机制的有效性，有助于建立科学的成本管理理念。在工程建设项目成本管理中，应用责任会计明确各方经济责任，做好成本分析、评价和考核工作，有助于企业做好动态成本管理，最大限度降低工程建设成本，提高投资的经济效益。

在工程建设项目成本管理中，材料设备、设计方案、施工单位、竣工结算等方面的原因都会影响到工程造价。比如说：工程建设项目施工阶段，材料供应不及时导致施工周期的延长，某些专业材料供应不当造成交叉作业无法顺利进行就会导致某些项目被迫停工，进而影响到整个工程建设周期，无法在规定的工期内完成就会引起索赔现象，这样就导致工程成本的增加。而应用责任会计有助于完善成本管理体系，提高成本管理运行机制的有效性，最大限度降低工程成本，创造良好经济效益和社会效益，促进企业在激烈的市场竞争中健康发展。2 责任会计在工程建设项目成本管理中的应用

2.1 明确责任会计的主体和内容

责任会计的执行主体是单位的各个部门，而各个部门应做到各司其职，对此，在工程建设项目立项时就应明确相关部门的责任。对于施工技术管理部门而言，其责任就是要不断完善施工方案，确保预算成本不大于目标成本，并跟踪工程建设项目的施工情况，配合其他部门做好成本管理工作。对于材料部门而言，其职责是要根据工程的实际情况以及市场变化趋势制定完善的材料计划，确保材料采

购成本的最低，保证材料供应的及时。对于质量安全管理部门而言，其职责是做好施工阶段的所有质量和安全工作，减少安全事故的发生。对于设备管理部门而言，其职责是根据工程的施工方案制定科学的设备使用计划，并做好机械设备的维修、保养工作，确保机械设备在使用中的正常运转，并从细节着手，减少支出。对于财务部门而言，其职责是筹集资金并合理使用资金，严格控制工程成本，并监督其他部门和人员的成本管理工作，从整体上把握成本管理工作。

2.2 编制责任会计的成本预算

工程项目施工前要做好责任成本预算的编制工作，结合施工方案、材料报价、设备报价以及所有可能产生的成本费用，制定详细的责任成本预算，确定项目目标成本。在这个过程中，第一步是成本项目的分解，将工程项目的成本分成责任成本、直接成本、财务成本、税金等部分，由项目经理全面负责各类费用和支出。第二步是人工成本预算，依据上一年本公司员工的工资、福利、津贴、奖金等确定不同职位员工的工资，确定材料部门、设备管理部门、财务部门、质量安全管理部门等员工的工资。第三步是材料责任成本预算的编制。由于工程建设项目规模越大，其中涉及到的材料越来越多，而市场材料价格又是不断变化的，应派遣专业人员进行详细的市场考察，结合专家估测的材料价格变化趋势确定各类材料的价格，并对这些材料价格进行细致分析，删减掉其中类似的价格高昂的材料，采用价格低一些的同类材料替代，节约材料成本。第四步是机械设备成本预算的编制。机械设备是工程建设项目中的一项重要支出，要根据工程的实际情况确定需要购买和租赁的机械设备，并调查购买或租赁的价格，确定其维修费用等，然后用发展的眼光看待机械设备的采购与租赁，最大监督降低机械成本造价。最后一步就是各种直接费用、现场管理费用、燃料费用的成本预算编制。

2.3 施工阶段的责任会计成本管理

施工阶段是工程项目成本管理的核心，大部分成本都是在这一阶段产生的，这一环节责任会计的成本管理核心是严格控制工程造价，严格记录成本预算的执行。各个责任部门要根据自身的职责和工作内容制定相应的成本管理方法，同时还要配合其他部门的责任成本管理，实行动态成本管理，提高成本管理效果。比如说，材料管理部门要做好材料成本管理工作，材料费用占整个工程项目总造价的70%左右，严格控制材料成本有助于降低工程造价。材料管理部门的负责人则

要依据施工前编制的预算成本以及材料采购供应计划计算出批量采购材料的数量，并做好材料的验收和使用工作，监督材料的使用情况，惩罚肆意浪费材料的员工，做到不浪费一分一毫材料。再比如说：间接费用的管理。工程建设项目造价中往往会出现许多办公费、招待费、差旅费等成本。间接费用控制上，一方面要提高管理人员的综合素质，减少工资性支出，另一方面是财务部门根据本工程的实际情况制定严格的差旅费、招待费等间接费用的报销审批制度以及相关规范。

而且，工程建设项目施工阶段的责任会计管理首先要做好成本的目标管理，由其要根据工程项目的具体情况分解成本，并将成本责任分摊到不同的部门、不同的员工身上，制定以成本目标为中心的承包经济责任制，并逐级签订责任书，明确施工中各种情况面前相关人员应承担的责任，明确完成成本目标的责任，并将会计成本的执行数据与绩效考核相结合。

结束语

企业只有改变以往粗放的成本管理方法，建立集约化、信息化的成本管理体系，才能准确核算项目的会计数据，降低工程造价，促进企业的可持续发展。而责任会计在工程建设项目成本管理中的应用有利于提高成本管理质量，营造积极向上的工作氛围，建立适合本企业的责任会计成本管理体系，提高企业的市场竞争力，使企业在激烈的市场竞争中立于不败之地。

参考文献：

[1]甄玉清.责任会计在施工企业成本管理中的应用[J].现代商业，2011(18)：236.[2]田建红.应用责任会计解决建筑工程成本管理问题的思路[J].山西建筑，2013,39(14)：222-223.[3]段云辉.责任会计在工程建设项目成本管理中的应用[J].当代经济，2008(16)：66-67.

第五篇：磁悬浮技术在汽车工程中的应用分析

磁悬浮技术在汽车工程中的应用分析

摘要：电磁悬浮系统具有较好的可控性，永磁悬浮系统具有良好的非线性刚度特性，且具有使用寿命长、技术实施要求不高、无噪声、无污染等优点。本文综述和分析了磁悬浮技术在汽车主动悬架、汽车减振器、汽车座椅、救护车担架中的应用，提出了一些需要思考和解决的问题，并展望了磁悬浮技术在汽车工程中应用的前景。

关键词：磁悬浮 汽车 应用前言

磁悬浮是在没有接触性约束的条件下，在磁力作用下，使物体在空间处于稳定的一种状态。由于它具有非接触、无摩擦、无污染等特征，使其在工程中的应用场合显示出极大的优越性，近年来倍受工程技术人员关注。

按悬浮方式分，如图1 所示，磁悬浮机构可分为排斥式和吸引式两种类型。排斥悬浮的优点是对应于负荷上下位置比较稳定，但为防止其侧向移动而需垂直导向；吸引悬浮的优点是左右位置比较稳定，但上下位置不能调整，左右位置需导向。按动力来源分，磁悬浮机构可分为电磁悬浮和永磁悬浮两种类型。电磁悬浮系统是通过控制电磁铁的电流来达到控制间隙、悬浮物体的目的。目前，磁悬浮产品的研制尚主要限于超导技术、电磁技术范畴，其在振动控制中亦主要用于主动隔振。随着超导技术的飞速发展，磁悬浮列车已步入实用化阶段，磁悬浮轴承在工业中获得了越来越广泛的应用。但因电磁悬浮系统需要较强的动力供给，控制系统较复杂，技术水平要求较高且价格昂贵，从而限制了其在工程中的应用。永磁悬浮系统是利用永磁体的磁感现象以及永磁体之间的斥力和引力来达到悬浮的目的。20 世纪70 年代以来，永磁材料的应用范围日益扩大。目前，永磁材料已进入第三代，并在磁性材料的研究上取得了重要突破。Nd-Fe-B系永磁材料被称为现代磁王，其潜在磁能积的理论值高达525.4KJ/m3，能推起相当于自身重量640 倍的重物，而一般铁氧体也能推起相当于自重120 倍的重物。由于永磁悬浮系统具有技术实施及维修保养水平要求不高、成本较低等优点，其在工程中的应用愈来愈广泛。

图1 磁悬浮机构悬浮方式原理示意图

目前，成熟的磁悬浮系统在汽车工程中的应用较少，但磁悬浮技术在磁悬浮列车中的应用给我们带来了启示：既然采用磁场作为弹性介质的磁悬浮列车比采用钢板弹簧和螺旋弹簧的旧式列车有更好的减振性能，那么将磁悬浮技术应用于汽车也应当有类似的结果。因而，一些有识之士已开始探讨将磁悬浮技术应用于汽车工程中。本文综述和分析、探讨了磁悬浮技术在汽车工程中的应用，并展望了应用前景。磁悬浮技术在汽车主动悬架中的应用

通过改变电磁铁线圈中电流，不但可以改变电磁力的大小，而且可以改变电磁力的方向。因此，可基于电磁铁设计汽车主动悬架系统[1,2]。汽车磁悬浮主动悬架系统的工作原理框图如图2 所示[1]，主动悬架系统的机械部分由工作缸筒、永磁体和铸钢体等组成。控制系统由电子元件、超声波传感器、控制器、功率放大器和线圈组成。由超声波传感器检测位移激振信号，该信号转换成电信号后经过控制器处理，来调整线圈电压的大小，使作用在铸钢体上的力发生变化，达到调整系统刚度和阻尼系数的目的。为了克服主动悬架系统中电磁力控制稳定性差和电磁悬浮刚度小等缺点，可采用弹簧和电磁力共同构成悬挂系统的刚度，如图3 所示。

图2 汽车磁悬浮主动悬架系统的工作原理框图

图3 电磁力、弹簧复合刚度控制器

仿真结果表明，由于电磁悬浮主动悬架系统的控制器参数可调，使得该系统具有很好的动力可调特性，其刚度和阻尼在线可调。但电磁悬浮技术在汽车主动悬架中的应用还有许多问题需要进一步研究，如系统参数优化，控制策略和算法，电磁悬浮系统的工程实现等。磁悬浮技术在汽车减振器中的应用

如采用由两块同极相对的高强度永久磁铁产生的磁场作为汽车减振器的弹性介质，两磁铁同极间的斥力随着两磁级间距离的减小而变大，因此具有良好的非线性刚度特性，而且可根据负载自动调整刚度及车身高度，可以很好地满足汽车行驶平顺性的要求。

一种磁悬浮汽车减振器的结构如图4 所示[3]。此磁悬浮减振器的弹性力主要由上、下主磁铁29、18的N 极间的排斥力产生。行程开关触点11 通过连杆2 与活塞柱1 相连接，塑料套筒19、26 和橡胶隔块32、33 起限定聚磁磁铁16、31、34 位置的作用，密封圈4 起防尘、密封的作用。当活塞柱1 相对压盖5向上运动时，弹簧7 起缓冲的作用，当活塞柱1 相对基筒6 向下运动时，橡胶垫片17、20、30 起缓冲的作用。固定片27 与橡胶垫片17 间的空腔内充有油液，导管15 分别与套筒8 及一储液罐（上部空腔内充有气体）相连。当该减振器被压缩时，套筒8 内的油液通过导管15 进入一储液罐，由于此时储液罐内的阻尼片可随油液上升，所以油液阻力很小。当该减振器被压缩后复原时，活塞柱1 向上运动，储液罐内的气体压力较大，把油液下压，经阻尼片上的阻尼孔压回套筒8 内，油液经阻尼片上的阻尼孔时发热，振动能量转化为热能。另外，通过控制电路液力左右移动活塞柱24，可运用聚磁原理调整减振器的刚度特性，并可改变减振器的长度，从而调整车高。1、24–活塞柱 2–连杆 3、22–压环 4、23、28–密封圈 5–压盖 6–基筒 7–螺旋弹簧

8–套筒 9、10、12、13、14–行程开关 11–行程开关触点 15–导管 16、21、31、34–聚磁磁铁17、20、30–橡胶垫片 18–下主磁铁 19、26–塑料套筒 25–基座 27–固定片 29–上主磁铁 32、33–橡胶隔块

图4 磁悬浮汽车减振器结构示意图

由以上可以看出，此磁悬浮减振器原理正确，具有很好的可行性，但其减振性能仍需做深入细致的仿真分析和实际试验验证。值得一提的是，通过上、下主磁铁间充有油液的方式缓冲振动一方面会增加减振器的加工技术要求（如密封技术），另一方面会使减振器发热，而温度对磁性材料的性能有一定的影响，如采用加装散热片散热，将使结构更趋复杂。如采用将此减振器与一阻尼器并联的工作方式，可能会具有更好的可行性。磁悬浮技术在汽车座椅中的应用

为提高汽车乘坐舒适性和操纵性能，可将磁悬浮技术应用于汽车座椅上[4,5]。

图5 所示为按照吸引悬浮的原理设计的汽车磁悬浮座椅[4]。该座椅所采用的磁铁为断面尺寸为30mm(H)×24mm(W)(W/H 比为0.8)的钕-铁-硼磁铁，磁铁间距在1～5mm 内可调。上导槽的上下升程为10mm，为了使悬浮磁铁不接触下导轨，上下导轨间安装了树脂衬垫，当产生冲击时，为了不使座椅脱开，采用了上导槽夹住下导轨的结构。为了使左右方向磁铁间隔一定，外侧安装轴承来定位。左右上导槽间以刚性结合来限制向外的偏移。试验结果表明，试制的座椅前后滑动时，与常规座椅相比，滑动阻力减小到1/5～1/10。

图5 汽车磁悬浮座椅的可调轨道机构

为克服排斥型磁悬浮系统刚度大、难于控制的缺陷，可采用线性弹簧和非线性磁浮装置组合的方法设计汽车座椅[5]，使该座椅具有小变形时较“软”的线性特性，大变形时较“硬”的非线性特性。试验结果表明，该种座椅隔振性能良好，基本相当于半主动隔振系统，抗冲击性能良好，可克服常规座椅在大载荷下“撞底（bottoming）”的现象，同时该种座椅还具有行程小的优点。磁悬浮技术在救护车担架隔振中的应用

一种救护车磁悬浮担架的结构如图6 所示[6]，该磁悬浮担架由支架、安装在支架下方及地板上方磁极相对的上磁体和下磁体、支架与地板之间的四边形连杆机构组成。在上述两块磁体的作用下，担架支架通过四边形连杆机构悬浮在地板上，从而可有效吸收担架支架的振动。

图6 救护车磁悬浮担架结构示意图 几点探讨

6.1 磁屏蔽问题

磁场是否损坏人体健康、能否有效屏蔽是磁悬浮技术在汽车工程中应用最值得注意的主要问题之一。在现有磁悬浮技术在汽车工程中应用方面的文献中，对磁屏蔽问题都没有述及，但该问题已在磁悬浮列车中得到有效解决。根据日本的报告，磁悬浮系统形成的电磁回路所产生的磁场，仅相当于地磁，对人体丝毫不会产生危害。而德国的测量结果更明确：坐在他们的磁悬浮列车上所感受到的磁场影响，小于坐在4米远的地方看一台21 英寸的黑白电视机。因此，根据磁悬浮列车的研究成果，磁屏蔽问题能够在汽车工程中应用的磁悬浮机构中得到有效解决。

6.2 磁悬浮系统阻尼问题

在现有的磁悬浮机构中，有些系统采用磁悬浮与阻尼器并联使用的方式[2,3,5]，有些系统仅采用了磁悬浮方式，未加阻尼[1,6,7]。有的研究者认为，磁悬浮自身可产生阻尼，且阻尼因子d=0.23[7]，有的研究者认为，磁悬浮自身产生阻尼是因相位变化而引起的[5]。磁悬浮系统的阻尼是自身产生还是因导向机构的摩檫力造成，其产生阻尼的机理如何，尚需进一步研究。

6.3 正负刚度不对称问题

磁悬浮系统正负刚度不对称，即向下压缩时的刚度大于向上运动时的刚度，从而造成了磁悬浮系统时域振动曲线的非对称性，这一问题在磁悬浮系统设计中值得注意。结语

电磁悬浮系统具有较好的可控性，可将其应用于汽车主动悬架设计中。永磁悬浮系统具有良好的非线性刚度特性，且具有使用寿命长、技术实施要求不高、非接触、无噪声、无污染等优点，可将其应用于汽车减振器、座椅、救护车担架中。随着磁悬浮技术的完善，还可进一步开发出磁悬浮式发动机支架、磁悬浮式防撞保险杠等产品。因此，磁悬浮技术在汽车工程中具有良好的应用前景，但有些问题诸如磁屏蔽、工程实施、磁悬浮阻尼等尚需做进一步做深入细致的研究。

参考文献 刘小英，王凌，赵淑英等.汽车磁悬浮减振系统的结构分析与模型研究.武汉汽车工业大学学报，2000（3）：14~17 陈渝光，李太福，肖蕙蕙等.基于磁悬浮刚度控制器与可调阻尼器的智能减振器研究.重庆工学院学报，2001（2）：62~64 李辉，何锃.磁悬浮减振器的研究.汽车工艺与材料，1999(5)：34~37 4 刘继承.磁悬浮技术在汽车座椅上的应用，国外汽车，1992(1)：25~28 Etsunori Fujita, Noritoshi Nakagawa etc.Vibration Characteristics of Vertical Suspension Using Magneto-Spring.1999 Society of Automotive Engineers, 1999-01-1781,2893~2908 坂本丰.防振担架架，专利号：JP10277095 崔瑞意，申仲翰，刘玉标.磁悬浮隔振装置的研制及基本机理研究.力学与实践，1999(4)：54~56(end)