第一篇：考试大纲
一、文化基础
（一）考试范围
1、语文
《中等职业学校语文教学大纲》要求掌握的现代汉语普通话的字音、字形、字义；词义、词性、词的正确使用；标点符号、修辞方法、语句含义、修改病句；文章重点句段、结构层次、表达方式、思路、主题；文学常识、文体知识；正确运用语文综合能力阅读浅易文言文和现代文。
2、数学
集合的表示和集合之间的关系；区间；一元二次不等式的解法；函数；数列；平面向量的运算及其坐标的表示；直线、圆的方程、用坐标法解决直线、圆的相关问题；对直线、平面位置关系的判定，柱、锥、球及其简单组合体的结构特征及表面积、体积的计算；概率、总体与样本的概念及运用概率、统计初步知识解决简单的实际问题。
3、英语
读、写、译的基本技能，运用英语进行简单的情景交际能力。重点测试《中等职业学校英语教学大纲》中的2200个常用的词汇和300个词组与搭配及基本语法知识的应用。
4、德育
（1）哲学与人生
辩证唯物主义的物质观；认识论及实践意义；坚持实践与认识的统一，提高人生的发展能力；唯物辩证法的主要观点；历史唯物主义的关于社会发展规律及人的本质的观点及哲学意义；在社会中发展自我，创造人生价值。
（2）健康与心理健康
心理健康的内涵，如何正确认识自我，解决成长的烦恼，正确定位学校，家庭、社会中的自我；学会学习、学会做人；认识职业、适应职业、创造与创新；健康是体育的永恒主题等内容。
（二）参考教材
高等教育出版社《语文》基础模块；语文出版社《语文》基础模块；外研社《语文》基础模块；人民教育出版社《语文》基础模块。
高等教育出版社《数学》基础模块；北师大出版社《数学》基础模块；人民教育出版社《数学》基础模块。
高等教育出版社《英语》基础模块；语文出版社《英语》基础模块；外研社《英语》基础模块。
（一）考试范围
1、应用文写作
应用文文体知识；条据、通知、消息、演讲稿、通讯、解说词、经济合同、说明书、广告、常用书信、计划、总结、会议记录、简报、调查报告、述职报告、启示、海报、欢迎词、欢送词、开幕词、祝词、讣告、悼词等。
2、经济与社会
（1）职业道德与法律。
职业理想、社会理想、生活理想、价值取向、职业道德、法律意识；宪法、刑法、程序法等主要内容的理解与运用。
（2）经济政治与社会
商品、货币、价值规律的主要内容、社会主义市场经济的特征、社会主义政治制度制度，公民的政治权利与义务、社会主义核心价值体系、社会主义和谐社会的理解。
3、职业常识
（1）职业健康与安全相关法律法规、职业健康、职业安全、个体防护、急救与避险的理解与运用。
（2）礼仪常识
日常生活和工作中应具备的基本礼仪礼节常识。
4、计算机
计算机的特征、发展过程和趋势；计算机硬件系统的基本组成，各主要部件的性能参数作用、使用方法和基本工作原理；软件系统的基本组成，各常用软件的类型、用途；软、硬件之间的区别和联系。二进制与十进制之间的相互转换；ASII码的基本概念；程序设计语言常识。操作系统的概念、功能、特点、作用。Windows XP的桌面、窗口、对话框、资源管理器、控制面板的组成和使用。文件和文件夹的概念和操作。Word2003窗口组成和基本操作，各种格式设置；表格图形对象操作；文、表、图的混合排版。Excel 2003工作簿、工作表、行、列、单元格的基本概念和操作；函数和公式的使用；排序、筛选、分类汇总的使用。PowerPoint的窗口组成和基本操作。多媒体技术的概念、特点、文件格式；常用的多媒体设备和软件。Ineternet的基础知识和操作。
计算机网络的功能、应用、系统组成，分类数据传输方式、数据交换技术、类型、通信介质和网络设备；结构化布线系统。数据库管理系统的基本概念、组成、分类；数据库ADSG应用。
（二）参考教材
高等教育出版社《应用文写作基础》；北师大出版社《应用文写作》；语文出版社《应用文写作》；人民教育出版社《应用文写作》；高等教育出版社《职业道德与法律》；北师大出版社《经济社会》；中国人民大学出版社《安全教育读本》；高等教育出版社《基础会计》；高等教育出版社《计算机应用基础》；电子工业出版社《计算机应用基础》；高等教育出版社《计算机网络技术》；电子工业出版社《计算机网络技术》；高等教育出版社《数据库应用基础——VisuaFoxPro》；电子工业出版社《数据库应用基础——VisuaFoxPro》。
第二篇：考试大纲
（一）综合文化知识考试主要内容、自然科学：自然科学知识、计算机科学知识、互联网知识、生活中的科学常识2、人文科学：近年主要时事要闻、中国古代名家名诗和名人名言、中外文学史常识、文化艺术常识、先秦诸子百家主要经典等。、职业道德：职业道德基本内容、社会主义荣辱观、科学发展观、社会公德、网络道德等。、人际交往：基本礼仪、人际交往、社会交往等。、汉语写作：事项通知、会议通知、邀请信、感谢信、请柬、书信等。
计算机多媒体技术专业、计算机多媒体技术（动画制作）专业综合理论知识考试主要内容：（1）计算机基础知识（计算机的基本概念、计算机系统的组成、信息编码、微硬件组成）；
（2）（windows 基本知识、Windows 操作系统及应用windows 基本操作、windows 资源管理器、windows 系统环境设置）；
（3）文字编辑（word 基本知识与操作）；（4）电子表格（Excel 基本知识与操作）；
（5）电子演示文稿（PowerPoint 基本知识与操作）；
（6）计算机网络基础（网络基本概念、Internet 基本概念、网络连接）；（7）Internet 的使用（IE 浏览器的使用、电子邮件的使用）；
（8）计算机安全（计算机安全的基本知识、计算机病毒、网络安全、网络道德、防火墙、系统更新、系统还原）；
（9）计算机多媒体技术（基本知识、多媒体硬件、多媒体基本应用工具、多媒体信息处理工具）；
（10）计算机组装与维护（常用工具软件、硬盘分区、系统安装，电脑硬件选配、常见故障排除）。
计算机多媒体技术专业、计算机多媒体技术（动画制作）技能考试主要内容：
（1）计算机基本操作能力；（2）图形图像处理；（3）数字动画制作；（4）网页制作；（5）多媒体作品制作；（6）数字影视编辑与制作
第三篇：考试大纲
《大学英语（专升本）》课程考试大纲
一、适用对象：网络教育、成人教育本科层次学生
二、主要参考教材：
欣羚，易红，大学英语（3），外语教学与研究出版社，2006年9月
石发林，欣羚，俞森林，大学英语（4），外语教学与研究出版社，2006年9月
三、考试目的：
通过本课程的考试，检测学生是否达到或接近高校网络教育英语全国统一考试的各项水平要求。即要求学生掌握3，000左右的英语基本词，并熟练掌握其中的1，800个单词及其基本的搭配；掌握英语基本的语法规则；应掌握日常生活常见情景中的基本交际用语；具有一定的阅读理解能力，应能读懂与日常生活和社会生活相关的不同类型的文字材料，阅读速度达到每分钟50词；应能在30分钟内写出长度不少于80个单词的常见应用文及一般的叙述文、说明文和议论文。
四、考试范围和重点
本课程考试范围在第三册第一单元至第八单元和第四册第一单元至第八单元。其重点是每单元所列出的Use of English、Writing Skills和Grammar。其中交际英语需全部掌握；语法部分重点是定语从句、状语从句和虚拟语气；作文部分重点掌握议论文和书信写作。不考听力。
第三册
Unit 1Distance Learning
了解：网络学习与传统学习方式的区别和如何适应网络学习。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会打电话用语、略读、如何撰写文章的开头、形容词和副词的用法。Unit 2Culture Shock
了解：跨文化交际中的文化冲击和应对策略。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会感谢与应答用语、扫读、如何撰写文章的结尾和冠词的用法。Unit 3Love
了解：爱的不同含义、影响力及维持爱的要素。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会道歉与应答用语、确定文章主旨
（一）、如何写记叙文
（一）和动词时态
（一）。Unit 4Money
了解：正确的金钱观。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会赞美与祝贺用语、确定文章主旨
（二）、如何写说明文和动词时态
（二）。Unit 5Holidays
了解：西方重要节日圣诞节、感恩节和情人节的相关背景知识。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会意愿与愿意用语、根据上下文确定词义、如何写议论文和语态的用法。Unit 6Generation Gap
了解：增强父母与子女交流沟通的必要性和消除代沟的态度和方法。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会邀请与应答用语、应用构词法来确定词义、如何撰写便条和通知、动词不定式。
Unit 7Famous People
了解：丘吉尔、比尔.盖茨和海伦.凯勒的人生传奇和主要成就。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会请求与应答用语、如何识别信号词
（一）、如何写圣诞祝词和生日祝词和动名词。
Unit 8Terrorism
了解：当今世界恐怖势力的猖獗。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会帮助和应答用语、如何识别信号词
（二）、如何撰写书信和分词的用法。
第四册
Unit 1Marriage
了解：幸福婚姻的秘诀和美国婚礼的特色。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会学校用语、识别文章结构
（一）、如何写记叙文
（二）、情态动词。Unit 2Career
了解：正确的择业观和基本面试技巧。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会图书馆用语、识别文章结构
（二）、如何写议论文
（二）、名词性从句的用法。
Unit 3Hi-Tech
了解：高科技对人类生活产生的方方面面的影响。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会医院用语、区分文章中的观点和事实、如何写议论文
（三）、定语从句的用法。
Unit 4Stress
了解：给生活减压的重要性和两种有效的方法。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会餐厅用语、确定作者的写作意图，如何写图表作文和状语从句的用法。Unit 5Creativity
了解：创造性与成功的密切关系和培养创造力的方法。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会宾馆用语、识别作者的态度、如何写请柬及虚拟语气的用法。Unit 6Business
了解：一种新的商业模式“在家经商”和一些有用的经商技巧。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会机场用语、推断文章隐含的意思、如何写证明信、省略和倒装。Unit 7Public Speaking
了解：如何战胜自我、成功演讲的步骤。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会海关用语、阅读中的推论、如何撰写求职信、强调结构的用法。Unit 8Man and Nature
了解：人类与自然和谐相处的重大意义。
掌握：课文新单词和基本语言点。
应用：学会银行用语、在阅读中作出正确判断、如何撰写简历和主谓一致。
第四篇：考试大纲
社区民政工作制度
一、民政办工作职责
(一)认真贯彻执行国家有关民政工作的法律、法规和政策，制定有关规章制度并组织实施。
(二)指导社区居委会组织建设和制度建设，推动居务公开，承担培训社区居委会干部工作及社区服务工作。(三)负责辖区拥定优属，优待抚恤工作。承担市、区双拥工作，领导小组办公室部署的日常工作。(四)负责实施辖区居民最低生活保障制度的落实，承担日常的办理工作。(五)负责组织管理的指导扶贫济困、社区捐赠等社会互助活动及对口帮扶工作。(六)贯彻执行国家有关残疾人工作法律、法规，负责残疾人的权益保障工作。
(七)负责辖区社会福利事业工作，承担孤寡老人、孤儿等特殊困难群体权益保护工作。(八)负责辖区老龄工作，维护老年人合法权益，承担辖区老龄日常工作。(九)负责辖区地名管理，做好日常管理工作。(十)负责辖区殡葬管理工作，推行殡葬改革。
二、服务项目
(一)城镇居民最低生活保障服务。(二)五保收养服务。(三)优待抚恤服务。
三、办事程序和条件
(一)最低生活保障服务
1、本辖区常住非农业户口的城市居民，家庭成员人均收入低于当地城镇居民最低生活保障标准的，均属救助对象。
2、城区最低生活保障标准，由市民政局每年会同有关部门制定，报市政府批准后公布执行。
3、申请最低生活保障的居民须以书面形式说明申请救助事由，并如实填报个人和家庭有关情况并提供有关证明材料，经社区居委会审查并签署意见后，报街道办事处。
4、街道办事处自收到申请报告之日起10天内，对申请人有关情况及其实际生活水平进行核查，并签署审核意见后，报区民政局审批。区民政局应在10天内对申请做出审批决定。决定不予批准的，应书面通知申请人，并说明事由。
5、经批准给予城镇居民最低生活保障的家庭，由区民政局发给《保障金领取证》，救助对象凭证按月领取救助金。
6、最低生活保障工作实行动态管理，对领取救助金的对象，月人均收入变动时，将根据情况调整保障金额，超过最低生活保障线，予以取消。
7、低保金发放坚持对象公开、标准公开、金额公开的原则，低保对象由街道办事处通过社区居民委员会采取适当形式以户为单位予以公示，接受社会监督。(二)五保户收养服务
1、本辖区福利事业单位可收养本街道无劳动能力、无法定赡养、扶养、无生活来源的“三无”孤寡老人。
2、五保户收养服务程序：本辖区常住城镇居民由本人提出申请并由所在社区居委会调查审核后，报街道办事处，再由街道办事处审核后，报区民政局审批，然后，通知敬老院或福利院以收养，并办理入院手续。
(三)优待抚恤服务
1、本街道辖区内的义务兵家属和重点优待对象，优待金发放服务程序：根据市定标准由区民政局通过街道向义务兵家属和重点优抚对象发放优待金。优待金在每年年末或次年年初兑现。
2、对符合规定的革命烈士家属、因公牺牲、病故军人家属定期发放抚恤金、补助金。
综治工作制度
一、贯彻中央和上级社会治安综合治理委员会只是精神，制定本辖区社会治安综治治理工作计划、方案、措施等，并负责组织实施。
二、及时排查治安混乱地区和突击治安问题，组织、协调有关部门开展“严打”政治专项斗争和重点治理工作
三、积极开展矛盾纠纷排查调处工作，切实承担牵头责任，充分发挥公安、司法、信访等部门在联调工作机制中的作用，预防和减少重大矛盾纠纷和群体性事件的发生。
四、扎实开展基础创安活动，巩固与深化安全社区、路段、市场和治安安全单位创建成果，抓好长效管理。
五、组织、协调有关部门和单位大力抓好流动人口管理服务，预防青少年违反犯罪，归正人员安置帮教、禁毒、打“黄”、打“非”等工作。
六、加强治保会、调委会和保安队伍建设，健全制度，加强培训，提高素质。
七、认真做好本辖区各部门、各单位社会治安综治治理目标管理签约、检查、考核工作，对工作成效明显的进行表彰奖励，对存在问题的督促落实整改措施；对发生严重危害社会稳定重大问题的，严格实施领导责任查究和社会治安综合治理一票否定建议权。
八、深入开展综治理论研究工作，着力探索解决影响社会稳定和社会治安的深层次问题。
九、办理上级交办的有关社会治安综合治理工作的其他事项。社区社保工作职责
一、负责掌握本辖区内离退休失业及特困人员的基本情况，建立失业和特困人员跟踪服务制度、退（离）休人员状况调查制度，并建立健全台帐和月报制度；
二、及时发布市区用工信息，并做好社区失业人员的职业指导、就业培训登记、参保政策咨询等有关服务；
三、受理、调查特困人员的低保申请要求；
四、为辖区特困就业群体提供就业援助；
五、协助街道社会保障与救助站做好非正规组织就业的有关工作；
六、对特困和孤寡退（离）休人员做定期慰问工作，开展慈善捐助等帮困解难活动。
社区居委会各项工作制度
一． 居委干部岗位责任制
１．认真负责，严于律已，工作务实，勤改为民，牢固树立服务的思想，当好社区居民的带头人。
２．遵纪守法，依法行政，争做模范，认真联系社区工作实际，贯彻党的路线，文针，政策，协助政府做好各项工作。
３．作风正派，办事公道，联系群众，接受监督，坚持原则，公办事，妥善处理好各种矛盾，问题和纠纷。
４．加强学习，丰富知识，提高政策业务水平，全面提高自身素质。
５．充分发扬民主，善于团结和依靠群众，组织发动群众参与社会自治，办理各种事务，解决各种问题。二． 居委干部奖惩制度
１．每月一次班子成员工作情况讲评。
２．每年一次班子成员工作实绩百分考核，考核得分与奖金挂钩，加分加奖，扣分扣奖。
３．班子成员每半年召开一次民主生活会，开展批评与自我批评，整改工作作风、思想作风、工作方法等方面存在问题。
三． 居委干部联系群众制度
１．实际，联系群众，要寻找一切机会，通过各种渠道，采用多种形式沟通与群众的联系，了解群众的疾苦，反映群众的要求，发挥好政府联系群众的桥梁和纽带作用。
２．要积极为民做好事，办实事，千方百计为民排优解难，在为民服务中联系群众，发动群众。取得群众的信任。
３．要结合本职工作实际，增加联系群众的机会。
什么是社会管理创新
社会管理创新，是指在现有社会管理条件下，运用现有的资源和经验，依据政治、经济和社会的发展态势，尤其是依据社会自身运行规律乃至社会管理的相关理念和规范，研究并运用新的社会管理理念、知识、技术、方法和机制等，对传统管理模式及相应的管理方式和方法进行改造、改进和改革，建构新的社会管理机制和制度，以实现社会管理新目标的活动或者这些活动的过程。社会管理创新既是活动，也是活动的过程，是以社会管理存在为前提的，其目的在于使社会能够形成更为良好的秩序，产生更为理想的政治、经济和社会效益。社会管理创新内容与路径
管理内容创新是社会管理创新的重点。创新社会管理模式，必须创新管理内容，厘清管理领域，强化社会公共事务的管理，有效调处社会矛盾，维护各方各类群体的正当权益。社会管理创新的主要内容可归纳为如下几个方面:(一)
加强社会管理体系建设，增强社会管理合力
1、正确处理政府与社会组织以及各相关主体之间的关系，明确各方主体在社会管理中的定位。强调党和政府在社会建设中的中心位置，强调政府公共财政的更多投入，同时要健全和完善社会自治、自律和自我发展的新机制，充分发挥各种社会组织和公民个人在社会管理上的主体性及其对政府社会管理的监督制约作用。
2、建构和实施以权利为导向的社会政策体系，尊重和保障社会组织和个人的权利和自由，加强社会服务体制建设，提升社会管理和服务水平，消除社会排斥，推动社会融合。
3、加强民生制度建设，确立以政府为主导、社会各方共同参与的民生社会管理发展新机制。改善和保障民生问题不仅是政府履行社会管理职能的必然要求，而且是政府行政必须优先实现的基本职能，也是需要社会和个人共同努力才能解决的问题。政府既要承担起直接提供各类服务的职责，又要善于借助其所掌握的权力、权威和信息、资源，调动社会各界的积极性，使其参与解决民生问题。
4、健全社会风险评估机制和应急管理体系建设，提高应对各种风险的能力，并形成维护社会长期稳定和有效处理社会公共危机事件的社会稳定机制。在群体性事件等危机处理中，要善于做到“情绪疏导”和“情绪管理”，以贴近的感情疏导民情，化解危机，尽量避免机械、简单地运用“物质满足”或者“物质诱导”的方式。
5、增强全社会参与社会管理的活力，进一步完善社会管理的运行机制。要建立不同社会主体之间平等、民主的社会合作机制，倡导参与型行政理念，形成兼顾各方各类利益、维护全体人民的发展利益与环境生态利益相结合的可持续发展管理机制，努力实现生态系统良性循环。
(二)社会管理创新须重点解决的问题
推进社会管理创新，进一步完善社会管理体系，既要全面展开工作，又要抓住源头性、根本性和基础性问题，重点在于解决好流动人口服务管理、特殊人群帮教管理、社会治安重点地区综合治理、网络虚拟社会建设管理、社会组织管理服务等问题。
1、推进流动人口服务管理创新，要公平对待，切实保护流动人口的合法权益，从就业、居住、就医、子女教育等基本民生入手，不断创新统一有效管理新机制，结合城镇化建设，积极稳妥地推进户籍管理制度改革，实现城乡一体化和服务全覆盖的人口互动管理模式，疏堵有机结合，使流动人口能够全面参与并真正融入当地社会生活，变流动为活力，从根本上解决流动人口不稳定和不和谐等问题。
2、推进特殊人群帮教管理创新，要建立健全对服刑在教人员、刑满释放解教人员、社会闲散人员特别是青少年以及吸毒人员等高危人群的常态化帮教管控机制，充分发挥基层组织和社会组织的积极作用，推动教育改造与安置帮教工作双延伸。对特殊人群的帮教管理，要有措施、有方法、有体系，应在有利于解决他们的实际困难、促进他们的发展上下功夫，尤其是应当致力于建构和完善帮助其更好地融入社会的机制制度，从根本上化解社会矛盾。
3、推进社会治安重点地区综合治理的创新，要将城中村、城乡结合部等地区的治理和城乡规划、地区改造相结合，在完善基础设施、改善生活环境的基础上，健全基层组织、延伸公共服务，切实处理好整治、服务、管理和发展的相互关系;要对小旅馆、娱乐、洗浴场所等实行耐心指导、重点防控、过程监管，完善长效机制，突出指导服务理念。
4、推进虚拟社会建设管理创新，要提高对互联网的认识，注重研究互联网的内在规律和规则，充分运用法律、行政、经济等手段，加强互联网的建设与有效管理，特别是要认真研究和充分利用法律手段，依法保证互联网健康有序发展。既要把网络舆情作为听民声、察民意的重要渠道，又要高度重视和评估舆情影响，主动回应社会关切，有效地制定互联网管理建设政策，正确引导网上舆论，维护网上秩序，营造有利于社会稳定的舆论环境。
5、推进社会组织管理服务创新，要致力于对社会组织的研究，承认社会组织在国家发展与建设中尤其是社会管理创新中的重要地位和积极作用，并按照社会组织发展规律施以有效监管，健全和完善相关法规范。
(三)社会管理创新的路径选择
推进社会管理创新，首要的是搞好制度建设，完善社会管理的一系列政策和法规范，建立与构建和谐社会相适应的社会管理新格局。
推进社会管理创新，特别重要的是要完善参与型及自治型治理结构，重视对优秀的管理者、优秀的专业人员和优秀的社会组织的培养和培育，通过对社会管理领域进行过程引导和规范，实现政府对创新活动和创新行为的有意识引导、调控和激励，形成卓有成效的社会管理创新生态机制。
社会管理创新要确立正确方向和科学路径，要促进社会活力而不是要限制社会活力，要对利益调整进行结构性改革，强调要尊重不同的价值观念，倡导不同的行为模式，倾听不同的利益诉求，重视沟通与协调。社会管理创新要对利益调整进行结构性改革，同时要尽可能地兼顾各方各类利益。但是，强调兼顾各方各类利益绝不是不能损害任何利益，绝不意味着不能采取任何强制性手段。问题的关键在于改革中的利益调整要着眼于整个社会发展进步，要引入行政过程论，对各方各类利益进行综合的全面衡量，依法作出科学合理的裁量判断。
社会管理创新是一种具有高度自主性的创造性活动，依赖于不同思想、意见和利益诉求的相互交流和撞击，依赖于开放性、自由交流、容忍不同观点的环境，更依赖于相关各方全方位参与管理、决策或者提出合理化建议。嘉峪关市第十次党代会于2011年10月22号召开 嘉峪关市第九届人大一次会议2011年11月14号召开
甘肃省省委书记王三运提出联村联户为民富民的精神，它的主要内容是：
第五篇：考试大纲
附件:
证券业从业人员一般从业资格考试大纲
中国证券业协会 2014年11月
第一部分 证券市场基本法律法规
目 录
第一章 证券市场基本法律法规.........................................3 第一节 证券市场的法律法规体系...................................3 第二节 公司法...................................................3 第三节 证券法...................................................3 第四节 基金法...................................................4 第五节 期货交易管理条例.........................................4 第六节 证券公司监督管理条例.....................................4 第二章 证券从业人员管理.............................................5 第一节 从业资格.................................................5 第二节 执业行为.................................................5 第三章 证券公司业务规范.............................................6 第一节 证券经纪.................................................6 第二节 证券投资咨询.............................................6 第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问...................6 第四节 证券承销与保荐...........................................6 第五节 证券自营.................................................7 第六节 证券资产管理.............................................7 第七节 其他业务.................................................7 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任...........................8 第一节 证券一级市场.............................................8 第二节 证券二级市场.............................................8
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。
第二节 公司法
掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节 证券法
熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。
掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。
掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交 易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。
熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。
第四节 基金法
掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；了解公募基金运作的方式；掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。
熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；了解非公开募集基金的合格投资者的要求；了解非公开募集基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任。
第五节 期货交易管理条例
掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的业务许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。
第六节 证券公司监督管理条例
熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；掌握证券公司设立时业务范围的规定；熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；熟悉有关证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司 为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉关于客户资产保护的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。
了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）；了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。
第二章 证券从业人员管理
第一节 从业资格
了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。
掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。
第二节 执业行为
掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。
掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。
掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。熟悉财务顾问主办人执业行为规范。
熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。
第二节 证券投资咨询
掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系；掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定；了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施；掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。
第四节 证券承销与保荐
了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规；熟悉证券发行保荐业务的一般规定；了解证券发行与承销信息披露的有关规定；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；熟悉监管部门对证券发行 与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。
第五节 证券自营
了解证券公司自营业务的主要法律法规；了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定；了解证券自营业务决策与授权的要求；了解证券自营业务操作的基本要求；掌握证券公司自营业务投资范围的规定；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握自营业务的禁止性行为；熟悉证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。
第六节 证券资产管理
熟悉证券公司开展资产管理业务的基本原则要求；掌握证券公司客户资产管理业务类型及基本要求；了解开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求。
了解资产管理合同应当包括的必备内容；掌握办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求；掌握办理集合资产管理业务接受的资产形式；熟悉合格投资者要求；熟悉关联交易的要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。
熟悉资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。
了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。
第七节 其他业务
掌握融资融券业务管理的基本原则；了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；掌握融资融券业务合同的基本内容；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；了解转融通业务规则；熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定。熟悉代销金融产品适当性原则；熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为；掌握违反代销金融产品有关规定的法律责任。
熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务的有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉中间介绍业务的监管要求。
熟悉股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则。
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准，并熟悉其法律责任；掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。
第二节 证券二级市场
掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定；熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。
第二部分 金融市场基础知识
目 录
第一章 金融市场体系................................................10 第一节 全球金融体系............................................10 第二节 中国的金融体系..........................................10 第三节 中国多层次资本市场......................................10 第二章 证券市场主体................................................10 第一节 证券发行人..............................................11 第二节 证券投资者..............................................11 第三节 中介机构................................................11 第四节 自律性组织..............................................11 第五节 监管机构................................................12 第三章 股票市场....................................................12 第一节 股票....................................................12 第二节 股票发行................................................12 第三节 股票交易................................................13 第四章 债券市场....................................................13 第一节 债券....................................................13 第二节 债券的发行与承销........................................14 第三节 债券的交易..............................................14 第五章 证券投资基金与衍生工具......................................14 第一节 证券投资基金............................................15 第二节 衍生工具................................................15 第六章 金融风险管理................................................16 第一节 风险概述................................................16 第二节 风险管理................................................16
第一章 金融市场体系
第一节 全球金融体系
掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。
第二节 中国的金融体系
了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。
第三节 中国多层次资本市场
掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
第二章 证券市场主体
第一节 证券发行人
掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。
掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节 证券投资者
掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者结构及演化。
掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。
掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。
第三节 中介机构
掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第四节 自律性组织
掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程。
了解证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟 悉证券业协会的职责和自律管理职能；了解证券业协会的机构设置。
熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
第五节 监管机构
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
第三章 股票市场
第一节 股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素。
掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
了解我国股权分置改革的情况。
第二节 股票发行
熟悉股票发行制度的概念；了解我国的股票发行制度的演变；掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。
第三节 股票交易
掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；掌握证券交易原则和交易规则；掌握委托指令的基本类别；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解做市商交易的基本概念与特征；了解融资融券交易的基本概念。
熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户和担保业务；了解证券委托的形式；了解委托指令撤销的条件和程序。
熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。
了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。
第四章 债券市场
第一节 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉影响债券期限和利率的主要因素。
掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；了解我国企业债的品种和管理规定；了解我国公司债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别。
掌握中小企业私募债的定义和特征。
掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握外国债券和欧洲债券的 概念、特点；了解我国国际债券的发行概况。
第二节 债券的发行与承销
掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。
了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式。
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。
熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。
熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
第三节 债券的交易
掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。
掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容。
了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件。
第五章 证券投资基金与衍生工具
第一节 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同；了解私募基金的概念、特点；了解我国私募基金的发展概况。
熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；掌握基金的投资范围与投资限制。
第二节 衍生工具
掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。
掌握金融期货、金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要种类；掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度；掌握金融期权的定义和特征；熟悉金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的主要功能；了解金融期权的主要种类。
了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换的含义和主要风险；掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；熟悉可交换债券与可转换债券的不同。
掌握资产证券化的定义、主要种类；熟悉资产证券化各方参与者的条件和职责；熟悉资产证券化的具体操作要求；了解结构化金融衍生产品的定义和分类。
了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；掌握金融 衍生工具市场的特点与功能；了解我国衍生工具市场的发展状况。
第六章 金融风险管理
第一节 风险概述
掌握风险的概念与特征；熟悉风险的来源、作用机制和影响因素；掌握金融风险的分类；熟悉系统风险与非系统风险的概念；熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点；熟悉信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点。
第二节 风险管理
掌握风险管理的概念；熟悉风险管理的方法；熟悉风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点；熟悉风险管理的过程；了解风险管理的发展趋势。
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