光大银行风险预警管理体系

第一篇：光大银行风险预警管理体系

授信风险预警管理体系 目录

1、风险预警概述 风险预警的含义 风险预警的管理原则

预警信号的分类

2、风险预警管理体系 组织架构 政策制度 工作流程

技术支持

预警文化

预警信号的分类

风险预警是指运用多种信息渠道和分析方法，收集风险预警信号，对预警信号进 行识别、整理和衡量，并采取适当措施，以化解风险潜在的风险隐患。

风险预警是授信后管理体系的重要组成部分，是一项对授信客户进行主动、系统 和动态的管理过程。

管理原则

全面预警原则：风险预警工作涉及从支行、分行到总行多个层面、多个岗位，银行全员都有预警职责。

及时报告原则：相关人员须及时发现各种预警信号，并尽快报告。

快速反应原则：对于生效预警信号必须采取应对行动，在紧急情况下，可以本着有利于保全 信贷资产原则，采取紧急应对程序。

预警信号的分类

预警信号按涉及客户的数量划分为：系统性预警信号是指从行业、地区、产品等维度可能会对我行某组合层面客户的还款能力构成影响的预警信号。个案预警信号是指只会对我行单个客户或单个集团客户的还款能力构成影响 的预警信号。

预警信号按对客户还款能力的影响程度划分为：

一级预警信号：情况非常紧急，该客户对银行的风险已经基本确定而且非常 高，银行必须立即采取措施先控制风险，再研究其他对策。

二级预警信号：情况比较紧急，要引起相关人员的高度重视，尽快进行评估 分析，并根据评估结果采取相应措施。

三级预警信号：情况不紧急，但必须进一步调查分析，了解预警信号的成因 和客户风险状况。

不同级别的系统性预警信号主要反映在国家、地区、行业等政策、环境以及发展趋 势等发生变化，导致某类客户还款能力的下降幅度。不同级别的个案预警信号主要反映单一客户或集团在公司治理、银企关系及履约能力、公司运营、财务指标等发 生变化，导致客户或集团还款能力的下降幅度。

二、风险预警管理体系 组织架构 政策制度 工作流程 技术支持 预警文化 风险预警管理职责

总行、分行风险预警委员会职责

1、审议个案或系统性预警信号发现及处理情况的汇报；

2、批准预警行动方案； 批准跨区域集团客户预警行动方案（总行预警委员会）；

3、有权指定某单位或个人开展专项预警调查或执行预警行动方案；

4、有权批准或修改本办法；

5、负责建立并维护全行风险预警体系。总行风险管理部职责

1、负责发现在行业、客户、地区和产品等维度的系统性预警信号；

2、协助发现全行法人客户的重大预警信号，定期下发《授信客户风险预警名单》；

3、负责发布总行预警委员会识别评估的预警信号；

4、监督分行预警信号的发现和应对方案的执行情况；

5、行使总行预警委员会办公室职能；

6、负责全行预警体系的维护和管理。分行风险管理部职责

1督促、指导辖内客户经理、风险经理和授信后管理岗开展风险预警的发现、评估工作；

2、协助辖内经营单位落实预警行动方案;

3、负责发现本行所在区域内系统性预警信号；

4、监督、检查分行各层面风险预警工作开展情况；

5、行使分行预警委员会办公室职能；

6、向总行风险管理部汇报预警信号发现和处理情况、分行风险预警工作开展情况。

总、分行公司管理部职责

协助发现全行法人客户的预警信号和系统性预警信号；指导和协调分行重大预警客户和跨分行集团客户的预警工作； 做好对系统性预警反应行动的组织协调工作；向总、分行风险预警委员会汇报发现的预警信号及处理情况。

信贷审批部机构

信贷审批部、风险总监和风险经理应在日常审查审批工作中关注预警信号，评估预警信号对客户还款能力的影响，科学合理地批准授信方案

风险经理经核实 后，有权直接在 CECM系统中录 入生效预警信号，或者使他人录入 的提醒预警信号 生效。

战略管理部

负责关注和研究 宏观经济运行情况，发现宏观经济运行方面的系统性预警信号。

审计部

通过审计检查发 现个案预警信号 或其他系统性预 警信号，负责对 预警信号发现、处理流程的规范 性进行审计。

其他部门

通过日常专业条 线管理、研究分 析、外部媒体等 途径识别预警信 号，并录入CECM系统，经客户经理或审查分析员确认后生 效。

风险预警管理主要岗位职责 经 营 单 位 ：（1）客 户 经 理

发现管辖客户预警信号的主要责任人，其职责为：

（一）通过各种 渠道及时发现风险预警信号；

（二）对预警信号提出初步评估意见和行动方案；

（三）将预警信号和行动方案及时录入CECM系统，并每日通过CECM系统检 查其他人员录入或系统导入的提醒性预警信号，及时展开相应调查并作 出使之生效或申请解除的处理；

（四）具体执行风险预警行动方案，并及时报告处理效果和最新情况。

（2）支行主要责任人，其职责为：

（一）督促客户经理完成日常授信后管理和风险预警工作；

（二）对客户经理授信后管理和风险预警工作进行指导；

（三）直接参与“四类客户”的授信后管理和风险预警工作；

（四）对客户经理提出的风险预警评估和应对预案进行审核，批准实施“紧急 行动方案”，并组织和跟进预警行动方案的落实。

风险管理部授后管理岗：

（一）协助发现预警信号，维护CECM系统预警信号，有权直接在CECM系统 中录入生效预警信号，或者使他人录入的提醒预警信号生效；

（二）协助经营单位分析评估预警信号等级，制定预警行动方案；

（三）参与“四类客户”的授信后管理和风险预警工作；

（四）跟进、汇报预警行动方案的落实情况。

风险预警管理政策制度

《中国光大银行授信风险管理手册》第12章“贷后管理 和授信风险分类”第3条“风险预警”

《中国光大银行授信风险管理操作手册－对公分册》第 11章“风险预警管理”共6节、50条、4个附件

《中国光大银行总行风险预警委员会工作制度》

《预警信号指标体系》（《中国光大银行授信风险管理操作手册－对公分册》第11章附件1）

（1）、系统性预警信号

国家产业、货币、税收、法律、进出口贸易等政策发生变化，经济或市场状况不稳定、借款人从事的行业不景气；

国际、国家或地区经济环境不景气（如经济萧条、金融危机）或出现突发事件等； 借款人所属行业出现重大不利因素，如行业衰退或主要材料稀 缺导致价格上涨； 某类型信贷产品违反监管规定；或在产品设计、操作流程、合 同文本等方面存在重大缺陷。

（2）个案预警信号

公司治理方面8个 ；银企关系及履约能力11个 ；公司运营方面10个 ；财务指标方面11个

风险预警管理政策制度 系统性预警信号

1、国家 产业、货币、税收、法律、进出口贸易等政策发生对企业 不利的变化，经济或市场状况不稳定、借款人从事的行业不景 气；

2、国际、国家或地区经济环境不景气（如经济萧条、金融危机）或出现突发事件等；

3、借款人所属行业出现重大不利因素，如行业衰退或主要材料稀 缺导致价格上涨；

4、某类型信贷产品违反监管规定；或在产品设计、操作流程、合 同文本等方面存在重大缺陷。

个案预警信号

公司治理方面8个 ；银企关系及履约能力11个 ；公司运营方面10个 ；财务指标方面11个

个案预警信号

（一）公司治理

被吊销（或停止使用）贷款卡、法人营业执照、专营权、主导产品生产许可证，或 涉及偷、逃、骗税等违法经营行为，被勒令停产整顿，被查封、冻结资产，或未参 加工商年检被有关职能部门查处；（建议为一级预警）客户被有关监管机构列入“黑名单”或取消有关资格；（建议为一级预警）涉及重大法律诉

讼、仲裁或重大经济纠纷；（建议为一级预警）企业核心管理人员、董事会成员频繁变动（建议为三级预警）、失踪（建议为一级 预警）或出现违法行为被处罚（建议为二级预警）、或被拘审、“双规”或监视居 留（建议为一级预警）； 借款人组织形式发生不利于我行授信安全的重大变化，包括资产委托经营、承包、兼并、被收购、公司分立、资产重组等重大改制；（建议为一级预警）经营策略重大调整，致使公司收入来源大幅下滑，如兼营不熟悉的业务或在不熟悉 的地区开展业务；（建议为二级预警）借款人的主要股东、关联企业或母子公司等发生了重大的不利变化；（建议为二级 预警）公司经常性拖欠工资、大规模裁员或大批人员离职、罢工、士气低落，引起社会关 注。（建议为二级预警）

个案预警信号

（二）经营管理

长期严重亏损，资不抵债、企业停产、半停产或经营停止，名存实亡；已经或准备申请 破产或清盘，以及正在破产清算等；（建议为一级预警）信贷业务用于建设的项目被取消或停缓建，或项目的建设条件、技术条件、产品市场发 生不利于债务偿还的重大变化，如出现工期延长、投资超预算、资金缺口难以落实等情 况；（建议为一级预警）遭受重大灾害等原因不能获得赔偿导致重大损失；（建议为一级预警）对外提供大额的担保被索偿或大量资产被抵押，接近或超过自身的承受能力；（建议为 二级预警）主要客户、不可替代的关键原材料供应商和主要产品销售商丢失（建议为一级预警）； 代理经营权、特许经营权丧失（建议为二级预警）；我行“全程通”项下经销商丧失该 品牌汽车经销商资格（建议为一级预警）； 保证人出现重大突发事件导致保证能力下降；（建议为一级预警）产品严重积压滞销；存货过于陈旧；超过正常生产需要的投机性地购买存货；存货的结 构不合理；（建议为二级预警）重大投资失败；（建议为二级预警）企业出售、变卖主要的生产、经营性固定资产；（建议为

二级预警）股票价格相对市场发生重大变化，被ST/PT或被证券管理机构发布不利的预警信息。（建议为二级预警）

个案预警信号

（三）财务指标

借款人制作虚假报表，或被审计机构出具保留性意见；（建议为二级预警）大额资金被关联方占用；（建议为二级预警）净现金流量出现负值或经营性现金流入大量减少；（建议为三级预警）债务结构出现大幅变化，对银行或关联企业负债出现大量增长；（建议为三级预警）出现亏损或亏损额呈逐步增加的趋势；（建议为三级预警）坏账损失大量增加；（建议为三级预警）应收帐款周转天数明显上升（批发零售业超过60天，其他行业超过180天）或应收款数 额急剧增加；（建议为三级预警）? 存货周转天数明显上升（批发零售业达90天，其他行业180天）；（建议为三级预警）速动比率明显下降（批发零售业降到0.4以下，其他行业降到0.8以下）；（建议为三级 预警）负债率大幅上升（比最近一次月报上升了10个百分点）；（建议为三级预警）保证人的财务状况出现严重问题。（建议为三级预警）个案预警信号

（四）银企关系及履约能力

企业非临时性欠息、逾期、出现垫款或在他行出现不良记录；（建议为一级预警）不按贷款合同规定的贷款用途使用贷款，逃避银行监督，将贷款挪作不正当用途，尤其是挪用贷款炒作股票或房地产；（建议为一级预警）满足我行“评级管理办法”定义的“违约”条件之一；（建议为一级预警）由于擅自处理抵、质押物等原因致使抵质押率上升；（建议为一级预警）抵、质押物严重贬值、损毁导致担保类型改变；（建议为一级预警）采取违规、非法或其他弄虚作假等手段骗取银行贷款；（建议为一级预警）对银行的态度有所转变，还款意愿差，出现不合作的态度，如不按时提供或提供 虚假资料等；（建议为二级预警）其他金融机构，特别是曾提供较大额度授信、历史较长的国有商业银行突然退出；（建议为三级预警）外部机构下调了借款人的信用评级；（建议为三级预警）我行业务结算骤降；（建议为三级预警）借款人借款大量增加，与其业务规模不成比例。（建议为三级预警）工作流程

预警信号的收集

银行全员都有发现预警信号并及时汇报的任务，不同岗位发现和识别预警信号的确的 方式不同。

客户经理岗---贷后管理 客户同业 新闻媒体（主要识别）风险经理岗---平行作业 行业分析 关注媒体（主要识别）

授信后管理岗---履职检查 专项检查 新闻媒体 系统查询（辅助识别）各业务条线管理人员---条线业务 专业研究 专项检查 新闻媒体（辅助识别）战略管理部----经济研究 行业研究 新闻媒体（辅助识别）风险管理部

预警信号的收集渠道

贷后管理：按规定频率和要求对客户进行现场检查，掌握第一手资料，及时识别客户各类预警 信号。

风险监控：审查审批重检、审阅贷后检查报告、平行作业、风险排查、非现场监控（到逾期、组合数据挖掘等）

研究分析 ：通过对外部宏观环境进行分析，发现关于行业、地区、特定类型企业的预警信号。

新闻媒体 ：关注网络、电视、报纸、专题研究报告、其他新闻媒体传递的预警信号。

系统识别 ：CECM系统可以自动对预先设定的定量预警指标进行自动识别。官方机构发布的预 警信号、千里眼系统、CREDITEDGE 风险管理部 21 工作流程

系统性预警处理流程-总行

日常监控 日常管理 日常审批 关注媒体 研究分析 跟踪监控 调整组合限额 总行审批部 总行系统性 行业/地区/产品 预警信号 总行风管部（预警委员会办公室）判断 严重 程度 总行预警委员会 批准 发布/行动 提高审批标准 总行发展部

总行风管部 修改政策 总行公司部 预 警 行 动 总行其他专业条线 渐进式退出 预警信号的发现 预警信号的处理 停止某类信贷产品

系统性预警处理流程 – 分行

日常监控 日常管理 日常审批 关注媒体 研究分析 跟踪监控 分行公司部 预警行动 分行风管部 修改操作细则 风险总监 派驻审批官

区域系统性 行业/地区/产品 预警信号 分行风管部（预警委员会办公 室）判断 严重 程度

提高审批标准 分行预警委员会 批准 发布/行动 调整某行业政策 分行其他专业条线 预警信号 号 的发现 预警信号的处理 停止某类信贷产品

上报

总行风险预警委员会 个案预警流程

支行/基层单位 分行公司部 分行风管部 分行预警委员会 其他条线 管理部门 发现/录入 预警信号 发现/录入 预警信号 发现/录入 预警信号 发现/录入 预警信号

客户经理 登录CECM系统 查看预警信号，核实提醒性 预警信号 初步判断 预警等级 制订 行动方案初稿 协助客户经理

支行行长 审核行动方案初稿 信贷管理岗 审核行动方案初稿 制订 行动预案 批准紧急 应对程序

主管行长（预警委员会主任）事后核准

分行公司部负责人 审核行动预案 分行风管部 审核行动预案

召开预警委员会 审批机构 次日抄报 听取汇报 批准预警 行动方案 总行风管部 报送 预警委员会纪要 行动 报送

总行公司部 风险管理部

个案预警信号的处理措施

采取额度控制措施，如冻结未用额度。重新启用额度需经批准； 要求调整客户的信用评级； 建议提前收回贷款； 建议处置抵质押品；

要求冻结借款人在本行开立的存款账户，只入不出，扣款归还本息；

建议根据合同向保证人追索，要求其代偿借款人应付的本息； 建议资产保全人员介入对贷款进行救治等。

建议加强担保，如更换保证人，提供更多的抵、质押品等； 要求提前进行信贷重检； 建议变更授信条件；

建议提前对贷款风险分类进行重新评估，降低风险分类等级； 建议暂停新增授信；

将该客户列入低质量和特别关注名单，并增加贷后检查频度。预警信号级别和行动措施的对应关系 一级预警 红色预警： 冻结额度/账户 调整信用评级 提前收回

处置抵质押品

诉讼 二级预警 ：

更换保证人 提供更多的担保品 变更授信条件 降低五级分类等 三级预警 ： 特别关注

加强监控力度

增加检查频次等 系统性预警 ： 修订信贷政策指引 严格审批条件

渐进式退出

对于发现的一级预警信号、重大风险事件或紧急事件应及时报告风险总监或主管风险和 公司业务行长，也可召开专题预警委员会讨论决策。

为防止风险进一步扩大，可按照“紧急行动方案”处置，即：基层经营单位负责人和风 险预警委员主任有权批准“紧急行动方案”，事后报风险预警委员会核准。

官方预警信号处理流程（略）? 大额授信客户不良贷款信息” 官 方 机 构

? 大客户逾期贷款信息” 下载 ? 零售贷款违约法人客

户信息” ? 大客户及关联企业、关联自然人零 售贷款违约信息” 导入 ? CECM系统：

? 不能偿还对其他债务人的债务，或满足我行评级管理办法定义 的违约条件之一 ? 贷款项目出现了不利于债务偿 还和风险控制的变化 匹配 ? 匹配吻合：将预警信号直接导入 CECM系统，对于正常、关注且尚未 到期、以前未曾预警的授信客户，总行 风险管理部将通过《授信客户风险预警 名单》以OA形式下发分行。? 未能匹配：列入CECM 《风险警示名 单》，保留半年，半年后自动删除；当 其作为新客户申请授信时，提交调查、审查报告时CECM系统将提示预警信 息。

风险管理部

? 大额授信客户风险预警信息” ? 大客户限制行业贷款信息” 同 个 案 预 警 信 号 流 程 总 下一步 行 风 险 部 反馈

分行填报： 《授信客 户风险预 警名单调 查反馈表》 核实 27 工作流程

个案预警解除流程

当以下情况发生时，经营单位可以提出解除对客户的预警的申请：

1、经过核实，相关人员报告的预警信息不准确；

2、原预警信号情况好转，已对我行授信不构成风险；

3、经过调查分析，预警信息对我行授信不构成风险。信号解除批准程序

客户经理-------经营单位 负责人-----分行风险管理 部负责人----分行风险预警 委员会 风险预警解除表（略）

第二篇：高校廉政风险预警及防控管理体系

高校廉政风险预警与防控管理体系框架

高校廉政风险防范管理工作是一项全新的课题，具体的操作、运行涉及现代管理科学理论和现代信息科学技术。它是一般廉政风险预警与防控管理体系在高校中应用的具体化，而廉政风险预警与防控管理体系又是一般风险预警与防控管理体系在廉政建设方面的具体化形式，所以做好高校廉政风险预警与防范管理体系建设工作必须依照一般风险预警与防控的体系框架，结合高校运行管理的特点和廉政建设的要求进行。廉政风险预警与防范管理的主要内容是：在全面查找风险点的基础上，依据一定原则界定风险等级，根据不同风险级别提出相应的防范措施和监督检查考核办法，采取前期预警、中期防控、后期考核修正等措施，依托预警、防控、考核、修正四个环节的循环管理机制，形成对预防腐败工作“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险防控管理体系。其核心是围绕风险点确立预警、防控、监督和改进工作。而预警功能则是风险防范关口前移的最突出的表现形式，只有根据风险点的合理确定、给出防范工作流程和制度要求才可以使监控修正工作落到实处，对工作常态化的监控检查，才可以使得问题及早暴露，避免小问题扩大化、轻问题严重化，对问题的及时和有效修正，才可以使得一个单位安全平稳运行。由于修正问题多数情况是具体业务部门的工作改进问题，因此整个体系中间预警机制的实现是核心部件，预警机制的设计涉及到风险点的合理确立、风险点的降险办法或流程或制度、工作运行中和风险点有关的工作情况信息的及时收集并预警等。所以高校廉政风险预警及防控管理体系的建立应该以廉政风险预警机制的建立为核心进行。所谓预警机制是指能灵敏、准确地昭示风险前兆, 并能及时提供警示的机构、制度、网络、举措等构建的预警系统。具体说来, 预警机制包括两层含义: 一是对可能或已经存在的偏差, 即工作的实际结果与原定目标之间的差距给予必要的警示、告诫、督导和纠正, 促其注意防范、修正偏差和改正错误;二是对达标行为给予有效指导、有益启发、善意提醒、亲切忠告和必要规范, 促其保质保量地完成目标任务。高校廉政风险预警及防控管理体系框架的预警机制要具有一般风险预警机制的固有特点, 其次还应该具有自身的特点。其固有特点主要体现在机制的基本构建上: 即设计指标———收集信息———调查分

析———发出警报———危机处理的基本模式。而它的自身特点则体现在微观层面: 诸如指标的选取, 信息的收集手段等。

一、风险指标设计维护、风险点确定系统

本系统主要分两大部分：一风险指标设定子系统。二是风险点排查和评判子系统。

（一）风险指标设定子系统： 该子系统由以下几部分组成： 1.高校廉政风险范围和风险分类描述：

根据廉政建设的发展要求不断充实廉政风险预警范围，如从经济犯罪到民主决策再到师德师风学风等廉政建设发展从而扩充廉政风险预警实施部门、岗位、人员并划分好不同的廉政风险类型。目前廉政风险预警与防范管理的实施范围应包括学校党政机关、直属单位、各院（系）领导干部及工作人员，重点是掌控审批权、决策权、组织人事权、公共资源调配和使用权的部门及党员领导干部。

廉政风险可以划分为五类风险：思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险；根据公共权力的特性及高校腐败行为发生的一般特点和规律，相关基本风险分类其位臵可能是：（1）掌控公共权力或公共资源，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或分期的不当利益和好处（包括名誉地位），从中谋求私利的部门（单位）及工作岗位；（2）权力较大、较灵活，有自由裁量权的部门（单位）及工作岗位；（3）权力运行需要公开、需要民主决策、需要行政和监察机构履行职责的部门（单位）及工作岗位；（4）没有直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的部门（单位）及工作岗位。（5）在高校发案频繁的部门（单位）及工作岗位。

2.廉政风险点等级划分： 该部分主要是确定风险等级，提供层次差异，为风险控制程序及风险信息反馈颗粒度大小提供帮助。

根据确定相关基本风险点分类及位臵和高校反腐倡廉工作实际，可将廉政风险按三级划分。即：Ａ类风险点（高风险级别）、Ｂ类风险点（比较高风险级别）和Ｃ类风险点（一般风险级别）。划分风险级别的原则是：（1）

具备三项风险点以上的岗位，确定为高风险点，即Ａ类风险点。（2）具备两项风险分类及位臵的岗位，确定为比较高风险点，即Ｂ类风险点。（3）具备一项风险分类及位臵岗位的，确定为一般风险点，即Ｃ类风险点。

3.风险控制程序设计、风险点指标信息反馈描述等部分

根据排查出的风险点的类型和级别结合工作的具体特点编写防控流程或制度，并明确可以体现防范工作风险的数据留存要求。

（二）风险点排查和评判子系统。

风险预警和防控应该是一个需要长期开展工作的体系，因此工作组织结构的建立是体系建立的核心内容。由于该体系是在现有庞大的高校运行管理格局中建立，它的建立依赖的是现有的教育和管理基础，由于现有高校环境管理水平、人员对廉政风险认识及理解上的差异，注定其初始化的过程是一艰苦的过程。其次,高校的发展是与时俱进的，会有新的工作内容和工作形式进入，风险指标体系的维护、更新需要不断进行。工作组织机构的建立是否完善、职责内容是否全面将直接导致体系运作是否顺畅。工作组织机构大体上应有（1）校级专项工作领导小组：主要进行其它各组的职责分配、统筹本工作与学校其它工作所需的资金、人员和时间等，审议工作方案和工作结果（2）风险范围、分类、等级确定指标专家组：主要是研讨廉政风险预警和防控中的问题、确定指标体系和执行方案。（3）工作执行和教育培训组：风险预警及防控概念、风险点查找方法、和防控流程及数据留样培训；制定排查方案、组织排查工作；确定排查风险点和等级。（4）信息收集和预警工作组：确定信息收集方法、渠道，建立与财务、人事、审计、教育等部门信息互通的信息化平台；确定并执行检查方案；及时进行检查结果的反馈、预警，对高级别的预警要直接反馈到工作领导小组。

在查找防控廉政风险点的过程中，大体可以分为三个大的阶段进行，即分析阶段（分析风险来源、分析风险危害程度和发生概率）、风险等级确定和预防方案制定阶段。排查过程可采取自上而下查找和自下而上逐级审核的方式，通过“自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”等办法，突出重点领域、关键环节和重要岗位，督促指导各单位和组织党员干部全面深入地查找风险点。（1）分析阶段任务：一是分析风险来源。要求每个干部根据各

自岗位职责，对所行使的职权逐一进行分析、研究，寻查在职权行使过程中，哪些环节容易发生不廉洁行为或违法违纪问题，即存在哪些潜在的风险。二是分析风险危害程度和发生概率。重点结合高校系统的反面典型事例，分析每一项权力发生腐败问题后，会带来哪些损失和影响，在什么时间、哪些环节发生风险的可能性较大，发生的概率等等。（2）风险等级确定：可以由部门单位结合风险等级指标的内容对本单位的风险点进行排序和初步等级确认并画出风险点关系图、重点岗位重点环节和风险点的逻辑关系图，并将风险点分单位、分岗位登记汇总。最后由“工作执行和教育培训组”进行审核并结合学校整体情况和部门之间的工作逻辑关系，确定最终的风险等级以及学校层面的风险点关系图、重点岗位重点环节和风险点的逻辑关系图。（3）预防方案确定：第一步风险监管责任确认：在（2）的基础上按学校和部门两级明确监管权限，落实监管责任；第二步制定防范措施，由部门单位组织各科室，把约束和管理每项权力的规章制度，从预防腐败的角度进行研究分析，选择和归纳出核心内容，按业务流程制作风险防范图表，对重点岗位、重点部位、重点环节的风险点，有针对性地提出防范对策，制订防范措施；综合每一项权力有关规章制度的要求，总结归纳出简便易行的“要点”以及风险预防痕迹留样数据并编写风险防范手册；组织各科室对权力制衡预防要点进行深入分析，归纳提炼出有特色的规章制度，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

二、高校廉政风险预警信息收集和审核分析系统

廉政风险预警信息收集系统：建立畅通的高校廉政信息收集系统是通过预警机制维护廉政的基础性工作。该方面大体上可以分3个层面：1。风险点、风险防控流程、被服务或被管理人员应该提供或需要填写或接受的票据等内容信息公开发布，从而使得经常被服务或被管理者知道权利可能会被滥用的地方以及方式，从而提高广大群众的监督力度和信息反馈渠道。2建立内审机制，即本部门不同岗人员定期互相审核风险点防范制度执行情况、或定期内部岗位轮换。3学校组织内审员队伍，定期进行审查。4对可以预警量化指标 的内容建立信息自动收集系统，5各部门尽可能的采用信息化办公系统，使得风险点工作信息更易于收集。

初步收集上来的信息质量比较粗糙,要建立信息的初步审核, 通过计算机和人工力量将大量杂乱无章的信息归档、分类。要把这些信息换成对我们有用的结果来发出警报, 就需要信息调查分析就是要科学、适当、定量地诊断与监测各风险点的状态和学校廉政的整体趋势, 预测学校廉政的动态演变走向。

三、高校廉政风险预警发布及处臵系统

借鉴普通社会预警系统的信号设计及含义, 高校廉政风险预警机制警报系统可以由三色或五色组成:一是红色: 表示学校廉政运行状态混乱, 需要火速做好各种准备和疏导处理工作, 随时应付可能出现的由廉政引发的各种不安全和不稳定问题。二是黄色: 表示学校廉政运行状态呈现轻微的动荡, 需要引起学校领导高度重视, 及时做好各项相关工作, 防止廉政情况进一步恶化。三是绿色: 表示学校廉政运行状态稳定, 学校各项工作比较成功。四是浅蓝: 表示学校廉政运行状态短期内有转稳或动荡的可能, 此时学校应及时坚持并强化或改进工作措施, 确保学校总体情况向稳定的方向发展。五是蓝色: 表示学校廉政运行状态处于明显的向稳定或动荡转折的可能。此时学校一方面应火速做出决定, 坚持并强化或改进工作措施, 确保学校总体情况向稳定的方向发展。根据五色预警要求。

针对各风险点收集的数据留存要给出具体的计算映射关系表或规则，这样预警才可以常态化的进行。预警结果的表达可以通过计算机廉政平台系统进行发布，分为个人级、岗位级、部门级以及总体级。示警透明度可以分为一级：仅对个人透明。二级：对负责人透明下属和部门预警状况。三级：部门内部状况透明。四级：全校公开。针对透明级别，要给出透明级别上升管理规则，该规则要根据个人风险岗位风险预警度和部门风险状况给出综合判定。

预警阶段要建立(1)预警处臵结果回告制度:有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对腐败风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的工作组。（2）腐败风险预警处臵督查制度：校级

工作组负责腐败风险防控措施落实情况的跟踪监控，对防控措施落实不到位的部门和单位及时督导。对高风险单位、高风险岗位的腐败风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。（3）预警处臵情况通报制度：纪委办（监察处）实施预警处臵的重要个案和综合情况，要及时向校党委和上级纪检监察机关报告，并在一定范围内通报。

预警处臵：纪委办（监察处）组织、协调进行，根据不同对象采取不同的处臵措施：对党员干部和普通工作人员，按照干部管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处臵；对部门和单位，采取对责任领导诫勉谈话、发送纪检监察建议书、责成召开专题民主生活会、发问廉问责书、限期整改等方式进行预警处臵；对新发现的腐败风险，责成有关部门单位和个人及时制定防范措施。

四、风险防控环节

1.教育环节的建立：建立健全教育、学习的制度，采取多种生动有效的形式，对党员领导干部及风险岗位工作人员进行正面教育、警示教育，规范日常行为；要开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围。要学习风险防范的知识，使风险点所在岗位的人员理解岗位风险所在之处，和避免风险的制度设计的内涵。

2.风险防范制度建立：部门、单位廉政风险防范应是谁主管谁负责，各部门、各单位在建立本部门、本单位惩防体系工作中，要根据相关风险防范管理工作方案，提出相应的防范和化解风险的措施，健全和完善相关制度，特别要制定对相关权力运行的管理和制约制度，规范其权力运行。

3.风险防范监督：要完善综合监督机制，加强对风险部门、风险岗位、风险事项的监督。对于Ａ类风险点，在相关部门和单位加强预防、管理和监督的同时，学校有关职能部门必须参与监督；对于Ｂ类风险点，预防、管理和监督以相关部门和单位为主，其主要领导要亲自监督，接受学校纪检监察等部门的检查和考核；对于Ｃ类风险点，相关部门和单位的岗位责任人联合开展预防工作，接受主管领导的检查和监督。要积极推进校务、院务公开，规范公开内容、办事程序和结果，提高工作透明度。要通过发挥校务、院务

公开等多种监督形式的作用，最大限度地缩小和规范自由裁量权，避免出现权力寻租等现象。

4.风险防范工作考核：廉政风险预警与防范管理考核方法：

（1）各部门、各单位按照考核标准，每年结合目标考核、履职考核，对廉政风险预警与防范管理工作进行一次全面自查和总结，重点是差距分析，量化效果。

（2）学校纪委将廉政风险预警与防范管理的检查考核纳入党风廉政建设责任制检查考评之中，同时不定期进行廉政风险预警与防范管理工作专项检查考核，综合评定后，将评定情况反馈相关部门、单位。专项检查考核主要采取听取汇报，召开座谈会，组织职工民主测评，进行问卷调查，检查相关材料、资料等方式进行。

（3）廉政风险预警与防范管理考核结果分为优秀、合格、不合格三个等次。

五、廉政风险防范管理修正环节

廉政风险防范管理修正就是在实施廉政风险防范管理过程中和实施之后，根据实施的实际情况和考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容和防范措施，总结推广经验，并实施奖优惩劣。

1.阶段性的修正：各部门、各单位根据工作实际，廉政风险预警情况，不断总结廉政风险预警与防范管理的经验，查找问题，不断修正和完善廉政风险预警与防范管理工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；

2.及时性修正：对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，进一步加大风险预警与防范管理力度。

3.“回头看”检查修正：学校将对廉政风险预警与防范管理考核结果为“优秀”的单位给予表彰；对考核结果为“不合格”的单位，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，促其整改。

4.惩处修正： 对拒不落实或者落实廉政风险预警与防范管理措施不力的部门、单位，依据相关规定，追究主管领导和主要领导责任。对发生重大

违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，追究直接领导和主要领导的责任。

第三篇：风险预警机制

xxxxxx医院 医疗技术风险预警机制

医疗风险系指使患方或医方遭受伤害的可能性，是一种可以有效防范，将其降低到最小程度，但绝对不能消除的。“预则立，不预则废”就需要医院管理部门从管理体制、医疗流程、规章制度等查寻缺陷并制定相应的改进措施，建立有效的防范机制。目前我院各项业务发展形势较好，结合开展的各项新技术、新项目及引进的高新设备、医疗质量管理、医务人员的技术、责任感等诸多方面因素，特制定本预警机制。

一、建立预警机制的目的：

随着社会的发展，人们对医疗质量及服务质量的要求越来越高。但由于医疗行业的特殊性和医学本身的许多未知性，就造成了医疗诊治效果的不确定，医疗意外的不可预见性，使的医疗风险无处不在。建立医疗技术风险预警机制目的就是降低医疗风险，防范医疗纠纷，杜绝医疗事故的发生，减少给患者及其亲属带来的伤害，减轻医院负担。

二、医疗风险存在方面：

1、医疗管理方面:

(1)各项医疗技术操作无统一的规范或规范不标准；

(2)医疗活动过程或有关核心制度中存在有缺陷；

(3)医疗诊疗技术流程的伪科学性或者过于复杂，都容易造成失误；

(4)医疗质量管理运行中全程管理、环节管理及终末管理有制度难执行，缺乏监督机制及反馈机制。

2、医务人员个人因素：

(1)缺乏医疗风险意识；

(2)医疗技术水平有限；

(3)责任心不强或不遵守规章制度；

3、设备因素：

(1)抢救设备的完好，能否正常运转；

(2)检验科各项实验设备的完好，给临床医生以重要参考标准。

三、医疗风险预警程序：

医疗风险预警的实施进程可以归纳为风险识别、风险估测和风险评价三个大的阶段。风险识别是对潜在的各种风险进行系统的归纳和全面地分析以掌握其性质和特征，便于确定哪些风险应予以考虑，同时分析引发这些风险的主要因素和所产生后果的严重性，这个阶段是对风险进行定性分析的基础工作；风险估测是通过对所收集的大量资料的研究，运用概率论和数理统计等工具估计和预测风险发生的概率和损失幅度，这个阶段工作是对风险分析的定量化，使整个风险管理建立在科学的基础上；风险评价是根据专家判断的安全指标，来确定风险是否需要处理和处理的程度。

四、针对我院医疗风险的对策：

1、成立专职专家的督导组,由院内专家委员会成员担任。制定院内各科室医疗质量管理考核标准及核心制度，参与院内的医疗质量及目标管理检查，工作形式以现场检查，评分计入月度考核。

2、设立医疗风险预警管理人员，针对已经出现的医疗事件，进行调查，设计管理程序，监测管理过程、收集信息资料、改进医疗质量，杜绝此类医疗事件的再次发生。对可能发生医疗风险的各项制度，提出针对性的修改意见，并给予完善。

3、医疗管理部门要关注管理体制、医疗流程、操作规范、质量评价等方面内容。查看管理制度等方面有无缺陷，流程是否复杂易致操作失误，统一医护操作标准，使医疗操作科学化、合理化。对环节和全程管理过程中的问题给予及时反馈，加强医疗全过程的监督机制。具体的日常管理工作中要树立风险防范意识，改进系统及制度的缺陷，不强调个人处罚，从根本上降低医疗风险。

4、严格外科手术准入制度，由麻醉科人员协同成立科内管理和准入审定小组，并制定管理办法。严格执行手术分级管理制度。严格专业准入制度，提高专科救治水平，严禁跨科别收治病人，因短期经济利益延误病人治疗时机。严格新技术、新项目的开展安全评估制度。严格执行入院告知制度。

5、加强全员的培训力度，不断提高全员技术操作水平，培养医疗风险意识，培训医患沟通技巧、技术操作常规、各种法律法规、医学新进展等各种知识，提高全员的综合素质。

6、严格按照执行制度，按照制度办事，认真落实各项规范和制度。加大由于责任心不强或不按制度办事所引起纠纷的处罚力度。

7、保障各种医疗器械的正常运行，给予维护和保养。减少因机器原因导致的医疗纠纷。

五、目标：

通过建立医疗风险预警机制，使医疗质量控制能够达到四个目标：

(1)安全：避免在诊疗过程中带来的医源性损害；避免诊疗不及时而贻误最佳诊疗时机；避免在就医过程中发生的非医疗性损伤；

(2)实用：提供的服务必须有明确的科学理论依据，不能为医院或个人利益在治疗、检查、用药、护理过程中随意增减项目，使服务所需费用合理；

(3)及时：尽量减少患者在候诊、取药、缴费、检查等过程的时间，尽量缩短术前等候时间和住院日，提供便捷服务。

(4)平等：以病人为中心，尊重关爱患者，尊重患者的选择、需要、价值，对所有患者一视同仁，提供同样服务。营造一个友善、谅解、和谐的人际关系氛围。

各项措施和制度的制定，最终是为了提高医院医疗风险防范，做到“未病先防”。规范医疗行为，提高医疗质量，降低医疗风险，树立全员风险意识，强化全员参与意识，为医院业务正常发展提供坚实的保障。

第四篇：风险预警机制

病历质量考核办法

一、以病历为中心，提高医疗安全，巩固医疗质量，医疗服务的有效性和案件性。拟将质量分解为基础质量和水平质量。基础质量即日常诊疗及病程观察活动；任何一项医疗活动均只有时间——行为的内涵。为确保基础医疗活动运行的安全、稳定、有效。从源头防范医疗纠纷的发生。在全面执行既有的规章制度的基础上对我院临床医疗活动，实施时间——行为程序监控考核。

二、监控及考核项目。

（一）时间程序：考核10个点

1、接诊时含住入或转入即刻的时间及医生诊视即刻的时间。

2、医嘱开列时间。

3、查房时指查某一病员的具体时间。

4、医嘱修改时间。

5、医嘱执行时间：长期的以输液单为据核查，临时的以病历记载时间核查。

6、病程记录时间。

7、病情变化时间及医生到位的准确时间。

8、抢救、应急处理的准确时间。

9、上级医师诊视时间。

10、病人享有病情知情权，应有与病人或家属沟通的具体时间，并要求病人在首次病程记录上签字。

以上10个时间位点要求记录到日、时、分。

（二）行为程序：考核23个位点。

1、医嘱部分：5个位点

（1）开列时间及签名确切清楚。（2）医嘱符合治疗原则。（3）符合书写规范。（4）不得涂改。

（5）执行人及执行时间确切清楚。

2、病程记录部分：18个位点（1）首次病程须记录主要症状。（2）首次病程须记录主要体征。（3）首次病程须罗列诊断依据。（4）首次病程须明确记录治疗原则。

（5）首次病程记录须由本院经治医师完成或审核合格后签全名字迹清楚。无署名记录不合格。

（6）病程记录每周须有主任查房分析意见。（7）须记录主治医师分析意见，每周2次。

（8）明确反映病情变化，必须有生命体征、症状，客观证据变化情况的记录。（9）病程记录要明确反映治疗措施。用药疗效分析、分析意见落实情况。（10）反映治疗变更动因。尤其是临床用药要达到以药代动力学做指向的层次。（11）有对各种（类）检测单的分析，分析要充分结合临床。（12）按时程要求记录。

（13）诊断术语以ICD编码为据规范使用。（14）出院记录不得涂改或有漏项。（15）有与病人及家属沟通的记录。（16）患方拒绝接受诊疗的记录。（17）实施出院病人医嘱知晓签字制度。

（18）诊断疾病分主次顺序排列，主要疾病排到最前，并发症次之，伴随症状排最后。以下内容需要回复才能看到

三、考核办法。

（一）抽检病历不少于开放病床位数的1／3。

（二）受检病历由检查者与科室共同随机抽定。

（三）受检科室安排人员参加考评。发现问题及时沟通交流，确认。

四、考核结果的界定及执行。

（一）考核实行否决制，时间程序位点和行为程序各1点不合要求者或其中一程序2点不合要求者，视该病历为不合格病历。

(二)住院病历有下列情况者，实行单项否决，视为不合格病历。 ①诊断与诊断依据不符合；主诉与现病史脱节；诊断与治疗脱节。

②无手术同意书、麻醉同意书、特殊检查和治疗同意书、输血同意书、化疗同意书。 ③术前小结(急诊手术除外)和手术知情同意书未由术者或第一助手书写。

④抢救病人在规定时间内无抢救记录；死亡病人无死亡前的抢救记录，相关时间未记录到分钟。

⑤诊疗方案存在重大错、漏。

⑥错贴检查、化验单，引起医疗纠纷或造成不良后果的。

⑦输血病历无《输血同意书》、《输血记录单》、《交叉配血单》，输血前未按规定检查肝功+HBSAg、丙肝抗体、HIV抗体、梅毒血清学检查的。

（三）对不合格病历实行经济处罚并限期整改。处罚额度为每份扣罚病历奖的2倍。

（四）扣罚的数额上交院财务，不得他用。

（五）考核由医务科完成。临床科室有权监督考核工作。

（六）门诊处方不合格扣20元／张。

（七）各种检查申请单不合格扣20元／张。

（八）门诊病历书写不合格扣20元，不写扣40元。

住院患者发生输血、输液反应时的应急程序 住院患者发生输血、输液反应时的应急程序 住院患者发生输血、输液反应时的应急程序

•发生输血反应时

1、患者发生输血反应时，应立即停止输血改换生理盐水。

2、同时报告医生并遵医嘱给药。

3、若是一般性过敏反应，情况好转者，可继续观察病做好记录。

4、怀疑溶血等严重反应时，应保留血袋病抽取患者血样一起送输血科。•发生输液反应时：

1、患者发生输液反应时，应立即停止所输液体，保留或开放的脉通路，改换其它液体和输液器。

2、同时报告医生并遵医嘱给药。

3、情况严重者就地抢救。

4、建立护理记录，记录患者的生命体征、一般情况和抢救过程。

5、发生输液反应应及时报告医院感染管理科、物资供应中心、护理部、药剂科。

6、保留输液器和药液送至药剂科化验检查。

7、如若患者或其家属对输液反应提出质疑，应按实物封存程序对实物进行封存住院患者发生输血、输液反应时的应急程序

住院患者发生输血、输液反应时的应急程序

•发生输血反应时

1、患者发生输血反应时，应立即停止输血改换生理盐水。

2、同时报告医生并遵医嘱给药。

3、若是一般性过敏反应，情况好转者，可继续观察病做好记录。

4、怀疑溶血等严重反应时，应保留血袋病抽取患者血样一起送输血科。•发生输液反应时：

1、患者发生输液反应时，应立即停止所输液体，保留或开放的脉通路，改换其它液体和输液器。

2、同时报告医生并遵医嘱给药。

3、情况严重者就地抢救。

4、建立护理记录，记录患者的生命体征、一般情况和抢救过程。

5、发生输液反应应及时报告医院感染管理科、物资供应中心、护理部、药剂科。

6、保留输液器和药液送至药剂科化验检查。

7、如若患者或其家属对输液反应提出质疑，应按实物封存程序对实物进行封存

“1+3”安全监控体系医疗安全预警制度

为了进一步增强全院职工特别是医务人员的“1+3”安全监控体系医疗安全保障意识和医疗风险的防范意识，强化医疗安全的监控机制，更有效的防止医疗缺陷的发生，制定本制度

一、总则

（一）目的

为了进一步增强全院职工特别是医务人员的医疗安全保障意识和医疗风险的防范意识，强化医院“1+3”安全监控体系医疗安全的监控机制，更有效的防止医疗缺陷的发生，制定本制度。

（二）范围

全院职工，尤其是医务人员，在实施诊断、治疗和其他服务的过程中，由于“作为不规范”或“不作为”而发生的任何有可能导致医疗事故出现的医疗实践，无论患者与家属有无投诉，都属于医疗安全的预警范围。

（三）原则

医疗安全与精工走要遵守“以病人为中心”的服务宗旨，以强化医疗质量管理为主要内容，以医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规为准绳，以深挖细查质量要素的各方面、医疗过程的各环节中存在的安全隐患为主要手段，以及时消除安全隐患并警世责任人从而确保医疗安全为目的。

（四）要求

医疗安全预警工作分级进行。医院及各职能部门、各临床科室，应各司其职、各负其责，全面抓好落实。

二、医院安全预警分级

根据在工作或医疗活动中责任人因失误造成的医疗缺陷的性质、成都及后果，将医疗安全预警项目分为三级。

（一）一级医疗安全预警项目

一级医疗安全预警项目主要是指违反各项规范要求，但是尚未造成患者投诉等后果的行为。

1.医疗文书

（1）门、急诊医师未书写门诊或急诊病历。

（2）为在门、急诊病历和住院病例中记录药物过敏史，输血患者未记录输血史。

（3）未在规定时间内完成住院志、首次病程记录、日常病程记录及其它记录。

（4）凡决定转出的病人，经治医师未书写转科、转院纪录。

（5）意外死亡病历未当天及时讨论并上报医务科或总值班。

（6）手术未进行术前讨论。

（7）为及时鉴定医院规定的各种医患协议类文书。

（8）造成病历等资料损失或丢失。

2.纪律

（1）工作人员擅自离岗。

（2）对于疑难危重病人，会诊意识和辅助检查科室医（技）师在接到急会诊邀请后，未在10分钟内到达现场诊查患者。

（3）医务人员在为患者诊治、发药过程中聊天、打手机。

（4）门、急诊护士未及时将门急诊危重病人转送至急诊科、病区。

（5）首次开展的新手术、新疗法、新技术，未通过医院专家委员会讨论并经医务科批准而擅自实施。

（6）违反相关规定使用麻醉药品、医用毒性药品、精神药品及放射性药品。

（7）将院内讨论的有关病人的情况等擅自不负责任地向病人或家属透露。

（8）不负责任地解释其他医务人员的工作，造成患者或家属误解。

（9）违反医疗保险的有关规定。

（10）出现医德医风问题。

医疗(技术)风险预警制度和应急预案

（一）建立院长负责制，由主要负责人主抓医疗(技术)风险工作。

（二）医院从人力、财力、物力上加大投入，从工作环境、技术力量、设备购置、资金投入、分配形式上，给高风险，高科技，高技术的科室照顾和支持。

（三）设立医疗(技术)风险保险基金，为临床各科医护人员投保。

（四）对高风险的外科、妇产科医师实行医疗(技术)准入制度，不经准入的人员不允许从事高风险的医疗技术工作。

（五）建立“绿色通道”，对抢救、入院，会诊等实行规范化管理，注重患者抢救的工作流程和工作程序，医疗急救网人员24小时处于临阵状态。

（六）对急危症实行科主任负责制，需要会诊者，立即通知医务科，由医务科集中院内外权威专家会诊救治，不得贻误患者病情。

（七）与天津武警医院建立技术协作关系，对超过本院诊治范围的患者，及时送至该协作医院或相关上级医院救治。

第五篇：风险评估预警

北京市检察院第二分院采取三项措施切实加强执法办案风险评估预警近年来，北京市检察院第二分院将风险评估预警工作贯彻到执法办案的全过程，成立机构，健全制度，加强协作，努力构建科学规范的执法办案风险评估预警工作机制，实现了执法办案与化解矛盾的同步推进，取得较好效果。

一、设立机构，明确责任，提高风险评估预警专业化水平。一是成立执法办案风险评估预警管理办公室，制定了《执法办案风险评估预警管理办公室工作规程》、《执法办案风险评估预警工作办法》等文件，对风险评估预警的工作原则、工作方法等做出明确规定。二是将评估预警的对象扩展到执法办案整个过程，对业务部门办理的所有案件都进行评估，尤其对在社会上有重大影响的案件，涉众型案件，拟不批捕、不起诉、不抗诉等10类重点案件必须按特别重大、重大、较大、一般等四个风险等级进行评估并说明理由，做到“一案一评，每案必评”，确保评估预警工作的全面覆盖。三是明确评估责任。确定了“谁承办、谁评估、谁负责”的工作原则，由案件承办人对所办案件可能存在的风险进行评估，确定风险等级，提出处置方案，连同案件审查意见报部门负责人审核后，由分管检察长审批，实现了风险评估责任主体与办案主体的统一。

二、健全制度，强化管理，提高风险评估预警规范化水平。一是建立联络员制度。加强风险评估预警管理办公室与各业务部门的沟通联系。每个业务部门设立一名执法办案风险评估预警联络员，负责督促本部门承办人进行风险评估以及本部门与风险评估预警办公室的沟通、联络和信息传递工作。二是实行班前分析会制度。每个工作日上午在检务接待大厅开门前召开班前分析会，风险评估预警管理办公室工作人员及检务接待大厅前后两班的接待值班干警为固定参会人员，会议的主要内容是对前一天来访当事人及接待情况进行沟通，分析研判可能存在的风险，并及时向相关部门反馈，从而促进风险评估与控申工作有机结合起来，确保工作无缝衔接。三是实行风险提示制度。对于经评估确定存在风险的案件，风险评估预警管理办公室及时将风险等级、处置预案等情况告知下一环节办案部门和检务接待大厅。对于经评估不存在风险的案件，检务接待大厅在接待中一旦发现来访人出现情绪激动、言辞激烈等情形，及时向案件承办部门发出风险提示，要求其对案件重新评估，较好地实现了与业务部门的良性互动。

三、整合资源，协调联动，提高风险评估预警一体化水平。一方面，实行“左右联动”，形成全院“一盘棋”。充分发挥风险评估预警管理办公室的协调、指导、管理作用，形成在检察长和检委会领导下，以风险评估预警管理办公室为核心，辐射九个业务处室的管理模式。执法办案部门要对所办理案件进行认真评估，确定是否存在风险及风险等级，并有针对性地制定处置预案，报风险评估预警管理办公室。风险评估预警管理办公室经审查提出意见建议，及时向相关处室发出预警，通报风险种类、等级、处置预案，并协调各相关责任主体共同开展矛盾化解工作。另一方面，实行“上下一体”，构筑辖区内“一张网”。加强与辖区基层检察院在评估、预测风险以及化解矛盾方面的资源整合与协同运作，实现“信息共享、工作共担”。如，平谷区检察院在办理郝某某申诉案时，及时对案件存在的风险进行评估、预警，并上报二分院。二分院对此高度重视，专门召开检委会，研究制定了补偿预案和化解方案。之后，二分院分管院领导与平谷县检察院领导一同前往张家口与信访人见面，共同开展释法说理，最终妥善化解了这起历时十七年的涉检信访积案。