TS16949监督审核必备资料清单

第一篇：TS16949监督审核必备资料清单

TS16949监督审核必备资料

管代、企管部

1.各部门12个月公司每月质量目标完成值统计;2.各部门12个月主要质量目标完成趋势图,及每月未达到值或趋势下降的原因分析和改进措施;3.一年中不少于2次体系内部审核的相关记录(年度计划、审核记录、审核报告、整改报告)； 4.一年中不少于1次管理评审（管评计划、各部门输入报告、管评报告、整改报告）5.一年中主机厂来厂审查情况，及其开出不符项整改情况； 6.中、长期经营计划（业务计划）的修订；

7.质量手册、程序文件、三级文件修订（有2007年完成较好的指标或常规指标必须进行提高或删减）8．2007年公司持续改进计划，及其实施完成情况 办公室

1．一年不少于1次员工满意度调查记录，其调查报告、措施完成情况跟踪； 2．一年中员工合理化建议，及采纳情况；

3．一年中员工培训计划，培训记录和考核情况（特注意新员工培训）（人力资源部）4．一年中文件更改发放、回收记录； 技术中心

1．新产品的APQP（如与配套厂有的话，或你第一次审核定的新产品是什么）2．一年DFMEA和PFMEA的更新（必须要做2~5次更新）

3．有关更改的相关技术文件的修订（第2条进行更新的产品相关的控制计划或图纸、作业文件、工艺文件等）4．第2条更改产品的更改手续办理、更改后文件发放、回收等

5．一年进行的过程审核计划、审核记录和整改报告（指以前你公司规定的配套产品）品管部

1．量器检具、试验设备校定（如无自校资格需委外计量局校准）

2．每月客户投诉产品或产品退货处理分析、改进报告（8D）（一年必须要做几起）3．每月公司内部质量问题发生，采取的措施和效果验证（一年必须要做几起）4．每月供方产品不合格，采取的措施和效果验证（一年必须要做几起）

5．每月过程中不合格产品统计、分析和改进、效果验证情况（一年必须要做几起）6．你公司定的关键工序一年的控制图，即过程能力情况； 7．器具检具一年的SMA（维修）计划，及进行实施记录； 8．一年进货检验、过程检验、成品出厂检验的原始记录； 9．一年供方提供的材质报告

10． 一年进行的产品审核计划、审核记录和整改报告（指以前你公司规定的配套产品）11． 一年中进行的试验报告，规定的配套产品必须每年进行一次型式试验（委外有资职机构）12． 一年中产品全尺寸检验计划，及检验记录； 供应（采购）

1．2007年和2008年合格供方名录，及评定为合格供方相关业绩考核记录和评审记录、现场考查等；（有无新的供方，如有要求提交PPAP）

2．每月采购计划、供方产品到货情况记录（准时率、合格率等）

3．质量部发现不合格反馈给供方的整改报告，及供方整改情况； 仓 库

1．一年中账目

2．每月库存周转率统计 销售、客服

1．一年中顾客满意率调查计划、调查记录、自评报告、改进措施（一年不少于2次）； 2．一年中有无新顾客，如有，其有关合同、协议及其评审等； 3．一年中客户投诉记录，处理时间记录等；

4．每月顾客订单评审、发货台帐、发货的原始凭证； 5．每月顾客退货产品台帐； 生产部

1．每月的生产计划、完成进度跟踪记录等； 2．年度设备二保计划，及实施记录； 3．每月设备故障停机、维修记录；

4．每月影响生产因素原因分析及改进措施、效果； 5．一年中有关应急措施实施情况记录； 6．一年中安全方面记录 财务部

1．每月质量成本核算（内部损失、外部损失）

第二篇：防雷设计审核资料清单

防雷设计审核程序

送审资料：

1.《防雷装置施工图设计审核申请书》；

2.建设工程规划许可证；

3.总规划平面图；

4.防雷工程设计单位资质证、设计人员资格证书（2个）；

5.防雷工程施工单位资质证、施工技术人员资格证书（2个）、焊工证（2个）；

6.经当地持有气象主管机构认可的防雷专业检测机构出具的有关技术审查意见及检测委托书；

7.电气总说明；

8.弱电设备的防雷设计图；

9.防雷装置施工图设计相关图纸(基础防雷图、天面防雷图、均压环设计图、立面图等）；

10.雷电灾害风险评估报告（大型建设工程、重点工程、爆炸危险环境等建设项目）。备注：以上提交材料如为复印件需加盖公章。

受理地点：广州市花都区政府投资服务中心2楼（气象局窗口）

地址：广州市花都区新华街百合路36号

电话：020-36888326

防雷竣工验收程序

送审资料：

1.《防雷装置竣工验收申请书》。

2.《防雷装置设计核准书》。

3.防雷工程施工单位资质证和施工技术人员资格证书。

4.防雷检测机构出具的防雷装置检测报告书。

5.防雷产品安装记录。

6.防雷产品出厂合格证书。

7.防雷产品测试报告。

8.防雷装置竣工图。

备注：以上提交材料如为复印件需加盖公章。

受理地点：广州市花都区政府投资服务中心2楼（气象局窗口）

地址：广州市花都区新华街百合路36号

电话：020-36888326

第三篇：TS审核必备资料清单

DVA6.3海拉公司审核各部门准备资料

总经办/管理代表

1.各部门12个月公司每月质量目标完成值统计;2.各部门12个月主要质量目标完成趋势图,及每月未达到值或趋势下降的原因分析和改进措施;3.一年中不少于1次内部审核的相关记录(计划、审核记录、审核报告、整改报告)； 4 一年中不少于1次管理评审（管评计划、各部门输入报告、管评报告、整改报告）5中、长期经营计划（业务计划）的修订；

6质量手册、程序文件、三级文件修订（2016年完成较好的指标或常规指标必须进行提高）7进行定期的产品审核和制造过程审核

8.2016年公司持续改进计划，及其实施完成情况 人力资源部/文控中心

1．一年不少于1次员工满意度调查记录，其调查报告、措施完成情况跟踪； 2．一年中员工合理化建议，及采纳情况；

3．一年中员工培训计划，培训记录和考核情况（特别注意新员工培训）4．一年中文件更改发放、回收记录；（文控中心）5.各岗位的工作责职和上岗证（内审员、仪校人员的资质）工程部

1．新产品的APQP及新产品制造可行性分析报告。

2．一年FMEA和PFMEA的更新及顾客需求分析报告，合同评审记录

3.有关更改的相关技术文件的修订（产品相关的控制计划或图纸、作业指导书、工艺文件等）4.一年中进行的过程审核计划、审核记录和整改报告

5产品量产后发生变更时对变更的评审、验证和确认活动（ECR/ECN)，6.在开发和批量生产之间进行了项目交接,查每一道工序的项目移交证据或记录

7.针对各个具体的阶段，查各阶段评审记录 8.项目小组岗位职责及个人相关资质

9.项目小组职责表或项目开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配，相关的资源是否已经到位

10.新产品开发项目的资源需求是否进行识别和提供

11是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通.项目开发进度计划表和项目开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足。

12项目小组组长负责进行项目变更及项目变更的评审、验证和确认

13.用什么方法与供方项目负责人和客户项目负责人进行有效沟通。（如：电话、QQ、电子邮箱）14项目开发成本计划和时间进度计划的编制和跟踪结果

15如果项目开发中发生的异常超出小组成员权利范围时，应进行逐级上报。16顾客关于新产品的要求是否了解并展开到相关部门负责人。17项目进度计划、项目开发成本预算、资源需求计划和质量管理计划。18.项目开发进度计划、资源需求计划的内容是否得到落实。品管部

1．量器检具、试验设备校定（如无自校资格需委外计量局校准）2．每月客户投诉产品或产品退货处理分析、改进报告（8D报告分析）3．每月公司内部质量问题发生，采取的措施和效果验证及产品不良履历表 4．每月供方产品不合格，采取的措施和效果验证

5．每月过程中不合格产品统计、分析和改进、效果验证情况 6．公司制定的关键工序12个月的控制图，即过程能力情况； 7．器具检具一年的SMA（维修）计划，及进行实施记录； 8．进货检验、过程检验、成品出厂检验的原始记录；

9．供方提供的材质报告和进料检验及进料质量方面的统计数据 10．一年中进行的产品审核计划、审核记录和整改报告

11．一年中进行的试验报告，规定的配套产品必须每年进行一次型式试验（委外有资职机构）12．一年中产品全尺寸检验计划，及检验记录； 13不合格品的纠正预防措施管理是否在运行

14各工序发生异常时，是否进行了分析改善，并对改善措施的有效性进行验证.15各工序是否进行了相应的质量目标的统计分析，是否定期进行Cpk分析

16定期检查规定工艺参数及实际工艺参数，是否规定定期进行Cpk分析，是否针对各工序生产活动设定了质量目标

17各工序的区域及生产环境是否满足生产需要 检验工位是否充足 是否满足检验需要 18查各工序如何防止物料混料，包括防止不同批次的物料混料，防止合格与不合格的物料混料 19查各工序物料的标识、区域管理及生产、检验记录

采购部

1．2016年合格供方名录，及评定为合格供方相关业绩考核记录和评审记录、现场考查等；（有无新的供方，如有要求提交PPAP）

2．每月采购计划、供方产品到货情况记录（准时率、合格率等）3．品管部发现不合格反馈给供方的整改报告，及供方整改情况； 4.公司的及时供货情况，应急计划的策划是否完善

5.查各个工位上供应的零部件/原材料能否满足工序生产任务的需要

6供方新材料、零件的PPAP认可证据（如：新材料的打样、零部件的确认、样品承认书）7.样件采购、小批量采购是否满足公司试样、小批要求

8.是否将公司关于供应商管理方面的质量目标传递给供应商并进行定期统计分析 9.汽车产品物料供应商是否全部来源于合格供应商名录

仓库部

1．一年中账目（料、物、卡相符）2．每月库存周转率统计 3.仓库温、湿度管控

4.物料的先进先出（如：颜色管理）5搬运及仓储管理是否满足产品防护要求

6.仓库及现场的物料搬运、储存活动是否能够防止产品损坏、污染、混料。

7查材料仓库的储存条件是否满足产品防护的要求（如：温、湿度、防爆灯、防盗措施等）市场部：

1．一年中顾客满意度调查计划、调查记录、自评报告、改进措施；客户在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求得到满足。（如包装要求、交付及时性及交付不良率等方面的要求）2．一年中有无新顾客，如有，其有关合同、协议及其评审等； 3．一年中客户投诉记录，处理时间记录等；

4．每月顾客订单评审、发货台帐、发货的原始凭证； 5．每月顾客退货产品台帐；

6.顾客代表的任命书及其工作职责，使用顾客的语言进行有效的沟通，且有沟通的记录。7客户要求是否得到满足：如交期、质量、检验要求，出货检验，过程能力等

8查是否将顾客的要求传递给供方，是否存在顾客指定供方，是否仅在顾客指定的供方处采购。9顾客需求分析报告，合同评审记录

生产部：

1.月生产计划、完成进度跟踪记录等；

2．设备日常保养计划，及实施记录； 3．每月设备故障停机、维修记录；

4．每月影响生产因素原因分析及改进措施、效果； 5．一年中有关应急措施实施情况记录； 6．一年中安全方面的记录

7.生产车间的首件和未件记录和自主检查表，发现不合格品时如何处理的规定，8.各工序自检及巡检，以及发生不合格时的检验、分析处理证据 9.每道工序生产人员的培训及能力确认，特殊岗位的上岗证 10是否编制了员工上岗计划 查各工序的人员配置及多技能管理 11产生特殊特性的各工序的SPC分析记录

12特殊工序工艺参数巡检机台/各工序不合格品的管理

13.报废产品、返工产品及首末件样件，要有独立的放置区域和相应的标识 14生产和检验的作业指导书内容是否与量产控制计划一致 15物料流转是否满足各工序生产要求

16查各工序生产设备、工装、工具及检测设备的存放是否满足要求 17设备、工装维护保养，易损件备件管理 18小批量试生产是否在正式的量产条件是进行

19样件控制计划（客户要求时）、试生产控制计划、量产控制计划、生产和检验用作业指导书 财务部：

1.每月质量成本核算（内部损失、外部损失）

第四篇：竣工决算审核资料清单

建设项目竣工决算审核所需资料清单

一、建设程序类资料

1、竣工工程基本情况介绍

2、建设项目立项报告及批准文件

3、可行性研究报告及批准文件

4、设计概算书及修正设计概算

5、设计概算书及修正设计概算批准文件

6、投资计划批准文件

7、建设用地规划许可证（仅限于涉及的土地的通信工程项目）

8、国有土地使用证明（仅限于涉及的土地的通信工程项目）

9、建设工程开工许可证（仅限于涉及的建安工程的项目）

10、建设工程施工许可证（仅限于涉及的建安工程的项目）

11、质量监督证（仅限于涉及的建安工程的项目）

12、工程预备费动用的审批文件

13、工程启动的会议纪要或摘要

14、工程项目初步验收报告实际开工、竣工时间

15、工程竣工验收备案表

16、工程预备费动用的审批文件

17、其它相关资料

二、建设管理类资料

1、工程项目管理组织架构及人员分工以及岗位职责等资料。

2、合同管理、招投标管理、结算管理、实物资产管理、资金管理、财务核

算管理等全部与工程项目建设相关的内部控制制度

3、资产移交记录

4、其他管理类资料

三、结算确认类资料

1、与项目有关的招投标文件

2、与工程有关的全部合同（包括设计、施工、监理、赔补、订货等），以及

相关会议纪要

3、施工类合同的单项工程的预、结算书和经审计的工程结算审计资料。其

中涉及乙供设备的，需提供设备清单

4、证明咨询类合同(设计、监理等咨询服务类合同)完成的相关资料（如成果性文件、内部主管部门的说明等）

5、设备和材料的采购清单、验收证明、出入库记录、领用和退库清单及移

交资料

6、土地征用、青苗补偿及拆迁补偿、土地购置等合同

7、竣工决算报表及有关核算资料

第五篇：如何监督审核工程资料

在建筑行业人们一提到工程资料大家很自然就会想到施工资料，那么什么是施工资料？什么是工程资料？他们之间的关系如何？

什么是工程资料？

工程资料是工程建设过程中从项目申请、可行性研究、立项、征地、测量、勘察、设计的开工前准备阶段到开工后监理、施工及竣工验收过程中形成的各种形式信息的记录。按建设程序划分为准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五部分。

工程准备阶段文件是工程开工前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招标等工程准备阶段形成的文件资料。

监理资料是监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的资料。

施工资料是施工单位在工程施工过程中形成的资料。

竣工图是工程竣工后，能真实反映建设工程项目施工结果的图样。（注意：工程变更内容较少时可直接在原图上修改，修改后即可作为竣工图，如果变更内容超过该图1/3以上则应重新绘制竣工图）。

竣工验收文件是建设工程项目在竣工验收活动中形成的文件。

由上可知，工程资料是工程建设全过程，由参建各方形成的资料，而施工资料则是工程建设过程中的施工阶段由施工单位一方形成的资料。

如何监督审核工程资料。

1、建设工程质量监督站是建设行政主管部门委托的执法机构，具体实施房屋建筑工程的质量监督管理工作，监督站的第一责任是监督工程参建各方的质量行为。工程资料是反映参建各方质量行为的主要表现形式，可以说，工程资料满足标准要求，参建各方质量行为就规范，特别是建设工程前期准备阶段的资料尤为重要。为此，当我们接受一项监督工程，第一次去施工现场时，就必须对参建各方已介入工程的行为是否符合国家相关法律、法规和施工质量验收标准、规范、设计文件与工程合同的规定进行审核。首先是建设单位的行为，建设单位是工程建设的第一责任人，它的质量行为，是监督工作的重点，也是保证质量的前提。例如：是否取得工程建设规划、施工许可证，施工图是否经过审查、批准，参建各方资质、资格是否符合工程标准要求，合同是否均已签订等等。其次是监理单位行为，监理单位是工程监督方的辅助力量，也是监督的主要对象。在工程开工前，应审核监理项目部是否成立，人员是否到位，监理规划、监理细则是否已编制、审批，如有分包单位，对其分包资质、范围是否核查，实验室是否审查等。再次是施工单位行为，施工单位是工程建设的直接者，其行为对工程质量起着决定性的作用。在工程开工前应审核质量保证体系是否健全，项目管理机构、人员是否到位，施工组织设计是否编制与审批，图纸会审、技术交底是否完成，如有分包单位，对其资质和管理情况是否审查等。

2、建设工程的特点是工期长、体量大，给工程资料的收集、整理和监督审核带来了一定的困难。

经常出现监督人员一到现场，就马不停蹄，既要开会、又要审核资料、又要填写表格，还要查看工程实体，程序多、时间紧，有时连喝水的时间都没有，其结果是工程问题多、工作质量低，表态发言心中无数、底气不足。经过反思初步想法是，工程资料的审核是工程监督工作的一部分，应该把工程资料的审核与工程实体的检查同步进行，工程实体达到一定的形象进度，就因审核相应的工程资料，填写应填写的表格，针对存在的问题，提出处理意见，记录在案。以此类推，形成一次次的循环。这样就可把集中在监督验收会上的工作量分解到每一次的监督过程中。在结构和竣工验收时，只需审核汇总和综合部分的资料即可，即减轻了验收时的紧张与忙乱，又可将资料中存在的问题消灭在萌芽状态，掌握了工程的实际情况，做到了心中有数，提高了工程验收的一次性合格率。

3、随着改革开放的不断深入、建筑行业的快速发展，大家对工程质量越来越重视，工程资料是反映工程质量的重要依据。近几年，建设行政主管部门对工程资料的编制、收集、整理虽然进行了强化管理。但是仍存在不规范、不标准的现象。为此，监督站在监督审核工程资料时应该有重点、有针对性的审核工程资料。特别对工程资料中存在的通病，需要重点审查。当前，工程资料中存在的通病有以下几点：

（1）、单位工程划分不标准。例如1：两栋宿舍楼工程，中间有一个连廊，施工单位将该工程划分为一个单位工程。例如2：工程下部是裙楼，上部是三个塔楼，施工单位也将该项目划分为一个单位工程。

《建设工程施工质量验收统一标准》规定：具有独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物为一个单位工程。建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分为一个子单位工程。由此可知，例1是两栋宿舍楼，它既具有独立的施工条件又能形成独立的使用功能，所以应该划分为两个单位工程。例2是一栋规模较大的单位工程，群楼和三栋塔楼均能形成独立的使用功能，所以应该划分为四个子单位工程。还有一种情况是大家经常遇到的，一栋综合楼，下部是商场，上部是商住，下部施工完了，并能形成独立的使用功能，上部正在施工。或者，上部已施工完，并能形成独立的使用功能，但下部未施工完，建设单位申请对已完部分进行竣工验收，根据上述统一标准的规定，在资料齐全的情况下，应该同意该工程竣工验收，因为它是一个子单位工程。单位工程划分不标准、分部、分项工程乃至检验批划分都不标准，工程质量评定也无法标准。所以要重视单位工程的划分。

（2）、各种资料表格表头、表尾填写、签字不统一、不规范。例如：工程名称栏，一栋单位工程资料中有的是两个名称、有的是三个名称，（质量评定资料部分填写综合楼，隐蔽工程验收资料部分填写商住楼，监理资料部分填写综合住宅楼），随心所欲，五花八门。建设单位名称栏也是如此，开工时是一个单位名称，竣工备案时又是一个单位名称，造成工程申办、备案名称不一致，资料无法归档。签字栏更随意，合同签订是张三，资料签字是李四，备案负责人又是王麻子。

《XXX建筑工程资料管理规定》规定：工程名称栏，填写与建筑工程施工合同、批准的规划许可证、设计施工图文件工程名称表述一致的全称，即批准项目名称的全称。建设单位栏应填写合同文件中甲方的全称，与合同签章上的单位名称相同。建设单位项目负责人栏，应填写合同书上签字人或签字以文字形式委托的代表——工程的项目负责人。工程完工后竣工验收备案表中的单位和单位项目负责人应与此一致。勘察、设计单位及签字人栏填写应与上述相仿。监理单位栏填写单位全程，应与合同或协议书中的名称一致。总监理工程师栏应是合同或协议书中明确的项目监理负责人，也可以是监理单位以文字形式明确的项目监理负责人，必须由监理工程师任职资格证书及注册证书。工程完工后竣工验收备案表中的单位和单位负责人也应与此一致。施工单位栏填写施工合同中签章单位的全称，项目经理、项目技术负责人栏与合同中明确的一致，其它同上。

表头部分内容可统一打印、填写，不需具体人员签名，只是明确了负责人的地位。表尾的签字栏，应在做出检查、评定、验收的记录和结论后，由本人亲自签署的实名和日期。

资料填记人员在所有填记纪录的“资料员”处，经本人签字后，加盖省建设厅统一核发的红色印迹的资料员印章。监理工程师（总监理工程）在所有记录的监理工程师（总监理工师）签字处，同时加盖统一核发的蓝色印迹的注册监理工程师印章。其他注册资格人员，统一核发了印章的，也应在本人签字处加盖印章，覆盖签字。

（3）、表格中楼层填写不准确，概念模糊。例如：六跃七层，六层局部七层，与六层、七层混淆（六跃七层、六层局部七层混填成六层或七层）。六跃七层是七层无楼梯踏步，不能上人，楼内不设电梯、消防设施。六层局部七层是七层有楼梯踏步，可以上人，楼内应设电梯、消防设施。不同的层数设计标准不一样，一旦误填，既造成工程项目与建设工程规划许可证、施工图设计文件审查批准书不相符合，又造成提高或降低工程标准。因此应引起重视。

（4）、单位（子单位）工程预验收与验收混淆，造成资料编写、整理不规范。如施工单位竣工报告预验收后编写，监理单位的质量评估报告，勘察、设计单位的质量检查报告竣工验收后编写等等。

预验收的程序是：单位（子单位）工程按设计文件和施工合同施工完后，施工单位应自行组织有关人员进行检查、评定，合格后填写《工程竣工报告》和《单位工程竣工预验收报验表》并附相应的资料报项目监理部，申请工程竣工预验收。监理部对上述资料审查，符合要求后，总监理工程师组织项目监理部人员与设计、施工、建设单位进行工程预验收。工程预验收通过后，总监理工程师签署《单位工程竣工预验收报验表》，编写《工程质量评估报告》，勘察、设计编写《工程质量检查报告》，建设单位制定竣工验收方案，验收组成员组成。工程预验收完成。

验收程序：建设单位持“竣工验收方案、验收组人员名单和工程竣工报告、工程质量评估报告、工程质量检查报告”等资料报建设工程质量监督站，申请组织竣工验收。监督站审查同意后，建设单位组织竣工验收（勘察、设计、监理、施工参加，监督站监督）。验收合格后，建设单位编写“工程竣工验收报告”。并在15个工作日内持“工程竣工验收报告”等有关资料到备案机关办理“竣工工程备案“手续。

（5）、建设工程参建五方报告内容编写不规范。有的工程参建方报告内容只有两行字，有的三行字，甚至有的只有四个字“同意验收”或“符合要求”。《工程质量监督工作导则》对建设工程参建五方编写的报告给出了明确的定义。《甘肃省建设工程质量监督实施细则》，规定了统一表样。这里就不再重复了。

以上谈到的通病问题，严格来讲，技术难度不大，但是，在我们日常工作中经常遇到，只要大家稍有留意，问题就可消除。反之，如果大家对这些简单而又常见的问题不去留意，不重视，那么，就会影响我们的工作质量，甚至会产生不良的反应。