TS审核必备资料清单（汇编）

第一篇：TS审核必备资料清单

DVA6.3海拉公司审核各部门准备资料

总经办/管理代表

1.各部门12个月公司每月质量目标完成值统计;2.各部门12个月主要质量目标完成趋势图,及每月未达到值或趋势下降的原因分析和改进措施;3.一年中不少于1次内部审核的相关记录(年度计划、审核记录、审核报告、整改报告)； 4 一年中不少于1次管理评审（管评计划、各部门输入报告、管评报告、整改报告）5中、长期经营计划（业务计划）的修订；

6质量手册、程序文件、三级文件修订（2016年完成较好的指标或常规指标必须进行提高）7进行定期的产品审核和制造过程审核

8.2016年公司持续改进计划，及其实施完成情况 人力资源部/文控中心

1．一年不少于1次员工满意度调查记录，其调查报告、措施完成情况跟踪； 2．一年中员工合理化建议，及采纳情况；

3．一年中员工培训计划，培训记录和考核情况（特别注意新员工培训）4．一年中文件更改发放、回收记录；（文控中心）5.各岗位的工作责职和上岗证（内审员、仪校人员的资质）工程部

1．新产品的APQP及新产品制造可行性分析报告。

2．一年FMEA和PFMEA的更新及顾客需求分析报告，合同评审记录

3.有关更改的相关技术文件的修订（产品相关的控制计划或图纸、作业指导书、工艺文件等）4.一年中进行的过程审核计划、审核记录和整改报告

5产品量产后发生变更时对变更的评审、验证和确认活动（ECR/ECN)，6.在开发和批量生产之间进行了项目交接,查每一道工序的项目移交证据或记录

7.针对各个具体的阶段，查各阶段评审记录 8.项目小组岗位职责及个人相关资质

9.项目小组职责表或项目开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配，相关的资源是否已经到位

10.新产品开发项目的资源需求是否进行识别和提供

11是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通.项目开发进度计划表和项目开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足。

12项目小组组长负责进行项目变更及项目变更的评审、验证和确认

13.用什么方法与供方项目负责人和客户项目负责人进行有效沟通。（如：电话、QQ、电子邮箱）14项目开发成本计划和时间进度计划的编制和跟踪结果

15如果项目开发中发生的异常超出小组成员权利范围时，应进行逐级上报。16顾客关于新产品的要求是否了解并展开到相关部门负责人。17项目进度计划、项目开发成本预算、资源需求计划和质量管理计划。18.项目开发进度计划、资源需求计划的内容是否得到落实。品管部

1．量器检具、试验设备校定（如无自校资格需委外计量局校准）2．每月客户投诉产品或产品退货处理分析、改进报告（8D报告分析）3．每月公司内部质量问题发生，采取的措施和效果验证及产品不良履历表 4．每月供方产品不合格，采取的措施和效果验证

5．每月过程中不合格产品统计、分析和改进、效果验证情况 6．公司制定的关键工序12个月的控制图，即过程能力情况； 7．器具检具一年的SMA（维修）计划，及进行实施记录； 8．进货检验、过程检验、成品出厂检验的原始记录；

9．供方提供的材质报告和进料检验及进料质量方面的统计数据 10．一年中进行的产品审核计划、审核记录和整改报告

11．一年中进行的试验报告，规定的配套产品必须每年进行一次型式试验（委外有资职机构）12．一年中产品全尺寸检验计划，及检验记录； 13不合格品的纠正预防措施管理是否在运行

14各工序发生异常时，是否进行了分析改善，并对改善措施的有效性进行验证.15各工序是否进行了相应的质量目标的统计分析，是否定期进行Cpk分析

16定期检查规定工艺参数及实际工艺参数，是否规定定期进行Cpk分析，是否针对各工序生产活动设定了质量目标

17各工序的区域及生产环境是否满足生产需要 检验工位是否充足 是否满足检验需要 18查各工序如何防止物料混料，包括防止不同批次的物料混料，防止合格与不合格的物料混料 19查各工序物料的标识、区域管理及生产、检验记录

采购部

1．2016年合格供方名录，及评定为合格供方相关业绩考核记录和评审记录、现场考查等；（有无新的供方，如有要求提交PPAP）

2．每月采购计划、供方产品到货情况记录（准时率、合格率等）3．品管部发现不合格反馈给供方的整改报告，及供方整改情况； 4.公司的及时供货情况，应急计划的策划是否完善

5.查各个工位上供应的零部件/原材料能否满足工序生产任务的需要

6供方新材料、零件的PPAP认可证据（如：新材料的打样、零部件的确认、样品承认书）7.样件采购、小批量采购是否满足公司试样、小批要求

8.是否将公司关于供应商管理方面的质量目标传递给供应商并进行定期统计分析 9.汽车产品物料供应商是否全部来源于合格供应商名录

仓库部

1．一年中账目（料、物、卡相符）2．每月库存周转率统计 3.仓库温、湿度管控

4.物料的先进先出（如：颜色管理）5搬运及仓储管理是否满足产品防护要求

6.仓库及现场的物料搬运、储存活动是否能够防止产品损坏、污染、混料。

7查材料仓库的储存条件是否满足产品防护的要求（如：温、湿度、防爆灯、防盗措施等）市场部：

1．一年中顾客满意度调查计划、调查记录、自评报告、改进措施；客户在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求得到满足。（如包装要求、交付及时性及交付不良率等方面的要求）2．一年中有无新顾客，如有，其有关合同、协议及其评审等； 3．一年中客户投诉记录，处理时间记录等；

4．每月顾客订单评审、发货台帐、发货的原始凭证； 5．每月顾客退货产品台帐；

6.顾客代表的任命书及其工作职责，使用顾客的语言进行有效的沟通，且有沟通的记录。7客户要求是否得到满足：如交期、质量、检验要求，出货检验，过程能力等

8查是否将顾客的要求传递给供方，是否存在顾客指定供方，是否仅在顾客指定的供方处采购。9顾客需求分析报告，合同评审记录

生产部：

1.月生产计划、完成进度跟踪记录等；

2．年度设备日常保养计划，及实施记录； 3．每月设备故障停机、维修记录；

4．每月影响生产因素原因分析及改进措施、效果； 5．一年中有关应急措施实施情况记录； 6．一年中安全方面的记录

7.生产车间的首件和未件记录和自主检查表，发现不合格品时如何处理的规定，8.各工序自检及巡检，以及发生不合格时的检验、分析处理证据 9.每道工序生产人员的培训及能力确认，特殊岗位的上岗证 10是否编制了员工上岗计划 查各工序的人员配置及多技能管理 11产生特殊特性的各工序的SPC分析记录

12特殊工序工艺参数巡检机台/各工序不合格品的管理

13.报废产品、返工产品及首末件样件，要有独立的放置区域和相应的标识 14生产和检验的作业指导书内容是否与量产控制计划一致 15物料流转是否满足各工序生产要求

16查各工序生产设备、工装、工具及检测设备的存放是否满足要求 17设备、工装维护保养，易损件备件管理 18小批量试生产是否在正式的量产条件是进行

19样件控制计划（客户要求时）、试生产控制计划、量产控制计划、生产和检验用作业指导书 财务部：

1.每月质量成本核算（内部损失、外部损失）

第二篇：TS审核过程[模版]

两天大战，顺利通过日本NISSAN的日产审核！

作者：佚名 文章来源：不详 点击数：

5186 更新时间：2005-9-1 21:17:00 经过两天的辛苦大战，终于通过了NISSAN的小日本审核！60多岁的日本客户搞起来精神抖擞，认真地越差越细，看来吃生鱼片还有养颜的功效呢。。

总的感觉，从客户的交货PPM/Claim入手，一直查到了主要缺陷的分析，原因分析，整改措施以及有效性。几乎囊括了所有的体系要求，现场检查根据控制计划逐条进行查核。。

看来的确很有经验！

有日产审核经验的同行们多多交流！

根据NISSAN的检查清单逐项进行说明检查重点，如果太详细的话也没有必要吧？ 关键点：针对每个问题起码需要相应的文件规定，越细越好，考虑月全面效果越好，因为文件没有的话他会认为你没有，除非你提供证据证明你们实施，但是还是会扣分！整个具体的改进或者整改项目报告需要遵守PDCA循环进行验证的。

1．贵公司概要

请回答贵公司的主要制造产品和主要供货厂家。

[最好列出公司的主要产品和主要客户的清单即可，审核员询问的时候提供即可。]

2．品质实绩

1）

市场索赔发生率（ppm）

①请回答贵公司最近12个月间发生的对象零件群的总交货数量及对应的索赔件数。[本问题很简单，就是统计分析你们公司的产品过去一年中的实际PPM。根据要求的公式计算出来即可。] ②过去的重大缺陷

(a.召回、服务活动等市场处置实施的缺陷)(b.重要市场索赔及工厂在出货时需要大量处理的交货不良)的总发生件数。[关于问题a.最好回答是0！关于B说明一项你们产品最常见的质量问题即可，然后统计一下具体发生的比例和数量，审核员询问的时候提供。] 请回答当时贵公司的综合责任比率。

[这个问题尽量往OEM身上推，比如他们装配的导致问题发生等等，然后你们怎么样要求OEM改进等等。NISSAN喜欢供应商要求他们改进的。] 2）

交货不良率（ppm）

请回答贵公司在最近12个月内客户购入时发生的相对于对象零件群的总购入数量的购入不良数的实绩。

[根据以往几年的数据统计分析出结果即可，不需要清单的，但是需要包括不合格多少数量总数是多少等等基本信息。]

3）

工序不良率（废品率）（%）

请回答在对象零件群的主要工序（另外选定3-4个工序），当月或上月发生的相对于对象工序的总生产个数的废品个数（修理品除外）的实绩。[跟2）差不多的表述方法，对象不同而已，如下表述即可] 主要工序名称

工序

工序

工序

工序 废品个数

个

个

个

个 总生产个数

个

个

个

个 %

%

%

%

%

3．品质体系

（1）

品质方针和品质保证体系 1）

品质保证体系

请回答QS9000/ISOTS16949/ISO9000及其它厂家接受的认证或表彰类的取得情况。[提供TS认证的证书复印件即可解决。如果有OEM的奖励证书更好。]2）

品质方针 请回答贵公司的品质方针，其中的具体管理目标、基准，3年内的实绩。[复印质量方针要求是提供。质量目标清单和跟进业绩统计、趋势图等即可。]

3）

品质保证体制和组织体系

请回答贵公司的品质保证业务的组织体制，责任分担（负责人、相关部门等）。[复印好质量保证组织机构图，以及开发过程控制职能职责矩阵图，最好有简单流程，如果你们的APQP是使用得流程图和职责结合的方式就很完美了。]

（2）

现行产品品质缺陷解析 1）

目标管理

请回答主要的市场索赔和交货不良的有关的一年目标、改善计划及进度。

[FC/Delivery的公司目标和实际业绩，对主要缺陷的分析排列图、纠正措施以及完成情况的前后对比趋势图。如果能够进行瓶颈分析并采取措施结合QCC/6SIGMA的几个阶段进行的话比较完美。]

2）

信息解析

请回答有关市场信息的取得、解析方法。

[制定质量问题分析流程，需要针对不同的质量问题种类进行制定，需要考虑各种可能发生的质量问题并能够列出可能的原因。能够提供使用这种流程进行问题分析并解决的实际例子。这里的要求有点特别的，尤其是需要针对不同的质量问题制定原因分析流程。]

3）

原因解析

请回答有关市场索赔、交货不良、工序内不良的原因解析要领。

[针对具体的FC/Delivery/Inline质量问题，分析出主要的质量缺陷并采取切实可行的改进措施和效果验证报告。可能会到现场审核的时候进行逐项验证这些措施是否真正得到实施。这一招比较厉害，如果你的这些报告或者措施都是假的话那你就小心了！]

4）

再发防止

请回答再发防止的组织体系、不良品的解析结果的技术课题、技术秘密、事例等的标准化。[系统化地介绍公司的预防措施系统，可以借助8D系统中的第7步来回答问题，也可以使用其它的范例来解释，牵扯到FMEA/CP/WI等等文件的更新以及中间的联系！而且这里可能会审核到POKA-YOKE的使用，通常需要POKA-YOKE的作业指导书，以生产过程中的预防应用为主拓展到其它类似产品或者生产过程。]

5）

个别不良的进度管理 请回答与客户的不良指责、调查依据等有关的进度管理方法。

[进度管理和控制，只要有整改措施的地方都可以考察这个问题，内部审核的整改期限，客户投诉的反馈期限以及8D的关闭期限等等，都需要开始的时候制定完成期限不进行跟进。能够提供证据。]

（3）

新产品的品质目标的设定和跟踪

请回答有关新产品的品质目标的设定，（市场索赔发生率、交货不良率、累计故障率等）。[APQP中心产品新项目的质量目标设定文件规定，具体项目的事例需要系统化。质量目标设定的依据是什么？公司的现状和标杆分析等等。怎么样进行跟踪检查，职责划分等。需要提供具体的例子来说明你遵守了这些文件程序规定。]

（4）

产品设计阶段的品质保证 1）

细节管理

请付上贵公司的开发主日程、及其相应的细节（开发终了、模具着手、可否量产等）的每一步进度管理方法等（到贵公司访问时，请出示细节会议纪录）

[英文原版为phase control，就是APQP中的阶段控制。那么你可以通过提供项目中APQP阶段会议和阶段检查记录为证据即可。需要跟你的APQP进度计划一致的。还要注意每个阶段的放行条件和结果。]

2）

DR 请回答设计复查（DR）的组织体系（审查项目的选定基准、审查方法、审查体制、进度管理）和实施状况。

[设计评审控制，如果你们有这个职能的话，需要提供设计评审的记录，注意要和APQP文件规定相一致。评审标准和人员组成，包括了可行性分析等]

3）

设计FMEA 请回答预防解析方法（设计FMEA、FTA等）的实施状况。

[DFMEA，这个估计有职能的公司会有的，如果没有这个职能的公司就会跳过审核。]

4）

设计变更（开发阶段）请回答贵公司在开发阶段进行设计变更时的程序（业务流程、管理基准书等）。（从正规图纸发行后到SOP）

[开发阶段的更改控制，主要是设计更改的控制，不用多说了。没有设计也有可能发生设计更改，比如来自OEM的更改，怎么控制的？]

（5）

工程设计阶段的品质保证

1）

工程FMEA 工程FMEA的实施状况。

[PFMEA,流程图的一致性，以及特殊特性是否全部涵盖了OEM图纸和技术文件中的特殊特性要求。PFMEA的更改历史清单和原因，是否反映了以往质量的历史改进中的预防措施。] 2）

管理计划书

2-1）请回答管理计划书（Control Plan）的作成方法（作为参考，请付上对象零件的管理计划书）。

[控制计划是否涵盖了整个生产过程，是否和PFMEA一致，个个过程的参数控制是否要求到位。这个东西非常重要，首先查看以前的质量问题的整改措施是否及时反馈到控制计划，然后去现场核对。]

2-2）请回答设有防呆措施时，有关的设置检讨方法。（作为参考，请 回答对象零件的设置状况）

[POKA-YOKE的文件审核，是否有POKA-YOKE的清单？到现场核对。]

（6）

生产准备阶段的品质保证

1）

请回答生产准备阶段的细节会议和有关管理项目

[SOP的前期的准备文件规定，实施计划和记录的审核。以及客户的批准。]

2）

请回答量产线的品质目标的设定（工序能力指数、工序不良率等）和达成日期

[批量生产的质量目标的制定，以及道成目标的计划和控制记录。]

3）

请回答设备点检基准的作成方法（作为参考，请付上对象零件的设备点检基准书）[设备维护作业指导书是如何完成的？关键是频次怎么样确定的？依据是什么？]

4）

请回答面向投产的作业者培训，熟练度的评价要领

[对新产品和新人的培训计划、实施记录和评价记录，需要能够反映每个人的具体技能的图示化的文件反映出来比较理想，比如：技能矩阵图，NISSAN的ILU图示等等。]

5）

请回答工程指示书的作成方法（作为参考 请付上对象零件的工程指示书）[业指导书是如何完成的？或者是作业指导书是怎么样做的？这个问题需要你从APQP中着手来回答，最好提炼出来什么阶段作什么文件，从流程图到FMEA到WI的整个流程需要完备。最后提供作业指导书的清单即可，WI需要可视化，简单化，不要全部文字描述不喜欢的。]

（7）

初期流动管理

1）

请回答初期流动管理的活动计划书和活动内容

[这个是Ramp up Activity，也就是爬坡活动计划和实施，主要是在量产初期的质量目标设定以及如何取消这种活动的标准，实施记录。比较重要！]

2）

请回答初期流动管理活动的解除条件

[1）中的活动结出条件和标准，也就是你的质量目标达到后的恢复正常控制的条件规定。]

（8）

量产阶段的品质保证 1）

变更管理

1-1）

请回答工序变更进行的程序（业务流程、管理基准书等）

[内部的生产过程4M更改控制，供应商的更改控制标准和具体例子。尤其考虑那些需要重新验证过程能力的更改。]

1-2）

请回答设计变更进行的程序（业务流程、管理基准书 [关于设计更改的控制标准和事例。]

2）

工序的维持管理

2-1）请回答有关工序能力指数的管理状态

[过程能力的控制频次和实施记录，发生问题的时候得整改流程和记录。] 2-2）请回答工序管理基准及其记载的规则的遵守状况、确认的组织体系 [一般在现场审核的项目。]

3）

工序保证

请回答不良的发生及其流出的防止的对应要点

[现场检查的，区域划分和不合格品的标识和处理流程，记录等。]

4）

不良处置

请回答有关不良发生时的对应处理方法。[不合格品的处理流程和文件规定，记录。]

5）

异常处置

请回答异常发生时的对应处理方法

[Abnormal的文件规定，和出现异常情况的处理记录。。，需要定以怎么样的情况属于这种情况。跟我们的应急计划类似的，但是有些范围要广些，比如SPC一样等。]

6）

教育

请回答作业者、检查员的教育程序及内容（教育对象、指导用具、熟练水平的管理等）[审核关于整个公司的培训系统，包括计划、实施记录、技能评估等等] 7）

跟踪

请回答对象零件的跟踪方法 [可追溯性！]

8）

持续的工序改善

8-1）请回答贵公司日常实施的工序品质改善活动的活动计划、组织体系、责任分工（责任者、相关部门等）及每个细节的进度管理方法。

[可以使用QCC/6SIGMA等等达到目的，关注生产过程和产品质量方面的改进项目。]

8-2）请回答对于工序不良率的管理方法

[过程不合格的分析和控制，以及改进报告，yield报告等可以提供。]（9）

外包厂家的管理

1）

请回答外包厂家的选择方法及管理方法，请把外包厂家的品质实绩付上。[包括了供应商和外包过程的控制，需要提供供应商清单，供应商分级管理，业绩评估，审核计划和审核结果。]

2）

请回答有无外包厂家的监查、指导计划书。

[供应商分级管理，业绩评估，审核计划和审核结果。发生质量问题的整改要求，索赔等等都可提供。]

AIAG 汽车工业行动集团

CFT 横向职能小组

DCP 动态控制计划（尺寸控制计划）

DFMEA 设计失效模式及后果分析

DOE 试验设计

DVP&R 设计验证计划和报告

FMA 失效模式分析

FTC 首次能力

GR&R 量具的重复性和再现性

PFMEA 过程失效模式及后果分析

PQP 产品质量策划

PQPT 产品质量策划小组

QFD 质量功能展开

QSR 质量体系要求

SFMEA 系统失效模式及后果分析

TGR运 行情况良好

TGW运 行情况不良

VE/VA 价值工程/价值分析

第三篇：TS审核提问？

(一)第一阶段文审

验证文件适应/是否已识别过程及相互关系/业绩指标完成与趋势（看12个月的业绩）/内 审与管评（各2次）/顾客满意度及抱怨/供方的业绩考核与评分/对顾客特殊要求及法律（规）的识别：

结论是根据已具备的条件决定在3个月内可不可以进行第二阶段现场认证审核；

（二）在查问证实/查阅资料证实中，座谈如下：(每个条款的头部到号（）是审核时应由谁来回答)

（总）

1、企业概况/联系人/产品样本在哪里（查阅样本）

（总）

2、主机配套厂有哪些？批产情况？

（总）

3、贵公司认证范围是什么（请介绍）？有没有已通过ISO9001:2000认证？（总）

4、问（TS）认证证书要几份（英文/中文各几份）

（总）

5、《TS》体系建设何时开始？共有多少员工？倒不倒班？

（总）

6、查阅经营计划（提供中长期/2006/2007）看是否已包括质量目标？（总）

7、请总经理回答建设公司《TS》体系的目的是什么？

（总）

8、进行了几次内审和管理评审？

（总）

9、查管代任命/查质量目标的编、审、批及管理权限

（总）

10、公司及各部门及各岗位的职责/权限是如何制定的？（查文件规定）

（总）

11、问总经理有关过程的识别状况（即COP/MP/SP）问有没有乌龟图？

（总/管）

12、查顾客（配套主机厂）有几户？它们的特殊特性清单/问识别是否清楚？（管）

13、抽查过程目标一览表中目标指标完成的情况？及主要业绩目标12个月的趋势图。例如：（1）一次交检合格率完成情况？向顾客交付产品准时率？

（2）顾客合同评审：及时性/准确性怎么考核法？怎么叫及时？

（技）（3）新产品开发完成率为何考核？做得怎么样？有没有进度表？（查今年新产品开发计划）

（生）（4）生产计划完成率如何考核？做得怎样？

（管）（5）内审/管评又如何规定？做得怎样？

总之，要在这么多的目标中挑出关键和/重要的目标/并绘制关重目标的趋势图。

（三）在查看质量手册/程序文件中：（提问与查阅如下：）（大致按顺序查问）

（管/供）

1、有哪些过程外包？如何控制？（查外包是否已列入合格供方名录等证据）（管/供）

2、是否已要求供方实施PPAP要求？按5个级别中选择哪个等级？实际上怎么做的？

在程序文件中有没有规定？（手册有不等于程序文件中不必再写）采购程序内有规定吗？（办）

3、文件审批后如何发放？（有何发放范围？）/查文件版次的标识，（问为何A/O或B/O）/发放范围编制及其审批由谁来办理，是否已经明确？

（技）

4、文件更改手续怎么办？谁申请更改？使用者如何知道？（新旧版本）应规定如何让使用者知道（方法可自定）？

（技）

5、哪些是外来文件，如何识别（查提供的外来文件清单）？

（技）

6、有哪些测试软件/加工软件？相应控制方法是否已规定？

（办）

7、记录表单（格式）的制定/审批有何规定？查表单的版次有没有规定？（文字上规定）

（办）

8、记录清单中有否保存期限规定（抽查记录清单）？对电子媒体记录如何控制？（技）

9、按《TS》标准4、2、3、1工程规范要按顾客要求时间安排及时评审/发放/实施/记录每项更改在生产中实施的日期，手册中已有规定（查这些细节在程序文件中有没有规定）（销/技）

10、顾客财产有哪些？顾客样件/；图纸是否已登记并建立了台账（查台账）/有没

有顾客提供的工装/检具/工具等实物？对客户来的图纸/规范是否进行了评审/消化。

（总/管）

12、质量方针/质量目标（含各部门、车间）的建立状况？是否按质量目标进行了定期检查其完成情况？

（总/管）

13、生产中发生的质量问题谁负责处理，即《TS》5、5、1、1，质量职责是否已明确的明文规定？

（总/管）

14、内部沟通（5、5、3）的方式有哪些？沟通是否有效？

（总/管）

15、管理评审了质量方针/质量目标/QMS的三性（充分性、适应性、在效性）？是否真正的开会实实在在的讨论了没有？谁主持管评会议？输入报告（查阅）？管理评审的输出了什么？资源方面相应的提出了哪些？（另外是否评审了不良成本/顾客满意情况）管理评审有没有对过程目标制定的适宜性进行评估？

（办）

16、岗位资格要求明确的定下来了没有？是否评审其合理性？正确性？员工培训内容（计划）怎么制定下来？你应怎么建立起1个过程以测量出员工对所从事活动的相关性和重要必性以及如何实现质量目标作出贡献的认识程度？（查这些方法在程序文件中明确否？）此外查员工激励程序和办法有哪些？（查文件规定/证据）

（办）

17、员工是否已明白本人工作与谁相关？做不好给谁影响？是否已在这方面作了教育？是否在这方面作了监测？

（生产）

18、按6、3、1要求是否已对本公司运作（操作）的有效性进行评估？（即 查有没有对现有运作的有效性已制定了适当的方法来进行评估和监控？）具体来说即是否已评估了工厂的布局/物流（优化的材料转移、搬运）/场地的增值使用/人机工程自动化评价等等。（生）

19、有没有制定应急计划（查应急计划）/包括某人请假有否顶岗计划？（办公室）（生/办）20、5S（或6S）与工作环境的规定？文件是否明确？实施是否正常？

（管/财）

21、不良成本目标有没有明确规定指标？（内损/外损？）实施情况如何？（查趋势图）

（办）

22、公司有哪些特殊工作人员？有何明确界定？（查特殊工作人员持证上岗清单）？（技）

23、APQP小组即多方论证小组怎么组成？对成员能力及资格怎么评估？（查有没有规定？）对顾客的要求保密的如何进行保密（怎么进行培训/文件如何规定）

（技）

24、APQP各阶段输入/输出是否已在程序文件中明确规定？FMEA动态控制？如何规定？

（技）

25、设计变更/顾客工程变更/业务变更（合同变更）等如何规定、实际上如何处理？必须的更改前的评审、验证、确认以及更改造成的一切影响如何考虑？（尤其是对组件中的影响？）（FMEA的更新时机会应包括顾客有更改要求时/以及顾客反馈时）

（销）

26、顾客的合同定单已分为常规/特殊2种？如何识别？如何评审（谁来评审）？大合同谁参加评审？合同变更又如何处理？

（供）

27、对供方评价是否已作到（每年一次必须做到以每明确供方名单）及供方管理流程图。

（供）

28、各个仓库对先进先出是否有明确的规定？（查具体的实施规定在哪个文件中）（供）

29、有没有明确规定PPAP程序同样适用于供方（查程序文件规定）查供方QMS开发计划。

（技）30、查问各种工艺文件/检验文件是否均已发到使用现场（而不是仅发到主管手中）？（供）

31、库存周转率是否已作为监控目标？有没有明确规定？（查文件）？

（供）

32、文件中指出定期检查产品储存情况怎么定期法？库存质量如何检查？

（生）

33、关键设备定义是什么？怎么识别？（有哪些是关键设备）如何界定？（原则是什么？）

（生）

34、关键设备的备件有没有清单？如何确保及时提供而不至于停产去采购？

（生）

35、预见性维护方法有没有在文件中规定？

（质）

36、测量设备是否送外检？外检单位的资格是否经国家认可的单位？实验室的工作范围？

（质）

37、是否按“控制计划”列出了“MSA”计划？是否已实施了“MSA”分析工作（查记录）（销）

38、客户满意度调查情况？有没有结合公司业绩作出分析（含反馈/抱怨/投诉）（质）

39、内审计划和内审记录是否审了顾客的特殊要求是否实施和满足？（查记录）（办）40、查QMS/过程/产品内审员的资格证书？

（管代）

41、查QMS/过程/产品审核程序文件是否已明确规定审核评判的标准和准则（查文件）？怎么判定通过或不通过？如何评价总体？（产品多少分/过程多少分/体系怎么为符合或基本符合？）

（质）

42、有没有规定“记数型抽样数据必须是零缺陷“准则于文件中（查文件规定）？（质）

43、是否已明确规定：返工应制定返工作业指导书（查此指导书）/返工（修）后是否已重检合格？（查证据）

（质）

44、标准不清楚的可疑产品是如何处理的？

（质）

45、有没有规定产成品的让步必须取得客户的同意？（查文件）

（质/管代）

46、是否明确规定（你怎么理解）什么情况下应采取纠正措施？什么情况下应采取预防措施？（文件上是否已明确规定采取预防措施的时机？）

（质）

47、是否使用了防错办法（应举一反三的推广到相似产品中使用）于纠正措施之中？（质）

48、对退货产品是如何进行分析、是否有文件规定？

（质）

49、查内审记录（检查表）是否运用了过程审核模式？

（质/销）50、再查客户的每条投诉是否都已解决了？顾客的要求是否已满足？（包括查已进入证书的主导产品的？型式试验报告“及其结论情况）

第四篇：防雷设计审核资料清单

防雷设计审核程序

送审资料：

1.《防雷装置施工图设计审核申请书》；

2.建设工程规划许可证；

3.总规划平面图；

4.防雷工程设计单位资质证、设计人员资格证书（2个）；

5.防雷工程施工单位资质证、施工技术人员资格证书（2个）、焊工证（2个）；

6.经当地持有气象主管机构认可的防雷专业检测机构出具的有关技术审查意见及检测委托书；

7.电气总说明；

8.弱电设备的防雷设计图；

9.防雷装置施工图设计相关图纸(基础防雷图、天面防雷图、均压环设计图、立面图等）；

10.雷电灾害风险评估报告（大型建设工程、重点工程、爆炸危险环境等建设项目）。备注：以上提交材料如为复印件需加盖公章。

受理地点：广州市花都区政府投资服务中心2楼（气象局窗口）

地址：广州市花都区新华街百合路36号

电话：020-36888326

防雷竣工验收程序

送审资料：

1.《防雷装置竣工验收申请书》。

2.《防雷装置设计核准书》。

3.防雷工程施工单位资质证和施工技术人员资格证书。

4.防雷检测机构出具的防雷装置检测报告书。

5.防雷产品安装记录。

6.防雷产品出厂合格证书。

7.防雷产品测试报告。

8.防雷装置竣工图。

备注：以上提交材料如为复印件需加盖公章。

受理地点：广州市花都区政府投资服务中心2楼（气象局窗口）

地址：广州市花都区新华街百合路36号

电话：020-36888326

第五篇：TS16949监督审核必备资料清单

TS16949监督审核必备资料

管代、企管部

1.各部门12个月公司每月质量目标完成值统计;2.各部门12个月主要质量目标完成趋势图,及每月未达到值或趋势下降的原因分析和改进措施;3.一年中不少于2次体系内部审核的相关记录(计划、审核记录、审核报告、整改报告)； 4.一年中不少于1次管理评审（管评计划、各部门输入报告、管评报告、整改报告）5.一年中主机厂来厂审查情况，及其开出不符项整改情况； 6.中、长期经营计划（业务计划）的修订；

7.质量手册、程序文件、三级文件修订（有2007年完成较好的指标或常规指标必须进行提高或删减）8．2007年公司持续改进计划，及其实施完成情况 办公室

1．一年不少于1次员工满意度调查记录，其调查报告、措施完成情况跟踪； 2．一年中员工合理化建议，及采纳情况；

3．一年中员工培训计划，培训记录和考核情况（特注意新员工培训）（人力资源部）4．一年中文件更改发放、回收记录； 技术中心

1．新产品的APQP（如与配套厂有的话，或你第一次审核定的新产品是什么）2．一年DFMEA和PFMEA的更新（必须要做2~5次更新）

3．有关更改的相关技术文件的修订（第2条进行更新的产品相关的控制计划或图纸、作业文件、工艺文件等）4．第2条更改产品的更改手续办理、更改后文件发放、回收等

5．一年进行的过程审核计划、审核记录和整改报告（指以前你公司规定的配套产品）品管部

1．量器检具、试验设备校定（如无自校资格需委外计量局校准）

2．每月客户投诉产品或产品退货处理分析、改进报告（8D）（一年必须要做几起）3．每月公司内部质量问题发生，采取的措施和效果验证（一年必须要做几起）4．每月供方产品不合格，采取的措施和效果验证（一年必须要做几起）

5．每月过程中不合格产品统计、分析和改进、效果验证情况（一年必须要做几起）6．你公司定的关键工序一年的控制图，即过程能力情况； 7．器具检具一年的SMA（维修）计划，及进行实施记录； 8．一年进货检验、过程检验、成品出厂检验的原始记录； 9．一年供方提供的材质报告

10． 一年进行的产品审核计划、审核记录和整改报告（指以前你公司规定的配套产品）11． 一年中进行的试验报告，规定的配套产品必须每年进行一次型式试验（委外有资职机构）12． 一年中产品全尺寸检验计划，及检验记录； 供应（采购）

1．2007年和2008年合格供方名录，及评定为合格供方相关业绩考核记录和评审记录、现场考查等；（有无新的供方，如有要求提交PPAP）

2．每月采购计划、供方产品到货情况记录（准时率、合格率等）

3．质量部发现不合格反馈给供方的整改报告，及供方整改情况； 仓 库

1．一年中账目

2．每月库存周转率统计 销售、客服

1．一年中顾客满意率调查计划、调查记录、自评报告、改进措施（一年不少于2次）； 2．一年中有无新顾客，如有，其有关合同、协议及其评审等； 3．一年中客户投诉记录，处理时间记录等；

4．每月顾客订单评审、发货台帐、发货的原始凭证； 5．每月顾客退货产品台帐； 生产部

1．每月的生产计划、完成进度跟踪记录等； 2．设备二保计划，及实施记录； 3．每月设备故障停机、维修记录；

4．每月影响生产因素原因分析及改进措施、效果； 5．一年中有关应急措施实施情况记录； 6．一年中安全方面记录 财务部

1．每月质量成本核算（内部损失、外部损失）