2012-STR审核清单（定稿）

第一篇：2012-STR审核清单（定稿）

2012-ICTI-STR审核清单

1． 最近12个月的工资表、考勤记录、计件记录、银行转帐记录、其它发放和扣取费用的记录。

最近三个月请假和辞职单。离职员工的工资发放记录和离职当月考勤记录。

2． 工时政策（或排班表）；工资和福利政策。

3． 自愿加班政策及最近三个月记录。

4． 工具、厂牌或厂服领用和补发政策和记录。

5． 最近三个月社保缴费记录；社保年检证和相关批文。

6． 请假制度（产假、病假、婚假、年假等）。

7． 奖罚制度（纪律性奖罚制度）及相关记录。

8． 所有员工的人事档案和劳动合同。

9． 禁止使用童工的政策/有关受聘员工最低年龄的成文规定。

10． 禁止强迫劳工和囚工的政策，及相关记录

11． 员工投诉机制及最近六个月员工提出的建议、意见。

12． 反歧视政策及相关记录

13． 负责招聘的人员关于童工/末成年工/年龄识别方面的培训记录（如有）;负责招聘人员有关自

愿招聘/强迫劳动方面的培训记录（如有）;管理人员有关纪律政策和程序的培训记录（如有）

14． 门卫制度。

15． 员工代表选举制;最近一届的员工代表选举时间和名单（提供他们所在部门和职位）;员工代表

关于ICTI《规范》和相关支持性文件的培训记录;员工代表会议记录。

16． 员工自由结社和集体谈判的书面程序和制度。

9.1/11.1 环境卫生安全的政策和程序（EHS政策）。

9.3/9.4工厂设施日常检查记录。

9.6机器、设备日常检查记录和维修记录。

9.8温、湿度控制程序文件，过去一年的控制行为记录。

9.12/12.8厂房和宿舍的竣工验收证明。

9.13锅炉、压力容器、安全阀、压力表的检查报告。

9.16车间/厨房/宿舍的饮用水检测报告。

9.19保安上岗证，工厂对保安的内部培训记录。

10.2/12.14车间/宿舍的应急准备书面计划。

10.2最近两次消防演习记录

10.3消防统筹协调员证书

10.4/10.33消防警铃检查记录

10.5应急灯检查记录

10.6出口标识/通道检查记录

10.11最近两次的疏散演习记录/相片（厂区和宿舍）注意晚班人员

10.20所有电工的电工证

10.23避雷系统检测报告

10.27热工作程序，热工作申请记录，焊工证

10.28气瓶检查记录

10.30喷油/喷涂抽风管清理记录

10.31/11.24 风速测试记录，喷油/喷涂抽风管过滤网清理记录。

10.32管理和使用可燃，易燃材料员工的培训记录。

10.35/11.38 灭火器/以及其它消防器材的检查记录

10.36 消防小组/成员使用消防器材培训记录

11.3安全主任证书

11.4EHS委员会/小组成员架构图，会议记录

11.6新员工岗前EHS培训记录（选择三个样本）

11.8五新评估记录（新物料、新化学品、新机械）等危害评估程序文件

11.10 对员工使用化学品的培训记录

11.11 化学品的物料安全资资表（MSDS）及化学品清单

11.13 冼眼台/冲淋设施检查记录

11.15 给外来承包商/来访客人做的EHS培训记录

11.16 工伤事故的处理调查程序

11.17/12.27 最近半年的工伤记录，调查、纠正和预防记录

11.20 员工安全操作机器的培训记录

11.25 车间空气/噪音检测记录

11.26/11.27 控制有害能源的程序文件/培训记录

11.30 岗位有害因素评估及员工所需的个人防护用品记录

11.32 员工使用个人防护用品的培训记录

11.34 电动天车（葫芦）操作工证，手动天车（葫芦）操作工内部培训记灵。

11.35电动天车（葫芦）检验报告，手动天车（葫芦）厂内部检查记录。

11.39 电梯检验报告，电梯工证

11.40 叉车工证和培训记录

11.41 叉车的检验报告

11.44/45密闭空间的程序文件，员工的培训记录

11.49有害废弃物检查记录

11.50收集，储存和处置化学品废弃物的员工培训记录

11.51与有害废弃物处理公司的合同，有害废弃物处理公司的营业执照/许可证/有害废弃物处理的记录/

（五）六联单

11.54废水排放许可证，废水检测报告。

11.55废气排放许可证，废气检测报告。

11.57化粪池清理记录

11.58地下储存罐/管道的检测和检查记录（如果有）

12.9宿舍的规章制度

12.20/22 餐厅卫生许可证，厨工健康证和卫生知识培训记录/证明

12.25处理医疗紧急情况的程序文件

12.26 如有诊所医生和护士的证书

12.28 急救和心肺复苏法（CPR）培训人员证件/证明

12.30 防止血液传染疾病的程序文件，相关的培训记录

12.31 医疗废弃物收集的合同和记录（如果有医务所）

第二篇：STR验厂通用文件清单

1．2．

3．4．

5．6． 所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录等工资相关记录全体员工的劳动合同全体员工的人事档案及身份证复印件员工的请假记录、离职员工申请表及工资支付记录厂规、厂纪和员工奖惩记录社会保险缴费记录及相关证明文件

消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录

营业执照、国税和地税登记证

厨房卫生许可证, 厨工健康证、未成年员工体检记录及上岗登记证

竣工验收证明（如适用）

生产设备清单及特种设备的验收、检修记录, 各种特种设备年检记录或使用许可（如电梯、锅炉安全年检）、各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证）

排污许可证, 有害（危险）废物排放许可证.(如适用)

其他政府部门批准或许可证书（如综合计时制或其他种类之加班批文）

员工消防演习及消防器材培训记录

急救人员培训证书;工伤事故记录

员工岗位培训记录、化学品人员培训(如适用)7． 8． 9． 10． 11． 12． 13． 14． 15．

16． 安全管理员（主任）证书

17.各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估(如适用)

18.工会相关文件记录（如适用）

19.自愿加班申请单

20.工伤返岗评估程序

21.工厂平面图

22.生产订单或加工合同(如适用)

其他认证证书（如ISO9000, ISO1400、SA8000等）

第三篇：2013SGS-BSCI审核清单

BSCI工厂审核文件/证件清单

No.文件名称

0.1营业执照

0.2公司概括简介-人员/产量/(品牌)市场分布

0.3公司组织架构图-（相关人员名片）

0.4（公司）厂区/厂房平面图

1.1成本计算和成本能力规划控制文件

1.2生产能力和产能规划的文件及其记录

1.3有关社会责任的书面政策（特别是针对童工、女工、歧视、强迫劳动、工时、赔偿、卫生及社会设施、安全、结社自由和和集体谈判等），及遵守BSCI社会责任要求之承诺书

1.4员工手册及厂纪、厂规

1.5工人投诉处理程序、对员工投诉的处理及措施记录

1.6反商业腐败政策文件及对相关事项的处理记录

1.7公司根据BSCI要求对分包商评选程序及其相应的社会责任监控/评审记录。

2.1政府对工厂设施或设备的相关证明（建筑验收合格证、消防验收合格证等）。

2.2餐厅许可证、厨工健康证

2.3保安职责规定/合同或保安上岗证

2.4ISO9000,ISO14001,SA8000等证书/审核报告，其它客户或机构社会责任审核报告

3.1工厂工作时间及其加班的书面政策

3.2工作时间、加班记录（近12个月）

3.3员工自愿加班政策或记录

3.4生产记录、计件工人的产量记录（现场抽检）

3.5当地政府的加班批文或综合计时批文（如有）

4.1工资表（近12个月）

4.2提供给员工的工资条

4.3当地最低工资文件

4.4工厂工资及其福利的政策

4.5社会保险的交费文件及其缴费记录（至少最近3个月）

4.6有薪年假及其国家带薪假期的休假及其工资支付记录

4.7妇女员工的产假规定及其相应休假记录

4.8员工扣款及其罚款的记录

5.1招工指引/雇佣程序

5.2对童工的补偿、处理相关记录及童工预防、补救程序（如果曾有过童工）

5.3全部员工的人事档案（附有身份证复印件）、劳动合同

5.4未成年工登记证/未成年工体检记录及其工作安排

5.5体检记录（入职体检/健康监护/职业健康体检等）

5.6请假单/请假记录

5.7离职记录

5.8警告信

6.1与工会代表或工会达成的书面协议

6.2公司管理层和员工的沟通记录

6.3工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责

7.1车间有毒有害作业环保监测报告

7.2噪声测试报告

8.1急救人员的资质证书

8.2紧急救护程序

8.3饮用水测试记录/报告或水质可以饮用的证明

9.1对安全卫生及生产运作之风险评估和控制程序的书面文件及记录

9.2对新生妈妈及孕妇的风险评估/控制程序设备维修工/技工资格证书

9.3对传染病或者无传染病原的疾病的风险评估/控制程序

9.4职业健康体检报告

10.1有关健康安全的培训文件及其相应记录（如消防/疏散演习、机器操作安全、化学品安全等）10.2消防设施的维护保养记录

10.3个人保护用品记录，发放记录

10.4化学品的物料安全数据表（MSDS）

10.5化学品管控程序/分发、使用、处理记录

10.6应急预案（例如化学品泄漏、火灾应急预案等）

10.7过去一年的工伤记录/报告

10.8特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工等）资格（操作）证书

10.9司炉工上岗证

10.10设备维修工/技工资格证书

10.11电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明

10.12锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证

10.13特种机械设备的操作规程和安全规定

11.1环境影响评估报告及批复

11.2三同时验收报告（如适用）

11.3排污许可/环保监测报告

11.4危险废弃物处理合同/转移记录

11.5减少碳排放的政策

12.1SA8000社会责任要求的相关体系文件

12.2公司员工SA8000社会责任要求的培训记录

12.3定期的SA8000社会责任管理体系的内部管理评审记录

12.4对SA8000社会责任要去的员工最低生活需求保障的评估记录

12.5按SA8000要求对所有分包商、供应商的社会责任监控评估程序及其记录

12.6按SA8000要求对家庭工的社会责任监控评估程序及其记录 12.7SA8000要求之童工补救程序

12.8按SA8000要求制定的对外沟通程序及相关记录

第四篇：BSCI审核清单

一、BSCI审核内容条款B部分

BSCI审核分A、B、C三部分内容，其中A为工厂主要信息，B为强制执行，C为行业最佳选择。其中B部分主要条款是：

B BSCI评估及纠正行动计划-----强制部分 BSCI社会责任要求 B.1: 管理实践 B.2: 文件证据 B.3: 工作时数 B.4: 报酬

B.5: 童工/未成年工

B.6: 强迫劳动/惩戒措施/囚犯劳工 B.7: 结社自由/集体谈判 B.8: 歧视 B.9: 工作条件

B.10: 卫生和社会福利设施 B.11: 职业安全与健康 B.12: 宿舍 B.13: 环境

二、评估BSCI社会责任要求评估结果说明 BSCI的评估是按照2分进行评估的。分4个档次对每一个条款进行评估，然后给出最后评估结果。具体如下：

评估 说明 良好(没有偏离BSCI社会责任要求或者仅有轻微不符合BSCI要求，但是员工已受到全面保护

(没有严重偏离要求。

(如果在非危机点中，偏离地方不超过2处，员工无即时的危险，也没有系统的问题，审核员可以把审核结果评估为良好，需要改进(“少于一半要求不符合，并且不存在危机点”(至少要完成一半的审核点，没有偏离危机点

0 不合格(“偏离50%或者大多数的要求或者处于危机状况——存在危机点”(达不到一半以上的要求点或者没能通过危机点。N/A 不适用(要求不符合公司结构(在公司结构方面，与要求无关

三、BSCI危机点说明 BSCI危机点，指的是在BSCI社会责任审核中，必须达到的要求，触犯其中任何一个危机点，都是导致审核不能通过的原因。内容 条款 条款要求及底线 Mgt practice 管理实践 B1.10-13 选择检讨及检查分包商（指的是对工序外包的分包商进行社会责任的监控以及评估和管理，并提供相关的证据）工作时间（相关程序文件——《工作时间保护程序》）B3.10 48+12/week globally（in china，40+12=52/week owing to stringent law）

全球BSCI认可每周48小时的正常上班时间，以及允许加班不超过12小时。在中国每周40小时，以及允许加班12小时，即在中国不能超过52小时每周的工作时间，BSCI接受中国相关部门批准的综合计时加班批文。

B3.11 One free day/week 每周必须有一天假期 Compensation 报酬

（相关程序文件——《工资制度》）B4.2 Lowest basic wage=minimum wage 最低工资=等于法定最低工资

（工厂发放给员工的工资必须满足当地政府的最低工资保障要求，）

B4.6 Overtime premium rate 加班费

B4.14 Social insurance 社会保险（工厂必须为每一个工人提供必要的社会保险）

B4.16 Legal deduction 非法扣除工资（除法定扣除项外，其他任何扣除都视为非法）Child labour 童工

相关程序文件

《童工救济和保护》

B5.1 Legal min.working time 最低合法工作年龄（建立《童工救济政策》完善控制程序）Forced labour 强迫劳工

相关程序文件《强迫劳工控制程序》 B6.1-7 Allow to leave，security guards，free to quit，id，deposit，bonded，threat of illegal penalty。允许员工自由离开自己的工作岗位，保安人员不得限制员工的自由，员工有随时离职的权利，不得扣押员工的身份证件、要求员工交入厂押金，不可使用债务劳工、非法囚禁员工。

B6.9-10 Prisoner allowed under ILO，&with labour Law applied 囚犯是国际劳工公约所允许并且劳工法例可以使用在他们身上的，因此，当工厂使用囚犯为其生产时，也必须按照BSCI要求对待，否则认为非法。Freedom of association 结社自由 相关程序

《结社自由权利程序》 B7.1 Right to establish，join &take action 工人有权成立及参与自己的工会及其他组织，以及通过自己的组织来保护自己的权利 B7.3 Have access to their members 自由接触的权利

Freedom of association 结社自由 B7.4 Allowed to bargain collectively 工人有可以参加集体谈判的权利 Discrimination 歧视

相关程序文件

《反歧视控制管理程序》《员工投诉处理管理程序》 B8.1 Deviation in bargain compensation benefit „„

工人的报酬、福利等的差异是不允许

B8.4 Equal opportunities to work overtime 工人有同等机会参与加班，并且加班不被强制。

B8.5 Sexual harassment 保障女性员工不被性骚扰

B8.6 Disciplined，dismissed owing to making complaint against rights。

保护工人因投诉而不受到报复、权利被侵犯，或者面临纪律处分/开除等。既是保护工人有渠道去投诉

Working conditions 工作条件

《工作环境评估与控制管理程序》 B9.1 Conditions of workshop layout &building 工厂设计和工厂建筑的总体情况 Occupational H&S 要为在危险岗位，有职业病危害岗位的员工提供职业健康检查 职业病检查的相关证据

以上部分为BSCI危机点控制部分，未能通过以上部分，将直接影响到BSCI评估审核结果，对公司的社会责任审核表现的全面评估，根据以下来制定： 任何B部分中的一个点为恶劣，那么该审核结果为恶劣，即B部分任何一项判定为不合格，那么整个B部分审核判定为不合格，同样，任何B部分的问题评估结果为《需要改进》，不管其他任何问题评估为“良好”，整个审核结果都为“需要改进”

B部分为BSCI社会责任中的必须实践部分，因此，在接受BSCI社会责任审核时，工厂应该按照BSCI自我评估表格进行一次模拟评估，发现自己存在的问题，及时作出改善，才能有效的通过BSCI的审核。

按照BSCI的审核文件清单，对整个文件进行整理。

四、BSCI审核流程说明

五、BSCI审核文件清单及说明

条款 文件名 涉及到得程序文件及说明 1.1 营业执照 必备（需复印）

1.2 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布 这是审核员用于填写报告的A部分的内容的，在审核前1个礼拜对公司目前的一些基础数据进行提供是最好的时机 1.3 公司组织架构图-(相关人员名片)次要文件 1.4

(公司)厂区/厂房平面图 次要文件

2.1 ISO9000, ISO14001, SA8000 等证书/审核报告，其它客户或机构社会责任审核报告 次要文件

2.2 安全卫生风险评估和防护文件及记录 程序管理文件属于必备文件/有文件及相关记录才能过关 2.3 成本计算和能力规划文件 次要文件，在审核中，审核员很少要求查看这些文件 2.4 成本计算和产能规划的文件及其记录 次要文件，在审核中，审核员很少要求查看这些文件

2.5 公司根据BSCI 要求对分包商评选程序及其相应的评审记录。需要提供对分包商的检查表/整改通知书/分包商整改以后的照片证据，重要文件

2.6 政府对工厂设施或设备的相关证明（建筑验收合格证、消防验收合格证等）房产证/消防验收合格证（验收意见）必备文件

2.7 有关社会责任的书面声明，特别是针对童工、女工、歧视、强迫劳动、工时、赔偿、卫生及社会设

施、安全、结社自由和集体谈判等 书面声明需要总经理签字，并张贴在每一个车间，需要建立与相关的程序文件，并提供相关的证明（文件证据中的重要部分）2.8 厂纪、厂规 指的是员工手册/人力资源管理制度等文件

2.9 保安职责规定/合同或保安上岗证 有的话最好提供，没有的话，审核员一般不检查

3.1 工厂工作时间及其加班的书面政策 制定的相关政策，必备文件证据 3.2 工作时间、加班记录（12 个月）提供工资表/考勤

3.3 员工自愿加班政策或记录 相关政策中不能出现强制加班的字眼

3.4 生产记录、计件工人的产量记录（现场抽检）保管和准备好符合BSCI条款要求的生产单据

3.5 当地政府的加班批文或综合计时批文 如果能弄到，最好是弄到一张，这样至少加班不违法

4.1 工资表，其中包括最近一个月基本工资和加班费的汇总（近12 个月）必备的，一般要在工资表中体现请假、加班的记录，且有相关的考勤记录。

4.2 提供给员工的工资条 在员工访谈中是会问到，公司是否提供工资条的。因此这里要做好员工的教育工作

4.3 当地最低工资文件 必备的文件 4.4 工厂工资及其福利的政策 次要文件

4.5 社会保险的交费文件及其发票（最近3 个月）必备文件

4.6 有薪年假及其国家带薪假期的休假及其工资支付记录 必备文件 4.7 妇女员工的产假规定及其相应记录 必备文件

4.8 员工扣款及其纪律罚款的记录 最好不要出现，罚款是违反BSCI的 5.1 招工指引/程序 指的是招工作业流程 5.2 全部员工的人事档案（附有身份证复印件）、劳动合同 必备文件，检查员工入职日期中是否出现星期天等违规日期

5.3 未成年工登记证及工作安排 少一事不如多一事，最好把这些人剔除出验厂名单，或者干脆不招这些人

5.4 体检记录 必备文件

5.5 请假单 必备的文件，最好做一些请假记录 5.6 离职记录 必备文件

5.7 警告信 少一事不如多一事

6.1 与工会代表或工会达成的书面协议，投诉及其措施记录 沟通管理程序 6.2 工会组织会议记录/工会代表职责 必备文件

7.1 饮用水测试记录/报告或水质可以饮用的证明 必备的文件 7.2 排污许可/环保监测报告 环评报告 7.3 食堂卫生许可证/食堂员工健康证 必备文件 7.4 车间有毒有害作业环保监测报告 必备文件

7.5 特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工)资格(操作)证书 必备文件 7.6 设备维修工/技工资格证书 必备文件

7.7 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证

有些没有压力容器的工厂可以不要 7.8 司炉上岗证 看是否使用

7.9 有关健康安全的培训文件及其相应记录（如消防演习、机器操作安全、化学品安全等）次要文件，表面的文章还是要做的

7.10 化学品的物料安全数据表 MSDS，这种东西，留一份在自己的电脑是很有用的 7.11 急救人员的证书 25人1个的标准要求来做！

7.12 电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明 有电梯的话，这个东西任何一个时候都是需要的

7.13 过去一年的工伤记录/报告 必备的文件

8.1 SA8000 社会责任要求的相关体系文件 这个东西可要可不要，属于C部分的内容

8.2 公司员工SA8000 社会责任要求的培训记录

C部分类容

8.3 定期的SA8000 社会责任管理体系的内部管理评审记录 C部分内容 8.4 对SA8000 社会责任要求的员工最低需求保障的评估记录 C部分内容 8.5 对所有分包商、供应商的社会责任监控评估程序及其记录 C部分内容 8.6 童工补救程序 必备的文件，这个东西有是最好的

第五篇：防雷设计审核资料清单

防雷设计审核程序

送审资料：

1.《防雷装置施工图设计审核申请书》；

2.建设工程规划许可证；

3.总规划平面图；

4.防雷工程设计单位资质证、设计人员资格证书（2个）；

5.防雷工程施工单位资质证、施工技术人员资格证书（2个）、焊工证（2个）；

6.经当地持有气象主管机构认可的防雷专业检测机构出具的有关技术审查意见及检测委托书；

7.电气总说明；

8.弱电设备的防雷设计图；

9.防雷装置施工图设计相关图纸(基础防雷图、天面防雷图、均压环设计图、立面图等）；

10.雷电灾害风险评估报告（大型建设工程、重点工程、爆炸危险环境等建设项目）。备注：以上提交材料如为复印件需加盖公章。

受理地点：广州市花都区政府投资服务中心2楼（气象局窗口）

地址：广州市花都区新华街百合路36号

电话：020-36888326

防雷竣工验收程序

送审资料：

1.《防雷装置竣工验收申请书》。

2.《防雷装置设计核准书》。

3.防雷工程施工单位资质证和施工技术人员资格证书。

4.防雷检测机构出具的防雷装置检测报告书。

5.防雷产品安装记录。

6.防雷产品出厂合格证书。

7.防雷产品测试报告。

8.防雷装置竣工图。

备注：以上提交材料如为复印件需加盖公章。

受理地点：广州市花都区政府投资服务中心2楼（气象局窗口）

地址：广州市花都区新华街百合路36号

电话：020-36888326