试析公诉案件风险预警处置的完善

第一篇：试析公诉案件风险预警处置的完善

试析公诉案件风险预警处置的完善

公诉案件风险预警机制，是指以办案为基础，在案件审查过程中进行风险评估，对发生信访以及其他不稳定动向的可能性进行预测，评定风险等级，制定相应的工作预案，及时提出对策和建议，化解矛盾，消除不稳定因素，积极参与社会管理创新，确保公诉工作达到法律效果和社会效果有机统一的长效工作机制。公诉案件风险评估预警机制有利于从源头上发现矛盾、化解矛盾，及时消除涉检信访风险隐患，对深层次化解社会矛盾、实现执法办案法律效果和社会效果的统一发挥了积极作用。但是在具体施行过程中，由于该机制是在理论的基础上提出的，运用中存在具体实际问题无法找到依据去处置的矛盾。

一、现行的风险预警机制存在的不足

（一）需要风险评估的案件范围过于抽象化、概括化

浙江省人民检察院印发的《公诉案件风险预警处置意见》提出七类案件需要进行风险评估。但该七类案件仅仅是围绕社会影响力较大的案件的性质，即化解社会矛盾的风险而展开的，忽视了办案风险这块。在具体案件处理中，由于每个经办人的办案水平不同，每个案件的内容不同，存在的风险就不同，应注重从案件的事实和证据的角度处置案件的风险。例如，零口供的案件，全部依据间接证据起诉的案件等存在证据采信风险的案件应该纳入风险评估机制中去。

（二）缺失风险预警处置的办法

本意见针对公诉案件存在风险的轻重缓急以及办案过程中出现的具体情况，对存在风险的案件分为三个等级，即已经引发公诉风险的案件、极易引发公诉风险的案件和容易引发公诉风险的案件。该点分类仅仅是从风险事件和因素，提出风险评估等级，但是对已经分好等级的不同风险的案件的处置预案却没有提出具体的处理原则和方法。

（三）缺少对个人办案失误造成风险的惩罚机制

根据本意见，因办案人员工作严重失误，导致发生群体性事件、极端事件、重大舆情、缠访闹访等重大事件的，应依法依纪追究相应责任。另外，对于准确预警风险，成功排除风险，有效化解矛盾的，依照年度考核，记功评优，优先予以表彰。但具体惩罚措施没有明细化，让人怀疑风险预警机制的实际奖惩作用。

二、完善公诉案件风险预警机制的思路

由于公诉案件风险预警机制是在最高院要求化解社会矛盾的前提下提出的，各省市院和基层检察院对该机制也在探索和学习中，没有任何可以参照执行的相关文件或者相关的评估机制去执行。所以，在摸索中的运作会相对困难。笔者在此建议在进行风险预警时，可以参照死刑案件质量风险预警机制。浙江省检察院近年先后出台了《关于办理死刑二审案件复核存疑证据的若干规定》、《浙江省检察机关公诉部门关于死刑案件质量风险评估预警机制的规定（试行）》，要求办案人员在审查案件过程中，对证据、程序、实务方面存在可能影响案件质量的问题全面进行风险评估预警，确定案件质量风险等级，在《质量风险评估预警表》上逐一打钩，并提出化解风险对策。而该《质量风险评估预警表》细化了涉及证据、程序、实务三个方面的具体项目，这些内容也是长期办案经验的总结，可以为公诉案件风险预警机制提供一个参照和指导。

三、完善公诉案件风险预警机制的建议

（一）实行风险评级制度

根据事态的轻重缓急，将涉检信访评估案件的风险等级分为一，二，三，四级预警，一级预警为特别重大风险等级，指案件存在现实危害突出的人员，包括组织实施暴力恐怖活动，大规模群体性事件或进行极端个人行为的人员，以及案件当事人或亲属对检察机关拟作决定有强烈意见，有明确的信访苗头，存在息诉困难的；二级预警为重大风险等级，指尚没有直接现实危害，但潜在社会危害性较大，有较大风险隐患的人员，包括企图组织，串联，煽动群体性非正常上访活动的人员；借各种热点敏感案件，炒作煽动，捣乱滋事，企图干扰检察机关工作秧序的人员。三级预警为大风险，指总体较平稳，但存在可能影响干扰检察机关工作秧序的人员。包括案件当事人或亲属对检察机关拟作决定及接受倾向，但有疑虑和意见，没有明确息诉表示，存在不确定信访因素的；四级预警为一般风险等级，主要指曾存在三级以上风险隐患，需密切关注的人员。包括案件当事人对检察机关拟作决定基本同意，不存在严重分歧性意见，没有信访可能或者可能性很小的案件。

（二）划分公诉环节风险评估预警的途径

公诉环节风险评估预警的途径分为内部途径和外部途径。外部途径主要通过加强公诉工作与行政执法工作的衔接和加强公诉工作与民事诉讼的衔接方式与外部进行公诉办案风险评估预警及社会矛盾处置的沟通与协调。内部途径主要通过：（1）依法介入侦查活动。公诉工作依法介入侦查，有利于及时了解案件各方当事人的诉求，提前掌握案件中的矛盾点并有计划地及时化解社会矛盾；公诉工作依法介入侦查，有利于及时掌握涉案赃款赃物的扣押、冻结和处理情况；公诉工作依法介入侦查，有利于对侦查工作的合法性进行监督，有利于避免犯罪嫌疑人及其家属因刑讯逼供或犯罪嫌疑人合法权益被侵害而产生新的社会矛盾；公诉工作依法介入侦查，有利于对重大敏感及社会关注度高的案件提早评估，合理引导舆情。（2）与控申部门密切配合。

（三）明确公诉案件风险评估预警机制的程序

公诉办案风险评估预警的程序我认为应包括以下几方面：（1）在受理侦查机关案件后，由内勤通过审阅案卷文书，初步估定风险。对存有风险的案件优先办理，其中风险较大的案件由部门负责人及业务骨干办理；（2）案件承办人发现自己所承办的案件属于公诉办案风险评估预警机制的适用范围时，承办人要及时收集风险信息，提出风险评估意见，填制《执法办案风险评估表》，对存在风险的理由逐一说明，注明风险等级，制作《执法办案风险预警报告》并于案件案件受理后在3日内分别报部门负责人审核和分管副检察长审批，情况紧急的于当日报请审批；（3）部门负责人及分管副检察长应及时召集风险评估会议进行分析论证，研究确定相应的防范、控制与化解措施；（4）检察委员会在讨论研究案件时，一并讨论风险评估意见及化解方案，并确定执法办案风险等级及化解方案；（5）经评定风险等级后，对可能存在涉检信访的情形的，公诉部门应与控申部门、政工部门、技术部门做好网络舆情监测及相关人员的劝导工作，使涉检信访关口迁移，将矛盾尽量化解在源头；（6）对办案风险涉及检察机关以外的单位，应向相关部门发出《公诉案件风险预警函》。

（四）建立公诉办案风险评估预警制度的考评及监督应对体系

《公诉办案风险评估预警报告》、《执法办案风险评估表》应作为审结报告的附件归档备查，开展执法质量案件评查时应予作为考评的主要依据之一。未进行公诉办案风险评估预警，填写《公诉办案风险评估预警报告》、《执法办案风险评估表》导致发生群体性事件、极端事件、重大舆情、缠访闹访等重大事件的，应依法依纪追究相应责任。对准确预警风险，成功排除风险，有效化解矛盾的，按照年度考核、评优应予优先考虑表。《公诉办案风险评估预警报告》、《执法办案风险评估表》对确定风险等级在黄色以上级别的，公诉部门应在确定等级之日起3日内上报上一级人民检察院主管部门；案件承办的检察院应予3日内将《公诉办案风险评估预警报告》报送本级党委、人大、政府，必要商请党委、政府协调处理已经发生的涉检信访、群体性事件、以及负面网络舆情。

公诉案件风险预警机制应该在具体办案中不断完善，不断推进，才能真正的建立长效机制，把办案风险评估推广到所有办案环节，逐步形成以预测评估为先导，以预警化解为核心，以和谐稳定为目标的执法办案风险评估工作机制，实现检察机关化解矛盾从“事后处置”向“事前防范”、从“被动应急”到“主动化解”的转变，实现了法律效果和社会效果的统一，维护了社会的和谐稳定。

第二篇：医疗风险预警处置程序

医疗风险预警处置程序

（—）立案、医务科、护理部、临床科室、医技科室、药剂科及其他有关部门日常工作中检查发现预警项目内容，均有权利和义务进行登记、调查。、院办、党办、医务科、护理部等职能管理部门接到投诉，经核实确系风险预警内容时，应在 24小时内进行登记、调查。

（二）处理程序、属于院内人员发现的，由职能科室根据相应规定，责成责任科室及个人限期整改并反馈。、属于患者投诉的，应根据相关投诉纠纷处理程序处理。、被二、三级医疗风险预警警示的当事科室或当事人，接到通知后至迟在 48小时内必须主动作出检讨或说明，根据情节、后果、态度和整改结果，10日内作出处理。、经依法鉴定认定为医疗事故的医疗事件，按照处理医疗事故的相关规定处理。

（三）处罚、根据警示等级、情节轻重与后果，参照态度和一贯表现，确定处罚额度。、做出处罚决定时，要区别直接责任与间接责任，合理地确定责任者在综合原因中应负的责任比重。、对于受到风险警示的部门和个人，坚持教育为主、处罚为辅的原则；对于及时发现风险、努力补救、避免重大事故发生的工作人员，应当给予一定的奖励。

医疗风险发生后监控和管理流程

1、首先确认发生的事实;

2、重点发现体制上、流程上、制度上的缺陷或漏洞;

3、投入人、财、物力解决问题以及采取有针对性的培训;

4、修订完善医疗缺陷防范管理条例并坚持落实规范和标准;

5、制定质量检查标准项目并选项检查。

管理人员的工作职责是设计管理程序、监测管理过程、收集分析资料、持续质量改进。

第三篇：廉政风险点预警处置

周流中心小学廉政风险点预警处置

为了进一步加强学校廉政风险防控出只工作，有效遏制易诱发腐败的风险，特制订如下预警处置措施。

一、廉政风险点涉及范围

1、学校收费

A、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、补课费等； B、以学生自愿为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等；

2、大宗物资采购及学校基建项目

A、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊、书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣或者与这些单位的人员勾结，虚增购货款进行虚假冒领，或将购货款转到购货单位，虚开发票报账，然后提取现金进行独吞与私分。

B、利用负责教学辅助资料发行机会，收受劳务费、感谢费、奖金等。C、在基建工程招投标、质量检查验收、经费结算等环节收受他人贿赂。

3、资产与财务管理

A、领导把关不严，造成资产流失；

B、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作； C、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作；

D、学校及单位的有形资产、无形资产，在租赁、承包等过程中不阳光操作；

4、招生工作 A、违反义务教育阶段划片招生、就近入学的原则，超范围、超年龄招生； B、在招生中弄虚作假；

5、教师招聘及职称评定

A、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员； B、学校对上级有关职称评定文件、精神，不宣传贯彻的； C、学校对职称对象，不公示的； D、滞留职称评定指标；

E、不严格执行标准，不严格审验相关证件。

6、贫困生资助

A、弄虚作假、套取国家资金的； B、不及时、足额发放租住款的； C、对资助材料把关不严的。

7、教师以教谋私 A、有偿家教； B、兜售资料； C、私自收费； D、接受家长宴请；

E、向学生及家长索要或暗示索要礼物、礼券等。

第四篇：风险岗位廉能预警处置办法

风险岗位廉能预警处置办法

第一条 为全面推进腐败风险预警防控工作，加强风险岗位廉能风险预警处置管理，从源头上强化腐败风险预警防控工作，提高行政效能，特制定本办法。

第二条 风险岗位廉能风险预警处置采取“前期预警提醒、中期预警评估、后期预警处置”的模式，及时化解风险岗位廉能风险，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

第三条 风险岗位廉能风险预警对象主要为具有行政审批权、公共资源配置权、资金管理分配权、干部人事管理权、行政执法权、行政处罚权、党政一把手和其他易引发腐败现象等风险岗位。

第四条 建立风险岗位预警信息收集系统。各科室固定1名工作人员为廉能风险信息管理员，具体负责本科室风险岗位廉能管理预警信息的收集、报送和管理工作。

第五条 建立完善预警信息收集渠道。预警信息收集包括内部和外部两个渠道。内部渠道包括领导干部述职述廉、纪检监察信访与案件检查分析、工作调研、专项检查和执法监察等。外部渠道包括群众信访反映、群众评议、新闻媒体披露、问卷调查、人大代表建议、政协提案等。收集的信息内容包括重大事项决策、重要人事任免、重要工

作部署、大额资金使用等情况和问题；各干部职工和服务对象反映的情况和问题；风险岗位人员在执行国家法律法规和党内法规方面存在的问题。

第六条 建立风险岗位预警信息分级管理机制。根据风险岗位在廉能两方面存在问题的程度，实行由低到高“三级预警”管理。

（一）三级预警范围、处置方式及完成期限。

1、启动范围：

①群众有举报，社会有反映的；

②工作人员民主测评或考核满意率较低的； ③工作生活中自我要求不严，干部职工有议论的；

④在工作中不认真履行职责或有其他问题，组织认为有必要提醒的。

2、处置方式：

①组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的工作人员，由办党组决定对其谈话，要求其对组织需要了解、核实的问题如实作出回答或说明。

②重点提醒。针对工作人员岗位变动、职务升降、“红白喜事”以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生廉能风险的事项进行提醒谈话。

3、完成期限：一般在办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室分析调查定级后一周内完成。

（二）二级预警范围、处置方式及完成期限。

1、启动范围：

①警示提醒后仍未改正的；

②未履行岗位职责或履行不到位，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，可能造成廉能问题的；

③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

2、处置方式：

①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的工作人员，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；

②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的工作人员通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。

③督促整改。对举报、测评反映出的问题比较严重，但又不构成违纪或有违纪倾向的工作人员，要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。

3、完成期限：

诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长在办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室分析调查定级后不超过10天。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报办风险岗位廉能管理工作领导小组备案。

（三）一级预警范围、处置方式及完成期限。

1、启动范围：

①诫勉纠错后仍未改正的；

②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；

③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

2、处置方式：

①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的工作人员，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。

②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的工作人员进行批评教育，剖

析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

3、完成期限：

限期整改的期限根据存在的问题的轻重程度确定，最长不超过20天。限期整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室负责监督检查其整改措施落实情况，并将相关情况报办风险岗位廉能管理工作领导小组备案。

第七条 廉能风险预警的处置实行分级负责。

三级预警由预警对象所在科室主要负责人负责，涉及主要负责人的由办分管领导负责。

二级预警由预警对象所在科室的办分管领导负责。同时，办监察、人事、法规部门根据问题内容协助处置。

一级预警在办风险岗位廉能管理领导小组领导下，组织监察、人事、法规及其他相关部门的人员根据问题内容进行处置。

第八条 开展风险岗位预警信息分析评估。办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室收到预警信息后，应及时对收集到的信息从信息来源、数量、内容等方面进行辨识、分析，确定预警等级并提出处置建议。

第九条 实行前期预警提醒。在重大节假日、重大险情灾情发生时

间节点、重要阶段性工作开展之前等廉能风险易发期，办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室对全局干职工或有关工作人员，以书面通知的形式，发布风险岗位前期预警提醒。

第九条 建立风险岗位廉能管理预警责任制。预警信息员在重大工作开展前或发现风险苗头时，应及时向办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室报送预警信息；办公室接到预警信息后，应及时分析评估，提出处置建议，下发预警通知书，并加强督查，督促有关科室采取切实措施予以防范。对未报、漏报和报送信息不及时，接到预警通知书后未及时采取有效防范措施或防范措施不力，造成不良影响的，办风险岗位廉能管理工作领导小组将在全办范围内通报批评；如造成严重不良影响的，将按有关规定追究责任人员的责任。

第十条 办风险岗位廉能管理领导小组办公室每季度根据上季度预警对象不同的处置结果，有针对性分岗位进行预警提示。

第十一条 建立风险岗位廉能管理预警台帐。办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室应及时收集、整理风险预警信息、处置和反馈情况，建立风险岗位廉能管理预警台帐，实行动态管理。

第十二条 本办法由办风险岗位廉能管理领导小组办公室负责解释，自印发之日起实行。

二〇一二年五月十六日

第五篇：腐败风险预警处置制度

腐败风险预警处置制度

一、根据腐败风险不同等级，及时采取处臵措施，有效化解腐败风险；

二、腐败风险化解时限为：一级风险3个工作日内化解，二、三级风险5个工作日内化解；

三、一级风险处臵措施必须报经同级党组或纪检部门审定；

四、预警处臵措施分为：国家公职人员采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式；部门和单位采取对相关领导诫勉谈话、下发问廉问责或监察建议书、限期整改等方式；

五、纪检监察机关可直接对相关单位及其工作人员实施预警处臵。

兰音村便民服务室服务制度

一、坐班制度。每周一至周五对外办公，周六周日实行电话预约。村干部轮流坐班

二、首问责任制。群众办事问及的第一位工作人员为首问责任人。首问责任人对群众咨询的事项能当场答复的必须当场答复；不能当场答复的，应详细记录咨询内容并承诺答复时间，限期答复。

三、一次性告知制度。对群众申请办理或咨询的事项，应一次性准确告知事项办理部门、办理流程、所需材料、办理时限等。对不符合政策，确定不能办理的，应耐心细致做好解释工作。

四、代办服务制度。受理群众代办事项申请后，对符合受理条件、资料齐全的必须在规定时限内予以办理；资料不全的，及时告知补齐有关手续，事项办结后，应及时主动回复办事群众。

五、责任追究制度。对违反法律法规或有关制度，给国家集体利益、办事群众合法权益造成损害或其他不良后果，服务态度差，办事超时等造成不良影响的，办事群众有权投诉举报。经查属实的，按有关规定追究相关责任人的责任。