台州体育中心工程建设项目管理办法

第一篇：台州体育中心工程建设项目管理办法

台州体育中心工程建设项目管理办法 为确保实现工程建设目标，规范和强化工程管理，根据有关法律、法规的精神，制定本办法：

一、实行工程项目业主负责制，做到组织、职责和措施三落实

（一）本工程在台州市体育中心工程建设领导小组领导下，由台州市体育中心工程建设指挥部负责对本工程项目的组织和实施，严格进行质量、进度、投资和安全文明施工等方面管理。

（二）台州市体育中心工程建设指挥部为工程项目业主代表，负责该工程项目的组织和实施。其主要职责：

1、负责提出工程项目的建设规模，选择地址及拆迁事宜，并办理报建理宜。

2、在政府招标管理机构的监督下，依照法定程序，负责对工程承包单位（勘察、设计、施工、监理）的招标工作，决定中标单位。

3、筹集工程建设资金，办理投资计划批准手续。

4、向政府有关部门报审工程设计、工程概算。

5、审定工程项目的年度投资和建设计划，审定财务预算、决算。

6、负责处理工程建设中的重大问题：（1）在下列条件具备后领施工许可证——已办理用地批准手续，取得规划许可证，拆建进度符合施工要求，已确定施工单位，施工图资料齐全，已制定质量安全措施，建设资金已落实；（2）与参建设单位签订合同，要体现招投标文件的主要内容；（3）向施工企业提供与施工现场有关的地下管线资料；（4）开工前的准备工作要做到水、电、路、场地、通讯等“四通一平”；（5）如需临时占用规划批准范围以外场地的；可能损坏道路、管线、电力、通讯等公共设施的；需临时停水、停电、中断道路交通的；需进行爆破作业的；以及其他情况，按有关规定办理申请批准手续。

7、在具备以下条件后，及时组织竣工验收，提请规划、公安消防、环保等部门认可：（1）工程设计与合同约定的各项内容已经完成；（2）有完整的技术档案和施工管理资料；（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场实验报告；（4）有各方面签署的质量合格文件；（5）有施工单位签署的工程保修书；（6）已经总监理工程师签字。

8、及时向建筑行政主管部门提交建设项目档案。

9、工程竣工验收合格后，五日内将竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件报有关部门备案。

10、行工程结算，经总监理工程师签字后由常务副总指挥签字拨付工程款。

11、应该实行招标的项目，一律衽招标。

二、严格执行招标程序，实现工程管理制度化

（一）严格执行建设程序，按照国家规定履行报批手续。严格按照“先勘察、后设计、再施工”的原则组织本项目的实施。坚决杜绝边勘察、边设计、边修改、边施工的“三边”做法，认真按基建程序办事。

（二）全面实行招标投标制。本项目参建单位的选择和主要设备、材料的采购一律实行招投标制。在工程招标过程中，遵守“公开、公正、平等、竞争”原则，根据资质、业绩及合理报价，择优选择中标单位，招标爱政府监督。

坚决杜绝工程转包和违法分包现象。对涉及此类行为的施工单位坚决予以清退，并将依据招标文件和合同追究其违约责任，没收

质量保证金，索赔由此造成的损失。

（三）实行“施工企业自检、社会监理、政府监督”三级监管体制

1、施工企业自检。参建本工程的各施工企业必须遵守投标书中有关质量、工期、安全、人员、设备等方面承诺，要建立健全质量和施工管理的自检体系与保证制度。施工企业班组、项目部、企业质检机构要逐级有质检制度，对工程的重要结构部位和隐蔽工程要有质量预检和复检制度。

2、社会监理。本工程建设指挥部委托浙江大学建设监理公司对工程实施全方位、全过程监理，施工阶段“三控制、两管理、一协调”（即质量控制、进度控制、投资控制，合同管理、信息管理和组织协调）全权委托监理公司负责。

指挥部将积极支持、配合监理公司独立、公正地履行监理职责，涉及设计变更、工程量增减、工期问题、中间验收和竣工验收等事项，监理单位应会同甲方认可，其它一般事项监理方鉴证的意见可作为甲方意见。监理工作在有关法规、规范和合同约束下开展，不受行政干涉。对于违反规定、违背事实和有失公正的意见（包括来自指挥部的），监理公司有权拒绝。同时，指挥部将根据与监理公司签订的合同，督促监理公司履行合同规定的责任和义务。

3、政府监督。本工程接受台州市建筑工程质量监督总站的质量监督，同时接受相关部门的监督、检查、指导。

（四）建立健全管理制度，强化施工管理

1、设计文件、图纸审查及设计交底制度。

2、开工报告审批制度。

3、材料、构件的检验、复检及送检见证制度。

4、现场材料、砂浆、砼随机抽检制度。

5、设计变更签证制度。

6、隐蔽工程检查制度。

7、地基、基础、主体结构验收企业总工签字制度。

8、工程进度监督及报告制度。

9、投资监督制度。

10、在建工程巡查制度：在不妨碍承包人正常作业的情况下，业主可以随时对作业进度、质量进行检查。

11、工程竣工验收及一次检验制度。

12、竣工质量保修制度。

13、监理会议制度：按周及时召开监理例会。

14、旁站监理制度：对隐藏性强、重要部位进行旁站监理。

15、现场安全文明施工监管制度。

16、特殊材料准用证制度：如铝合金门窗、玻璃幕墙、水泥等。

17、参建单位工作人员考勤制度：对不称职的人员有权清退、撤换。

18、质量员、资历料员考核制度。

19、重大事故报告制度。

三、质理控制管理 百年大计，质理第一。质量是工程永恒的主题，是灵魂，所有工程有关单位要牢固树立起“责任重于泰山”的意识，承担各扑克的质量责任和义务。

（一）指挥部

1、指挥部应对其选择的设计、监理、施工单位和设备、材料供应单位所发生的质量问题承担相应的责任。

2、指挥部在工程开工前，必须办理工程质量监督手续。

3、指挥部在建设过程中，必须依照国家或行业技术标准、规范及合同规定，对设计质量、施工质量及材料设备质量进行检查，严把质量关。

（二）勘察、设计单位

1、勘察、设计单位应对编制的勘察、设计文件的持量负责。

2、勘察、设计文件必须符合下列要求： ① 设计文件应符合国家现行的有关法律、法规、工程设计技术标准和保同的规定。② 工程勘察文件应准确反映工程关况，数据准确； ③ 设计文件的深度应满足相应设计阶段的技术要求。施工图应配套，细部节点应交代清楚，标准、说明应清晰、完整； ④ 采用的新技术要行之有效，选用的设备性能要优良，结构要安全可靠。选用的设备、材料等，应注明规格、型号、性能、质量要求，但不能指定厂家； 设计单位应与指挥部、监理单位、施工单位、设备制造单位密切配合和协作。施工前，要进行施工设计交底，施工中要密切配合施工，及时解新局面施工中出现的设计问题，施工衙要做好回旋总结工作和配合评价工作。

（三）施工单位

1、施工单位必须对工程质量负责。

2、施工单位应建立质量保证体系，加强施工现场的管理、计量、检测等基础工作，提高施工单位技术素质。

3、施工单位要保证必要的管理力量与技术力量的到位，要按照招投标文件和施工组织设计方案中所列的项目班子到现场工作，要加强对职工的培训和教育，强化质量意识，提出高工作水平。

4、施工单位应严格按照设计图纸和施工标准、规范进行施工。

5、施工单位所用的设备和主要建筑材料、构件应具各产品拮质量出厂合格证明和技术标准规定的必要的进场试验报告。合同约定由业主提供建筑材料、设备，由承包方验收，不符合合同约定的有权拒绝接收。(四)监理单位

1、监理单位应对本工程的所有项目的施工质量承担监理责任。

2、监理单位应当依照法律、法规及有关技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表指挥部对工程实行质量监理。

3、监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理业务。

4、监理单位应按监理合同的约定履行监理义务，保证配备足够的合格的监理人员，按作业顺序即时哏班到位进行督检促检查。根椐枝术标准、规范规定，每个环节都须经监理工程师签字认可，否则不得进入下一道工序的施工，不得拨付工程进度款，不得进行竣工验收。

5、监察院理人员对工程质量有否决权。当出现以下情况之一时，监理工程师有权责令施工单位改正、返工，直至下达停滞不工令： ① 监理人员认为工程施工不符合工程要求、施工技术标准和合同约定的； ② 未经检验进入下道工序施工； ③ 质量下降经指出未整改或整改效果不好； ④ 擅自转包、分包工程； ⑤ 没有质量保证措施或措施不力，已出现质量下降。

6、以“预防为主、严格检验、积极协调、公正处理”原则，严格事前、事中、事后控制。监理人员的监督、检查、验收要以有关技术标准、规范、规程、图纸、合同、测试的数据为依据。

四、进度控制管理

（一）施工项目进度控制原则

1、施工进度必须以确保施工质量为前提。

2、施工进度必须具备科学性、合理性、客观性。

3、施工进度计划的编制必须具有可行性、技术性和全面性。

（二）建立多级网络计划和施工作业计划体系

1、根据总工期编制施工总进度计划、单位工程施工进度计划、分部、分项施工进度计划和季度月（旬）作业计划等，并控制关键线路上的工序、分部、分项及单项工程满足总工期要求。

2、落实各层次的进度控制人员、具体任务和工作责任，建立进度控制的组织系统，按施工项目的结构或合同结构等进行项目分解，确定进度目标，建立控制目标体系。

3、确定进度控制协调制度，如检查时间、方法、协调会议时间、参加人员等对影响进度的因素进行分析和预测。

4、积极采用加快施工进度的持术方法，如增加同是作业面；使用高效能的施工机械及采用新工艺、新技术；缩短工艺流程和技术间歇时间等。

5、对分包单位签定施工合同，合同工期与有关进度计划目标相协调，对提前者实行奖励，应急工程可迁当提高计件单价。

6、确保痪金按时供应，并合理笠学地运用，最大程度上保证施工进展。

（三）施工项目进度计划的实施

1、检查各层次的计划，形成严密的计划保证体系。

2、层层签定承包合同，下达施工任务书。

3、计划全面交底，发动群众实施计划。

4、编制月作业计划，明确本月应完成的任务及所需要的各种资源量，提高劳动生产率。

5、签发施工任务书。

6、做好施工进度记录，填好施工进度统计表。

7、做好施工中的高度工作，掌握计划实施情况，协调各方面关系，采取措施，排除矛盾，加强薄弱环节控制，实现动态平衡，保证按时完成作业计划，实现进度目标。

（四）施工项目进度计划的检查

1、跟踪检查施工实际进度，收集实际施工进度的有关数据。

2、整理统计检查数据，按实物工程量、工作量和劳动消耗量以及累计百分比整理和统计实际检查的数据，以便与相应的计划完成量相对比。

3、对比实际进度与计划进度，发现偏离，即邓纠正。

4、对施工项目进度检查的结果进行处理，按照检查报告制度的规定，形成进度控制报告向有关主管人员和部门汇报。

五、投资控制管理

（一）设计的投资控制

1、科学编制设计任务书。设计方安的选择与决策重视工程投资效能。

2、认真研究勘察报告，充分论证各项结论意见、建议和措施的科学性，寻求节约投资的途径。

3、对设计变更严格把关，并进行技术经济分析，执行审查签证制度。

（二）设备、材料的投资控制

1、综合功能、质量、价格等因素，选用工程设备和主要材料，在保证功能和质量基础上，合理确定迁材的档次，努力降低造价。

2、本工程主要设备和材料的采购要在充分考察、论证的基顾上，采用招投标方式确定生产厂家及价格。

（三）预长时期、招标、决算的投资控制

1、合理、科学、精确地编制预算。

2、招标实行合理低价原则。

3、严格合同管理，决算以合同规定为依据。

（四）各参建单位要在管理出效益上做文章，坚决杜绝施工偷工减料或以次充好的现象

（五）监理公司应旨定专业人员对本工程的投资进行控制。

（六）指挥部工作人员要严格遵守《台州市体育中心工程建设指挥部工作制度》，努力节约工程管理成本。

六、文明安全施工控制管理

要实现质量高、工期短、成本低、效益好的施工目标，文明施工是基础，安全施工是保证。各有关施工单位要贯彻“安全第一，预防为主”的方针，精心组织、科学安排、文明施工、安全生产，积极开展创建标化工地活动，层层抓责任落实，杜绝伤亡事帮，努力实现样板工程的工作目标。

（一）文明施工的要求

1、严格劳动纪委遵守操作与安全规程。（1）建立安全保障体系。健全安全生产责任制，加强规范化管理，进行安全交底、安全教育和安全宣传，严格执行安全技术方案；（2）定期检查和维护施工现场的各种生产施工设备和劳动保护器具。

2、工现场布置合理，物料分类标识，硬地堆放有序，便函于施工操作。（1）按施工平面布置图设置各项临时设施，大宗材料、砂石按规格用砧墙分隔堆放，纲筋、纲管按规格分类搁置堆放，成品、半成品和机具设备不得侵占场内道路及安全防护设施。施工区、办公区、生活区划分明确、安排合理，厕所做到公厕化。（2）施工机械应当按照施工平面图规定的位置和线路设置。桩机、塔吊、井架、搅拌机、电焊机等机械进场必须经过安全检查，应具有完善可靠的安全保护装置，有年审合格证明方能使用。施工机械操作人员必须建立机组责作制，并依照有关规定持证上岗，禁止列证人员操作。（3）施工现场道路地坪经硬化处理保持通畅，排水系统处于良好的使用状态，施工现场不积水，污水排放要符合市政和环保要求，大门进出口应设冲洗设备，做到净车出场，（4）严格按照施工组织设计，架设施工现场的用电结路，用电设施的安装和使用必须符合安装规范和安全操作规程的要求。（5）施工照明、危险潮湿场所的照明必须彩符合安全要求电压。

3、开展标化活动，优化施工现场的场容场貌。（1）施工现场必须设置“五牌一图”，标明工程项目名称、建设单位、设计单位、监察院

理单位、施工单位、项目经理和施工现场总代表人的姓名以及开、竣工日期，施工许可证批准文号及监察院督电话等。（2）施工现场的管理人员在施工现场应按总、分包单位佩戴证明期身份的证卡，着装和安全帽的颜色也应有所区别，便于识别。（3）经常清理建筑垃圾，每周举行一次清扫和整理施工现场活动，保持容场貌的整洁。

（4）施工现场大门应整洁醒目，形象设计有特钯。围墙高度不低于2.5米，有压顶，粉刷一新。除了要符合施工现场安全保卫要作外，其设计还应符合城市的市容要求，做到园林化，并且反映本企业形象。（5）施工现场的工地办公室、食堂、宿舍和厕所等工作生活设施，要符合卫生、通风、照明等要求，职工的膳食、饮水供应等要符合饮食卫生要求

（二）严格遵守国家有关环境保护的法律规定

1、妥善处理泥浆水，未经处理不得直接排入城市排水设施和河流。

2、不得在施工现场焚烧各种会产生有互有害烟尘和恶臭气体的物质。

3、禁目将有毒有害废弃物用作地方回填。

4、应采取有效措施控制施工过程中的扬尘、生洗垃圾和零星建筑垃圾。

（三）严格遵守国家有关安全生产的法律规定

1、施工单位编写施工组织设计要制定相应的安全技术措施。对专业性较强的工程项目，应编制专项安全施工组织设计，针对不同季节编制防风、防雨、防迸发、防晒等措施。

2、应当对施工现场衽封闭式管理，要采取防危险、防火灾等措施，对周围环境可能造成捐赠 害的粉尘、废水、废气、固体废物、噪音、振动等要采取安全防护措施，对地下管线要采取保护措施。

3、施工单位对施工现场的安全负责，项目经理为安全第一责任人。

4、不得违章指挥、违章作业，现场发现危及安全的情况时，监理工程师有权先下令停工，待排除险情后再复工，事后向业主报告。

5、施工中发生事故，应采取紧急抢救措施，以减少人员伤亡和事故损失，及时向有关部门报告。

6、作业人员要有防护用品，从事危险作业的职工，应办理意外伤害保险，支付保险费。

7、脚手架采用全封闭式，必须使用全格绿色阻燃密目网，上下全部围护，围扎牢固整齐。

8、防火组织健全，消防设施齐全有效，所有施工人员会正确使用消防器材。

9、经常检查“三安”（安全帽、安全带、安全网）、“四口”（楼梯口、电梯口、预留口、通道口）的防护措施执行情况。

10、特殊专业工种（包括电焊工、桩机工、吊车司机、机械操作工、高空作业人员等），应持证上岗。

11、参建各方各级管理人员应带头严格遵守工地各项安全制度。

12、兑现安全奖罚条例。

（四）各有关施工单位要经常对员工进行教育，增强他们的质量意识，文明安全意识；施工过程中要及时督促检查，排除故隐患，确保安全生产。

施工单位要组织力量，做好安全保卫工作，严防财产损失，杜绝职工间或职工与社会上人员打架斗殴事件；招收的民工要检查登记身份证、务工证、计生证，要办理好暂住证。

施工单位要关心职工生活，合理安排职工的工作、休息、膳食以及业余生活，保证职工身心健康。

（五）指挥部和监理单位要重视文明、安全施工的管理，认真审查施工组织设计中有关内容，不符合要求的不得开工；施工过程及时检查、监督，特别是安全生产的重点，如塔吊、桩机、升降机等大型施工机具设备的装拆，提升架、爬架、挑架搭设，大面积模板支撑、网架及屋面安装高空作业，要严格做好事前和事中控制。

文明、安全施工不合要求且性质严重的，监理单位有权下达停工令。

七、廉政建设

（一）指挥部工作人员要严以律已，认真执行〈〈台州市体育中心工程建设指挥部关于工作人员廉政自律的十条规定〉〉，遵守〈〈台州市体育中心工程建设指挥部工作制度〉〉。如违反规定，轻者批评教育和责令改过，重者按党纪政纪严肃处理，直至依法追究刑事责任。

（二）指挥部和监理单位工作人员要做到按有关法规、规程、技术标准严格管理工程，既不得徇情放松管理，也不准借故刁难施工单位。

（三）参建单位不得向指挥部或监理单位工作人员行贿；不准赠送有价证券、卡等；不准为甲方个人报销费用或个人借款；不准组织有可能影响公正经营的宴请或各种招待。参建单位如遇指挥部或监理单位工作人员索要好处，必须及时报告。如参建单位违反本条规定，根据情节轻重，按工程额10%以内的比例扣除工程款作为违约金，直至清退出场。

八、本办法由指挥部发文，经监理工程师会签，对所有参建单位有约束力，中标的主要施工单位都将收到本文件，审阅同意后将作为合同组成文件。

第二篇：工程建设项目审计管理办法

工程建设项目审计管理办法

第一章 总 则

第一条 为了加强对公司工程建设项目的审计监督，规范审计程序，提高审计工作质量，根据****《审计工作制度》的规定，结合公司工程项目建设的具体情况，制订本办法。

第二条 工程建设项目审计，是指对公司工程建设项目造价进行的审计监督。

第三条 工程建设项目审计的目的，在于促进工程建设单位加强项目管理，降低工程成本，提高投资效益。

第四条 工程建设项目造价管理，应区别情况，按照下列原则进行：

（一）属于以招投标形式实现的一次性包死的分步、分项工程，财务依据工程承包合同及审计监察办公室出具的结算审核意见书进行结算；如有变更，仅对合同变更部分进行结算审计，对合同变更部分按照审计确认价款进行结算。

（二）除上述情况以外的其他工程，以社会审计机构出具的工程审计报告中审定的工程造价进行结算，实行“先审计，后结算”的原则。

第二章 审计范围和审计依据

第五条 工程建设项目审计范围，包括公司投资的所有资本性支出项目及各单位的技改、维修工程项目，包括和林生产基地及外埠工程，无论采取何种承建形式、金额大小，均应进行审计监督。第六条 为明确职责划分，提高工作效率，节约费用，做如下规定：

（一）单独交付使用的项目预算在50万元以上的，由建设单位第一负责人及工程项目负责人签字同意送审，经工程服务中心初审后，向审计监察办公室提出审计申请。

（二）单独交付使用的项目预算在50万元以下的，由建设单位第一负责人及工程项目负责人签字同意送审后，委托当地社会审计机构进行审计。出具工程审计报告初稿后报审计监察办公室，由审计监察办公室委托集团公司聘请的社会审计机构进行复审并出具复审意见书后，方可正式出具工程审计报告，经审计监察办公室备案后生效，并据此进行工程结算。

（三）各建设单位委托当地社会审计机构进行审计所支付的工程审计费按照不超过核减金额的10％或者按照不超过送审金额的1％，以二者孰低的原则计算，由建设单位和施工单位各承担50％。

（四）审计监察办公室委托集团公司聘请的社会审计机构进行复审所支付的审计费按照每份报告500-800元计算，由各建设单位承担。第七条 工程建设项目的审计依据

（一）国家、工程所在地有关法律、法规、政策、规定；

（二）公司《工程发包及设备采购管理办法》有关规定；

（三）财务投资事业本部《项目投资财务考评体系》有关规定；

（四）工程项目立项文件、设计图纸、概（预）算及招投标有关文件、工程承包及设备物资采购合同、协议等。第三章 审计内容

第八条 工程建设项目审计的内容

（一）以招投标形式实现的一次性包死的分步、分项工程审计；

（二）除上述情况以外的其他工程建设项目预（结）算审计。第九条 以招投标形式实现的一次性包死的分步、分项工程审计

（一）标底的确定是否按照公司相关制度、流程进行，是否经过财务投资事业本部、工程服务中心第一负责人或其授权人审核批准；

（二）工程承包合同的签订是否按照公司规定的流程进行，是否经过财务投资事业本部、工程服务中心、法务中心第一负责人或其授权人审核批准；

（三）审计监察办公室对上述情况审核无误后，出具结算审核意见书，财务依据工程承包合同及结算审核意见书进行结算；如果没有按照公司相关制度、流程进行，或者没有上述相关部门负责人或其授权人的审核签字，审计监察办公室不予出具结算审核意见书；

（四）在合同履行过程中，承包合同的项目及内容是否有变更，如有变更，仅对合同变更部分进行结算审计。

第十条 工程建设项目预（结）算审计，审查工程项目预（结）算的真实性、合规性和准确性

（一）工程建设项目是否按照经批准的设计图纸进行建设，并符合验收标准；

（二）竣工结算的依据是否符合合同条款有关规定，结算资料和手续是否齐全；

（三）工程预（结）算书的内容是否真实、准确、合法

1、按工程量计算规则和经审定的施工图计算的工程量是否准确，有无重算、漏算等问题；

2、预算套用的定额是否与工程应执行的定额标准相符,各分项工程预算定额是否与设计文件相符,工程名称、规格、计算单位是否一致,预算单价的换算是否准确,有无套错定额情况;

3、施工企业取费标准是否与其资质等级或合同规定相符,工程类别是否符合取费系数的规定,取费系数及计算是否符合规定;

4、设备、材料用量是否与定额含量或设计含量一致;

5、设备、材料是否按国家定价或市场价计价,材料预算价格与实际价格是否准确;

6、设计变更单、材料代用单、现场签证单、工序验收单及补充预算书等是否真实、有效，数据是否准确，手续是否完备，有无重签、多签等问题；

第四章 审计程序及审计方式

第十一条 工程建设项目审计程序，应按照公司《审计工作制度》执行。

第十二条 工程建设项目预（结）算审计，实行两级审计程序。凡申请审计的工程建设项目预（结）算书，由工程服务中心或工程建设单位进行初审，由审计监察办公室委托社会审计机构进行终审。第十三条 由工程服务中心负责初审的工程项目，需在初审工作结束后三个工作日内，将附有工程量计算书，加盖送审单位、编制单位公章及预算员专用章，并由甲方代表签字的结算资料报送审计监察办公室，并按照工程项目的类型分别由工程服务中心分管土建工程和安装工程的负责人签字确认，否则审计监察办公室不予受理。

第十四条 为避免工程结算书年终集中报审，降低审计质量，影响财务决算，进一步规范工程结算审核时间

（一）大型的能独立结算的基建、技改工程项目，施工单位应在工程完工后20天内提交工程结算资料。有关部门的初审工作应在30天内完成，并将结算资料送达审计监察办公室。审计监察办公室在对结算资料的完整性进行审核后移交社会审计机构，并在20天内组织相关人员到现场进行勘察核实。

（二）对于随时发生的不方便独立结算的较小维修项目，施工管理部门应负责督促施工单位，每季度累计工作量，编报工程结算书进行结算，不得累计年终统一结算。

（三）对于施工单位未按时提交结算书，影响审计进度和财务决算的，审计监察办公室实行待审制度，财务预留一定比例的工程款后先进行帐务处理，下年初详细审计后结清。

第十六条 在审计过程中，由审计监察办公室负责协调社会审计机构与工程服务中心、建设单位和施工单位的相关事宜。

第十五条 审计结束后，由审计监察办公室负责组织公司有关部门、施工单位、社会审计机构三方对审计结果进行签字确认，各方须在收到定案表后三个工作日内，将签署了意见的定案表返回审计监察办公室。

第十六条 社会审计机构应按照协议约定完成审计工作并出具工程审计报告，如有特殊情况需要延长审计时间，由社会审计机构作出书面说明，审计监察办公室视情况作出相应意见。

第十七条 工程审计报告一式二份，由审计监察办公室签收，一份存档，另一份送交财务投资管理中心或者区域财务中心或者分公司财务处。

第十八条 审计监察办公室通过公开招标，委托业务优、服务好、信誉高，具有专业资质的社会审计机构，并对其办理的工程项目审计工作进行指导和监督，维护公司的合法权益。审计监察办公室聘请的社会审计机构所支付的工程审计费按照核减金额的3.5％计算。第十九条 审计方式

工程建设项目审计一般可视具体情况采用下列方式：

（一）就地审计；

（二）送达审计；

（三）联合审计；

（四）审计监察办公室认为适当的其他审计方式。第二十条 审计方法

进行工程建设项目审计，审计监察办公室应根据不同工程建设项目的具体情况，分别采取不同审计方法，包括全面审查、重点审查、分析比较等。

第五章 审计要求

第二十一条 收集资料的要求

（一）为提高审计质量，审计监察办公室可以对大型工程项目实施跟踪审计。施工管理单位和施工单位应积极配合，审计人员应深入施工现场，并根据工程进展情况及时向施工管理单位索取有关文件、资料；

（二）对工程项目资料报送不全者，审计监察办公室不予接收；对审计查证已经实施后才补充报送的签证单、变更单、联络单等，社会审计机构不予认可；

（三）报送工程审计项目时，对在同一地域施工的工程要统一报送时间，以提高工作效率，节约差旅费。审计人员赴异地审计的差旅费按照集团公司部长级人员标准予以报销。差旅费及支付给社会审计机构的工程审计费等费用，根据工程项目的归属，执行财务投资事业本部颁发的相关制度。第二十二条 资料收集范围

建设单位、工程服务中心等相关部门应及时向审计监察办公室报送下列资料：

（一）设备采购合同，器材引进、设备技术说明书；

（二）工程招投标资料和承包合同、施工协议等；

（三）全套竣工图纸、设计变更图纸、设计变更签证单、施工组织设计及竣工资料；

（四）隐蔽工程资料记录及验收资料；

（五）施工单位采购材料的合同、发票、产品说明书；

（六）建设单位预付工程款、预付材料款、拨付工程进度款有关手续；

（七）招标投标工程变动项目的有关文件；

（八）施工企业资质登级证书、营业执照、执业证书；

（九）有关影响工程造价、工期等的签证资料；

（十）有关工程项目建设的财务会计核算资料、文件；

（十一）其他与工程项目建设有关的文件、资料等。第二十三条 掌握工程概况

审计监察办公室进行工程建设项目审计时，应随时了解所审计工程建设项目的下列情况：

（一）工程建设项目性质、类别、规模、承建方式等情况；

（二）项目的平面布置、设计规模、建筑面积、建设标准、技术要求；

（三）工程材料的供应方式；

（四）工程价款的结算情况；

（五）工程项目预（结）算已审核情况及审核结果的处理；

（六）工程的实际完成情况和进度，已完工的单项工程数量和造价，未完工的单项工程进度；

（七）建设期内工程预算定额、预算单价、取费标准等的变化情况；

（八）工程项目设计单位、监理单位及主要施工单位、主要设备生产厂家有关情况；

（九）其他需要了解的情况。第二十四条 现场勘察核实

审计监察办公室在实施审计时应会同建设单位、工程服务中心、社会审计机构、施工单位等对工程项目进行现场勘察核实

（一）增减的分部或分项工程；

（二）实际施工用料偏离结算的工程项目；

（三）变更设计的工程项目；

（四）必须丈量的工程项目；

（五）隐蔽工程情况；

（六）需要勘察的其他情况；

对现场勘察核实过程中发现的与预（结）算不一致的问题，审计人员应逐项记录，并取得建设单位、工程服务中心、监理单位及施工单位的签证。

第二十五条 采购审查

施工单位自行采购、按实核销的材料，在核对进货发票的同时，应按照其不高于同类同质当时市场价格的原则进行审查。第二十六条 工程变更的影响

审计人员在审查工程结算时，遇到下列情况，应当获取适当的证据：

（一）变更工程设计；

（二）建设单位提供材料和设备；

（三）施工中使用的材料和设备与规定不符；

（四）变更不同资质的施工企业；

（五）改变不同项目的性质；

（六）提高或降低建设标准；

（七）计划外工程项目：

（八）其他应当获取证据的情况； 第二十七条 获取签证

审计人员在审查工程结算时，遇到下列情况，应当获取必要的签证：

（一）施工情况与图纸不符；

（二）实物工程量与图纸不符；

（三）施工用料发生变化；

（四）施工情况与施工合同不符。

工程签证要规范管理，签证单应统一样式，三方验收签字栏甲方签字处要规范填写，注明工程量是否属实字样，并加盖印章。各级签字人员应对工程量的真实性、准确性负相应责任。

第六章 审计处理

第二十八条 对于工程建设项目审计结果，可采取不同的处理方式

（一）仅限于工程造价核减、核增的，依据社会审计机构出具的工程审计报告进行结算；

（二）对于在工程审计过程中发现的工程发包、工程管理及财务核算等方面的问题，应按照公司《审计工作制度》的相关规定出具审计报告。第二十九条 如果施工单位提供的预决算不实，审计减少金额超过预决算的15％时，超出部分的审计费由施工单位承担。

第七章 附 则

第三十条 本办法由审计监察办公室负责解释，并根据公司《审计工作制度》及本办法制定出相应的考核细则。第三十一条 本办法自发布之日起实施。

第三篇：工程建设项目施工管理办法

工程建设项目施工管理办法

第一章

总

则

第一条

为加强公司（以下简称公司）工程建设项目施工管理，保证项目施工管理的科学、规范运行，依据天然气与管道分公司（以下简称专业公司）有关规定，制定本办法。

第二条

本办法适用于公司及公司直属分公司（以下简称所属单位）所有新建（改扩建）、安全隐患治理、技术更新改造等项目的现场施工管理工作，控股公司参照执行。

第二章

组织机构和职责

第三条

公司工程管理部为工程建设项目施工管理的业务主管部门，其主要职责是：

（一）负责指导、监督所有建设项目进度、质量和安全环保实施情况，不定期地对在建工程关键节点的质量、进度、安全控制情况进行现场检查；

（二）负责工程信息的收集与汇总；

（三）配合公司质量安全环保部对各类质量事故的调查处理；

（四）负责在项目建设过程中，与分公司以及建设单位之间的协调工作。

第四条

分公司的管理职责：

（一）负责识别并严格遵循国家及行业、地方、公司有关建设项目管理的法律法规、标准规范和规章制度，确保项目建设各环节的合法性和合规性；

（二）负责建立职责清晰、统一高效、有序衔接、要素齐全的建设项目管理体系；

（三）负责工程项目建设的组织和管理工作，负责工程建设的监督管理，对工程建设质量、进度、投资、安全管理负责；

（四）执行公司工程建设项目的各项规章制度，认真履行施工、监理、设计合同；

（五）负责对施工各承包单位资质审查。对特殊工种人员名单、上岗证、安全操作证等审核；

（六）负责审核工程设计变更单、工程联络单的现场确认签证，并及时上报审批；

（七）负责组织建设单位参加线路路由及站场选址最终确定和踏勘放线工作。

（八）负责组织建设项目单位工程（含穿越）、隐蔽工程等中间验收，组织线路工程中间验收，单项工程验收。

（九）对工程施工中出现的重大质量问题及质量事故及

— 2 — 时以书面形式上报，并配合质量事故的调查和处理；

（十）负责施工安全管理。将承包商纳入企业HSE管理范围，层层签订安全施工承包合同，派出专（兼）职人员对承包商施工现场安全、环保管理进行监督，保证安全生产无事故；

（十一）定期对工程信息进行收集、汇总并上报公司工程管理部；

（十二）处理和解决好地方关系，各种手续办理齐全。搞好施工、监理、设计单位之间的相互合作。

第五条

项目经理部的设置

分公司应根据建设项目情况成立项目经理部, 组织和领导工程建设项目现场管理工作，根据建设项目特点配备相应的专业技术人员。

第六条

工程监理管理职责：

（一）负责监督建设承包商的施工管理工作；

（二）编制监理规划，对专业性较强的工程建设项目，还应分专业制订监理实施细则。监理规划和监理实施细则应结合工程实际，明确巡视、平行检验、旁站的部位、检查内容、抽检比例和质量控制要求等。审查建设承包商上报的工程管理计划；

（三）按计划对承包商施工现场进行检查；

（四）定期对工程信息进行收集、汇总并上报地州公司

— 3 — 或直属分公司；

（五）对工程施工中出现的重大质量问题及质量事故及时以书面形式上报地州公司或直属分公司，并配合质量事故的调查和处理。

第七条 工程施工承包商管理职责：

（一）全面负责工程施工管理工作；

（二）编制项目施工计划，包括施工组织设计、施工方案、质量检验计划等；

（三）成立施工管理机构，配备施工管理人员，按计划落实施工资源，进行工程施工管理；

（四）定期对工程信息进行收集、汇总并上报监理；

（五）负责建立承包商HSE管理体系，按照签订的施工合同对施工质量和现场安全、职业健康、环境保护进行管理，对工程施工中出现的重大质量问题及质量事故及时以书面形式上报监理，并配合质量事故的调查和处理。

第三章

施工准备

第八条

施工技术准备：

（一）分公司根据公司《建设项目工程建设总体部署编制办法》要求，完成工程建设总体部署编制工作；

（二）工程开工前，由地分公司负责组织设计单位、施工单位、监理单位参加，进行设计交底；

（三）施工前，分公司负责组织施工图会审，施工图不得超出批准的初步设计范围，如发生重大设计变更，应履行报批手续；

（四）工程开工前，施工单位必须编制施工组织设计，经总工程师或技术负责人审核后，报监理单位审定。施工组织设计主要内容包括：

1.工程概况； 2.主要工程量；

3.施工组织机构、主要管理人员名单； 4.施工主要设备及材料进场计划； 5.施工方法、施工部署、技术措施； 6.施工进度计划、劳动力组织；

7.质量安全环保目标以质量安全环保要求和保证措施； 8.施工总平面布置及临时设施。第九条

开工手续办理：

（一）分公司根据工程所在地的规定，负责到政府主管部门办理规划、消防、劳动安全卫生、环境保护、质量监督、施工许可证等工程开工审批手续；

（二）分公司按照公司《建设项目工程开工条件管理规定》，进行工程开工报告的上报或审批；

（三）施工前，施工单位需报分公司批准后开工。第十条

设备材料准备：

（一）一般情况下，甲供设备、材料均由分公司按公司《物资采购管理办法》组织采购供应，施工单位只负责安装。分公司按照施工单位编制的设备及材料进场计划，及时定货保证施工进度计划；

（二）工程的重要设备和材料采购，采取招标方式，控制投资，保证质量；

（三）在设备材料送至施工现场后,分公司应及时组织供货厂家、施工单位、设计单位和工程监理进行验收移交；

（四）施工单位应严格按照物资保管要求保管好设备材料，分公司现场工程管理人员或现场监理工程师进行监督检查。因施工单位保管不善造成的所有损失应由施工单位赔偿。

第四章

质量管理

第十一条

确定项目质量目标

（一）分公司要结合工程特点有针对性地提出适合本工程的质量管理目标；

（二）工程服务商要在能够实现分公司的质量管理目标的基础上制定符合本单位的质量目标。

第十二条

制订项目质量计划

（一）质量计划应体现从工序、分项工程、分部工程到单位工程的过程控制，且应体现从资源投入到完成工程质

— 6 — 量最终检验和试验的全过程控制。

（二）质量计划应成为对外质量保证和对内质量控制的依据。

（三）分公司、工程服务商均应编写质量计划。项目质量计划应包括以下内容：

1.工程概况及工程质量目标;2.该项目单位工程、单项工程、分部工程、分项工程的检查内容和标准；

3.工序质量控制一览表；

4.工程质量专、兼职质检员名单及分工； 5.该工程项目检查内容、时间；

6.对工程质量进行每月、旬检制。分公司有权每月上、中、下旬会同监理人员、施工单位专职质量检查员、设计代表及有关人员进行工程质量大检查，并将检查结果进行通报，同时上报公司；

7.对到达施工现场的设备、材料的出厂检验合格证、商检证明、产品标牌、生产厂家、材质合格证等，会同有关部门进行检查或抽查。一旦发现质量不合格产品，立即按公司有关规定进行处理，杜绝假冒伪劣产品进入工程建设项目；

8.施工质量实施“三检制”，施工工序未经项目经理部和监理验收合格签字确认，不得进入下道工序施工；隐蔽工程施工后必须办理验收，未经项目经理部和监理验收合格签字

— 7 — 确认，不得进行土方回填。否则视为不合格施工，结果施工方自负。

第十三条

实施项目质量计划

（一）分公司、工程服务商按照分工控制质量计划的实施，并按规定保存控制记录。

（二）当产生质量缺陷或发生质量事故时，必须分析原因、分清责任、进行整改。

（三）施工承包商应严格按照设计图纸和施工规范进行施工，做好施工技术交底，对特种作业人员进行培训考核，必须持证上岗。

（四）施工承包商应使用符合设计规定的材料、设备和配件，建立和健全质量检验体系，对工程重要结构部位和隐蔽工程有质量预检和复检制度。凡涉及安全、功能的有关产品，应按各专业工程质量验收规范规定进行复验，并应经监理工程师检查签字认可。

（五）各工序应按施工技术标准进行质量控制，每道工序完成后，应进行自检、互检、专检。

（六）相关各专业之间，应进行交接检验，并形成记录。未经监理工程师检查认可，不得进行下道工序施工。

（七）监理单位在监理规划和细则中要明确质量要求，配备合格的监理人员和足够的器具。施工质量不符合要求的不得签认，不得进入下一道工序施工。

（八）监理采用必要手段、相应的检测工具检查监督工程承包商的施工质量。

（九）监理单位要明确质量控制点，对于重点部位、关键工序要检查到位。

（十）对施工中发现不合格项监理要及时下达监理通知，并督促整改。

（十一）对工程分部分项工程进行检查和签认。

（十二）发生质量事故和发现重大质量隐患时监理应及时下达工程暂停令，并上报地州公司或直属分公司。

（十三）监理单位定期对工程承包商施工质量进行专项监督和检查。

（十四）分公司检查工程服务商的质量管理体系的建立和运行情况。

（十五）公司和直属分公司定期对工程服务商施工质量进行专项监督和检查。

（十六）分公司要按照相关的施工及验收规范做好隐蔽工程及工程的中间检查验收工作。

第十四条

现场质量检查

（一）检查依据

质量检查应根据本工程设计图纸、施工验收规范、质量检验、检查评定标准、施工技术要求等。

（二）检查方式

— 9 — 1.工程承包商检查

工程承包商应按照QSHE管理体系的要求进行日常自检、互检、专检，填写现场检查记录。

2.监理检查

监理工程师按监理规划和细则的要求进行的日常检查，填写监理检查记录。

3.分公司检查

分公司组织对监理工作质量、工程承包商施工质量进行检查，形成质量检查记录。

4.质量大检查

公司组织对工程项目施工质量的检查。5.A级质量检查

股份公司或专业公司组织进行的质量检查。第十五条

质量验收与评定

（一）工程质量的验收与评定应按检验批、分项、分部、单位工程逐级进行。

（二）工程质量验收是在工程承包商自行检验合格的基础上，监理单位对检验批、分项、分部、单位工程的质量进行抽样复验，根据相关标准以书面形式对工程质量达到合格与否做出确认。

（三）工程承包商对工程质量进行自我评定；监理单位、分公司对工程质量进行认定；质量监督机构对工程质量等级

— 10 — 进行核定。

第五章

质量事故

第十六条

根据质量事故管理规定，质量事故分为以下等级：

（一）特大质量事故，包括直接经济损失在500万元及以上的质量事故；在社会上造成特别恶劣影响，严重损害公司形象的质量事故；造成重大工程（装置或设备）报废或原定设计使用功能严重降低的质量事故。

（二）重大质量事故，包括直接经济损失在100万元及以上，500万元以下的质量事故；在社会上造成重大影响、损害公司整体形象的质量事故；国家组织的产品质量监督抽查不合格或集团公司组织的产品质量监督抽查中同类产品连续两次不合格的质量事故；造成工程停工5日及以上、返工工作量超过30%及以上、工期延误3%及以上的质量事故。

（三）较大质量事故，包括直接经济损失在30万元及以上，100万元以下的质量事故；经省（市、自治区）、集团公司质量监督检验部门抽查不合格的质量事故；因所属单位质量原因发生退货赔偿或产生纠纷，涉及产品或服务价值达30万元及以上的；造成工程停工3日及以上5日以下、返工工作量超过10%及以上小于30%、工期延误1%及以上

— 11 — 低于3%的质量事故。

（四）一般质量事故，是指直接经济损失在30万元以下的质量事故；造成工程停工3日以下、返工工作量10%以下、工期延误1%以下的质量事故。

第十七条

若发生质量问题，工程承包商和监理要及时向地州公司或直属分公司报告，分公司将根据具体情况酌情处理。

第十八条

当出现质量事故后，现场暂时停工。工程承包商立即向监理和地州公司或直属分公司报告，采取防止事故进一步扩大的临时措施，保护现场，采取紧急救护措施。较大质量事故以上的，分公司要及时向公司报告，具体处理程序按公司《质量事故管理暂行办法》执行。

第十九条

奖惩规定

（一）对检查过程中存在质量问题的单位要根据质量问题的大小和严重程度，分别采取暂停施工、分析原因等措施进行整改。对已经造成损失的，根据损失的大小，分别对责任单位采取停工、通报、警告、罚款、直至中止施工合同等处罚。

（二）发生质量事故，除对事故发生单位进行索赔外，还应按监理单位所承担的连带责任（以百分比表示），根据损失比例向相应的监理单位进行索赔。

（三）发生一般质量事故时，对事故直接责任单位及相

— 12 — 关监理单位，在分公司范围内通报批评；对于两次发生一般质量事故的单位，对事故直接责任单位及相关监理单位给予警告。连续两次警告，除索赔外，终止服务合同。

（四）发生较大及以上质量事故时，对事故直接责任单位及相关监理单位给予警告；情况严重者，除索赔外，终止服务合同。

（五）工程承包商质量管理严格、质量稳定且超过本工程质量目标要求，应给予通报表扬或物质奖励。

（六）奖励和处罚办法由分公司根据需要另行制定实施。

第二十条

质量事故建档、记录和统计

（一）每起质量事故处理结案后，应有完整的事故档案。质量事故档案应包括以下资料：

1.事故登记表；

2.事故调查报告，批复处理文件； 3.现场调查记录、图纸、照片； 4.技术鉴定和试验报告； 5.物证、人证材料；

6.直接和间接经济损失材料； 7.事故责任者的自述材料；

8.发生事故时的工艺条件、操作情况和设计资料； 9.处分决定和受处分人员的检查材料；

— 13 — 10.有关事故的通报、简报及文件；

11.调查组人员名单、职务、单位、专业特长； 12.专家组咨询意见。

（二）质量事故档案永久保存，由公司质量安全环保部存档。

第六章

施工工期控制

第二十一条

施工进度控制应以实现项目总体运行计划为最终目标。

第二十二条

分公司要按照确认的施工整体运行计划，精心组织，科学安排，确保工程项目施工如期完工。

第二十三条

施工承包单位必须按合同要求，根据施工现场环境、地下水文资料、设备材料供货、施工图等实际情况，详细编写具有可操作性的施工组织设计。重点体现施工整体运行计划和网络计划图的实施，经监理单位审批签字确认后，报地州公司或直属分公司。

第二十四条

监理单位应提供监理规划和各专业监理实施细则，经地州公司或直属分公司签字确认后，方可实施。监理单位人员必须专业配套，保证有总监、土建、工艺安装、电气安装、自控仪表等4-5名专职监理工程师驻施工现场旁站监理。其它专业监理，应视工程实际情况随时进驻现场，— 14 — 以满足施工要求。

第二十五条

分公司负责监督、检查施工单位编制的整体运行方案和工程网络计划是否具有可操作性。施工中未正点运行时，应要求及时调整施工进度计划。

第二十六条

监理监督进度计划的实施，及时检查承包商报送的施工进度计划、进度报表和分析数据，同时进行现场实地检查，核实所报送的已完工项目的时间及工程量。对工程实际进度与计划进度对比判定是否出现偏差。如果出现偏差，应分析偏差对进度控制目标的影响程度及其产生的原因，研究对策并提出纠偏措施。必要时还应要求施工分包商对后期工程进度计划作适当的调整。

第二十七条

施工进度计划的完成情况，实行周、月报制。施工单位定期将施工进度情况和下周施工计划安排上报监理公司。施工单位必须在每月24日前将本月的整个施工进度、质量、完成投资以及下月施工计划、措施方案报监理公司，经监理确认后上报地州公司或直属分公司。分公司按公司有关规定，汇总后向公司上报工程周报、月报。

第二十八条

分公司要编制设备材料甲、乙方供货情况运行计划表，并及时组织有关人员验货，保证施工进度不受影响。

第七章

施工投资控制

第二十九条 分公司要加强财务管理，执行合同，投资应控制在批复的概算内。工程建设项目投资实行计划单列、资金单列，专款专用。

第三十条 投资项目的实施应严格按照昆仑燃气公司下达的投资计划和批准初步设计执行。实施过程中不得随意变更项目内容和建设标准。重大设计变更，应按照管理权限报批后方可实施。

第三十一条

施工中，根据实际需要变更时，由施工单位提出现场签证或设计单位出具设计变更，提出的现场签证或设计变更应附变更预算，由总监审查确认，经项目经理部审核后，报地州公司或直属分公司审批。变更后的投资应控制在批复的概算内。

第三十二条

土方、现场技术措施等没有施工图的零星工程，其工程量（运距）的确定，必须由项目经理会同监理、施工单位组成工作量（运距）验收小组，经实地测量并在工程签证单上签字后，由地州公司或直属分公司审批。

第三十三条

施工进度款必须按工程实物工作量进度拨付进度款。必须由现场监理审核，项目经理部经理签字确认后上报地州公司或直属分公司审批。工程款项原则上不得预付，特殊情况需预付的需报财务资产处审批，预付额度应控

— 16 — 制 合同价款10%之内。进度款的拨付累计不能超过合同金额的60%，余款经决算审计确认后再累计支付到90%；按现行《建设工程管理条例》的规定并根据工程性质预留合同价款5%-10%的工程质量保证金。待一年保修期满无工程质量问题经检查验收确认后，全部支付给施工单位。

第三十四条 分公司负责审核库站外供排水、电、道路、通讯工程量及投资。

第三十五条

工程资金使用计划与工期控制相结合。分公司要切实掌握进度和已完工程造价，申请工程资金使用计划时，需附施工合同和监理、建设单位、公司工程管理部门共同确认的进度结算单，公司财务资产部最终对工程资金使用进行审批。

第三十六条

项目经理部每周应组织召开一次工作例会，由监理、施工、设计代表和项目经理部全体参加。主要解决监理未能处理而必须由业主出面在会议形成一致意见才能解决的事宜。也可与监理会议同时召开。

第三十七条

监理公司每周组织召开一次监理例会，由总监负责主持，主要听取施工单位的施工情况汇报，解决施工中存在的具体问题，项目经理部经理及有关人员、设计代表参加，并形成会议纪要。

第八章

施工安全管理

第三十八条

工程开工前，分公司与施工、监理单位必须签订《施工安全合同》，明确施工、监理单位对所承包和监理工程的安全责任。要求施工单位加强自身安全管理，严格执行国家和石油行业的有关规范、标准和制度。

第三十九条

建设项目要成立由项目经理部、监理、施工单位领导组成的安全监督委员会。主任由地州公司或直属分公司项目经理担任，副主任由总监、施工单位项目经理担任，成员由三方专职安全监督员组成。安全监督委员会每月召开一次安全例会，每月组织一次安全施工监督大检查，并做出检查通报。各单位安全管理委员会负责施工全过程，安全管理工作日常由安全员随时检查施工过程中的安全问题，发现安全隐患随时整改，确保施工建设安全生产无事故。

第四十条

在库、站内进行改扩建、安全和技改技措等施工，施工安全合同或安全保证措施应对以下方面做出明确和具体要求：

（一）施工单位必须严格遵守库、站各项安全管理规定。如：动火安全管理办法、高空作业安全规程、罐清洗安全技术规程、进入有限空间作业安全规程、施工临时用电规定等。并针对工程特点、不同情况制定有针对性、适应性和可操作性强的安全保证措施；

（二）施工前应按有关规定办理动火票、进罐安全作业票、进入有限空间作业许可证等手续。严格遵守审批程序，经有关部门审批，作为施工许可依据；

（三）施工单位应认真落实安全保证措施，必须严格按方案或操作票指定的范围、方法、步骤施工，不得任意超越、更改或遗漏。如中途发生异常情况时，应及时逐级汇报，经检查确认后，才能继续施工，不得擅自处理；

（四）在库、站内进行改扩建、安全和技改技措等施工，各单位应加强安全监督管理；

（五）库站内的动火作业，分公司安全部门负责到现场安全监督。

第四十一条

分公司对所有的施工现场应配备责任心强、坚持原则和有一定工作经验的安全监督人员，监督施工单位执行安全保证措施。分公司安全负责人和安全管理部门应定期深入施工现场进行监督、检查，发现违章施工要及时纠正制止。对违反《施工安全合同》的要给予处罚。

第四十二条

分公司必须在开工前向施工单位进行施工情况交底，并掌握施工安全状况，及时做好协调工作；在施工人员进场前，项目经理部应组织有关人员进行安全教育。

第四十三条

现场文明施工管理

（一）检查施工单位的HSE作业文件是否健全，工作是否落实，施工现场要有 “七牌一图”（“工程概况牌”、“施工人员

— 19 — 概况牌”、“安全十大纪律牌”、“安全生产技术牌”、“十项安全措施牌”、“防火须知牌”、“卫生须知牌”与“现场平面布置图”）等标识牌。

（二）现场各类人员都要配戴身份工作牌、安全帽、工作服进入现场施工。

（三）各种设备、材料按ISO9002质量体系认证标准摆放整齐。成品、半成品、待检区、合格区等标识清楚。

第九章 工程服务商管理

第四十四条 各分公司负责工程服务商履约期间技术能力、管理水平、工作业绩等方面的日常跟踪、考核、评价等工作，并提出服务商的考核意见；工程管理部负责对上报的考核评价材料进行最终审定后形成工程服务商履约行为考核报告。

第四十五条 各分公司负责对招标文件组织专业审查，工程管理部负责对招标文件中涉及工程建设管理业务的有关内容进行审核，并给出审核意见。

第十章

附

则

第四十六条

本办法由公司工程管理部负责解释。第四十七条

本办法自印发之日起施行。

第四篇：工程建设项目报建管理办法

工程建设项目报建管理办法

(1994年8月13日 建设部)第一条 为有效掌握建设规模，规范工程建设实施阶段程序管理，统一工程项目报建的有关规定，达到加强建筑市场管理的目的，根据国家有关法律，制定本办法。

第二条 工程建设项目是指各类房屋建筑、土木工程、设备安装、管道线路敷设、装饰装修等固定资产投资的新建、扩建、改建以及技改等建设项目，通称为工程建设项目。凡在我国境内投资兴建的工程建设项目，都必须实行报建制度，接受当地建设行政主管部门或其授权机构的监督管理。

第三条 工程建设项目由建设单位或其代理机构在工程项目可行性研究报告或其他立项文件被批准后，须向当地建设行政主管部门或其授权机构进行报建，交验工程项目立项的批准文件，包括银行出具的资信证明以及批准的建设用地等其他有关文件。

第四条 工程建设项目的报建内容主要包括：

（一）工程名称；

（二）建设地点；

（三）投资规模；

（四）资金来源；

（五）当年投资额；

（六）工程规模；

（七）开工、竣工日期；

（八）发包方式；

（九）工程筹建情况。

第五条 报建程序：

（一）建设单位到建设行政主管部门或其授权机构领取《工程建设项目报建表》（表式附后）；

（二）按报建表的内容及要求认真填写；

（三）向建设行政主管部门或其授权机构报送《工程建设项目报建表》，并按要求进行招标准备。

第六条 工程建设项目的投资和建设规模有变化时，建设单位应及时到建设行政主管部门或其授权机构进行补充登记。筹建负责人变更时，应重新登记。

第七条 建设行政主管部门在下列几方面对工程建设项目报建实施管理：

（一）贯彻实施《建筑市场管理规定》和有关的方针政策；

（二）管理监督工程项目的报建登记；

（三）对报建的工程建设项目进行核实、分类、汇总；

（四）向上级主管机关提供综合的工程建设项目报建情况；

（五）查处隐瞒不报违章建设的行为。

第八条 工程建设项目报建实行分级管理，分管的权限由各地自行规定。

第九条 凡未报建的工程建设项目，不得办理招投标手续和发放施工许可证，设计、施工单位不得承接该项工程的设计和施工任务。

第十条 本办法适用我国境内兴建的所有工程建设项目，以及外国独资、合资、合作的工程建设项目。

第十一条 各省、自治区、直辖市可根据本办法制定实施办法或细则。

第十二条 本办法由建设部负责解释。

第十三条 本办法自发布之日起施行。

建设项目审批流程操作说明

建设项目审批流程分为立项规划选址、建设用地审批、项目规划设计审批阶和报建施工四个阶段。每个阶段，都由牵头部门先受理审批业务，并指引申办人到其他联办部门办理相关的审批手续。办理结果最后由牵头部门集中答复申办人（立项规划选址阶段除外）。申办人办理报建的具体操作步骤如下：

第一阶段：立项规划选址阶段

一、到规划办（牵头部门）办理《建设项目选址意见书》的审批：

（一）提交办理《建设项目选址意见书》所需材料。

（二）分别到发改局、环保局、国土局等联办部门提交相关审批材料。

（三）到规划办领取和签收《建设项目选址意见书》以及相关材料。

二、到发改局办理建设项目立项审批。

（一）备案类项目

1.提交有资质咨询公司编写的项目可行性研究报告。

2.分别到环保、国土、规划等联办部门提交相关审批资料。

3.到发改局办理立项文件。

（二）核准类项目

办理该类项目需以下程序及支持性文件：

程序A：

1、编制乙级资质以上可研报告，按审批权限逐级申报到相应发改委，由该发改委出具开展前期工作的函；

B：（第二步）据前期工作函办理如下文件：

1、土地预审

2、环评批复

3、选地意见

4、水土保持方案

5、资质部门编制的水资源论证，根据审批权限进行审批。

C：（第三步）编制节能减排分册，报自治区经委审批。

ABC三项工作完成后，再逐级申报到相应发改委进行项目核准。（如是矿产资源开发类项目需提交采矿许可证、地质勘查机构编制的储量核实报告等）

第二阶段：建设用地审批阶段

到规划办办理用地审批：

（一）提交办理《建设用地规划许可证》的所需材料。

（二）到规划办窗口领取审批结果。

（三）到国土局窗口提交相关审批材料。

（四）到国土局窗口领取审批结果。第三阶段：项目规划设计审批阶段

一、办理规划、建筑设计条件

（一）到规划办窗口提交办理规划、建筑设计条件所需材料。

（二）到规划办窗口领取审批结果。

二、到规划办（牵头部门）窗口办理初步设计审批：

（一）提交办理初步设计审批的所需材料。

（二）分别到环保局、人防办、气象局等联办部门窗口提交相关审批材料。

（三）到规划办窗口领取审批结果。

三、到规划办（牵头部门）窗口办理核发《建设工程规划许可证》的审批：

（一）提交办理核发《建设工程规划许可证》的所需材料。

（二）分别到气象局、人防办等联办部门窗口提交相关审批材料，领取和签收办理结果。

（三）到规划办窗口领取审批结果。

第四阶段：报建、施工阶段

到建设局（牵头部门）窗口办理工程报建、施工的审批：

（一）提交办理建设施工报建、核发《建设项目施工许可证》审批的所需材料。

（二）分别到质监站、安监站、人防办等联办部门窗口提交相关材料。

（三）到建设局窗口领取审批结果。

工程建设项目审批流程操作说明

工程建设项目审批流程分为立项规划选址、建设用地审批、项目建设招标（审批）、监理施工招标和报建施工五个阶段。每个阶段，都由牵头部门先受理审批业务，并指引申办人到其他联办部门办理相关的审批手续。办理结果最后由牵头部门集中答复申办人（立项规划选址阶段除外）。申办人办理报建的具体操作步骤如下： 第一阶段：立项规划选址阶段

一、到规划局（牵头部门）窗口办理《建设项目选址意见书》的审批：

（一）提交办理《建设项目选址意见书》所需材料，并领取签收《审批跟踪监督卡》（以下简称《监督卡》）。

（二）凭《监督卡》分别到发改局、环保局、消防局、国土局等联办部门窗口提交相关审批材料，并在《监督卡》上签名确认。

（三）将全部联办部门窗口已签收确认的《监督卡》送回规划局窗口。

（四）到规划局窗口领取和签收《建设项目选址意见书》以及《监督卡》等有关材料，办理承诺时限为7个工作日。

二、到发改局（牵头部门）窗口办理建设项目立项审批（项目不需要办理《建设项目选址意见书》的，由发改局牵头）。

（一）以登记备案方式立项的项目

1.提交办理《企业投资项目登记备案》所需材料，并领取《监督卡》。

2.到发改局窗口领取审批结果，并在《监督卡》上签名确认，办理承诺时限为5个工作日。

（二）以其他方式立项的项目 1.提交办理《项目建议书》或《可行性研究报告》所需材料，并领取签收《监督卡》。

2.凭《监督卡》分别到环保、国土、规划等联办部门窗口提交相关审批资料，并在《监督卡》上签名确认。

3.将全部联办部门窗口已经签收确认的《监督卡》送回发改局窗口。

4.到发改窗口领取和签收立项意见，办理承诺时限为6个工作日。

第二阶段：建设用地审批阶段

到规划局窗口（牵头部门）办理用地审批：

（一）提交办理《建设用地规划许可证》的所需材料，并领取签收《监督卡》。

（二）到规划局窗口领取审批结果，在《监督卡》上签名确认，办理承诺时限为5个工作日。

（三）凭《监督卡》到国土局窗口提交相关审批材料，并在《监督卡》上签名确认。

（四）到国土局窗口领取审批结果，在监督卡上签名确认，办理承诺时限为16个工作日。

第三阶段：项目规划设计审批（招标）阶段

一、办理规划、建筑设计条件

（一）到规划局窗口提交办理规划、建筑设计条件所需材料，并在《监督卡》上签名确认。

（二）到规划局窗口领取审批结果，在《监督卡》上签名确认，办理承诺时限为6个工作日。

二、办理设计方案招标

(一)需要进行设计方案招标的项目：到发改局或经贸局（牵头部门）窗口办理设计方案招标审批： 1.到发改局或经贸局（牵头部门）窗口办理招标核准意见。2.到发改局或经贸局窗口领取和签收招标核准意见以及《监督卡》等有关材料，办理承诺时限为3个工作日。3.凭《监督卡》到建设工程交易中心办理委托招标手续，并在《监督卡》上签名确认（建设工程交易中心自受理委托之日起2个工作日内将招标信息上网公告）。

4.到建设工程交易中心领取中标通知书（建设工程交易中心在中标结果公示完成后1个工作日内发出中标通知书）。

（二）不需要进行设计方案招标的项目：到规划局（牵头部门）窗口办理规划设计方案和审批：

1.提交办理规划设计方案和审批的所需材料，并领取签收《监督卡》。

2.凭《监督卡》分别到环保局、人防办等联办部门窗口提交相关审批材料，并在《监督卡》上签名确认。

3.将全部联办部门窗口已经签收确认的《监督卡》送回规划局窗口。

4.到规划局窗口领取审批结果，并在《监督卡》上签名确认，办理承诺时限为5个工作日。

三、到规划局（牵头部门）窗口办理初步设计审批：

（一）提交办理初步设计审批的所需材料，并领取签收《监督卡》。

（二）凭《监督卡》分别到环保局、人防办、气象局等联办部门窗口提交相关审批材料，并在《监督卡》上签名确认。

（三）将全部联办部门窗口已经签收确认的《监督卡》送回规划局窗口。

（四）到规划局窗口领取审批结果，并在《监督卡》上签名确认，办理承诺时限为5个工作日。

四、到规划局（牵头部门）窗口办理核发《建设工程规划许可证》的审批：

（一）提交办理核发《建设工程规划许可证》的所需材料，并领取签收《监督卡》。

（二）凭《监督卡》分别到气象局、人防办等联办部门窗口提交相关审批材料，并在《监督卡》上签名确认，气象局办理承诺时限为5个工作日，凭《监督卡》领取和签收办理结果。

（三）到规划局窗口领取审批结果，并在《监督卡》上签名确认，办理承诺时限为3个工作日。第四阶段：监理、施工招标阶段

到发改局或经贸局（牵头部门）窗口办理监理、施工招标的审批：

（一）提交办理监理、施工招标审批的所需材料，并领取签收《监督卡》。

（二）凭《监督卡》分别向财政局等联办部门窗口提交相关的审批材料，并在《监督卡》上签名确认。

（三）将已经联办部门窗口签收确认的《监督卡》送回发改局或经贸局窗口。

（四）到发改局或经贸局窗口领取和签收招标核准意见以及领取《监督卡》等有关材料，办理承诺时限为3个工作日。

（五）凭《监督卡》到审图中心领取和签收办理结果，办理承诺时限为5个工作日。

（六）凭《监督卡》到财政局窗口签收办理结果，办理承诺时限为8个工作日。

（七）凭《监督卡》到建设工程交易中心办理委托招标手续（建设工程交易中心自受理委托 之日起2个工作日内将招标信息上网公告）。

（八）将《监督卡》送回发改局或经贸局窗口。

（九）到建设工程交易中心领取中标通知书（建设工程交易中心在中标结果公示后1个工作日内发出中标通知书）。第五阶段：报建、施工阶段

到建设局（牵头部门）窗口办理工程报建、施工的审批：

（一）提交办理建设施工报建、核发《建设项目施工许可证》审批的所需材料，并领取签收《监督卡》。

（二）凭《监督卡》分别到质监站、安监站、人防办等联办部门窗口提交相关材料，并在《 监督卡》上签名确认。

（三）将已经质监站、安监站、人防办等联办部门窗口签收确认的《监督卡》送回建设局窗口。

（四）到建设局窗口领取审批结果，并在《监督卡》上签名确认，办理承诺时限为3个工作日。注意事项：

一、以上文字说明提及的大部分部门都在行政服务中心内设有受理窗口，申办者只须将相关材料按要求提交到中心内各窗口即可办理。

二、各审批部门窗口受理时须将审批过程中应提交的材料、应注意的事项和具体的办理程序一次性明确告知申办者。

三、各阶段的审批时限从最后一个收到申办者交送材料的审批部门窗口签收次日开始计算。如申办者报送的材料不符合要求，需要修改或补交的，则审批时限从申办者修改或补交材料的次日开始重新计算。

四、报建每一阶段都设有一张《监督卡》，审批部门窗口和申办人须按要求填写交接《监督卡》，作为监督各审批部门窗口工作时效和受理申办者投诉的依据。每一报建阶段结束后，《监督卡》交由该阶段的牵头部门窗口保存。

第五篇：延寿 小区建设项目工程管理办法

延寿县 小区工程项目管理办法

2012-3-22

第一章 总则

第一条 为保证延寿县 小区工程项目建设工程质量，根据我国《建筑法》 《安全生产法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程施工现场管理规定》和国家及黑龙江省有关法规制定本办法。

第二条 凡参与延寿县 小区工程项目建设活动的建设单位、监理单位、勘察单位、设计单位、施工单位，必须按本办法加强工程管理，制定明确的质量管理目标，建立完善的质量管理体系，明确管理岗位责任制，严格控制影响工程质量的“人、材料、机械、方法和环境”等因素，对建设活动全过程实施严格的质量控制，确保工程质量。

第三条 建设单位、监理单位、勘察单位、设计单位、施工单位及其他与建设工程安全生产有关的单位，必须遵守安全生产法律、法规的规定，保证建设工程安全生产，依法承担建设工程安全生产责任。

第四条 通过公开招标，择优选定工程监理单位,按照 开发公司要求进行本项目管理工作。对各施工单位所进行的施工活动实施全过程，全员的质量控制、造价控制、工期控制、和施工安全管理。

第五条 建设单位、监理单位、勘察单位、设计单位、施工单位的法人代表是工程质量的第一责任人，要按各自职责对其所承担的工程质量负终身责任。把质量管理职责落实到人，自觉接受市、县建

起的工程变更，由监理工程师、现场技术负责人、工程管理组负责人、设计单位驻现场代表确认，报建设单位领导审批后、由设计单位驻现场代表签发正式设计变更单后方可实施。

第六条 坚持公开招标，择优选定业绩显著、信誉良好的符合本项目要求的勘察设计、施工、监理单位，坚持工程资料编制、搜集、整理归档与工程施工进度同步，做好工程竣工验收备案工作。第七条 建设单位负责监督检查监理单位、施工单位施工全过程的安全管理工作，对施工中存在的安全事故隐患及时向施工、监理单位提出并限期整改，确保施工安全。

第三章 工程监理单位的质量、安全管理

第一条 工程监理单位由建设单位公开招标择优选定，并委托其对本项目工程的施工监理，按监理合同和国家颁布的《建设工程监理规范》有关法规及建设单位的要求，结合本项目的实际情况，编制监理规划。监理规划的内容应明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并具有可操作性。根据监理规划与专业工程相关的标准和设计文件、技术资料、施工组织设计，编制详细可行的监理实施细则，开展监理工作。

第二条 履行监理合同时，必须在施工现场建立与所监理的项目相适应的项目监理机构。其组织形式和规模应根据监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程进度、工程环境等因素确定，必须保证满足工程质量管理需要。

第三条 建立完善的质量管理体系，明确总监理工程师、专业监

求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。总监理工程师下达工程停工令和签署工程复工报审表，应事先向建设单位报告审批。

第十三条 对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令施工单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。对非施工单位原因造成的工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和核实工程款支付申请，并报建设单位审批。

第十四条 总监理工程师应及时向建设单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。

第十五条 监理工程师按《建设工程监理规范》的规定，及时做好施工现场各种材料、设备的检查验收，验收合格者，监理工程师予以签认，对于存在质量缺陷或不合格、未按审批制度审批的材料、设备，一律不得进入现场使用。

第十六条 总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题，应及时要求承包单位整改。整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，并应在此基础上提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。

第十七条 项目监理机构应参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求

“设计一流”之目标。

第二条 认真做好设计准备工作。掌握设计任务书和设计合同；搜集有关工程建设标准和各种资料。

第三条 一般建设项目按初步设计和施工图设计两个阶段进行。为解决建设项目的总体部署等重大问题，在初步设计之前应进行总体规划设计。

第四条 坚持先勘察、后设计、再施工的程序，由浅入深、循序渐进，编制初步设计和施工图设计，选派各专业驻现场代表监督工程建设，为施工服务，参加竣工验收工作，做好与设计有关的全部建设项目的工程设计文件、资料的清理和归档工作。

第五条 建立健全原始资料，落实自检、互检和专检职责等相关制度。设计原始资料必须符合规范、规程的规定，及时编录、核对、整理，不得遗失或任意涂改。设计单位也要及时征询施工中和使用后对设计质量的意见，建立工程设计质量档案，进行分析研究，不断改进工作，提高设计质量。

第六条 设计图纸必须经项目技术负责人审查、设计单位总工程师审核、院长审批，并经哈建委认可的施工图纸审查机构审查批准后方能使用。

第七条 工程管理组代表建设单位对设计图纸进行审核，设计图纸未经建设单位同意不得修改。

第八条 监理公司应协助建设单位组织设计单位、施工单位和有关单位进行图纸会审。施工单位在会审前3—5天把图纸存在的问题

道工序和岗位的责任人负责。

第二条 项目施工质量应符合《建筑工程施工质量验收统一标准》及相关验收规范和建设单位的要求，应自觉接受市、县质量安全监督站、建设单位的检查督促指导，接受监理单位的监督管理，施工投入的人员、材料、机械、方法、环境及施工行为和安全等质量因素要向监理公司事前报审。

第三条 项目管理中质量控制必须实行工序交接验收制。施工过程均进行自检、互检和交接检。隐蔽工程、指定部位和分项工程未经检验和经检验定为不合格的，严禁转入下道工序。

第四条 施工合同签订后，项目经理部应索取设计图纸和技术资料，指定专人管理并公布有效文件清单。

第五条 项目经理部应依据设计文件和设计技术交底的工程控制点进行复测，并应对其妥善保护。当发现问题时，应与设计人协商处理，并应形成记录。

第六条 项目技术负责人应参加对图纸会审，按图纸会审的内容要求做好图纸会审前的准备工作，会审时应归纳各方意见并应形成会审记录。

第七条 各道工序开工前应进行技术交底，技术交底应符合下列规定：

1、单位工程、分部分项工程开工前，项目技术负责人应向承担施工的负责人或分包人进行书面技术交底。技术交底资料应办理签字手续并归档。

设备的现场安装应报上级有关安全主管部门检验并取得合格证，才能启用运行。不合格者严禁使用。

3、对机械设备操作人员的资格应进行确认，不符合要求者严禁上岗，并严格执行机械设备操作规程。

第十一条 计量人员应按规定控制计量器具的使用、保管、维修和检验，计量器具符合有关规定。

第十二条 工序控制应符合下列规定：

1、施工作业人员应按规定经考核后持证上岗。

2、施工管理人员及作业人员应按国家施工规范、企业标准和技术交底文件执行施工。

3、工序的检验、试验应符合施工过程检验和试验的规定，以及国家有关行业的施工质量验收标准，对查出的质量缺陷应按不合格控制程序处置。

4、施工管理人员应记录工序施工情况。

第十三条工程变更应严格执行工程变更程序，经各级批准后方可实施。

第十四条 建筑产品或半成品应采取有效措施妥善保护；施工中发生的质量事故；必须按《建设工程质量管理条例》的有关规定处理。

第十五条 纠正措施应符合下列规定：

1、对发包人、监理工程师、设计人、质量监督部门提出的质量问题，应分析原因，制定纠正措施和整改方案。

2、对已发生或潜在的不合格信息，以及检查发现的工程质量问

第十九条 对查出的施工质量缺陷，应按不合格控制程序进行。

1、当建筑工程质量不符合要求时，应按下列规定进行处理：（1）经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重新进行验收。（2）经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收。

（3）经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求、但经原设计单位核算认可能够满足结构安全和使用功能的检验批，可予以让步验收。

（4）经返修或加固处理的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术自理方案和协商文件进行验收。

2、通过返修或加固处理仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位（子单位）工程，严禁验收。

第二十条 项目经理部应组织有关专业技术人员按合同要求编制工程竣工文件，并应做好工程移交准备，配合建设单位做好竣工备案工作。

第二十一条 在最终检验和试验合格后，应对建筑产品采取防护措施。

第二十二条 工程交工后，项目经理部应编制符合文明施工和环境保护要求的撤场计划。

第二十三条 施工单位按《建设工程项目管理规范》和建设部80号令《房屋建筑物工程质量保修办法》做好项目回访保修管理工作。

第二十四条 依法统一使用《黑龙江省建筑工程竣工验收技术资